Phương pháp tiến hành một cuộc thanh tra

PHƯƠNG PHÁP TIẾN HÀNH MỘT CUỘC THANH TRA ThS. Dương Mạnh Hùng Giảng viên, Phó trưởng phụ trách Khoa Nghiệp vụ Thanh tra Trường Cán bộ Thanh tra – Thanh tra Chính phủ TÀI LIỆU THAM KHẢO 1. Hiến pháp Nước CHXHCN Việt Nam năm 2013; 2. Các Bộ Luật và Luật: Hành chính năm 2012; Tố tụng Hành chính năm 2010; Tố tụng Dân sự năm 2004; Thanh tra 2010; Khiếu nại năm 2011; Tố cáo 2011; Tiếp công dân 2013; Luật PCTN; 3. Nghị định số 862011NĐCP ngày 2292011 của Chính phủ Quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Thanh tra; 4. Nghị định 072012NĐCP Quy định về cơ quan được giao thực hiện chức năng thanh tra chuyên ngành và hoạt động thanh tra chuyên ngành; 5. Thông tư 052014TTTTCP ngày 16102014 của Thanh tra Chính phủ quy định về tổ chức, hoạt động, quan hệ công tác của đoàn thanh tra và trình tự, thủ tục tiến hành một cuộc thanh tra; 6. Nghị định 972011NĐCP của Chính phủ ngày 21102011 Quy định về thanh tra viên và cộng tác viên thanh tra; 7. Thông tư 082015TTBCA ngày 27012015 Quy định danh mục bí mật nhà nước độ Mật trong ngành Thanh tra; 8. Thông tư 052015TTTTCP ngày 1092015 quy định về giám sát hoạt động của đoàn thanh tra; 9. Thông tư 082015TTTTCP ngày 15122015 quy định về sổ nhật ký đoàn thanh tra; 10. Nghị định 332015NĐCP ngày 2732015 Quy định việc thực hiện kết luận thanh tra Mục đích: Trang bị kiến thức và kỹ năng cơ bản về tiến hành một cuộc thanh tra Yêu cầu: Đưa ra các câu hỏi, các tình huống, các vướng mắc trong thực tế để tích cực tham gia trao đổi, thảo luận; Học viên nắm được trình tự, thủ tục và nội dung các bước tiến hành một cuộc thanh tra.

PHƯƠNG PHÁP TIẾN HÀNH

MỘT CUỘC THANH TRA

ThS Dương Mạnh Hùng Giảng viên, Phó trưởng phụ trách Khoa Nghiệp vụ Thanh tra Trường Cán bộ Thanh tra – Thanh tra Chính phủ

TÀI LIỆU THAM KHẢO

1 Hiến pháp Nước CHXHCN Việt Nam năm 2013;

2 Các Bộ Luật và Luật: Hành chính năm 2012; Tố tụng Hành chính năm 2010; Tố tụng Dân sự năm 2004; Thanh tra 2010 ; Khiếu nại năm 2011; Tố cáo 2011; Tiếp công dân 2013; Luật PCTN;

3 Nghị định số 86/2011/NĐ-CP ngày 22/9/2011 của Chính phủ Quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Thanh tra;

4 Nghị định 07/2012/NĐ-CP Quy định về cơ quan được giao thực hiện chức năng thanh tra chuyên ngành và hoạt động thanh tra chuyên ngành;

5 Thông tư 05/2014/TT-TTCP ngày 16/10/2014 của Thanh tra Chính phủ quy định về tổ chức, hoạt động, quan hệ công tác của đoàn thanh tra và trình tự, thủ tục tiến hành một cuộc thanh tra;

6 Nghị định 97/2011/NĐ-CP của Chính phủ ngày 21/10/2011 Quy định về thanh tra viên và cộng tác viên thanh tra;

7 Thông tư 08/2015/TT-BCA ngày 27/01/2015 Quy định danh mục bí mật nhà nước độ Mật trong ngành Thanh tra;

8 Thông tư 05/2015/TT-TTCP ngày 10/9/2015 quy định về giám sát hoạt động của đoàn thanh tra;

9 Thông tư 08/2015/TT-TTCP ngày 15/12/2015 quy định về sổ nhật ký đoàn thanh tra;

10 Nghị định 33/2015/NĐ-CP ngày 27/3/2015 Quy định việc thực hiện kết luận thanh tra.

NỘI DUNG

I NGUYÊN TẮC TIẾN HÀNH MỘT CUỘC THANH TRA

II PHÂN LOẠI CUỘC THANH TRA

III ĐIỀU KIỆN TIẾN HÀNH MỘT CUỘC THANH TRA

IV TRÌNH TỰ, THỦ TỤC TIẾN HÀNH MỘT CUỘC THANH TRA

I NGUYÊN TẮC TIẾN HÀNH MỘT CUỘC THANH TRA

Căn cứ vào Điều 7 Luật Thanh tra và thực tiễn có các nguyên tắc sau:

1 COI TRỌNG CÔNG TÁC CHÍNH TRỊ, TƯ TƯỞNG

- Mục đích: Để nhận thức đúng về hoạt động thanh tra để có sự phối hợp nhằm đạt được kết quả cao;

- Đối tượng: Đoàn thanh tra, đối tượng thanh tra, các cơ quan, đơn vị,

cá nhân có liên quan;

- Nội dung: mục đích thanh tra, nhiệm vụ, quyền hạn, trách nhiệm;

- Phương pháp: hội nghị, trao đổi cá nhân, tập thể, trực tiếp, gián tiếp, phong cách, giáo dục, thuyết phục tình cảm;

- Thời gian: trong toàn bộ quá trình thanh tra

2 Tuân theo pháp luật

Đúng thẩm quyền, nội dung và đúng trình tự, thủ tục:

- Đối với chủ thể thanh tra:

+ Thực hiện đúng các nguyên tắc, đúng thẩm quyền, đúng trình tự, thủ tục;

+ Không được thực hiện những điều cấm; (Điều13 LTTra);

+ Thu thập thông tin, tài liệu; nhận xét, kết luận và xử lý phải trung thực, khách quan, hợp pháp, hợp lý,…

- Đối tượng thanh tra và các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan:

+ Chấp hành nghiêm các yêu cầu, kiến nghị và quyết định;

+ Không chống đối, che dấu, báo cáo sai sự thật,…

- Các cơ quan hữu quan:

+ Phối hợp cung cấp thông tin, tài liệu,…

+ Không can thiệp trái pháp luật.

Chấp hành nghiêm quyết định thanh tra

Đúng quyết định thanh tra:

Đúng đối tượng, nội dung, phạm vi, thời gian, tiến độ,…

Thực hiện đúng chế độ báo cáo, xin ý kiến,…

Chấp hành nghiêm sự chỉ đạo của người ra quyết định thanh tra;

3 Bảo đảm chính xác, khách quan, trung thực, công khai, dân chủ, hợp pháp, hợp lý và kịp thời

4 Không trùng lặp về phạm vi, đối tượng, nội dung và thời

gian thanh tra (Tham khảo-TTVCC)

Các cơ quan xây dựng kế hoạch thanh tra

Xử lý các việc chồng chéo về thanh tra:

Tổng thanh tra Chính phủ:

Xử lý chồng chéo giữa thanh tra các bộ, giữa thanh tra bộ với thanh tra tỉnh;

Chánh thanh tra bộ:

- Chủ trì xử lý chồng chéo trong phạm vi QLNN của Bộ;

- Phối hợp với Chánh thanh tra tỉnh xử lý chồng chéo trên địa bàn tỉnh, TP;

Chánh thanh tra tỉnh:

- Chủ trì xử lý chồng chéo giữa TTra các sở, giữa TTra sở với TTra quận, huyện

- Chủ trì phối hợp với Chánh TTra Bộ xử lý chồng chéo trên địa bàn tỉnh, TP;

5 Không làm cản trở hoạt động bình thường của đối tượng

Làm việc phải có kế hoạch, lịch làm việc, nội dung cụ thể với từng phòng, ban, cá nhân;

Tìm hiểu đối tượng để lựa chọn thời gian, phương pháp thích hợp; Trong quá trình làm việc phải linh hoạt, phối hợp, giúp đỡ đơn vị; Tuyệt đối không gây phiền hà, khó khăn, sách nhiễu, vụ lợi;

