Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong Luật hình sự Việt Nam (Trên cơ sở thực tiễn địa bàn thành phố Hải Phòng).

Những kết quả nghiên cứu phục vụ yêu cầu thực tiễn nhằm nâng cao chất lượng điều tra, truy tố, xét xử tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong Luật hình sự Việt Nam đáp ứng tốt cho công cuộc cải cách tư pháp hiện nay.Những kết quả nghiên cứu phục vụ yêu cầu thực tiễn nhằm nâng cao chất lượng điều tra, truy tố, xét xử tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong Luật hình sự Việt Nam đáp ứng tốt cho công cuộc cải cách tư pháp hiện nay.Những kết quả nghiên cứu phục vụ yêu cầu thực tiễn nhằm nâng cao chất lượng điều tra, truy tố, xét xử tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong Luật hình sự Việt Nam đáp ứng tốt cho công cuộc cải cách tư pháp hiện nay.Những kết quả nghiên cứu phục vụ yêu cầu thực tiễn nhằm nâng cao chất lượng điều tra, truy tố, xét xử tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong Luật hình sự Việt Nam đáp ứng tốt cho công cuộc cải cách tư pháp hiện nay.

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

PHẠM NHƢ THỎA

TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG

CẤM TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM (TRÊN CƠ SỞ THỰC TIỄN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG)

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI – 2018

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

PHẠM NHƢ THỎA

TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG

CẤM TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM (TRÊN CƠ SỞ THỰC TIỄN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG)

Chuyên ngành : Luật hình sự và tố tụng hình sự

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS CAO THỊ OANH

HÀ NỘI – 2018

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu, kết quả nêu trong luận văn là trung thực, chính xác, có nguồn gốc rõ ràng và được trích dẫn đầy đủ theo quy định

Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Phạm Như Thỏa

MỤC LỤC

Lời cam đoan

Mục lục

Danh mục các ký hiệu, các chữ viết tắt

Danh mục các bảng

MỞ ĐẦU 1

Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ 7

1.1 Khái niệm hàng cấm và tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 7

1.1.1 Khái niệm hàng cấm 7

1.1.2 Khái niệm tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 8

1.2 Dấu hiệu pháp lý của tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 10

1.2.1 Khách thể của tội phạm 11

1.2.2 Mặt khách quan của tội phạm 13

1.2.3 Chủ thể của tội phạm 17

1.2.4 Mặt chủ quan của tội phạm 17

1.3 Khái quát lịch sử lập pháp về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 18

1.3.1 Giai đoạn từ năm 1945 đến trước khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 1985 19 1.3.2 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 1985 đến trước khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 1999 23

1.3.3 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 1999 đến trước khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 2015 26

1.3.4 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 2015 đến nay 27

Kết luận chương 1 35

Chương 2: KHÁI QUÁT ĐIỀU KIỆN TỰ NHIÊN, KINH TẾ - XÃ HỘI

VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM TẠI THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG 36

2.1 Khái quát điều kiện tự nhiên, kinh tế - xã hội của thành phố Hải Phòng 36 2.2 Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật hình sự về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm tại thành phố Hải Phòng 38 2.2.1 Thực tiễn định tội danh 40 2.2.2 Thực tiễn quyết định hình phạt 48 2.2.3 Một số nguyên nhân tồn tại, hạn chế và khó khăn, vướng mắc trong áp dụng quy định pháp luật hình sự về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm tại thành phố Hải Phòng 53

Kết luận chương 2 58 Chương 3: YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM ÁP DỤNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM TẠI THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG 59

3.1 Yêu cầu đảm bảo áp dụng quy định pháp luật hình sự về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 59 3.1.1 Áp dụng quy định pháp luật hình sự về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm phải bám sát các mục tiêu, quan điểm của Đảng

về cải cách tư pháp và đấu tranh phòng, chống tội phạm 59 3.1.2 Bảo đảm thực hiện đúng chính sách hình sự đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 60 3.1.3 Áp dụng pháp luật hình sự đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm phải gắn liền với việc nâng cao chất lượng đội ngũ thẩm phán và đảm bảo sự độc lập của Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân trong hoạt động xét xử 62

3.1.4 Tăng cường cơ chế kiểm tra, giám sát xét xử các vụ án đối với tội sản

xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 65

3.1.5 Áp dụng pháp luật hình sự đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm phải đáp ứng yêu cầu hội nhập quốc tế 66

3.2 Một số giải pháp bảo đảm áp dụng quy định pháp luật hình sự về tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm tại thành phố Hải Phòng 66

3.2.1 Hoàn thiện các quy định pháp luật về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 67

3.2.2 Nâng cao hiệu quả công tác phối hợp giữa Tòa án và cơ quan, tổ chức liên quan 72

3.2.3 Tăng cường công tác kiểm tra, kiểm sát, giám sát hoạt động xét xử của Tòa án 73

3.2.4 Tăng cường công tác tổng kết hoạt động xét xử về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 74

Kết luận chương 3 76

KẾT LUẬN 78

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 81

DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT

TAND : Tòa án nhân dân

TNHS : Trách nhiệm hình sự

VKSND : Viện Kiểm sát nhân dân

XHCN : Xã hội chủ nghĩa

1

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Thực hiện công cuộc đổi mới và phát triển nền kinh tế thị trường định hướng XHCN ở nước ta do Đảng ta khởi xướng từ sau Đại hội lần thứ VI đã đưa lại nhiều thành tựu to lớn trên tất cả các lĩnh vực của đời sống xã hội Thực

tế cho thấy rằng cơ chế kinh tế thị trường đã tạo động lực cho phát triển kinh

tế và hội nhập quốc tế nhưng cũng có những tác động tiêu cực nhất định đến nhiều mặt của đời sống kinh tế - xã hội, làm phát sinh các hành vi vi phạm pháp luật, trong đó có các hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng hàng cấm

Thực tiễn đấu tranh phòng, chống tội phạm cho thấy rằng các hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng hàng cấm đã xâm phạm trật tự quản lý kinh tế; tác động tiêu cực đến nền sản xuất trong nước, môi trường đầu tư, sức khỏe của nhân dân và gây ảnh hưởng xấu đối với tình hình chính trị, kinh tế, văn hóa, trật tự an toàn xã hội Bởi vậy, trong nhiều năm qua, Đảng và Nhà nước ta có nhiều chủ trương, định hướng và luôn quan tâm chỉ đạo các cấp, ngành, các lực lượng chức năng phối hợp để đấu tranh quyết liệt với tình hình vi phạm pháp luật này và đã đạt được những kết quả nhất định Tuy nhiên, thực tế cho thấy tình hình sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm thời gian qua vẫn diễn biến phức tạp với những phương thức, thủ đoạn ngày càng tinh vi, hình thành những đường dây chuyên nghiệp có sự móc nối giữa các đối tượng trong và ngoài nước; trong khi đó việc phát hiện, xử lý vi phạm pháp luật và tội phạm về sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm chưa hiệu quả, chế tài xử lý chưa đủ mạnh để răn đe, phòng ngừa và còn có những vướng mắc, bất cập về thể chế

Ở thành phố Hải Phòng, với vị thế thành phố là đô thị loại 1 trực thuộc Trung ương, Hải Phòng là một cảng biển lớn nhất ở miền Bắc, một đầu mối

2

giao thông quan trọng với hệ thống giao thông thuỷ, bộ, đường sắt, hàng không trong nước và quốc tế, là cửa chính ra biển của thủ đô Hà Nội và các tỉnh phía Bắc; là đầu mối giao thông quan trọng của Vùng Kinh tế trọng điểm Bắc Bộ, trên hai hành lang - một vành đai hợp tác kinh tế Việt Nam - Trung Quốc Vì vậy, trong những năm qua, bên cạnh những kết quả phát triển về kinh tế, văn hóa, xã hội của thành phố, tình hình vi phạm pháp luật nói chung

và hành vi vi phạm pháp luật về sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm nói riêng cũng có những diễn biến phức tạp Mặc dù công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm và vi phạm pháp luật về sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm thời gian qua đã được cấp ủy Đảng, chính quyền các cấp của thành phố quan tâm, chỉ đạo phối hợp quyết liệt nhưng kết quả đạt được vẫn chưa đáp ứng được yêu cầu và mong mỏi của nhân dân; trên thực tế loại vi phạm và tội phạm này vẫn diễn biến phức tạp cả về số lượng, tính chất, quy mô, thủ đoạn và hậu quả (chỉ tính riêng 06 tháng đầu năm

2018, cơ quan Công an trên địa bàn thành phố đã phát hiện, điều tra xác minh xử

lý 135 vụ) [10]

