Nhà đầu tư nước ngoài gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư nước ngoài mở tài khoản giao dịch đến Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trực tiếp tại trụ sở Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hoặc theo đường bưu điện
Hỗ trợ ơn tập [ĐỀ CƯƠNG CHƯƠNG TRÌNH ĐẠI HỌC] BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức quản lý Bộ Tài Thủ tục: Đăng ký thay đổi công ty chứng khốn nơi nhà đầu tư nước ngồi mở tài khoản giao dịch Hỗ trợ ôn tập [ĐỀ CƯƠNG CHƯƠNG TRÌNH ĐẠI HỌC] - Trình tự thực hiện: Nộp hồ sơ - Nhà đầu tư nước gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi công ty chứng khốn nơi nhà đầu tư nước ngồi mở tài khoản giao dịch đến Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trực tiếp trụ sở Trung tâm Lưu ký Chứng khoán theo đường bưu điện - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán tiếp nhận hồ sơ Thẩm định hồ sơ - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thẩm định hồ sơ - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có) - Nhà đầu tư nước sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu Trung tâm Lưu ký Chứng khốn (nếu có) Ra định chấp thuận Trong thời hạn hai (02) ngày àm việc, k t ngày nhận đư c đầy đủ hồ sơ h p ệ, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán chấp thuận việc thay đổi cơng ty chứng khốn Trường h p t chối, Trung tâm Lưu ký Chứng khốn phải có văn trả ời nêu rõ ý - Cách thức thực hiện: Gửi Hồ sơ trực tiếp trụ sở Trung tâm L Chứng khoán Hoặc theo đường bưu điện - Thành phần, số lượng hồ sơ: Thành phần hồ sơ, bao gồm: + Giấy đề nghị chấp thuận thay đổi đại diện có thẩm quyền nhà đầu tư nước ngồi ký + Thơng báo xác nhận mặt nguyên tắc việc đóng tài khoản giao dịch Cơng ty chứng khốn cũ Lưu ý: Hồ sơ đư c ập thành hai (02) bộ, (01) gốc (01) Mỗi hồ sơ gồm hai (02) bản, (01) tiếng Việt (01) tiếng Anh, tài iệu tiếng Anh phải đư c h p pháp hóa ãnh sự, tiếng Việt dịch t tiếng Anh tiếng Việt phải đư c tổ chức hành nghề công chứng Việt Nam xác nhận theo quy định pháp uật công chứng Việt Nam Các văn tiếng Việt gốc (hoặc t gốc tiếng Việt) đư c ập Việt Nam không cần phải dịch tiếng Anh - Số ng hồ sơ: 02 (01 gốc, 01 sao); hồ sơ gồm 02 (01 tiếng Việt, 01 tiếng Anh) Hỗ trợ ơn tập [ĐỀ CƯƠNG CHƯƠNG TRÌNH ĐẠI HỌC] - Thời hạn giải quyết: 02 ngày, k t ngày nhận đư c hồ sơ h p ệ - Đối tượng thực thủ tục hành chính: Tổ chức/Cá nhân - Cơ quan thực thủ tục hành chính: Cơ quan có thẩm quyền định: Trung tâm L C Việt Nam Cơ quan trực tiếp thực TTHC: Trung tâm L C Việt Nam - Kết thực thủ tục hành chính: Quyết định chấp thuận - Lệ phí (nếu có): - Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có): Phụ ục V: Giấy đề nghị chấp thuận thay đổi - Yêu cầu, điều kiện thực thủ tục hành (nếu có): - Căn pháp lý thủ tục hành chính: + Luật Chứng khốn số 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hiệu ực ngày 01/01/2007 + Quyết định 121/2008/QĐ-BTC ngày 24/12/2008 việc ban hành Quy chế hoạt động nhà đầu tư nước thị trường chứng khoán Việt Nam; hiệu ực ngày 18/02/2008 Phụ lục V/ Appendix MẪU THÔNG BÁO/ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN VỀ MỘT SỐ THAY ĐỔI CỦA TỔ CHỨC NƯỚC NGOÀI (NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI LẬP) (Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động nhà đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam) Tên nhà đầu tư nước ngoài/ Foreign investor’s name: Mã số giao dịch/ Securities Trading Code Number: REGISTRATION APPLICATION FORM FOR Kính gửi: Trung tâm lưu ký chứng khốn To: Vietnam Securities Depository Tên / Applicant (Applicants name shall be same as indicated on supporting identification documents) Hỗ trợ ôn tập [ĐỀ CƯƠNG CHƯƠNG TRÌNH ĐẠI HỌC] Giấy phép thành ập hoạt động Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/Certificate For Business Registration Ngày thành ập/Estab ishment Date: Quốc gia nơi thành ập/Country of domici e Loại hình tổ chức /Type of App icant (Please check applicable box and fill in relevant information, as appropriate) □ Quỹ đầu tư / If App icant is a fund investment manager Loại hình/Type: □ hơng phải quỹ đầu tư/If App icant is not a fund investment manager Loại hình/Type: Quỹ dạng pháp nhân/a fund established as a corporation Ngân hàng thương mại/ a commercial/merchant bank Quỹ dạng h p đồng/ a trust fund Ngân hàng đầu tư /Investment bank Quỹ thành viên/ a fund estab ished as a partnership Công ty bảo hi m/an insurance company Quỹ hưu trí/ a pension fund Quỹ mở (quỹ tương hỗ)/a mutua fund/ open-ended fund Cơng ty chứng khốn/ a broker firm or a futures commission merchant Công ty quản ý quỹ/ a fund (asset) management company Loại hình khác/Others [1] Quỹ đóng/ a c osed-ended fund H p đồng ủy thác/ an unit trust Loại hình khác/ Others Mã số Giao dịch/Securities Trading Code Nội dung thay đổi (Ghi N/A, thay đổi phù h p) Content to change (Please mark N/A, if such item is not applicable) Nội dung cũ Nội dung Original Information New Information Hỗ trợ ơn tập [ĐỀ CƯƠNG CHƯƠNG TRÌNH ĐẠI HỌC] Tên Tên (nếu có) Original Name New Name (if any) Địa Địa (nếu có) Original Address New Address (if any) Tel/Fax/Email Te /Fax/Emai (if any / có) Thành viên ưu ký Thành viên ưu ký (nếu có) Original Custodian New Custodian (if any) Địa Địa Address Address Điện thoại Điện thoại Tel/Fax Tel/Fax Cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn (nếu có) Securities Company New Securities Company (if any) Địa Địa Address Address Điện thoại Điện thoại Tel/Fax Tel/Fax Ngân hàng ưu ký nơi mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp Ngân hàng ưu ký nơi mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp (nếu có) Địa Địa Address Address Hỗ trợ ôn tập [ĐỀ CƯƠNG CHƯƠNG TRÌNH ĐẠI HỌC] Điện thoại Điện thoại Tel/Fax Tel/Fax Số tài khoản vốn đầu tư gián tiếp cũ Số tài khoản vốn đầu tư gián tiếp Foreign Indirect Investment Account New Foreign Indirect Investment Account (if any) Đại diện Representative/Agent Địa Address Điện thoại Tel/Fax Đại diện (nếu có) New Representative/Agent (If any) Địa Address Điện thoại Tel/Fax Đại diện giao dịch nhà đầu tư nước ngồi Việt Nam (nếu có) Representative/Agent in Vietnam (if any) Người iên ạc: Contact person Ngày nộp hồ sơ Application Date: Những thay đổi khác địa vị pháp ý, mơ hình tổ chức hoạt động, đại diện có thẩm quyền … ( iệt kê chi tiết) Other changes to type of applicant, Authorized Representative as Chairman of the Board of Director, President or CEO (Please fill in relevant detailed information, as appropriate) Cam kết: (có hiệu ực k t ngày ký) Declaration: (effective from the date this registration from is signed) 8.1 Tôi xin cam đoan thông tin nêu nội dung toàn hồ sơ tài kèm theo hồn tồn xác, trung thực iệu I hereby certify that all the imformation above is correct, the attached documents and the Hỗ trợ ôn tập [ĐỀ CƯƠNG CHƯƠNG TRÌNH ĐẠI HỌC] contents therein are true and accurate 8.2 Tôi xin cam kết tuân thủ pháp uật Việt Nam, khơng có hành vi giao dịch trái uật àm ảnh hưởng tới công trật tự thị trường tài chính, thị trường chứng khốn Việt Nam I hereby undertake to comply to the Vietnamese law and not knowingly to take such measures to threatening to the stabi ity or order of the Vietnam’s financia /securities market 8.3 Tôi xin cam đoan thông tin nêu hồn tồn khơng bị kết án hoạt động tội phạm nước sở nước (cam kết nhà đầu tư cá nhân) I hereby certify that I am not and have not been convicted of any criminal offence either inside the country of birth or of permanent resident or of any other country (applicable for individual investor) Hồ sơ kèm theo Attachments Giấy ủy quyền cho đại diện Việt Nam Power of attorney to agent or letter of appointment to representative Các hồ sơ khác theo quy định Documents evidencing that the applicant meets these Guidelines Nhà đầu tư: Applicant: Tên chữ ký đại diện có thẩm quyền Name and Signature of Authorized Signatory: _ Chức danh Title: Ngày thực Execution Date: Hỗ trợ ơn tập [ĐỀ CƯƠNG CHƯƠNG TRÌNH ĐẠI HỌC] ... - Nhà đầu tư nước gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi cơng ty chứng khốn nơi nhà đầu tư nước mở tài khoản giao dịch đến Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trực tiếp trụ sở Trung tâm Lưu ký Chứng khoán. .. Lưu ký Chứng khoán tiếp nhận hồ sơ Thẩm định hồ sơ - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thẩm định hồ sơ - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có) - Nhà đầu tư nước sửa đổi, ... động nhà đầu tư nước thị trường chứng khoán Việt Nam; hiệu ực ngày 18/02/2008 Phụ lục V/ Appendix MẪU THÔNG BÁO/ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN VỀ MỘT SỐ THAY ĐỔI CỦA TỔ CHỨC NƯỚC NGOÀI (NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI