Đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tày bay theo công ước cape town

Đề tài tập trung vào giới thiệu và nghiên cứu về Công ước và Nghị định thư Cape Town về đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay hay còn gọi là đăng ký quyền lợi quốc tế đối với tàu bay. Trong nội dung trình bày, tác giả sẽ đưa ra đánh giá về những điểm mới của Công ước và Nghị định thư Cape Town nhằm khắc phục được những hạn chế của Công ước Geneva năm 1948

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

-*** -HOÀNG THU PHƯƠNG

ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH BẢO ĐẢM BẰNG TÀY BAY THEO

CÔNG ƯỚC CAPE TOWN LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Chuyên ngành: Luật Quốc tế

Mã số: 60380108 Người hướng dẫn khoa học: TS Vũ Đức Long

HÀ NỘI - NĂM 2016

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Trường Đại học Luật Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Sau Đại học Trường Đại học Luật Hà Nội xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Hoàng Thu Phương XÁC NHẬN CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN

TS Vũ Đức Long

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

IDERA Irrevocable De-registration and Export Request Authorisation

IR Hệ thống đăng ký Quốc tế (“International Registration”)

UNCITRAL Ủy ban của Liên Hợp Quốc về Luật thương mại quốc tếUNIDROIT Viện nghiên cứu quốc tế về thống nhất luật tư

ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH BẢO ĐẢM BẰNG TÀU BAY THEO

CÔNG ƯỚC VÀ NGHỊ ĐỊNH THƯ CAPE TOWN

3 Đối tượng nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu của luận văn 8

CHƯƠNG 1 – NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIAO DỊCH BẢO ĐẢM BẰNG

1.1.1 Khái niệm giao dịch bảo đảm của một số nước trên thế giới 11

1.2 Khái quát về các hoạt động, giao dịch bảo đảm bằng tàu bay 191.3 Giao dịch bảo đảm bằng tàu bay theo quy định pháp luật quốc tế 23

1.3.3 Thực tiễn và lý do cần phải lựa chọn pháp luật điều chỉnh 281.4 Sự ra đời của các công ước quốc tế về các quyền và bảo đảm các quyền đối với

1.5 Giao dịch bảo đảm bằng tàu bay theo quy định pháp luật Việt Nam 37

CHƯƠNG 2: ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH BẢO ĐẢM BẰNG TÀU BAY THEO CÔNG

2.1 Đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay trước khi Việt Nam gia nhập Công

2.2 Đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay khi Việt Nam gia nhập Công ước và

2.3 Những điểm mới nổi bật của việc đăng ký Giao dịch bảo đảm bằng tàu bay

CHƯƠNG 3: ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG, KIẾN NGHỊ, GIẢI PHÁP HOÀN THIÊN PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH BẢO ĐẢM ĐỐI VỚI TÀU

3.1 Tình hình về đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay tại Việt Nam trước và

3.1.1 Trước khi Việt Nam gia nhập Công ước và Nghị định thư Cape Town 67

3.1.2 Sau khi Việt Nam gia nhập Công ước và Nghị định thư Cape Town 683.2 Đánh giá tác động khi Việt Nam gia nhập Công ước và Nghị định thư Cape

3.2.2 Khó khăn, hạn chế 73

3.3.1 Kiến nghị xử lý các nội dung pháp luật Việt Nam trái hoặc chưa phù hợp với

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Ngày 24/6/2014, Quốc hội khóa XIII đã thông qua 1 luật và 4 nghị quyết, trong đó

có Nghị quyết số 73/2014/QH13 về việc gia nhập Công ước và Nghị định thư Cape Town Trải qua rất nhiều năm nghiên cứu và giải trình, Việt Nam đã trở thành thành viên của Công ước và Nghị định thư Cape Town, mở ra một môi trường kinh doanh, đầu tư và tín dụng về tàu bay với nhiều ưu đãi cho thị trường Việt Nam

Hiện nay, theo Quy hoạch phát triển giao thông vận tải hàng không giao đoạn đến năm 2020 và định hướng đến năm 20301, tổng sản lượng vận tải của Hãng hàng không quốc gia Việt Nam dự tính đến năm 2030 là 132 triệu khách và 125.000 triệu hành khách/km; 3,2 triệu tấn và 3.400 triệu tấn/km hàng hóa Để đáp ứng được sản lượng vận tải

kể trên, đội tàu bay của Vietnam Airlines đến 2020 được Thủ tướng Chính phủ phê duyệt

là 140-150 tàu bay, trong đó 50% là tàu bay sở hữu Vietjet Air cũng dự kiến phát triển đội tàu bay là 30 chiếc cho đến năm 2020 và sẽ mua 93 tàu bay cho giai đoạn đến 2030 theo Hợp đồng nguyên tắc đã ký với Airbus Jetstar Pacific mới xây dựng kế hoạch đội tàu bay đến năm 2016 là 15 chiếc Do vậy, nhu cầu tiếp cận các nguồn vốn vay ưu đãi của các hàng hàng không là cần thiết và cấp bách Trong khi đó, quốc gia của các nhà sản xuất tàu bay (Boeing, Airbus) muốn tăng sản lượng bán tàu bay nên đã dành rất nhiều ưu đãi cho các hãng hàng không mua sắm tàu bay thông qua tín dụng xuất khẩu, với điều kiện các nguồn tài chính đó phải được bảo đảm bằng cơ chế pháp lý quốc tế Việc Việt Nam tham gia Công ước và Nghị định thư Cape Town là điều kiện tiên quyết cho hãng hàng không của Việt Nam được tiếp cận các nguồn vay ưu đãi

Trong phạm vi của một luận văn thạc sỹ, tác giả không đi sâu nghiên cứu, phân tích nội dung của toàn bộ hệ thống quy định về giao dịch bảo đảm bằng tàu bay trong pháp luật quốc tế mà chỉ điểm qua các quy định của pháp luật quốc tế hiện đại về giao dịch bảo đảm

1 Quyết định số 21/QD-TTg ngày 08/1/2009 của Thủ tướng Chính phủ phê duyệt triển giao thông vận tải hàng không giao đoạn đến năm 2020 và định hướng đến năm 2030

bằng tàu bay và tập trung vào các quy định về đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay của Công ước Cape Town về quyền lợi quốc tế đối với các trang thiết bị di động và Nghị định thư quy định cụ thể đối với trang thiết bị tàu bay (Sau đây goi là Công ước và Nghị định thư Cape Town) Đây là hệ thống văn bản pháp lý được coi là mới nhất đề cập đến vấn đề giao dịch bảo đảm nói chung và giao dịch bảo đảm bằng tàu bay nói riêng.

Tác giả chọn đề tài nêu trên vì những lý do sau đây:

 Mong muốn giới thiệu các quy định của pháp luật quốc tế về giao dịch bảo đảm bằng tàu bay; tập trung vào giới thiệu và phổ biến Công ước và Nghị định thư Cape Town và các quy định về đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay

 Mong muốn đi sâu nghiên cứu giao dịch bảo đảm bằng tàu bay nói chung và cơ chế đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay theo Công ước và Nghị định thư Cape Town nói riêng

 Thông qua việc giới thiệu và nghiên cứu, mong muốn đưa ra những đề xuất giải pháp hữu ích để hoàn thiện pháp luật Việt Nam và phù hợp với các quy định của Công ước và Nghị định thư Cape Town

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Nhận thấy tầm quan trọng và cần thiết của Công ước và Nghị định thư Cape Town,

từ năm 2003, theo đề xuất và chủ trì của Bộ Giao thông Vận tải, Việt Nam đã nghiên cứu

và lấy ý kiến của các bộ, ban ngành về việc gia nhập Công ước và Nghị định thư Cape Town Đây là một điều ước có tính mới và mở ra nhiều cơ hộ cho thị trường tín dụng xuất khẩu tàu bay tại Việt Nam, tuy nhiên cho đến nay vẫn có rất ít các bài viết, nghiên cứu về Công ước và Nghị định thư Cape Town Để tiếp tục nghiên cứu những tác động trên thực tiễn kể từ khi gia nhập Công ước và Nghị định thư này, tác giả mong muốn góp một phần nhỏ bé vào việc nghiên cứu nội dung Công ước và Nghị định thư Cape Town, qua đó nghiên cứu các chính sách và quy định của Việt Nam về cơ chế đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay để luận vănvăn có thể trở thành một nguồn tham khảo thông tin cho các cá

nhân, tổ chức mong muốn tìm hiểu các lợi ích từ việc gia nhập Công ước và Nghị định thư Cape Town của Việt Nam.

3 Đối tượng nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu của luận văn

Luận văn nghiên cứu về Công ước về quyền lợi quốc tế đối với trang thiết bị lưu động và Nghị định thư và các vấn đề cụ thể đối với trang thiết bị tàu bay Tuy nhiên, do nội dung của Công ước và Nghị định thư Cape Town rộng lớn và bao hàm nhiều lĩnh vực, phạm vi nghiên cứu của luận văn tập trung vào cơ chế đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay theo Công ước và Nghị định thư, việc áp dụng và thi hành các cơ chế này theo pháp luật Việt Nam

4 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu

Đề tài tập trung vào giới thiệu và nghiên cứu về Công ước và Nghị định thư Cape Town về đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay hay còn gọi là đăng ký quyền lợi quốc tế đối với tàu bay Trong nội dung trình bày, tác giả sẽ đưa ra đánh giá về những điểm mới của Công ước và Nghị định thư Cape Town nhằm khắc phục được những hạn chế của Công ước Geneva năm 1948; thiết lập cơ sở pháp lý bảo vệ quyền lợi của chủ nợ theo luật quốc tế mà không phụ thuộc vào các loại quyền lợi tương tự được thiết lập theo pháp luật quốc gia dựa trên một hệ thống đăng ký quốc tế có giá trị với tất cả các quốc gia thành viên; cập nhật những phương thức mới về quyền lợi của chủ nợ có bảo đảm được công nhận rộng rãi và thực thi dễ dàng giữa các quốc gia thành viên

Công ước và Nghị định thư Cape Town nói chung và vấn đề đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay trong Công ước và Nghị định thư nói riêng là một đề tài nghiên cứu lớn Với khuôn khổ của Luận văn thạc sỹ, tác giả chỉ tập trung giới thiệu những điểm cơ bản của việc đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay, gồm cả các quyền lợi quốc tế của chủ nợ đối với tàu bay và những khó khăn, thuận lợi của Việt Nam khi thực thi cơ chế đăng ký mới này

5 Các câu hỏi nghiên cứu của Luận văn

Luận văn tập trung nghiên cứu và trả lời các vấn đề sau đây:

 Tìm hiểu về các quy định của pháp luật quốc tế về giao dịch bảo đảm bằng tàu bay

 Thực tiễn về mặt pháp lý của việc đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay tại các nước trên thế giới