Từ những phân tích, khái quát nêu trên, tác giả chọn đề tài "Tội sản

xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong Luật Hình sự Việt Nam (Trên cơ sở thực tiễn địa bàn thành phố Hải Phòng)” làm luận văn

Thạc sĩ Luật học với mong muốn phân tích thực trạng xử lý tội phạm về sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trên địa bàn thành phố Hải Phòng để từ đó đưa ra một số giải pháp hoàn thiện pháp luật; bảo đảm áp dụng đúng các quy định pháp luật hình sự và nâng cao hiệu quả công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm này nói chung, trên địa bàn thành phố Hải Phòng nói riêng trong thời gian tới

2 Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài

Liên quan đến công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm về sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong Luật Hình sự Việt Nam đã

3

có một số công trình nghiên cứu với những góc độ tiếp cận khác nhau Có thể

kể đến một số công trình nghiên cứu sau đây:

- “Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm” của tác

giả Nguyễn Mai Bộ đăng trên Tạp chí Tòa án nhân dân, số 4, trang 15-18

- “Hoàn thiện các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trước yêu cầu cải cách tư pháp” của tác giả Nguyễn Ngọc Chí đăng trên Tạp chí Đại học

Quốc gia Hà Nội, Kinh tế- Luật (số 24)

- “Vấn đề đồng phạm trong Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm theo Điều 155 BLHS năm 1999” của tác giả Trần Huy đăng

trên Tạp chí Kiểm sát, số 9 đến số 12 (2001)

- “Sự cần thiết quy định tội danh „vận chuyển hàng cấm” của tác giả

Thái Văn Đoàn đăng trên Tạp chí Kiểm sát, số 10 (1999)

- “Thực trạng xét xử các vụ án về các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế” của tác giả Đinh Văn Quế đăng trên Tạp chí Tòa án nhân dân, kỳ II,

số 24 (12/2004)

- “Tội phạm kinh tế và hoạt động phòng chống tội phạm của lực lượng

Cảnh sát nhân dân trong tình hình mới” của tác giả Nguyễn Phong Hòa, Nxb

Công an nhân dân, Hà Nội (2005)

- “Một số vấn đề cần hoàn thiện trong quy định của Bộ luật Hình sự

1999 và thông tư liên tịch số 06/2008/TTLT-BCA-VKSNDTC-TANDTC về xử

lý tội phạm liên quan đến pháo nổ” của tác giả Đoàn Hồng Hiệu, Nguyễn

Xuân Túy đăng trên Tạp chí Cảnh sát phòng chống tội phạm, số 36(183)

(2013), tr 62-64

- “Bình luận khoa học Bộ luật Hình sự năm 1999, được sửa đổi, bổ

sung năn 2009 (Phần các tội phạm)” của tác giả Nguyễn Đức Mai (Chủ

biên), Nxb Chính trị quốc gia Hà Nội (2010)

4

- “Một số vấn đề về định tội danh trong luật hình sự Việt Nam” của tác

giả Trịnh Quốc Toản (Sách chuyên khảo sau đại học), Nxb Đại học Quốc gia

Hà Nội, Hà Nội (2013)…

Ngoài ra, liên quan đến đề tài cũng còn nhiều công trình nghiên cứu được công bố trên các báo, tạp chí, trang web…Qua nghiên cứu, có thể thấy các công trình được công bố đã đề cập đến một số vấn đề về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong Luật Hình sự Việt Nam như khái niệm, đặc điểm, các yếu tố cấu thành tội phạm…Tuy nhiên, trên cơ sở kế thừa, tham khảo kết quả nghiên cứu đã công bố, luận văn tiếp tục làm rõ một

số vấn đề lý luận và thực tiễn áp dụng pháp luật để xử lý tội phạm này trên địa bàn thành phố Hải Phòng để đưa ra một số giải pháp, kiến nghị nâng cao hiệu quả đấu tranh phòng, chống tội phạm này trong thời gian tới

3 Mục đích, nhiệm vụ và phạm vi nghiên cứu

3.1 Mục đích nghiên cứu

Mục đích nghiên cứu của luận văn là làm sáng tỏ một số vấn đề lý luận

và thực tiễn quy định về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển và buôn bán hàng cấm trong BLHS và đưa ra một số giải pháp bảo đảm áp dụng trong thực tiễn xét xử của các tòa án nói chung và các tòa án ở thành phố Hải Phòng nói riêng

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Để đạt được mục đích trên, luận văn có một số nhiệm vụ sau:

- Nghiên cứu một số vấn đề lý luận và quy định pháp luật hình sự về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm như: khái niệm, bản chất, các dấu hiệu pháp lý và phân biệt tội phạm này với các tội phạm khác

- Đánh giá thực trạng xử lý (định tội danh và quyết định hình phạt)

đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm qua thực tiễn xét xử tại thành phố Hải Phòng

5

- Đề xuất hoàn thiện quy định pháp luật hình sự và xây dựng các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng quy định pháp luật về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong tình hình mới

3.3 Phạm vi nghiên cứu

Hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm có thể được tiếp cận ở nhiều góc độ khác nhau và tùy thuộc vào điều kiện lịch sử lập pháp cụ thể Vì vậy, luận văn nghiên cứu các hành vi phạm tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm theo pháp luật hình sự hiện hành, thời

gian nghiên cứu trong 05 năm (từ năm 2013 đến năm 2017)

4 Phương pháp nghiên cứu

Để đạt được mục tiêu nghiên cứu, luận văn sử dụng các phương pháp nghiên cứu duy vật biện chứng của triết học Mác-Lênin; tư tưởng Hồ Chí Minh về nhà nước và pháp luật; quan điểm, đường lối, chủ trương của Đảng Cộng sản Việt Nam và chính sách pháp luật hình sự của Nhà nước Cộng hòa XHCN Việt Nam về phòng, chống tội phạm Đồng thời, luận văn sử dụng kết hợp các phương pháp nghiên cứu cơ bản như: phân tích, tổng hợp, so sánh thống kê, tổng kết thực tiễn

5 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn

- Ý nghĩa về lý luận: Kết quả nghiên cứu của luận văn làm giàu thêm lý

luận về đấu tranh phòng, chống tội phạm nói chung, các tội phạm về sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong Luật Hình sự nói riêng; đồng thời, góp phần luận giải tính đặc thù và tính lịch sử của các hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong từng thời kỳ phát triển kinh tế -xã hội

- Ý nghĩa về thực tiễn: Thực tiễn công tác đấu tranh phòng, chống tội

phạm ở nước ta thời gian qua cho thấy, việc xử lý các hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm vẫn chưa thực sự hiệu quả Vì vậy, với

6

việc đưa ra nhận thức tương đối đầy đủ, toàn diện, có hệ thống lý luận về việc xử

lý hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm và phân tích thực trạng của vấn đề này sẽ góp phần hoàn thiện pháp luật hình sự, đưa đến sự nhận thức đúng đắn cho các cơ quan có thẩm quyền, nhất là các cơ quan tiến hành tố tụng nhằm nâng cao hiệu lực, hiệu quả xử lý hành vi phạm tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong thực tế

6 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận và Danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn được kết cấu gồm 3 chương, 7 tiết

Chương 1: Một số vấn đề lý luận về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển,

buôn bán hàng cấm theo pháp luật hình sự

Chương 2: Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật hình sự về tội sản xuất,

tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm tại thành phố Hải Phòng

Chương 3: Giải pháp bảo đảm áp dụng quy định pháp luật hình sự về

tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm tại thành phố Hải Phòng

7

Chương 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ

1.1 Khái niệm hàng cấm và tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

1.1.1 Khái niệm hàng cấm

Hàng cấm trước hết là một loại hàng hóa Hàng hóa có thể được quan niệm là sản phẩm của lao động, có thể thỏa mãn nhu cầu nào đó của con người thông qua trao đổi hay buôn bán [1] Quan điểm khác cho rằng hàng hóa được coi là sản phẩm do lao động làm ra, dùng để buôn bán trên thị trường [23, tr 214] Hàng hóa cũng có thể được quan niệm là “Tất cả các loại động sản, kể cả động sản hình thành trong tương lai, và những vật gắn liền với đất đai” [29, Điều 3] hoặc hàng hóa là tài sản có thể trao đổi, mua, bán trên thị trường, có khả năng thỏa mãn nhu cầu của con người, bao gồm các loại động sản và bất động sản [33, Điều 4]…Như vậy, mặc dù hàng hóa có thể được tiếp cận, quan niệm ở các góc độ khác nhau nhưng theo nghĩa chung nhất có thể quan niệm: hàng hóa là sản phẩm của lao động và dùng để mua bán trên thị trường Thực tế đời sống cho thấy hàng hóa lưu thông trên thị trường bao gồm nhiều loại và được sử dụng vì những nhu cầu khác nhau trong đời sống xã hội nên nhà nước có những quy định, chính sách quản lý đối với hàng hóa để bảo đảm việc sử dụng không ảnh hưởng hoặc gây thiệt hại đến an ninh, quốc phòng, truyền thống văn hóa dân tộc, môi trường và sức khỏe của nhân dân Vì vậy, trong các loại hàng hóa thì có những hàng hóa được tự do buôn bán kinh doanh để phục vụ nhu cầu hàng ngày của con người nhưng một số mặt hàng do Nhà nước thống nhất quản lý và cấm các cá nhân,

tổ chức buôn bán tự do trên thị trường Tuy nhiên, để xác định hàng hóa nào

có thể khái niệm: Hàng cấm là hàng hóa Nhà nước thống nhất quản lý, không

được sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán, lưu hành và sử dụng trên lãnh thổ Việt Nam do có khả năng gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến an ninh, quốc phòng, kinh tế, chính trị, xã hội, truyền thống văn hóa, môi trường và sức khỏe của con người

