Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm theo pháp luật hình sự việt nam

Người viết nghiên cứu đề tài: “Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm theo pháp luật hình sự Việt Nam” trước hết để bản thân trau dồi thêm kiến thức, hiểu biết thêm về các

ĐỖ THI ̣ BÍCH NGỌC

TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Chuyên ngành: Luâ ̣t hình sự và tố tu ̣ng hình sự

Mã số: 60380104

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC:

PGS.TS TRƯƠNG QUANG VINH

HÀ NỘI – NĂM 2017

chân thành nhất tới các thầy, cô giáo và cán bô ̣, công chức, viên chức của trường Đa ̣i ho ̣c luâ ̣t Hà Nô ̣i đã tâ ̣n tình hướng dẫn, giúp đỡ, giảng dâ ̣y, trang

bi ̣ những hiểu biết, kiến thức, ta ̣o điều kiê ̣n tốt nhất để tác giả ho ̣c tâ ̣p và nghiên cứu

Đă ̣c biê ̣t, người tác giả muốn bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc nhất là PGS.TS Trương Quang Vinh – Phó hiê ̣u trưởng trường Đa ̣i ho ̣c luâ ̣t Hà Nô ̣i – Người đã tâ ̣n tình trực tiếp hướng dẫn khoa ho ̣c, đô ̣ng viên, khích lê ̣ và có nhiều gơ ̣i mở để tác giả đi đúng hướng và phát huy khả năng sáng tạo trong công trình nghiên cứu này

Qua đây, tác giả cũng xin được gửi lời cảm ơn tới Lãnh đạo Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Thái Bình, các Đồng nghiệp đang công tác tại Viện kiểm sát nhân dân huyện Thái Thuỵ, tỉnh Thái Bình đã tạo điều kiện trong suốt quá trình học tập, nghiên cứu

Cuối cùng, những tình cảm biết ơn chân thành nhất tác giả gửi đến gia đình và những người bạn, những người thân yêu nhất đã luôn bên cạnh và đồng hành cùng tác giả trong suốt thời gian qua

nghiên cứu là trung thực và chưa từng công bố ở các nghiên cứu khác.Tôi xin chịu trách nhiệm về nghiên cứu của mình Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của trường Đại học Luật Hà Nội Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Trường Đại học Luật Hà Nội xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

HỌC VIÊN

Đỗ Thị Bích Ngọc

CTTP: Cấu thành tội phạm

TNHS: Trách nhiệm hình sự

chuyển, buôn bán hàng cấm trên cả nước từ 2012 -2016 61 Bảng 2: Thống kê việc giải quyết các vụ án hình sự về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trên cả nước từ 2012 -2016 62 Bảng 3 Thống kê mức án Tòa án nhân dân cấp sơ thẩm xét xử về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong giai đoạn từ 2012 - 2016 63

2 Tình hình nghiên cứu đề tài 3

3 Mục đích, đối tượng nghiên cứu, giới hạn, phạm vi nghiên cứu 4

4 Phương pháp nghiên cứu của đề tài 6

5 Ý nghĩa khoa học và giá trị ứng dụng của đề tài 6

6 Bố cục của luận văn 7

CHƯƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM 8

1.1 Khái niệm hàng cấm và tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 8

1.1.1 Khái niệm hàng cấm 8

1.1.2 Khái niệm tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 12

1.2 Khái quát lịch sử lập pháp hình sự về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 17

1.2.1 Giai đoạn từ sau cách mạng tháng 8 năm 1945 đến trước khi ban hành Bộ luật hình sự năm 1985 17

1.2.2 Giai đoạn khi ban hành Bộ luật hình sự 1985 đến trước khi ban hành Bộ luật hình sự năm 1999 19

1.2.3 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật hình sự 1999 đến trước khi ban hành Bộ luật hình sự 2015 21

1.3 Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm được quy định trong Bộ luật hình sự của một số nước trên thế giới 23

CHƯƠNG 2: TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM THEO QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ 1999 28

2.1 Dấu hiệu pháp lý và khung hình phạt của tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 28

2.1.1 Khách thể của tội phạm 28

2.1.2 Mặt khách quan của tội phạm 38

2.2 Phân biệt tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm với một số tội liên quan 57 2.2.1 Phân biệt tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm với tội buôn lậu 57 2.2.2 Phân biệt tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm với tội vận chuyển trái phép hàng hoá tiền tệ qua biên giới 58

CHƯƠNG 3: THỰC TIỄN XÉT XỬ, MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM 60

3.1 Thực tiễn xét xử tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 60 3.1.1 Tình hình xét xử tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm giai đoạn 2012 – 2016 60 3.1.2 Những bất cập trong việc xử lý tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm và các nguyên nhân cơ bản 65 3.2 Hoàn thiện pháp luật hình sự Việt Nam và giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng pháp luật về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 74 3.2.1 Những yêu cầu của việc hoàn thiện pháp luật hình sự Việt Nam về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 74 3.2.2 Một số vấn đề đã được hoàn thiện trong Bộ luật hình sự 2015 76 3.2.3 Những nội dung cần tiếp tục hoàn thiện trong pháp luật hình sự về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 79 3.2.4 Một số giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng pháp luật hình sự đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 83

KẾT LUẬN 87 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu

Việt Nam đang trên con đường xây dựng nền kinh tế thị trường định hướng

xã hội chủ nghĩa, mở rộng quan hệ kinh tế đối ngoại với nhiều nước trên thế giới Đường lối của Đảng và Nhà nước ta là đẩy mạnh công nghiệp hóa và hiện đại hóa đất nước, xây dựng nền kinh tế độc lập, tự chủ, nâng cao đời sống vật chất và tinh thần của nhân dân Sự vận hành của nền kinh tế nhiều thành phần theo cơ chế định hướng xã hội chủ nghĩa đã đạt được nhiều thành tựu đáng tự hào Rõ rệt nhất là sự

ổn định về chính trị với cơ cấu chính trị vững chắc mà hạt nhân là sự lãnh đạo của Đảng Cộng sản Việt Nam và nền kinh tế ngày càng phát triển

Tuy nhiên, do đặc thù của nền kinh tế thị trường, do sức ép cạnh tranh và những sơ hở, yếu kém trong quản lý kinh tế nên nhiều tệ nạn xã hội và tội phạm kinh tế ngày càng có môi trường phát sinh, phát triển nhiều, trong đó tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm đang ngày một tăng về số lượng với nhiều mặt hàng cấm nguy hiểm, gây thiệt hại nặng nề về kinh tế, hơn hết là tác động tiêu cực tới con người, môi trường và xã hội, nó đã trở thành một vấn đề nhức nhối Công tác đấu tranh phòng chống loại tội phạm này phải quyết liệt mạnh mẽ, để làm được điều đó cần có cái nhìn chính xác, chi tiết, đầy đủ về tội phạm này

Những năm gần đây, Nhà nước ta đã ban hành nhiều chính sách và văn bản pháp luật nhằm phòng chống các tội phạm kinh tế nói chung, tội sản xuất, tàng trữ,

vận chuyển, buôn bán hàng cấm nói riêng Điều 33 Hiến pháp 2013 quy định: “Mọi người có quyền tự do kinh doanh trong những ngành nghề mà pháp luật không cấm” Như vậy, chống lại các hoạt động kinh doanh bất hợp pháp đã được Nhà

nước thể chế thành nguyên tắc hiến định

Bộ luật hình sự (BLHS) Việt Nam do Quốc hội thông qua ngày 17/6/1985 đã được sửa đổi, bổ sung bốn lần vào năm 1989, 1990, 1992, 1997 có quy định về tội buôn bán, tàng trữ hàng cấm trong chương “Các tội phạm kinh tế” Ngày 21/12/1999 Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam đã thông qua BLHS mới trong đó đã đưa ra quy định điều chỉnh hành vi liên quan đến hàng cấm

rải rác ở các chương khác nhau: Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm; tội sản xuất trái phép chất ma túy, Tội tàng trữ, vận chuyển, mua bán trái phép hoặc chiếm đoạt chất ma túy; Tội tàng trữ, vận chuyển, mua bán hoặc chiếm đoạt tiền chất dùng vào việc sản xuất trái phép chất ma túy; Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, mua bán các phương tiện, dụng cụ dùng vào việc sản xuất hoặc sử dụng trái phép chất ma túy; Tội chế tạo, tàng trữ, vận chuyển, sử dụng, mua bán trái phép hoặc chiếm đoạt vũ khí quân dụng, phương tiện kỹ thuật quân sự; Tội chế tạo, tàng trữ, vận chuyển, sử dụng, mua bán trái phép hoặc chiếm đoạt vật liệu nổ; Tội chế tạo, tàng trữ, vận chuyển, sử dụng, mua bán trái phép hoặc chiếm đoạt

vũ khí thô sơ hoặc công cụ hỗ trợ; Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, sử dụng, mua bán trái phép hoặc chiếm đoạt chất phóng xạ; Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển,

sử dụng hoặc mua bán trái phép chất cháy, chất độc Trong quá trình dự thảo, ban

hành và chỉnh sửa BLHS, ngoài những nội dung cấu thành tội phạm trong BLHS

1999, BLHS 2015 và Luật sửa đổi bổ sung một số điều BLHS 2015 (ban hành năm 2017) có nhiều thay đổi về việc xây dựng cấu thành tội phạm tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Sắp tới BLHS 2015 sửa đổi bổ sung năm 2017 có hiệu lực pháp luật nên cần thiết phải có cách hiểu thống nhất để áp dụng pháp luật

đối với tội phạm này

Bên cạnh các quy định của Luật hình sự đối với hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm, còn có các quy định của các văn bản pháp luật thuộc Ngành và lĩnh vực khác cũng điều chỉnh các quan hệ và hành vi liên quan đến hàng cấm Trong thời gian vừa qua, đang tồn tại những cách hiểu không thống nhất giữa Luật thương mại và luật đầu tư giữa các ngành, các cơ quan và các địa phương khác nhau Vì thế, hoạt động xử lý đối với tội phạm này còn chưa cao, chưa đáp ứng được yêu cầu trước tình hình thực tế tại địa phương, làm ảnh hưởng tới tình hình an ninh trật tự và sự phát triển toàn diện các mặt kinh tế xã hội

Chính vì vậy, vấn đề bức thiết là phải có hành lang pháp lý thống nhất, và có những giải pháp hữu hiệu nhằm nâng cao hiệu quả đấu tranh phòng chống tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm có hiệu quả Do đó, việc nghiên cứu