 Sự phát triển của hệ thống pháp luật Việt Nam về giao dịch bảo đảm cũng như đăng ký giao dịch bảo đảm, cụ thể tài sản là tàu bay

 Tìm hiểu những khác biệt về việc đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay trước khi gia nhập và khi đã trở thành thành viên của Công ước và Nghị định thư Cape Town

 Đề xuất các công việc cần thiết để hoàn thiện cơ chế đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay theo Công ước và Nghị định thư này tại Việt Nam

6 Phương pháp nghiên cứu

Tác giả sử dụng phương pháp phân tích, so sánh các quy định pháp luật quốc tế và pháp luật Việt Nam, đúc rút các kinh nghiệm thực tiễn của một số quốc gia về vấn đề giao dịch bảo đảm bằng tàu bay; xem xét những thuận lợi và khó khăn khi Việt Nam đã trở thành thành viên; từ đó đưa ra một số kiến nghị nhằm hoàn thiện các chính sách và pháp luật của Việt Nam về giao dịch bảo đảm bằng tàu bay và triển khai thực thi có hiệu quả các quy định của Công ước và Nghị định thư Cape Town tại Việt Nam

7 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận văn

Luận văn là công trình có ý nghĩa khoa học và thực tiễn, là một nguồn tham khảo

về Công ước và Nghị định thư Cape Town liên quan đến hệ thống đăng ký quốc tế và các quy định pháp luật Việt Nam về việc đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay Luận văn nghiên cứu khá toàn diện và có hệ thống của cơ chế đăng ký tàu bay, giúp cho các cá nhân,

tổ chức quan tâm tới việc gia nhập và thực thi Công ước và Nghị định thư Cape Town có được thông tin chính xác vào khái quát nhất.

8 Bố cục của luận văn: gồm 03 Chương

Ngoài phần mở đầu và kết luận, bố cục của Luận văn gồm 3 chương như sau:

 Chương 1: Những vấn đề lý luận về giao dịch bảo đảm bằng tàu bay;

 Chương 2: Đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay theo Công ước và Nghị định thư Cape Town;

 Chương 3: Kiến nghị, giải pháp hoàn thiện pháp luật Việt Nam đối với đăng

ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay

CHƯƠNG 1 – NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIAO DỊCH BẢO ĐẢM BẰNG

TÀU BAY

1.1 Khái niệm Giao dịch bảo đảm

1.1.1 Khái niệm giao dịch bảo đảm của một số nước trên thế giới

Giao dịch bảo đảm được hiểu là một giao dịch áp dụng biện pháp để đảm bảo khoản vay hoặc khoản tín dụng mà bên cho vay (chủ nợ) yêu cầu bên vay (con nợ) phải sở hữu tài sản bảo đảm và sẽ được quyền tịch thu và chiếm hữu tài sản đó trong trường hợp bên vay vi phạm nghĩa vụ trả nợ Các quyền và nghĩa vụ của các bên được ghi nhận bằng khế ước hoặc một hợp đồng bảo đảm

Giao dịch bảo đảm đã xuất hiện từ lâu và được ghi nhận trong các hệ thống pháp luật cổ đại Luật La mã cổ đại phân loại các khoản vay thành vay tiêu dùng, vay sử dụng, đặt cọc và cầm cố2 Theo đó, một khế ước cầm cố chính là một biện pháp bảo đảm, theo đó bên vay cầm cố tài sản thuộc sở hữu của mình mà không chuyển giao quyền sở hữu cho bên nhận cầm cố Đến hạn mà bên cầm cố không thực hiện được nghĩa vụ trả nợ, bên nhận

2 Mihai OLARIU, Ph.D University Lecturer ,“Contracts in Roman Law”, Romanian-American University,

Bucharest

cầm cố sẽ bán tài sản cầm cố để khấu trừ vào khoản nợ Các quy định này chính là tiền đề

về “giao dịch bảo đảm” sau này

Tuy nhiên, cũng giống như các khái niệm pháp lý khác, giao dịch bảo đảm, hình thức bảo đảm cũng như quyền và nghĩa vụ của các bên liên quan cũng phải trải qua một thời gian dài định hình và hoàn thiện

Kế thừa những khái niệm về biện pháp bảo đảm, hệ thống luật các nước đều quy định các quyền và nghĩa vụ của các bên liên quan tới giao dịch về tài sản

Ví dụ, quy định về giao dịch bảo đảm tại Hoa Kỳ là một phần quan trọng của pháp luật và kinh tế của đất nước này Bằng cách cho phép bên cho vay có một quyền lợi bảo đảm đối với một tài sản thế chấp thuộc sở hữu của bên vay, pháp luật đã tạo cơ sở bảo đảm cho bên cho vay với một đạo luật trong trường hợp vỡ nợ của bên vay Đối với tất cả năm mươi tiểu bang, Điều 9 của Bộ luật Thương mại thống nhất Hoa Kỳ (UCC) điều chỉnh các giao dịch bảo đảm với quyền lợi bảo đảm được thiết lập đối với tài sản cá nhân Bộ luật này cho phép bên cho vay (chẳng hạn như ngân hàng) có thể cho các doanh nghiệp vay khi

họ có tài sản (chẳng hạn như thiết bị) có thể lấy làm tài sản thế chấp Đây là cơ sở để thực thi các quyền lợi bảo đảm đối với động sản, tài sản vô hình và đồ đạc Các giao dịch bảo đảm đối với bất động sản không được quy định tại Điều 9 kể trên, mà được quy định tại luật sở hữu bất động sản – có sự khác nhau giữa các khu vực pháp lý

Pháp luật dân sự Pháp quy định tương đối chi tiết về biện pháp thế chấp tài sản Điều 2114 Bộ Luật Dân Sự Pháp quy định về quyền thế chấp: “Quyền thế chấp là một quyền tài sản trên những bất động sản được sử dụng vào việc bảo đảm thực hiện nghĩa vụ

Về bản chất, quyền thế chấp không thể phân chia và tồn tại trên tất cả các bất động sản thế chấp, thế chấp tiếp tục trên các bất động sản dù bất động sản đã chuyển dịch sang tay người khác”3 Theo pháp luật dân sự Pháp thì biện pháp thế chấp có đối tượng là bất động

3 https://phalthy.files.wordpress.com/2006/11/civil-code-france.doc , truy cập ngày 17/7/2016 Bản dịch tiếng Anh của Điều 2114 “A mortgage is a right in rem on immovables allocated to the discharge of an obligation It is, by its nature, indivisible and subsists in entirety on all the immovables allocated, on each one and on each portion of those immovables It follows them, in whatever hands they may pass.”

sản, không có sự chuyển giao quyền chiếm hữu tài sản từ bên thế chấp sang bên nhận thế chấp.

Tuy từng nước có các quy định khác nhau nhưng một định nghĩa chung về “giao dịch bảo đảm” (hay “quyền lợi bảo đảm” - security interest) được công nhận rộng rãi là một giao dịch/lợi ích được thỏa thuận hoặc theo quy định pháp luật đối với tài sản để đảm bảo việc thực hiện nghĩa vụ, thông thường là nghĩa vụ trả nợ4 Theo dòng thời gian, các hệ thống pháp luật civil law hay common law có những quy định khác nhau về khái niệm giao dịch bảo đảm Ngày nay, để tạo sự thống nhất và dễ dàng nghiên cứu, tra cứu và áp dụng,

Ủy ban Liên Hiệp Quốc về Luật Thương mại quốc tế (UNCITRAL) đã soạn thảo và phát hành Hướng dẫn pháp lý về giao dịch bảo đảm năm 2007, với mục đích hỗ trợ các quốc gia xây dựng và hoàn thiện pháp luật về giao dịch bảo đảm “thế hệ mới” Cuốn sách này ra đời với kỳ vọng giúp ích được cho những quốc gia hiện thời chưa có những quy định pháp luật

về giao dịch bảo đảm cũng như các quốc gia mong muốn xây dựng các quy định pháp luật

về giao dịch bảo đảm tiến bộ hơn và hài hòa với những quốc gia khác.5

1.1.2 Khái niệm giao dịch bảo đảm tại Việt Nam

1.1.2.1 Thời kỳ trước Bộ luật Dân sự số 44-L/CTN ngày 28 tháng 10 năm 1995 (“Bộ

luật Dân sự 1995”)

Trong thời kỳ kinh tế kế hoạch hóa tập trung, khi Nhà nước chi phối và quản lý toàn bộ các giao dịch thương mại thì việc tự do giao kết hợp đồng giữa các chủ thể bình đẳng và tự chịu mọi trách nhiệm hầu như không tồn tại, do đó, thời kỳ này không có pháp luật về đăng ký giao dịch bảo đảm Cho đến năm cuối cùng của thập kỷ 80 của thế kỷ trước, khi Việt Nam bước vào giai đoạn đầu của quá trình thực hiện chuyển đổi nền kinh

tế, với việc ban hành Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế (năm 1989), Pháp lệnh Hợp đồng dân sự (năm 1991), lần đầu tiên các biện pháp bảo đảm việc thực hiện nghĩa vụ phát sinh từ hợp

4 Từ điển Black’s - 2004

5Ủy ban Liên Hiệp Quốc về Luật Thương mại quốc tế, (2007),“,“UNCITRAL Legislation Guide on Secured

Transaction”, phần Mở đầu.

đồng kinh tế được luật hóa trong văn bản quy phạm pháp luật, bao gồm: thế chấp tài sản, cầm cố tài sản, bảo lãnh, đặt cọc đã được luật hoá trong văn bản quy phạm pháp luật của Nhà nước Tuy nhiên, trong thời kỳ đầu thực hiện chuyển đổi nền kinh tế, giao dịch bảo đảm mới được tiếp cận dưới giác độ là biện pháp bảo đảm thi hành nghĩa vụ trong quan hệ hợp đồng dân sự, hợp đồng kinh tế chứ chưa phải là đối tượng của hoạt động đăng ký với ý nghĩa công khai hoá các quyền tồn tại từ trước đối với tài sản bảo đảm nhằm hạn chế và loại trừ rủi ro pháp lý cho các giao dịch được thiết lập sau liên quan đến tài sản đó.

1.1.2.2 Thời kỳ ra đời Bộ luật Dân sự 1995

Với sự ra đời của Bộ luật Dân sự 1995, các biện pháp bảo đảm thực hiện nghĩa vụ

đã được quy định đầy đủ hơn, bao gồm các quy định chung về các biện pháp bảo đảm thực hiện nghĩa vụ dân sự và các quy định cụ thể về từng biện pháp cầm cố, thế chấp, đặt cọc,

ký cược, ký quỹ, bảo lãnh, phạt vi phạm Đây có thể xem là một bước tiến mới của pháp luật dân sự nước ta trong cách tiếp cận về giao dịch bảo đảm Tuy nhiên, việc Pháp lệnh hợp đồng kinh tế có hiệu lực thi hành song song với Bộ luật Dân sự 1995 đã làm cho tình trạng cùng tồn tại các quy định về bảo đảm thực hiện nghĩa vụ trong pháp luật dân sự và pháp luật kinh tế với những quan điểm và nội dung pháp lý không thống nhất Bên cạnh

đó, trong lĩnh vực tài chính ngân hàng, để thi hành các quy định của Bộ luật Dân sự về bảo đảm thực hiện nghĩa vụ trong quan hệ tín dụng, Ngân hàng Nhà nước đã ban hành một số văn bản quy phạm pháp luật điều chỉnh riêng về lĩnh vực này6

Điểm nhấn đáng kể của pháp luật thời kỳ này là lần đầu tiên, thuật ngữ về giao dịch bảo đảm được quy phạm hoá trong một văn bản quy phạm pháp luật của Nhà nước, đó chính là Nghị định số 165/1999/NĐ-CP ngày 19/11/1999 của Chính phủ về giao dịch bảo đảm (sau đây gọi là Nghị định số 165/1999/NĐ-CP) Theo quy định của Nghị định này,

giao dịch bảo đảm được hiểu “là hợp đồng cầm cố, thế chấp, bảo lãnh bằng tài sản theo đó

bên bảo đảm cam kết với bên nhận bảo đảm về việc dùng tài sản để bảo đảm thực hiện

6 Quy chế về cầm cố, thế chấp tài sản và bảo lãnh vay vốn ngân hàng ban hành kèm theo Quyết định số 217/QĐ-NH1 ngày 17/8/1996 của Thống đốc Ngân hàng nhà nước.

nghĩa vụ dân sự”7 Từ quy định này cho thấy, Nghị định số 165/1999/NĐ-CP đã tiếp cận giao dịch bảo đảm với tư cách là một loại hình giao dịch dân sự, có danh vị độc lập là hợp đồng riêng biệt về biện pháp bảo đảm thực hiện nghĩa vụ dân sự chứ không phải thuần tuý

là thoả thuận về biện pháp bảo đảm thực hiện nghĩa vụ đi kèm hợp đồng dân sự, hợp đồng kinh tế như quan niệm của pháp luật thời kỳ trước đó Với định nghĩa này, Nghị định số 165/1999/NĐ-CP đã thể hiện tư duy pháp luật mới về giao dịch bảo đảm

Tuy nhiên, dấu ấn mang tính đột phá của pháp luật thời kỳ này là Nghị định số 08/2000/NĐ-CP ngày 10/3/2000 về đăng ký giao dịch bảo đảm (sau đây gọi là Nghị định

số 08/2000/NĐ-CP) Lần đầu tiên, giao dịch bảo đảm được tiếp cận dưới giác độ đối tượng của hoạt động đăng ký với ý nghĩa công bố công khai lịch sử tồn tại của các quyền (giao dịch) cũng như chủ thể quyền (giao dịch) đối với tài sản bảo đảm

1.1.2.3 Thời kỳ ra đời Bộ luật dân sự số 33/2005/QH11 ngày 14 tháng 066 năm 2005

(“Bộ luật Dân sự 2005”)

Bộ luật Dân sự 2005 đã định nghĩa mang tính liệt kê từng loại hình giao dịch bảo

đảm tại khoản 1 Điều 323, theo đó “Giao dịch bảo đảm là giao dịch dân sự do các bên

thoả thuận hoặc pháp luật quy định về việc thực hiện biện pháp bảo đảm quy định tại khoản 1 Điều 318 của Bộ luật này”; bao gồm: cầm cố tài sản, thế chấp tài sản, đặt cọc, ký

cược, ký quỹ, bảo lãnh, tín chấp8 Như vậy, Bộ luật Dân sự 2005 công nhận giao dịch bảo đảm là một giao dịch dân sự riêng biệt do các bên thỏa thuận và tách biệt với hợp đồng vay, mượn Bên cạnh đó, nhằm đảm bảo tính công khai, minh bạch của các quan hệ về giao dịch bảo đảm, Bộ luật Dân sự 2005 quy định các giao dịch bảo đảm được đăng ký theo quy định của pháp luật về đăng ký giao dịch bảo đảm9 và xác định thứ tự ưu tiên thanh toán khi xử lý tài sản bảo đảm theo thứ tự đăng ký giao dịch bảo đảm Có thể dễ dàng nhận thấy, Bộ luật Dân sự 2005 không chỉ ra những đặc điểm chung, cơ bản nhất của các giao

7 Khoản 1 Điều 2, Nghị định 165/1999/NĐ-CP.

8 Điều 323 Bộ luật Dân sự 2005

9 Điều 325 Bộ luật Dân sự 2005

dịch bảo đảm mà chỉ liệt kê những biện pháp bảo đảm thực hiện nghĩa vụ dân sự Điều này hoàn toàn khác so với khái niệm giao dịch bảo đảm theo quy định của pháp luật nhiều nước

Bộ luật Dân sự 1995 và Bộ luật dân sự 2005 nói về các biện pháp bảo đảm thực hiện nghĩa vụ nhưng lại không đưa ra định nghĩa về “lợi ích bảo đảm” hay “giao dịch bảo đảm” Tại Nghị định số 165/1999/NĐ-CP ngày 19/11/1999 của Chính phủ về giao dịch

bảo đảm chỉ đưa ra khái niệm “Giao dịch bảo đảm là hợp đồng cầm cố, thế chấp, bảo lãnh

bằng tài sản, theo đó bên bảo đảm cam kết với bên nhận bảo đảm về việc dùng tài sản để bảo đảm thực hiện nghĩa vụ dân sự” Đến Nghị định số 163/2006/NĐ-CP ngày 29/12/2006

của Chính phủ về giao dịch bảo đảm thì không đưa ra định nghĩa nào về giao dịch bảo đảm

mà chỉ quy định: “Tài sản bảo đảm do các bên thỏa thuận và thuộc sở hữu của bên có nghĩa vụ hoặc thuộc sở hữu của người thứ ba mà người này cam kết dùng tài sản đó để bảo đảm thực hiện nghĩa vụ của bên có nghĩa vụ đối với bên có quyền”

Tham khảo pháp luật dân sự của một số quốc gia trên thế giới10, khái niệm giao dịch bảo đảm (secured transactions) được hiểu là toàn bộ các giao dịch, không giới hạn và phụ thuộc vào hình thức và tên gọi của giao dịch, có mục đích tạo lập một quyền lợi được bảo đảm (secured interest)11 đối với tài sản, bao gồm hàng hoá, giấy tờ (có giá) hoặc các tài sản vô hình khác Chính vì vậy, bên cạnh các biện pháp bảo đảm truyền thống như cầm cố, thế chấp, pháp luật về giao dịch bảo đảm của các quốc gia này còn được áp dụng với các giao dịch khác có tính chất bảo đảm cho việc thực hiện nghĩa vụ như thuê mua tài chính; gửi bán thương mại; chuyển giao nợ, cho thuê tài sản dài hạn, bán có bảo lưu quyền sở hữu; mua trả chậm, trả dần; chuyển nhượng quyền đòi nợ; quyền cầm giữ… Điều này cũng đồng nghĩa, loại hình giao dịch bảo đảm với tư cách là đối tượng của hoạt động đăng ký

10 Luật Anh và hệ thống luật Hoa Kỳ

11 Theo Điều 9 của Bộ Luật Thương mại thống nhất của Hoa KỳKỳa (UCC) thì: “lợi ích được bảo đảm” là

“lợi ích gắn với động sản được xác lập hoặc được cung cấp thông qua giao dịch nhằm bảo đảm cho việc thanh toán hoặc thực hiện nghĩa vụ, không phụ thuộc vào: hình thức giao dịch; đặc điểm xác nhận của người

có quyền đối với tài sản bảo đảm và bao gồm lợi ích được xác lập hoặc cung cấp thông qua việc chuyển nhượng quyền yêu cầu thanh toán hoặc chứng thư bảo đảm, cho thuê có thời hạn trên một năm, việc gửi bán thương mại (không phụ thuộc vào việc chuyển nhượng, cho thuê hoặc gửi bán thương mại có bảo đảm cho việc thanh toán hoặc thực hiện nghĩa vụ hay không).”

theo quy định của pháp luật các nước này không bị “bó hẹp” trong khái niệm giao dịch bảo đảm.

Căn cứ vào các quy định tại các văn bản pháp luật Việt Nam, khái niệm “giao dịch bảo đảm” được hiểu là giao dịch dân sự do các bên thỏa thuận hoặc pháp luật quy định về việc thực hiện biện pháp bảo đảm Xuất phát từ nguyên tắc tự do hợp đồng, các bên không những được thỏa thuận về phạm vi bảo đảm thực hiện nghĩa vụ, một phần hoặc toàn bộ nghĩa vụ, mà còn được thỏa thuận về thực hiện các loại nghĩa vụ, kể cả nghĩa vụ hiện tại hoặc nghĩa vụ trong tương lai (đáp ứng nhu cầu vay theo hạn mức và vay theo dự án) hoặc nghĩa vụ có điều kiện Trong trường hợp các bên không có thỏa thuận và pháp luật không

có quy định thì nghĩa vụ được coi là bảo đảm toàn bộ kể cả nghĩa vụ trả lãi và bồi thường thiệt hại (nếu có)

Một trong những điểm mới của pháp luật Việt Nam về giao dịch bảo đảm là đã xác định đúng bản chất của các biện pháp bảo đảm thực hiện nghĩa vụ dân sự So với Bộ luật dân sự năm 1995 thì Bộ luật dân sự năm 2005 đã bổ sung biện pháp tín chấp và không quy định biện pháp phạt vi phạm trong số các biện pháp bảo đảm thực hiện nghĩa vụ dân sự, đồng thời đã chuyển từ bảo lãnh bằng tài sản cụ thể sang bảo lãnh đối nhân (không xác định tài sản cụ thể được dùng để bảo lãnh cho việc thực hiện nghĩa vụ dân sự)

1.1.2.4 Bộ luật Dân sự số 91/2015/QH13 ngày 24 tháng 11 năm 2015 (“Bộ luật

Dândân sự năm 2015”)

Bộ luật Dân sự 2015 đã bỏ điều khoản về định nghĩa “giao dịch bảo đảm” và bổ sung thêm hai biện pháp bảo đảm mới, đó là “cầm giữ tài sản” và “bảo lưu quyền sở hữu”12 Tuy nhiên, đây không phải là các định chế mới mà thực tế chúng đã được ghi nhận và thể hiện ở Bộ luật Dân sự năm 2005 nhưng không phải ở giác độ biện pháp bảo đảm thực hiện nghĩa vụ dân sự13 Cách tiếp cận mới này của Bộ luật Dân sự năm 2015 cho thấy sự tiệm cận gần hơn với thông lệ quốc tế về bảo đảm thực hiện nghĩa vụ của Bộ dân luật này

12 Điều 292 – Bộ luật Dân sự 2015

13 Xem them Điều 461 Bộ luật Dân sự năm 2005

Ngoài ra, Bộ luật Dân sự 2015 đã xác định đối tượng của hoạt động đăng ký là

“biện pháp bảo đảm”, như vậy đã tiếp cận gần hơn với thiết chế đăng ký “quyền”, chứ không phải đăng ký hình thức ghi nhận và thể hiện thỏa thuận của các bên trong quan hệ bảo đảm thực hiện nghĩa vụ (giao dịch bảo đảm) như Bộ luật Dân sự năm 2005

1.2 Khái quát về các hoạt động, giao dịch bảo đảm bằng tàu bay

Phương thức vận chuyển hàng không chỉ xuất hiện trong khoảng 100 năm trở lại đây nhưng đã trở thành một phương thức vận chuyển giúp cho thế giới trở nên gần nhau hơn vì khoảng cách địa lý không còn là vấn đề trở ngại Ngành hàng không phát triển không chỉ về khía cạnh khoa học - kỹ thuật mà cả khía cạnh thương mại, pháp lý của giao dịch mua bán tàu bay Để đảm bảo các quyền, lợi ích của các bên tham gia trong lĩnh vực này, hệ thống pháp luật của mỗi quốc gia và quốc tế phải phát triển và hoàn thiện theo sát với sự phát triển của kinh tế nói chung và ngành tài chính - ngân hàng nói riêng

Các giao dịch tàu bay thông thuờng gồm giao dịch tàu bay cá nhân và giao dịch tàu bay thương mại.

1.2.1 Giao dịch tàu bay cá nhân

Cho vay mua tàu bay cá nhân tương tự như một khoản vay thế chấp hoặc vay tiêu dùng (mua ô tô, mua sắm đồ đạc) Một giao dịch cơ bản để thuê mua tàu bay cá nhân hoặc doanh nghiệp nhỏ có thể tiến hành như sau:

● Bên vay cung cấp thông tin cơ bản về bản thân và tàu bay dự định vay

● Bên cho vay thẩm định hồ sơ vay tàu bay

− Bên cho vay thực hiện kiểm tra quyền sở hữu, quyền chiếm hữu và các lợi ích của tàu bay tiêu đề dựa trên số đăng ký của tàu bay để xác nhận rằng không có thế chấp hoặc các quyền đang tranh chấp Trong nhiều trường hợp, bên cho vay

sẽ tham gia một hợp đồng bảo hiểm quyền được mua để bảo vệ quyền lợi của mình khỏi các tranh chấp về quyền sở hữu

− Bên cho vay chuẩn bị cáccác văn kiệnkiện chogiao dịch, nếu phê duyệt hồ sơ vay, thông thường bao gồm:

+ Một xác nhận ghi nợ (hợp đồng vay), theo đó bên vay chịu trách nhiệm thanh toán dư nợ vay nếu không trả được nợ.

+ Một thỏa thuận bảo đảm, trong đó thiết lập quyền lợi bảo đảm đối với tàu bay, theo đó bên cho vay có thể tái chiếm hữu trong trường hợp có bất kỳ

vi phạm nào của khoản vay

● Nếu bên vay bị đánh giá chỉ số tính dụng thấp thì phải có một bảo lãnh của bên thứ

ba (hoặc từ nhiều bên thứ ba)

● Vào thời điểm ký kết, tất cả văn kiện của giao dịch này có hiệu lực và sau đó khoản

vay và các quyền được chuyển giao

1.2.2 Giao dịch tàu bay thuơng mại

Tàu bay thương mại thuờng có giá trị rất lớn Các loại tàu bay dân dụng của các hãng AIRBUS hay BOEING tùy chủng loại có giá trị hàng chục tới hàng trăm triệu Đô la

Mỹ Hiện tại, đối với tàu bay thương mại, các hãng hàng không thường áp dụng hợp đồng thuê với cấu trúc tinh vi và tài trợ tín dụng Ba cách phổ biến nhất để tài trợ tín dụng cho tàu bay thương mại chủ yếu là (i) thuê hoạt động tàu bay (operating leasing), (ii) vay bảo đảm tàu bay (secured leasing) và (iii) thuê mua tàu bay (financing leasing)

(i) Thuê hoạt động tàu bay

Đây là giao dịch thuê đơn thuần, trong đó bên thuê (thuờng là hãng hàng không) trực tiếp thuê từ bên cho thuê (chủ sở hữu tàu bay hoặc bên có quyền cho thuê) tàu bay để hoạt động vận chuyển hàng không

Thuê hoạt động thuờng ngắn hạn (thời hạn dưới 10 năm), thường đuợc áp dụng cho hãng hàng không mới thành lập hoặc cho việc mở rộng kinh doanh của hãng vận chuyển hàng không Thời hạn ngắn của thuê hoạt động tàu bay có ưu điểm là tránh sự lỗi thời và xuống cấp của tàu bay để không vi phạm các quy định pháp luật về tiếng ồn, chỉ số của tàu bay và bảo vệ môi trường trường tùy từng thời điểm tại quốc gia mà tàu bay đăng ký Ở một số nước, nơi các hãng hàng không có chỉ số tín dụng thấp (ví dụ như các nước thuộc Liên Xô cũ), thuê hoạt động có thể là cách duy nhất để một hãng hàng không có thể thuê

được tàu bay Hơn nữa, thuê tàu bay là chọn lựa linh hoạt để các hãng hàng không có thể quản lý đội tàu phù hợp với quy mô và nhu cầu.

Ngoài ra, giá trị còn lại của tàu bay vào cuối của hợp đồng thuê (sau khi khấu hao)

là một yếu tố quan trọng đối với các chủ sở hữu Các chủ sở hữu có thể yêu cầu bên thuê trả lại tàu bay trong cùng một điều kiện bảo dưỡng (ví dụ như điều kiện giao hàng C check) khi giao hàng, để chủ sở hữu có thể ký kết hợp đồng thuê khác với bên thuê mới Giống như hợp đồng thuê trong các lĩnh vực khác, một số biện pháp bảo đảm thường được quy định trong hợp đồng thuê tàu bay như đặt cọc, thế chấp

Hoạt động thuê tàu bay có thể là thuê có tổ bay hoặc không có tổ bay Một hợp đồng thuê tàu bay sẽ đuợc ký kết giữa các bên cho thuê và bên thuê, gồm những điều khoản cơ bản và thông thuờng gồm quyền, lợi ích, nghĩa vụ của các bên, thời gian thuê, giá thuê, chi phí khác, biện pháp bảo đảm, trách nhiệm bảo duỡng, các tiêu chuẩn kỹ thuật, an toàn, v.v… Các thủ tục pháp lý kèm theo của việc thuê này là đăng ký quốc tịch, quyền sở hữu hoặc đăng ký quyền chiếm hữu tàu bay Tại Việt Nam, hợp đồng thuê tàu bay phải đuợc lập thành văn bản, và phải đuợc sự chấp thuận của Bộ Giao thông Vận tải14

(ii) Vay bảo đảm tàu bay

Tương tự như cho vay tàu bay cá nhân hoặc cho mục đích cá nhân, để mua tàu bay thương mại cho hoạt động vận chuyển, hãng hàng không có thể vay có bảo đảm hoặc không có bảo đảm Trong các giao dịch lớn như vậy, một khoản vay hợp vốn giữa các ngân hàng được huy động để cấp tín dụng cho hãng hàng không/bên vay

Vì chi phí cho giao dịch vay tàu bay thương mại có thể lên tới hàng trăm triệu Đô la

Mỹ, phần lớn các giao dịch cho vay trực tiếp để mua tàu bay thường dùng chính tàu bay đó làm tài sản bảo đảm để thực hiện nghĩa vụ trả nợ và tàu bay có thể bị tịch thu trong trường hợp bên vay không thanh toán hoặc thanh toán không đầy đủ các khoản nợ đến hạn Với giá trị giao dịch quá lớn thì việc vay không đảm bảo là rất khó khăn trừ khi bên vay có chỉ

14 Điều 39, Luật Hàng không dânDân dụng số 66/2006/QH11 ngày 29 tháng 6 năm 2006.

số đánh giá tín dụng cao (ví dụ như một hãng hàng không được thành lập với vốn chủ sở hữu cao và dòng tiền ổn định).

(iii) Thuê mua tàu bay

Thuê mua tàu bay hay còn gọi là cho thuê tài chính tàu bay là một trong những giao dịch phức tạp nhất nhưng cũng chứa đựng nhiều “tinh hoa” nhất của lĩnh vực tài chính - ngân hàng Cho thuê tài chính, còn được gọi là "cho thuê vốn", thường là các khoản vay dài hạn Đây là một giao dịch phức tạp hơn, trong đó bên cho thuê, thường là một công ty được thành lập nhằm mục đích đặc biệt (Special Purpose Entity” – SPE) hợp tác, mua tàu bay thông qua một sự kết hợp giữa vay và sử dụng vốn chủ sở hữu, và sau đó cho hãng hàng không thuê lại tàu bay để hoạt động vận chuyển Khi hết hạn hợp đồng thuê, hãng hàng không đó quyền tùy chọn hoặc là mua tàu bay hoặc nhận lại tàu bay đã sử dụng

Theo các quy định pháp luật tài chính của Hoa Kỳ và Anh, một hợp đồng thuê tài chính thường được định nghĩa là bên cho thuê nhận được phần lớn các quyền sở hữu, hoặc trong đó giá trị hiện tại của khoản thanh toán tiền thuê tối thiểu trong suốt thời gian của hợp đồng thuê lớn hơn 90% của giá trị thị trường của tàu bay Nếu hợp đồng thuê được xác định là một hợp đồng thuê tài chính thì hợp đồng này phải được tính toán như tài sản của công ty, trái ngược với thuê tàu bay dân dụng là chỉ ảnh hưởng đến dòng tiền của công ty

Cho thuê tài chính hấp dẫn đối với bên thuê vì bên thuê có thể xin trích khấu hao trên thời gian sử dụng tàu bay, do đó bù đắp lợi nhuận từ việc cho thuê từ thuế và trừ lãi phải trả cho các chủ nợ

Các giao dịch tàu bay thường là những giao dịch tài chính phức tạp nên để bảo đảm quyền và lợi ích của bên cho vay/bên cấp tín dụng, các giao dịch này thường là những giao dịch bảo đảm, nghĩa là bên vay phải có những biện pháp bảo đảm để thực hiện nghĩa vụ trả

nợ và thông thường chính tàu bay thuê sẽ là tài sản thế chấp

1.3 Giao dịch bảo đảm bằng tàu bay theo quy định pháp luật quốc tế

1.3.1 Thế chấp theo pháp luật nơi đăng ký tàu bay

Pháp luật nơi đăng ký tàu bay (đăng ký quốc tịch tàu bay) thường được chọn làm pháp luật điều chỉnh đăng ký giao dịch bảo đảm Biện pháp giao dịch bảo đảm áp dụng với tàu bay thông thường là thế chấp Đây được cho là một biện pháp được công nhận rộng rãi trên thế giới và được điều chỉnh bởi luật pháp nơi tàu bay đăng ký và thế chấp này sẽ được thực thi và giao nhận vào thời điểm tàu bay đó hiện diện Đây được gọi là “thế chấp theo luật pháp sở tại”.