1.1.2 Khái niệm tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

Dưới góc độ lý luận, tội phạm là một hiện tượng tiêu cực trong xã hội, xuất hiện cùng với sự ra đời của nhà nước và pháp luật, cũng như xã hội phân chia thành giai cấp đối kháng Vì vậy, để bảo vệ quyền lợi của giai cấp thống trị, Nhà nước đã quy định hành vi nào là tội phạm và áp dụng trách nhiệm

an toàn xã hội, quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, xâm phạm quyền con người, quyền, lợi ích hợp pháp của công dân, xâm phạm những lĩnh vực khác của trật tự pháp luật XHCN mà theo quy định của Bộ luật này phải bị xử lý hình sự [39, Điều 8]

Vì vậy, trên cơ sở quan niệm, quy định nêu trên, có thể thấy rằng việc xem xét, đánh giá tính chất nguy hiểm cho xã hội của các hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm cần căn cứ vào khách thể mà các hành vi này xâm hại và các yếu tố cấu thành tội phạm của các hành vi đó

Thực tế pháp luật ghi nhận "Mọi người có quyền tự do kinh doanh

trong những ngành nghề mà pháp luật không cấm” [32, Điều 33] nhưng trong

điều kiện phát triển kinh tế thị trường, bên cạnh những hành vi kinh doanh hợp pháp thì cũng còn những hành vi kinh doanh bất hợp pháp, trong đó có các hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm bị coi là tội phạm Mặc dù hiện nay chưa có quy định rõ ràng về hoạt động sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm nhưng từ quy định pháp luật hình sự và thực tiễn xử lý các hành vi này, có thể thấy rằng các hành vi này xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại Theo quy định tại Điều 190 và Điều 191 BLHS 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017), thì người nào hoặc pháp nhân nào sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán

10

hàng cấm với số lượng hoặc giá trị nhất định hay đã bị xử phạt hành chính về một số hành vi được quy định tại một số điều của BLHS thì xử lý theo các chế tài hình sự là phạt tiền, phạt tù, cấm kinh doanh, cấm hoạt động, đình chỉ hoạt

động Từ đó, có thể khái niệm: Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán

hàng cấm là những hành vi nguy hiểm cho xã hội được quy định trong BLHS,

do người có năng lực trách nhiệm hình sự hoặc pháp nhân thương mại thực hiện một cách cố ý xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại gây thiệt hại hoặc đe dọa gây thiệt hại cho lợi ích của Nhà nước, của các tổ chức, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân

1.2 Dấu hiệu pháp lý của tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

Dưới góc độ khoa học hình sự, tội phạm là hành vi có đủ những yếu tố cấu thành tội phạm, đó là khách thể, mặt khách quan, chủ thể, mặt chủ quan của tội phạm, đó chính là các dấu hiệu pháp lý của tội phạm được mô tả bằng các quy định cụ thể của BLHS Bởi vậy, khi xem xét, áp dụng pháp luật để xử

lý tội phạm về sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm, các nhà làm luật và áp dụng pháp luật phải dựa trên các cấu thành tội phạm nói chung, bao gồm: khách thể, chủ thể, mặt khách quan và mặt chủ quan Điều này cũng có nghĩa là một hành vi nguy hiểm cho xã hội nếu không thỏa mãn

4 yếu tố cấu thành thì không bị coi là tội phạm và không phải chịu TNHS

Qua nghiên cứu tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng

cấm theo quy định tại Điều 155 BLHS năm 1999 (được tách thành tội sản

xuất, buôn bán hàng cấm và tội tàng trữ, vận chuyển hàng cấm theo Điều 190

và Điều 191 BLHS 2015), có thể khái quát các dấu hiệu pháp lý của tội sản

xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm theo quy định pháp luật hiện hành như sau:

11

1.2.1 Khách thể của tội phạm

Theo pháp luật hình sự Việt Nam, khách thể của tội phạm là các quan

hệ xã hội được luật hình sự ghi nhận, bảo vệ và bị tội phạm xâm hại Về mặt

lý luận, khách thể của tội phạm bao gồm: khách thể chung, khách thể loại và khách thể trực tiếp Khách thể chung của tội phạm là các quan hệ xã hội được quy định trong BLHS (đó là các quan hệ xã hội được quy định trong BLHS năm 2015 như: chế độ chính trị, chế độ kinh tế, tính mạng, sức khoẻ, tự do, nhân phẩm ); khách thể loại của tội phạm là nhóm quan hệ xã hội có cùng tính chất được nhóm các quy phạm pháp luật hình sự bảo vệ - đây là cơ sở để phân loại, hệ thống hóa nhóm tội phạm có cùng yếu tố, tính chất theo chương, mục, điều khoản của BLHS và khách thể trực tiếp của tội phạm là quan hệ xã hội mà tội phạm cụ thể xâm phạm

Đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm, khách thể của tội phạm này là xâm phạm đến chế độ quản lý đối với các loại hàng hoá mà Nhà nước cấm lưu thông (kinh doanh) Đối tượng tác động của tội phạm này là hàng hóa mà Nhà nước cấm kinh doanh, tàng trữ, sản xuất, không cho phép lưu thông trên thị trường và việc xác định hàng cấm, phải căn

cứ vào quy định của Nhà nước tùy thuộc và hoàn cảnh cụ thể của tình hình hình kinh tế - xã hội và chính sách của Nhà nước về quản lý kinh doanh

Theo Văn bản hợp nhất số 19/VBHN-BCT ngày 09/5/2014 của Bộ Công thương về Nghị định quy định chi tiết Luật Thương mại về hàng hóa, dịch vụ cấm kinh doanh, hạn chế kinh doanh và kinh doanh có điều kiện và BLHS 2015 và thì đối tượng tác động của các tội phạm này là hàng hóa cấm kinh doanh, bao gồm:

- Vũ khí quân dụng, trang thiết bị, kỹ thuật, khí tài, phương tiện chuyên dùng quân sự, công an; quân trang (bao gồm cả phù hiệu, cấp hiệu, quân hiệu của quân đội, công an), quân dụng cho lực lượng vũ trang; linh kiện, bộ phận, vật tư và trang thiết bị đặc chủng, công nghệ chuyên dùng chế tạo chúng

- Thuốc thú y, thuốc bảo vệ thực vật cấm hoặc chưa được phép sử dụng tại Việt Nam theo quy định tại Pháp lệnh Thú y, Pháp lệnh Bảo vệ và kiểm dịch thực vật

- Thực vật, động vật hoang dã (bao gồm cả vật sống và các bộ phận của chúng đã được chế biến) thuộc danh mục điều ước quốc tế mà Việt Nam là thành viên quy định và các loại thực vật, động vật quý hiếm thuộc danh mục cấm khai thác và sử dụng

- Thuỷ sản cấm khai thác, thuỷ sản có dư lượng chất độc hại vượt quá giới hạn cho phép, thuỷ sản có độc tố tự nhiên gây nguy hiểm đến tính mạng con người

- Phân bón không có trong danh mục được phép sản xuất, kinh doanh

và sử dụng tại Việt Nam

- Giống cây trồng không có trong danh mục được phép sản xuất, kinh doanh; giống cây trồng gây hại đến sản xuất và sức khoẻ con người, môi trường, hệ sinh thái

- Giống vật nuôi không có trong danh mục được phép sản xuất, kinh doanh; giông cây gây hại cho sức khoẻ con người, nguồn gen vật nuôi, môi trường, hệ sinh thái

13

- Khoáng sản đặc biệt, độc hại

- Phế liệu nhập khẩu gây ô nhiễm môi trường

- Các loại thuốc chữa bệnh cho người, các loại vắc xin, sinh phẩm y tế,

mỹ phẩm diệt côn trùng, diệt khuẩn trong lĩnh vực gia dụng này và y tế chưa được phép sử dụng tại Việt Nam

- Các loại trang thiết bị y tế chưa được phép sử dụng tại Việt Nam

- Phụ gia thực phẩm, chất hỗ trợ chế biến thực phẩm, vi chất dinh dưỡng, thực phẩm chức năng, thực phẩm có nguy cơ cao, thực phẩm được bảo quản bằng phương pháp chiếu xạ, thực phẩm có gen đã bị biến đổi chưa được cơ quan nhà nước có thẩm quyền cho phép

- Sản phẩm, vật liệu có chứa amiăng thuộc nhóm amiibole

- Thuốc lá điếu và các dạng thuốc lá thành phẩm khác nhập lậu

Hàng hóa mà nhà nước cấm kinh doanh có nhiều loại như đã nêu trên nhưng có một số loại đã là đối tượng của các tội quy định tại các Điều 232,

234, 239, 244, 246, 248, 249, 250, 251, 253, 254, 304, 305, 306, 309 và 311 của BLHS năm 2015 thì không còn là đối tượng của tội phạm này

1.2.2 Mặt khách quan của tội phạm

Về mặt lý luận, mặt khách quan của tội phạm là sự thể hiện ra bên ngoài của tội phạm tác động và gây hậu quả cho quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ Dưới góc độ khoa học hình sự, mặt khách quan của tội phạm bao gồm các dấu hiệu như: Hành vi khách quan nguy hiểm cho xã hội; hậu quả nguy hiểm cho xã hội cũng như mối quan hệ nhân quả giữa hành vi

và hậu quả; thời gian, phương pháp, phương tiện, địa điểm và hoàn cảnh

phạm tội

Mặt khách quan của tội phạm này thể hiện ở các hành vi sau đây:

Sản xuất hàng cấm: là việc làm ra các loại hàng hóa để đưa vào lưu

thông trên thị trường (nhưng thuộc đối tượng bị Nhà nước cấm) bằng việc

14

làm mới hoàn toàn hay lắp ráp từ những bộ phận của hàng hóa theo tính năng tác dụng của hàng hóa đó thông qua các phương tiện kỹ thuật, công cụ thô sơ… và kết hợp với kỹ thuật hiện đại hoặc phương pháp thủ công đơn giản Cơ sở để xem xét hành vi này là người phạm tội có thể tham gia vào toàn bộ quá trình làm ra hàng cấm hoặc chỉ một công đoạn nào đó của quá trình làm ra hàng cấm

Tàng trữ hàng cấm: là hành vi cất giữ các loại hàng hoá mà Nhà nước

cấm kinh doanh để tránh sự phát hiện, kiểm soát của các cơ quan chức năng hoặc của người khác Nơi tàng trữ hàng cấm có thể là nơi ở, nơi làm việc, mang theo trong người, trong hành lý hoặc cất giấu hàng cấm ở vị trí, địa điểm nào đó mà người tàng trữ chọn

Vận chuyển hàng cấm: là hành vi đưa hàng cấm từ nơi này đến nơi

khác dưới bất kỳ hình thức nào Thực tế cho thấy rằng việc vận chuyển có thể thực hiện thông qua các phương thức, thủ đoạn khác nhau như: mang theo người, vận chuyển qua các phương tiện giao thông đường bộ, đường thủy, đường biển, đường sắt, đường hàng không hoặc qua đường bưu điện Người vận chuyển hàng cấm có thể sử dụng nhiều thủ đoạn khác nhau như: dùng vật nuôi để vận chuyển trực tiếp, lợi dụng trẻ em, thương binh để phục vụ việc vận chuyển…

Buôn bán hàng cấm: là hành vi dùng tiền, tài sản hoặc các giấy tờ có

giá trị như tiền để trao đổi giữa bên mua và bên bán, theo đó bên bán nhận được một khoản tiền, tài sản hoặc giấy tờ có giá trị khác còn bên mua nhận hàng cấm hoặc ngược lại để thu lợi bất chính

Như vậy, đối với tội phạm này, mặt khách quan của các tội phạm được thể hiện ở các hành vi: sản xuất hàng cấm, tàng trữ hàng cấm, vận chuyển hàng cấm và buôn bán hàng cấm Vì vậy, khi định tội danh cần phải xác định (so sánh, đối chiếu) hành vi xảy ra trên thực tế có phải là một trong số

15

hành vi nêu trên hay không; nếu hành vi xảy ra trên thực tế hoàn toàn không phù hợp với hành vi khách quan được mô tả trong cấu thành tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm thì không có cơ

sở để kết luận là hành vi đó là hành vi phạm tội theo tội danh này Theo điều luật thì hành vi khách quan của tội phạm bao gồm nhiều hành vi khác nhau, do đó vấn đề quan trọng là khi định tội danh thì cần căn cứ vào hành

vi thực tế được thực hiện để định tội danh mà không căn cứ vào tên của điều luật Ví dụ: một người chỉ có hành vi vận chuyển hàng cấm thì chỉ định tội danh đối với trường hợp này là tội vận chuyển hàng cấm

Tuy nhiên, do mỗi tội có các dấu hiệu theo các hành vi trên nên pháp luật quy định chỉ truy cứu TNHS về các hành vi phạm tội này khi có một

trong các dấu hiệu cấu thành cơ bản là: (i) hàng cấm có số lượng lớn, thu lợi bất chính lớn hoặc (ii) nếu hàng cấm không bị coi là số lượng lớn, thu lợi bất

chính lớn thì phải thuộc trường hợp đã bị xử phạt hành chính về hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm hoặc về hành vi quy định tại Điều 188 (Tội buôn lậu); Điều 189 (Tội vận chuyển trái phép hàng hoá, tiền tệ qua biên giới; Điều 192 (Tội sản xuất, buôn bán hàng giả); Điều 193 (Tội sản xuất, buôn bán hàng giả là lương thực, thực phẩm, phụ gia thực phẩm; Điều

194 (Tội sản xuất, buôn bán hàng giả là thuốc chữa bệnh, thuốc phòng bệnh); Điều 195 (Tội sản xuất, buôn bán hàng giả là thức ăn dùng để chăn nuôi, phân bón, thuốc thú y, thuốc bảo vệ thực vật, giống cây trồng, giống vật nuôi);

Điều 196 (Tội đầu cơ) và Điều 200 (Tội trốn thuế) hoặc (iii) đã bị kết án về

các tội này nhưng chưa được xoá án tích mà còn vi phạm (về hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm)

- Về tình tiết có “số lượng lớn” hoặc “thu lợi bất chính lớn”, tại các điều luật, nhà làm luật đã quy định cụ thể về số lượng, giá trị cụ thể của mỗi loại hàng cấm mà người phạm tội thực hiện hành vi sản xuất, tàng trữ,

189, 190, 192, 193, 194, 195, 196 và 200 của BLHS mà còn vi phạm là trường hợp, trước khi thực hiện hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm, người phạm tội đã bị xử phạt hành chính về một trong những hành vi kể trên bằng một trong những hình thức xử phạt vi phạm

hành chính trong Luật Xử lý vi phạm hành chính năm 2012 (có hiệu lực từ

01/7/2013) và chưa hết thời hạn để được coi là chưa bị xử lý vi phạm hành

chính (thời hạn này là 6 tháng hoặc 1 năm)

- Về tình tiết đã bị kết án về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm hoặc về tội được quy định tại các điều 188, 189, 191, 192,

193, 194, 195, 196 và 200 của Bộ luật này hoặc đã bị kết án về một trong các tội này, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm là trường hợp, trước khi thực hiện hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm, người phạm tội đã bị Tòa án kết án về các hành vi phạm tội này hoặc về một trong các tội được quy định tại các điều luật nêu trên nhưng chưa được xóa

án tích theo quy định tại Điều 69 BLHS năm 2015

Hậu quả nguy hiểm cho xã hội là cơ sở quan trọng để định tội danh và

cá thể hóa TNHS đối với các hành vi phạm tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Tuy nhiên, dấu hiệu hậu quả được quy định tùy thuộc vào từng hành vi phạm tội cụ thể và được đánh giá trên cơ sở hình thức lỗi, mức độ thiệt hại vật chất và phi vật chất cho xã hội như: sức khỏe, nhân phẩm, danh dự của con người, những thiệt hại về tài sản cho xã hội và những

