MỘT số vấn đề lý LUẬN về đấu THẦU, lựa CHỌN NHÀ THẦU và CẠNH TRANH TRONG đấu THẦU xây DỰNG

Những vấn đề cơ bản về đấu thầuKhái niệm đấu thầu và đấu thầu xây dựng Khái niệm đấu thầu Theo từ điển Tiếng Việt 1998 thì đấu thầu được giảithích là “Đọ công khai, ai nhận làm, ai nhậ

Những vấn đề cơ bản về đấu thầu

Khái niệm đấu thầu và đấu thầu xây dựng

Khái niệm đấu thầu

Theo từ điển Tiếng Việt 1998 thì đấu thầu được giảithích là “Đọ công khai, ai nhận làm, ai nhận bán với điều kiệntốt nhất thì được giao cho làm hoặc được bán”[39]

Theo Nghị định 43/CP ngày 16/7/1996 và Nghị định số88/CP ngày 01/9/1999 ”Là quá trình lựa chọn nhà thầu đápứng được các yêu cầu của bên mời thầu trên cơ sở cạnh tranhgiữa các nhà thầu ”

Theo Luật đấu thầu số 43/2013/QH11 thì” Đấu thầu làquá trình lựa chọn nhà thầu để ký kết và thực hiện hợp đồngcung cấp dịch vụ tư vấn, dịch vụ phi tư vấn, mua sắm hànghóa, xây lắp, lựa chọn nhà đầu tư để ký kết và thực hiện hợpđồng dự án đầu tư theo hình thức đối tác công tư, dự án đầu tư

có sử dụng đất trên cơ sở bảo đảm cạnh tranh, công bằng,minh bạch và hiệu quả kinh tế”.(Mục 12 điều 4)

Khái niệm đấu thầu xây dựng

Đấu thầu xây dựng (hay còn gọi là đấu thầu thi công xâylắp) là phương thức cạnh tranh được áp dụng rộng rãi đối vớicác dự án đầu tư trong lĩnh vực xây dựng cơ bản Đấu thầuxây dựng là cuộc cạnh tranh công khai giữa các nhà thầu vớicùng một điều kiện nhằm dành được công trình (hay dự án)

xây dựng do chủ đầu tư mời thầu, xét thầu và chọn thầu theocác quy định về đấu thầu của nhà nước.

Các khái niệm liên quan trong đấu thầu

Nhà thầu

Nhà thầu là cá nhân, tổ chức kinh tế trong và ngoài nước

có đủ tư cách hợp lệ theo quy định của pháp luật tham gia đấuthầu Nhà thầu phải đảm bảo về sự độc lập tài chính của mình.Trong đấu thầu xây lắp, nhà thầu là nhà thầu xây dựng nhàthầu có thể tham gia độc lập hoặc liên doanh với các nhà thầukhác

Nhà thầu phụ

Là những đơn vị được thuê để thực hiện từng phần côngviệc hoặc hạng mục công trình vì nhiều lý do, trong đóthường là những công việc đòi hỏi những kỹ năng kỹ xảo đặtbiệt cụ thể nào đó

án Trong trường hợp mua sắm thì gói thầu có thể là một loại

đồ dùng, trang thiết bị hoặc phương tiện

Dự án

Theo định nghĩa chung nhất thì dự án là tổng thể cáchoạt động phụ thuộc lẫn nhau nhằm tạo ra một sản phẩm đơnchiếc trong giới hạn cho phép về thời gian, không gian vànguồn lực Luật đấu thầu ghi rõ dự án là tập hợp các đề xuất

để thực hiện một phần hay toàn bộ công việc nhằm đạt đượcmục tiêu hay yêu cầu nào đó trong một thời gian nhất địnhdựa trên nguồn vốn xác định

Chủ đầu tư

Chủ đầu tư là tổ chức sở hữu vốn hoặc tổ chức đượcgiao thay mặt chủ sở hữu vốn, tổ chức vay vốn trực tiếp quản

lý quá trình thực hiện dự án

Bên mời thầu

Bên mời thầu là chủ dự án ,chủ đầu tư hoặc tổ chứcchuyên môn có đủ năng lực và kinh nghiệm được chủ đầu tưgiao trách nhiệm thực hiện công việc tổ chức lựa chọn nhàthầu theo các quy định của pháp luật về đấu thầu

Chứng thư số

Chứng thư số là chứng thư điện tử do tổ chức cung cấpdịch vụ chứng thực chữ ký số cấp để thực hiện đấu thầu quamạng trên hệ thống mạng đấu thầu quốc gia

