TCVN ISO PAS 17001 2008 đánh giá sự phù hợp tính công bằng nguyên tắc và yêu cầu

TIÊU CHUẨN QUỐC GIA TCVN ISO/PAS 17001 : 2008 ĐÁNH GIÁ SỰ PHÙ HỢP – TÍNH CƠNG BẰNG – NGUN TẮC VÀ YÊU CẦU Conformity assessment - Impartiality – Principles and requirements Lời nói đầu TCVN ISO/PAS 17001 : 2008 hoàn toàn tương đương với ISO/PAS 17001 : 2005; TCVN ISO/PAS 17001 : 2008 Ban kỹ thuật tiêu chuẩn quốc gia TCVN/TC 176 Quản lý chất lượng đảm bảo chất lượng biên soạn, Tổng cục Tiêu chuẩn đo lường Chất lượng đề nghị, Bộ Khoa học Công nghệ công bố Lời giới thiệu Tiêu chuẩn biên soạn dựa sở chấp nhận Quy định phổ biến rộng rãi (Publicly Available Specification – PAS) Tổ chức Tiêu chuẩn hóa quốc tế (ISO) Tiêu chuẩn đề cập đến “tính cơng bằng”, yếu tố nhắc đến nhiều hướng dẫn ISO/IEC tiêu chuẩn quốc tế đánh giá phù hợp Tiêu chuẩn bao gồm nguyên tắc thống đảm bảo yếu tố công đưa điều khoản yêu cầu dự kiến đưa vào tiêu chuẩn quốc tế ISO/IEC đánh giá phù hợp Điều (Thông tin sở) trình bày tầm quan trọng tính cơng đánh giá phù hợp Điều (Các nguyên tắc tính cơng bằng) nêu nội dung nhằm định hướng cho nhóm biên soạn việc đưa u cầu liên quan đến tính cơng tài liệu đánh giá phù hợp Các yêu cầu đưa vào tài liệu thức nhóm biên soạn tài liệu đánh giá phù hợp bao gồm yếu tố chung “tính cơng bằng” nêu điều Các u cầu trình bày theo cấu trúc chung thống phân nhóm theo hay nhiều tiêu đề đây: a) Yêu cầu chung; b) Yêu cầu cấu; c) Yêu cầu nguồn lực; d) Yêu cầu trình; e) Yêu cầu hệ thống quản lý Theo đó, yếu tố chung gồm yêu cầu liên quan đến yếu tố phân nhóm theo hay nhiều tiêu đề nêu từ a) đến e) ĐÁNH GIÁ SỰ PHÙ HỢP – TÍNH CƠNG BẰNG – NGUN TẮC VÀ U CẦU Conformity assessment - Impartiality – Principles and requirements Phạm vi áp dụng Tiêu chuẩn đưa nguyên tắc u cầu tính cơng yếu tố liên quan đến tiêu chuẩn đánh giá phù hợp Tiêu chuẩn công cụ để nhóm biên soạn sử dụng q trình xây dựng tiêu chuẩn xét đến yếu tố công tài liệu biên soạn Tiêu chuẩn tài liệu quy định để sử dụng độc lập trực tiếp hoạt động đánh giá phù hợp Tài liệu viện dẫn Tài liệu viện dẫn cần thiết cho việc áp dụng tiêu chuẩn tài liệu ghi năm cơng bố áp dụng nêu tài liệu khơng ghi năm cơng bố áp dụng nhất, bao gồm sửa đổi TCVN ISO/IEC 17000 : 2007, đánh giá phù hợp - Từ vựng nguyên tắc chung Thuật ngữ định nghĩa Tiêu chuẩn áp dụng thuật ngữ định nghĩa TCVN ISO/IEC 17000 CHÚ THÍCH: Thuật ngữ “tổ chức” tiêu chuẩn sử dụng với nghĩa tổ chức công nhận tổ chức đánh giá phù hợp định nghĩa TCVN ISO/IEC 17000 Thông tin sở 4.1 Tính cơng cấu thành từ số yếu tố Các yếu tố thuộc tính xem tổ chức hay cá nhân thực hoạt động đánh giá phù hợp Các yếu tố gồm: a) việc thực hoạt động đánh giá phù hợp cách khách quan, khơng có thành kiến; b) nhận biết xung đột lợi ích hữu tiềm ẩn quản lý cách chủ động xung đột nhằm đảm bảo tính khách quan; c) tính độc lập tổ chức đánh giá phù hợp