17

thiệt hại khác về chính trị, kinh tế, văn hóa, xã hội…Đối với các hành vi phạm tội này, hậu quả không phải là dấu hiệu bắt buộc của cấu thành tội phạm nhưng tùy vào tính chất, mức độ hậu quả mà người phạm tội có thể bị truy cứu TNHS theo khung hình phạt nặng hơn hoặc được xem xét khi quyết định hình phạt

là bất kỳ người nào có năng lực TNHS và pháp nhân thương mại Vì vậy, khi đánh giá chủ thể của tội phạm này cần căn cứ vào năng lực chịu TNHS của

cá nhân và địa vị pháp lý của pháp nhân có hành vi phạm tội theo quy định pháp luật hiện hành

1.2.4 Mặt chủ quan của tội phạm

Tội phạm là một thể thống nhất giữa hai mặt khách quan và chủ quan,

vì vậy, cũng như tội phạm nói chung, tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm cũng có đầy đủ các yếu tố của mặt chủ quan của tội phạm,

đó là yếu tố lỗi, động cơ, mục đích phạm tội Cụ thể là:

Lỗi là dấu hiệu bắt buộc làm cơ sở xem xét truy cứu TNHS đối với một cá nhân, bởi vì, theo nhận thức chung thì lỗi là thái độ tâm lý của con người đối với hành vi nguy hiểm cho xã hội của mình và đối với hậu quả do hành vi đó gây

ra được biểu hiện dưới hình thức cố ý hoặc vô ý Điều này có nghĩa là hành vi

18

của người gây thiệt hại là kết quả của sự tự lựa chọn của họ trong khi có đủ điều kiện khách quan và chủ quan để lựa chọn và xử sự khác nhau phù hợp với đòi hỏi của xã hội Đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm thì người thực hiện hành vi phạm tội với lỗi cố ý trực tiếp, tức là người phạm tội nhận thức rõ hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm là trái pháp luật, là nguy hiểm cho xã hội nhưng vẫn cố ý thực hiện hành vi trái pháp luật của mình

Động cơ phạm tội là động lực bên trong thúc đẩy người phạm tội thực hiện hành vi phạm tội, theo đó động cơ thúc đẩy người phạm tội thực hiện hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm chủ yếu là

vụ lợi

Mục đích phạm tội là kết quả cuối cùng (kết quả trong ý thức) mà người phạm tội đặt ra và mong muốn đạt được khi thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội bị luật hình sự cấm là các hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

Đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm, Luật hình sự không quy định động cơ và mục đích phạm tội là dấu hiệu bắt buộc của cấu thành tội phạm, vì vậy, việc xem xét động cơ và mục đích phạm tội không có ý nghĩa về mặt định tội mà chỉ có ý nghĩa quan trọng trong việc quyết định hình phạt

1.3 Khái quát lịch sử lập pháp về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

Hàng cấm là khái niệm có tính lịch sử, vì vậy, việc quy định hành vi nào là sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm là tội phạm phụ thuộc vào đặc điểm chính trị, kinh tế - xã hội của đất nước trong từng thời kỳ, giai đoạn nhất định Nhận thức rõ tính chất nguy hiểm của sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm đối với trật tự quản lý kinh tế của đất nước

19

nên Đảng, Nhà nước ta luôn có thái độ đấu tranh không khoan nhượng, trừng trị nghiêm khắc đối với tội phạm này Thái độ đó trước hết xuất phát từ tính chất nguy hiểm của những hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm đã xảy ra trong thực tế, được phản ánh vào các quan điểm, chủ trương, đường lối của Đảng và chính sách xử lý hình sự đối với tội phạm này căn cứ vào điều kiện, hoàn cảnh lịch sử của cách mạng Việt Nam và thể chế hóa trong pháp luật hình sự thông qua các hoạt động tội phạm hóa, phi tội phạm hóa, hình sự hóa, phi hình sự hóa Để có cơ sở đánh giá thực trạng xử lý tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm, luận văn phân tích lịch sử lập pháp về tội phạm về sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm ở nước ta từ năm 1945 đến nay

Nghiên cứu lịch sử lập pháp cho thấy, ngay sau Cách mạng tháng Tám thành công năm 1945, hệ thống chính trị mới được ra đời, trong đó Nhà nước Việt Nam dân chủ cộng hòa đã đóng vai trò lịch sử đặc biệt quan trọng trong

sự nghiệp cách mạng của dân tộc Cùng với sự ra đời của Nhà nước kiểu mới, nhiều thiết chế mới được hình thành nhằm đảm bảo phát triển kinh tế, quản lý nhà nước và bảo đảm trật tự, an toàn xã hội, trong đó có việc ban hành các văn bản quy phạm pháp luật quy định về tội phạm về sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm với các dấu mốc quan trọng sau đây:

1.3.1 Giai đoạn từ năm 1945 đến trước khi ban hành Bộ luật Hình

sự năm 1985

Trong giai đoạn này, Nhà nước ta đã quan tâm ban hành nhiều văn bản pháp luật liên quan đến đấu tranh với các hoạt động buôn lậu, vận chuyển, tàng trữ buôn bán hàng cấm Cụ thể như:

- Sắc lệnh số 50/SL ngày 09/10/1945 của Chủ tịch Chính phủ lâm thời Việt Nam dân chủ cộng hòa Theo sắc lệnh này thì nhà làm luật cấm hẳn việc xuất cảng ra ngoại quốc thóc, gạo, ngô, đỗ hoặc các chế phẩm thuộc

20

về ngũ cốc Như vậy, có thể hiểu tại thời điểm này, hàng cấm là "thóc, gạo,

ngô, đỗ hoặc các chế phẩm thuộc về ngũ cốc” và người nào có hành vi xuất

cảng các loại hàng hóa này thì bị phạt theo quân luật và tài sản sẽ bị tịch thu Đây có thể coi là văn bản quy phạm pháp luật đầu tiên đề cập đến hành vi buôn bán hàng cấm

- Sắc lệnh số 160/SL ngày 21/8/1946 của Chủ tịch Chính phủ lâm thời Việt Nam dân chủ cộng hòa Theo sắc lệnh này thì nhà làm luật cấm hẳn việc xuất cảng ra ngoại quốc các máy móc, các đồ vật bằng kim khí, xe hơi và các đồ phụ tùng về xe hơi Vì vậy, máy móc, các đồ vật bằng kim khí,

xe hơi và các đồ phụ tùng về xe hơi đã được bổ sung danh mục hàng cấm xuất cảng và người nào người nào có hành vi trái với Sắc lệnh này sẽ bị phạt theo luật lệ thuế quan hiện hành

- Sắc lệnh số 202/SL ngày 15/10/1946 Chủ tịch Chính phủ lâm thời Việt Nam dân chủ cộng hòa quy định việc buôn bán vàng bạc Theo sắc lệnh này thì việc xuất cảng vàng, bạc bị cấm nếu không được Bộ trưởng Bộ Tài chính cho phép Việc mối lái, tập trung vàng, bạc có mục đích lũng loạn hoặc bán cho người ngoại quốc, chạy hàng xách vàng, bạc cũng bị cấm Đồng thời, sắc lệnh cũng quy định việc vận chuyển, buôn bán vàng trong nước thì phải có sự đồng ý của Uỷ ban hành chính tỉnh, thị xã hay thành phố nhằm bài trừ sự buôn bán lén lút và đầu cơ vàng, bạc Nếu người nào có hành vi trái với quy định của sắc lệnh thì bị phạt tiền gấp ba giá số vàng, bạc gian lậu hay định gian lậu

Đối với hành vi buôn bán vàng thì bị phạt tù từ một tháng đến hai năm, hoặc sẽ phải chịu một trong hai thứ hình phạt ấy; nếu tái phạm, có thể bị phạt

tù từ sáu tháng đến năm năm (đối với hành vi buôn bán vàng) và số vàng gian lậu hay định gian lậu bắt được sẽ được tịch thu

- Nghị định số 580/TTg ngày 15/9/1955 của Thủ tướng Chính phủ đã quy định xử lý những trường hợp có thể đưa ra toà xét xử, trong đó có buôn lậu thuốc phiện mà nhiều người tham dự, dùng thủ đoạn gian lận

- Nghị định số 163/TTg ngày 19/4/1957 của Thủ tướng Chính phủ quy định chi tiết thi hành Sắc luật số 001-SLT ngày 19/4/1957 về cấm chỉ mọi hành động đầu cơ về kinh tế Theo đó hành vi đầu cơ, bán quá giá nhà nước quy định thì có thể bị phạt cảnh cáo, thu hồi giấy phép đăng ký kinh doanh công thương nghiệp và đưa ra truy tố trước tòa án Ngoài ra, người phạm tội còn có thể bị phạt tiền và số tiền phạt và tiền bán hàng hóa tịch thu sẽ nộp vào công quỹ sau khi nộp các khoản thuế, trả các án phí và trích phần tiền thưởng cho người có công giúp đỡ khám phá ra hoặc bắt vụ phạm pháp

