NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004 ÁP DỤNG TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN THUỘC DA HÀO DƯƠNG

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NÔNG LÂM THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH ******* ******* KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004 ÁP DỤNG TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN THUỘC DA HÀO DƯƠNG Họ tên sinh viên: TRẦN THỊ MỘNG DUYÊN Ngành: QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG Niên khóa: 2006 - 2010 TPHCM - 7/2010 NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004 ÁP DỤNG TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN THUỘC DA HÀO DƯƠNG Tác giả TRẦN THỊ MỘNG DUN Khóa luận đệ trình đề để đáp ứng yêu cầu cấp Kỹ sư ngành Quản lý môi trường Giáo viên hướng dẫn: KS NGUYỄN HUY VŨ Tháng 07 năm 2010 LỜI CẢM ƠN Trải qua suốt năm ngồi ghế nhà trường, kết học tập thể nổ lực học hỏi không ngừng Vì tơi đặt nhiều tâm huyết vào khóa luận mong khóa luận hồn thành tốt Mọi khó khăn thử thách mà tơi vượt qua đạt ngày hôm nhờ vào giúp đỡ, động viên người xung quanh Đầu tiên, xin chân thành cảm ơn đến Ban Giám Hiệu nhà trường tồn thể q thầy khoa Mơi trường Tài nguyên trường Đại Học Nông Lâm TPHCM truyền đạt cho kiến thức quý báu làm hành trang giúp vững bước vào đời Xin bày tỏ lòng kính trọng biết ơn sâu sắc đến thầy K.S Nguyễn Huy Vũ tận tình hướng dẫn, giúp đỡ tạo điều kiện thuận lợi giúp tơi hồn thành khóa luận tốt nghiệp Cảm ơn gia đình ln chổ dựa tinh thần vững cho tơi vượt qua khó khăn Tơi xin gởi lời cảm ơn đến Ban Lãnh Đạo Công ty Cổ phần Thuộc Da Hào Dương tạo điều kiện thuận lợi dẫn thời gian thực tập công ty Cảm ơn bạn lớp DH06QM hỗ trợ tơi suốt q trình học tập Chúc bạn gặt hái nhiều thành công nghiệp sống Một lần xin chân thành cảm ơn! Thành phố Hồ Chí Minh ngày 11 tháng năm 2010 Sinh viên thực Trần Thị Mộng Duyên i TÓM TẮT KHÓA LUẬN Công ty cổ phần thuộc da Hào Dương công ty sản sản xuất da thuộc với quy mô tương đối lớn Công tác bảo vệ môi trường công ty triển khai từ lâu Thế việc quản lý bất cập nhiều vấn đề môi trường phát sinh khí thải, nước thải, chất thải rắn, Bên cạnh đó, việc xây dựng quản lý hồ sơ theo tiêu chuẩn hướng giải để đưa việc thực công tác quản lý môi trường vào nề nếp Do đó, tơi định “ Nghiên cứu xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004 áp dụng cho công ty cổ phần thuộc da Hào Dương” Đây tiêu chuẩn quốc tế bảo vệ môi trường sử dụng rộng rãi giới quen thuộc với doanh nghiệp Việt Nam Nhằm giúp công ty giải vấn đề tồn mơ hình quản lý mơi trường đáp ứng nhu cầu xã hội môi trường xanh - đẹp- an toàn Đề tài thực từ ngày 15/3/2010 đến ngày 11/7/2010 dựa phương pháp tham khảo tài liệu, tiếp cận thực tế, điều tra khảo sát so sánh Đề tài tập trung xây dựng hệ thống quản lý môi trường dựa theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004 nhằm đưa vào áp dụng thực tế công ty Đồng thời kháo luận tiến hành đánh giá thuận lợi khó khăn áp dụng mơ hình hệ thống Sau nỗ lực hồn thành, khóa luận đạt kết khả quan Có khoảng 11 khía cạnh môi trường nhận diện đánh giá liên quan đến hoạt động, phận, phòng ban Thiết lập 14 mục tiêu tiêu môi trường, lên kế hoạch để thực chương trình QLMT cho công ty, xây dựng hệ thống tài liệu dựa yêu cầu tiêu chuẩn ISO 14001:2004 điều kiện thực tế công ty, bao gồm 12 thủ tục quy trình, hướng dẫn cơng việc 29 biểu mẫu hồ sơ,…Đồng thời đưa kiến nghị giúp cơng ty đáp ứng đầy đủ yêu cầu xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004 nâng cao chất lượng quản lý mơi trường ii MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN i TÓM TẮT KHÓA LUẬN ii DANH MỤC BẢNG - HÌNH – SƠ ĐỒ vii DANH MỤC CÁC KÍ HIỆU VÀ TỪ VIẾT TẮT viii CHƯƠNG 1: MỞ ĐẦU 1.1 ĐẶT VẤN ĐỀ 1.2 MỤC TIÊU CỦA ĐỀ TÀI 1.3 PHƯƠNG PHÁP LUẬN 1.4 NỘI DUNG NGHIÊN CỨU 1.5 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 1.5.1 Phương pháp khảo sát điều tra 1.5.2 Phương pháp tiếp cận