Tuy nhiên, việc lựa chọn pháp luật quốc gia đăng ký tàu bay làm pháp luật điều chỉnh giao dịch bảo đảm có thể sẽ không thực hiện được vì các lý do sau đây:

● một vài quốc gia (như Áo và Thái Lan) không có quy định về thế chấp tàu bay;

● một số quốc gia khác (như Tây Ban Nha và Thụy Điển) quy định việc hoàn thành đăng ký thế chấp tàu bay cần phải nộp lệ phí/thuế đăng ký khá lớn nên làm cho việc đăng ký thế chấp tàu bay ở các quốc gia này không có lợi về tài chính cho các bên

● một số quốc gia khác chỉ cho phép thế chấp được đăng ký vì quyền lợi của chủ nợ được thành lập tại quốc gia đó;

● một số nước lại yêu cầu thế chấp sẽ được thi hành thông qua tố tụng tại tòa án

mà thủ tục này thường kéo dài, không thể dự đoán và ảnh hưởng tài chính; hoặc

● Các chủ nợ có thể có những thắc mắc như việc thi hành các quyền của họ trước khi tòa án tiến hành mà có thể biết trước

1.3.2 Thế chấp theo Luật Anh hoặc Luật New York

Khi một chủ nợ không muốn áp dụng pháp luật quốc gia đăng ký tàu bay để điều chỉnh giao dịch bảo đảm, họ có thể áp dụng pháp luật nước khác đề điều chỉnh giao dịch

bảo đảm đối với tàu bay này bằng cách áp dụng luật Anh hoặc New York, được gọi là “luật nước ngoài về thế chấp” trên hợp đồng thế chấp.

Luật pháp Anh và cả luật New York đều được cho là hệ thống luật gần gũi với chủ

nợ khi cho phép chủ nợ có quyền tự định đoạt (nghĩa là quyền thực thi thế chấp mà không cần phán quyết của tòa án) Các quy định pháp luật nội dung và thủ tục tố tụng đều được xây dựng chuẩn mực, chuyên nghiệp và không làm phát sinh những tình huống khó khăn Luật Anh và luật New York cũng không quy định các khoản thuế phải trả khi thiết lập hay hoàn thiện thế chấp và cũng không có hạn chế nào đối với bên nhận thế chấp Tuy nhiên, hợp đồng thế chấp này có thể sẽ không được công nhận ở quốc gia khác nếu quốc gia nơi tàu bay đăng ký hoặc quốc gia nơi tàu bay hiện diện tại thời điểm mà chủ nợ muốn thi hành quyền đối với tàu bay không có quy định về thế chấp tàu bay

Vì vậy, ngay cả khi luật nước ngoài về thế chấp được áp dụng, các chủ nợ không nên cho rằng lúc nào cũng được phép thực hiện các quyền mà thế chấp đó mang lại Cả hai luật này đều không quy định rằng các chủ nợ có thể từ chối làm việc với cơ quan tài phán

và cơ quan nhà nước của quốc gia đăng ký tàu bay theo các phương thức đó Nếu các chủ

nợ muốn tái mua bán tàu bay, tàu bay cần phải được xóa đăng ký Cơ quan quản lý hàng không của nước sở tại có thể rà soát lại việc đăng ký chiếm hữu tàu bay đã tuân thủ pháp luật trong nước hay chưa và việc này có thể gây ra chậm trễ trong việc thực hiện các quyền của bên nhận thế chấp

1.3.2.1 Thiết lập một thế chấp tàu bay điều chỉnh theo Luật Anh

Một trong những ngoại lệ của Các điều khoản của Basel II Accord theo Luật Anh là các bên được tự do lựa chọn luật điều chỉnh hợp đồng và có giá trị với việc chuyển nhượng tài sản hữu hình (bao gồm thế chấp tàu bay) mà luật điều chỉnh là luật nước mà tàu bay hiện diện vào thời điểm chuyển nhượng (lex situs – luật nơi có vật) Câu hỏi về việc quy định này áp dụng đối với tàu bay (mà đang chịu khoản nợ) đã được Tòa Án Tối cao Anh

giải đáp trong vụ việc Blue Sky One Limited and others v Mahan Air and another [2010] EWHC 631 (Comm.) (“Blue Sky”) Tòa án đã ra phán quyết:

a) tàu bay phải được xử lý như những tài sản hữu hình khác: áp dụng luật nơi có tàu

bay, theo đó đã xác định lợi ích tài sản, là thế chấp có hiệu lực đối với tàu bay này;b) nếu tàu bay được đăng ký tại quốc gia khác với quốc gia nơi có vật, thế chấp sẽ có

hiệu lực theo pháp luật quốc gia đăng ký nhưng không có hiệu lực theo luật sở tại của quốc gia nơi có vật và vô hiệu tại Anh; và

c) Luật Anh chỉ xem xét pháp luật nội dung của nơi có vật mà không dẫn chiếu tới

xung đột pháp luật khi quyết định vấn đề hiệu lực của thế chấp: tòa án từ chối áp dụng khái niệm “renvoi” (dẫn chiếu ngược)

Có thể suy luận từ phán quyết trên là, để một thế chấp được tòa án Anh công nhận theo luật Anh, thế chấp này phải có hiệu lực tại quốc gia mà tàu bay hiện diện vào thời điểm thiết lập Cụ thể hơn, Anh sẽ là nước có thẩm quyền tài phán đối với thế chấp tàu bay tương tự với quốc gia có cùng quy trình tố tụng thiết lập thế chấp như Luật Anh

Trên cơ sở phán quyết nêu trên, thực tế đã xuất hiện yêu cầu tàu bay phải bay qua quốc gia có thẩm quyền (hoặc vào không phận nước đó) để áp dụng luật điều chỉnh là luật nơi có vật trước khi được thế chấp theo quyền lợi của chủ nợ Một kết luận khác rút ra từ phán quyết Blue Sky là có khả năng tòa án Anh sẽ công nhận một thế chấp tàu bay theo luật Anh khi tàu bay đó trên không phận quốc tế nhưng đã được đăng ký tại quốc gia có thẩm quyền tương tự vào thời điểm thế chấp được thiết lập

1.3.2.2 Thiết lập thế chấp điều chỉnh theo Luật New York

Để tòa án New York công nhận một thế chấp tàu bay theo luật New York (được gọi

là “thỏa thuận bảo đảm”), thế chấp đó phải đáp ứng tối thiểu các quy định sau:

(i) Luật New York là luật điều chỉnh các thỏa thuận bảo đảm Một trong những

căn cứ xác định luật điều chỉnh là có sự thỏa thuận của các bên về lựa chọn luật áp dụng

(ii) Tòa án New York có thẩm quyền đối với tranh chấp phát sinh từ thỏa thuận

bảo đảm

(iii) Quyền lợi bảo đảm phải được “đính kèm” với tài sản bảo đảm và sẽ có hiệu

lưc thi hành đối với con nợ đối với tài sản bảo đảm Quyền lợi bảo đảm cho mục đích này phải là lợi ích của chinh tài sản để đảm bảo nghĩa vụ thanh toán hoặc nghĩa vụ thực hiện hợp đồng

(iv) Quyền lợi bảo đảm có hiệu lực thi hành đối với con nợ và bên thứ ba đối với

tài sản bảo đảm sẽ phải đáp ứng yêu cầu tối thiểu, trong trường hợp bảo đảm đối với tàu bay sẽ là:

+ giá trị được xác định rõ;

+ con nợ (bên đưa ra quyền lợi bảo đảm) phải có quyền đối với tài sản bảo đảm hoặc quyền chuyển nhượng đối với tài sản bảo đảm cho bên nhận bảo đảm (là bên nhận tài chính);

+ con nợ đã ký một thỏa thuận bảo đảm (thỏa thuận thiết lập hoặc ghi nhận các Quyền lợi bảo đảm) đối với tài sản bảo đảm;

+ Quyền lợi bảo đảm phải được hoàn thiện

Trong trường hợp tàu bay được đăng ký tại Hoa Kỳ thì phải được đăng ký tại Cơ quan hàng không Liên Bang Mỹ và Văn phòng đăng

ký quốc tế Cape Town vì Hoa Kỳ là thành viên của Công ước Cape Town Trường hợp tàu bay không đăng ký tại Hoa Kỳ thì phải đăng

ký theo Quy chế tài chính của Bộ luật thương mại thống nhấttrong phạm vi lãnh thổHoa Kỳ (thường là Bang Columbia nếu là con nợ nước ngoài hoặc hãng hàng không nước ngoài) Trong trường hợp pháp luật nước của con nợ nước ngoài quy định điều kiện để hoàn

thiện đăng ký là phải thông báo công khai, nộp hồ sơ và đăng ký hệ thống thì chỉ cần đăng ký theo pháp luật nước đó.

Thẩm quyền nơi tàu bay hiện diện không ảnh hưởng tới việc thi hành của thỏa thuận bảo đảm được điều chỉnh bởi luật New York của bên nhận bảo đảm với con nợ Mặt khác, nếu tàu bay không hiện diện tại New York, tòa án New York không có thẩm quyền (“in rem”) đối với tàu bay và các quy định pháp luật của nơi tàu bay hiện diện sẽ được áp dụng cho việc chiếm hữu tàu bay Các quy định này có thể không bao gồm quyền tự thực hiện, tịch thu tài sản không theo phán quyết tòa án hay các biện pháp khắc phục khác theo Luật New York Hệ quả là tàu bay sẽ được lấy lại theo quy định luật sở tại, nếu được, và mang đến Hoa Kỳ trước khi phát mãi tài sản

Nếu Công ước Cape Town được áp dụng cho thỏa thuận bảo đảm này, thì con nợ đăng ký tại quốc gia tham gia Công ước Cape Town hay tàu bay được đăng ký theo Công ước Cape ton và thỏa mãn các quy định khác của Cape Town thì các quy định của Công ước Cape Town sẽ được áp dụng thay cho các điều khoản mô tả ở trên

1.3.3 Thực tiễn và quá trình hình thành của các điều ước quốc tế

Khi tham gia vào giao dịch thuê mua tàu bay, từ lâu các ngân hàng và các tổ chức tài chính khác đã có yêu cầu phải có quyền lợi thế chấp tàu bay và coi đây là điều kiện tham gia một giao dịch thuê mua tài chính Thế chấp tàu bay là một biện pháp tăng cường tín dụng nhằm bảo đảm tốt nhất cho các ngân hàng và tổ chức tài chính trong trường hợp bên vay phá sản, các tổ chức này sẽ được xếp loại cao hơn các bên cho vay khác trong phạm vi giá trị tàu bay

Tuy nhiên, do những khó khăn của việc thiết lập và thi hành thế chấp tàu bay, các giao dịch tàu bay thường được cấu trúc theo phương thức thuê Quyền sở hữu đối với tàu bay sẽ do một công ty phục vụ mục đích đặc biệt (“Special Purpose Entity” – SPE) mà cổ phần bên cho vay và/hoặc bên cho thuê tàu bay do hoặc bên cho thuê nắm giữ Trong bối cảnh này, nếu hãng hàng không thuê tàu bay vi phạm hợp đồng, bên cho vay có thể thi hành các biện pháp bảo đảm theo hợp đồng thuê mua tài chính để thu hồi tàu bay và định giá tàu bay để thu hồi các khoản nợ chưa trả Các bảo đảm được thiết lập từ việc thế chấp

tàu bay, trong trường hợp này, có thể được xem là biện pháp dự phòng hay bổ sung theo hợp đồng thuê mua.

Các điều khoản của Basel II Accord (Các khuyến cáo về quy định pháp luật ngành tài chính - ngân hàng của Ủy ban giám sát ngân hàng Basel (Basel Committee on Banking Supervision)) yêu cầu các ngân hàng nên có các chấp thuận của cơ quan quản lý để xây dựng “biện pháp bảo đảm có giá trị pháp lý để giảm thiểu các rủi ro thanh toán thêm của bất kỳ khoản nợ (và cả các chi phí tương ứng khi duy trì khoản nợ).”

Yêu cầu này bắt buộc các ngân hàng tập trung vào việc cấu trúc thế chấp tàu bay sao cho đáp ứng với quy định Basel II, cùng với việc giảm bớt sự phụ thuộc, đảm bảo các quyền theo hợp đồng thuê mua

Quy định của Điều khoản Basel II đối với ngân hàng là phải có được bảo đảm có giá trị pháp lý và thực thi đối với tàu bay tại bất kỳ quốc gia nào Vấn đề là luật pháp các nước khác nhau thì sẽ có những quy định khác nhau về thiết lập thế chấp; một số nước quy định rằng thế chấp chỉ có hiệu lực theo pháp luật của nước đăng ký tàu bay; một số nước khác thì quy định pháp luật nơi tàu bay hiện diện vào thời điểm thiết lập thế chấp (lex situs – luật nơi có vật); một số nướclại quy định pháp luật của nước nơi bên vay thành lập hoặc nơi thế chấp được thi hành

Tuy nhiên, việc thiết lập một thế chấp tàu bay không phải là thủ tục đơn giản vì giao dịch bảo đảm bằng tàu bay có sự tham gia của nhiều tổ chức có quốc tịch khác nhau, nơi chuyển giao quyền, nơi đăng ký, nơi hiện diện tàu bay khác nhau dẫn tới việc có nhiều

hệ thống pháp luật điều chỉnh một quan hệ pháp luật Pháp luật mỗi nước khác nhau đều

có những quy định khác nhau về giao dịch bảo đảm bằng tàu bay, vì thế dẫn đến việc thế chấp được công nhận tại một quốc gia này thì vẫn có thể vô hiệu tại quốc gia khác Vì vậy, vấn để đề lựa chọn pháp luật áp dụng sao cho đảm bảo quyền lợi của chủ nợ mà vẫn phù hợp với pháp luật nước sở tại là một vấn đề cần được cân nhắc kỹ lưỡng

1.4 Sự ra đời của các công ước quốc tế về các quyền và bảo đảm các quyền đối với

tàu bay

1.4.1 Công ước Geneva 1948 về các quyền đối với tàu bay

Ngay từ năm 1931, Ủy ban kỹ thuật quốc tế của các chuyên gia pháp lý (“Comité international technique d'experts juridiques Comite d'juridiques” (CITEJA)) bắt đầu nghiên cứu yêu cầu phát triển của công ước về thế chấp tàu bay Một thời gian ngắn sau Chiến tranh thế giới thứ hai, chủ đề này đã được nghiên cứu do Đại hội đồng lâm thời (1946) của

Tổ chức Hàng không dân dụng quốc tế lâm thời (P-ICAO), Đại hội lần thứ nhất của Tổ chức Hàng không dân dụng quốc tế (ICAO) vào năm 1947 và kỳ họp đầu tiên của Ban Pháp chế ICAO trong cùng một năm Tại Geneva, năm 1948, Đại hội lần thứ hai của ICAO hội đã thông qua Công ước về Công nhận quốc tế về các quyền đối với tàu bay

Công ước Geneva 1948 hướng tới việc công nhận quốc tế giữa các quốc gia thành viên về các quyền lợi bảo đảm đối với tàu bay, nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động tài trợ tàu bay

Công ước Geneva 1948 theo nguyên tắc pháp luật của quốc gia mà tàu bay mang cờ hay còn gọi là pháp luật nước nơi tàu bay đăng ký Tuy nguyên tắc này được chấp nhận bởi rất nhiều quốc gia nhưng lại không bao gồm hầu hết các quốc gia theo pháp luật Anh - Mỹ

Theo Điều 1 của Công ước, các nước thành viên cam kết công nhận:

a) các quyền về tài sản trong tàu bay;

b) các quyền chiếm hữu tàu bay thông qua việc mua sắm gắn liền với việc chiếm hữu

tàu bay;

c) các quyền chiếm hữu tàu bay trên cơ sở hợp đồng thuê tàu bay có thời hạn từ sáu

tháng trở lên;

d) thế chấp, cầm cố và các quyền tương tự đối với tàu bay được thiết lập trên cơ sở

thoả thuận như là một sự bảo đảm cho việc thanh toán một khoản nợ; với điều kiện

là những quyền nói trên được thiết lập phù hợp với luật của quốc gia ký kết nơi tàu bay đăng ký quốc tịch tại thời điểm thiết lập các quyền đó và được đăng ký hợp lệ trên một sổ đăng ký công khai ở quốc gia ký kết nơi tàu bay đăng ký quốc tịch

Công ước không quy định hiệu lực đương nhiên của các quyền này Để được công nhận, các quyền này phải được thiết lập phù hợp với quốc gia đăng ký tàu bay Điều 2 của Công ước quy định rằng hiệu lực của việc đăng ký bất kỳ quyền nào được nói tại Điều I, đối với người thứ ba được xác định theo luật của quốc gia ký kết nơi đăng ký.

Hạn chế của Công ước Geneva 1948 được bộc lộ khi không giải quyết được tình trạng xung đột pháp luật, ví dụ như trường hợp chuyển nhượng nghĩa vụ được bảo đảm và các phương thức xử lý tài sản bảo đảm trong trường hợp không thanh toán được khoản nợ Ngoài ra, hạn chế khác của Công ước chính là không đem lại sự bảo đảm hoàn toàn mà chỉ bảo đảm các quyền lợi đã được đăng ký tại các quốc gia thành viên sẽ được công nhận tại các quốc gia thành viên khác Sự công nhận pháp lý của các quyền lợi đó vẫn chưa đủ đảm bảo cho việc chiếm hữu lại tàu bay hoặc tịch biên tàu bay trong các vụ việc trên thực tế

Với sự phát triển không ngừng của ngành hàng không cũng như các quy định của pháp luật tài chính – ngân hàng về giao dịch bảo đảm, các quy định của Công ước Geneva

1948 đã bộc lộ một số hạn chế, làm giảm hiệu quả điều chỉnh của pháp luật hàng không tới thực tiễn hoạt động cho vay, tài trợ trong lĩnh vực hàng không dân dụng Đánh giá Công ước Geneva 1948, nhiều chuyên gia cho rằngCông ước “không phù hợp để xử lý các yêu cầu về tài sản hiện đại và cho thuê tài chính”15 và được nhận xét là “phù hợp nhất vào thời điểm đó nhưng vẫn cần phải phát triển một hệ thống quy định pháp luật quốc tế khác để bảo vệ các bảo đảm đối với tàu bay”16

Vì thế, xu hướng chung trên thế giới khoảng 30 - 40 năm gần đây, các bên tham gia hoạt động hàng không quốc tế thường áp dụng quy định của một số văn kiện quốc tế của ngành tài chính, ngân hàng liên quan đến giao dịch bảo đảm nhằm khắc phục hạn chế của Công ước Geneva và giảm thiểu rủi ro cho các giao dịch bảo đảm bằng tàu bay, như: Công ước UNIDROIT về cho thuê tài chính quốc tế 1988, Luật mẫu của Ngân hàng Tái thiết và

15 Donal Hanvey, 2015 “The relationship between the Geneva and Cape Town conventions”, Cape Town Convention Journal, Vol4, 103-113

16 trích lời Lord Wilberforce, Lord Justice in the House of Lords , đại diện của Vương quốc Anh tại Hội nghị Công ước Geneva năm 1948

Phát triển châu Âu (EDRB) về giao dịch bảo đảm 1992, Hướng dẫn pháp lý của UNICITRAL về giao dịch bảo đảm 2007…

1.4.2 Công ước và Nghị định thư Cape Town

Công ước về quyền lợi quốc tế đối với trang thiết bị lưu động và Nghị định thư về các vấn đề cụ thể đối với trang thiết bị tàu bay được ký ngày 16/11/2001 tại Cape Town, Nam Phi do Tổ chức Hàng không dân dụng quốc tế (ICAO) và Viện thống nhất tư pháp quốc tế (UNIDROIT) đồng tổ chức (sau đây gọi tắt là “Công ước và Nghị định thư Cape Town”) Đây là một điều ước được xây dựng nhằm tạo điều kiện cho hoạt động tài trợ vốn

và cho thuê trang thiết bị lưu động

Công ước về quyền lợi quốc tế đối với trang thiết bị lưu động có phạm vi điều chỉnh 03 loại trang thiết bị lưu động là tàu bay, động cơ tàu bay, trực thăng (liên quan đến ngành hàng không dân dụng); toa xe lửa (liên quan đến ngành vận tải đường sắt); các thiết

bị vũ trụ (liên quan đến ngành viễn thông) Công ước này có hiệu lực đối với các quốc gia

đã phê chuẩn và tham gia công ước và một hoặc hai hoặc cả ba Nghị định thư chuyên ngành Nghị định thư về thân tàu bay, động cơ tàu bay và trực thăng (“Nghị định thư Cape Town”) có hiệu lực kể từ ngày 01/3/2016, tính tới thời điểm tháng 4/2016, có 64 quốc thành viên, bao gồm 71 quốc gia và EU17, trong đó có 7 nước chưa phê chuẩn Nghị định thư Cape Town18

1.4.2.1 Tên gọi

- Công ước về quyền lợi quốc tế đối với trang thiết bị lưu động;

- Nghị định thư về các vấn đề cụ thể đối với trang thiết bị tàu bay

1.4.2.2 Hình thức: Điều ước quốc tế nhiều bên.

1.4.2.3 Danh nghĩa gia nhập:

17 http://www.unidroit.org/status-2001capetown , truy cập ngày 10/7/2016

18 https://www.internationalregistry.aero/ir-web/faq , truy cập ngày 16/7/2016

Do Công ước và Nghị định thư Cape Town có nội dung liên quan đến thẩm quyền của Tòa án đối với việc xử lý nợ, tài sản bảo đảm khi con nợ lâm vào tình trạng phá sản, bắt giữ tàu bay theo yêu cầu của chủ nợ nên theo quy định tại điểm c, khoản 2, Điều 7 Luật ký kết, gia nhập và thực hiện điều ước quốc tế năm 2005 thì Việt Nam đã gia nhập Công ước và Nghị định thư Cape Town trên danh nghĩa Nhà nước.

1.4.2.4 Ngôn ngữ:

Công ước và Nghị định thư Cape Town được làm bằng tiếng Anh, Ả Rập, Trung Quốc, Pháp, Nga và Tây Ban Nha (các ngôn ngữ chính của Liên hợp quốc)

1.4.2.5 Mục tiêu của Công ước Cape Town

Công ước và các Nghị định thư Cape Town có năm mục tiêu cơ bản nhằm:(i) Quy định về sự thiết lập một quyền lợi quốc tế được công nhận rộng rãi

ở các nước ký kết;

(ii) Quy định cho các chủ nợ một loạt các biện pháp chế tài cơ bản và khi có

bằng chứng về tình trạng vỡ nợ, một biện pháp hỗ trợ tạm thời nhằm hạn chế tổn thất nhanh chóng trong giai đoạn chờ quyết định cuối cùng

về yêu cầu thanh toán nợ;

(iii) Thiết lập một hệ thống đăng ký điện tử cho việc đăng ký các quyền lợi

quốc tế để đưa ra thông báo về sự tồn tại của các quyền lợi này cho bên thứ ba và cho phép các chủ nợ được bảo vệ sự ưu tiên của quyền lợi của mình trước các quyền lợi đăng ký sau cũng như các quyền lợi không đăng ký và người quản lý tài sản của con nợ;

(iv) Bảo đảm các nhu cầu đặc thù của ngành công nghiệp liên quan được

đáp ứng thông qua Nghị định thư tương ứng;

(v) Củng cố cho các chủ nợ tương lai cơ sở vững chắc hơn trong quyết định

cấp tín dụng, tăng cường mức độ tín dụng của thiết bị được nhận và giảm chi phí đi vay tạo lợi thế của tất cả các bên

1.4.2.6 Phạm vi điều chỉnh

Công ước và Nghị định thư Cape Town điều chỉnh thỏa thuận bảo đảm, thỏa thuận bảo lưu quyền sở hữu và thỏa thuận thuê liên quan đến thân tàu bay, động

cơ tàu bay, trực thăng đăng ký theo Hệ thống đăng ký quốc tế và xử lý thỏa thuận tại các quốc gia thành viên Công ước còn liệt kê năm loại khác nhau của quyền lợi đối với trang thiết bị lưu động:

(i) Quyền lợi quốc tế;

(ii) Quyền lợi quốc tế tương lai;

(iii) Quyền lợi quốc gia;

(iv) Quyền lợi đương nhiên hoặc quyền lợi phát sinh theo pháp luật quốc gia

và được ưu tiên mà không cần đăng ký;

(v) Các quyền lợi đương nhiên phải đăng ký hoặc quyền lợi phát sinh theo

luật pháp quốc gia

Công ước và Nghị định thư Cape Town còn bao gồm cả các “quyền tổng hợp”,

là các quyền trả nợ hoặc các nghĩa vụ khác của các con nợ theo thỏa thuận mà

đã được bảo đảm bằng tài sản hoặc liên quan đến tài sản bảo đảm

1.4.2.7 Nội dung cơ bản của Công ước và Nghị định thư Cape Town bao gồm các vấn

đề về các quyền lợi quốc tế; các biện pháp chế tài để chủ nợ, người nhận bảo đảm áp dụng khi con nợ có vi phạm, các biện pháp hỗ trợ tạm thời trong khi chờ quyết định cuối cùng về khiếu kiện mà chủ nợ có thể đề nghị tòa án áp dụng khi có bằng chứng về sự vi phạm của con nợ; thiết lập hệ thống đăng ký điện tử quốc tế để đăng ký các quyền lợi quốc tế, trên cơ sở đó thông báo về sự tồn tại các quyền lợi quốc tế này cho bên thứ ba và cho phép chủ nợ có sự bảo

vệ ưu tiên đối với các quyền lợi đăng ký sau và đối với các quyền lợi chưa đăng ký cũng như đối với người quản lý tài sản của con nợ

1.4.2.8 Các quyền và nghĩa vụ của Việt Nam khi gia nhập Công ước và Nghị định thư

Cape Town:

- Có quyền tuyên bố đối với các quy định về: các quyền ưu tiên không cần đăng ký; quyền và quyền lợi đương nhiên có thể được đăng ký; việc

áp dụng đối với giao dịch nội bộ; xác định Tòa án có thẩm quyền xử lý khiếu kiện; các biện pháp khắc phục, hỗ trợ khi chờ quyết định cuối cùng…

- Chấp nhận các nội dung được quy định trong Công ước và Nghị định tư Cape Town về thiết lập các loại quyền lợi quốc tế đối với thân tàu bay, động cơ tàu bay và trực thăng; các quy định liên quan đến việc đăng ký

và thứ tự ưu tiên của các quyền lợi đó

- Công nhận các biện pháp khắc phục của chủ nợ nhằm bảo vệ chủ nợ trước con nợ khi không thực hiện nghĩa vụ được thỏa thuận liên quan đến thiết lập quyền lợi quốc tế đối với thân tàu bay, động cơ tàu bay và trực thăng

- Công nhận giá trị pháp lý của tài liệu do Cơ quan đăng ký quốc tế cấp như là một bằng chứng để xác định thứ tự ưu tiên đối với các quyền lợi cạnh tranh

- Chấp nhận việc xác định thẩm quyền của Tòa án trong việc giải quyết yêu cầu hoặc tranh chấp theo lựa chọn của các bên trong giao dịch: giải quyết yêu cầu áp dụng các biện pháp khẩn cấp khi chờ phán quyết cuối cùng của theo các biện pháp quy định tại Điều 13 Công ước

Công ước và Nghị định thư Cape Town ra đời đã giải quyết được xung đột pháp luật về giao dịch bảo đảm bằng tàu bay và tạo điều kiện thuận lợi cho việc thuê tài chính và cho thuê các trang thiết bị tàu bay một cách hiệu quả, đem lại lợi ích kinh tế cho các quốc gia thành viên, đặc biệt đối với các quốc gia đang phát triển Đồng thời, Công ước và Nghị định thư đã xác lập một cơ chế pháp luật vững chắc, thống nhất ở phạm vi quốc tế để bảo

vệ các lợi ích được bảo đảm, bảo lưu quyền sở hữu; công nhận, bảo vệ quyền lợi của các chủ nợ tại các quốc gia thành viêntheo pháp luật quốc tế mà không phụ thuộc vào các loại quyền lợi tương tự được thiết lập theo pháp luật quốc gia; quyền lợi của chủ nợ có đảm bảo

được công nhận rộng rãi và thực thi dễ dàng giữa các quốc gia thành viên Điều này khuyến khích các chủ nợ tài trợ cho các dự án có đối tượng là trang thiết bị tàu bay, vì thế Việt Nam và các quốc gia thành viên khác sẽ có cơ hội tiếp cận các nhà tài trợ tiềm năng trong việc mua sắm hoặc thuê trang thiết bị tàu bay để phát triển đội bay Công ước và Nghị định thư Cape Town là sự bổ sung hoàn thiện đối với các điều ước quốc tế liên quan đến quyền lợi quốc tế, trong đó có Công ước về công nhận quốc tế các quyền đối với tàu bay (Công ước Geneva năm 1948) mà Việt Nam là thành viên từ năm 1997.

1.5 Giao dịch bảo đảm bằng tàu bay theo quy định pháp luật Việt Nam

Giao dịch bảo đảm bằng tàu bay tại Việt Nam được quy định trong văn bản pháp luật chung và văn bản pháp luật chuyên ngành, cụ thể là Bộ luật Dân sự và Luật Hàng không dân dụng Thời điểm những năm 90 của thế kỷ trước, các quy định về giao dịch bảo đảm bằng tàu bay còn khá sơ sài, chủ yếu quy định về thủ tục đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay Luật Hàng không dân dụng 1991 không có định nghĩa về giao dịch bảo đảm bằng tàu bay cũng như không quy định các trường hợp nào là giao dịch bảo đảm mà chỉ

quy định “Việc chuyển nhượng quyền sở hữu, cầm cố, thế chấp tầu bay dân dụng Việt Nam

phải tuân theo quy định của pháp luật Việt Nam”19 Điều kiện để việc cầm cố, thế chấp có giá trị là phải được lập thành văn bản và phải được đăng ký vào Sổ đăng bạ tàu bay dân dụng Việt Nam Tuy nhiên, việc cầm cố, thế chấp tàu bay phải được đăng ký để xác định thứ tự ưu tiên của các chủ nợ khi thanh toán các khoản nợ mà không phụ thuộc vào thỏa thuận của các bên hoặc theo thời gian ký kết hợp đồng cầm cố, thế chấp tàu bay.20

Luật Hàng không dân dụng 2006 cũng không có định nghĩa về giao dịch bảo đảm bằng tàu bay mà chỉ quy định trường hợp về thế chấp tàu bay Cụ thể, Luật quy định thế chấp tàu bay thuộc sở hữu chung phải được sự đồng ý bằng văn bản của tất cả các đồng chủ sở hữu, trừ trường hợp có thoả thuận khác và thứ tự ưu tiên thanh toán cho các chủ nợ căn cứ theo thời gian đăng ký thế chấp Bổ sung thêm những quy định về thế chấp, Luật

19 ĐIều 17, Luật Hàng không dân dụng 1991.

20 Điều 19, Luật Hàng không dân dụng 1991

Hàng không dân dụng 2006 quy định về chuyển quyền sở hữu khi tàu bay đang thế chấp và các trường hợp xóa đăng ký thế chấp21.