đề tài: “Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm theo pháp luật hình sự Việt Nam” là một vấn đề cần thiết, góp phần quan trọng vào cuộc đấu tranh

chung của Đảng, Nhà nước và nhân dân đối với loại tội phạm này

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Những năm trước thời kỳ đổi mới hầu như chưa có công trình nào nghiên cứu về pháp luật xử lý đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Theo đường lối đổi mới, việc nghiên cứu những vấn đề lý luận về pháp luật,

về cơ chế thực hiện pháp luật nói chung, pháp luật hình sự về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm nói riêng đã có sự phát triển mạnh Trong thời gian vừa qua, đã có một số công trình, bài viết nghiên cứu về tình hình tội phạm này Có thể nói tới một số công trình sau:

- Luận án tiến sĩ luật học: “Phòng ngừa tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm của lực lượng cảnh sát kinh tế trên địa bàn miền Đông Nam Bộ” của Lê Trung Kiên, 2015

- Luận văn thạc sỹ luật học: “Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong luật hình sự Việt Nam (Trên cơ sở thực tiễn địa bàn tỉnh Quảng Ninh” của Nguyễn Thị Huyền Trang, 2016

- Luận văn thạc sỹ luật học: “Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong luật hình sự Việt Nam (Trên cơ sở thực tiễn địa bàn tỉnh Cao Bằng”

của Lục Thị Út, 2014

- Luận văn thạc sỹ luật học: “Điều tra tội phạm tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trên địa bàn tỉnh An Giang của Lực lượng cảnh sát điều tra tội phạm về TTQLKT&CV” của Nguyễn Nhật Trường, 2007

Bên cạnh đó, còn một số bài viết đăng trong các báo Pháp Luật, các tạp chí Tòa án nhân dân, Viện kiểm sát nhân dân, bài nghiên cứu trao đổi trên website của

Bộ Tư Pháp, Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao Điển hình như: Dương Tuyết Miên (2016), Những điểm mới cơ bản của BLHS năm 2015 quy định về chương XVIII – các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế và những điểm

chưa chuẩn xác cần khắc phục, Tạp chí Toà án nhân dân, (14), tr.1-3; Dương Tuyết

Miên (2016), Những điểm mới cơ bản của BLHS năm 2015 quy định về chương XVIII – các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế và những điểm chưa chuẩn xác cần

khắc phục, Tạp chí Toà án nhân dân, (15), tr.1-4, Lê Văn Sua (2014), Tội sản xuất,

tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm quy định tại Điều 155 Bộ luật hình sự - những vướng mắc bất cập và kiến nghị hoàn thiện, Mục nghiên cứu trao đổi Bộ Tư pháp, tại địa chỉ:http://moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/nghien-cuu-trao-doi.aspx?ItemID=1735; ngày truy cập 11/4/2017”; Mai Bộ (2001), Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng

cấm, Tạp chí Toà án nhân dân,(4), tr 15-18; Nguyễn Văn Thượng (2008), Thực tiễn áp dụng quy định của Bộ luật hình sự về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển,

buôn bán hàng cấm và những vấn đề cần hoàn thiện, Tạp chí Toà án nhân dân, (20), tr.16-19; Phạm Vũ Ngọc Quang (2016), Những vướng mắc về xử lý hình sự đối với

hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm là sản phẩm thuốc lá

ngoại nhập lậu, Tạp chí kiểm sát, (12), tr.36-42

Ngoài ra, còn một số sách tham khảo, chuyên khảo có đề cập nội dung rất nhỏ liên quan đến đề tài luận văn như: Bình luận khoa học Bộ luật Hình sự 1999 (phần các tội phạm), của TS Phùng Thế Vắc, TS Trần Văn Luyện, LS.ThS Phạm Thanh Bình, TS Nguyễn Đức Mai, ThS Nguyễn Sĩ Đại, ThS Nguyễn Mai Bộ, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2001

Nhìn chung, các công trình nghiên cứu mặc dù đã nghiên cứu sâu và đề cập

ở một số góc độ khác nhau nhưng mới dừng lại ở một phạm vi hẹp, chủ yếu tập cận dưới góc độ tội phạm học, chưa đề cập một cách trực tiếp, toàn diện, có hệ thống và trên cơ sở đó đề ra phương hướng và các giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật hình

sự về tội loại tội phạm này Chính vì vậy, đề tài: “Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm theo pháp luật hình sự Việt Nam” mang tính cấp thiết

cả từ lý luận lẫn thực tiễn

3 Mục đích, đối tượng nghiên cứu, giới hạn, phạm vi nghiên cứu

+ Mục đích nghiên cứu

Người viết nghiên cứu đề tài: “Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm theo pháp luật hình sự Việt Nam” trước hết để bản thân trau dồi thêm

kiến thức, hiểu biết thêm về các quy định của pháp luật về loại tội phạm này Đồng thời, qua quá trình nghiên cứu, người viết làm sáng tỏ bản chất kinh tế, pháp lý của hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm, phân tích quy định của pháp luật hình sự mà trong quá trình giải quyết cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng áp dụng để giải quyết các vụ án liên quan đến loại tội phạm này, đánh giá những vấn đề lý luận và thực tiễn áp dụng quy định này, qua đó đưa ra một số kiến nghị, biện pháp góp phần tháo gỡ những hạn chế của pháp luật hình sự về tội phạm này; đồng thời kiến nghị tiếp tục sửa đổi, bổ sung hoàn thiện Bộ luật hình sự

2015, tháo gỡ những vướng mắc trong thực tiễn, nâng cao hiệu quả của công tác đấu tranh, phòng chống loại tội phạm này

+ Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận văn là những vấn đề lý luận, pháp lý và thực tiễn đấu tranh phòng chống tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm ở Việt Nam hiện nay, trong đó trực tiếp là những hoạt động điều tra, truy tố, xét xử liên quan đến tội phạm này Đồng thời nghiên cứu các quy định của pháp luật hình sự nước ta qua các giai đoạn để làm rõ những ưu điểm, hạn chế, tồn tại trong BLHS và các Luật dẫn chiếu, các văn bản hướng dẫn, áp dụng BLHS Trên cơ

sở khoa học đó đề xuất quan điểm của mình nhằm sửa đổi, hoàn thiện pháp luật nói chung, pháp luật hình sự nói riêng liên quan đến tội phạm này

+ Giới hạn, phạm vi nghiên cứu

Đây là một đề tài tương đối rộng, thực tiễn đặt ra nhiều vấn đề cần giải quyết một cách thấu đáo Trong quá trình nghiên cứu đề tài này, người viết đã tìm hiểu những hành vi thường xảy ra và những khó khăn trong công tác điều tra, truy tố, xét

xử của các cơ quan chức năng có thẩm quyền Ở đây, người viết nghiên cứu trong phạm vi tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm theo Điều 155 BLHS 1999 (Sửa đổi, bổ sung năm 2009); khái quát sơ lược lịch sử lập pháp, xác định bản chất, cấu thành tội phạm đồng thời nghiên cứu hoạt động điều tra, truy tố

xét xử đối với tội phạm này Qua đó, người viết đã có những đánh giá khái quát chung nhất và một số kiến nghị tiếp tục hoàn thiện pháp luật liên quan đến hàng cấm, tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

4 Phương pháp nghiên cứu của đề tài

Luận văn được thực hiện trên cơ sở lý luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng, duy vật lịch sử của chủ nghĩa Mác- Lê nin và tư tưởng Hồ Chí Minh Để hoàn thành được luận văn này người viết đã sử dụng linh hoạt và hợp lý các phương pháp nghiên cứu khác nhau như: phương pháp luật học so sánh, phương pháp sưu tầm và nghiên cứu tài liệu, phương pháp tổng hợp và thống kê số liệu, phương pháp phân tích luật viết, phương pháp xã hội học, phương pháp logic

5 Ý nghĩa khoa học và giá trị ứng dụng của đề tài

Luận văn đã hệ thống hóa cơ sở lý luận và các quy định của pháp luật về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm một cách toàn diện, có hệ thống, đưa ra bức tranh toàn cảnh về loại tội phạm này dưới góc độ pháp luật hình sự; chỉ

ra các yếu tố cấu thành của loại tội phạm này Qua đó, đề xuất hệ thống giải pháp có tính khả thi nhằm nâng cao hiệu quả áp dụng những quy định của pháp luật hình sự

về tội sản xuất, tàng trữ, buôn bán, vận chuyển hàng cấm Đồng thời người viết mạnh dạn đưa ra phương hướng giải quyết khó khăn vướng mắc trong thực tiễn áp dụng cũng như trong việc sửa đổi, bổ sung bộ luật hình sự về loại tội phạm này

Luận văn đã chỉ ra những hạn chế trong công tác xây dựng và thi hành pháp luật, đưa ra những kiến nghị hoàn thiện cả hai phương diện này và các biện pháp đấu tranh phòng chống tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm, góp phần vào việc phát triển khoa học luật hình sự

Ngoài những đóng góp chung nêu trên, luận văn còn có những đóng góp mới cụ thể sau:

- Luận văn góp phần nghiên cứu khái niệm, đặc điểm tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

- Phân tích tình hình diễn biến phức tạp và khẳng định yêu cầu bức thiết của việc xử lý đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

- Dưới góc nhìn so sánh đánh giá với pháp luật một số quốc gia trên thế giới

về loại tội phạm này

- Đề xuất các quan điểm và giải pháp phù hợp với thực tiễn của Việt Nam mang tính kiến nghị để các nhà quản lý, xây dựng pháp luật cũng như người trực tiếp thi hành pháp luật hình sự về tội phạm này nghiên cứu vận dụng

6 Bố cục của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Một số vấn đề lý luận về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

Chương 2: Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm theo quy định của Bộ luật hình sự năm 1999

Chương 3: Thực tiễn xét xử và một số giải pháp hoàn thiện pháp luật hình sự Việt Nam về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

CHƯƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM

1.1 Khái niệm hàng cấm và tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

1.1.1 Khái niệm hàng cấm

Hàng cấm được rất nhiều người sử dụng trong đời sống kinh tế Tuy nhiên, hiểu một cách chính xác về bản chất của từ này trong khoa học pháp luật hình sự thì chưa có cách hiểu và giải thích thống nhất Để tìm hiểu khái niệm hàng cấm chúng

ta tìm hiểu thông qua ngữ nghĩa của hai từ cụ thể: - “hàng” là sản phẩm để bán, -

“cấm” là “không cho phép làm việc gì đó hoặc không cho phép tồn tại”1 Từ đó hàng cấm được hiểu là những sản phẩm không cho phép tồn tại Theo từ điển Luật học giải thích: “hàng cấm là hàng hoá bị Nhà nước cấm kinh doanh” 2 Một số từ điển hoặc các văn bản có liên quan có đề cập đến hàng cấm là "hàng hóa mà Nhà nước cấm buôn bán, kinh doanh”3 Hàng cấm còn được nhắc đến trong giải thích tội buôn lậu: “buôn lậu là buôn bán trốn thuế hoặc hàng cấm”4 Tuy được nhắc đến nhiều nhưng chưa có cách hiểu thống nhất về thuật ngữ này Hiện nay, nhiều tác giả đồng tình với cách giải thích: “hàng cấm là hàng hoá Nhà nước cấm kinh doanh”5

1 Trung tâm từ điển học (1998), Từ điển Tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng, tr 117, 405

2 Viện khoa học pháp lý (2006), Từ điển Luật học, Nxb Tư pháp, Hà Nội, tr 319

3 Viện nghiên cứu Công an nhân dân (1997), Từ điển nghiệp vụ phổ thông Công an nhân

dân, Hà Nội trích trong tài liệu: Lục Thị Út (2014), Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong Luật hình sự Việt Nam (trên cơ sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Cao Bằng), Luận văn thạc sĩ Luật học, Khoa Luật trường đại học quốc gia Hà Nội, Hà

Nội, tr 16

4 Viện Ngôn ngữ học (1992), Từ điển Tiếng Việt, Nxb Văn hóa thông tin, Hà Nội trong tài

liệu: Nguyễn Thị Huyền Trang (2016), Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong Luật hình sự Việt Nam (trên cơ sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Quảng Ninh), Luận văn thạc sĩ Luật học, khoa Luật trường Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội, tr

14

5 Nguyễn Ngọc Hoà - Lê Thị Sơn (2006), Từ điển pháp luật hình sự, NXB Tư pháp, Hà

Nội, tr 110

Hàng cấm theo nghĩa rộng là loại hàng hoá bị cấm kinh doanh dưới mọi hình thức Bản chất của hàng cấm có thể được nhìn nhận ở nhiều góc độ khác nhau

Dưới góc độ xã hội, hàng cấm được hiểu phổ biến nhất là những mặt hàng đặc biệt do Nhà nước trực tiếp quản lý độc quyền, cấm sản xuất, kinh doanh Theo triết học Mác – Lê nin hàng hoá là sản phẩm của lao động thông qua hoạt động trao đổi, mua bán Hàng hoá có thể là hữu hình hoặc vô hình mà nhờ vào tính chất của

nó thoả mãn nhu cầu của con người Trong nền kinh tế thị trường, hàng hoá ngày càng trở nên đa dạng phong phú Việc quản lý đối với các loại hàng hoá và các hoạt động kinh doanh liên quan đến hàng hoá ngày càng phức tạp, khó khăn hơn bởi sự xuất hiện ngày càng nhiều của các loại hàng hoá gây ảnh hưởng xấu tới con người, môi trường và xã hội Từ sự phát triển của tự do thương mại mà Nhà nước thống nhất quản lý những mặt hàng có tính chất đặc biệt, có những đặc tính riêng cần phải hạn chế cách ly các hoạt động sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán những mặt hàng đó trong xã hội Pháp luật quy định cấm tuyệt đối với những mặt hàng khi lưu thông hoặc sử dụng có thể gây nguy hại cho an ninh, quốc phòng, trật tự an toàn xã hội, truyền thống văn hóa, môi trường và sức khỏe nhân dân, vì vậy Nhà nước cần phải độc quyền quản lý loại hàng hoá đó Trong xã hội gọi những hàng hoá này là

“hàng cấm” hay “hàng quốc cấm”

Dưới góc độ kinh tế thì hàng cấm là hàng hoá nhưng thuộc loại do Nhà nước thống nhất quản lý cấm các tổ chức, cá nhân thực hiện các hoạt động sản xuất, tàng trữ, vận chuyển và buôn bán Hàng hóa và sản xuất, buôn bán hàng hóa gắn liền với hoạt động kinh doanh, phản ánh mối quan hệ giữa người với người trong quá trình kinh doanh như: phân phối, trao đổi tiêu dùng của cải vật chất xã hội nhằm mục đích thu về một giá trị lớn hơn giá trị đã bỏ ra ban đầu Việc sản xuất hàng hóa là bắt nguồn từ yêu cầu khách quan của sự phát triển kinh tế, đồng thời nó cũng phù hợp với xu thế vận động của quá trình hoạt động kinh doanh Qua các thời kỳ phát triển kinh tế, xã hội lượng hàng hóa sản xuất ngày một nhiều và đa dạng Có hàng hoá được tự do sản xuất, kinh doanh; có những mặt hàng do tính chất đặc thù của nó

mà Nhà nước phải cấm thực hiện các hoạt động sản xuất, kinh doanh Tuy nhiên, do

những lợi nhuận mà các mặt hàng này đem lại, các cá nhân, tổ chức lén lút sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán, nếu đủ yếu tố cấu thành tội phạm (CTTP) sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự (TNHS) về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Mặc dù vậy, cho đến nay khái niệm hàng cấm vẫn chưa có bất cứ văn bản pháp luật nào đưa ra một cách hiểu thống nhất Trong quá trình giải quyết về loại vụ việc liên quan đến hàng cấm, một vấn đề đặt ra đối với các cơ quan chức năng là phải hiểu rõ thế nào là hàng cấm và các loại hàng cấm để từ đó mới ra được những quyết định phù hợp, đúng đắn phục vụ tốt cho công tác đấu tranh phòng chống tội phạm về trật tự kinh tế nói chung, tội phạm về sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm nói riêng

Dưới góc độ pháp lý, hàng cấm là đối tượng đặc biệt, được Nhà nước quản lý

và xử lý đối với hành vi liên quan đến nó Trong pháp luật thương mại, đầu tư đều

có quy định những đối tượng cấm hoạt động kinh doanh đầu tư và có các chế tài xử phạt đối với hành vi liên quan đến hàng cấm Khoản 1 Điều 25 Luật thương mại xác định: “Căn cứ vào điều kiện kinh tế - xã hội của từng thời kỳ và điều ước quốc tế

mà Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam là thành viên, Chính phủ quy định cụ thể danh mục hàng hoá cấm kinh doanh, hàng hoá hạn chế kinh doanh, hàng hoá kinh doanh có điều kiện và điều kiện để được kinh doanh hàng hoá đó” Đối với pháp luật về thương mại đầu tư, các nhà làm luật không định nghĩa hàng cấm là gì mà được quy định thành danh mục cụ thể những mặt hàng cấm kinh doanh Danh mục này do Chính phủ quy định và từng thời kỳ khác nhau thì danh mục hàng hoá cấm kinh doanh cũng thay đổi Nghị định 185/2013/NĐ-CP của Chính phủ ngày 15 tháng 11 năm 2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động thương mại, sản xuất, buôn bán hàng giả, hàng cấm và bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng có giải thích: “Hàng cấm” gồm hàng hóa cấm kinh doanh; hàng hóa cấm lưu hành, sử dụng; hàng hóa chưa được phép lưu hành, sử dụng tại Việt Nam Dưới góc độ pháp

lý hình sự, hàng cấm được xác định là đối tượng của tội phạm về kinh tế, bị xem là đối tượng: “bất hợp pháp” Việc lưu thông và kinh doanh đối với đối tượng này ở mức độ nhất định là hành vi tội phạm, bị pháp luật hình sự nghiêm cấm Để hiểu rõ

về hàng cấm, ngoài việc xem xét khái niệm hàng hóa nói chung, chúng ta cần thiết phải tìm hiểu các văn bản pháp luật quy định về hàng cấm và dấu hiệu nhận biết hàng cấm Tuy nhiên, cho đến nay các quy định pháp lý về hàng cấm còn chưa chỉ

ra khái niệm hàng cấm và chưa quy định cụ thể dấu hiệu nhận biết đối tượng hàng cấm đã được điều chỉnh tại các điều luật khác với Điều 155 BLHS năm 1999 Điều này đã gây những khó khăn nhất định cho việc nghiên cứu, tìm hiểu để nhận thức cho đúng về hàng cấm dưới góc độ pháp lý

Trong các văn bản pháp luật hiện hành của Việt Nam chưa đưa ra khái niệm

về hàng cấm mà hàng cấm chỉ được nhắc đến một cách chung chung Để đưa ra khái niệm đầy đủ nhất về hàng cấm dưới góc độ pháp luật hình sự cần chú ý một số nội dung cơ bản sau: một là hàng cấm là loại hàng hoá đặc biệt do nhà nước thống nhất quản lý và quy định cụ thể danh mục hàng hoá thuộc loại này Hai là danh mục hàng cấm không cố định mà có sự thay đổi theo từng thời kỳ khác nhau Có nhiều loại hàng hoá có tính chất cấm vĩnh viễn, cũng có những hàng hoá chỉ cấm tạm thời

Ba là hàng cấm có tác hại về kinh tế, có khả năng gây hại cho tính mạng, sức khoẻ con người và ảnh hưởng tới sự phát triển kinh tế, văn hoá, chính trị của mỗi quốc gia Bốn là tuỳ thuộc vào chế độ quản lý của mỗi quốc gia mà việc quy định các mặt hàng cấm sản xuất kinh doanh khác nhau

BLHS năm 1999 có nhiều điều luật quy định hành vi phạm tội liên quan đến hàng cấm ở các chương khác nhau, là đối tượng tác động của nhiều tội phạm khác nhau như: hàng cấm là chất ma tuý, vũ khí quân dụng, vật liệu nổ, chất phóng xạ, chất độc, văn hoá phẩm đồi truỵ…Những hàng cấm còn lại chưa quy định cụ thể ở Điều luật nào khác thì được quy định tại Điều 155 BLHS năm 1999 quy định về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Như vậy, diện hàng cấm nói chung rộng hơn diện hàng cấm là đối tượng tác động của Điều 155 BLHS năm

1999 Nhìn nhận diện hàng cấm theo nghĩa rộng chúng ta cần nhìn nhận diện hàng cấm trên tất cả các lĩnh vực và có sự liên hệ với diện hàng cấm là đối tượng tác động của các tội phạm cụ thể về hàng cấm kể trên Vì vậy, từ những phân tích nêu

trên và thực tiễn áp dụng pháp luật chúng ta nhận thức: “hàng cấm là hàng hoá Nhà

nước thống nhất quản lý, không được phép sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán”

1.1.2 Khái niệm tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

Tội phạm nói chung, tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm nói riêng đều là hiện tượng tiêu cực của xã hội có nguồn gốc từ sự phát triển của xã hội Mỗi quốc gia, để bảo vệ lợi ích của đất nước mình và phù hợp với tập quán thương mại quốc tế đều đưa ra những chính sách nhằm đấu tranh, phòng ngừa và giảm bớt tác hại của loại tội phạm này

Điều 8 BLHS năm 1999 quy định: “Tội phạm là hành vi nguy hiểm cho xã hội được quy định trong Bộ luật hình sự, do người có năng lực trách nhiệm hình sự thực hiện một cách cố ý hoặc vô ý, xâm phạm độc lập, chủ quyền, thống nhất, toàn vẹn lãnh thổ Tổ quốc, xâm phạm chế độ chính trị, chế độ kinh tế, nền văn hoá, quốc phòng, an ninh, trật tự, an toàn xã hội, quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, xâm phạm tính mạng, sức khỏe, danh dự, nhân phẩm, tự do, tài sản, các quyền, lợi ích hợp pháp khác của công dân, xâm phạm những lĩnh vực khác của trật tự pháp luật

xã hội chủ nghĩa.”