trình 1.5.3 Phương pháp phân tích – so sánh 1.5.4 Phương pháp thống kê- mô tả 1.5.5 Phương pháp tham khảo tài liệu liên quan 1.5.6 Phương pháp chuyên gia 1.6 GIỚI HẠN VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN VỀ TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004 2.1 GIỚI THIỆU VỀ BỘ TIÊU CHUẨN QUỐC TẾ ISO 14000 VÀ ISO 14001:2004 2.1.1 Giới thiệu hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14000 2.1.2 Giới thiệu hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004 2.1.2.1 Sơ lược hệ thống quản lý môi trường ISO 14001:2004 2.1.2.2 Mơ hình hệ thống quản lý mơi trường – ISO 14001:2004 NHỮNG THUẬN LỢI VÀ KHÓ KHĂN KHI ÁP DỤNG ISO 14001:2004 2.2 2.2.1 Thuận lợi 2.2.1.1 Mang lại nhiều lợi ích cho doanh nghiệp 2.2.1.2 Được hỗ trợ từ phía phủ quốc tế 2.2.1.3 Luật pháp bảo vệ mơi trường ngày chặt chẽ hòan thiện 2.2.2 Khó khăn 2.2.2.1 Về mặt nhận thức 2.2.2.2 Chi phí tăng 2.2.2.3 Thiếu nguồn lực kinh ngiệm thực iii 2.2.2.4 Mạng lưới tư vấn, chứng nhận hành lang pháp lý CHƯƠNG 3: KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN THUỘC DA HÀO DƯƠNG 3.1 GIỚI THIỆU VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN THUỘC DA HÀO DƯƠNG 3.1.1 Giới thiệu chung 3.1.2 Các cơng trình phục vụ sản xuất 3.1.3 Cơ cấu tổ chức 10 3.1.4 Nguyên nhiên liệu tiêu thụ, hóa chất sản phẩm 11 3.1.5 Máy móc, thiết bị sử dụng 11 CÔNG NGHỆ SẢN XUẤT DA THUỘC TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN 11 3.2 3.2.1 Khâu chuẩn bị 12 3.2.2 Khâu sơ chế 13 3.2.3 Thuyết minh quy trình sản xuất 13 3.3 HIỆN TRẠNG MÔI TRƯỜNG TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN THUỘC DA HÀO DƯƠNG 15 3.3.1 Hiện trạng môi trường 15 3.3.1.1 Mơi trường khơng khí 15 3.3.1.2 Nước thải 15 3.3.1.3 Chất thải rắn chất thải nguy hại 16 3.3.2 Các biện pháp bảo vệ môi trường áp dụng công ty 16 3.3.2.1 Môi trường khơng khí 16 3.3.2.2 Nước thải 17 3.3.2.3 Chất thải rắn chất thải nguy hại 17 3.3.2.4 Các cố môi trường xảy công ty 17 3.4 KHẢO SÁT VÀ ĐÁNH GIÁ HIỆN TRẠNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004 TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN THUỘC DA HÀO DƯƠNG 18 3.4.1 Khảo sát 18 3.4.2 Kết khảo sát 19 3.4.3 Kết luận 26 CHƯƠNG 4: XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004 TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN THUỘC DA HÀO DƯƠNG 27 4.1 XÁC ĐỊNH PHẠM VI CỦA HTQLMT VÀ THÀNH LẬP BAN ISO 27 4.1.1 Phạm vi HTQLMT Công ty Cổ Phần thuộc da Hào Dương 27 4.1.2 Xây dựng cấu tổ chức quản lý môi trường thành lập Ban ISO 27 iv 4.2 XÂY DỰNG CHÍNH SÁCH MƠI TRƯỜNG 28 4.2.1 Thiết lập sách mơi trường 28 4.2.2 Chính sách mơi trường CTCPTDHD 29 4.2.3 Truyền đạt phổ biến sách 30 4.2.3.1 Đối với cán - công nhân viên công ty 30 4.2.3.2 Đối với nhà cung cấp bên hữu quan 30 4.2.3.3 Kiểm tra lại sách mơi trường 31 4.3 XÁC ĐỊNH KCMT VÀ ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG MÔI TRƯỜNG 31 4.3.1 Xác định khía cạnh mơi trường 31 4.3.2 Đánh giá tác động môi trường xác định KCMT có ý nghĩa 31 4.4 CÁC YÊU CẦU PHÁP LUẬT VÀ CÁC YÊU CẦU KHÁC 33 4.5 XÂY DỰNG MỤC TIÊU, CHỈ TIÊU VÀ CHƯƠNG TRÌNH QUẢN LÝ MƠI TRƯỜNG 33 4.5.1 Thiết lập mục tiêu môi trường 33 4.5.2 Thiết lập tiêu 34 4.5.3 Những điểm cần lưu ý thiết lập mục tiêu, tiêu 34 4.5.4 Xây dựng chương trình quản lý mơi trường 35 4.5.5 Phương pháp xác định mục tiêu, tiêu chương trình mơi trường 36 4.5.6 Triển khai thực 36 4.5.7 Quản lý, trì mục tiêu, tiêu chương trình môi trường 36 4.6 NGUỒN LỰC, VAI TRÒ, TRÁCH NHIỆM VÀ QUYỀN HẠN 37 4.7 NĂNG LỰC, ĐÀO TẠO VÀ NHẬN THỨC 37 4.7.1 Xác định nhu cầu đào tạo 37 4.7.1.1 Đào tạo nhận thức hệ thống quản lý môi trường 38 4.7.1.2 Đào tạo theo vị trí cơng việc 38 4.7.1.3 Đào tạo đáp ứng tình trạng khẩn cấp 39 4.7.1.4 Đào tạo đánh giá viên nội 39 4.7.1.5 Đào tạo cho cấp lãnh đạo 39 4.7.2 Lập kế hoạch đào tạo 40 4.7.3 Kết sau đào tạo 40 4.8 THÔNG TIN LIÊN LẠC 40 4.8.1 Cách thực 40 4.8.2 Xây dựng hệ thống thông tin liên lạc 41 