Cho đến ngày 20/4/2007, Chính phủ ban hành Nghị định số 70/2007/NĐ-CP về đăng ký quốc tịch và đăng ký các quyền đối với tàu bay dân dụng (sau đây gọi là Nghị định 70/2007/NĐ-CP) Nghị định này có các quy định về thực hiện đăng ký, cung cấp

thông tin về giao dịch bảo đảm bằng tàu bay, đã định nghĩa “Giao dịch bảo đảm bằng tàu

bay là việc cầm cố, thế chấp, bảo lãnh bằng tàu bay”22 Như vậy, đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay là đăng ký cầm cố, thế chấp và bảo lãnh bằng tàu bay Tuy nhiên, các quy định liên quan đến giao dịch bảo đảm bằng tàu bay lại được quy định rải rác trong các văn bản pháp luật dân sự và cả văn bản pháp luật chuyên ngành về hàng không khiến cho việc tra cứu, áp dụng không được đồng nhất và dễ dàng Phải đến Nghị định 50/2012/NĐ-

CP ngày 11 tháng 6 năm 2012 sửa đổi Nghị định 70/2007/NĐ-CP về đăng ký quốc tịch và quyền đối với tàu bay dân dụng đã chỉ rõ việc đăng ký thế chấp hoặc đăng ký cầm cố đối với tàu bay được thực hiện theo quy định của pháp luật về đăng ký giao dịch bảo đảm23 Do

đó, để đảm bảo tính thống nhất và hài hòa trong quy định và áp dụng pháp luật thì “bão lãnh bằng tàu bay” cần được xem là “thế chấp bằng tài sản (tàu bay) để bảo đảm thực hiện nghĩa vụ của người thứ ba” (không phải là nghĩa vụ của bên có tài sản24 Ngoài ra, giao dịch bảo đảm bằng tàu bay lại được quy định rải rác trong các văn bản pháp luật dân sự và

cả văn bản pháp luật chuyên ngành về hàng không khiến cho việc tra cứu, áp dụng không được thống nhất Phải đến Nghị định 50/2012/NĐ-CP ngày 11/6/2012 sửa đổi Nghị định 70/2007/NĐ-CP về đăng ký quốc tịch và quyền đối với tàu bay dân dụng đã chỉ rõ việc

21 Điều 32, Luật Hàng không dân dụng 2006.

22 Khoản 6 Điều 2 Nghị định 70/2007/NĐ-CP

23 Điều 18a, Nghị định 50/2012/NĐ-CP.

24 Cách tiếp cận này đã được quy định trong pháp luật đất đai Cụ thể, khoản 1 Điều 31 Nghị định

số 84/2007/NĐ-CP ngày 25/5/2007 của Chính phủ quy định bổ sung về việc cấp Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, thu hồi đất, thực hiện quyền sử dụng đất, trình tự, thủ tục bồi thường, hỗ trợ, tái định cư khi Nhà nước thu hồi đất và giải quyết khiếu nại về đất đai, cụ thể “Bảo lãnh bằng quyền

sử dụng đất và tài sản gắn liền với đất theo quy định của Luật Đất đai được hiểu là thế chấp bằng quyền sử dụng đất cho người thứ ba vay vốn theo quy định của Bộ luật Dân sự”.

đăng ký thế chấp hoặc đăng ký cầm cố đối với tàu bay được thực hiện theo quy định của pháp luật về đăng ký giao dịch bảo đảm25.

Về công ước quốc tế, Việt Nam đã gia nhập Công ước về công nhận quốc tế các quyền đối với tàu bay, ký tại Geneva ngày 19/6/1948 Công ước này quy định các quốc gia phải công nhận việc cầm cố, thế chấp và các quyền tương tự đối với tàu bay được thiết lập trên cơ sở thoả thuận nhằm bảo đảm thanh toán một khoản nợ nếu các giao dịch này được thiết lập phù hợp với luật của quốc gia nơi tàu bay đăng ký quốc tịch tại thời điểm thiết lập các quyền đó và được đăng ký hợp lệ trong Sổ đăng ký công khai ở quốc gia mà tàu bay đã đăng ký quốc tịch

Ngày 17/4/2014, Việt Nam đã phê chuẩn Công ước và Nghị định thư Cape Town và chính thức trở thành thành viên của một công ước quốc tế được đánh giá là tiến bộ và tạo nhiều thuận lợi cho Việt Nam trong việc thống nhất các quy định pháp luật trong nước phù hợp với quy định quốc tế

Kết luận Chương 1:

Chương 1 giới thiệu về khái niệm giao dịch bảo đảm nói chung và giao dịch bảo đảm bằng tàu bay tại một số quốc gia trên thế giới, đồng thời cũng làm rõ thực tiễn áp dụng luật điều chỉnh của giao dịch bảo đảm bằng tàu bay theo thông lệ quốc tế Là một giao dịch phức tạp và phức hợp, để đảm bảo quyền lợi của chủ nợ, bên nhận thế chấp,bên vay, bên thế chấp, việc lựa chọn pháp luật điều chỉnh thế chấp tàu bay là vô cùng cần thiết để tránh việc vô hiệu tại quốc gia đăng ký tàu bay Ngoài ra Chương 1 cũng đề cập tới hoàn cảnh

ra đời và sự cần thiết của từng Công ước trong từng thời kỳ.

Các quy định về giao dịch bảo đảm bằng tàu bay theo pháp luật Việt Nam là một trong những trọng tâm của Chương này Bằng việc chỉ ra những điều còn chưa hợp lý, chưa giải quyết được tình trạng xung đột pháp luật vừa bảo vệ quyền và lợi ích của chủ nợ/bên nhận thế chấp tàu bay, Chương 1 đã có thấy sự đúng đắn và cần thiết của việc gia nhập Công ước và Nghị định thư Cape Town.

25 Điều 18a, Nghị định 50/2012/NĐ-CP.

CHƯƠNG 2: NỘI DUNG CỦA CÔNG ƯỚC & NGHỊ ĐỊNH THƯ CAPE TOWN

VÀ THỰC THI TẠI VIỆT NAM

2.1 Đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay trước khi Việt Nam gia nhập Công

ước và Nghị định thư Cape Town.

2.1.1.1 Điều ước quốc tế mà Việt Nam là thành viên

Việt Nam đã tham gia Công ước Geneva 1948 về công nhận quốc tế các quyền đối với tàu bay vào ngày 16/9/1997 Nội dung của Công ước Geneva 1948 về công nhận các quyền tài sản trong tàu bay; các quyền chiếm hữu tàu bay thông qua việc mua sắm gắn liền với việc chiếm hữu tàu bay; các quyền chiếm hữu tàu bay trên cơ sở hợp đồng thuê tàu bay có thời hạn từ sáu tháng trở lên; thế chấp, cầm cố và các quyền tương tự đối với tàu bay được thiết lập trên cơ sở thoả thuận như là một sự bảo đảm cho việc thanh toán một khoản nợ; với điều kiện là những quyền nói trên được thiết lập phù hợp với luật của quốc gia ký kết nơi tàu bay đăng ký quốc tịch tại thời điểm thiết lập các quyền đó và được đăng

ký hợp lệ trên một sổ đăng ký công khai ở quốc gia ký kết nơi tàu bay đăng ký quốc tịch

2.1.1.2 Luật Hàng không dân dụng năm 2006 và các văn bản hướng dẫn thi hành

Trước khi gia nhập Công ước Geneva năm 1948, việc đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay tại Việt Nam tuân theo các quy định pháp luật dân sự và pháp luật hàng không dân dụng Luật Hàng không dân dụng 1991 là bước khởi đầu, tuy chưa hoàn thiện,

đã có những quy định cần thiết về thế chấp và đăng ký thế chấp tàu bay Đến Quyết định

số 971/TTg ngày 29/12/1996 của Thủ tướng Chính phủ, đây là một quy chế riêng, cụ thể

về đăng ký tàu bay, đăng ký chuyển nhượng quyền sở hữu tàu bay và đăng ký thế chấp tàu bay dân dụng và sau đó là Thông tư số 92/CAAV ngày 13/01/1997 của Cục trưởng Cục hàng không dân dụng Việt Nam hướng dẫn cụ thể việc thực hiện "Quy chế về đăng ký tàu

bay, đăng ký chuyển nhượng quyền sở hữu tàu bay và đăng ký thế chấp tàu bay dân dụng" ban hành kèm theo Quyết định số 971/TTg Sau đó là Nghị định số 08/2000/NĐ-CP ngày 10/3/2000 của Chính phủ về đăng ký giao dịch bảo đảm; Thông tư số 01/2004/TT-BGTVT ngày 16/01/2004 của Bộ Giao thông vận tải hướng dẫn việc đăng ký tàu bay và đăng ký các quyền đối với tàu bay.

Tuy nhiên, các quy định về đăng ký giao dịch bảo đảm bằng tàu bay được coi là đầy đủ nhất khi Luật Hàng không dân dụng 2006 và các Nghị định hướng dẫn được ban hành, trong đó quan trọng là Nghị định 70/2007/NĐ-CP quy định khá chi tiết về thủ tục đăng ký các quyền đối với tàu bay, trong đó có đăng ký thế chấp, cầm cố tàu bay.Nghị định số 83/2010/NĐ-CP của Chính phủ ngày 23/7/2010 về đăng ký giao dịch bảo đảm và Nghị định số 50/2012/NĐ-CP của Chính phủ ngày 11 tháng 6 năm 2012 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 70/2007/NĐ-CP Hệ thống văn bản pháp luật này được coi là đã chuyển hóa thành công các quy định của Công ước Geneva năm 1948

Theo Quyết định số 94/2009/QĐ-TTg về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Cục Hàng không dân dụng Việt Nam trực thuộc Bộ Giao thông vận tải do Thủ tướng Chính phủ ban hành ngày 16/7/2009, Cục Hàng không Dân dụng Việt Nam là

cơ quan đăng ký hàng không có chức năng và nhiệm vụ “Tổ chức việc đăng ký quốc tịch tàu bay và đăng ký các quyền đối với tàu bay”26 Cục Hàng không dân dụng Việt Nam có trách nhiệm xây dựng quy trình, nhiệm vụ, chức năng của các phòng ban để thực hiện các nhiệm vụ này Liên quan tới việc đăng ký quốc tịch tàu bay và đăng ký các quyền đối với tàu bay, Cục Hàng không dân dụng Việt Nam là đầu mối tiếp nhận các hồ sơ đăng ký và cấp giấy chứng nhận nếu hồ sơ hợp lệ

26 Điểm a, Khoản 11, Điều 2, Quyết định số 94/2009/QĐ-TTg về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn

và cơ cấu tổ chức của Cục Hàng không dân dụng Việt Nam trực thuộc Bộ Giao thông vận tải do Thủ tướng Chính phủ ban hành ngày 16/7/2009.