cá nhân thực hoạt động đánh giá phù hợp với tổ chức hay cá nhân khác có lợi ích từ kết hoạt động đánh giá phù hợp; d) nhận thức trách nhiệm nghĩa vụ pháp lý từ việc thực hoạt động đánh giá phù hợp việc định đánh giá phù hợp hoặc/và xác nhận phù hợp 4.2 Thiếu tính công hoạt động đánh giá phù hợp dẫn đến việc thực kết đánh giá phù hợp không không đầy đủ 4.3 Khi thực hoạt động đánh giá phù hợp điều quan trọng là: a) phải khách quan; b) nhận biết, tránh, giảm nhẹ quản lý xung đột lợi ích, c) đảm bảo tính độc lập, nhằm nâng cao tín nhiệm, tin cậy giá trị hoạt động thị trường Ngun tắc tính cơng 5.1 Thuật ngữ tính cơng tiêu chuẩn hiểu khách quan hữu nhận biết Khách quan có nghĩa xung đột lợi ích không tồn giải để không gây ảnh hưởng bất lợi đến hoạt động tổ chức CHÚ THÍCH: Tính cơng đặc trưng nhiều yếu tố đây: - khách quan, - độc lập, - trung lập, - vô tư, - cởi mở, - không thiên vị, - tách bạch, - cân bằng, - khơng có xung đột lợi ích, - không thành kiến, - công minh 5.2 Tổ chức nhân viên tổ chức cần phải công nhìn nhận cơng để đảm bảo tin cậy hoạt động kết đánh giá tổ chức 5.3 Các nguy ảnh hưởng đến tính cơng bao gồm thành kiến nảy sinh từ: a) tư lợi (ví dụ: phụ thuộc vào hợp đồng dịch vụ hay phí lo ngại khách hàng hay thất nghiệp tới mức gây ảnh hưởng bất lợi đến tính khách quan thực hoạt động đánh giá phù hợp); b) tự xem xét (ví dụ: thực hoạt động đánh giá phù hợp tổ chức đánh giá kết dịch vụ khác mà tổ chức cung cấp, dịch vụ thiết kế hay tư vấn); c) hỗ trợ pháp lý (ví dụ: tổ chức hay nhân viên tổ chức trợ giúp hay chống lại cơng ty việc giải tranh chấp hay kiện tụng, công ty đồng thời lại khách hàng tổ chức); d) thân quen, nghĩa nguy nảy sinh từ tổ chức hay nhân viên tổ chức hiểu rõ hay tin tưởng thay tìm kiếm chứng phù hợp (ví dụ trường hợp đánh giá phù hợp hệ thống quản lý, phát triển mối quan hệ theo thời gian đánh giá viên với nhân viên hay tổ chức khách hàng gây ảnh hưởng bất lợi đến tính khách quan xác việc cung cấp hoạt động đánh giá phù hợp cho khách hàng đó; trường hợp phòng thí nghiệm chứng nhận sản phẩm, nguy khó quản lý số lượng cá nhân có trình độ chun mơn sử dụng có giới hạn người đánh giá phải có thành thạo chuyên sâu); e) bị đe dọa (ví dụ: tổ chức hay nhân viên tổ chức bị cản trở làm việc cách khách quan bị đe dọa hay lo ngại khách hàng bên quan tâm khác); f) cạnh tranh (ví dụ: cơng ty đánh giá đánh giá viên kỹ thuật theo hợp đồng) u cầu tính cơng 6.1 Khái qt Do mức độ đa dạng cần xem xét, yêu cầu điều chia thành ba mức đặc trưng a) Bắt buộc: Các yêu cầu soạn thảo cụ thể để sử dụng phải đề cập đến yếu tố này, không thay đổi trừ trường hợp thay điều khoản cụ thể Ví dụ cụm từ: “Hoạt động đánh giá phù hợp phải thực cách công bằng”, thay cụ thể “Hoạt động chứng nhận hệ thống quản lý phải thực cách công bằng” Không nên sử dụng yêu cầu đề cập đến yếu tố chung liên quan b) Khuyến