4.8.2.1 Thông tin liên lạc với nội 41 v 4.8.2.2 Thông tin liên lạc với bên 41 4.8.3 Các hình thức thông tin 42 4.9 HỆ THỐNG CÁC TÀI LIỆU 42 4.10 KIỂM SOÁT TÀI LIỆU 43 4.11 KIỂM SOÁT ĐIỀU HÀNH 44 4.11.1 Hoạt động phòng ngừa nhiễm bảo tồn tài ngun 44 4.11.2 Hoạt động quản lý ngày 44 4.12 SỰ CHUẨN BỊ SẴN SÀNG VÀ ỨNG PHĨ VỚI TÌNH TRẠNG KHẨN CẤP 45 4.12.1 Các tình trạng khẩn cấp môi trường 45 4.12.2 Thực tập đáp ứng tình trạng khẩn cấp 46 4.12.3 Duy trì hoạt động ứng cứu cố khẩn cấp công ty 46 4.12.4 Lập biên sau cố 46 4.13 GIÁM SÁT VÀ ĐO 47 4.14 ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ CÁC YÊU CẦU PHÁP LUẬT VÀ CÁC YÊU CẦU KHÁC 48 4.15 SỰ KHÔNG PHÙ HỢP, HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC VÀ PHỊNG NGỪA 49 4.16 KIỂM SỐT HỒ SƠ 49 4.17 ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ 50 4.18 XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO 51 CHƯƠNG 5: ĐÁNH GIÁ KHẢ NĂNG ÁP DỤNG HTQLMT THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004 VÀO CÔNG TY CỔ PHẦN THUỘC DA HÀO DƯƠNG 52 5.1 ĐÁNH GIÁ KHĂ NĂNG ÁP DỤNG HTQLMT DỰA TRÊN CÁC YÊU CẦU CỦA TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004 VÀO CÔNG TY 52 5.2 NHẬN XÉT 55 CHƯƠNG 6: KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 56 6.1 KẾT LUẬN 56 6.2 KIẾN NGHỊ 56 TÀI LIỆU THAM KHẢO 59 PHỤ LỤC 59  vi DANH MỤC BẢNG - HÌNH – SƠ ĐỒ Hình 2.1: Mơ hình hệ thống quản lý môi trường- ISO 14001:2004 5  Bảng 2.1: Các tổ chức chứng nhận ISO 14001:2004 8  Sơ đồ 3.1: Sơ đồ cấu tổ chức 10  Sơ đồ 3.1: Quy trình sản xuất khâu chuẩn bị .12  Sơ đồ 3.2: Quy trình sản xuất khâu sơ chế 13  vii DANH MỤC CÁC KÍ HIỆU VÀ TỪ VIẾT TẮT BOD Nhu cầu oxy sinh hóa (Biochemical Oxygen Demand) COD Nhu cầu oxy hóa học (Chemical Oxygen Demand) CSMT Chính sách mơi trường CTCPTDHD Cơng ty cổ phần thuộc da Hào Dương CTQLMT Chương trình quản lý mơi trường ĐDLĐ Đại diện lãnh đạo ISO Tổ chức tiêu chuẩn hóa quốc tế KCMT Khía cạnh mơi trường KPH Khơng phù hợp KP&PN Khắc phục phòng ngừa HTTL Hệ thống tài liệu HTQLMT Hệ thống quản lý môi trường PCCC Phòng cháy chữa cháy QLMT Quản lý mơi trường SS Chất rắn lơ lửng (Suspendid solids) viii Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001 :2004 áp dụng công ty cổ phần thuộc da Hào Dương  PHỤ LỤC 18 THỦ TỤC Ký hiệu: TT-ĐGNB Lần ban hành: 01 ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Lần sửa đổi: 00 Ngày: Trang: 05 MỤC ĐÍCH Thủ tục quy định cách thức đánh giá nội HTQLMT công ty Đánh giá nội tiến hành đánh giá xác nhận điểm sau đây: Nhằm xác định HTQLMT cơng ty thiết lập có phù hợp với điều hoạch định phù hợp với yêu cầu tiêu chuẩn ISO 14001:2004hay không Xác định điều chưa phù hợp cần phải chỉnh sửa Nhằm xác định HTQLMT cơng ty áp dụng có hiệu lực, trì cải tiến PHẠM VI ÁP DỤNG Thủ tục áp dụng cho đánh giá môi trường nội công ty thực Mọi yếu tố HTQLMT áp dụng theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004phải đánh giá tính phù hợp theo thủ tục THUẬT NGỮ, ĐỊNH NGHĨA VÀ CÁC TỪ VIẾT TẮT 3.1 Định nghĩa Đánh giá nội xem xét độc lập có hệ thống nhằm xác định kết hoạt động có phù hợp với quy định đề hay khơng, có đạt yêu cầu, thực có hiệu phù hợp hay không 3.2 Từ viết tắt ĐGNB: Đánh giá nội ĐG: Đánh giá ĐDLĐ: Đại diện lãnh đạo HTQLMT: Hệ thống quản lý môi trường KPH: Không phù hợp SVTH: Trần Thị Mộng Duyên          PL trang 99 GVHD: KS Nguyễn Huy Vũ  Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001 :2004 áp dụng công ty cổ phần thuộc da Hào Dương  4.1 NỘI DUNG Tiến trình thực Lập kế hoạch đánh giá Không đạt Xem xét phê duyệt Đạt Chương trình đánh giá Khơng đạt Xem xét phê duyệt Đạt Chuẩn bị đánh giá Họp khai mạc Đánh giá thức Tổng kết + Báo cáo ĐG Họp bế mạc Thực khắc phục KHÔNG Kiểm tra kết ĐẠT Kết thúc/ Lưu hồ sơ SVTH: Trần Thị Mộng Duyên          PL trang 100 GVHD: KS Nguyễn Huy Vũ  Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001 :2004 áp dụng công ty cổ phần thuộc da Hào Dương  4.2 Diễn giải STT Trách nhiệm Nội dung thực LẬP KẾ HOẠCH ĐÁNH GIÁ − Lập kế hoạch đánh giá nội tháng/1lần − Cập nhật danh sách chuyên gia đánh giá có − Đánh giá viên: ĐDLĐ lựa chọn nhân viên có đủ lực lập thành ban đánh giá nội Các đánh giá viên phải đào tạo về: Kiến thức HTQLMT Phương pháp đánh giá nội HTQLMT Việc đào tạo chuyên gia tư vấn từ bên đảm nhiệm phải tiến hành lần đánh giá Có thể dùng lại đánh giá viên HTQL chất lượng (nếu có) để làm đánh giá viên nội cho HTQLMT Trrong trường hợp cần đào tạo thêm cho họ kiến thức đánh giá HTQLMT Nội dung đánh giá: 01 Ban mơi trường Xác định HTQLMT có phù hợp với yêu cầu tiêu chuẩn hay không Việc thực biện pháp kiểm soát KCMT đáng kể Việc thực mục tiêu, tiêu môi trường khu vực có liên quan cơng ty Phương pháp đào tạo nhận thức nhân viên công ty Thông tin liên lạc HTQLMT nội bên ngồi cơng ty Kiểm tra KPH hành động khắc phục phòng ngừa Đánh giá mức độ tuân thủ − 02 Trình ĐDLĐ, Ban Giám Đốc phê duyệt XEM XÉT – PHÊ DUYỆT Xem xét kế hoạch đánh giá nếu: Phù hợp: duyệt Không phù hợp: yêu cầu điều chỉnh ĐDLĐ CHƯƠNG TRÌNH ĐÁNH GIÁ (phụ lục 18A) 03 - Phân phối kế hoạch đánh giá đến trưởng đơn vị liên quan - Tối thiểu tuần trước ngày đánh giá, lập chương trình đánh giá gồm: thời gian, nội dung đánh giá, chuyên gia đánh giá, đơn vị đánh giá, phạm vi đánh giá,… - Trình ĐDLĐ, Giám Đốc xem xét phê duyệt - Ghi chú: Chuyên gia đánh giá phải độc lập với đơn vị đánh giá Nếu kết đánh giá trùng với đánh giá bên lấy kết đánh giá làm kết đánh giá nội Hàng tháng, vào tình hình hoạt động đơn vị, lập chương trình SVTH: Trần Thị Mộng Duyên          PL trang 101 Ban môi trường GVHD: KS Nguyễn Huy Vũ  Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001 :2004 áp dụng công ty cổ phần thuộc da Hào Dương  đánh giá đột xuất trình ĐDLĐ môi trường ban Giám Đốc phê duyệt 04 05 06 07 08 09 XEM XÉT – PHÊ DUYỆT Thực giống bước 02 ĐDLĐ CHUẨN BỊ ĐÁNH GIÁ Trước đánh giá thức 01 tuần, Ban mơi trường tổ chức họp với tham dự nhóm đánh giá trưởng đơn vị đánh giá Cuộc họp cần nêu phương pháp đánh giá, điều khoản cần đánh giá, nội dung, điểm cần ý Đối với đánh giá đột xuất khơng cần họp khai mạc trước Ban môi trường Dựa vào chương trình đánh giá, Trưởng nhóm đánh giá chuẩn bị: Phân công phạm vi đánh giá cho thành viên Xem xét điểm KPH lần đánh giá trước tính hiệu hành động khắc phục Nghiên cứu tài liệu hồ sơ liên quan đến đơn vị đánh giá Thảo luận điểm chưa rõ tài liệu Thiết lập bảng câu hỏi cho q trình đánh giá (nếu cần) Trưởng nhóm đánh giá Đánh giá viên HỌP KHAI MẠC Trưởng nhóm đánh giá họp khai mạc với bên đánh giá để thông qua chương trình đánh giá, giới thiệu thành viên, xác định mục tiêu, phạm vi, chuẩn mực đánh giá, cách thức báo cáo… Ghi chú: Đối với ĐGNB đột xuất, trưởng nhóm đánh giá nội họp với trưởng đơn vị đánh giá đánh giá Ban mơi trường Nhóm đánh giá Nhóm đánh giá Bên ĐG THỰC HIỆN ĐÁNH GIÁ Tiến hành đánh giá theo chương trình ĐG Ghi nhận nội dung ĐG vào phiếu ghi chép đánh giá TỔNG KẾT, VIẾT BÁO CÁO Chậm vòng 05 ngày làm việc, phải tổng kết điểm không phù họp đợt đánh giá báo cáo cho Ban giám đốc Theo dõi tiến độ khắc phục thời gian dự kiến đơn vị để hỗ trợ giải báo cáo kịp thời HỌP BẾ MẠC Khi kết thúc đánh giá, trưởng nhóm đánh giá chủ trì họp bế mạc với bên đánh giá nhằm: Ghi nhận điểm KPH phát từ thành viên vào báo cáo đánh giá nội Thống phát trình đánh giá Trưởng đơn vị đánh giá xác nhận vào báo cáo biên Photo báo cáo biên đánh giá để lại đơn vị đánh giá làm khắc phục SVTH: Trần Thị Mộng Duyên          PL trang 102 Trưởng nhóm đánh giá Bên đánh giá Ban môi trường GVHD: KS Nguyễn Huy Vũ  Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001 :2004 áp dụng công ty cổ phần thuộc da Hào Dương  Ghi chú: Kết luận đánh giá phải thống bên không ĐDLĐ người định cuối 10 THỰC HIỆN KHẮC PHỤC Đề xuất hành động khắc phục Sửa chữa điểm KPH ghi nhận rõ nội dung sửa chữa Bên khắc phục vào báo cáo đánh giá đánh giá Thời gian để hoàn thành việc khắc phục điểm không phù họp tối đa 01 tháng Gởi Ban môi trường để tiến hành kiểm tra khắc phục 11 KIỂM TRA KẾT QUẢ Kiểm tra xác nhận nội dung khắc phục điểm KPH (ký vào báo cáo đánh giá),nếu: Hành động khắc phục chưa hoàn thành hay chưa đạt yêu cầu lập báo cáo chuyển trưởng ban môi trường hay ĐDLĐ Hành động khắc phục đạt yêu cầu, kết thúc hành động khắc phục KPH Gởi báo cáo đánh giá kiểm tra xác nhận đến Ban môi trường hay ĐDLĐ Ghi chú: Việc thực kiểm tra khơng tiến hành nhóm đánh giá trước Nhóm đánh giá 12 KẾT THÚC Tập hợp kết kiểm tra trưởng đồn, báo cáo lên GĐ tình trạng hành động khắc phục Kiến nghị xử lý trường hợp không thực tốt không thời gian cam kết Ban môi trường SVTH: Trần Thị Mộng Duyên          PL trang 103 GVHD: KS Nguyễn Huy Vũ  Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001 :2004 áp dụng công ty cổ phần thuộc da Hào Dương  PHỤ LỤC 18A : BẢNG CÂU HỎI ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ STT Bằng chứng phù hợp CÂU HỎI 4.2 CHÍNH SÁCH MƠI TRƯỜNG 01 CSMT có xác định lãnh đạo cao khơng? 02 CSMT có xác định phạm vi HTQLMT ? 03 CSMT ban hành/ soát xét lần cuối nào? 04 CSMT cam kết cải tiến liên tục? 05 CSMT ngăn ngừa nhiễm? 06 CSMT cam kết tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác có liên quan đến KCMT ? 07 CSMT có lập thành văn ? 08 CSMT có áp dụng trì 09 CSMT có truyền đạt cho nhân viên bên hữu quan? 10 Hình thức truyền đạt nào? 11 CSMT có sẵn cho người ? 4.2 LẬP KCMTẾ HOẠCH 4.3.1 Khía cạnh mơi trường 12 Các hoạt động/dịch vụ phòng ban, phận liên quan đến môi trường? 13 Các KCMT hoạt động gì? 14 Cơng ty xác định KCMT nào? 15 Công ty xác định KCMT đáng kể dựa chuẩn mực nào? 16 Những KCMT đáng kể gì? 17 Có thủ tục xác định KCMT hay không? 18 Khi đề mục tiêu mơi trường cơng ty có xem xét đến KCMT đáng kể? 19 Cơng ty có truyền đạt KCMT đáng kể đến phòng ban cá nhân có liên quan ? 20 Hình thức truyền đạt nào? 4.3.2 Yêu cầu pháp luật u cầu khác 21 Cơng ty có thủ tục “ Xác định yêu cầu pháp luật yêu cầu khác” 22 Thủ tục gồm nội dung gì? 23 Các văn pháp luật áp dụng KCMT công ty? 24 Công ty cập nhật thông tin liên quan đến yêu cầu pháp luật yêu cầu khác nào? 25 Cơng ty có áp dụng điều luật khác? Nếu có gồm điều luật nào? 26 Các yêu cầu pháp luật yêu càu khác truyền phòng ban nhân viên nào? 27 Bộ phận chịu trách nhiệm cập nhật thông ton luật pháp yêu cầu khác? 4.3.3 Mục tiêu, tiêu chương trình mơi trường 28 Cơng ty có mục tiêu mơi trường nào? SVTH: Trần Thị Mộng Duyên          PL trang 104 GVHD: KS Nguyễn Huy Vũ  Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001 :2004 áp dụng công ty cổ phần thuộc da Hào Dương  29 Khi thiết lập mục tiêu, tiêu cơng ty có xem xét ván đề sau đây: - Yêu cầu pháp luật yêu cầu khác? - Các KCMT đáng kể? - Phương án công nghệ trang thiết bị? - Các yêu cầu hoạt động dịch vụ tài chính? - Quan điểm bên hữu quan? 30 Mục tiêu, tiêu môi trường có: - Nhất quán với CSMT ? - Có cam kết ngăn ngừa ô nhiễm? 31 Mục tiêu , tiêu mơi trường có được: - Văn hóa? - Xây dựng cho phận thích hợp? - Có thực trì? 32 Cơng ty có xây dựng chương trình QLMT để thực mục tiêu, tiêu môi trường đề ra? 33 Chương trinh QLMT có bao gồm: - Xác định người chịu trách nhiệm thực hiện? - Phương pháp thực hiện? - Tiến độ thực hiện? 34 Nhân viên liên quan đến việc thực mục tiêu, tiêu có biết đến chương trình QLMT? 35 Cơng ty làm mục tiêu, tiêu không đạt? 4.3 THỰC HIỆN VÀ ĐIỀU HÀNH 4.4.1 Nguồn lực, vai trò trách nhiệm quyền hạn 37 Cơng ty có xác định vai trò, trách nhiệm quyền hạn cá nhân/ phận HTQLMT ? 38 Vị lãnh đạo chịu trách nhiệm mơi trường? 39 Vai trò, trách nhiệm, quyền hạn HTQLMT có được: - Xác định? - Lập thành văn bản? - Thông báo? 40 Lãnh đạo cao có cung cấp nguồn lực cần thiết cho việc thực HTQLMT? 41 Các nguồn lực có bao gồm: - Nguồn nhân lực? - Kỹ chun mơn hóa? - Tài chính? 42 Ai chịu trách nhiệm cung cấp nguồn lực cần thiết để vận hành trì HTQLMT? 43 Lãnh đạo cao có định ĐDLĐ chịu trách nhiệm việc xây dựng, điều hành trì HTQLMT? 44 Nhân viên cơng ty có biết vai trò, trách nhiệm quyền hạn họ HTQLMT? 45 Ai truyền đạt truyền đạt nào? 46 Khi có thay đổi vai trò, trách nhiệm quyền hạn, cơng ty có thơng báo cho cá nhân phận liên quan khơng? 47 Hình thức thông báo? 4.4.2 Năng lực, đào tạo nhận thức 48 Cơng ty có thủ tục đào tạo? 49 Cơng ty có xác định nhu cầu đào tạo khơng xác định nào? SVTH: Trần Thị Mộng Duyên          PL trang 105 GVHD: KS Nguyễn Huy Vũ  Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001 :2004 áp dụng công ty cổ phần thuộc da Hào Dương  50 Tất nhân viên mà cơng việc có liên quan đến KCMT đáng kể có đào tạo thích hợp khơng? 51 Công ty đào tạo nhận thức cho nhân viên nào? 52 Nội dung đào tạo có bao gồm: - ISO 14001:2004là gì? - CSMT cơng ty gì? - KCMT cơng ty gì? - Mục tiêu, tiêu môi trường? 53 Nhân viên liên quan có nhận thức tầm quan trọng phù hợp với: - CSMT ? - Các thủ tục hướng dẫn công việc? - Yêu cầu HTQLMT? 54 Nhân viên có nhận thức vai trò, trách nhiệm quyền hạn họ HTQLMT ? 55 Nhân viên liên quan có nhận thức hậu việc lệch khỏi thủ tục quy định? 56 Nhân viên có đào tạo biện pháp kiểm soát điều hành: - Phân loại rác nguồn? - Cách thức sử dụng phương tiện bảo hộ? - Các biện pháp an toàn sử dụng hóa chất, vận hành máy móc? 57 Nhân viên có đào tạo đáp ứng tình trạng khẩn cấp? 58 Các nhà cung cấp có đào tạo đày đủ? Nội dung đào tạo gì? 59 Kết đào tạo có lưu trữ? 60 Hồ sơ đào tạo gồm loại nào? 4.4.3 Thông tin liên lạc 61 Cơng ty có thủ tục “ Thơng tin liên lạc”? 62 Thủ tục có đảm bảo: - Thơng tin liên lạc nội cấp phận chức khác công ty? - Tiếp nhận phản hồi thông tin từ bên liên quan bên ngồi? 63 Cơng ty truyền đạt yêu cầu HTQLMT đến nhân viên phận nào? 64 Khi có khiếu nại môi trường công ty xử lý nào? 65 Kênh thông tin công ty tiếp nhận thơng tin từ bên ngồi? 66 Ai người chị trách nhiệm nhận trả lời yêu cầu từ quan chức năng? 4.4.4 Tài liệu 67 Công ty có xây dựng hệ thống tài liệu? 68 Hệ thống tài liệu môi trường công ty bao gồm tài liệu nào? 4.4.5 Kiểm sốt tài liệu 69 Cơng ty có xây dựng thủ tục “ kiểm sốt tài liệu”? 70 Thủ tục kiểm sốt tài liệu có đảm bảo: - Xác định vị trí tài liệu? - Định kỳ xem xét, chỉnh sửa cần thiết phê duyệt người có thẩm quyền? - Quy định người phép truy cập tài liệu HTQLMT ? - Quy định người biên soạn, phê duyệt ban hành tài liệu? - Cách thức phân biệt tài liệu tài liệu lỗi thời? 71 Tài liệu dạng văn kiểm soát nào? 72 Cơng ty kiểm sốt tài liệu dạng điện tử nào? SVTH: Trần Thị Mộng Duyên          PL trang 106 GVHD: KS Nguyễn Huy Vũ  Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001 :2004 áp dụng công ty cổ phần thuộc da Hào Dương  73 Tài liệu có đảm bảo: - Rõ ràng, dễ đọc? - Có lưu giữ theo thời gian quy định? - Có lưu giữ theo thứ tự? 74 Công ty phân phối truyền đạt tài liệu nào? 4.4.6 Kiểm soát điều hành 75 Các hoạt động liên quan đến KCMT đáng kể có xác định? 76 Cơng ty có thực kiểm soát hoạt động: - Quản lý chất thải? - Quản lý sử dụng lượng, nước? - Kiểm sốt hóa chất? - Kiểm sốt nước thải? - Kiểm sốt khí thải tiếng ồn? - Kiểm sốt an tồn lao động? 78 Cơng ty có kiểm sốt hoạt động nhà cung cấp hoạt động họ có liên quan đến HTQLMT? Cơng ty kiểm sốt nào? 4.4.7 Sự chuẩn bị sẵn sàng đáp ứng với tình trạng khẩn cấp 79 Cơng ty có xây dựngthur tục “ đáp ứng tình trạng khẩn cấp”? 80 Thủ tục có đảm bảo: - Xác định tình trạng khẩn cấp cố tiềm ẩn? - Có biện pháp phòng ngừa ứng phó cố xảy ra? 81 Sau cố tình trạng khẩn cấp xảy ra, cơng ty có xem xét điều chỉnh lại thủ tục? 82 Công ty có đào tạo nhân viên biện pháp đáp ứng tình trạng khẩn cấp? chương trình đào tạo nào? 83 Cơng ty có định kỳ thử nghiệm thủ tục chuẩn bị sẵn sàng đáp ứng với tình trạng khẩn cấp? 84 Cơng ty xác định khu vực/ hoạt động/ dịch vụ có liên quan đến tình trạng khẩn cấp mơi trường tiềm ẩn? Cách thức xác định sao? 85 Cơng ty có ghi nhận lưu trữ tình trạng khẩn cấp xảy ra? 86 Trách nhiệm hình thức xử lý nào? 4.4 KIẺM TRA 4.5.1 Giám sát đo 87 Cơng ty có thiết lập, thực trì thủ tục “ Giám sát đo”? 88 Thủ tục có đảm bảo: - Giám sát đo đặc trưng chủ chốt hoạt động có tác động mơi trường đáng kể? - Thực việc giám sát đo thường xuyên? 89 Thiết bị đo lường có được: - Hiệu chuẩn bảo trì? - Lưu giữ hồ sơ kiểm định, hiệu chuẩn? 90 Công ty giám sát viêc thực mục tiêu, tiêu, chương trình mơi trường ? 91 Phương pháp giám sát? 92 Có thủ tục “ Bảo trì, kiểm định/hiệu chuẩn thiết bị đo”? 4.5.2 Đánh giá tuân thủ yêu cầu pháp luật u cầu khác 93 94 95 Cơng ty có thiết lập, thực trì thủ tục “ Đánh giá tuân thủ”? Bao lâu công ty định kỳ tổ chức đánh giá lần? Nếu phát có khơng phù hợp cơng ty có thực hành động khắc phục phòng ngừa ? SVTH: Trần Thị Mộng Duyên          PL trang 107 GVHD: KS Nguyễn Huy Vũ  Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001 :2004 áp dụng công ty cổ phần thuộc da Hào Dương  96 97 Kết đánh giá có báo cáo với ban lãnh đạo? Cơng ty có kế hoạch nhằm nâng cao tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác? 4.5.3 Sự không phù hợp hành động khắc phục phòng ngừa 98 Cơng ty có thiết lập thực tri thủ tục “ Hành động kahwcs phục phòng ngừa”? 99 Thủ tục có đảm bảo: - Xác định khơng phù hợp? - Xử lý không phù hợp? - Thực hành động nhằm giảm tác động? - Đề xuất hành động khắc phục phòng ngừa? 100 Các hành động khắc phục phòng ngừa có đảm bảo: - Loại bỏ nguyên nhân tiềm ẩn không phù hợp? - Phù hợp với tác động môi trường gặp phải? 101 Ai chịu trách nhiệm đưa hành động khắc phục phòng ngừa giám sát việc thực kết thúc? 102 Nếu mục tiêu đề khơng đạt cơng ty có thực hành động khắc phục phòng ngừa? 103 Có lưu giữ hồ sơ xử lý không phù hợp hành động khắc phục phòng ngừa? 4.5.4 Kiểm sốt hồ sơ 104 Tổ chức có thiết lập thủ tục “ Kiểm sốt hồ sơ”? 105 Thủ tục có đảm bảo hồ sơ môi trường: − Nhận dạng? − Bảo quản? − Hủy bỏ? 106 Hồ sơ môi trường đảm bảo: − Rõ ràng, dễ đọc − Dễ nhận dạng − Dẽ truy tìm nguồn gốc hoạt động, sản phẩm dịch vụ liên quan? − Được bảo vệ chống hủy hoại, hư hỏng mát? 107 Thời gian lưu trữ hồ sơ có quy định văn hóa? 108 Ai chịu trách nhiệm xác định thời gian lưu trữ hồ sơ? 109 Sau hết thời gian lưu trữ, hồ sơ xử lý nào? 4.5.5 Đánh giá nội 110 Công ty có thiết lập trì thủ tục “ Đánh giá nội bộ”? 111 Thủ tục đánh giá có bao gồm: − Phạm vi đánh giá? − Tần suất đánh giá? − Phương pháp đánh giá? − Báo cáo kết đánh giá cá hành động khắc phục phòng ngừa? 112 Cơng ty có lập kế hoạch đánh giá? Và lập nào? 113 Cơng ty có xem xét kết đánh giá lần trướctrong chuẩn bị kế hoạch đánh giá không? 114 Phuong pháp đánh giá cơng ty 115 Nội dung đánh giá bao gồm gì? 116 Cơng ty chọn đánh giá viên nào? SVTH: Trần Thị Mộng Duyên          PL trang 108 GVHD: KS Nguyễn Huy Vũ  Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001 :2004 áp dụng công ty cổ phần thuộc da Hào Dương  117 Công ty xác định trách nhiệm quyền hạn để xử lý không phù hợp phát đánh giá? 118 Kết đánh giá có thông tin đến ban lãnh đạo? 4.6 XEM XÉT LÃNH ĐẠO 119 Cơng ty có thiết lập thủ tục “ Xem xét lãnh đạo”? 120 Việc xem xét lãnh đạo có được: Thực lãnh đạo cao nhất? Hoạch định thời điểm xem xét? Bảo đảm hệ thống ln thỏa đáng, thích hợp có hiệu lực? Các thông tin cần cung cấp cho họp xem xét lãnh đạo? Lưu hồ sơ xem xét? 121 Để phục vụ cho việc xem xét lãnh đạo, công ty thu thập thông tin cần thiết nào? 122 Bao lâu công ty tổ chức xem xét lãnh đạo? 123 Các nội dung cần xem xét họp xem xét lãnh đạo? 124 Qua họp xem xét lãnh đạo, cơng ty có đề nghị cải tiến kế hoạch thực sao? SVTH: Trần Thị Mộng Duyên          PL trang 109 GVHD: KS Nguyễn Huy Vũ  Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001 :2004 áp dụng công ty cổ phần thuộc da Hào Dương  PHỤ LỤC 19 THỦ TỤC XEM XÉT LÃNH ĐẠO Ký hiệu :TT-XXLĐ Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày: Trang: 02 MỤC ĐÍCH Nhằm đảm bảo kết hoạt động môi trường công ty phù hợp với yêu cầu hệ thống Đảm bảo toàn diện hệ thống để đảm bảo phục vụ mục tiêu cải tiến liên tục PHẠM VI ÁP DỤNG Thủ tục xây dựng để áp dụng cho đơn vị có liên quan đến HTQLMT cơng ty 3.1 ĐỊNH NGHĨA CÁC TỪ VIẾT TẮT Định nghĩa Xem xét lãnh đạo họp đánh giá phù hợp hiệu HTQLMT, xem xét mục tiêu, phương hướng hoạt động hệ thống có phù hợp với tình hình thực tế cơng ty phù hợp với yêu cầu cảu tiêu chuẩn 3.2 Các chữ viết tắt XXLĐ: Xem xét lãnh đạo GĐ: Giám đốc ĐDLĐ : Đại diện lãnh đạo HTQLMT : Hệ thống quản lý môi trường Đơn vị: Các phòng ban, phận, phân xưởng NỘI DUNG Trách nhiệm STT Nội dung thực thực NHU CẦU HỌP XXLĐ Ban giám đốc họp xem xét hệ thống tháng/1lần (thường sau đánh giá nội sau tổng kết hoạt động năm trước tháng đầu năm) Khi phát nghi ngờ có khơng phù hợp phạm vi quản lý Giám HTQLMT tiến hành xem xét đột xuất đốc Nhu cầu xem xét lãnh đạo thể xuất phát từ: - Yêu cầu tiêu chuẩn ISO 14001:2004 - Yêu cầu đánh giá hoạt động hệ thống - Yêu cầu đột xuất phải thực cơng việc có liên quan đến hệ SVTH: Trần Thị Mộng Duyên          PL trang 110 GVHD: KS Nguyễn Huy Vũ  Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001 :2004 áp dụng công ty cổ phần thuộc da Hào Dương  thống - Yêu cầu cải tiến hoạt động bên hệ thống THÔNG BÁO HỌP XXLĐ Viết thông báo gởi đến đơn vị liên quan (kèm theo thư mời danh sách tham dự họp) yêu cầu thời gian, địa điểm (có thể họp online), mục ĐDLĐ đích nội dung cần chuẩn bị họp Sau trình lên giám đốc xem xét, phê duyệt Gởi đến đơn vị trước tuần họp Trưởng CHUẨN BỊ BÁO CÁO Trưởng đơn vị liên quan chuẩn bị báo cáo gởi đến ĐDLĐ theo nội đơn dung thời gian yêu cầu thông báo vị TIẾN HÀNH HỌP Giám đốc người chủ trì Đại diện lãnh đạo người tổ chức Trưởng đơn vị báo cáo kết theo nội dung liên quan Ghi biên họp Nội dung thường xem xét vấn đề sau: Giám - Xem xét mục tiêu, tiêu kết hoạt động môi trường đốc thời gian vừa qua ĐDLĐ - Tình hình hoạt động HTQLMT Trưởng - Kết đánh giá nội đánh giá tuân thủ yêu cầu đơn pháp luật yêu cầu khác mà công ty cam kết vị - Tình trạng hành động khắc phục phòng ngừa Thư ký - Các thơng tin liên lạc từ bên ngoài, kể khiếu nại - Những thay đổi công ty thay đổi yêu cầu pháp luật yêu cầu khác mà công ty tán thành - Những hành động từ họp xem xét lần trước - Các đề nghị cải tiến liên tục KẾT QUẢ CUỘC HỌP Kết thường giải vấn đề sau: Nâng cao tính hiệu hệ thống quản lý cải tiến trình hệ thống (gồm: sách, mục tiêu, hệ thống tài liệu, ) Cung cấp nguồn lực cần thiết nhằm trì hệ thống: nhân lực, vật lực, thơng tin liên lạc…để thực hành động đề Có thể thay đổi sách, mục tiêu, tiêu môi trường yếu tố khác HTQLMT quán với cam kết cải tiến liên tục HÀNH ĐỘNG THỰC HIỆN Xác định hành động cần thực theo đạo Triển khai nội dung thực đến đơn vị liên quan Theo dõi tiến trình thực hiện, báo cáo giám đốc định kỳ SVTH: Trần Thị Mộng Duyên          PL trang 111 Ban môi trường GVHD: KS Nguyễn Huy Vũ  Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001 :2004 áp dụng công ty cổ phần thuộc da Hào Dương  Hình 1: Cơng đoạn nhuộm phơi da Hình 2: Kho lưu trữ hóa chất Hình 3: Hoạt động vận tải cơng ty Hình 4: Hệ thống xử lý bụi SVTH: Trần Thị Mộng Duyên          PL trang 112 GVHD: KS Nguyễn Huy Vũ  Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001 :2004 áp dụng công ty cổ phần thuộc da Hào Dương  Hình 6: Bãi lưu trữ chất thải rắn Hình 5: Hệ thống xử lý nước thải Hình 7: Hệ thống đặc bụi da SVTH: Trần Thị Mộng Duyên Hình 8: Hệ thống xử lý khí thải lò          PL trang 110 GVHD: KS Nguyễn Huy Vũ  ... 14001:2004 2.1 GIỚI THI U VỀ BỘ TIÊU CHUẨN QUỐC TẾ ISO 14000 VÀ ISO 14001:2004 2.1.1 Giới thi u hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14000 2.1.2 Giới thi u hệ thống quản lý môi... QUẢN LÝ MƠI TRƯỜNG 33 4.5.1 Thi t lập mục tiêu môi trường 33 4.5.2 Thi t lập tiêu 34 4.5.3 Những điểm cần lưu ý thi t lập mục tiêu, tiêu 34 4.5.4 Xây... tài chính, thi u cán có trình độ chun mơn, thi u thơng tin… 2.2.2.4 Mạng lưới tư vấn, chứng nhận hành lang pháp lý Mặc dù đội ngũ chứng nhận Việt Nam phát triển mạnh, số chuyên gia thi u kinh