II PHÂN LOẠI CUỘC THANH TRA

TIÊU CHÍ PHÂN LOẠI

1 Phân loại theo tính kế hoạch

2 Phân loại theo quy mô và phạm vi

tiến hành cuộc thanh tra

3 Phân loại theo chức năng, nhiệm vụ

1 PHÂN LOẠI THEO TÍNH KẾ HOẠCH

Thanh tra theo chương trình, kế hoạch: là những cuộc thanh tra đã định sẵn được người có thẩm quyền phê duyệt

Thanh tra thường xuyên: là những cuộc thanh tra được thực hiện trên cơ sở chức năng, nhiệm vụ của cơ quan được giao thực hiện chức năng thanh tra chuyên ngành

Thanh tra đột xuất: là những cuộc thanh tra phát sinh do:

- Thủ trưởng yêu cầu;

- Có hành vi vi phạm;

- Đơn thư KN, TC

2 PHÂN LOẠI THEO CHỨC NĂNG, NHIỆM VỤ

Thanh tra kinh tế - xã hội:

Là những cuộc thanh tra xem xét việc thực hiện chính sách, pháp luật, nhiệm vụ, quyền hạn của các cơ quan, tổ chức, cá nhân trong lĩnh vực KT-XH trong phạm vi quản lý hành chính nhà nước

Thanh tra giải quyết khiếu nại, tố cáo:

Là những cuộc thanh tra xuất phát từ đơn thư KN, TC

Thanh tra việc thực hiện các quy định của pháp luật về thanh tra, giải quyết KN, TC, TCD và phòng, chống tham nhũng,

Là những cuộc thanh tra nhằm xem xét trách nhiệm thủ trưởng các

cơ quan, đơn vị trong việc thực hiện Luật TTra, Luật KN, Luật TC, Luật TCD và Luật PCTN,

3 PHÂN LOẠI THEO QUY MÔ VÀ PHẠM VI TIẾN HÀNH

CUỘC THANH TRA

Cuộc thanh tra diện rộng:

Là những cuộc thanh tra được tiến hành trên phạm vi rộng, nhằm xem xét, đánh giá, đổi mới một ngành, lĩnh vực hay một chủ trương, chính sách…

Cuộc thanh tra vụ việc cụ thể (hẹp):

Là những cuộc thanh tra được tiến hành ở địa phương, đơn vị nhằm xem xét, đánh giá, giải quyết những vấn đề cụ thể

III ĐIỀU KIỆN TIẾN HÀNH MỘT CUỘC THANH TRA

ĐIỀU KIỆN TIẾN HÀNH MỘT CUỘC THANH TRA

1 Quyết định thanh tra

2 Lực lượng thanh tra

3 Kinh phí, phương tiện

III ĐIỀU KIỆN TIẾN HÀNH MỘT CUỘC THANH TRA

1 Phải có quyết định thanh tra

Thẩm quyền (Khoản 2 Điều 43; Khoản 1 Điều 51 Luật TTra; Điều 9, 20 NĐ 86; Điều 14,15 NĐ 07).

- Thủ trưởng cơ quan thanh tra;

- Thủ trưởng cơ quan được giao thực hiện chức năng thanh tra chuyên ngành;

- Thủ trưởng cơ quan quản lý nhà nước.

Căn cứ ban hành quyết định thanh tra: Có ít nhất 1 trong 4 căn cứ.

- Kế hoạch thanh tra;

- Theo yêu cầu của Thủ trưởng cơ quan quản lý nhà nước;

- Khi phát hiện có dấu hiệu vi phạm pháp luật;

- Theo yêu cầu của việc giải quyết khiếu nại, tố cáo, phòng, chống tham nhũng.

Nội dung QĐTT:

-Đối tượng, nội dung, thời kỳ, thời hạn thanh tra;

-Chủ thể thanh tra, nhiệm vụ, quyền hạn;

- Giám sát đoàn thanh tra.

III ĐIỀU KIỆN TIẾN HÀNH MỘT CUỘC THANH TRA

Thời hạn thanh tra: (Điều 45 Luật TTra)

III ĐIỀU KIỆN TIẾN HÀNH MỘT CUỘC THANH TRA

2 Lực lượng thanh tra

Tổ chức theo đoàn hoặc thanh tra độc lập (TTra chuyên ngành)

Đoàn thanh tra: Trưởng đoàn (Phó trưởng đoàn) và các thành viên

- Trưởng đoàn: chức vụ, phẩm chất, năng lực quản lý, chuyên môn, kinh nghiệm

- Thành viên: Số lượng, chuyên môn, phẩm chất đạo đức

Lưu ý: không bố trí người có quan hệ gia đình ruột thịt, quan hệ thân thiết với đối tượng tham gia đoàn TTra (Điều 9 TT 05).

Giám sát đoàn thanh tra (TT 05/2015/TT-TTCP ngày 10/9/2015)

III ĐIỀU KIỆN TIẾN HÀNH MỘT CUỘC THANH TRA

3 Kinh phí, phương tiện vật chất

Kinh phí: điều kiện ăn nghỉ

Phương tiện làm việc; phương tiện đi lại;

IV QUY TRÌNH TIẾN HÀNH MỘT CUỘC THANH TRA

1 Chuẩn bị thanh tra

Yêu cầu của bước chuẩn bị:

- Nghiên cứu, nắm rõ mục đích, yêu cầu, nội dung và phương pháp thanh tra;

- Thu thập các thông tin, tài liệu cần thiết phục vụ cho cuộc thanh tra;

- Chuẩn bị đầy đủ về kinh phí, phương tiện vật chất phục vụ cho cuộc thanh tra;

- Thời gian:

Khẩn trương

1 Chuẩn bị thanh tra

Những công việc cần làm:

1.1 Nghiên cứu xác định mục đích, yêu cầu, nội dung cuộc thanh tra; 1.2 Thu thập thông tin, tài liệu ban đầu (Khi cần thiết);

1.3 Ban hành quyết định thanh tra;

1.4 Xây dựng, phê duyệt kế hoạch thanh tra;

1.5 Tổ chức họp đoàn để triển khai;

1.6 Xây dựng đề cương yêu cầu đối tượng thanh tra báo cáo;

1.7 Thông báo về việc công bố quyết định thanh tra;

1.8 Chuẩn bị kinh phí, phương tiện vật chất

1 Chuẩn bị thanh tra

1.1 Nghiên cứu xác định mục đích, yêu cầu, nội dung cuộc thanh tra

- Dự kiến Trưởng đoàn và giao nhiệm vụ nghiên cứu;

- Các thông tin, tài liệu cần nghiên cứu?

- Nghiên cứu để xác định:

+ Mục đích, yêu cầu;

+ Nội dung thanh tra (Trọng tâm, trọng điểm);

+ Phương pháp tiến hành;

+ Bố trí lực lượng, thời gian;

+ Kinh phí phục vụ cho đoàn thanh tra

1 Chuẩn bị thanh tra

1.2 Thu thập thông tin, tài liệu ban đầu (Khi cần thiết)

- Xác định thông tin, tài liệu cần thu thập và nguồn thu thập?

- Phương pháp thu thập?

- Báo cáo kết quả thu thập:

+ Khái quát chung về đối tượng;

+ Tình hình, kết quả hoạt động, những vấn đề nổi cộm;

+ Đề xuất nội dung, phương pháp thanh tra

- Thời gian thu thập (Không quá 15 ngày)

1 Chuẩn bị thanh tra

1.3 Ra quyết định thanh tra

- Xây dựng Dự thảo QĐTT trình người ra QĐTT ký ban hành;

- Nội dung quyết định thanh tra: Căn cứ pháp lý; đối tượng; nội dung TTra; Đoàn thanh tra; nhiệm vụ; thời kỳ thanh tra; thời hạn thanh tra; (Giám sát đoàn Ttra – TT 05/2015/TT-TTCP ngày 10/9/2015 về giám sát hoạt động ĐTTra)

(Mẫu 04-TTr)

- Gửi QĐTT cho đối tượng chậm nhất 5 ngày kể từ ngày ký QĐTT

1 Chuẩn bị thanh tra

1.4 Xây dựng, phê duyệt kế hoạch thanh tra

- Căn cứ xây dựng kế hoạch?

- Nội dung kế hoạch:

+ Mục đích, yêu cầu;

+ Nội dung thanh tra (trọng tâm, trọng điểm);

+ Phương pháp tiến hành;

+ Tổ chức thực hiện;

- Họp đoàn trao đổi, thảo luận hoàn chỉnh dự thảo.

- Thời gian xây dựng và phê duyệt KHTT (Không quá 3 hoặc 5 ngày); Chú ý: KHTT là tài liệu mật không gửi cho đối tượng thanh tra (TT 08/2015/TT-BCA ngày 27/01/2015).(Mẫu 05-TTr).

1 Chuẩn bị thanh tra

1.5 Tổ chức họp đoàn để triển khai

- Quán triệt mục đích, yêu cầu, nội dung và phương pháp thanh tra;

- Phổ biến các chính sách, pháp luật, cơ chế quản lý có liên quan đến nội dung thanh tra;

- Phổ biến đặc điểm tình hình, kết quả hoạt động của đối tượng, những nội dung cần chú ý;

- Thảo luận về phương pháp tiến hành, các tình huống có thể xảy ra và cách thức

xử lý;

- Phổ biến quy chế hoạt động của đoàn thanh tra;

- Trường hợp cần thiết tổ chức tập huấn;

- Phân công nhiệm vụ cho các tổ, nhóm, thành viên Các thành viên căn cứ xây dựng kế hoạch cá nhân

1 Chuẩn bị thanh tra

1.6 Xây dựng đề cương yêu cầu đối tượng báo cáo

- Căn cứ xây dựng đề cương?

- Nội dung chủ yếu của đề cương:

+ Cơ cấu tổ chức, chức năng, nhiệm vụ của đối tượng;

+ Đặc điểm, tình hình hoạt động của đối tượng;

+ Kết quả thực hiện nội dung thanh tra;

+ Tình hình thanh tra, kiểm tra, kiểm toán;

+ Những vướng mắc trong quá trình thực hiện và đề xuất, kiến nghị

- Văn bản yêu cầu: mẫu CV số 10, đề cương của đoàn, phụ lục kèm theo và hạn nộp.

- Thời gian gửi đề cương yêu cầu báo cáo: ít nhất 5 ngày trước khi công bố QĐTT.

Đề cương yêu cầu báo cáo không để lộ mục đích cuộc thanh tra, không để lộ những sai phạm mà đoàn thanh tra đã biết, lộ KHTT để hạn chế sự bao che, chống đối, hợp thức hóa

1 Chuẩn bị thanh tra

1.7 Thông báo việc công bố quyết định thanh tra

- Trưởng đoàn thanh tra thông báo cho đối tượng về việc công bố QĐTT;

- Trường hợp cần thiết người ra QĐTT thông báo bằng văn bản;

- Nội dung thông báo: Thời gian, địa điểm, nội dung, thành phần;

- Trưởng đoàn nên trao đổi trước về nội dung làm việc

1 Chuẩn bị thanh tra

1.8 Chuẩn bị kinh phí, phương tiện vật chất

- Phân công người chuẩn bị:

+ Kinh phí: để đảm bảo ăn, nghỉ

+ Phương tiện làm việc;

+ Phương tiện đi lại

2 Trực tiếp tiến hành thanh tra

yêu cầu của bước trực tiếp thanh tra

- Thu thập đầy đủ các thông tin, tài liệu, chứng cứ;

- Thực hiện đúng các nguyên tắc và trình tự thủ tục;

- Xử lý tốt các tình huống phát sinh;

- Xử lý tốt các mối quan hệ trong quá trình thanh tra

2 Trực tiếp tiến hành thanh tra

Những công việc cần thực hiện

2.1 Công bố quyết định thanh tra;

2.2 Thực hiện các biện pháp nghiệp vụ;

2.3 Thu thập ý kiến của quần chúng, các phương tiện thông tin đại chúng;

2.4 Thu thập ý kiến của các cơ quan chức năng, các cơ quan thanh tra, kiểm tra; 2.5 Nghe ý kiến của cơ quan cấp trên trực tiếp;

2.6 Làm việc với ĐTTT, yêu cầu báo cáo, giải trình;

2.7 Xử lý các tình huống;

2.8 Xử lý các mối quan hệ;

2.9 Hoàn chỉnh hồ sơ từng phần;

2.10 Ghi nhật ký đoàn thanh tra;

2.11 Kết thúc việc thanh tra trực tiếp.

2 Trực tiếp tiến hành thanh tra

2.1 Công bố quyết định thanh tra

- Trưởng đoàn chủ trì buổi công bố QĐTT theo nội dung, chương trình đã thông báo

trước;