nghị: Các yêu cầu soạn thảo để sử dụng muốn có mức độ quy định kỹ thuật lớn phép thay đổi yêu cầu loại c) Gợi ý: Các xem xét tính đến q trình soạn thảo yêu cầu Thông qua việc cung cấp mức đặc trưng khác nhau, tiêu chuẩn đưa trình bày thống yếu tố chung cho tất hoạt động đánh giá phù hợp, đồng thời trì tính linh hoạt cách thức diễn đạt cụ thể Khi soạn thảo yêu cầu, cần sử dụng (các yêu cầu bắt buộc) kết hợp (các yêu cầu khuyến nghị) nội dung để khung đây; nội dung khơng đóng khung mang tính chất giải thích 6.2 Yêu cầu chung 6.2.1 Yêu cầu bắt buộc 6.2.1.1 Hoạt động đánh giá phù hợp phải tiến hành cách công 6.2.1.2 Tổ chức phải chịu trách nhiệm tính cơng hoạt động đánh giá phù hợp khơng để áp lực thương mại, tài hay áp lực khác làm ảnh hưởng đến tính cơng 6.2.1.3 Tổ chức phải thường xun nhận biết nguy tính cơng điều bao gồm nguy nảy sinh từ hoạt động, từ quan hệ tổ chức từ mối quan hệ nhân tổ chức (xem 6.4.1) Tuy nhiên, mối quan hệ không chắn thể tổ chức có nguy tính cơng CHÚ THÍCH: Mối quan hệ đe dọa tới tính cơng tổ chức dựa quyền sở hữu, lãnh đạo, quản lý, nhân sự, chia sẻ nguồn lực, tài chính, hợp đồng, tạo thị trường (bao gồm nhãn hiệu) chi trả hoa hồng bán hàng khuyến khích khác cho khách hàng mới,… 6.2.1.4 Khi nhận biết nguy tính cơng bằng, tổ chức phải chứng minh cách thức loại bỏ giảm thiểu nguy 6.2.1.5 Lãnh đạo cao tổ chức phải có cam kết tính cơng 6.2.2 Yêu cầu khuyến nghị 6.2.2.1 Tổ chức không đề nghị hay cung cấp dịch vụ đánh giá phù hợp dịch vụ thiết kế hay tư vấn liên quan đến đối tượng đánh giá phù hợp cho khách hàng, điều dẫn đến mối đe dọa chấp nhận tính cơng CHÚ THÍCH: Ngồi thiết kế tư vấn, hoạt động (hay tổ hợp hoạt động) khác nhận biết nguy khơng thể chấp nhận tính cơng 6.2.2.2 Cùng với hoạt động đánh giá phù hợp, không nêu dịch vụ tạo nguy không chấp nhận tính cơng cách rõ ràng hay ngụ ý 6.2.2.3 Tổ chức không cung cấp dịch vụ đánh giá phù hợp cho khách hàng cung cấp dịch vụ thiết kế hay tư vấn liên quan đến đối tượng đánh giá phù hợp, mối quan hệ nhà cung ứng dịch vụ thiết kế hay tư vấn tổ chức dẫn đến mối đe dọa không chấp nhận tính cơng tổ chức CHÚ THÍCH 1: Cho phép có khoảng thời gian quy định sau kết thúc dịch vụ thiết kế hay tư vấn cách làm giảm mối đe dọa tính cơng tới mức chấp nhận CHÚ THÍCH 2: Ngồi thiết kế tư vấn, hoạt động (hay tổ hợp hoạt động) khác nhận biết nguy chấp nhận tính cơng 6.2.2.4 Các hợp đồng thỏa thuận đánh giá phù hợp phải tính đến trách nhiệm bên để đảm bảo tính cơng 6.2.2.5 Tổ chức phải có tun bố cơng khai tổ chức hiểu rõ tầm quan trọng tính cơng việc thực hoạt động đánh giá phù hợp, quản lý xung đột lợi ích đảm bảo tính khách quan cho hoạt động đánh giá phù hợp 6.3 Yêu cầu cấu 6.3.1 Yêu cầu bắt buộc Hoạt động đánh giá phù hợp phải tổ chức quản lý để đảm bảo tính cơng 6.3.2 Yêu cầu khuyến nghị 6.3.2.1 Tổ chức phải có chế để đảm bảo tham gia cân bên liên quan việc: a) xây dựng ngun tắc sách liên quan đến tính cơng bằng, b) chống lại xu hướng cho phép tính tốn thương mại hay tính tốn khác ngăn ngừa việc cung cấp hoạt động đánh giá phù hợp cách khách quan quán, c) dẫn vấn đề ảnh hưởng đến tính khách quan hoạt động đánh giá phù hợp, bao gồm nhận thức chung 6.3.2.2 Việc xem xét định phù hợp phải người không tiến hành hoạt động lựa chọn xác định thực CHÚ THÍCH: Nếu nội dung sử dụng tiêu chuẩn cụ thể cụm từ “hoạt động lựa chọn xác định” thay loại hoạt động liên quan đánh giá phù hợp (ví dụ thử nghiệm, kiểm tra, đánh giá hệ thống, xem xét đánh giá, đánh giá phù hợp) Giải thích kỹ chức đánh giá phù hợp thừa nhận xem TCVN ISO/IEC 17000 : 2007, Phụ lục A 6.4 Yêu cầu nguồn lực 6.4.1 Yêu cầu bắt buộc Toàn nhân tổ chức, bên bên ngồi, gây ảnh hưởng đến hoạt động đánh giá phù hợp, phải thực công việc cách công 6.4.2 Yêu cầu khuyến nghị 6.4.2.1 Nhân tổ chức trước khách hàng tuyển dụng hay sử dụng để thiết kế, quản lý tư vấn đối tượng đánh giá phù hợp không thực hoạt động đánh giá phù hợp liên quan đến đối tượng vòng kể từ lần tham gia trước Việc xác định khoảng thời gian cụ thể cần tính đến phát triển kỹ thuật phát triển khác lĩnh vực cụ thể VÍ DỤ 1: Lãnh đạo hệ thống quản lý chất lượng tổ chức sau tuyển dụng vào tổ chức đăng ký/chứng nhận hệ thống quản lý chất lượng khơng thực q trình đánh giá bên hoạt động xem xét định, dẫn đến việc chứng nhận cho tổ chức trước người phạm vi năm VÍ DỤ 2: Một nhân viên trước tuyển dụng vào việc thiết kế, sản xuất, thử nghiệm kiểm tra sản phẩm tổ chức sau tuyển vào tổ chức chứng nhận sản phẩm, không thực hoạt động đánh giá phù hợp sản phẩm tổ chức trước người phạm vi năm VÍ DỤ 3: Một nhân viên trước tổ chức chứng nhận sau tuyển vào tổ chức công nhận không thực hoạt động đánh xem xét định dẫn đến việc công nhận tổ chức trước người phạm vi năm 6.4.2.2 Tổ chức phải quản lý nguy tính cơng nảy sinh từ thân quen nhân tổ chức khách hàng VÍ DỤ: Tổ chức cần thường xuyên luân chuyển nhân đánh giá nhiệm vụ với khách hàng khác MỤC LỤC Lời nói đầu Lời giới thiệu Phạm vi áp dụng Tài liệu viện dẫn Thuật ngữ định nghĩa Thơng tin sở Ngun tắc tính cơng u cầu tính cơng 6.1 Khái quát 6.2 Yêu cầu chung 6.3 Yêu cầu cấu 6.4 Yêu cầu nguồn lực ... việc thực hoạt động đánh giá phù hợp việc định đánh giá phù hợp hoặc /và xác nhận phù hợp 4.2 Thiếu tính cơng hoạt động đánh giá phù hợp dẫn đến việc thực kết đánh giá phù hợp không không đầy đủ... hoạt động liên quan đánh giá phù hợp (ví dụ thử nghiệm, kiểm tra, đánh giá hệ thống, xem xét đánh giá, đánh giá phù hợp) Giải thích kỹ chức đánh giá phù hợp thừa nhận xem TCVN ISO/ IEC 17000 : 2007,... tun bố công khai tổ chức hiểu rõ tầm quan trọng tính cơng việc thực hoạt động đánh giá phù hợp, quản lý xung đột lợi ích đảm bảo tính khách quan cho hoạt động đánh giá phù hợp 6.3 Yêu cầu cấu