Đối chiếu hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng anh và tiếng việt

Trong các nghi thức giao tiếp thì cảm ơn và hồi đáp cảm ơn là một nghi thức giao tiếp có tính phổ quát universal, theo đó, với tư cách là hành vi ngôn ngữ, hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

ĐỖ THỊ THÚY VÂN

ĐỐI CHIẾU HÀNH VI CẢM ƠN VÀ HỒI ĐÁP CẢM ƠN

TRONG TIẾNG ANH VÀ TIẾNG VIỆT

Ngành: Ngôn ngữ học so sánh, đối chiếu

Mã số: 9.22.20.24

TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÔN NGỮ HỌC

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các tư liệu và

số liệu trong luận án là trung thực Những kết luận khoa học của luận án chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác

Tác giả luận án

Đỗ Thị Thúy Vân

LỜI CẢM ƠN

Trước hết, tôi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới PGS.TS Vũ Thị Thanh Hương, người đã dành thời gian cùng tâm huyết hướng dẫn tôi hoàn thành luận án trong suốt thời gian qua

Tôi xin cảm ơn Viện Ngôn ngữ học, Khoa Ngôn ngữ học, Học viện Khoa học

xã hội thuộc Viện Hàn lâm Khoa học xã hội Việt Nam đã tạo điều kiện để tôi có được môi trường học tập và nghiên cứu thuận lợi nhất

Tôi xin cảm ơn tạp chí Ngôn ngữ và đời sống và Tạp chí Nhân lực Khoa học

xã hội đã tạo điều kiện cho tôi công bố những kết quả nghiên cứu trong suốt quá trình thực hiện luận án

Tôi xin cảm ơn Thư viện Ngôn ngữ học, Thư viện Quốc gia, Thư viện Đại học Quốc gia Hà Nội, Thư viện Học viện Khoa học xã hội đã tạo điều kiện cho tôi tiếp cận với nguồn tư liệu phục vụ cho luận án của tôi

Tôi xin bày tỏ lời cảm ơn chân thành tới Khoa Ngoại ngữ, Học viện Khoa học xã hội – nơi tôi công tác, đã tạo điều kiện thuận lợi cho tôi trong quá trình học tập và hoàn thành luận án

Tôi xin bày tỏ lời cảm ơn chân thành tới gia đình, bạn bè, đồng nghiệp và các học viên của tôi đã luôn động viên, giúp đỡ tôi trong suốt thời gian qua

Tác giả luận án

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ LÍ LUẬN 7

1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 7

1.1.1 Tình hình nghiên cứu ở trên thế giới 7

1.1.2 Tình hình nghiên cứu ở Việt Nam 14

1.2 Cơ sở lí luận 18

1.2.1 Lý thuyết hành vi ngôn ngữ 18

1.2.2 Hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong lý thuyết hội thoại 27

1.2.3 Một số vấn đề về ngôn ngữ học đối chiếu và đối chiếu ngôn ngữ 35

1.2.4 Phân tầng xã hội và phân tầng ngôn ngữ học xã hội 36

1.2.5 Một số vấn đề ngôn ngữ và văn hóa liên quan đến hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn 38

1.3 Tiểu kết chương 1 40

Chương 2: ĐỐI CHIẾU CÁC CHIẾN LƯỢC CẢM ƠN VÀ HỒI ĐÁP CẢM ƠN TRONG TIẾNG ANH VÀ TIẾNG VIỆT 42

2.1 Đối chiếu các chiến lược cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt 42

2.1.1 Chiến lược cảm ơn trực tiếp trong tiếng Anh và tiếng Việt 42

2.1.2 Chiến lược cảm ơn gián tiếp trong tiếng Anh và tiếng Việt 58

2.1.3 Những điểm tương đồng và khác biệt về các chiến lược cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt 76

2.2 Đối chiếu các chiến lược hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt 83

2.2.1 Chiến lược hồi đáp cảm ơn trực tiếp 83

2.2.2 Chiến lược hồi đáp cảm ơn gián tiếp 88

2.2.3 Những điểm tương đồng và khác biệt về các chiến lược hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt 95

2.3 Tiểu kết chương 2 97

Chương 3: ĐỐI CHIẾU HÀNH VI CẢM ƠN VÀ HỒI ĐÁP CẢM ƠN TRONG TIẾNG ANH VÀ TIẾNG VIỆT TỪ GÓC ĐỘ GIỚI TÍNH VÀ TUỔI 99

3.1 Tư liệu và thông tin nghiệm viên 99

3.2 Phương pháp phân tích 100

3.3 Đối chiếu hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt từ góc độ giới tính 101

3.3.1 Các chiến lược cảm ơn của người Mĩ và người Việt từ góc độ giới tính 101

3.3.2 Các chiến lược hồi đáp cảm ơn của người Mĩ và người Việt từ góc độ giới tính 114

3.3.3 Những điểm tương đồng và khác biệt về các chiến lược cảm ơn và hồi đáp cảm ơn của người Mĩ và người Việt từ góc độ giới 121

3.4 Đối chiếu hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt từ góc độ tuổi 124

3.4.1 Các chiến lược cảm ơn của người Mĩ và người Việt từ góc độ tuổi 125

3.4.2 Các chiến lược hồi đáp cảm ơn của người Mĩ và người Việt từ góc độ tuổi 130 3.4.3 Những điểm tương đồng và khác biệt về các chiến lược cảm ơn và hồi đáp cảm ơn của người Mĩ và người Việt từ góc độ tuổi 136

3.4 Tiểu kết chương 3 142

KẾT LUẬN 144

DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 148

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 149

PHỤ LỤC………

Chiến lược hồi đáp cảm ơn trực tiếp Chiến lược hồi đáp cảm ơn gián tiếp Chiến lược trực tiếp

Phiếu "Hoàn thiện diễn ngôn" Động từ

Động từ ngữ vi Người nghe Hồi đáp cảm ơn Hành vi cảm ơn Hành vi ngôn ngữ Hội thoại

Người gia ân Người hàm ân Phim Mĩ Phim Việt Người nói Tiểu chiến lược Tiểu chiến lược cảm ơn Tiểu chiến lược hồi đáp cảm ơn Tình huống

Tình huống 1 Tình huống 2

DANH MỤC BẢNG

Bảng 1: Thông tin nghiệm viên người Mĩ và người Việt 100

Bảng 2: Các chiến lược cảm ơn của nam giới, nữ giới người Mĩ và người Việt khi

được đồng nghiệp lớn tuổi khen mặc bộ trang phục đẹp 110 Bảng 3: Các chiến lược hồi đáp cảm ơn của nam giới, nữ giới người Mĩ và người Việt khi được bạn bè cảm ơn về món quà sinh nhật 114 Bảng 4: Các chiến lược hồi đáp cảm ơn của nam giới, nữ giới người Mĩ và người Việt khi được đồng nghiệp cảm ơn về món quà sinh nhật 115 Bảng 5: Các chiến lược hồi đáp cảm ơn của nam giới, nữ giới người Mĩ và người Việt khi được người thân cảm ơn về món quà sinh nhật 116 Bảng 6: Các chiến lược hồi đáp cảm ơn của nam giới, nữ giới người Mĩ và người Việt khi được bạn bè cảm ơn về lời khen mặc bộ trang phục đẹp 118 Bảng 7: Các chiến lược hồi đáp cảm ơn của nam giới, nữ giới người Mĩ và người Việt khi được đồng nghiệp cảm ơn về lời khen mặc bộ trang phục đẹp 119 Bảng 8: Các chiến lược hồi đáp cảm ơn của nam giới, nữ giới người Mĩ và người Việt khi được người thân trong gia đình cảm ơn về lời khen mặc bộ trang phục đẹp 120 Bảng 9: Các chiến lược cảm ơn của 3 nhóm tuổi người Mĩ và người Việt khi nhận được món quà sinh nhật từ đồng nghiệp 125 Bảng 10: Các chiến lược cảm ơn của 3 nhóm tuổi người Mĩ và người Việt khi nhận được món quà sinh nhật người thân 126 Bảng 11: Các chiến lược cảm ơn của 3 nhóm tuổi người Mĩ và người Việt khi được đồng nghiệp khen mặc bộ trang phục đẹp 128 Bảng 12: Bảng 11: Các chiến lược cảm ơn của 3 nhóm tuổi người Mĩ và người Việt khi được người thân khen mặc bộ trang phục đẹp 129 Bảng 13: Các chiến lược hồi đáp cảm ơn của 3 nhóm tuổi người Mĩ và người Việt khi được đồng nghiệp cảm ơn về món quà sinh nhật 130 Bảng 14: Các chiến lược hồi đáp cảm ơn của 3 nhóm tuổi người Mĩ và người Việt khi được người thân cảm ơn về món quà sinh nhật 131

Bảng 15: Các chiến lược hồi đáp cảm ơn của 3 nhóm tuổi người Mĩ và người Việt khi được đồng nghiệp cảm ơn về lời khen mặc bộ trang phục đẹp 133 Bảng 16: Các chiến lược hồi đáp cảm ơn của 3 nhóm tuổi người Mĩ và người Việt khi được người thân cảm ơn về lời khen mặc bộ trang phục đẹp 134

DANH MỤC BIỂU ĐỒ

Biểu đồ 1: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Mĩ khi nhận được món quà sinh nhật từ bạn bè cùng giới 99 Biểu đồ 2: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Việt khi nhận được món quà sinh nhật từ bạn bè cùng giới 101 Biểu đồ 3: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Mĩ khi nhận được món quà sinh nhật từ bạn bè khác giới 102 Biểu đồ 4: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Việt khi nhận được món quà sinh nhật từ bạn bè khác giới 102 Biểu đồ 5: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Mĩ khi nhận được món quà sinh nhật từ đồng nghiệp lớn tuổi 103 Biểu đồ 6: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Việt khi nhận được món quà sinh nhật từ đồng nghiệp lớn tuổi 103 Biểu đồ 7: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Mĩ khi nhận được món quà sinh nhật từ đồng nghiệp bằng tuổi 101 Biểu đồ 8: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Việt khi nhận được món quà sinh nhật từ đồng nghiệp bằng tuổi 101 Biểu đồ 9: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Mĩ khi nhận được món quà sinh nhật từ đồng nghiệp nhỏ tuổi 102 Biểu đồ 10: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Việt khi nhận được món quà sinh nhật từ đồng nghiệp nhỏ tuổi 102 Biểu đồ 11: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Mĩ khi nhận được món quà sinh nhật từ bố, mẹ 103 Biểu đồ 12: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Việt khi nhận được món quà sinh nhật từ bố, mẹ 103 Biểu đồ 13: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Mĩ khi nhận được món quà sinh nhật từ anh, chị 104 Biểu đồ 14: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Việt khi nhận được món quà sinh nhật từ anh, chị 104 Biểu đồ 15: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Mĩ khi nhận được món quà sinh nhật từ em 104

Biểu đồ 16: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Việt khi nhận được món quà sinh nhật từ em 104 Biểu đồ 17: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Mĩ khi nhận được món quà sinh nhật từ vợ, chồng 105 Biểu đồ 18: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Việt khi nhận được món quà sinh nhật từ vợ, chồng 105 Biểu đồ 19: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Mĩ khi được bạn bè cùng giới khen mặc bộ trang phục đẹp 106 Biểu đồ 20: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Việt khi được bạn bè cùng giới khen mặc bộ trang phục đẹp 106 Biểu đồ 21: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Mĩ khi được bạn bè khác giới khen mặc bộ trang phục đẹp 107 Biểu đồ 22: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Việt khi được bạn bè khác giới khen mặc bộ trang phục đẹp 107 Biểu đồ 23: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Mĩ khi được

bố, mẹ khen mặc bộ trang phục đẹp 109 Biểu đồ 24: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Việt khi được bố, mẹ khen mặc bộ trang phục đẹp 109 Biểu đồ 25: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Mĩ khi được anh, chị khen mặc bộ trang phục đẹp 110 Biểu đồ 26: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Việt khi được anh, chị khen mặc bộ trang phục đẹp 110 Biểu đồ 27: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Mĩ khi được

em khen mặc bộ trang phục đẹp 111 Biểu đồ 28: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Việt khi được em khen mặc bộ trang phục đẹp 111 Biểu đồ 29: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Mĩ khi được

vợ, chồng khen mặc bộ trang phục đẹp 111 Biểu đồ 30: Các chiến lược cảm ơn của nam giới và nữ giới người Việt khi được vợ, chồng khen mặc bộ trang phục đẹp 111

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

1.1 Trong các nghi thức giao tiếp thì cảm ơn và hồi đáp cảm ơn là một nghi thức giao tiếp có tính phổ quát (universal), theo đó, với tư cách là hành vi ngôn ngữ, hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn cũng được nghiên cứu trong ngôn ngữ học, là hành vi thể hiện phép lịch sự (politeness) của mỗi con người trong giao tiếp khi người nói cảm ơn (thanker) muốn thể hiện để ghi nhận thái độ tốt của người kia, tức

là người nhận lời cảm ơn (thankee) Đến lượt mình, người nhận lời cảm ơn cảm thấy cần có sự phản hồi nhằm xác nhận lời cảm ơn của người nói cảm ơn

1.2 Mỗi nền văn hóa đều có cách nói cảm ơn về sự giúp đỡ, khen, tặng, động viên, thăm hỏi và hồi đáp lời cảm ơn trong giao tiếp thường nhật Tuy nhiên, mỗi một ngôn ngữ, mỗi một văn hóa lại có những cách thức thể hiện hành

vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn khác nhau Việc bày tỏ lòng biết ơn và hồi đáp lại lời cảm ơn phù hợp có thể giúp cải thiện mối quan hệ giữa người nói và người nghe Ngược lại, thiếu hoặc bày tỏ lòng biết ơn và hồi đáp lại lời cảm ơn không phù hợp có thể khiến người nghe không hài lòng, qua đó đôi khi làm xấu đi mối quan hệ giữa người nói và người nghe, gây ra những cú sốc văn hóa (culture shocks) trong giao tiếp liên văn hóa

1.3 Trong thời kỳ hội nhập, tiếng Anh là ngôn ngữ toàn cầu được sử dụng trong tất cả các lĩnh vực kinh tế, văn hóa, xã hội Theo xu thế đó, người Việt Nam rất chú trọng đến việc học ngoại ngữ, đặc biệt là học tiếng Anh, người nước ngoài cũng cần hiểu biết về hóa Việt Nam để hội nhập, giao thương giữa hai nền văn hóa Nghiên cứu theo hướng đối chiếu Anh - Việt, trong đó hành vi cảm ơn

và hồi đáp cảm ơn được nghiên cứu trong nhiều lĩnh vực Tuy nhiên cho đến nay chưa có một công trình nào đi sâu vào nghiên cứu về các chiến lược cảm ơn và hồi đáp cảm ơn để tìm ra những điểm tương đồng và dị biệt trong các chiến lược cảm ơn

và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt, cũng như các nhân tố tác động đến việc sử dụng các chiến lược cảm ơn và hồi đáp cảm ơn của người Mĩ nói tiếng Anh và người Việt

Xuất phát từ những lí do trên, chúng tôi thực hiện nghiên cứu đề tài “Đối

chiếu hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt” nhằm lấp

đầy khoảng trống này

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

2.1 Mục đích nghiên cứu

Mục đích của luận án là thông qua việc nghiên cứu các chiến lược thực hiện hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt, chỉ ra các điểm giống và khác nhau giữa chúng để góp phần vào nghiên cứu hành vi ngôn ngữ và đối chiếu Anh – Việt

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Nhằm đạt được các mục đích đã đề ra, luận án hướng đến việc thực hiện các nhiệm vụ nghiên cứu sau:

1) Tổng quan các tình hình nghiên cứu trước đó và chỉ ra hướng nghiên cứu của luận án

2) Xây dựng bộ khung lí thuyết liên quan đến đề tài luận án

3) Khảo sát hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trên cứ liệu tiếng Anh và tiếng Việt nhằm tìm ra các chiến lược thực hiện hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong hai ngôn ngữ

4) Tìm hiểu những điểm tương đồng và dị biệt về chiến lược thực hiện hành vi cảm

ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt

5) Xem xét sự chi phối giữa nhân tố giới tính và tuổi đến việc thực hiện các chiến lược cảm ơn và hồi đáp cảm ơn của người Mĩ nói tiếng Anh và người Việt

3 Đối tượng, phạm vi và tư liệu nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận án là hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt

3.2 Phạm vi nghiên cứu

Nghiên cứu này được giới hạn ở hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn của người

Mĩ nói tiếng Anh và người Việt được biểu hiện bằng ngôn từ và phi ngôn từ

3.3 Tư liệu nghiên cứu

Tư liệu nghiên cứu được chúng tôi thu thập từ hai nguồn chính là từ phim và phiếu "Hoàn thiện diễn ngôn" (DCT)

Tư liệu từ phim: Luận án sử dụng ngữ liệu từ những bộ phim nổi tiếng được

sản xuất ở giai đoạn sau những năm 1939 cho đến năm 2017, phát sóng trên truyền hình Việt Nam và truyền hình Mĩ Tuy nhiên, có phim Mĩ được chuyển thể từ truyện xuất bản năm 1811 và phim Việt chuyển thể từ truyện xuất bản năm 1936

Lý do chúng tôi muốn khảo cứu các chiến lược cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt ở giai đoạn khá dài để xem liệu có sự biến đổi gì trong việc

sử dụng các chiến lược cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong hai ngôn ngữ

Luận án sử dụng nguồn ngữ liệu phim vì hành vi cảm ơn (HVCO) và hồi đáp cảm ơn (HĐCO) là một cặp thoại không thể tách rời, vì vậy, cặp trao đáp này phải được đặt trong ngữ cảnh cụ thể Việc lấy bối cảnh tự nhiên từ phim giúp cho việc nhận diện HVCO và HĐCO được hiệu quả hơn, đặc biệt dấu hiệu giao tiếp phi ngôn

từ sẽ được thể hiện rõ trong phim

Từ 15 Phim Mĩ, luận án nhận diện được 240 cặp cảm ơn và hồi đáp, 20 bộ phim Việt, thống kê được 169 cặp (Chi tiết xin xem ở Phụ lục 1)

Các ví dụ bằng tiếng Anh và ngữ liệu từ phim Mĩ được dịch ra tiếng Việt, phần lớn các ví dụ tiếng Anh từ phim Mĩ có thể dịch với cấu trúc và nghĩa tương đương, nhưng có một số ví dụ khi dịch sang tiếng Việt phải được Việt hóa theo đúng văn phong của tiếng Việt và đúng bối cảnh trong phim cho nên những lời dịch

đó hơi khác so với văn bản tiếng Anh

Tư liệu được thực hiện từ phiếu "Hoàn thiện diễn ngôn" (DCT): Luận án

sử dụng phiếu "Hoàn thiện diễn ngôn" để thu thập ngữ liệu về hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn từ học viên người Việt đang học thạc sĩ tiếng Anh không chuyên và người Mĩ có trình độ học vấn từ đại học trở lên thông qua hai tình huống (TH) TH1: Khi được tặng quà sinh nhật và nhận được lời cảm ơn về món quà sinh nhật TH2: Khi được khen mặc bộ trang phục đẹp và nhận được lời cảm ơn về việc khen mặc bộ trang phục đẹp

Chúng tôi lựa chọn hai tình huống trên để khảo sát vì đã có một số công trình

sử dụng hai tình huống này để nghiên cứu trong tiếng Anh, hai tình huống này cũng được sử dụng phổ biến trong tiếng Việt Hai tình huống này có nội dung cảm ơn gần tương đương nhau, nên mọi sự khác biệt trong cách thức cảm ơn và hồi đáp cảm ơn có thể qui cho sự khác biệt thuộc về yếu tố người nói hoặc người nghe (mối

quan hệ về quyền hoặc khoảng cách) Những kết quả nghiên cứu của chúng tôi cũng

sẽ dễ dàng được so sánh với các kết quả nghiên cứu của các tác giả nước ngoài Ngoài ra, chúng tôi còn sử dụng thêm một số tư liệu từ website và tư liệu do

cá nhân thu thập được một cách không chính thức

4 Phương pháp và thủ pháp nghiên cứu

Các phương pháp chủ đạo được sử dụng: phương pháp miêu tả, phương pháp phân tích hội thoại, phương pháp đối chiếu, cụ thể như sau:

a Phương pháp miêu tả

Ở chương 2, luận án sử dụng phương pháp miêu tả định tính để khảo sát đặc điểm hình thức và ngữ nghĩa của các chiến lược cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt

Ở chương 3, phân tích định lượng được sử dụng nhằm tìm hiểu mối tương liên giữa nhân tố giới tính và nhân tố tuổi đến việc sử dụng các chiến lược cảm ơn và hồi đáp cảm ơn của người Mĩ và người Việt

b Phương pháp phân tích hội thoại

Luận án sử dụng phương pháp này để nhận diện các hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong các sự kiện lời nói, trong hội thoại nhằm tìm ra các chiến lược cảm ơn

và chiến lược hồi đáp cảm ơn

c Phương pháp đối chiếu

Dựa trên các kết quả đã phân tích, phương pháp đối chiếu được sử dụng để đối chiếu các chiến lược cảm ơn và hồi đáp cảm ơn của người Mĩ nói tiếng Anh và người Việt Để tìm ra các điểm tương đồng và dị biệt chúng tôi đã sử dụng nguyên tắc đối chiếu hai chiều

Ngoài ra, luận án còn sử dụng các thủ pháp khác như: thủ pháp mô hình hóa

nhằm mô hình hóa các biểu thức của các chiến lược cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt Thủ pháp thống kê phân loại được thực hiện và xử lý

bằng phần mềm SPSS

5 Đóng góp mới về khoa học của luận án

Luận án là một công trình đi sâu vào nghiên cứu một cách có hệ thống các chiến lược cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt theo cách tiếp

cận của dụng học xã hội (socio- pragmatics), góp phần làm rõ sự tương đồng và khác biệt của hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt, đồng thời chỉ ra sự tác động của nhân tố giới tính và tuổi tới việc sử dụng cặp hành vi này

và chỉ ra mối quan hệ có tính đặc thù giữa ngôn ngữ và văn hóa trong hai ngôn ngữ

6 Ý nghĩa lý luận và ý nghĩa thực tiễn của luận án

của ngôn ngữ trong giao tiếp

Kết quả nghiên cứu có thể được sử dụng làm tài liệu tham khảo trong việc học tập, nghiên cứu hay giảng dạy môn tiếng Anh cho người Việt Nam và tiếng Việt cho người nước ngoài Ngoài ra, kết quả của luận án cũng sẽ góp phần trong việc dịch thuật giữa tiếng Anh và tiếng Việt

7 Bố cục của luận án

Ngoài phần Mở đầu, Kết Luận, Tài liệu tham khảo và Phụ lục, nội dung chính của luận án được cấu trúc thành ba chương như sau:

Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu và cơ sở lí luận

Chương này trình bày một cách ngắn gọn tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trên thế giới và ở Việt Nam, đồng thời trình bày cơ sở lí luận liên quan đến đề tài, bao gồm: Khái quát hóa các lý thuyết về hành vi ngôn ngữ, hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn, lý thuyết hội thoại, lý thuyết ngôn ngữ học đối chiếu và sự phân tầng trong ngôn ngữ học xã hội…

Chương 2: Đối chiếu các chiến lược cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt

Chương này mô tả và phân tích các chiến lược cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt, từ đó so sánh, đối chiếu những điểm tương đồng và khác biệt trong việc sử dụng các chiến lược cảm ơn và hồi đáp cảm ơn về cấu trúc

Chương 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ LÍ LUẬN

1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu

1.1.1 Tình hình nghiên cứu ở trên thế giới

Trên thế giới đã có một số công trình nghiên cứu hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn Các nghiên cứu này tập trung vào nghiên cứu hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn của người bản ngữ nói tiếng Anh, hoặc là nghiên cứu hành vi cảm ơn của người phi bản ngữ nói tiếng Anh, hoặc là nghiên cứu so sánh đối chiếu với một số ngôn ngữ khác, hay một số nghiên cứu hành vi cảm ơn trong giao tiếp liên văn hóa Nhưng dù theo hướng nào thì các nghiên cứu đều tập trung vào hai nội dung lớn sẽ được chúng tôi điểm luận dưới đây

i Nghiên cứu việc sử dụng các chiến lược cảm ơn và hồi đáp cảm cảm ơn

Theo nội dung nghiên cứu này có công trình của Jung (1994) “Speech Acts of

"Thank You" and Responses to It in American English.” Tác giả nghiên cứu hành vi cảm ơn và hồi đáp lời cảm ơn được sử dụng trong trong tiếng Anh – Mĩ Để thu thập dữ liệu, phương pháp chính được tác giả dùng là phương pháp dân tộc học của Hymes (1972), ngoài ra dữ liệu từ văn bản và từ chương trình truyền hình cũng được sử dụng trong nghiên cứu

Kết quả cho thấy, cảm ơn về cơ bản được sử dụng để bày tỏ sự cảm kích một

ân huệ và chức năng cơ bản này cũng được mở rộng thêm như: chức năng mở đầu cuộc hội thoại, ngắt nghỉ, kết thúc cuộc thoại hay dùng để chào tạm biệt và trả lời khẳng định, những chức năng này được ngầm ẩn trong lời cảm ơn Như vậy, lời cảm ơn có thể mang nhiều hàm ý trong những ngữ cảnh khác nhau

Jung (1994) đã phân hồi đáp lời cảm ơn thành sáu loại: Chấp nhận (Acceptance); Khước từ (Denial); Có đi có lại (Reciprocity); Bình phẩm (Comments); Cử chỉ phi ngôn từ (Non-verbal gestures); Không đáp lại (No-response)

Mặc dù nghiên cứu đã đưa ra được một số kết quả, tuy nhiên, tác giả mới chỉ liệt kê ra được những chức năng của cảm ơn và hồi đáp cảm ơn mà chưa đi sâu vào

phân tích và không đưa ra các mô hình cảm ơn và hồi đáp cảm ơn Dù vậy, sự phân loại hồi đáp lời cảm ơn sẽ là những gợi ý về việc phân loại các chiến lược hồi đáp trong nghiên cứu của chúng tôi

Năm 1996, Aijmer tiến hành một nghiên cứu để khảo sát chức năng và các chiến lược cảm ơn Nghiên cứu của Aijimer dựa trên Bộ ngữ liệu hội thoại Anh ngữ London-Lund Corpus Tác giả đề cập cảm ơn như là một hành vi ngôn ngữ biểu cảm có “lực ngôn trung" (illocutionary force) [70, tr.34] Tác giả đã mã hóa được tám chiến lược cảm ơn và sáu chiến lược hồi đáp cảm ơn Kết quả của nghiên cứu chỉ ra rằng, dạng thức biểu đạt cảm ơn được sử dụng thường xuyên nhất là

thanks/thank you

Cheng (2005) trong công trình “An exploratory cross-sectional study of interlanguage pragmatic development of expressions of gratitude by Chinese learners of English” đã khảo sát các chiến lược cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Trung Quốc Dữ liệu được thu thập bằng phiếu hoàn thiện diễn ngôn (DCT) thông qua tám tình huống Có 152 nghiệm viên tham gia được chia thành 5 nhóm, trong

đó 3 nhóm là những người học tiếng Anh gồm: Nhóm người học tiếng Anh thứ nhất (G1) bao gồm 14 sinh viên đang theo học kỳ đầu tiên khóa sau đại học tại một trường đại học của Mĩ Nhóm người học tiếng Anh thứ hai (G2) gồm 23 sinh viên

đã sống tại Mĩ được một năm Nhóm người học tiếng Anh thứ ba (G3) gồm 16 sinh viên đã sống tại Hoa Kỳ 4 năm trở lên Hai nhóm còn lại là người bản ngữ gồm: Nhóm người bản ngữ nói tiếng Trung (NSC) bao gồm 64 sinh viên cao học tại một trường Đại học ở Đài Loan Nhóm người bản ngữ nói tiếng Anh (NSE) gồm 35 sinh viên cao học tại Đại học Iowa

Các câu trả lời của các nghiệm viên được mã hóa thành tám chiến lược: Cảm

ơn (Thanking); Sự cảm kích (appreciation); Cảm xúc tích cực (Positive feelings); Xin lỗi (Apology); Thừa nhận sự áp đặt (Recognition of imposition); Trả ân (Repayment); Các chiến lược khác (Others); Hô ngữ (Alerters)

Tác giả sử dụng phương pháp mô tả định lượng và phân tích T-test nhằm tìm

ra sự khác biệt về ngữ dụng học, đồng thời phân biệt hành vi cảm ơn giữa ba nhóm người học tiếng Anh Kết quả cho thấy, nhóm NSC và NSE có xu hướng sử dụng

các chiến lược cảm ơn khác nhau trong các tình huống khác nhau Trong khi đó, cả

ba nhóm người học tiếng Anh đều có xu hướng sử dụng các chiến lược cảm ơn

giống nhau, ngoại trừ chiến lược Trả ân Trong nghiên cứu này, tác giả đã đưa ra

mô hình các chiến lược cảm ơn khá đầy đủ Tuy vậy, với số lượng 152 nghiệm viên tham gia khảo sát lại được phân thành nhiều nhóm, dẫn đến sự chồng chéo khi phân tích dữ liệu Hơn nữa, có những nhóm số lượng nghiệm viên ít nên kết quả khảo sát

sẽ khó đảm bảo độ tin cậy, xác thực Tác giả cũng chỉ mới dừng lại ở việc khảo sát các chiến lược cảm ơn mà không khảo sát các chiến lược hồi đáp cảm ơn

Farnia và Suleiman (2009) đã tiến hành một nghiên cứu thí điểm để khảo sát các chiến lược bày tỏ lòng biết ơn của người Iran học tiếng Anh Đối tượng tham gia nghiên cứu bao gồm: học viên Iran học tiếng Anh và người bản ngữ nói tiếng Anh Đối với nghiệm viên là người Iran được chia làm hai nhóm: trình độ trung cấp

và trình độ cao, mỗi nhóm 10 người Đối với người bản ngữ, gồm 10 người bản ngữ nói tiếng Farsi được lựa chọn từ những sinh viên đại học tại Iran, và 10 người bản ngữ nói tiếng Anh là những sinh viên người Mĩ Các nghiệm viên được phát phiếu câu hỏi diễn ngôn DCT gồm 14 câu hỏi Sau khi thu thập số liệu, các câu trả lời được mã hóa dựa vào tám chiến lược cảm ơn của Cheng (2005)

Kết quả của nghiên cứu chỉ ra rằng, người bản ngữ nói tiếng Farsi sử dụng chiến lược cảm ơn rất khác so với người bản ngữ nói tiếng Anh Người Iran sử dụng

nhiều chiến lược cảm ơn hơn người Mĩ Tuy nhiên, ngoại trừ chiến lược thừa nhận

sự hàm ân và cảm xúc tích cực thì không có khác biệt nào đáng kể trong việc sử

dụng các chiến lược cảm ơn giữa người bản ngữ nói tiếng Anh và người bản ngữ nói tiếng Farsi Tương tự, không có khác biệt đáng kể nào trong việc sử dụng các chiến lược cảm ơn giữa hai nhóm học ngoại ngữ ở 2 trình độ là trung cấp và trình độ cao Các kết quả này cho thấy, trình độ và sự thông thạo ngoại ngữ không ảnh hưởng đến việc sử dụng các chiến lược bày tỏ lòng biết ơn bằng tiếng Anh của các nhóm nghiệm viên Mặc dù nghiên cứu cũng chỉ ra được một số kết quả có ý nghĩa, nhưng do số lượng nghiệm viên tham gia khảo sát tương đối ít nên không bảo đảm tính đại diện, không thể áp dụng chung cho tất cả học viên Iran khác Vì vậy, kết quả nghiên cứu khó đảm bảo sức thuyết phục

Çiğdem và cộng sự (2010) thực hiện nghiên cứu các chiến lược bày tỏ lòng biết

ơn của những người nói tiếng Anh trình độ cao là người Thổ Nhĩ Kỳ và người Iran Nghiên cứu sử dụng phiếu câu hỏi diễn ngôn của Cheng (2005) để thực hiện khảo sát thông qua 8 tình huống Kết quả nghiên cứu đã cho thấy, cả người Thổ Nhĩ Kỳ và người Iran nói tiếng Anh đều sử dụng hầu hết các chiến lược giống như tám chiến lược cảm ơn của Cheng (2005) để thể hiện lòng biết ơn Tuy nhiên, độ dài của câu nói thì lại

có phần khác nhau, người bản ngữ nói tiếng Anh sử dụng số lượng từ ít nhất, trong khi

đó, độ dài câu nói của sinh viên Thổ Nhĩ Kỳ nhiều hơn so với sinh viên Iran Dựa vào các tình huống khảo sát, tác giả cho rằng, người Thổ Nhĩ Kỳ và người Iran ưa sử dụng những lời cảm ơn trau chuốt hơn để bày lòng biết ơn

Reza và Sima (2012) trong nghiên cứu “Cross-cultural Comparison of Gratitude Expressions in Persian, Chinese and American English” đã so sánh các chiến lược bày tỏ lòng biết ơn của người người Ba Tư, người Trung Quốc học tiếng Anh và người bản ngữ nói tiếng Anh Những người tham gia được yêu cầu hoàn thành phiếu câu hỏi diễn ngôn (DCT) dựa vào các tình huống của Eisenstein và Bodman (1993) và áp dụng tám chiến lược cảm ơn của Cheng (2005) Kết quả cho thấy, mặc dù chiến lược cảm ơn dùng động từ ngữ vi “thank” là chiến lược được ưa

sử dụng nhất trong cả ba nhóm, nhưng người Ba Tư học tiếng Anh sử dụng chiến

lược thể hiện cảm giác tích cực nhiều hơn người Trung Quốc và người bản ngữ nói

tiếng Anh Điều đó có thể là do họ muốn giữ thể diện của mình Vì vậy, để thể hiện lịch sự, người Ba Tư thường dịch dựa theo những công thức ngữ nghĩa, theo văn hóa của họ sang ngôn ngữ đích Do việc chuyển di văn hóa không phù hợp này gây

ra sự hiểu nhầm cho người bản ngữ nói tiếng Anh Như vậy, việc xác định cảm ơn

vì điều gì và cảm ơn ai cũng có sự khác biệt giữa người bản ngữ nói tiếng Anh và người Trung Quốc Người bản ngữ nói tiếng Anh coi mọi người là bình đẳng và việc bày tỏ lòng biết ơn sẽ được thể hiện như nhau trong mọi tình huống mà họ cần giúp đỡ, đề nghị và sử dụng dịch vụ Trong khi đó, người Trung Quốc có xu hướng cảm ơn tới những ai giúp đỡ họ nhiều lần

Farenkia (2012) khảo cứu các chiến lược mà người Canada nói tiếng Anh sử dụng để đáp lại lời cảm ơn dựa vào sự phân loại hồi đáp lại lời cảm ơn của Aijmer

(1996) Kết quả cho thấy, người tham gia sử dụng năm chiến lược khác nhau, trong

đó chiến lược giảm thiểu ân huệ được sử dụng thường xuyên nhất Chiến lược này

chủ yếu được lựa chọn trong mối quan hệ là bạn thân và khi nói với người lạ Kết quả này cũng cho thấy, người nói tiếng Anh Canada dường như có cùng lựa chọn với người nói Tiếng Anh Mỹ, tiếng Anh Ailen và tiếng Anh Anh khi đáp lại lời cảm

ơn Về độ dài của câu nói để đáp lại lời cảm ơn, kết quả cho thấy rằng những người tham gia có xu hướng sử dụng những câu nói đơn giản khi đáp lại lời cảm ơn thay

vì những câu nói phức tạp

ii Nghiên cứu các nhân tố chi phối hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn

Nghiên cứu của Cheng (2005) cho thấy, các biến ngữ cảnh như địa vị xã hội, mức độ thân quen và mức độ áp đặt có ảnh hưởng đáng kể đến tần suất sử dụng các chiến lược cảm ơn của người học tiếng Anh Tuy vậy, hạn chế của nghiên cứu là không tính đến yếu tố giới tính và tuổi tác xem hai nhân tố này có ảnh hưởng như thế nào đến việc thể hiện lòng biết ơn

Trong nghiên cứu “Expressing Gratitude in American English”, Eisenstein và Bodman (1986) đã khảo sát 14 tình huống, 7 tình huống đầu tiên được thử nghiệm với 56 người Mĩ bản địa nói tiếng Anh sau đó điều chỉnh 7 tình huống còn lại và thử nghiệm với 67 người phi bản ngữ ở các lớp học tiếng Anh đến từ năm quốc gia, Trung Quốc, Hàn Quốc, Nhật bản, Nga và Tây Ban Nha Các tác giả cho rằng, mẫu ngôn ngữ sử dụng trong giao tiếp giữa những người có địa vị xã hội không bằng nhau hoặc bằng nhau đều giống nhau Tuy nhiên, các tác giả cũng thấy rằng việc cảm ơn đã bị hạn chế, hoặc không được trau chuốt trong những trường hợp những người đối thoại không cùng địa vị xã hội, trong khi việc bày tỏ lòng biết

ơn giữa những người bạn lại thể hiện lời cảm ơn không chỉ mang tính khuôn mẫu

mà còn thể hiện sự chu đáo, kỹ càng Nghiên cứu cho thấy người bản ngữ nói tiếng Anh thể hiện hành vi cảm ơn một cách thống nhất trong các ngữ cảnh cụ thể

Nghiên cứu cũng cho thấy, hành vi cảm ơn là một hành vi phức hợp, có thể bao hàm cả những cảm nghĩ tích cực và tiêu cực về phía người gia ân và người hàm

ân, là một hành vi đe dọa thể diện cho thấy người nói ghi nhận mình đã nợ người nghe một ân huệ, điều này hạ thấp thể diện của người nói Bản chất của lời cảm ơn,

vừa tạo nên sự thân ái giữa những người đối thoại, lại vừa có thể đe dọa thể diện của người nói

Tedjaatmadja và cộng sự (2011) nghiên cứu các chiến lược bày tỏ lòng biết ơn của người bản ngữ nói tiếng Anh (người Mĩ) và người phi bản ngữ nói tiếng Anh là người Indonesia gốc Hoa ở Subaraya Số liệu được thu thập từ các câu hỏi trong 24 tình huống với bốn mối quan hệ là người lạ, sếp/ cấp trên, bạn bè, các thành viên trong gia đình/ bạn thân Nghiên cứu đã sử dụng khung phân tích của Havekate (1984) về tám chiến lược bày tỏ lòng biết ơn để phân tích dữ liệu Kết quả cho thấy,

cả người Mĩ và người Indonesia gốc Hoa phần lớn đều sử dụng cách nói thẳng, trực tiếp trong việc bày tỏ lòng biết ơn, thậm chí người Indonesia gốc Hoa sử dụng các cách thức nói thẳng và dứt khoát khi được tặng quà, nhận lời khen, sự giúp đỡ hay nhận một ân huệ cho dù lớn hay là nhỏ với tần suất nhiều hơn cả người Mĩ Điều này cũng cho thấy đặc điểm sắc tộc không phải là nhân tố duy nhất ảnh hưởng đến việc bày tỏ lòng biết ơn, thay vào đó là các nhân tố khác, cụ thể là việc tiếp xúc ngôn ngữ (language exposure) hay thể hiện thái độ đối với cả hai nền văn hóa cũng đóng vai trò rất quan trọng Cách thể hiện lòng biết ơn bằng tiếng Anh của người

Mĩ và người Indonesia gốc Hoa: theo từng thời điểm đã được nghiên cứu cũng đã thay đổi do sự chuyển di văn hóa

Nghiên cứu về ảnh hưởng của khoảng cách xã hội và mức độ hàm ơn, Vajiheh

và Abbas (2011) đi sâu vào phân tích ảnh hưởng của hai biến xã hội (social variable) là khoảng cách xã hội và mức độ hàm ơn nhằm tìm ra những chiến lược

mà người nói tiếng Anh bản địa và người Ba Tư học tiếng Anh sử dụng để bày tỏ lòng biết ơn trong các tình huống khác nhau, từ đó rút ra những điểm khác biệt giữa hai nền văn hoá, hai ngôn ngữ Nghiên cứu được thực hiện với sự tham gia của 75 sinh viên cùng độ tuổi đến từ khoa tiếng Anh, trường Đại học Isfahan và 24 sinh viên người Mĩ Các tác giả sử dụng phiếu hoàn thiện diễn ngôn (DCT) nhằm thu thập ngữ liệu nhằm tìm hiểu cách đáp lời cảm ơn bằng lời nói trong các tình huống khác nhau của người tham gia Kết quả cho thấy, người Ba Tư và người bản ngữ nói tiếng Anh đã có những phản hồi rất đa dạng Do ảnh hưởng bởi các yếu tố xã hội nên sinh viên Ba Tư đã diễn đạt lời cảm ơn bằng tiếng Anh không phù hợp, không

giống với tiếng Anh bản ngữ Điều đó chứng tỏ người Ba Tư học tiếng Anh đã chuyển một phần quy tắc ngữ dụng từ ngôn ngữ mẹ đẻ sang tiếng Anh, vì họ tưởng những quy tắc đó mang tính phổ cập với tất cả các ngôn ngữ

Ngoài ba nhân tố chi phối hành vi cảm ơn được các nhà ngôn ngữ học nghiên cứu ở trên, thì giới tính cũng là một nhân tố quan trọng thể hiện sự khác nhau trong biệc bày tỏ lòng biết ơn và hồi đáp cảm ơn Nghiên cứu nhân tố này có các công trình của Reza và Sima (2011) và Cui (2012) Kết quả của hai nghiên cứu đều cho thấy, đối với nhóm nguời phi bản ngữ nói tiếng Anh thì nữ giới sử dụng các cách bày tỏ lòng biết ơn thường xuyên hơn nam giới Ngoài ra, trong nghiên cứu của mình, Cui (2012) còn chỉ ra rằng nữ giới nói lời cảm ơn dài hơn so với nam giới Trong nghiên cứu của mình, Farashaiyan và Hua (2012) đã miêu tả và so sánh các chiến lược bày tỏ lòng biết ơn của sinh viên người Iran học tiếng Anh và sinh viên người Malaysia sử dụng tiếng Anh như ngôn ngữ thứ hai trong các tình huống khác nhau Nghiên cứu đã sử dụng Phiếu câu hỏi diễn ngôn (DCT) để khảo sát 20 sinh viên người Iran và 20 sinh viên người Malaysia Các nhân tố xã hội cũng được khảo sát qua hai nhóm tham gia nghiên cứu là: địa vị xã hội, mức độ áp đặt và giới tính Các kết quả nghiên cứu đã chỉ ra những tương đồng và khác biệt về các chiến lược bày tỏ lòng biết ơn của sinh viên người Iran và Malaysia, điều này phản ánh sự khác biệt trong giá trị và quy tắc văn hóa của hai nền văn hóa không phải là nền văn hóa phương Tây Kết quả nghiên cứu cũng đã chứng minh yếu tố ngữ cảnh và giới tính có ảnh hưởng đáng kể đến các chiến lược và tần suất sử dụng các chiến lược bày tỏ lòng biết ơn Các tác giả cho rằng, sự khác nhau về giới dẫn đến sự khác nhau trong việc sử dụng ngôn ngữ, cả nam giới người Iran và người Malaysia đều

sử dụng nhiều chiến lược cảm hơn so với nữ giới Tuy vậy, cũng giống như một số công trình khác, số lượng nghiệm viên tham gia trong nghiên cứu này khá hạn chế, mỗi ngôn ngữ chỉ có 20 người

Công trình của Kolsoum (2015) và các cộng sự nghiên cứu về việc sử dụng các chiến lược cảm ơn của người nói tiếng I-ran ở Ilam dựa vào giới tính và tuổi Kết quả nghiên cứu cho thấy, giới tính và tuổi không ảnh hưởng đến việc sử dụng các chiến lược cảm ơn của người nói tiếng I-ran ở Ilam Có thể thấy, đây là nghiên

cứu đầy đủ về cả hai nhân tố giới tính và tuổi, tuy nhiên nghiên cứu này chỉ giới hạn

ở chiến lược cảm ơn và các tác giả cũng không đưa ra được các biểu thức ngôn ngữ cảm ơn trong mỗi chiến lược

1.1.2 Tình hình nghiên cứu ở Việt Nam

Ở Việt Nam, hành vi cảm ơn đặc biệt là hồi đáp cảm ơn hiện nay chưa được nghiên cứu sâu rộng Có một số công trình nghiên cứu liên quan đến hành vi cảm

ơn và hồi đáp cảm ơn một cách thuần Việt hay nghiên cứu theo hướng đối chiếu tiếng Việt với ngôn ngữ khác, cụ thể được chúng tôi tổng hợp theo các nội dung nghiên cứu sau đây:

i Nghiên cứu về nghi thức lời nói

Công trình đầu tiên theo hướng nghiên cứu này có thể kể đến luận án Phó tiến

sĩ của Phạm Thị Thành (1995) Tác giả nghiên cứu về “Nghi thức lời nói tiếng Việt hiện đại qua các phát ngôn: chào, cảm ơn, xin lỗi” Tác giả phân loại các phát ngôn

có hành vi cảm ơn dựa vào nghĩa biểu hiện thành hai loại phát ngôn: Phát ngôn tường minh và phát ngôn hàm ẩn, mỗi loại phát ngôn, tác giả đưa ra những cấu trúc

cụ thể Các phát ngôn cảm ơn được biểu hiện một cách tường minh gồm bốn cấu

trúc: cảm ơn, cảm ơn đối tượng giao tiếp ạ, xin có lời cảm ơn đối tượng giao tiếp,

chủ thể giao tiếp xin gửi đến đối tượng giao tiếp lời cảm ơn Các phát ngôn cảm ơn được biểu hiện một cách hàm ẩn gồm năm cấu trúc: cấu trúc khẳng định, cấu trúc

băn khoăn, cấu trúc khen: Đối tượng giao tiếp + tính chất + quá!, cấu trúc tiếp nhận: Chủ thể giao tiếp xin đối tượng giao tiếp, Chủ thể giao tiếp sẽ không quên ơn đối

tượng giao tiếp

Nguyễn Văn Lập (2005), trong luận án tiến sĩ đã phân loại nghi thức lời nói trong tiếng Việt thành những hành vi như: hành vi thu hút sự chú ý, hành vi chào hỏi… và hành vi cảm ơn được tác giả phân loại dựa theo bốn tiêu chí sau:

Đối với sự hàm ơn nhỏ: người hàm ân thường sử dụng động từ ngữ vi “cảm ơn” để bày tỏ lòng biết ơn đối với người gia ân

Đối với sự hàm ơn lớn: người hàm ân thường sử dụng động từ ngữ vi “đội ơn, đa

tạ, cảm tạ, biết ơn, tri ân” để bày tỏ lòng biết ơn đối với người gia ân

Cảm ơn về lời mời, lời tặng: người hàm ân thường sử dụng động từ ngữ vi

“xin” để đáp lại ân huệ của người gia ân

Cảm ơn để từ chối lịch sự: người hàm ân thường sử dụng động từ ngữ vi “cảm ơn” Luận án tiến sĩ của Huỳnh Thị Nhĩ (2010) nghiên cứu về nghi thức lời nói tiếng Anh Mỹ hiện đại qua các phát ngôn: Chào, cảm ơn và xin lỗi Tác giả đã chỉ

ra sự tương đồng phát ngôn cảm ơn trong tiếng Anh – Mĩ và tiếng Việt về tình huống cảm ơn, về chiến lược cảm ơn, về cấu trúc của phát ngôn cảm ơn và chỉ ra những khác biệt trong cấu trúc của phát ngôn cảm ơn giữa hai ngôn ngữ Trong

tiếng Việt, thường xuất hiện những bộ phận đứng trước như: xin, cho tôi được,

thành thật hoặc làm tăng thêm thái độ lịch sự, thành khẩn, biết ơn của người nói

khi dùng các phó từ tình thái chỉ mức độ cao như: thật, thật là, rất, rất là Theo tác

giả, người Việt thường không sử dụng phát ngôn cảm ơn chính danh một cách tường minh trong mối quan hệ thân mật, thay vào đó sử dụng các ngữ đoạn hàm ẩn

như: khách sáo quá, bày vẽ làm gì, vẽ chuyện… Trong khi đó, người Mĩ thường

xuyên sử dụng các phát ngôn cảm ơn mang nghĩa tường minh trong các tình huống hằng ngày nhằm thể hiện sự lịch sự trong văn hóa của một cộng đồng hay của xã

hội thông qua những cấu trúc phát ngôn cảm ơn ở dạng vô nhân xưng như: Thank

you (for), Many thanks (for), That’s very kind of you, …

Ba nghiên cứu trên của các tác giả Phạm Thị Thành (1995), Nguyễn Văn Lập (2005), Huỳnh Thị Nhĩ (2010) đều đã đưa ra những cấu trúc và đã phân tích hành vi cảm ơn khá khái quát và cụ thể Tuy nhiên, các tác giả không đi sâu vào nghiên cứu hành vi cảm ơn mà chỉ đề cập đến như một phần nội dung nhỏ hay lồng ghép nghiên cứu với các nghi thức khác Trong nghiên cứu của Nguyễn Văn Lập và Huỳnh Thị Nhĩ có nêu ra tình huống sử dụng cấu trúc có chứa hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn nhưng không đi vào phân tích cụ thể

Lê Tuyết Nga (2010), nghiên cứu các phát ngôn cảm ơn trong tiếng Việt đối chiếu với tiếng Đức Tác giả cho rằng cả hai ngôn ngữ, tiếng Việt và tiếng Đức đều

có một lượng phát ngôn cảm ơn phong phú, đa dạng với nhiều cấu trúc khác nhau

để biểu đạt các nghĩa tình huống và sắc thái biểu cảm Cũng như một số nghiên cứu nêu trên, nghiên cứu này cũng chỉ ra được sự khác biệt rõ nhất là người Việt ưa

cách nói hàm ẩn, gián tiếp Trong khi đó, để thể hiện tính lịch sự, người Đức thường xuyên sử dụng lời nói cảm ơn trực tiếp

ii Nghiên cứu việc sử dụng các chiến lược cảm ơn và hồi đáp cảm ơn

Nghiên cứu về cảm ơn và hồi đáp cảm ơn có luận văn thạc sĩ của Ngô Hữu Hoàng (1998), tác giả nghiên cứu về các mô hình cảm ơn và hồi đáp cảm ơn theo hướng giao tiếp liên văn hóa Nghiên cứu được thực hiện với 100 người là người bản ngữ nói tiếng Anh và người Việt thông qua việc trả lời bảng hỏi Kết quả cho thấy, mặc dù có sự khác nhau về nghề nghiệp, giới tính, tình trạng hôn nhân, … hoặc có mối quan hệ thân quen hay xa lạ, người bản ngữ nói tiếng Anh có xu hướng

sử dụng cách nói cảm ơn trực tiếp nhiều hơn cách nói gián tiếp trong hầu hết các tình huống Người Việt lại ưa lựa chọn cách nói cảm ơn gián tiếp trong các tình huống và các mối quan hệ Người Việt cho rằng, lời nói cảm ơn trực tiếp nên được

sử dụng trong những trường hợp đặc biệt, quan trọng tùy thuộc vào ân huệ, sự giúp

đỡ, vai trò, mức độ thân quen,… của người đối thoại

Trong tiếng Anh, cũng giống như mô hình cảm ơn, hồi đáp cảm ơn cũng được quy ước mang tính công thức Kết quả nghiên cứu của Ngô Hữu Hoàng đã tổng hợp được 5 cách diễn đạt mà tác giả coi như là những chiến lược đáp lại lời cảm ơn là: Chấp nhận lời cảm ơn bằng cách phủ nhận hoặc từ chối ân huệ; Chấp nhận lời cảm ơn bằng cách thể hiện sự sẵn lòng; Im lặng; Cảm ơn lại; Thay đổi chủ đề

Mặc dù, công trình này cũng đã đưa ra được các biểu thức cảm ơn và các biểu thức đáp lại lời cảm ơn, tuy nhiên đây chỉ là công trình nghiên cứu ở bậc thạc sĩ theo hướng liên văn hóa, tác giả phần lớn mới chỉ đưa ra được những biểu thức mà chưa đi sâu vào phân tích Hơn nữa, nghiên cứu chỉ sử dụng một loại ngữ liệu là bảng hỏi nên việc nghiệm viên trả lời sẽ thụ động, chưa bắt nguồn từ cơ sở thực tế

sử dụng ngôn ngữ

Tác giả Nguyễn Thị Lương (2010), Lương Hinh (2010), giới thiệu một cách khái quát các hình thức cảm ơn trực tiếp, cảm ơn gián tiếp của người Việt trên phương diện ngữ pháp, ngữ nghĩa, ngữ dụng của các hình thức cảm ơn bằng lời Nghiên cứu theo hướng ngữ dụng có công trình của Nguyễn Thị Mến (2012), tác giả phân loại các chức năng ngữ dụng của lời cảm ơn trong tiếng Việt thành bốn

chức năng chính Tác giả cho rằng trong ngữ cảnh khác nhau, lời cảm ơn lại mang những sắc thái biểu cảm khác nhau, như trong trường hợp để biểu thị lòng biết ơn hay lựa chọn khác nhau và dùng cấu trúc phức tạp gồm đầy đủ các thành phần hơn với các thành phần mở rộng Đối với những trường hợp lời cảm ơn có chức năng như yếu tố lịch sự, chẳng hạn như khi nhận hay từ chối lời mời, chuyển, dừng và kết thúc lời thoại hay mang ý nghĩa mỉa mai, người Việt thường chọn cách diễn đạt đơn giản có sử dụng động từ ngữ vi “cảm ơn”

iii Nghiên cứu các nhân tố chi phối hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn

Đoàn Văn Huấn (2005), nghiên cứu các chiến lược cảm ơn nhằm đánh giá

ba nhân tố chi phối hành vi cảm ơn là: quyền lực (P- Power), khoảng cách xã hội (D - Social Distance) và mức độ áp đặt (R- Absolute Ranking of Impositions) giữa người nói và người nghe Ngữ liệu được tác giả khảo sát qua phiếu câu hỏi diễn ngôn (DCT) Kết quả cho thấy, trong những tình huống khảo nghiệm, những người bản ngữ nói tiếng Anh và người Việt học tiếng Anh lựa chọn hình thức khác nhau để bày tỏ lòng biết ơn và với tần suất khác nhau Trong khi người Việt học tiếng Anh có xu hướng sử dụng hành vi cảm ơn thường xuyên hơn trong những cảnh huống có mức độ hàm ơn thấp, thì những người bản ngữ nói tiếng Anh có xu hướng sử dụng hành vi này thường xuyên hơn trong những cảnh huống có mức độ hàm ơn cao

Cũng theo khuynh hướng nghiên cứu nhân tố chi phối hành vi cảm ơn, Phạm Anh Toàn (2010) nghiên cứu ảnh hưởng của khoảng cách xã hội tới việc bày tỏ lòng biết ơn trong tiếng Việt Kết quả nghiên cứu cho thấy, khoảng cách xã hội có ảnh hưởng lớn đến cách bày tỏ lòng biết ơn trong các mối quan hệ liên nhân Điều này được phản ánh trong cách thức các đối tượng tham gia giao tiếp lựa chọn chiến lược hành vi có chủ đích trực tiếp, chiến lược hành vi có chủ đích gián tiếp hay chiến lược hành vi đa chủ đích Nhìn chung, người nói tiếng Việt bản địa cảm ơn người lạ nhiều hơn so với người thân Hay nói cách khác, những người thân thường ít nói lời cảm ơn với nhau Theo tác giả, đó là bởi vì nói “cảm ơn” với những người thân có thể làm giãn khoảng cách xã hội giữa người nói và người nghe, khiến người nghe có cảm giác người nói xa lạ và khách sáo

Tóm lại, các công trình nghiên cứu của các tác giả trên đã góp phần làm sáng tỏ những khái niệm, đặc điểm, chức năng và so sánh các chiến lược bày tỏ lòng biết ơn của tiếng Anh với các ngôn ngữ khác Đây cũng chính là những cơ sở lý thuyết cùng những kinh nghiệm nghiên cứu thực tiễn giúp chúng tôi tham khảo và sử dụng trong nghiên cứu của mình Tuy nhiên, chúng tôi nhận thấy hiện tại chưa có một nghiên cứu nào ở cấp độ tiến sĩ nghiên cứu về hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh đối chiếu với tiếng Việt một cách toàn diện nhằm khái quát hóa các chiến lược cảm ơn

và hồi đáp cảm ơn, đồng thời chỉ ra được những nhân tố như tuổi, giới tính chi phối việc thực hiện hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt Chính

vì vậy, nghiên cứu muốn tập trung làm sáng tỏ những khoảng trống trên

“Hành vi ngôn ngữ” (HVNN) theo cách dịch của tác giả Đỗ Hữu Châu (2012) Trong công trình đầu tiên “How to do things with words” Austin (1962) quan niệm rằng, con người khi giao tiếp, trong quá trình chuyển tải một ý nghĩa nào đó, không chỉ thực hiện một phát ngôn đáp ứng được quy luật ngữ pháp và từ vựng để

nó có một nghĩa đầy đủ mà còn “cùng một lúc thực hiện ba hành vi” thông qua phát ngôn ấy

i Hành vi tạo lời (locutionary act), tức là quá trình người nói hình thành phát ngôn dựa vào các quy luật ngữ/từ pháp, làm cho phát ngôn có nghĩa đen/trực tiếp, hay còn được gọi là nghĩa mệnh đề (propositional meaning)

ii Hành vi ở lời (illocutionary act), tức là phát ngôn có một chức năng tương tác thông qua mệnh đề thông tin trong một tình huống nhất định nào đó iii Hành vi mượn lời (perlocutionary) là kết quả hoặc tác động được tạo ra từ phát ngôn trong một ngữ cảnh cụ thể

Xét ví dụ sau:

(1) Sp1 nói với Sp2

Giờ mình bị mệt

Phát ngôn này có thể được hiểu:

Về hành vi tạo lời: Nghĩa mệnh đề là thông tin về trạng thái thể chất của người nói chứ không bao hàm bất cứ ý nghĩa nào khác

Về hành vi ở lời: Phát ngôn này tạo ra ít nhất là một trong những hành vi sau đây: (i) Yêu cầu gián tiếp của người nói với người nghe rằng đừng có làm phiền; (ii) Nhờ giúp với ý nhờ người nghe giúp, có thể là mua thuốc hay làm gì đó; (iii) Từ chối với ngụ ý người nói không làm gì đó

Về hành vi mượn lời: Khi phát ngôn đã chứa đựng ít nhất là một trong những chức năng trên, người nói mong muốn người nghe nhận biết được là mình đang mệt

để có thái độ hay hành vi phù hợp

Phần lớn các nhà nghiên cứu dụng học đều cho rằng trong ba hành vi nói trên thì hành vi ở lời là hành vi quan trọng nhất và là đối tượng thường được tập trung nghiên cứu nhiều nhất, và hành vi ở lời cũng chính là đối tượng mà chúng tôi nghiên cứu

Wittgenstein đã thực hiện nghiên cứu bằng cách liệt kê các hành vi ngôn ngữ nhưng ông cho rằng không thể phân loại được chúng Dựa vào thử nghiệm của Wittgenstein, Austin (1962) phân loại thành năm nhóm hành vi chính là:

(i) Hành xử (Exercitives): Là những hành vi đưa ra những quyết định thuận lợi

hay chống lại một chuỗi hành vi nào đó như: ra lệnh, chỉ huy, biện hộ, khuyến cáo

là các hành vi ngôn ngữ như bổ nhiệm, đặt tên, cảnh cáo…

(ii) Phán xử (Verdictives): Là những hành vi đưa ra những lời phán xét như:

xét xử, miêu tả, đánh giá, phân tích…

(iii) Cam kết (Commissives): là những hành vi ràng buộc người nói vào một

chuỗi những hành động nhất định: hứa hẹn, giao ước, thề…

(iv) Trình bày (Expositives): Là những hành vi dùng để trình bày các quan

niệm, giải thích như: khẳng định, phủ nhận, từ chối, bác bỏ …

(v) Ứng xử (Behavitives): Là những hành vi dùng để phản ứng với cách cư xử

của người khác như: cảm ơn, xin lỗi, khen, chào, phàn nàn [7, tr.121] Theo cách phân loại này, hành vi cảm ơn được Austin (1962) xếp vào nhóm

hành vi Ứng xử

Có một số ý kiến của các nhà nghiên cứu không đồng tình với cách phân loại của Austin, đặc biệt là Searle (1969) cho rằng Austin không đưa ra các tiêu chí trong cách phân loại hành vi ngôn ngữ một cách rõ ràng Ông cho rằng, phải phân loại các hành động ở lời chứ không phải phân loại các động từ gọi tên chúng Vì vậy, Searle đã đề xuất một bộ tiêu chí gồm 12 tiêu chí để phân biệt các hành động ở lời, trong đó 3 tiêu chí đầu là quan trọng nhất:

1) Đích tại lời (Difference in the point or purpose of a type of illocution.)

2) Hướng khép lời với hiện thực mà lời đề cập đến (Difference in the direction of fit between words and the world.)

3) Trạng thái tâm lý được thể hiện (Difference inexpressed psychological states.) Dựa vào ba tiêu chí quan trọng trên, Searle đã phân thành năm nhóm hành vi

cơ bản:

(i) Tái hiện (Representatives): là những hành vi xác nhận cho người nói sự thật

của một sự việc như: quả quyết, xác nhận, báo cáo

(ii) Điều khiển (Directives): là khi người nói cố gắng khiến người nghe phải

làm điều gì đó như: yêu cầu, ra lệnh, thỉnh cầu, cầu xin …

(iii) Cam kết (Commissives): là những hành vi buộc người nói phải thực hiện

việc gì trong tương lai như: hứa, đề nghị, đe dọa …

(iv) Biểu cảm (Expressives): là những hành vi bộc lộ trạng thái tâm lý như:

cảm ơn, xin lỗi, khen ngợi…

(v) Tuyên bố (Declaratives): là những hành vi đem lại sự tương ứng giữa nội

dung được gợi ý và sự thật như: chỉ định một chủ tọa, đề cử một thí sinh, kết hôn,

Như vậy, theo bảng phân loại của Searle (1969) thì hành vi cảm ơn thuộc vào

nhóm hành vi Biểu cảm Dựa trên hướng phân loại này, chúng tôi nhận diện và phân

loại được hành vi ngôn ngữ cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt trong nghiên cứu của mình

1.2.1.2 Hành vi cảm ơn

Theo Từ điển tiếng Việt (2018), cảm ơn (có biến thể là cám ơn) là “bày tỏ sự biết ơn đối với người giúp đỡ mình, (2) Xin cảm ơn ông

Là “từ dùng trong lời nói lịch sự, để bày tỏ sự cảm kích với người đã làm việc

gì đó cho mình, hoặc để nhận lời hay từ chối điều gì.”

(3) Sp1: Mời anh uống nước

Theo Từ điển tiếng Anh Oxford (2014), thank (cảm ơn) được sử dụng khi nói với ai đó rằng bạn biết ơn vì điều gì; Thank sb for sth (Cảm ơn ai vì điều gì), ví dụ (4) I

must write and thank Mary for the present (Tôi phải viết và cảm ơn Mary về món

quà.); Thank sb for doing sth (cảm ơn ai đã làm điều gì.), ví dụ (5) She said goodbye

and thanked us for coming (Cô ấy chào tạm biệt và cám ơn chúng tôi đã đến.)

Theo từ điển tiếng Anh Oxford (2014), thuật ngữ "gratitude" (lòng biết ơn) được định nghĩa là cảm giác biết ơn và muốn bày tỏ lời cảm ơn của bạn [122,

tr.705] Thuật ngữ gratitude và thanking được hầu hết các học giả như Eisenstein và

Bodman (1986, 1993); Aijmer (1995); Schauer and Adolph (2006) … sử dụng để thay thế cho nhau Một số các học giả khác cho rằng, hai từ này không giống nhau

vì các biểu thức bày tỏ lòng biết ơn bao gồm tất cả các biểu thức có thể sử dụng để

thể hiện lòng biết ơn, còn thanks và thank you là các từ vựng sử dụng cùng với các biểu thức khác để cảm ơn Trong nghiên cứu này, chúng tôi sử dụng thanking (cảm

ơn) vì hành vi ngôn ngữ cảm ơn được cho là có chức năng và cách sử dụng phổ biến

hơn so với bày tỏ lòng biết ơn

Khi chúng ta muốn thực hiện một hành vi sinh lý hay vật lý thì chúng ta cần phải có những điều kiện để có thể thực hiện được hành vi đó như phải có sức khỏe,

có nhu cầu thực sự Hành vi ở lời là hành vi xã hội nên càng cần phải có các điều kiện sử dụng cụ thể, chân thực để nó có thể diễn ra thích hợp với ngữ cảnh của phát ngôn Theo Searle (1969), có bốn điều kiện để nhận diện một hành vi ở lời:

Điều kiện nội dung mệnh đề (Propositional content condition): là điều kiện chỉ

ra bản chất của hành vi, có thể là một mệnh đề đơn giản hay một hàm mệnh đề Có thể là một hành động của người nói (như hứa hẹn) hay một hành động của người nghe (lệnh, yêu cầu)

Điều kiện chuẩn bị (Preparatory condition): Bao gồm những hiểu biết của

người phát ngôn về năng lực, lợi ích, ý định của người nghe và về các quan hệ giữa người nói và người nghe

Ví dụ, hành vi hứa đòi hỏi người hứa hẹn có ý muốn thực hiện lời hứa và người nghe cũng thực sự mong muốn lời hứa được thực hiện

Điều kiện chân thành (Sincerity condition): Là điều kiện nhằm chỉ ra các trạng

thái tâm lí tương ứng của phát ngôn như hứa hẹn đòi hỏi ý định của người nói

Điều kiện căn bản (Essential condition): Là điều kiện đưa ra kiểu trách nhiệm

mà người nói hoặc người nghe bị ràng buộc khi hành vi ở lời đó được phát ra Trách nhiệm có thể rơi vào hành động sẽ được thực hiện (ra lệnh, hứa hẹn) hoặc đối với tính chân thực của nội dung (một lời xác tín buộc người nói phải chịu trách nhiệm

về sự đúng đắn của điều nói ra)

Dựa vào bốn điều kiện thực hiện hành vi ở lời của Searle (1969), chúng tôi tiến hành nhận diện và xác định các điều kiện thực hiện hành vi cảm ơn như sau:

i Điều kiện chuẩn bị: Là người nghe (Sp2 – Người gia ân) trước đó đã có

hành động gia ân (hành động gia ân đó có thể bằng vật chất như hành động tặng quà hay sự trợ giúp về tinh thần, như an ủi, động viên, cho mượn sách, cho vay tiền…)

đối với Sp1 (người hàm ân)

ii Điều kiện nội dung mệnh đề: Một sự hàm ân, một cái nợ của người nói

(Sp1), vì lí do đó mà Sp1 cảm ơn

iii Điều kiện chân thành: Sp1 cảm thấy mình mắc nợ và cần phải cảm ơn và

đánh giá cao về hành động của Sp2

iv Điều kiện căn bản: Sp1 cảm thấy trách nhiệm của mình đối với sự chân

thực trong hành vi cảm ơn của mình

Từ những cơ sở lý thuyết trên, chúng tôi đưa ra định nghĩa hành vi cảm ơn là hành vi mà ở đó người nói muốn thể hiện sự ghi nhận sự giúp đỡ của người nghe,

hoặc đáp lại một ân huệ (ân huệ đó có thể là bằng vật chất như một vật hoặc một món quà, hay phi vật chất như lời chúc, thông báo, lời khen…) Hành vi cảm ơn được sử dụng không chỉ để đáp lại sự gia ân, sự giúp đỡ, sự ủng hộ về vật chất hoặc tinh thần đã có ở trong quá khứ mà còn có ở trong tương lai

Xét hai ví dụ sau:

(6) Tại bến xe buýt, Tiên Sa đuổi theo đánh bọn cướp và lấy lại túi cho cô bị cướp

 Tiên Sa: Túi của cô đây ạ

 Cô bị cướp túi: Cảm ơn cô rất nhiều Cô tên gì vậy? [PhV13] (7) Thủy Tiên đến gặp và trao đổi với ông giám đốc

 Ông Giám đốc: Tôi hứa sẽ cố gắng hết sức để không phụ lòng mong đợi của

cô Thủy Tiên

Ở ví dụ (6), cô bị cướp túi cảm ơn Tiên Sa vì Tiên Sa đã lấy lại được túi từ tay bọn cướp Như vậy, sự gia ân mà Tiên Sa thực hiện đã xảy ra rồi Còn ở ví dụ (7), lời ông Giám đốc nói là một lời hứa và sự gia ân này không phải đã xảy ở trong quá khứ, mà sẽ được thực hiện trong tương lai

1.2.1.3 Biểu thức ngữ vi

Trong hội thoại, khi các đối ngôn giao tiếp với nhau cũng là lúc các phát ngôn

được tạo lập để thực hiện một hành vi nào đó Các phát ngôn ngữ vi (performative

utterance) là sản phẩm và là phương tiện của các hành vi ở lời khi hành vi này được

thực hiện một cách trực tiếp, chân thực

Biểu thức ngữ vi (performative expression) (BTNV) “là những thể thức nói

năng đặc trưng cho hành vi ở lời, là dấu hiệu ngữ pháp, ngữ nghĩa của các hành vi ở lời.” [dẫn theo 7, tr.92] Nhờ các biểu thức ngữ vi chúng ta nhận biết được các hành

vi ở lời Để phân biệt được các biểu thức ngữ vi cần phải có các phương tiện chỉ dẫn Các dấu hiệu chỉ dẫn này được Searle (1979) gọi là những phương tiện chỉ dẫn hiệu lực ở lời (illocutionary force indicating devices – IFIDs) Các phương tiện chỉ dẫn là các mô hình đặc trưng tương ứng với hành vi ở lời, hay các từ ngữ chuyên dùng để tạo các mô hình và là các dấu hiệu để người nghe biết được hành vi nào đang được thực hiện, ví dụ:

(8) Khi Sp1 nói với Sp2: You look so beautiful today (Hôm nay trông chị đẹp lắm), trong phát ngôn này người nghe hiểu rằng thông tin mệnh đề ở đây không

phải thực sự “đẹp” hay “không đẹp” mà thường có khuynh hướng hiểu là Sp1 vừa mới thực hiện một hành vi khen Sp2 Như vậy, phát ngôn trên có kết cấu đặc trưng cho biểu thức ngữ vi của hành vi khen

Trong cấu trúc của một biểu thức ngữ vi, động từ ngữ vi (performative verbs)

(ĐTNV) là một thành tố quan trọng, nó có thể được thể hiện trong chức năng ngữ

vi, chức năng ở lời Động từ ngữ vi là những động từ mà khi phát âm chúng ra cùng

với biểu thức ngữ vi (có khi không cần biểu thức ngữ vi đi kèm) là người nói thực hiện luôn hành vi ở lời [dẫn theo 7, tr.97] Không phải bao giờ một động từ ngữ vi cũng được dùng trong chức năng ngữ

vi mà nó có thể được dùng với chức năng miêu tả, hay vừa dùng trong chức năng ngữ vi vừa dùng trong chức năng miêu tả Austin cho rằng, động từ ngữ vi chỉ được dùng trong chức năng ngữ vi (có hiệu lực ngữ vi) khi trong phát ngôn nó được dùng

ở ngôi thứ nhất (Sp1), thời hiện tại (hiện tại phát ngôn), thể (voice) chủ động và thức (mood) thực thi (indicative) [7, tr.98] Trong một biểu thức ngữ vi, dựa vào tính chất có hay không có động từ ngữ

vi, chúng ta có thể phân loại được hai loại biểu thức ngữ vi tường minh (explicit) và biểu thức ngữ vi hàm ẩn (implicit) Tuy nhiên cũng có những dấu hiệu khác là các IFIDs đặc trưng cho các biểu thức ngữ vi ứng với hành vi ở lời cũng là dấu hiệu tường minh

Xét các ví dụ sau:

(9) Em cảm ơn anh rất nhiều về sự giúp đỡ của anh trong thời gian vừa qua (10) I am very grateful to you for your help

(Tôi rất biết ơn bạn về sự giúp đỡ của bạn.)

(11) Nếu không có sự giúp đỡ của anh trong thời gian vừa qua thì em không

Cùng là một biểu thức ngữ vi cảm ơn nhưng ở phát ngôn (9) có động từ ngữ vi

“cảm ơn” nên được gọi là biểu thức ngữ vi tường minh cảm ơn Mặc dù phát ngôn

(10) không có động từ ngữ vi nhưng dựa vào từ grateful với nghĩa “biết ơn” là dấu

hiệu IFIDs đặc trưng cho biểu thức ngữ vi tường minh ứng với hành vi cảm ơn, còn

ở phát ngôn (11) không có động từ ngữ vi “cảm ơn” hay các từ có nghĩa cảm ơn trực tiếp nên được gọi là biểu thức ngữ vi hàm ẩn

1.2.1.4 Hành vi ngôn ngữ trực tiếp và hành vi ngôn ngữ gián tiếp

Hành vi ngôn ngữ xét trong mối quan hệ giữa mục đích diễn đạt và hình thức diễn đạt có thể chia thành hai loại là hành vi ngôn ngữ trực tiếp (direct speech acts)

và hành vi ngôn ngữ gián tiếp (indirect speech acts)

Hành vi ngôn ngữ trực tiếp: là “hành vi ngôn ngữ được thực hiện ở những

phát ngôn có quan hệ trực tiếp giữa một cấu trúc và một chức năng và là hành vi được thực hiện đúng với đích ở lời và điều kiện sử dụng” [146, tr 54-55]

Ví dụ, một câu trần thuật được dùng để nhận định hay để khuyên một ai đó nên

làm một việc gì đó người nói sử dụng hành vi khuyên, chẳng hạn: “Tôi khuyên anh nên

gọi điện lại cho cô ấy”, hành vi ngôn ngữ này là hành vi ngôn ngữ trực tiếp Như vậy,

theo chúng tôi, hành vi ngôn ngữ trực tiếp là sự nói thẳng vào vấn đề, không chứa hàm ý hay ẩn ý gì

Hành vi ngôn ngữ gián tiếp: “là hành vi ngôn ngữ có quan hệ gián tiếp giữa

một chức năng và một cấu trúc.” [146, tr.55] hay Searle (1975) cho rằng “một hành

vi ở lời được thực hiện gián tiếp thông qua sự thực hiện một hành vi ở lời khác gọi

là hành vi gián tiếp” [133, tr.72] Vì vậy, khi người nói sử dụng một hành vi ngôn ngữ gián tiếp thì người nghe phải dựa vào cả những hiểu biết về ngôn ngữ và ngoài ngôn ngữ chung cho cả hai người để suy ra hiệu lực ở lời của hành vi ngôn ngữ ấy

Ví dụ, một câu trần thuật dùng để nhận định thì đó là hành động trực tiếp, nhưng câu trần thuật được dùng để cầu khiến thì đó lại là một HVNN gián tiếp Searle (1979) nhấn mạnh ý nghĩa và tầm quan trọng của HVNN gián tiếp với đặc tính mệnh đề thông tin của phát ngôn không phải lúc nào cũng chứa động từ ngữ vi mà thường có mối quan hệ gián tiếp với chức năng giao tiếp trong ngữ cảnh (12) Sp1 nói với Sp2

 Sp1: Would you like to go shopping with me?

(Bạn có muốn đi mua sắm với mình không?)

 Sp2: I have an appoitment now

(Giờ tớ lại có hẹn)

(13) Nếu không có bác thì vợ chồng em không biết xoay sở thế nào đây? [HT]

Ở ví dụ (12), Sp1 đã sử dụng mô hình là câu hỏi dạng nghi vấn would you like

to …? nhưng đây không phải là một câu hỏi, Sp1 không chỉ mong đợi một câu trả

lời mà mong một hành động Ngữ cảnh này được hiểu như là hành vi ngôn ngữ gián tiếp là rủ rê, gợi ý Sp2 đi mua sắm, và việc Sp2 sử dụng câu trần thuật để đáp lại cũng gián tiếp từ chối lời rủ rê đó Hay phát ngôn ở ví dụ (13) người nói đã gián tiếp cảm ơn sự giúp đỡ của người nghe, sự giúp đỡ đó có thể bằng vật chất (cho vay tiền), hay là một hành động (trông nhà)

Như vậy, hành vi ngôn ngữ trực tiếp và hành vi ngôn ngữ gián tiếp có mối quan hệ rất chặt chẽ với nhau, hiệu lực ở lời gián tiếp là cái thêm vào hiệu lực ở lời trực tiếp Muốn nhận biết được hành vi ngôn ngữ gián tiếp thì trước hết người nghe phải nhận biết được hành vi ngôn ngữ trực tiếp Nhận ra được hành vi ngôn ngữ gián tiếp là kết quả của hoạt động suy ý từ hành vi ngôn ngữ trực tiếp mà Sp1 phát ngôn

1.2.1.5 Hành vi cảm ơn trực tiếp và hành vi cảm ơn gián tiếp

Dựa trên định nghĩa của Searle (1969) về sự phân biệt giữa các HVNN trực tiếp và gián tiếp, hành vi cảm ơn trực tiếp và hành vi cảm ơn gián tiếp được nhận diện như sau:

Hành vi cảm ơn trực tiếp: Là hành vi cảm ơn có sự phù hợp giữa hiệu lực ở

lời với hình thức câu chữ dùng để biểu thị hành vi đó Do vậy, để nhận diện được hành vi này chúng ta cần dựa vào phương tiện từ vựng: Động từ ngữ vi “thank” (cảm ơn) giữ vai trò hạt nhân có chức năng là vị ngữ trung tâm của câu, “I thank you”, có chủ ngữ ngôi thứ nhất “I/We” (có thể tỉnh lược) và tân ngữ ngôi thứ hai

“you” Ngoài ra còn có những động từ, danh từ, tính từ có nghĩa cảm ơn, đó là những dấu hiệu chỉ báo ở lời để cảm ơn một cách trực tiếp như:

Tiếng Anh Tiếng Việt

Thanks Grateful Thankful Appreciate

…

Lời cảm ơn, sự cảm ơn…

Biết ơn Cảm kích

…

Hành vi cảm ơn gián tiếp: Hành vi cảm ơn gián tiếp được thực hiện thông qua

một hành vi ngôn ngữ khác, vì vậy, phải dựa các mô hình đặc trưng tương ứng với hành vi ở lời, các từ ngữ chuyên dùng, dựa vào ngữ cảnh và phải suy ý thì mới nhận diện được hành vi cảm ơn gián tiếp

(14) Sp1 nói với Sp2 khi được tặng quà sinh nhật

 Sp1: You are so kind-hearted

Trong ví dụ này, về hình thức đây là một lời khen, nhưng trong ngữ cảnh này rõ ràng là hành vi cảm ơn được Sp2 thực hiện một cách gián tiếp thông qua hành vi khen

bằng việc sử dụng tính từ “kind-hearted” Như vậy, hành vi khen Sp2 được Sp1 sử

dụng như là một lời cảm ơn nhằm đáp lại món quà mà Sp2 đã tặng cho mình

(15) Vân và Huy cùng nhau đi bộ trên núi nói chuyện

 Huy: Khi nào em có chuyện gì thì cứ gọi cho điện cho anh nhé, anh luôn

sẵn sàng

 Vân: Như thế thì phiền anh quá Anh còn có nhiều việc phải làm mà [PhV8]

Ở ví dụ (15), khi được Huy nói luôn sẵn sàng giúp cô bất cứ khi nào cô cần, Vân cho rằng như vậy sẽ làm phiền đến anh Bằng việc từ chối nhận sự giúp đỡ từ Huy, Vân ngầm thể hiện lòng biết ơn của mình một cách gián tiếp Như vậy, để nhận diện được hành vi cảm ơn gián tiếp phải dựa vào ngữ cảnh giao tiếp cụ thể

1.2.2 Hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong lý thuyết hội thoại

Nhiệm vụ của luận án là đối chiếu hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn trong tiếng Anh và tiếng Việt Do vậy, việc nghiên cứu hành vi cảm ơn và hồi đáp cảm ơn phải đặt trong cấu trúc hội thoại, nghĩa là phải có các nhân vật tham gia trong một cuộc thoại, người nói (Sp1) thực hiện hành vi cảm ơn và người nghe (Sp2) hồi đáp lại hành vi cảm ơn của Sp1 Tuy nhiên, lý thuyết hội thoại bao gồm nhiều vấn đề, ở đây luận án chỉ trình bày một số vấn đề về lý thuyết hội thoại có liên quan đến việc

triển khai đề tài

1.2.2.1 Các quy tắc hội thoại

Để một cuộc hội thoại diễn ra bình thường, các đối ngôn trong cuộc thoại phải tuân theo những quy tắc nhất định Orecchioni chia quy tắc hội thoại thành ba

nhóm: quy tắc điều hành sự luân phiên lượt lời, quy tắc chi phối cấu trúc của hội thoại và quy tắc chi phối quan hệ liên nhân trong hội thoại [dẫn theo 7, tr.225]

Quy tắc điều hành sự luân phiên lượt lời: trong khi giao tiếp các đối ngôn phải

ý thức được vai trò của mình trong cuộc hội thoại Người nói (S) – người nghe (H)

và đổi vai H thành S, và S thành H Khi các đối ngôn giao tiếp, không có quy ước nào về độ dài của mỗi lượt lời Tuy nhiên, để tránh chồng chéo các lượt lời hay làm gián đoạn cuộc hội thoại thì thường các đối ngôn tự ngầm hiểu sự luân phiên lượt lời đó

Quy tắc chi phối cấu trúc của hội thoại: Đây là nói đến cấu trúc, đến quan hệ

giữa các lượt lời với nhau Sự liên kết giữa hai lượt lời là sự liên kết giữa hành vi dẫn nhập hay sự kích thích (stimulus) và hành vi hồi đáp hay sự phản hồi (responding) Trong đó, có nhiều phát ngôn trong hội thoại cần phải có sự hồi đáp riêng biệt như hành vi cảm ơn cần phải có một hồi đáp lời cảm ơn Tuy vậy, người tham gia trong hội thoại cũng phải sử dụng những chiến lược giao tiếp và phương tiện biểu đạt để lựa chọn cách thức hồi đáp khác nhau hoặc tuân theo, hoặc từ chối hay là lờ đi

Quy tắc chi phối quan hệ liên nhân: Trong tương tác hội thoại, quan hệ cá

nhân giữa những người tham hội thoại rất quan trọng, đó là mối quan hệ ngang (quan hệ thân – sơ), quan hệ dọc (quan hệ vị thế xã hội)

Quan hệ ngang: là mối quan hệ gần gũi, thân cận hay xa cách giữa những người tham gia trong giao tiếp Bằng cách sử dụng những từ xưng hô: tôi/ tao/ mình

- anh/ chị/ mày/ bạn, đã thể hiện mối quan hệ thân – sơ, trọng – khinh giữa những người tham gia giao tiếp

Quan hệ dọc: là quan hệ tôn ti trong xã hội, tạo thành các vị thế trên dưới được thể hiện qua yếu tố quyền lực, cương vị xã hội, giới, độ tuổi…

Trong hội thoại, mỗi phát ngôn đều có quan hệ trực tiếp với những phát ngôn

đi trước nó hoặc bản thân nó định hướng cho những phát ngôn tiếp theo hay hành vi ngôn ngữ A sẽ kéo theo sự hồi đáp hành vi ngôn ngữ B, lượt lời thứ nhất có chức năng định hướng cho lượt lời thứ hai Trong trường hợp này, chúng tôi đề cập đến khái niệm “cặp thoại” Theo Nguyễn Đức Dân (1998), “Các cặp thoại không phải

được nói ra một cách ngẫu nhiên tùy tiện Chúng được tổ chức theo một quy cách chặt chẽ và tuân theo những quy tắc chi phối hội thoại.” [10, tr.96]

1.2.2.2 Cặp kế cận

Trong giao tiếp, sự hồi đáp có thể bằng các HVNN tương thích với hành vi dẫn nhập lập thành các cặp thoại như: Hành vi hỏi – trả lời, hành vi chào – chào, hành vi cầu khiến – nhận lời hoặc từ chối, hành vi cảm ơn – hồi đáp, hành vi xin lỗi – hồi đáp, hành vi đề nghị - đáp ứng, hoặc cũng có thể được thực hiện bằng các hành vi bất kỳ, không tương thích với hành vi dẫn nhập Cùng bàn về vấn đề này,

Đỗ Hữu Châu (2012) cho rằng, “ngay cả những hành vi tự thân không cần sự hồi đáp như hành vi cảm thán hay khảo nghiệm vẫn cần được hồi đáp.” [7, tr.208] Xét ví dụ, (16) Buồn thật đấy!

Trong ví dụ trên, mặc dù là Sp1 tự nói với bản thân thế nhưng Sp1 vẫn

mong được Sp2 (người nghe) chia sẻ với mình về cảm xúc đó Nếu được Sp2 hỏi han chia sẻ, Sp1 sẽ phần nào nguôi ngoai nỗi buồn hay tâm trạng mà mình đang

có Và đối với Sp1 cũng vậy, nếu khi nghe Sp1 ca thán như vậy mà không có lời chia sẻ động viên thì cũng thấy thật không phải hay áy náy

Như vậy, cặp kế cận là hai phát ngôn, kế cận nhau, do hai người nói khác nhau (Sp1 và Sp2) nói ra có quan hệ trực tiếp với nhau Hai phát ngôn của cặp kế cận do Sp1 và Sp2 nói ra có sự tương thích về mặt chức năng

Trong hội thoại giữa những người tham gia hội thoại có sự tương tác Sự tương tác này là tác động qua lại đối với hành động của nhau giữa những người tham gia hội thoại thông qua sự tương tác bằng lời (verbal communication) hoặc không bằng lời (phi ngôn từ, non- verbal communication) Theo tác giả Nguyễn Quang (2007), “giao tiếp phi ngôn từ là toàn bộ các bộ phận kiến tạo nên giao tiếp không thuộc mã ngôn từ (verbal code), có nghĩa là không được mã hóa bằng từ

Giao tiếp phi ngôn từ được hiện thực hóa thông qua hai kiểu: Cận ngôn ngữ (Paralanguage) và Ngoại ngôn ngữ (Extralanguage) Kiểu Ngoại ngôn ngữ gồm ba

loại: Ngôn ngữ thân thể (Body language), Ngôn ngữ vật thể (Object language) và Ngôn ngữ môi trường (Environmental language) [55, tr.80] Trong nghiên cứu của mình chúng tôi chỉ tập trung vào loại Ngôn ngữ thân thể, đó là ánh mắt, các biểu hiện trên khuôn mặt, hay cử chỉ, điệu bộ của đầu, vai và tay Vì đây cũng chính là tiểu chiến lược cảm ơn hay hồi đáp cảm ơn được thể hiện bằng cử chỉ phi ngôn từ

1.2.2.3 Cặp thoại cảm ơn và hồi đáp cảm ơn

Hành vi cảm ơn và hồi đáp lời cảm ơn tạo thành một cặp thoại hay cặp kế cận Để thực hiện được cặp thoại cảm ơn và hồi đáp cảm ơn hành vi cảm ơn cần

có ba thành tố cơ bản mà theo Orecchioni (1997) gọi đó là: “quà – cảm ơn –

phản ứng sau lời cảm ơn” [47, tr.73] Quà ở đây có thể hiểu như là lý do mà người hàm ân sẽ cảm ơn hay chính là ân huệ có thể bằng vật chất hay tinh thần,

hay một hành vi mà người gia ân đã làm hoặc sẽ làm cho người hàm ân và mang lại lợi ích cho người hàm ân Trong hội thoại có sử dụng hành vi cảm ơn, hiệu quả của hành vi cảm ơn sẽ được củng cố nếu người gia ân chấp nhận hoặc ghi nhận sự hàm ơn của người hàm ân và được thể hiện thông qua hồi đáp lời cảm

ơn là phản ứng sau lời cảm ơn của người gia ân Nhận diện được hồi đáp lời cảm

ơn vì theo lý thuyết hội thoại nó là hành vi đi sau, hay về mặt ngữ nghĩa có liên quan đến hành vi của người nói

(17) Trong một nhà hàng sang trọng, Bill và Sebastian đang bắt tay nhau

 Bill: Hi

(Chào)

 Sebastian: Bill Thanks for having me back

(Chào Bill, cảm ơn vì cho tôi trở lại làm việc)

 Bill: You're welcome