- Thành phần tham dự;

- Nội dung của buổi công bố QĐTT:

+ Đọc nguyên văn QĐTT;

+ Quán triệt mục đích, yêu cầu, nội dung thanh tra, quyền hạn, nghĩa vụ các bên,…

+ Dự kiến kế hoạch làm việc với đối tượng;

+ Nghe đối tượng báo cáo theo đề cương yêu cầu;

+ Ý kiến của đối tượng và các đại biểu (nếu có);

+ Kết luận của Trưởng đoàn;

+ Hoàn thiện và ký biên bản buổi công bố QĐTT (mẫu 06-TTr).

2 Trực tiếp tiến hành thanh tra

2.2 Thực hiện các biện pháp nghiệp vụ

- Thu thập thông tin tài liệu (Điều 23 TT 05); (Mẫu 07-TTr)

- Biên bản giao nhận thông tin, tài liệu (Mẫu 08-TTr)

- Kiểm tra, xác minh thông tin tài liệu (Điều 24 TT 05):

+ Giấy mời (Mẫu số 09-TTr);

+ Biên bản kiểm tra, xác minh (Mẫu số 11-TTr);

+ Biên bản làm việc (Mẫu số 12-TTr).

- Thủ tục thực hiện quyền trong quá trình thanh tra (Điều 25 TT05)

- Chuyển hồ sơ sang cơ quan điều tra (nếu có) (Mẫu số 30-TTr); (Mẫu số 31-TTr);

(Xem thêm chuyên đề Thực hiện quyền và thu thập, thẩm tra xác minh tài liệu trong hoạt động thanh tra và các chuyên đề khác).

2 Trực tiếp tiến hành thanh tra

2.3.Thu thập ý kiến của quần chúng và các phương tiện thông tin đại chúng

- Tìm hiểu để lựa chọn và tiếp cận;

- Nội dung thu thập: nội dung trong QĐTT, tập trung vào những nội dung trọng tâm, trọng điểm, tránh lan man;

- Phương pháp thu thập;

- Đối với những thông tin mà công luận, báo chí nêu:

Tổ chức gặp gỡ, trao đổi làm rõ nguồn thông tin; xác định nội dung thông tin, đề nghị cung cấp thông tin, tài liệu,…

Chú ý: những thông tin liên quan đến nội dung thanh tra

2 Trực tiếp tiến hành thanh tra

2.4 Thu thập thông tin của các cơ quan chức năng, cơ quan quản lý cấp trên trực tiếp, cơ quan đã tiến hành thanh tra, kiểm tra

- Nghiên cứu nắm vững các chính sách, chế độ, cơ chế quản lý chuyên ngành;

- Tham khảo những nhận xét đánh giá, kết luận để nắm tình hình về đối tượng làm cơ sở cho việc thanh tra, kiểm tra;

- Bổ sung, củng cố thêm hồ sơ, chứng cứ;

- Tham khảo ý kiến của họ làm cơ sở cho việc đánh giá, kết luận, kiến nghị,

2 Trực tiếp tiến hành thanh tra

2.5 Làm việc với ĐTTT, yêu cầu báo cáo, giải trình

Nếu làm việc trực tiếp với ĐTTT

+ Dùng ý kiến của người này chất vấn người kia;

+ Đi sâu vào làm rõ những tình tiết, nội dung không rõ ràng, mâu thuẫn, sai lệch, nghi vấn,…

+ Cách hỏi: hỏi thẳng, vừa hỏi vừa thăm dò, gợi ý để hỏi sâu thêm, hỏi bất ngờ vào điểm yếu,…

Chú ý:

+ Cố gắng tạo được lòng tin với đối tượng;

+ Quan sát thái độ, phản ứng, tốc độ và giọng nói trả lời;

+ Đi sâu vào khai thác những chỗ nghi vấn, điểm yếu, mâu thuẫn,…

- Kết thúc:

Lập biên bản, thu giữ các tài liệu, chứng cứ kèm theo.