Theo pháp luật hình sự, hành vi thoả mãn các yếu tố được quy định tại Điều

8 BLHS năm 1999 nêu trên mới được coi là tội phạm Chính vì vậy, hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm để được coi là tội phạm cũng phải thoả mãn các yếu tố được quy định trong Điều 8 BLHS năm 1999

Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm được quy định tại Điều 155 thuộc chương XVI – Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế của BLHS năm 1999 Để tìm ra khái niệm chính xác về tội này, cần tìm hiểu khái niệm của các cụm từ, thuật ngữ tạo nên tội danh và nguồn gốc, bản chất của hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

Từ trước đến nay các văn bản có liên quan hay các Từ điển tiếng Việt có đề cập đến khái niệm hoặc giải thích các cụm từ: sản xuất hàng cấm, vận chuyển hàng cấm, tàng trữ hàng cấm và buôn bán hàng cấm Tổng kết lại người nghiên cứu hiểu

một cách ngắn gọn: Sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong BLHS

là các hành vi làm ra hàng cấm (bằng bất kỳ phương pháp, kỹ thuật công nghệ nào), cất giữ hàng cấm (bằng bất kỳ hình thức nào), di chuyển hàng cấm từ nơi này đến nơi khác (bằng bấy kỳ hình thức nào), dùng tiền, tài sản hoặc giấy tờ có giá để trao đổi lấy hàng cấm hoặc ngược lại.6

Để tìm ra khái niệm chính xác về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm, bên cạnh việc tìm hiểu những cụm thuật ngữ tạo nên tội danh, người nghiên cứu cũng cần tìm hiểu nguồn gốc và bản chất của tội danh này

Các hoạt động sản xuất, kinh doanh liên quan đến hàng cấm xuất hiện trước hết là do sự phát triển kinh tế, chính trị, văn hoá, xã hội dẫn đến sự phát triển của những hoạt động sản xuất, kinh doanh hàng hoá trong nội địa không đồng nhất cả

về sức sản xuất (nguồn cung), nhu cầu tiêu dùng ( nguồn cầu) Một số mặt hàng với tính chất đặc biệt có nguy cơ gây nguy hại cho nền kinh tế và cho sức khoẻ con người Các loại hàng hoá này mang lại lợi nhuận lớn khiến các cá nhân, tổ chức bất chấp sự quản lý của Nhà nước để lưu thông hàng hoá loại này Đây chính là nguyên nhân sâu xa khiến hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm tồn tại

và phát triển như một tất yếu khách quan

Với bản chất là hoạt động kinh tế mang tính xã hội, hoạt động lưu thông hàng cấm luôn chịu sự tác động của các quy luật kinh tế Việc quan niệm về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm của từng quốc gia trong từng giai đoạn và điều kiện kinh tế, chính trị, văn hoá xã hội cũng vì thế mà khác nhau Những quốc gia có nền kinh tế phát triển có hệ thống quy phạm pháp luật về thương mại, đầu tư, kinh doanh trong nước rất chặt chẽ, do đó hệ thống mặt hàng lưu thông nội địa quy định nghiêm ngặt, chế tài xử phạt đối với những hoạt động lưu thông hàng hoá kém chất lượng, hàng hoá không được kinh doanh rất nghiêm khắc, do đó những mặt hàng cấm vĩnh viễn mới được áp dụng trong chế tài của luật hình sự theo hướng quy định đối với hành vi lưu thông loại hàng hoá cụ thể như ma tuý, chất

6 Viện khoa học pháp lý Bộ tư pháp (2000), Bình luận khoa học Bộ luật hình sự 1999

(phần các tội phạm cụ thể) quyển 1, Công trình nghiên cứu khoa học cấp Bộ, tr 172 – 173

phóng xạ…Đối với các quốc gia khác, các quốc gia có nền kinh tế kém phát triển hơn, ý thức chấp hành pháp luật của người dân còn hạn chế hơn, các hành vi lưu thông hàng cấm phức tạp và tinh vi hơn, do đó các quốc gia này áp dụng biện pháp nghiêm khắc nhất là hình phạt đối với các hành vi lưu thông hàng hoá thuộc danh mục hàng cấm do Chính phủ quy định

Với những đặc điểm nêu trên, BLHS năm 1999 quy định tội sản xuất, tàng

trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm tại Điều 155: “Người nào sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng hoá mà Nhà nước cấm kinh doanh có số lượng lớn, thu lợi bất chính lớn hoặc đã bị xử phạt hành chính về hành vi quy định tại Điều này hoặc tại các điều 153, 154, 156, 157, 158, 159 và 161 của Bộ luật này hoặc đã bị kết án về một trong các tội này, chưa được xoá án tích mà còn vi phạm, nếu không thuộc trường hợp quy định tại các Điều 193, 194, 195, 196, 230, 232, 233, 236 và

238 của Bộ luật này, thì bị phạt tiền từ năm triệu đồng đến năm mươi triệu đồng hoặc phạt tù từ sáu tháng đến năm năm "

Căn cứ vào Điều 155 và những phân tích ở trên có thể đưa ra khái niệm về

tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm như sau: “Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm là những hành vi sản xuất trái phép, tàng trữ trái phép, vận chuyển trái phép, buôn bán trái phép những mặt hàng Nhà nước cấm kinh doanh với số lượng lớn, thu lợi bất chính lớn; do người có năng lực trách nhiệm hình sự thực hiện với lỗi cố ý, xâm phạm chế độ quản lý trật tự kinh tế của Nhà nước”

Liên quan đến quy định về tội danh này, dưới góc độ pháp luật hình sự, những người nghiên cứu có các luận điểm khác nhau về các yếu tố cấu thành tội phạm và đường lối xử lý tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

Thứ nhất, về đối tượng tác động của tội phạm, có quan điểm cho rằng đối

tượng là hàng cấm cần phải nêu cụ thể loại hàng cấm bị xử lý hình sự và mỗi loại hàng cấm khác nhau thì quy định một điều luật riêng về loại hàng cấm đó, ví dụ như pháo, các sản phẩm văn hóa phản động, đồi trụy, mê tín dị đoan hoặc hại tới giáo dục thẩm mỹ, nhân cách, các loại thực vật, động vật hoang dã, khoáng sản đặc biệt,

độc hại Đối với một số loại hàng cấm, không cần thiết phải đặt ra vấn đề xử lý trách nhiệm hình sự mà nên sử dụng chế tài xử phạt vi phạm hành chính như đối với phân bón cấm, phế liệu cấm, phụ gia thực phẩm, chất hỗ trợ chế biến thực phẩm…Do đó, theo quan điểm này, nên bỏ tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm ra khỏi BLHS, không dùng khái niệm hàng cấm chung chung để mô

tả đối tượng tác động của tội phạm mà thay vào đó xác định cụ thể loại hàng hóa cấm vĩnh viễn, không thay đổi để quy định thành điều luật riêng biệt Tuy nhiên, quan điểm khác lại cho rằng cần thiết quy định tội tàng trữ, vận chuyển, buôn bán trái phép hàng cấm trong BLHS bởi hành vi lưu thông hàng cấm với số lượng lớn

và thu lợi bất chính lớn có tính chất nguy hiểm cao, xâm hại đến hoạt động kinh tế bình thường của quốc gia nên phải đặt ra vấn đề xử lý hình sự Mặt khác, khi xây dựng hệ thống pháp luật hình sự, việc hệ thống hoá những mặt hàng cấm quy định thành tội danh cụ thể sẽ bỏ lọt các loại hàng hoá khác gây nguy hại đến quản lý kinh

tế và sức khoẻ, tính mạng con người Bên cạnh đó, quan niệm các mặt hàng cấm thay đổi rất nhanh, có khi một đến hai năm danh mục này thay đổi một lần, nên không thể mỗi lần thay đổi các loại hàng cấm lại sửa đổi, thay thế bộ luật hình sự Việc bỏ tội tàng trữ, sản xuất, vận chuyển, mua bán hàng cấm và quy định tội phạm

cụ thể với từng loại hàng cấm, vừa không đảm bảo xử lý triệt để các tội phạm về hàng cấm, vừa không đảm bảo tính ổn định của BLHS Do đó, quan điểm này cho rằng quy định tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm như BLHS

1999 là phù hợp, khi xác định “hàng cấm” là đối tượng tác động của tội phạm theo Điều 155 BLHS cần dẫn chiếu loại trừ các hàng cấm quy định ở những tội phạm cụ thể

Thứ hai, về chủ thể của tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng

cấm cũng chưa thống nhất Quan điểm thứ nhất cho rằng chủ thể của tội này là mọi

cá nhân có đủ năng lực trách nhiệm hình sự, vấn đề pháp nhân phạm tội không đặt

ra Trong khi đó, pháp nhân là một thực thể tồn tại trong xã hội được con người lập

ra, hoạt động vì những mục đích nhất định đem lại lợi ích cho pháp nhân nói chung, cho người lập ra pháp nhân nói riêng Hoạt động của pháp nhân tiến hành thông qua

hành vi của những người là đại diện hợp pháp của pháp nhân Hành vi của những cá nhân này không tạo ra quyền, lợi ích hợp pháp cho họ mà nhân danh pháp nhân tạo

ra quyền, lợi ích hợp pháp cho pháp nhân đó Đối với những hành vi lưu thông hàng cấm nhân danh pháp nhân thì thông thường quy mô, số lượng hàng cấm sẽ lớn hơn nhiều lần so với hành vi của cá nhân riêng lẻ Do đó, theo quan niệm mới của khoa học luật hình sự thì việc mở rộng phạm vi chủ thể và quy định TNHS của pháp nhân đối với tội phạm này mới có tác dụng đấu tranh phòng ngừa triệt để tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm cũng như các tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế khác Quan điểm này đang dần được các nhà lập pháp hình sự Việt Nam đồng tình và thể chế hoá vào BLHS

Thứ ba, về việc quy định dấu hiệu định lượng trong CTTP của tội sản xuất,

tàng trữ, vận chuyển buôn bán hàng cấm còn nhiều quan điểm khác nhau Có quan điểm cho rằng, việc xác định số lượng hàng cấm và lợi ích vật chất thu được từ hành vi lưu thông hàng cấm để truy cứu trách nhiệm hình sự là không khả thi Bởi

lẽ, trên thực tế đã là hàng cấm, không được phép lưu hành trên thị trường thì sẽ không có giá, do đó, sẽ không xác định được giá nên không thể xử lý được Vì vậy, việc mô tả CTTP theo dấu hiệu định lượng sẽ gây khó khăn trong quá trình áp dụng pháp luật Tuy nhiên, quan điểm khác thì cho rằng, cần thiết phải mô tả dấu hiệu định lượng trong CTTP bởi căn cứ vào đó để phân biệt giữa hành vi vi phạm pháp luật với tội phạm này Việc định lượng theo số lượng hay giá trị hàng cấm có thể xác định được thông qua hội đồng định giá Khi xử lý đối với hành vi phạm tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm một dấu hiệu bắt buộc phải chứng minh là yếu tố định lượng Quy định cụ thể giá trị, lợi ích thu được từ việc lưu thông hàng cấm trong BLHS sẽ đảm bảo thuận tiện trong việc xử lý hình sự đối với tội phạm đặt ra Quan điểm thứ hai đã và đang được quy định trong BLHS của Việt Nam Như vậy, định lượng để định tội và định khung hình phạt đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển và buôn bán hàng cấm cũng là một vấn đề được bàn tới trên nhiều diễn đàn

Thứ tư, việc nên quy định tội danh ghép các hành vi trong cùng Điều luật và

xác định trách nhiệm hình sự của hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển và buôn bán hàng cấm không khác nhau Rõ ràng, giữa hành vi tàng trữ, vận chuyển hàng cấm và hành vi sản xuất, buôn bán hàng cấm có mức độ nguy hiểm cho xã hội khác nhau và quy định chung trong một Điều luật là thiếu công bằng, không phù hợp với công cuộc đấu tranh phòng chống các tội phạm về kinh tế Do đó, với sự phát triển kinh tế và hội nhập như hiện nay của Việt Nam thấy rằng việc tách hành vi tàng trữ, vận chuyển hàng cấm với hành vi sản xuất, buôn bán hàng cấm là cần thiết

Thứ năm là vấn đề phân hoá giữa việc sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn

bán hàng cấm nội địa với các hành vi tương tự từ quốc gia này sang quốc gia khác Hiện tại, BLHS hiện hành đang quy định đối với những hành vi buôn bán hàng cấm qua biên giới thì xử lý về tội buôn lậu theo Điều 153 BLHS Đối với hành vi vận chuyển hàng cấm qua biên giới thì xử lý theo Điều 154 BLHS Quy định hiện tại vô hình chung khiến BLHS chồng chéo khi chưa có sự phân biệt cụ thể giữa đối tượng tác động của tội buôn lậu với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

và tội vận chuyển trái phép hàng cấm qua biên giới Do đó, có quan điểm cho rằng cần hệ thống hóa BLHS theo hướng quy định yếu tố “qua biên giới” là tình tiết định khung tăng nặng của tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm chứ không tách hành vi buôn bán, vận chuyển hàng cấm qua biên giới sang tội buôn lậu

và tội vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới

1.2 Khái quát lịch sử lập pháp hình sự về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

1.2.1 Giai đoạn từ sau cách mạng tháng 8 năm 1945 đến trước khi ban hành

Bộ luật hình sự năm 1985

Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm với tính chất là hiện tượng tiêu cực của xã hội đã gây những thiệt hại nghiêm trọng cho sự phát triển kinh tế - xã hội của đất nước, khiến cho Nhà nước không kiểm soát được hàng hoá cấm kinh doanh, làm cho thị trường hàng hoá rối loạn, cạnh tranh trên thị trường

thiếu lành mạnh Nhà nước ta đã thực hiện nhiều biện pháp đấu tranh nhằm ngăn chặn, đẩy lùi hiện tượng tiêu cực này

Sau Cách mạng tháng 8 năm 1945, Nhà nước ta đã quan tâm ban hành nhiều văn bản liên quan đến đấu tranh chống lại tội buôn lậu và vận chuyển, tàng trữ, buôn bán hàng cấm Văn bản pháp luật hình sự đầu tiên phải kể đến là Sắc lệnh số

50 ngày 9/10/1945 do Chủ tịch Hồ Chí Minh ký, quy định cấm xuất khẩu kho thóc, gạo, ngô, đỗ hoặc các chế phẩm thuộc về ngũ cốc, nhằm góp phần đẩy lùi nạn đói năm 1945 Tiếp đến ngày 21/8/1946 Nhà nước ban hành Sắc lệnh số 160 về cấm nhập cảng xe hơi, phụ tùng xe hơi, các máy móc và đồ vật bằng kim khí Ngày 22/12/1952 Chính phủ ban hành Nghị định số 225 quy định tịch thu thuốc phiện tàng trữ hoặc vận chuyển buôn bán trái phép, phạt tiền từ 1 đến 5 lần trị giá hàng hóa

Sau giải phóng miền Bắc, Chính phủ đặc biệt quan tâm đến vấn đề ngăn chặn chống buôn lậu, đầu cơ, buôn bán hàng cấm Ngày 03/7/1966, Thủ tướng Chính phủ

ra Chỉ thị số 118/TTg về tăng cường quản lý thị trường, đấu tranh chống đầu cơ, buôn lậu trong tình hình mới Khi đất nước được giải phóng thống nhất năm 1975, ngày 30/6/1982, Nhà nước lần đầu tiên ban hành Pháp lệnh trừng trị các tội đầu cơ, buôn lậu, làm hàng giả, kinh doanh trái phép (sau đây viết tắt là pháp lệnh 30/6/1982) Khác với các văn bản trước đó, pháp lệnh ngày 30/6/1982 quy định tội danh với dấu hiệu pháp lý đặc trưng của nó, lần đầu tiên chính thức ghi nhận tội buôn lậu, tàng trữ hàng cấm trong pháp luật hình sự của Nhà nước tại Điều 3 Pháp

lệnh: “ Người nào buôn lậu, tàng trữ vàng, bạc, kim khí quý, đá quý, ngoại tệ, vật tư

kỹ thuật hoặc các loại hàng hoá khác mà Nhà nước cấm buôn bán, tàng trữ thì bị phạt tù từ sáu tháng đến năm năm và bị phạt tiền gấp ba lần giá hàng phạm pháp”7 Bên cạnh đó, Điều 4 Pháp lệnh quy định về tội buôn lậu hoặc tội vận chuyển trái phép hàng hoá qua biên giới trong đó hàng hoá được hiểu là mọi loại hàng hoá

7 Pháp lệnh số PL/1982 ngày 30 tháng 6 năm 1982 của Hội đồng Nhà nước (1982) về trừng trị các tội đầu cơ, buôn lậu, làm hàng giả, kinh doanh trái phép

trong đó có cả hàng cấm Ở thời kỳ này, chưa tách riêng hành vi buôn lậu với hành

vi liên quan đến hàng cấm và được quan niệm là những tội phạm về kinh tế

Như vậy, chế định xử lý đối với hàng cấm của Việt Nam giai đoạn từ sau cách mạng tháng 8 năm 1945 đến trước khi ban hành BLHS 1985 còn mang tính sơ khai, các quy định chủ yếu tập trung xử lý hành vi lưu thông với một số ít hàng hóa đặc biệt có vai trò quan trọng trong việc Nhà nước quản lý kinh tế và dần dần phục hồi nền kinh tế sau chiến tranh để lại, bắt đầu xây dựng kinh tế

1.2.2 Giai đoạn khi ban hành Bộ luật hình sự 1985 đến trước khi ban hành Bộ luật hình sự năm 1999

Trong bối cảnh kinh tế đất nước ngày càng phát triển, đời sống nhân dân dần được nâng cao nhưng kéo theo đó là tình hình tội phạm có xu hướng tăng nhanh và diễn biến ngày càng phức tạp Để đáp ứng tình hình mới và xây dựng hành lang pháp lý để xử lý kịp thời tội phạm thời kỳ này, Nhà nước ta đã ban hành BLHS năm

1985 quy định cụ thể thống nhất về tội phạm và hình phạt, đáp ứng công cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm nói chung, tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nói riêng, trong đó có tội buôn bán, tàng trữ hàng cấm Sự ra đời của BLHS năm

1985 đã đánh dấu bước phát triển mới của hoạt động lập pháp hình sự nước ta BLHS 1985 đã quy định riêng biệt về tội buôn bán hàng cấm theo Điều 166 với tên gọi: “Tội buôn bán hàng cấm” và được quy định như sau:

“1 Người nào buôn bán hàng hóa mà Nhà nước cấm kinh doanh, ngoại tệ hoặc buôn bán kim khí quý, đá quý thì bị phạt tù từ 6 tháng đến 5 năm

2 Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây thì bị phạt tù từ ba năm đến mười hai năm:

a) Có tổ chức;

b) Lợi dụng chức vụ, quyền hạn hoặc lợi dụng danh nghĩa cơ quan Nhà nước, tổ chức xã hội;

c) Hàng phạm pháp có số lượng lớn; thu lợi bất chính lớn;

d) Lợi dụng thiên tai hoặc chiến tranh;

đ) Tái phạm nguy hiểm

3 Phạm tội trong trường hợp đặc biệt nghiêm trọng thì bị phạt tù từ mười năm đến hai mươi năm”

Trong thời gian này, Nhà nước cấm tư nhân và các cơ quan, tổ chức kinh doanh những mặt hàng như: thuốc phiện và hoạt chất thuốc phiện; vũ khí và một số quân trang, quân dụng; hiện vật thuộc di tích lịch sử, văn hóa và các sản phẩm văn hóa đồi trụy, phản động; thuốc lá điếu của nước ngoài, ngoại tệ (theo Quyết định số 193-HĐBT 23 ngày 23/12/1988 của Hội đồng Bộ trưởng về kinh doanh thương mại

và du lịch ở thị trường trong nước; Chỉ thị số 278/CT ngày 03/8/1990 của Chủ tịch Hội đồng Bộ trưởng về việc cấm nhập khẩu và lưu thông thuốc lá điếu của nước ngoài trên thị trường trong nước; Chỉ thị số 330/CT-HĐBT ngày 13/9/1990 của Chủ tịch Hội đồng Bộ trưởng về tăng cường quản lý ngoại hối; Quyết định số 337/HĐBT ngày 25/10/1991 về một số biện pháp quản lý ngoại tệ trong thời gian trước mắt) Tại Thông tư liên ngành số 11/TTLN ngày 20/11/1990 của Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC) - Viện kiểm sát nhân dân tối cao - Bộ Tư pháp - Bộ Nội vụ quy định: Lần đầu nhập khẩu trái phép, buôn bán thuốc lá điếu nước ngoài với số lượng dưới 500 bao thì chưa coi là tội phạm nhưng phải bị xử lý hành chính Trong trường hợp buôn bán thuốc lá ngoại với số lượng từ 500 bao trở lên hoặc dưới 500 bao nhưng đã bị xử phạt vi phạm hành chính mà còn vi phạm, tái phạm, thực hiện nhiều lần, có tổ chức, có tính chất chuyên nghiệp hoặc chống lại người thi hành công vụ thì bị xử lý hình sự Nếu số lượng hàng hóa phạm pháp từ 1.500 bao đến dưới 4.500 bao thì coi là phạm tội trong trường hợp hàng phạm pháp có số lượng lớn Nếu số lượng hàng hóa phạm pháp từ 4.500 bao trở lên thì coi là phạm tội trong trường hợp đặc biệt nghiêm trọng Buôn bán ngoại tệ với số lượng có giá trị từ 3 triệu đồng Việt Nam trở lên hoặc dưới 3 triệu đồng Việt Nam nhưng đã bị xử lý hành chính mà còn vi phạm, tái phạm, thực hiện nhiều lần, có tổ chức, có tính chất chuyên nghiệp thì bị xử lý về tội buôn bán hàng cấm BLHS năm 1985 với bốn lần sửa đổi, bổ sung các năm 1989, 1991, 1992 và 1997 vẫn tiếp tục quy định tội buôn

bán hàng cấm là tội phạm kinh tế và được sửa đổi bổ sung cho phù hợp với tình hình kinh tế, chính trị đất nước8

Như vậy, kể từ khi BLHS 1985 được công bố và áp dụng đến trước khi ban hành BLHS 1999 tội phạm về hàng cấm đã được quy định thành Điều luật riêng biệt

để đáp ứng yêu cầu phòng chống tội phạm về kinh tế Mặc dù, lần đầu tiên quy định tội: “buôn bán hàng cấm” nhưng nhận thức trong hoạt động lập pháp với tội phạm

về hàng cấm đã có nhiều chuyển biến so với thời kỳ trước Tuy nhiên, kỹ thuật lập pháp khi mô tả cấu thành tội phạm cơ bản của tội này còn khá chung chung, chưa xác định yếu tố định lượng dẫn đến cách hiểu mọi hành vi buôn bán hàng cấm đều

bị xử lý hình sự khiến cho việc áp dụng pháp luật đối với tội phạm này còn dàn trải,

có hiệu lực thi hành từ 01/7/2000, thay thế BLHS 1985 BLHS 1999 (sửa đổi, bổ sung ngày 19/6/2009) quy định cụ thể về nhóm các tội phạm xâm phạm trật tự quản

lý kinh tế nói chung tại Chương XVI và tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm nói riêng tại Điều 155 BLHS 1999 đã bổ sung 03 loại hành vi phạm tội mới so với BLHS 1985 đó là hành vi sản xuất hàng cấm, hành vi tàng trữ hàng cấm, hành vi vận chuyển hàng cấm bởi thực tế không chỉ có hành vi buôn bán hàng cấm

mà việc sản xuất, tàng trữ, vận chuyển hàng cấm cũng được coi là tội phạm và cần quy định trong BLHS

Ngoài ra, các hành vi liên quan đến chất ma túy được quy định thành chương riêng, Chương XVIII "các tội phạm về ma túy" từ Điều 192 đến Điều 201, góp phần

8 Xem thêm Luật sửa đổi bổ sung một số điều của Bộ luật hình sự các ngày 28/12/1989, 12/8/1991, 22/12/1992 và 10/5/1997

tăng cường công tác đấu tranh phòng chống ma túy Bên cạnh đó, Điều 155 của BLHS năm 1999 (sửa đổi bổ sung năm 2009) còn có một số điểm bổ sung sau:

- Quy định tình tiết: "có số lượng lớn, thu lợi bất chính lớn hoặc đã bị xử phạt hành chính về hành vi quy định tại Điều này hoặc tại các điều 153, 154, 156,

157, 158, 159 và 161 của Bộ luật này hoặc đã bị kết án về một trong các tội này, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm"9 vừa là yếu tố định tội, vừa là dấu hiệu làm ranh giới giữa hành vi phạm tội với hành vi vi phạm hành chính

- Quy định tình tiết: "Nếu không thuộc trường hợp quy định tại các điều

193, 194, 195, 196, 230, 232, 233, 236 và 238 của Bộ luật này" giới hạn việc áp

dụng điều 155 và là dấu hiệu để phân biệt tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm với một số tội phạm khác trong BLHS mà đối tượng phạm tội cũng là các loại hàng hóa, vật dụng mà Nhà nước cấm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán Từ quy định này, khái niệm hàng cấm là đối tượng tác động của Điều 155 BLHS 1999 đã thu hẹp phạm vi so với khái niệm hàng cấm trong Điều 166 BLHS

Sau hơn mười năm thi hành, theo sự phát triển của kinh tế, xã hội, tình hình tội phạm đã có nhiều thay đổi phức tạp với những phương thức và thủ đoạn tinh vi, xảo quyệt hơn BLHS 1999 dần bộc lộ bất cập, hạn chế ảnh hưởng đến công tác đấu tranh phòng chống tội phạm Do đó, Uỷ ban thường vụ Quốc hội đã thành lập ban soạn thảo Bộ luật hình sự 2015, Bộ Tư pháp đã chủ trì, phối hợp với các Bộ, ngành,

9 Trích Điều 155 Bộ luật hình sự 1999 (sửa đổi, bổ sung 2009)

Cơ quan, tổ chức soạn thảo, lấy ý kiến về Bộ luật hình sự 2015 Mặc dù, vẫn chưa

có hiệu lực thi hành nhưng những thay đổi, điều chỉnh trong quy định của pháp luật hình sự về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm tại BLHS 2015 và

dự thảo sửa đổi bổ sung BLHS 2015 đã cho thấy sự quan tâm sát sao của cơ quan lập pháp về loại tội phạm này

Như vậy, giai đoạn từ khi ban hành BLHS 1999 đến nay, tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm đã dần được hoàn thiện với những nhận thức

và kỹ thuật lập pháp tiến bộ rõ rệt so với pháp luật hình sự các thời kỳ trước

Tóm lại, nghiên cứu khái quát lịch sử các quy định của pháp luật hình sự Việt Nam qua các giai đoạn trên về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm cho thấy sự quan tâm của Nhà nước về chính sách hình sự đối với tội phạm này Từ quy định trong văn bản riêng lẻ đã được pháp điển hoá trong văn văn bản có hiệu lực pháp lý cao là BLHS; từ việc chỉ quy định các hành vi bị trừng trị đến việc có tên tội danh, khung hình phạt với các tình tiết tăng nặng trong khung hình phạt Các loại hàng cấm, các hành vi phạm tội được thay đổi, bổ sung theo từng thời kỳ để phù hợp với tình hình phát triển kinh tế của đất nước

1.3 Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm được quy định trong

Bộ luật hình sự của một số nước trên thế giới

Các quy định về tội phạm liên quan đến hàng cấm đều được các quốc gia quy định trong Bộ luật hình sự thể hiện chính sách hình sự đối với những mặt hàng cấm này Tuy nhiên, cách thức quy định về tội danh này ở các quốc gia không giống nhau Về cơ bản, đối với những hàng cấm có tính lâu dài, vĩnh viễn như chất ma tuý, vũ khí quân dụng pháp luật các quốc gia đều quy định cụ thể thành các điều luật riêng biệt Ví dụ đối với ma tuý BLHS Trung Quốc quy định trong 10 điều luật (từ điều 347 đến 357) BLHS Nhật Bản quy định trong 6 điều luật từ Điều 136 đến điều 141…

BLHS Liên Bang Nga quy định tội phạm trong lĩnh vực kinh tế tại mục VIII gồm 03 chương (Chương 21, chương 22, chương 23) Tuy nhiên, BLHS của quốc

gia này không quy định riêng tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

như BLHS Việt Nam Ở BLHS Liên Bang Nga, tội phạm liên quan đến các kim loại

quý, các loại đá quý tự nhiên hoặc ngọc trai được quy định cụ thể tại Điều 191 – Tội

vận chuyển trái phép các kim loại quý, các loại đá quý tự nhiên hoặc ngọc trai Còn

đối với một số mặt hàng cấm khác, BLHS Liên Bang Nga không quy định trong

chương các tội phạm về kinh tế mà quy định ở các chương, mục khác nhau liên

quan đến loại hàng cấm đó Chẳng hạn như trong mục IX- Các tội xâm phạm về trật

tự công cộng và an toàn xã hội (Chương 24, chương 25) có quy định tại Điều 220 –

Tội lưu thông trái phép các nguyên liệu hạt nhân, chất phóng xạ; Điều 222 – Tội

mua, chuyển giao, tiêu thụ, tàng trữ, vận chuyển hoặc mang theo trái phép vũ khí,

các bộ phận chính của vũ khí, đạn dược, chất nổ và thiết bị gây nổ; Điều 242 – Tội

phát tán trái phép các loại ấn phẩm, tài liệu hoặc dụng cụ khiêu dâm…

Như vậy, so với BLHS Liên Bang Nga, BLHS Việt Nam quy định Điều 155

có đối tượng tác động rộng và đã bao trùm toàn bộ các mặt hàng cấm, trừ những

hàng cấm quy định riêng trong Điều luật cụ thể thì không xử lý theo Điều 155

Trong khi đó, Liên Bang Nga chỉ hình sự hoá một số loại hàng cấm cụ thể chứ

không có quy định mang tính chung chung, bao trùm như Điều 155 BLHS Việt

Nam

Pháp luật hình sự của nước Cộng Hoà Liên Bang Đức không quy định tội

phạm này mà chỉ quy định một số hành vi liên quan đến hàng cấm như: Điều 327:

Vận hành không được phép các thiết bị; Điều 328 – làm việc không được phép các

chất phóng xạ.10

BLHS của Cộng hoà nhân dân Trung Hoa quy định tội liên quan đến hàng

cấm tại “Chương III – Các tội xâm phạm trật tự kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa

Quy định của BLHS Trung Quốc cho thấy Trung Quốc có danh mục hàng hoá Nhà

nước quản lý độc quyền có nhiều điểm giống các hàng cấm mà BLHS Việt Nam

quy định như Điều 142 – tội sản xuất, tiêu thụ chất xấu; Điều 143 – tội sản xuất,

10 Trường Đại học Luật Hà Nội, (2011), BLHS Cộng Hoà Liên Bang Đức, Nxb Công an

nhân dân, Hà Nội, tr 518 - 520

tiêu thụ thực phẩm không đủ tiêu chuẩn vệ sinh hoặc thực phẩm gây bệnh nghiêm trọng; Điều 145- Tội sản xuất dụng cụ chữa bệnh không đúng tiêu chuẩn; Điều 146 – Tội sản xuất những sản phẩm dễ nổ, máy móc dễ gây áp lực, thiết bị điện không đúng tiêu chuẩn; Điều 148 – tội sản xuất mỹ phẩm không đủ tiêu chuẩn vệ sinh11…Tuy nhiên, có sự khác biệt đó là, BLHS Trung Quốc quy định cụ thể các Điều luật đối với từng mặt hàng cấm và có dẫn chiếu sang luật chuyên ngành còn BLHS Việt Nam quy định hàng cấm trong Điều 155 BLHS và để áp dụng điều luật này phụ thuộc vào văn bản Luật, dưới luật về danh mục hàng hoá Nhà nước cấm sản xuất, kinh doanh Chẳng hạn Điều 142 BLHS Trung Quốc quy định: “Người nào sản xuất, tiêu thụ thuốc xấu mà gây nguy hại nghiêm trọng đến sức khoẻ người khác, thì bị phạt tù từ 3 năm đến 10 năm, và bị phạt tiền từ một nửa đến gấp hai lần

số tiền do phạm tội mà có, hoặc bị tịch thu tài sản Thuốc xấu được nói ở điều này

là chỉ những sản phẩm thuốc loại xấu, dựa trên quy định của “Luật quản lý những sản phẩm thuốc của nước Cộng hoà nhân dân Trung Hoa”

BLHS Thuỵ Điển, BLHS Canada cũng không có một quy định riêng về hàng cấm như của Việt Nam Khi quy định những tội phạm liên quan đến hàng hoá cấm lưu thông phân phối, hầu hết các quốc gia trên thế giới đều đặt ra vấn đề trách nhiệm hình sự đối với pháp nhân

Như vậy, qua nghiên cứu quy định của pháp luật hình sự một số quốc gia trên thế giới cho thấy xã hội càng phát triển, càng gia tăng các tội phạm liên quan đến hàng cấm và để lại những hậu quả đáng lo ngại đối với đời sống kinh tế, xã hội của một quốc gia Chính vì thế, tội phạm về hàng cấm rất được cộng đồng quốc tế quan tâm, theo đó các hành vi liên quan đến mặt hàng này đã được hình sự hoá Tuy nhiên, quan điểm lập pháp của mỗi quốc gia về các tội phạm này có nhiều điểm khác nhau nhưng đa phần đều mở rộng phạm vi chủ thể đối với pháp nhân phạm tội Điều này, đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng chống tôị phạm và đảm bảo xử lý hình

sự công bằng, không bỏ lọt tội phạm

11 Đinh Bích Hà (Dịch và giới thiệu, 2007); Bộ luật hình sự của nước Cộng hoà nhân dân

Trung Hoa, Nxb Tư Pháp, Hà Nội, tr 97 – 101

TIỂU KẾT CHƯƠNG 1

Trong chương 1 này, tác giả đã đưa ra khái niệm hàng cấm để từ đó phân tích bản chất và khái niệm tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Dưới góc độ lý luận, các khái niệm các nhà khoa học đưa ra đều nhằm mục đích thể hiện bản chất của tội phạm này một cách rõ nhất Tuy nhiên, còn nhiều quan điểm và cách hiểu không thống nhất, một số quan điểm còn dừng lại ở việc cụ thể hoá điều luật chứ chưa thể hiện được đầy đủ dấu hiệu pháp lý đặc trưng của tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm để thể hiện tính nguy hiểm của hiện tượng xã hội tiêu cực này Từ đó, tác giả đã mạnh dạn đưa ra khái niệm tội sản xuất, tàng trữ,

vận chuyển, buôn bán hàng cấm như sau: “Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm là những hành vi nguy hiểm cho xã hội thuộc 4 nhóm hành vi khách quan được quy định trong Bộ luật hình sự gồm: hành vi sản xuất trái phép, tàng trữ trái phép, vận chuyển trái phép, buôn bán trái phép những mặt hàng Nhà nước cấm kinh doanh với số lượng lớn ngoại trừ các chất ma tuý, phương tiện kỹ thuật quân sự; vật liệu nổ; vũ khí thô sơ hoặc công cụ hỗ trợ; chất phóng xạ; chất cháy, chất độc; do người có năng lực trách nhiệm hình sự thực hiện với lỗi cố ý, xâm phạm chế độ quản lý trật tự kinh tế của Nhà nước”

Bên cạnh đó, tác giả cũng nêu lên những quan điểm khác nhau trong khoa học luật hình sự khi quy định tội phạm này về các yếu tố cấu thành tội phạm, về đường lối xử lý, về kỹ thuật xây dựng tội danh ghép các hành vi khách quan trong cùng Điều luật…Đồng thời, từ nhiều quy định pháp luật về các hành vi phạm tội cụ thể của Luật hình sự trong từng thời kỳ đến quy định trong BLHS năm 1999 hiện hành, tác giả đã khái quát toàn cảnh lịch sử Việt Nam về tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm và cho thấy quy định về tội này trong pháp luật hình sự là cả một quá trình lâu dài, thể hiện thái độ của Nhà nước trong cuộc đấu tranh phòng chống tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

Trên cơ sở nghiên cứu tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm dưới góc nhìn của pháp luật quốc tế cũng như quy định về tội phạm này của các quốc gia càng khẳng định sự cần thiết phải hoàn thiện quy định về tội phạm sản

xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm cho phù hợp với tình hình kinh tế, chính trị, văn hoá của Việt Nam, đáp ứng nhu cầu xử lý triệt để trước diễn biến phức tạp của tội phạm này trong thực tế Những vấn đề lý luận nêu trên là cơ sở cho việc tìm hiểu, đánh giá sự phù hợp của BLHS Việt Nam hiện hành về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm tại chương tiếp theo và đưa ra kiến nghị tiếp tục hoàn thiện để phù hợp với thực tiễn diễn biến của tội phạm cũng như đảm bảo sự tương thích với pháp luật quốc tế

CHƯƠNG 2: TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM THEO QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ 1999

Để đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm, tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm được bổ sung hành vi từ tội buôn bán hàng cấm quy định tại Điều 166 BLHS 1985 BLHS 1999 sửa đổi bổ sung năm 2009 vẫn tiếp tục xếp tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm vào chương XVI

“Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế” và quy định tội này tại Điều 155 Trên

cở sở các vấn đề lý luận được nêu tại chương một, tại chương này, luận văn tập trung đề cập các vấn đề về dấu hiệu pháp lý cũng như hình phạt đối với người phạm tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm, từ đó phân tích sự khác biệt với một số tội liên quan trong BLHS Việt Nam

2.1 Dấu hiệu pháp lý và khung hình phạt của tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

2.1.1 Khách thể của tội phạm

Khách thể của tội phạm là một trong những vấn đề trung tâm của khoa học pháp lý hình sự Luật hình sự Việt Nam khẳng định: “Khách thể của tội phạm là quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ và bị tội phạm xâm hại”12 Một hành vi chỉ

bị coi là tội phạm khi xâm hại đến một trong các quan hệ xã hội được Luật hình sự bảo vệ quy định tại Điều 8 BLHS Khách thể của tội phạm có ý nghĩa quan trọng trong việc xác định tính chất và mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội cũng như đối với việc định tội danh và quyết định hình phạt trên thực tế

BLHS Việt Nam hiện hành đặt tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán

hàng cấm vào “Chương XVI -Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế” cho thấy

quan điểm rất rõ ràng của Nhà nước ta về khách thể của tội phạm này Đó là quan

hệ xã hội đảm bảo cho sự hoạt động bình thường của nền kinh tế quốc dân được pháp luật bảo vệ Khoản 1 Điều 51 Hiến pháp nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt

12 Nguyễn Ngọc Hoà (chủ biên, 2013), Giáo trình luật hình sự Việt Nam tập 1, Nxb Công

an nhân dân, Hà Nội, tr 86

Nam năm 2013 xác định nền kinh tế nước ta là: “nền kinh tế thị trường định hướng

xã hội chủ nghĩa với nhiều hình thức sở hữu, nhiều thành phần kinh tế; kinh tế nhà nước giữ vai trò chủ đạo” Hành vi xâm hại tới quan hệ xã hội này được biểu hiện

cụ thể qua sự vi phạm ở một mức độ nhất định các quy định của Nhà nước Những quy định này rất đa dạng, phong phú, có nhiều quy định có tính chất đặc trưng cho từng lĩnh vực, từng ngành kinh tế Hành vi phạm tội của tội tàng trữ, sản xuất, vận chuyển, buôn bán hàng cấm là hành vi xâm phạm chế độ quản lý độc quyền của Nhà nước đối với các loại hàng hoá Nhà nước cấm sản xuất, kinh doanh Các hàng hóa này Nhà nước không cho phép lưu thông trên thị trường, không cho phép các doanh nghiệp tổ chức, cá nhân tàng trữ, sản xuất, kinh doanh Nhưng không phải tất

cả những hàng hóa đó đều thuộc phạm vi đối tượng của tội phạm này Có những hàng hóa tuy cũng là loại Nhà nước cấm sản xuất, kinh doanh nhưng đã là đối tượng của tội phạm khác nên không còn là đối tượng của tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm như: ma túy, vũ khí quân dụng, văn hóa phẩm đồi trụy thuộc quy định tại các điều luật khác Hàng cấm thuộc phạm vi quy định của Điều

155 BLHS 1999 là những loại hàng cấm còn lại mà không thuộc phạm vi quy định của những điều luật riêng biệt khác Danh mục hàng cấm theo điều luật này không

cố định mà có sự thay đổi ở mỗi giai đoạn nhất định, phù hợp với tình hình thực tế

và sự chuyển đổi chính sách phát triển kinh tế Hiện nay, theo quy định tại văn bản hợp nhất số 19/VBHN-BCT ban hành ngày 09/5/2014 quy định chi tiết Luật thương mại về hàng hoá, dịch vụ cấm kinh doanh, hạn chế kinh doanh và kinh doanh có điều kiện, danh mục hàng cấm bao gồm 19 loại sau:

1 Vũ khí quân dụng, trang thiết bị, kỹ thuật, khí tài, phương tiện chuyên dùng quân sự, công an; quân trang (bao gồm cả phù hiệu, cấp hiệu, quân hiệu của quân đội, công an), quân dụng cho lực lượng vũ trang; linh kiện, bộ phận, phụ tùng, vật tư và trang thiết bị đặc chủng, công nghệ chuyên dùng chế tạo chúng;

2 Các chất ma túy;

3 Hóa chất bảng 1 (theo Công ước quốc tế);

4 Các sản phẩm văn hóa phản động, đồi trụy, mê tín dị đoan hoặc có hại tới giáo dục thẩm mỹ, nhân cách;

5 Các loại pháo;

6 Đồ chơi nguy hiểm, đồ chơi có hại tới giáo dục nhân cách và sức khỏe của trẻ em hoặc tới an ninh, trật tự, an toàn xã hội (bao gồm cả cả chương trình trò chơi điện tử);

7 Thuốc thú y, thuốc bảo vệ thực vật cấm hoặc chưa được phép sử dụng tại Việt Nam theo quy định tại Pháp lệnh Thú y, Pháp lệnh Bảo vệ và kiểm dịch thực vật;

8 Thực vật, động vật hoang dã (bao gồm cả vật sống và các bộ phận của chúng đó được chế biến) thuộc danh mục điều ước quốc tế mà Việt Nam là thành viên quy định và các loại thực vật, động vật quý hiếm thuộc danh mục cấm khai thác và sử dụng;

9 Thủy sản cấm khai thác, thủy sản có dư lượng chất độc hại vượt quá giới hạn cho phép, thủy sản có độc tố tự nhiên gây nguy hiểm đến tính mạng con người;

10 Phân bón không có trong danh mục được phép sản xuất, kinh doanh và

sử dụng tại Việt Nam;

11 Giống cây trồng không có trong danh mục được phép sản xuất, kinh doanh; giống cây trồng gây hại đến sản xuất và sức khỏe con người, môi trường, hệ sinh thái;

12 Giống vật nuôi không có trong danh mục được phép sản xuất, kinh doanh; giống vật nuôi gây hại cho sức khỏe con người, nguồn gen vật nuôi, môi trường, hệ sinh thái;

13 Khoáng sản đặc biệt, độc hại;

14 Phế liệu nhập khẩu gây ô nhiễm môi trường;

15 Các loại thuốc chữa bệnh cho người, các loại vắc xin, sinh phẩm y tế, mỹ phẩm, hóa chất và chế phẩm diệt côn trùng, diệt khuẩn trong lĩnh vực gia dụng và y

tế chưa được phép sử dụng tại Việt Nam;

16 Các loại trang thiết bị y tế chưa được phép sử dụng tại Việt Nam;

17 Phụ gia thực phẩm, chất hỗ trợ chế biến thực phẩm, vi chất dinh dưỡng, thực phẩm chức năng, thực phẩm có nguy cơ cao, thực phẩm được bảo quản bằng phương pháp chiếu xạ, thực phẩm có gen đã bị biến đổi chưa được cơ quan nhà nước có thẩm quyền cho phép;

18 Sản phẩm, vật liệu có chứa amiăng thuộc nhóm amphibole;

19 Thuốc lá điếu, xì gà và các dạng thuốc lá thành phẩm khác nhập lậu Luật đầu tư 2014 (có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/7/2015) có quy định cụ thể danh mục các chất ma tuý cấm đầu tư kinh doanh, danh mục các hoá chất, khoáng sản; danh mục các loài hoang dã nguy cấp, quý, hiếm nghiêm cấm khai thác, sử dụng vì mục đích đầu tư kinh doanh Bên cạnh đó, Luật đầu tư 2014 còn quy định về danh mục ngành nghề đầu tư, kinh doanh có điều kiện Theo quy định này của Luật đầu tư thì trong 19 danh mục hàng cấm kể trên một số mặt hàng đã

thay đổi không còn là hàng cấm các mặt hàng như: “pháo các loại” và “sản phẩm thuốc lá” lại thuộc Danh mục “ngành nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện” (Phụ

lục 04 - Luật Đầu tư năm 2014) Ngày 22/11/2016 Quốc hội đã ban hành Luật sửa đổi, bổ sung Điều 6 và Phụ lục 4 về Danh mục ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện của Luật đầu tư số 67/2014/QH13, trong đó Danh mục hàng hoá, dịch vụ kinh doanh có điều kiện trong phụ lục đã thay đổi, bỏ hành vi kinh doanh pháo nổ ra khỏi danh mục và bổ sung hành vi này vào các hành vi cấm trong đầu tư Tuy nhiên đối với thuốc lá điếu, xì gà và các dạng thuốc lá thành phẩm khác nhập lậu vẫn “bỏ ngỏ” và việc xử lý hình sự đối với loại hàng hoá này vẫn còn nhiều tranh cãi

Theo quy định của BLHS một số hàng cấm đã là đối tượng của tội phạm khác thì sẽ không là đối tượng của tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm như phân tích ở chương đầu của luận văn như: các chất ma tuý quy định tại

Điều 193, 194, 195, 196; vũ khí quân dụng, phương tiện kỹ thuật quân sự tại Điều 230; vật liệu nổ tại Điều 232; vũ khí thô sơ hoặc công cụ hỗ trợ tại Điều 233; chất phóng xạ tại Điều 236 và chất cháy, chất độc tại Điều 238 BLHS

Như vậy, loại trừ những hàng cấm là đối tượng tác động của các tội phạm khác, đối tượng tác động của Điều 155 BLHS là những hàng cấm còn lại sau:

Một là: các sản phẩm văn hóa phản động, đồi trụy, mê tín dị đoan hoặc có

hại tới giáo dục thẩm mỹ, nhân cách Hiện nay, chưa có hướng dẫn cụ thể về loại mặt hàng cấm này Tuy nhiên, các sản phẩm loại này ngày càng phát triển mạnh mẽ

đã làm ảnh hưởng tiêu cực tới sự phát triển nhân cách, tư duy và lối sống của người dân đặc biệt là thế hệ trẻ Theo quy định tại Khoản 1 Điều 10 Luật xuất bản 2012 của nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam có quy định cấm xuất bản, in, xuất bản phẩm có nội dung:

“a) Tuyên truyền chống Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam; phá hoại khối đại đoàn kết toàn dân tộc;

b) Tuyên truyền kích động chiến tranh xâm lược, gây hận thù giữa các dân tộc và nhân dân các nước; kích động bạo lực; truyền bá tư tưởng phản động, lối sống dâm ô, đồi trụy, hành vi tội ác, tệ nạn xã hội, mê tín dị đoan, phá hoại thuần phong mỹ tục;

c) Tiết lộ bí mật nhà nước, bí mật đời tư của cá nhân và bí mật khác do pháp luật quy định;

đ) Xuyên tạc sự thật lịch sử, phủ nhận thành tựu cách mạng; xúc phạm dân tộc, danh nhân, anh hùng dân tộc; không thể hiện hoặc thể hiện không đúng chủ quyền quốc gia; vu khống, xúc phạm uy tín của cơ quan, tổ chức và danh dự, nhân phẩm của cá nhân.”

Mặc dù, Luật xuất bản không giải thích thế nào là văn hóa phản động, đồi trụy, mê tín dị đoan hoặc có hại tới giáo dục thẩm mỹ, nhân cách nhưng dựa vào quy định trên, có thể liệt ra các sản phẩm thuộc nhóm này là các sản phẩm mang

những nội dung quy định tại một trong các điểm a, b, c, đ Khoản 1 Điều 10 Luật xuất bản 2012

Hai là: đồ chơi nguy hiểm, đồ chơi có hại tới giáo dục nhân cách và sức khỏe

của trẻ em hoặc tới an ninh, trật tự, an toàn xã hội (bao gồm cả chương trình trò chơi điện tử);

Ba là: Thuốc thú y, thuốc bảo vệ thực vật cấm hoặc chưa được phép sử dụng

tại Việt Nam theo quy định tại Pháp lệnh Thú y, Pháp lệnh Bảo vệ và kiểm dịch thực vật Hiện nay Pháp lệnh thú y và pháp lệnh bảo vệ và kiểm dịch thực vật đều

đã hết hiệu lực Thay vào đó, Luật thú y 2015 (có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/07/2016) và Luật Bảo vệ và kiểm dịch thực vật 2013 (có hiệu lực thi hành thi hành kể từ 01/01/2015 đã quy định về quản lý đối với thuốc thú y và thuốc bảo vệ thực vật Trong đó, Điểm c Khoản 4 Điều 78 Luật thú y 2015 quy định Bộ nông nghiệp và phát triển nông thôn ban hành danh mục thuốc thú y cấm sử dụng tại Việt Nam Ngày 01/6/2016, Bộ Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn đã ban hành Thông

tư số 10/2016/TT-BNNPTNT về Danh mục thuốc thú y được phép lưu hành, cấm

sử dụng ở Việt Nam Trong đó quy định cụ thể 40 loại hóa chất, kháng sinh cấm sử

dụng trong sản suất, kinh doanh động vật; 24 loại hóa chất, kháng sinh cấm sử dụng trong sản xuất, kinh doanh động vật thủy sản; 16 loại hóa chất, kháng sinh cấm sử dụng trong sản xuất, kinh doanh động vật trên cạn Nhà nước quy định cụ thể danh mục thuốc thú y, thuốc bảo vệ thực vật được phép lưu hành và cấm lưu hành tại Việt Nam Từ những quy định trên cho thấy những loại thuốc không nằm trong danh mục được phép lưu hành tại Việt Nam sẽ là đối tượng tác động của tội phạm này

Bốn là: Thực vật, động vật hoang dã (bao gồm cả vật sống và các bộ phận

của chúng đã được chế biến) thuộc danh mục điều ước quốc tế mà Việt Nam là thành viên quy định và các loại thực vật, động vật quý hiếm thuộc danh mục cấm khai thác và sử dụng Theo Công ước quốc tế về buôn bán các loại Động, thực vật hoang dã nguy cấp (CITES) ký tại Washington D.C ngày 01/03/1973 mà Việt Nam

là thành viên việc bảo vệ động, thực vật hoang dã là yêu cầu cấp thiết trên toàn thế