Cung cấp chứng cứ và vấn đề chứng minh trong tố tụng dân sự

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƢ PHÁP TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI NGUYỄN NHƢ QUỲNH CUNG CẤP CHỨNG CỨ VÀ VẤN ĐỀ CHỨNG MINH TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC (Định hƣớng ứng dụng) HÀ NỘI - 2018 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƢ PHÁP TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI NGUYỄN NHƢ QUỲNH CUNG CẤP CHỨNG CỨ VÀ VẤN ĐỀ CHỨNG MINH TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ Chuyên ngành : Luật dân tố tụng dân Mã số: 8380103 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC (Định hƣớng ứng dụng) Người hướng dẫn khoa học: TS Trần Văn Trung HÀ NỘI - 2018 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng Các kết nêu luận văn chưa công bố công trình khác Các số liệu luận văn trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, trích dẫn theo quy định Tôi xin chịu trách nhiệm tính xác trung thực luận văn TÁC GIẢ LUẬN VĂN Nguyễn Nhƣ Quỳnh DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BLTTDS : Bộ luật Tố tụng dân HĐXX : Hội đồng xét xử TANDTC : Tòa án nhân dân tối cao VKSND : Viện kiểm sát nhân dân VADS : Vụ án dân MỤC LỤC MỞ ĐẦU NỘI DUNG CHƢƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CUNG CẤP CHỨNG CỨ VÀ CHỨNG MINH TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM 1.1 Một số vấn đề chung cung cấp chứng tố tụng dân 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm chứng tố tụng dân 1.1.2 Khái niệm, đặc điểm cung cấp chứng tố tụng dân 13 1.2 Một số vấn đề chung chứng minh tố tụng dân 14 1.2.1 Khái niệm chứng minh tố tụng dân 14 1.2.2 Quá trình chứng minh 17 1.2.3 Chủ thể hoạt động chứng minh 18 1.2.4 Đối tượng chứng minh tố tụng dân 20 KẾT LUẬN CHƢƠNG 22 CHƢƠNG : CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN HÀNH VỀ CUNG CẤP CHỨNG CỨ VÀ CHỨNG MINH 23 2.1 Những quy định pháp luật hành cung cấp chứng tố tụng dân 23 2.1.1 Chủ thể cung cấp chứng 23 2.1.2 Thời gian, thủ tục cung cấp chứng 27 2.2 Những quy định pháp luật hành chứng minh tố tụng dân 31 2.2.1 Thu thập, cung cấp chứng 31 2.2.2 Nghiên cứu, đánh giá chứng 50 KẾT LUẬN CHƢƠNG 56 CHƢƠNG : THỰC TIỄN THỰC HIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH VỀ CUNG CẤP CHỨNG CỨ VÀ CHỨNG MINH TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ VÀ KIẾN NGHỊ 58 3.1 Thực tiễn thực quy định pháp luật hành cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân 58 3.2 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân 71 KẾT LUẬN CHƢƠNG 77 PHẦN KẾT LUẬN 78 MỞ ĐẦU TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI Bộ luật Tố tụng dân (BLTTDS) năm 2015 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XIII, kì họp thứ 10 thơng qua ngày 25/11/2015, có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/07/2016, văn có tính pháp lý cao quy định trình tự, thủ tục giải vụ việc dân Tòa án Kế thừa Bộ luật tố tụng dân năm 2004 Luật sửa đổi bổ sung số điều Bộ luật tố tụng dân số 65/2011/QH12, Bộ luật tố tụng dân năm 2015 có nhiều sửa đổi, bổ sung quan trọng nhằm thể chế hóa chủ trương, đường lối Đảng cải cách tư pháp, cụ thể hóa quy định Hiến pháp năm 2013, bảo đảm tính đồng bộ, thống hệ thống pháp luật, đáp ứng yêu cầu cấp bách thực tiễn giải vụ việc dân giai đoạn nay, có sửa đổi, bổ sung quan trọng phần quy định cung cấp chứng chứng minh Chứng chứng minh nội dung quan trọng Bộ luật Tố tụng dân Q trình tố tụng kéo dài từ tòa án thụ lý vụ việc dân có phán giải chấm dứt tranh chấp Trong đó, hoạt động cung cấp chứng chứng minh hoạt động bản, trước tiên quan trọng mà chủ thể tiến hành tham gia hướng tới Hoạt động sở để đương bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp mình, để Tòa án đưa phán Có thể nói mục đích hoạt động tố tụng chứng minh án, định tòa án kết cuối q trình chứng minh Pháp luật tố tụng dân Việt Nam chuyển từ mơ hình tố tụng xét hỏi sang kết hợp xét hỏi tranh tụng, ngày đề cao vai trò chứng minh đương BLTTDS năm 2015 đời có quy định mới, cụ thể hơn, góp phần mở rộng quyền chủ động đương để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp mình, quyền chủ động Thẩm phán trình giải vụ việc dân Tuy nhiên, quy định q trình hồn thiện sở kiểm nghiệm thông qua thực tiễn áp dụng Do vậy, việc nghiên cứu cách toàn diện hoạt động cung cấp chứng chứng minh phương diện lý luận, lập pháp thực tiễn, từ đề xuất giải pháp cho việc hoàn thiện quy định pháp luật cần thiết Xuất phát từ lý đó, tơi lựa chọn đề tài “Cung cấp chứng vấn đề chứng minh tố tụng dân sự” làm luận văn cao học luật TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI Cung cấp chứng chứng minh vấn đề Luật TTDS Vì vậy, từ trước đến có nhiều cơng trình nghiên cứu khoa học liên quan đến vấn đề này, kể đến số cơng trình nghiên cứu sau đây: Về đề tài khoa học, có “Thu thập đánh giá chứng trình giải vụ án dân thực trạng giải pháp”, đề tài cấp sở Viện khoa học xét xử Tòa án nhân dân tối cao, năm 2002; “Một số vấn đề lý luận thực tiễn tư pháp dân Việt Nam nay”, đề tài cấp Bộ Viện Nhà nước pháp luật thực năm 2010; “Những vấn đề lý luận chứng minh chứng TTDS”, đề tài cấp sở Trường Đại học Luật Hà Nội, năm 2012; Về luận văn thạc sĩ, luận án tiến sĩ, có luận văn thạc sỹ Hoạt động cung cấp, thu thập chứng Tố tụng dân Việt Nam” bảo vệ Trường Đại học Luật Hà Nội năm 2002; luận văn tiến sĩ “Hoạt động chứng minh tố tụng dân Việt Nam” tác giả Nguyễn Minh Hằng bảo vệ Trường Đại học Luật Hà Nội năm 2007; luận văn thạc sĩ Tăng Hoàng My “Nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân sự” bảo vệ Trường Đại học Luật Hà Nội năm 2012; luận văn thạc sĩ Nguyễn Vĩnh Thành “Các biện pháp thu thập chứng Tòa án tố tụng dân sự” bảo vệ Trường Đại học Luật Hà Nội năm 2013; luận văn thạc sĩ Nguyễn Thị Liên “Hoạt động thu thập chứng Tòa án từ thực tiễn giải vụ án dân Tòa án cấp huyện thành phố Hải Phòng” bảo vệ Trường Đại học Luật Hà Nội năm 2014; luận văn thạc sĩ Quàng Hồng Nết “Cung cấp chứng tố tụng dân sư - Thực tiễn Tòa án nhân dân tỉnh Sơn La” bảo vệ Trường Đại học Luật Hà Nội năm 2015; luận văn thạc sĩ Nguyễn Kim Lượng “Thu thập, nghiên cứu đánh giá chứng tố tụng dân Tòa án cấp sơ thẩm” bảo vệ Khoa Luật trực thuộc Đại học Quốc gia Hà Nội năm 2015, Về viết tạp chí khoa học pháp lý, có “Một số bất cập vướng mắc Bộ luật Tố tụng dân chưa hướng dẫn thi hành” tác giả Trần Văn Trung đăng Tạp chí Tòa án nhân dân số 04/2011; bài“Thời điểm cung cấp chứng Bộ luật Tố tụng dân năm 2015” Nguyễn Minh Hằng, Bùi Xuân Trường đăng Tạp chí Nghề luật số 02/2016; “Bàn nghĩa vụ chứng minh quy định Điều 79 Bộ luật Tố tụng dân sự” Trần Phương Thảo đăng Tạp chí Luật học số 03/2014, Ở khía cạnh khác nhau, cơng trình nghiên cứu nêu đề cập đến số vấn đề cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân Tuy nhiên, chưa có cơng trình nghiên cứu cách có hệ thống, tồn diện chuyên sâu hoạt động cung cấp chứng chứng minh chủ thể tố tụng dân theo BLTTDS năm 2015 Ngoài phần lớn cơng trình thực trước BLTTDS năm 2015 đời, số nội dung chưa ghi nhận pháp luật thực định, đó, đề tài nghiên cứu bên cạnh việc kế thừa kết nghiên cứu trước có điểm khác biệt so với đề tài trước nội dung ĐỐI TƢỢNG VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU * Đối tượng nghiên cứu: Đối tượng nghiên cứu luận văn quy định Bộ luật tố tụng dân hành cung cấp chứng chứng minh chủ thể tiến hành tham gia tố tụng * Phạm vi nghiên cứu: Đây đề tài có phạm vi rộng Trong luận văn mình, tác giả sâu tìm hiểu, phân tích chủ yếu quy định pháp luật tố tụng dân hành hoạt động cung cấp chứng chứng minh, tập trung nghiên cứu hoạt động cung cấp chứng chứng minh đương vụ án dân MỤC TIÊU VÀ NHIỆM VỤ NGHIÊN CỨU Mục tiêu nghiên cứu đề tài làm rõ vấn đề lý luận nội dung quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam hành hoạt động cung cấp chứng chứng minh, bình luận đánh giá quy định pháp luật, từ điểm thiếu sót chưa hợp lý quy định hành hoạt động cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân Ngoài việc nghiên cứu nhằm vướng mắc, khó khăn thực tế chủ thể thực hoạt động cung cấp chứng chứng minh Trên sở kết nghiên cứu tổng hợp, luận văn đề xuất số giải pháp nhằm góp phần hồn thiện pháp luật tố tụng dân Việt Nam hoạt động cung cấp chứng chứng minh thực tế Để đạt mục tiêu trên, việc nghiên cứu đề tài có nhiệm vụ sau: - Nghiên cứu số vấn đề chung chứng cứ, cung cấp chứng chứng minh khái niệm, đặc điểm chứng cứ, cách phân loại chứng cứ; khái niệm, đặc điểm cung cấp chứng cứ; khái niệm chứng minh, trình chứng minh, đối tượng chứng minh, chủ thể chứng minh; - Nghiên cứu quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam cung cấp chứng chứng minh TTDS; - Khảo sát thực tiễn việc thực quy định pháp luật Việt Nam cung cấp chứng chứng minh TTDS; 75 đương có dấu hiệu trái pháp luật, trái đạo đức xã hội Tòa án có quyền chủ động tiến hành biện pháp thu thập chứng để bảo đảm cho việc giải vụ việc dân đắn” Thứ hai, việc tiến hành biện pháp xem xét, thẩm định chỗ BLTTDS năm 2015 bổ sung quy định quyền chủ động Tòa án việc tiến hành biện pháp xem xét, thẩm định chỗ Theo yêu cầu đương xét thấy cần thiết, Thẩm phán tiến hành việc xem xét, thẩm định chỗ (khoản Điều 101) Quy định hợp lý, thực tiễn giải tranh chấp dân sự, đặc biệt tranh chấp tài sản bất động sản cho thấy việc vào chứng tài liệu đương cung cấp tài liệu Tòa án thu thập khơng đủ để giải cách xác, tồn diện, triệt để tranh chấp Trong phần lớn vụ việc, Tòa án cần phải kết hợp với quyền địa phương tiến hành xem xét, thẩm định chỗ để có nhận định khách quan, toàn diện, thuyết phục Tuy nhiên, Điều 101 lại không quy định rõ thành phần số lượng Uỷ ban nhân dân cấp xã, phường, thị trấn Công an xã, phường, thị trấn quan, tổ chức nơi có đối tượng cần xem xét, thẩm định chỗ Đồng thời, pháp luật cần bổ sung quy định Tòa án phải có trách nhiệm thơng báo kết xem xét, thẩm định chỗ cho đương vắng mặt; bổ sung chi phí xem xét thẩm định chi phí chỗ loại chi phí tố tụng mà đương có nghĩa vụ nộp u cầu Tòa án thực biện pháp Ngồi ra, quy định rõ nguồn kinh phí dành cho xem xét, thẩm định chỗ Tòa án chủ động thực hiện; đồng thời cần quy định rõ trình tự, thủ tục, thẩm quyền xử lý hành vi cản trở hoạt động xem xét, thẩm định chỗ Tòa án tiến hành Thứ ba, cần quy định trường hợp trước Tòa án tiến hành phải thơng báo số tiền để đương nộp tạm ứng chi phí xem xét, thẩm định chỗ 76 Trước Tòa án tiến hành thơng báo số tiền để đương nộp tạm ứng chi phí xem xét, thẩm định chỗ, đo đạc định giá tài sản Tòa án phải có dự tính số tiền thực thơng qua số tiền Tòa án dự kiến chi cung cấp từ quan chuyên môn Cụ thể, việc xem xét, thẩm định chỗ thì: “Trong trường hợp Tòa án thơng báo tạm ứng chi phí xem xét, thẩm định chỗ Tòa án lập kê chi tiết khoản Tòa án thẩm phán phải ký tên đóng dấu xác nhận” Đối với việc đo đạc, định giá tài sản thì: “Tồ án tiến hành liên hệ với quan đo vẽ, định giá để quan cung cấp cho Tòa án dự kiến tạm tính số tiền đo đạc, định giá diện tích khu đất, nhà tranh chấp xác nhận vào dự kiến tạm tính số tiền đo đạc để cung cấp cho Tòa án” Sau đó, Tòa án tổng hợp tất số tiền tạm tính chi phí xem xét, thẩm định chỗ, đo đạc định giá tài sản Tòa án thơng báo tạm ứng chi phí tố tụng kèm theo kê chi tiết số tiền tạm tính chi khoản cần để cung cấp cho đương Quy định bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp đương đương biết khoản cần số tiền cụ thể Tòa án để đương thực nghĩa vụ tạm ứng chi phí tố tụng Trong trường hợp đương khơng nộp tạm ứng chi phí tố tụng việc đình giải vụ án có thuyết phục, đo đạc định giá tài sản Tòa án phải có dự tính số tiền thực thơng qua số tiền Tòa án dự kiến chi cung cấp từ quan chuyên môn Cụ thể, việc xem xét, thẩm định chỗ thì: “Trong trường hợp Tòa án thơng báo tạm ứng chi phí xem xét, thẩm định chỗ Tòa án lập kê chi tiết khoản Tòa án thẩm phán phải ký tên đóng dấu xác nhận” Đối với việc đo đạc, định giá tài sản thì: “Tồ án tiến hành liên hệ với quan đo vẽ, định giá để quan cung cấp cho Tòa án dự kiến tạm tính số tiền đo đạc, định giá diện tích khu đất, nhà tranh chấp xác nhận vào dự kiến tạm tính số tiền đo đạc để cung cấp cho Tòa án” Sau đó, Tòa án 77 tổng hợp tất số tiền tạm tính chi phí xem xét, thẩm định chỗ, đo đạc định giá tài sản Tòa án thơng báo tạm ứng chi phí tố tụng kèm theo kê chi tiết số tiền tạm tính chi khoản cần để cung cấp cho đương Quy định bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp đương đương biết khoản cần số tiền cụ thể Tòa án để đương thực nghĩa vụ tạm ứng chi phí tố tụng Trong trường hợp đương khơng nộp tạm ứng chi phí tố tụng việc đình giải vụ án có thuyết phục KẾT LUẬN CHƢƠNG Qua phân tích, đánh giá thực tiễn hoạt động cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân năm gần đây, rút mặt tích cực hạn chế áp dụng quy định BLTTDS năm 2011 (sửa đổi, bổ sung) Những điểm tồn tại, hạn chế BLTTDS năm 2011 khắc phục BLTTDS năm 2015, nhiên bên cạnh đó, nhiều điểm mà BLTTDS năm 2015 cần phải khắc phục, hoàn thiện quy định pháp luật cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân Để đảm bảo quy định pháp luật cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân sự, bên cạnh việc hoàn thiện pháp luật việc thực pháp luật phải trọng, nâng cao lực, vai trò đội ngũ tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng 78 PHẦN KẾT LUẬN BLTTDS năm 2015 thực mơ hình tố tụng “xét hỏi kết hợp với tranh tụng” thể rõ vị trí, quyền hạn, trách nhiệm người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng, thông qua chế định cụ thể tạo điều kiện cho đương chủ động thu cung cấp chứng cứ, chứng minh bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp mình, giúp Tòa án giải vụ án dân cách đắn, hiệu Các quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân tiến bộ, phù hợp với nguyên tắc tranh tụng quy định trách nhiệm chứng minh cung cấp chứng thuộc đương sự, Tòa án đóng vai trò hỗ trợ cho đương trình cung cấp chứng Luận văn sâu phân tích điểm tiến hạn chế pháp luật tố tụng dân hành cung cấp chứng chứng minh, quy định lần quy định BLTTDS năm 2015 nhằm tạo tiền đề cho việc đánh giá thực tiễn thực Thông qua phân tích, đánh giá thực tiễn thực quy định pháp luật cung cấp chứng chứng minh, luận văn củng cố xác định bất cập, vướng mắc nguyên nhân thực trạng Luận văn luận giải hạn chế, bất cập việc cung cấp chứng chứng minh đòi hỏi phải có giải thích hướng dẫn cách chi tiết cụ thể để khắc phục khó khăn, vướng mắc thực tiễn áp dụng Trên sở đó, luận văn đề xuất số kiến nghị có giá trị cho việc hoàn thiện quy định pháp luật để đảm bảo việc thực thực tế hiệu DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng dân năm 2015, PGS.TS Trần Anh Tuấn, Nxb Tư pháp Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng dân ăm 2015, TS Bùi Thị Huyền, Nxb Lao động Đại từ điển tiếng việt (1999), Nxb Văn hóa thơng tin Giáo trình kỹ giải vụ việc dân sự, Học viện tư pháp, Nxb Lao động Nguyễn Cơng Bình (2017) (chủ biên), Giáo trình Luật Tố tụng dân Việt Nam, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb Công an nhân dân Nguyễn Minh Hằng (2007), Chế định chứng minh tố tụng dân Việt Nam, Luận án tiến sỹ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội Nguyễn Minh Hằng (2002), Hoạt động cung cấp, thu thập chứng Tố tụng dân Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học Phạm Thị Hương (2013), Hoạt động thu thập chứng Tòa án tố tụng dân Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học Phạm Thị Thanh Nga (2016), Nguyên tắc chứng minh tố tụng dân sự, Luận văn thạc sĩ Luật học 10 Quàng Hồng Nết (2015), Cung cấp chứng tố tụng dân - Thực Tòa án nhân dân tỉnh Sơn La, Luận văn thạc sĩ Luật học 11 Tăng Hoàng My (2012), Nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân sự, Luận văn thạc sĩ Luật học 12 Từ điển Luật học (1999), Nxb Từ điển Bách khoa, Hà Nội 13 TANDTC (2009), Báo cáo tổng kết công tác ngành Tòa án năm 2009 phương hướng nhiệm vụ năm 2010 ngành TAND 14 TANDTC (2010), Báo cáo tổng kết cơng tác ngành Tòa án năm 2010 phương hướng nhiệm vụ năm 2011 ngành TAND 15 TANDTC (2011), Báo cáo tổng kết công tác ngành Tòa án năm 2011 phương hướng nhiệm vụ năm 2012 ngành TAND 16 TANDTC (2012), Báo cáo tổng kết cơng tác ngành Tòa án năm 2012 phương hướng nhiệm vụ năm 2013 ngành TAND 17 TANDTC (2013), Báo cáo tổng kết công tác ngành Tòa án năm 2013 phương hướng nhiệm vụ năm 2014 ngành TAND 18 TANDTC (2014), Báo cáo tổng kết cơng tác ngành Tòa án năm 2014 phương hướng nhiệm vụ năm 2015 ngành TAND 19 Vũ Văn Đồng (2006), Chứng chứng minh Bộ luật tố tụng dân sự, Luận văn thạc sĩ Luật học ... VỀ CUNG CẤP CHỨNG CỨ VÀ CHỨNG MINH TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM 1.1 Một số vấn đề chung cung cấp chứng tố tụng dân 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm chứng tố tụng dân 1.1.2 Khái niệm, đặc điểm cung. .. cấp chứng chứng minh kiến nghị 7 NỘI DUNG CHƢƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CUNG CẤP CHỨNG CỨ VÀ CHỨNG MINH TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM 1.1 Một số vấn đề chung cung cấp chứng tố tụng dân 1.1.1... TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN HÀNH VỀ CUNG CẤP CHỨNG CỨ VÀ CHỨNG MINH 2.1 Những quy định pháp luật hành cung cấp chứng tố tụng dân 2.1.1 Chủ thể cung cấp chứng 2.1.1.1 Đương - chủ thể cung cấp chứng