Giá gói thầu

Giá gói thầu là giá trị của gói thầu được phê duyệt trong

kế hoạch đấu thầu

Giá dự thầu

Là giá do nhà thầu ghi trong đơn dự thầu, báo giá, baogồm toàn bộ các chi phí để thực hiện gói thầu theo yêu cầucủa hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu

Hồ sơ mời thầu

Hồ sơ mời thầu là toàn bộ tài liệu do bên mời thầu lập,bao gồm các yêu cầu cho một gói thầu dùng làm căn cứ đểnhà thầu chuẩn bị hồ sơ dự thầu và bên mời thầu đánh giá hồ

Cũng như bất kỳ phương thức kinh doanh nào, đấu thầu

tổ chức lựa chọn nhà thầu cũng có những nguyên tắc nhấtđịnh cần được tuân thủ để đảm bảo tính khách quan, côngbằng và hiệu quả Các nguyên tắc này đều áp dụng chung chobên mời thầu và bên dự thầu, đó là những nguyên tắc sau:

Nguyên tắc công bằng

Các nhà thầu tham gia đấu thầu đều có quyền bình đẳngnhư nhau về mọi mặt bao gồm: Nội dung các thông tin được

cung cấp từ chủ đầu tư, hệ thống tiêu chuẩn đánh giá, đượctrình bày một cách khách quan các ý kiến của mình trong việcchuẩn bị hồ sơ…Nguyên tắc công bằng là điều kiện để đảmbảo sự cạnh tranh lành mạnh và bình đẳng Nguyên tắc nàychỉ mang tính tương đối vì theo luật đấu thầu số43/2013/QH13 trong các trường hợp đấu thầu thì nhà thầu địaphương hoặc nhà thầu sử dụng lao động là thương binh thì sẽđược hưởng một số ưu đãi nhất định.

Nguyên tắc công khai

Đây là nguyên tắc bắt buộc, chỉ trừ những công trình đặcbiệt thuộc bí mật quốc gia, những công trình còn lại đều phảibảo đảm công khai các thông tin cần thiết trong các giai đoạnmời thầu và mở thầu Việc thực hiện nguyên tắc này sẽ thuhút được nhiều hơn nhà thầu tham gia, qua đó nâng cao chấtlượng công tác đấu thầu

Nguyên tắc bí mật

Nguyên tắc bảo mật rất quan trọng bởi vì nó đảm bảotính minh bạch của đấu thầu Trong đấu thầu các nhà thầu chủyếu cạnh tranh với nhau bằng mức giá, các giải pháp thiết kế

kỹ thuật, tiến độ thi công công trình… Do đó các hồ sơ dựthầu phải được niêm phong trước khi đóng thầu, đến giờ mở

thầu trước sự chứng kiến của hội đồng và các nhà thầu thamgia đấu thầu mới được mở niêm phong Mục đích của nguyêntắc này là nhằm bảo đảm tính khách quan và cạnh tranh côngbằng.

Nguyên tắc bảo đảm cơ sở pháp lý

Theo nguyên tắc này thì các nhà thầu khi tham gia đấuthầu phải nghiêm túc tuân thủ các quy định của nhà nước vềđấu thầu như Luật đấu thầu, Luật xây dựng, cũng như các quyđịnh nêu trong hồ sơ mời thầu Cơ quan quản lý chủ đầu tư cóquyền yêu cầu huỷ bỏ kết quả đấu thầu nếu nguyên tắc nàykhông được đảm bảo và đồng thời đề nghị các cơ quan chứcnăng tiến hành xử lý các nhà thầu vi phạm các quy định, luật

Nguyên tắc bảo đảm cạnh tranh độc lập

Nhà thầu khi tham gia đấu thầu phải bảo đảm các yêucầu về tính cạnh tranh sau đây:

Nhà thầu tham gia đấu thầu phải độc lập về tổ chức,không cùng phụ thuộc vào một cơ quan quản lý và độc lập vềtài chính với nhà thầu tư vấn lập hồ sơ mời thầu, đánh giá hồ

sơ dự thầu

Nhà thầu tư vấn giám sát thực hiện hợp đồng phải độclập về tổ chức, không cùng phụ thuộc vào một cơ quan quản

lý và độc lập về tài chính với nhà thầu thực hiện hợp đồng

Nhà thầu tham gia đấu thầu các gói thầu thuộc dự ánphải độc lập về tổ chức, không phụ thuộc vào một cơ quanquản lý và độc lập với chủ đầu tư của dự án

Nguyên tắc trách nhiệm phân minh

Trong quá trình thực hiện dự án luôn có sự xuất hiện của

cả 3 chủ thể đó là chủ đầu tư, nhà thầu và tư vấn đấu thầu Bachủ thể này đều được quy định vè nghĩa vụ và trách nhiệm rất

cụ thể Nhà thầu cần nắm rõ trách nhiệm mà mình phải ghánhchịu trong trường hợp có bất trắc sảy ra để nâng cao tráchnhiệm trong công việc

Các hình thức lựa chọn nhà thầu

Theo Luật Đấu thầu số 43/2013/QH13 thì có các hìnhthức đấu thầu sau:

Đấu thầu rộng rãi

Đấu thầu rộng rãi là hình thức đấu thầu không hạn chế

số lượng nhà thầu tham gia Bên mời thầu phải thông báo

công khai về các điều kiện, thời gian dự thầu trên hệ thốngđấu thầu quốc gia và trên báo đấu thầu của Bộ Kế hoạch vàĐầu tư tối thiểu sau 3 ngày kể từ ngày đăng báo Đối vớinhững gói thầu lớn, phức tạp về công nghệ và kỹ thuật bênmời thầu phải tiến hành sơ tuyển để lựa chọn những nhà thầu

có đủ tư cách, năng lực tham gia đấu thầu.Đấu thầu rộng rãi làhình thức áp dụng chủ yếu trong đấu thầu Trong hồ sơ mờithầu không được nêu bất cứ điều kiện nào nhằm hạn chế sựtham gia của các nhà thầu hoặc nhằm tạo lợi thế cho một hoặcmột số nhà thầu gây ra sự cạnh tranh không bình đẳng

Đấu thầu hạn chế

Đấu thầu hạn chế là hình thức đấu thầu mà bên mời thầuphải mời tối thiểu năm nhà thầu được xác định là có đủ nănglực và kinh nghiệm tham gia đấu thầu Hình thức này được ápdụng trong các trường hợp sau:

Theo yêu cầu của nhà tài trợ nước ngoài đối với nguồnvốn sử dụng cho gói thầu

Gói thầu có yêu cầu cao về kỹ thuật hoặc kỹ thuật cótính đặc thù; gói thầu có tính chất nghiên cứu thử nghiệm màchỉ có một số nhà thầu có khả năng đáp ứng yêu cầu của góithầu

Trường hợp thực tế có ít hơn năm nhà thầu tham dự thìchủ đầu tư phải trình người có thẩm quyền xem xét, quyếtđịnh cho phép tiếp tục tổ chức đấu thầu hạn chế hoặc áp dụnghình thức khác.

Chỉ định thầu

Chỉ định thầu là hình thức chọn trực tiếp nhà thầu đápứng yêu cầu của gói thầu để đàm phán ký kết hợp đồng, đây

là trường hợp đặc biệt được áp dụng trong các trường sau:

Sự cố bất khả kháng do thiên tai địch họa, sự cố cầnkhắc phục ngay thì chủ đầu tư hoặc cơ quan chịu trách nhiệmquản lý công trình, tài sản đó được chỉ định ngay nhà thầu đểthực hiện; trong trường hợp này chủ đầu tư được chỉ định tiếnhành thủ tục chỉ định thầu theo quy định trong thời hạn khôngquá mười lăm ngày kể từ ngày chỉ định thầu

Gói thầu do yêu cầu của nhà tài trợ nước ngoài

Gói thầu thuộc dự án bí mật quốc gia, dự án cấp bách vìlợi ích quốc gia, an ninh an toàn năng lượng do Thủ tướngquyết định khi thấy cần thiết

Gói thầu mua sắm các loại vật tư, thiết bị để phục hồi,duy tu, mở rộng công suất của thiết bị, dây chuyền công nghệ

mà trước đó đã được mua từ một nhà thầu cung cấp và khôngthể mua từ các nhà thầu khác do phải đảm bảo tính tươngthích của thiết bị, công nghệ

Gói thầu dịch vụ tư vấn có giá trị dưới năm trăm triệuđồng, gói thầu mua sắm hàng hóa, xây lắp có giá trị dưới một

tỷ đồng thuộc dự án phát triển; gói thầu mua sắm hàng hóa cógiá trị dưới một trăm triệu đồng thuộc dự án hoặc dự toán muasắm thường xuyên; trường hợp thấy cần thiết thì tổ chức đấuthầu

Khi thực hiện chỉ định thầu, phải lựa chọn được nhà thầuđược xác định là có đủ năng lực và kinh nghiệm đáp ứng cácyêu cầu của gói thầu và phải tuân thủ quy trình thực hiện chỉđịnh thầu do Chính phủ quy định Trước khi thực hiện chỉđịnh thầu thì dự toán đối với gói thầu đó phải được phê duyệttheo quy định

Tuy nhiên, trên thực tế hoạt động xây dựng thì có nhiềutrường hợp chủ đầu tư là cá nhân hay tổ chức không chịu sựđiều chỉnh của Luật đấu thầu Họ có thể lựa chọn một nhàthầu nào đó thông qua uy tín, thương hiệu hoặc nhà thầu đó đãtừng thi công dự án, công trình của họ trước đó để thực hiện

dự án của mình mà không cần tổ chức đấu thầu Đây thực chấtcũng là một kiểu cạnh tranh trong xây dựng, mà trong đó nhàthầu giành chiến thắng nhờ sự áp đảo mọi mặt được tích lũyqua thương hiệu, uy tín của mình

Chào hàng cạnh tranh

Chào hàng cạnh tranh được áp dụng đối với gói thầu cógiá trị trong hạn mức theo quy định của Chính phủ và thuộcmột trong các trường hợp sau đây:

Gói thầu dịch vụ phi tư vấn thông dụng, đơn giản

Gói thầu mua sắm hàng hóa thông dụng, sẵn có trên thịtrường với đặc tính kỹ thuật được tiêu chuẩn hóa và tươngđương nhau về chất lượng

Gói thầu xây lắp công trình đơn giản đã có thiết kế bản

vẽ thi công được phê duyệt

Mua sắm trực tiếp

Mua sắm trực tiếp được áp dụng đối với gói thầu muasắm hàng hóa tương tự thuộc cùng một dự án, dự toán muasắm hoặc thuộc dự án, dự toán mua sắm nhỏ nhất

Các phương thức đấu thầu

Đấu thầu một giai đoạn một túi hồ sơ

Phương thức một giai đoạn một túi hồ sơ được áp dụngđối với đấu thầu rộng rãi, đấu thầu hạn chế đối với gói cungcấp dịch vụ phi tư vấn; gói thầu mua sắm hàng hóa, xây lắp,hỗn hợp có quy mô nhỏ Chào hàng cạnh tranh đối với góithầu cung cấp dịch vụ tư vấn, dịch vụ phi tư vấn, mua sắmhàng hóa, hỗn hợp Việc mở thầu được tiến hành một lần đốivới toàn bộ hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất

Đấu thầu một giai đoạn hai túi hồ sơ

Phương thức một giai đoạn hai túi hồ sơ là hình thức đấuthầu rộng rãi, đấu thầu hạn chế đối với gói thầu cung cấp dịch

vụ tư vấn, dịch vụ phi tư vấn, mua sắm hàng hóa, xây lắp, hỗnhợp Nhà thầu, nhà đầu tư nộp đồng thời hồ sơ đề xuất kỹthuật và hồ sơ đề xuất tài chính riêng biệt theo yêu cầu của hồ

sơ mời thầu Việc mở thầu được tiến hành hai lần Hồ sơ đềxuất kỹ thuật sẽ được mở ngay thời điểm đóng thầu Nhàthầu, nhà đầu tư đáp ứng yêu cầu về kỹ thuật sẽ được mở hồ

sơ đề xuất về tài chính để đánh giá

Phương thức hai giai đoạn một túi hồ sơ

Phương thức đấu thầu hai giai đoạn một túi hồ sơ được

áp dụng trong trường hợp đấu thầu rộng rãi, đấu thầu hạn chếđối với gói thầu mua sắm hàng hóa, xây lắp, hỗn hợp có quy

mô lớn, phức tạp Trong giai đoạn một, nhà thầu nộp đề xuất

về kỹ thuật, phương án tài chính theo yêu cầu của hồ sơ mờithầu nhưng chưa có giá dự thầu Trên cơ sở trao đổi với từngnhà thầu tham gia giai đoạn này sẽ xác định hồ sơ mời thầugiai đoạn hai Trong giai đoạn hai nhà thầu đã tham gia giaiđoạn một được mời nộp hồ sơ dự thầu Hồ sơ dự thầu baogồm đề xuất về kỹ thuật và đề xuất về tài chính theo yêu cầu

của hồ sơ mời thầu giai đoạn hai, trong đó có giá dự thầu vàbảo đảm dự thầu.

Phương thức hai giai đoạn hai túi hồ sơ

Phương thức hai giai đoạn hai túi hồ sơ được áp dụngtrong trường hợp đấu thầu rộng rãi, đấu thầu hạn chế đối vớigói thầu mua sắm hàng hóa, xây lắp, hỗn hợp có kỹ thuật,công nghệ mới, phức tạp, có tính đặc thù Trong giai đoạn mộtnhà thầu nộp đồng thời hồ sơ đề xuất về kỹ thuật và hồ sơ đềxuất về tài chính riêng biệt theo yêu cầu của hồ sơ mời thầu

Hồ sơ đề xuất về kỹ thuật sẽ được mở ngay sau thời điểmđóng thầu Trên cơ sở đánh giá đề xuất về kỹ thuật của cácnhà thầu trong giai đoạn này sẽ xác định các nội dung hiệuchỉnh về kỹ thuật so với hồ sơ mời thầu và danh sách nhà thầuđáp ứng yêu cầu được mời tham dự thầu giai đoạn hai Hồ sơ

đề xuất về tài chính sẽ được mở công khai ở giai đoạn hai.Trong giai đoạn hai, các nhà thầu đáp ứng yêu cầu trong giaiđoạn một được mời nộp hồ sơ dự thầu Hồ sơ dự thầu baogồm đề xuất về kỹ thuật và đề xuất về tài chính theo yêu cầucủa hồ sơ mời thầu giai đoạn hai tương ứng với nội dung hiệuchỉnh về kỹ thuật Trong giai đoạn này, hồ sơ đề xuất về tàichính đã nộp trong giai đoạn một sẽ được mở đồng thời với

hồ sơ dự thầu giai đoạn hai để đánh giá

Vai trò của đấu thầu

Có thể nói đấu thầu nói chung và đấu thầu xây dựng nóiriêng là một trong những phương thức kinh doanh có hiệu quảcao, điều này đã được khẳng định không chỉ ở Việt Nam màcòn ở nhiều nước trên thế giới Nó góp phần thúc đẩy sản xuấtphát triển, đặc biệt là trong ngành xây dựng, mang lại nhiềulợi ích to lớn cho các nhà thầu, chủ đầu tư và nền kinh tế quốcdân

Đối với chủ đầu tư

Thông qua đấu thầu chủ đầu tư sẽ lựa chọn được nhàthầu có khả năng đáp ứng cao nhất các yêu cầu đề ra, tiếtkiệm vốn, đúng tiến độ công trình Việc áp dụng đấu thầutrong xây dựng sẽ giúp cho công tác quản lý vốn đầu tư đượchiệu quả hơn, hạn chế và khắc phục tình trạng thất thoát vốnđầu tư ở các khâu trong quá trình thực hiện dự án

Mặt khác đấu thầu sẽ giúp chủ đầu tư chủ động trongviệc lựa chọn đối tác, tránh lệ thuộc vào một nhà thầu duynhất, dễ dẫn đến tình trạng độc quyền Ngoài ra trong quátrình đấu thầu, từ khâu chuẩn bị tổ chức, xét thầu, thương thảo

ký kết hợp đồng, giám sát thi công, đều đòi hỏi đôi ngũ cán

bộ của chủ đầu tư phải có trình độ chuyên môn, quản lý cao

để lựa chọn được nhà thầu tốt nhất và tổ chức giám sát nhàthầu trong suốt quá trình thực hiện dự án đảm bảo chất lượng

và đúng tiến độ Điều này đòi hỏi các cán bộ của chủ đầu tưbắt buộc phải tự nâng cao trình độ của mình để đáp ứng yêucầu ngày càng cao của công việc

Đối với các nhà thầu

Hoạt động đấu thầu đã giúp nhà thầu có được môitrường cạnh tranh lành mạnh, phát huy tối đa tính chủ động,năng động trong công việc tìm kiếm cơ hội tham gia đấu thầu.Cũng chính nhờ đấu thầu đã thúc đẩy nhà thầu phải khôngngừng nâng cao trình độ mọi mặt như tổ chức quản lý, đào tạonâng cao tay nghề đội ngũ cán bộ, đầu tư nâng cao năng lựcmáy móc thiết bị, từ đó góp phần nâng cao năng lực cạnhtranh của nhà thầu Đồng thời thông qua các cuộc đấu thầu dùthắng hay trượt cũng sẽ giúp nhà thầu tích luỹ được kinhnghiệm cạnh tranh, tiếp thu được những kiến thức, công nghệmới, tiên tiến hiện đại

Đối với Nhà nước

Thông qua đấu thầu, công tác quản lý trong lĩnh vực đầu

tư và xây dựng cơ bản của nhà nước ngày càng được nâng