- Nghị định số 33-CP/NĐ ngày 24/02/1973 của Hội đồng Chính phủ (nay là Chính phủ) về việc tàng trữ và sử dụng vật liệu nổ Theo Nghị định này, thì vật liệu nổ là vật tư kỹ thuật đặc biệt do Nhà nước thống nhất quản lý Vật liệu nổ chỉ được dùng cho các kế hoạch sản xuất và chiến đấu của Nhà nước và những cơ quan, đơn vị có trách nhiệm được phép của Nhà nước mới được tàng trữ và sử dụng vật liệu nổ theo các chế độ của chính phủ và những

cơ quan có thẩm quyền quy định; tất cả các trường hợp tàng trữ, sử dụng khác với quy định trên đây đều bị cấm và xử lý theo Nghị định này Vì vậy, nghị

22

định quy định: Người nào tàng trữ, sử dụng trái phép vật liệu nổ thì bị phạt tiền từ 4 đồng đến 30 đồng Nếu tàng trữ vật liệu nổ ở mức độ lớn, hoặc gây thiệt hại nghiêm trọng đến tài sản Nhà nước, đến tính mạng và tài sản của nhân dân thì bị truy tố và xử phạt như tội xâm phạm tài sản XHCN; người tàng trữ, sử dụng vật liệu nổ với mục đích phản cách mạng thì bị xử phạt theo tội phản cách mạng

- Pháp lệnh số PL/1982 ngày 30/6/1982 của Hội đồng Nhà nước về trừng trị tội đầu cơ, buôn lậu, làm hàng giả, kinh doanh trái phép Pháp lệnh này đã quy định đối với 3 hành vi vận chuyển, tàng trữ và buôn bán hàng cấm, theo đó tại Điều 3 quy định hành vi tàng trữ vàng, bạc, kim khí quý, đá quý, ngoại tệ, vật tư kỹ thuật hoặc các loại hàng khác mà Nhà nước cấm buôn bán, tàng trữ thì bị phạt tù từ sáu tháng đến năm năm và bị phạt tiền gấp ba lần trị giá hàng phạm pháp; trường hợp phạm tội nghiêm trọng thì bị phạt tù

từ ba năm đến mười năm, bị phạt tiền từ ba lần đến năm lần trị giá hàng phạm pháp, và có thể bị tịch thu một phần tài sản; trường hợp phạm tội đặc biệt nghiêm trọng thì thì bị phạt tù từ tám năm đến hai mươi năm hoặc tù chung thân, bị phạt tiền từ năm lần đến mười lần trị giá hàng phạm pháp, và có thể bị tịch thu một phần hoặc toàn bộ tài sản Đối với trường hợp phạm tội buôn bán trái phép hoặc vận chuyển trái phép hàng cấm thì bị phạt tù từ một năm đến bảy năm và bị phạt tiền gấp ba lần trị giá hàng phạm pháp; trường hợp phạm tội buôn bán hoặc vận chuyển hàng hoá thuộc loại cấm xuất khẩu, nhập khẩu hoặc phạm tội trong trường hợp nghiêm trọng thì bị phạt tù từ năm năm đến mười lăm năm, bị phạt tiền từ ba lần đến năm lần trị giá hàng phạm pháp, và

có thể bị tịch thu một phần tài sản; trường hợp đặc biệt nghiêm trọng thì bị phạt tù từ mười hai năm đến hai mươi năm hoặc tù chung thân, bị phạt tiền từ năm lần đến mười lần trị giá hàng phạm pháp, và có thể bị tịch thu một phần hoặc toàn bộ tài sản

Từ khái quát nêu trên, có thể thấy rằng ngay từ khi giành độc lập, chính sách hình sự của Nhà nước ta đã thể hiện thái độ lên án và kiên quyết đấu tranh với các tội phạm về sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Thực tế cho thấy rằng, mặc dù đến trước khi BLHS năm 1985 được ban hành, khái niệm tội phạm về sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm chưa được ghi nhận trong một văn bản quy phạm pháp luật nào nhưng các hành vi tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm đều bị xử lý bằng biện pháp hành chính hay hình sự của Nhà nước Các quy định về các hành vi phạm tội

ở giai đoạn này là tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm và hàng cấm chủ yếu là vàng bạc, các kim loại quý, đá quý, ngoại tệ, vật tư kỹ thuật hoặc các loại hàng khác mà Nhà nước cấm buôn bán, tàng trữ nhưng địa điểm buôn bán các loại hàng cấm trên chỉ xảy ra trong thị trường nội địa

1.3.2 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 1985 đến trước khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 1999

Dấu mốc lập pháp thể hiện chính sách hình sự nhất quán của Nhà nước

ta đối với các tội phạm nói chung, tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm nói riêng trong giai đoạn từ năm 1985 đến trước khi ban hành BLHS năm 1999 là BLHS năm 1985 được Quốc hội ban hành vào ngày

27/6/1985 (được sửa đổi, bổ sung 4 lần vào các năm 1989, 1991, 1992 và

1997) Sự ra đời của BLHS năm 1985 là một bước tiến quan trọng trong

hoạt động lập pháp của Nhà nước ta, theo đó đã có những quy định về bản chất, phân định rõ ranh giới giữa tội buôn lậu, vận chuyển hàng cấm, tạo

24

điều kiện phát hiện, phòng ngừa và đấu tranh đúng hướng, đúng đối tượng,

có hiệu quả đối với các hoạt động tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Cụ thể là, BLHS 1985 quy định về tội buôn bán hoặc vận chuyển hàng cấm, theo đó:

Người nào buôn bán, tàng trữ các chất ma tuý, ngoại tệ hoặc buôn bán kim khí quý, đá quý thì bị phạt tù từ sáu tháng đến năm năm Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây thì bị phạt tù từ ba năm đến mười hai năm: có tổ chức; lợi dụng chức

vụ, quyền hạn hoặc lợi dụng danh nghĩa cơ quan Nhà nước, tổ chức xã hội; hàng phạm pháp có số lượng lớn; thu lợi bất chính lớn; lợi dụng thiên tai hoặc chiến tranh; tái phạm nguy hiểm Phạm tội trong trường hợp đặc biệt nghiêm trọng thì bị phạt tù từ mười năm đến hai mươi năm [28, Điều 166]

Theo quy định của BLHS năm 1985 nêu trên thì nhà làm luật đã coi hành vi buôn bán, tàng trữ hàng cấm là tội phạm Tuy nhiên, việc xử lý hình sự đối với hành vi buôn bán, tàng trữ hàng cấm trong giai đoạn này phải trên cơ sở các hàng hóa bị cấm, vì vậy, căn cứ Quyết định số 193-HĐBT ngày 23/12/1988 của Hội đồng Bộ trưởng về kinh doanh thương mại và du lịch ở thị trường trong nước; Chỉ thị số 278/CT ngày 03/8/1990 của Chủ tịch Hội đồng Bộ trưởng về việc cấm nhập khẩu và lưu thông thuốc lá điếu của nước ngoài trên thị trường trong nước; Chỉ thị số 330/CT-HĐBT ngày 13/9/1990 của Chủ tịch Hội đồng Bộ trưởng về tăng cường quản lý ngoại hối; Quyết định số 337/HĐBT ngày 25/10/1991 về một số biện pháp quản lý ngoại tệ trong thời gian trước mắt thì hàng cấm là: thuốc phiện và hoạt chất thuốc phiện; vũ khí và một số quân trang, quân dụng; hiện vật thuộc di tích lịch sử; văn hóa và các sản phẩm văn hóa đồi trụy, phản động; thuốc lá điếu của nước ngoài, ngoại tệ Đồng thời, để

25

hướng dẫn xử lý hình sự đối với một số trường hợp, ngày 20/11/1990 Tòa

án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ Tư pháp và Bộ Nội

vụ đã ban hành Thông tư liên ngành số 11/TTLN quy định: lần đầu nhập khẩu trái phép, buôn bán thuốc lá điếu nước ngoài với số lượng dưới 500 bao thì chưa coi là tội phạm nhưng phải bị xử lý hành chính Trong trường hợp buôn bán thuốc lá ngoại với số lượng từ 500 bao trở lên hoặc dưới 500 bao nhưng đã bị xử phạt vi phạm hành chính mà còn vi phạm, tái phạm, thực hiện nhiều lần, có tổ chức, có tính chất chuyên nghiệp hoặc chống lại người thi hành công vụ thì bị xử lý hình sự Nếu số lượng hàng hóa phạm pháp từ 1.500 bao đến dưới 4.500 bao thì coi là phạm tội trong trường hợp hàng phạm pháp có số lượng lớn; nếu số lượng hàng hóa phạm pháp từ 4.500 bao trở lên thì coi là phạm tội trong trường hợp đặc biệt nghiêm trọng Đối với việc buôn bán ngoại tệ, nếu số lượng có giá trị từ 3 triệu đồng Việt Nam trở lên hoặc dưới 3 triệu đồng Việt Nam nhưng đã bị xử lý hành chính mà còn vi phạm, tái phạm, thực hiện nhiều lần, có tổ chức, có tính chất chuyên nghiệp thì bị xử lý về tội buôn bán hàng cấm

Nghiên cứu, đánh giá các quy định của BLHS năm 1985, có thể nói rằng các quy định này đã phát huy vai trò quan trọng trong việc bảo vệ thành quả cách mạng, bảo vệ chế độ XHCN, bảo vệ an ninh quốc gia và trật tự an toàn xã hội; bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công dân…Tuy nhiên, trong giai đoạn này nhà làm luật đã không coi hành vi sản xuất, vận chuyển hàng cấm là tội phạm mà chỉ coi là tội phạm đối với hành vi “buôn bán hàng cấm” và "tàng trữ hàng cấm” còn hành vi “sản xuất, vận chuyển” hàng cấm thì có thế xử lý hình sự theo tội “buôn bán hoặc tàng trữ hàng cấm” với vai trò đồng phạm Đồng thời, khi truy tố, xét xử thì người sản xuất, vận chuyển hàng cấm và người buôn bán, tàng tàng trữ hàng cấm cùng chịu trách nhiệm hình sự chung theo một tội danh của Điều 166

26

BLHS 1985 là chưa hợp lý Hơn nữa, đối với trường hợp người vận chuyển hàng cấm với số lượng lớn nhưng nếu xem xét trách nhiệm của họ theo chế định đồng phạm thì họ không có tội

Qua thực tiễn áp dụng BLHS 1985 cho thấy rằng mặc dù đã được hoàn thiện qua các lần sửa đổi nhưng những quy định về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm cũng còn những tồn tại, bất cập nhất định, nhất

là trước yêu cầu thực hiện chủ trương phát triển nền kinh tế hàng hóa nhiều thành phần, đảm bảo trật tự quản lý kinh tế, yêu cầu cải cách tư pháp và bảo đảm hơn nữa các quyền con người, quyền cơ bản của công dân Vì vậy, để đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm trong giai đoạn mới thì đòi hỏi phải bổ sung một số tội phạm, trong đó có các tội xâm phạm trật tự quản

lý kinh tế Với yêu cầu cấp bách đó, ngày 21/12/1999, Quốc hội đã thông qua BLHS năm 1999, có hiệu lực thi hành từ ngày 01/7/2000

1.3.3 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 1999 đến trước khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 2015

So với BLHS năm 1985, BLHS năm 1999 đã bổ sung quy định hành vi sản xuất, vận chuyển hàng cấm là tội phạm và quy định một điều khoản riêng về

“Tội sản xuất, vận chuyển, tàng trữ, buôn bán hàng cấm” (Điều 155) Theo quy

định của BLHS năm 1999 thì: Người nào sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng hoá mà Nhà nước cấm kinh doanh có số lượng lớn, thu lợi bất chính lớn hoặc đã bị xử phạt hành chính về hành vi quy định tại Điều 155 hoặc tại các điều 153, 154, 156, 157, 158, 159 và 161 hoặc đã bị kết án về một trong các tội này, chưa được xoá án tích mà còn vi phạm, nếu không thuộc trường hợp quy định tại các Điều 193, 194, 195, 196, 230, 232, 233, 236 và 238 của BLHS 1999 thì bị coi là tội phạm

Việc quy định các hành vi sản xuất, vận chuyển, tàng trữ, buôn bán hàng cấm là tội phạm như nêu trên thể hiện sự kế thừa và phát triển nhằm đáp ứng

27

yêu cầu của công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm nói chung, tội phạm xâm phạm về trật tự quản lý kinh tế nói riêng trong tình hình mới Điểm mới của BLHS 1999 so với BLHS 1985 là đã phân định rõ các hành vi phạm tội là sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm với các hành vi phạm tội khác Đồng thời, tại các khung tăng nặng thì hình phạt đối với các hành vi sản xuất, vận chuyển, tàng trữ, buôn bán hàng cấm được quy định thấp hơn so với hình phạt đối với tội buôn bán, tàng trữ hàng cấm theo BLHS năm 1985 Tuy nhiên, đối với dấu hiệu định khung tăng nặng, mặc dù nhà làm luật quy định tình tiết

“có số lượng lớn” hoặc “thu lợi bất chính lớn” trong điều luật nhưng chưa

có giải thích thế nào là có số lượng lớn, thu lợi bất chính lớn và thực tế ở giai đoạn này chỉ có quy định hướng dẫn về định lượng đối với pháo nổ làm cơ sở cho việc phân định ranh giới giữa xử lý hình sự và xử lý hành

chính, theo đó pháo nổ có số lượng lớn là từ 10 đến dưới 50 kg (Thông tư

liên tịch số 06/2008/TTLT-BCA-TANDTC-VKSNDTC ngày 25/12/2008 của

Bộ Công an, Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao hướng dẫn việc truy cứu TNHS đối với các hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán pháo nổ) Đáng chú ý, BLHS 1999 có điểm mới là đã quy

định hình phạt bổ sung đối với tội phạm này, theo đó người phạm tội có thể bị phạt tiền từ 3.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ một năm đến năm năm

1.3.4 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 2015 đến nay

Các quy định của BLHS 1999 về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm đã tạo cơ sở pháp lý hữu hiệu cho công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm xâm phạm trật tự kinh tế xã hội Tuy nhiên, BLHS

1999 chưa thể chế hoá được đầy đủ những quan điểm, chủ trương mới của Đảng và chính sách hình sự của Nhà nước ta được thể hiện trong Nghị quyết

số 08/NQ-TW ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị về một số nhiệm vụ trọng

28

tâm công tác tư pháp trong thời gian tới; Nghị quyết số 48/NQ-TW ngày 24/5/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020; Nghị quyết số 49/NQ-TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, đặc biệt là những yêu cầu mới của công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm trong tình hình mới Vì vậy, ngày 27/11/2015, Quốc hội đã thông qua BLHS 2015 và sau đó được sửa đổi, bổ sung theo Luật sửa đổi, bổ

sung một số điều của BLHS số 100/2015/QH13 (có hiệu lực từ ngày

01/01/2018)

BLHS 2015 tiếp tục quy định các hành vi phạm tội là sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm tại Điều 190 (Tội sản xuất, buôn bán hàng cấm) và Điều 191 (Tội tàng trữ, vận chuyển hàng cấm) Mặc dù BLHS 2015

đã tách tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán theo BLHS năm 1999 thành hai tội danh nhưng về cơ bản các hành vi phạm tội tương tự nhau về cấu thành cơ bản của tội phạm Tuy nhiên, nhằm thể chế hóa chủ trương, đường lối của Đảng, chính sách hình sự của Nhà nước đối với các tội phạm về sản xuất, buôn bán hàng cấm và tội tàng trữ, vận chuyển hàng cấm, BLHS năm

2015 đã quy định cụ thể hơn về các hình phạt đối với các hành vi phạm tội tại Điều 190 và Điều 191 Cụ thể là:

- Khung cơ bản ở khoản 1:

Hành vi sản xuất, buôn bán hàng cấm bị phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 1.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 01 năm đến 05 năm và hành vi tàng trữ, vận chuyển hàng cấm bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm đối với các trường hợp: Thuốc bảo

vệ thực vật mà Nhà nước cấm kinh doanh, cấm lưu hành, cấm sử dụng từ 50 kilôgam đến dưới 100 kilôgam hoặc từ 50 lít đến dưới 100 lít; thuốc lá điếu nhập lậu từ 1.500 bao đến dưới 3.000 bao; pháo nổ từ 06 kilôgam đến dưới 40

29

kilôgam; Hàng hóa khác mà Nhà nước cấm kinh doanh, cấm lưu hành, cấm sử dụng trị giá từ 100.000.000 đồng đến dưới 300.000.000 đồng hoặc thu lợi bất chính từ 50.000.000 đồng đến dưới 200.000.000 đồng; Hàng hóa chưa được phép lưu hành, chưa được phép sử dụng tại Việt Nam trị giá từ 200.000.000 đồng đến dưới 500.000.000 đồng hoặc thu lợi bất chính từ 100.000.000 đồng đến dưới 300.000.000 đồng; Hàng hóa dưới mức quy định theo các trường hợp trên nhưng đã bị xử phạt vi phạm hành chính về một trong các hành vi quy định tại Điều 190 hoặc Điều 191 hoặc tại một trong các điều 188, 189,

191, 192, 193, 194, 195, 196 và 200 của BLHS hoặc đã bị kết án về một trong các tội này, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm

Đối với pháp nhân thương mại có hành vi sản xuất, buôn bán hàng cấm thì bị phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 3.000.000.000 đồng, nếu có hành

vi tàng trữ, vận chuyển hàng cấm thì bị phạt tiền từ từ 300.000.000 đồng đến 1.000.000.000 đồng

- Khung tăng nặng ở khoản 2:

Hành vi sản xuất, buôn bán hàng cấm bị phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 3.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 05 năm đến 10 năm và hành vi tàng trữ, vận chuyển hàng cấm thì bị phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 1.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 05 năm đối với một trong các trường hợp sau: Có tổ chức; Lợi dụng chức vụ, quyền hạn; Lợi dụng danh nghĩa cơ quan, tổ chức; Có tính chất chuyên nghiệp; Thuốc bảo vệ thực vật

mà Nhà nước cấm kinh doanh, cấm lưu hành, cấm sử dụng từ 100 kilôgam đến dưới 300 kilôgam hoặc từ 100 lít đến dưới 300 lít; Thuốc lá điếu nhập lậu

từ 3.000 bao đến dưới 4.500 bao; Pháo nổ từ 40 kilôgam đến dưới 120 kilôgam; Hàng hóa khác mà Nhà nước cấm kinh doanh, cấm lưu hành, cấm sử dụng trị giá từ 300.000.000 đồng đến dưới 500.000.000 đồng hoặc thu lợi bất

30

chính từ 200.000.000 đồng đến dưới 500.000.000 đồng; Hàng hóa chưa được phép lưu hành, chưa được phép sử dụng tại Việt Nam trị giá từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng hoặc thu lợi bất chính từ 300.000.000 đồng đến dưới 700.000.000 đồng; Buôn bán qua biên giới, trừ hàng hóa là thuốc lá điếu nhập lậu và tái phạm nguy hiểm

Đối với pháp nhân thương mại có hành vi sản xuất, buôn bán hàng cấm thì bị phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 3.000.000.000 đồng; nếu có hành

vi tàng trữ, vận chuyển hàng cấm thì bị phạt từ 1.000.000.000 đồng đến 3.000.000.000 đồng, đối với các trường hợp: Có tổ chức; có tính chất chuyên nghiệp; Thuốc bảo vệ thực vật mà Nhà nước cấm kinh doanh, cấm lưu hành, cấm sử dụng từ 100 kilôgam đến dưới 300 kilôgam hoặc từ 100 lít đến dưới

300 lít; Thuốc lá điếu nhập lậu từ 3.000 bao đến dưới 4.500 bao; Pháo nổ từ 40 kilôgam đến dưới 120 kilôgam; hàng hóa khác mà Nhà nước cấm kinh doanh, cấm lưu hành, cấm sử dụng trị giá từ 300.000.000 đồng đến dưới 500.000.000 đồng hoặc thu lợi bất chính từ 200.000.000 đồng đến dưới 500.000.000 đồng; Hàng hóa chưa được phép lưu hành, chưa được phép sử dụng tại Việt Nam trị giá từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng hoặc thu lợi bất chính từ 300.000.000 đồng đến dưới 700.000.000 đồng; buôn bán qua biên giới, trừ hàng hóa là thuốc lá điếu nhập lậu và tái phạm nguy hiểm

Để có cơ sở quyết định hình phạt đối với từng trường hợp cụ thể, pháp luật hiện hành cũng quy định cụ thể những tình tiết tăng nặng của hành vi phạm tội, theo đó:

+ Phạm tội có tổ chức là trường hợp sản xuất, tàng trữ, vận chuyển,

buôn bán hàng cấm có sự câu kết chặt chẽ giữa những người cùng thực hiện tội phạm như: người tổ chức, người thực hành, người xúi giục, người giúp sức (khoản 2, Điều 17 BLHS 2015)

31

+ Lợi dụng chức vụ, quyền hạn là trường hợp người phạm tội là

người có chức vụ, quyền hạn đã sử dụng chức vụ, quyền hạn được giao để sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

+ Lợi dụng danh nghĩa cơ quan, tổ chức là trường hợp người phạm

tội thông qua cơ quan, tổ chức mà mình là thành viên để sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

+ Có tính chất chuyên nghiệp là trường hợp người phạm tội thực

hiện hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm từ 5 lần trở lên về cùng một tội phạm mà không phân biệt đã bị truy cứu TNHS hay chưa

bị truy cứu TNHS, nếu chưa hết thời hiệu TNHS hoặc chưa được xóa án tích; Người phạm tội đều lấy các lần phạm tội là nghề sinh sống và lấy kết quả của

việc phạm tội làm nguồn sống chính (Nghị quyết số 01/2006/NQ-HĐTP

ngày 12/5/2006 của Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao) Tuy

nhiên, khi áp dụng tình tiết “phạm tội có tính chất chuyên nghiệp”, cần phân biệt: trường hợp phạm tội từ 5 lần trở lên mà trong đó có lần phạm tội

đã bị kết án, chưa được xóa án tích thì tùy từng trường hợp cụ thể mà người phạm tội có thể bị áp dụng cả ba tình tiết là “phạm tội nhiều lần”,

“tái phạm” (“hoặc tái phạm nguy hiểm”) và “phạm tội có tính chất chuyên nghiệp” Đối với trường hợp điều luật có quy định tình tiết “phạm tội có tính chất chuyên nghiệp” là tình tiết định khung hình phạt thì không được

áp dụng tình tiết đó là tình tiết tăng nặng tương ứng quy định tại Điều 52 BLHS Trong trường hợp điều luật không có quy định tình tiết này là tình tiết định khung hình phạt thì phải áp dụng là tình tiết tăng nặng tương ứng quy định tại Điều 52 BLHS năm 2015

- Khung tăng nặng ở khoản 3:

Hành vi sản xuất, buôn bán hàng cấm bị phạt tù từ 08 năm đến 15 năm

và hành vi tàng trữ, vận chuyển hàng cấm bị 05 năm đến 10 năm đối với các

32

trường hợp: Thuốc bảo vệ thực vật mà Nhà nước cấm kinh doanh, cấm lưu hành, cấm sử dụng 300 kilôgam trở lên hoặc 300 lít trở lên; Thuốc lá điếu nhập lậu 4.500 bao trở lên; Pháo nổ 120 kilôgam trở lên; hàng hóa khác mà Nhà nước cấm kinh doanh, cấm lưu hành, cấm sử dụng trị giá 500.000.000 đồng trở lên hoặc thu lợi bất chính 500.000.000 đồng trở lên; Hàng hóa chưa được phép lưu hành, chưa được phép sử dụng tại Việt Nam trị giá 1.000.000.000 đồng trở lên hoặc thu lợi bất chính 700.000.000 đồng trở lên

Đối với pháp nhân thương mại có hành vi sản xuất, buôn bán hàng cấm thì bị phạt tiền từ 6.000.000.000 đồng đến 9.000.000.000 đồng hoặc đình chỉ hoạt động có thời hạn từ 06 tháng đến 03 năm; nếu có hành vi tàng trữ, vận chuyển hàng cấm thì phạt tiền từ 3.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng hoặc đình chỉ hoạt động có thời hạn từ 06 tháng đến 03 năm Trường hợp pháp nhân thương mại phạm tội gây thiệt hại hoặc có khả năng thực tế gây thiệt hại đến tính mạng của nhiều người, gây sự cố môi trường hoặc gây ảnh hưởng xấu đến an ninh, trật tự, an toàn xã hội và không có khả năng khắc phục hậu quả gây ra hoặc được thành lập chỉ để thực hiện tội phạm thì bị đình chỉ vĩnh viễn toàn bộ hoạt động (Điều 79 BLHS năm 2015)

Ngoài các hình phạt chính nêu trên, nhà lập pháp cũng quy định hình phạt bổ sung đối với các hành vi phạm tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Cụ thể như:

- Đối với hành vi sản xuất, buôn bán hàng cấm, người phạm tội còn có

thể bị phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm Pháp nhân thương mại còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm