Tội phạm hóa các hành vi hối lộ trong khu vực tư những vấn đề lý luận và thực tiễn (luận văn thạc sĩ luật học)

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƢ PHÁP TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI VŨ THỊ HUÊ TỘI PHẠM HÓA CÁC HÀNH VI HỐI LỘ TRONG KHU VỰC TƢ NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 60380104 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: T.S Đào Lệ Thu Hà Nội - 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng tơi Các kết nghiên cứu Luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Các số liệu luận văn trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, trích dẫn quy định Tơi xin chịu trách nhiệm tính xác trung thực Luận văn Tác giả luận văn (Ký ghi rõ họ tên) LỜI CẢM ƠN Qua thời gian học tập, nghiên cứu lý luận tìm hiểu công tác thực tiễn, hướng dẫn, giảng dạy Quý thầy cô, quan tâm giúp đỡ nhiệt tình quan với đóng góp bạn bè, đồng nghiệp, tơi hồn thành Luận văn Thạc sỹ Luật học Qua xin gửi lời cảm ơn chân thành đến: Ban giám hiệu quý thầy cô Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo sư, Phó Giáo sư, Tiến sỹ tận tình giảng dạy, truyền đạt nhiều kiến thức, kinh nghiệm quý báu suốt thời gian học tập trường Cảm ơn Khoa Sau đại học, Trường Đại học Luật Hà Nội thực quản lý đào tạo, cung cấp thông tin cần thiết quy chế đào tạo chương trình đào tạo cách kịp thời, tạo điều kiện giúp tơi hồn thành luận văn tiến độ Đặc biệt, xin gửi lời biết ơn sâu sắc đến giáo TS Đào Lệ Thu tận tình hướng dẫn, giúp đỡ tơi q trình học tập thực luận văn Cảm ơn gia đình, bạn bè đồng nghiệp động viên giúp đỡ suốt thời gian học tập Tác giả luận văn DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS năm 1999 Bộ luật hình năm 1999 BLHS năm 2015 Bộ luật hình năm 2015 BLHS: Bộ luật hình Cơng ước LHQ: Công ước Liên hợp quốc (LHQ) chống tham nhũng Công ước COE: Công ước luật hình Hội đồng châu Âu chống tham nhũng CH Pháp: Cộng hòa Pháp CTTP: Cấu thành tội phạm LB Nga: Liên bang Nga TANDTC: Tòa án nhân dân tối cao TNHS: Trách nhiệm hình MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU Chƣơng NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TỘI PHẠM HÓA CÁC HÀNH VI HỐI LỘ TRONG KHU VỰC TƢ 1.1 Khái niệm hành vi hối lộ khu vực tư tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư 1.1.1 Khái niệm hành vi hối lộ khu vực tư 1.1.2 Khái niệm tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư 14 1.2 Sự cần thiết tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư 15 1.3 Cơ sở cho việc tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư 20 1.4 Ý nghĩa việc tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư 25 1.5 Xây dựng cấu thành tội phạm tội phạm hối lộ khu vực tư 28 Kết luận Chƣơng 32 Chƣơng CHUẨN MỰC PHÁP LÝ QUỐC TẾ VÀ KINH NGHIỆM LẬP PHÁP CỦA MỘT SỐ QUỐC GIA VỀ TỘI PHẠM 34 2.1 Chuẩn mực pháp lý quốc tế tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư 34 2.2 Kinh nghiệm lập pháp số quốc gia tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư 38 2.2.1 Kinh nghiệm lập pháp Liên bang Nga tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư 39 2.2.2 Kinh nghiệm lập pháp Vương quốc Anh tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư 43 2.2.3 Kinh nghiệm lập pháp Cộng hịa Pháp tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư 48 2.2.4 Kinh nghiệm lập pháp Trung Quốc tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư 51 Kết luận Chƣơng 55 Chƣơng TỘI PHẠM HÓA CÁC HÀNH VI HỐI LỘ TRONG KHU VỰC TƢ Ở VIỆT NAM VÀ NHỮNG ĐỀ XUẤT ĐỐI VỚI QUY ĐỊNH LIÊN QUAN CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ 2015 57 3.1 Tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư Việt Nam 57 3.1.1 Sự cần thiết tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư Việt Nam 57 3.1.2 Cơ sở để tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư Việt Nam 62 3.1.3 Quy định Bộ luật hình năm 2015 tội phạm hối lộ khu vực nhà nước - kết tội phạm hóa 65 3.2 Những đề xuất quy định Bộ luật hình năm 2015 hối lộ khu vực nhà nước 69 3.2.1 Những đề xuất nhằm triển khai thực quy định BLHS 2015 có liên quan đến hành vi hối lộ khu vực nhà nước 69 3.2.1 Những đề xuất nhằm tiếp tục hoàn thiện quy định Bộ luật hình năm 2015 có liên quan đến hối lộ khu vực nhà nước 77 Kết luận Chƣơng 85 KẾT LUẬN 86 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 88 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hiện nay, công xây dựng bảo vệ đất nước, Việt Nam có bước chuyển mặt đất nước phát triển Để đạt thành tựu nhờ tâm cải cách hành chính, trị ủng hộ nhân dân công đổi đất nước Trong bối cảnh nước ta tiến hành hội nhập cách mạnh mẽ nhiều lĩnh vực, Việt Nam có nhiều hội bên cạnh có khơng thách thức, thách thức việc phát sinh loại hành vi nguy hiểm cho xã hội, có hành vi hối lộ khu vực tư Trong thời gian gần đây, kinh tế khu vực tư Việt Nam có bước phát triển đáng kể quy mô chất lượng Năm 2010, khối kinh tế tư nhân đóng góp khoảng 48% cho GDP Khu vực kinh tế tư nhân tạo 50,2% việc làm nước Tốc độ tăng trưởng bình quân khu vực đạt 10%, cao mức 8% kinh tế giai đoạn 2006 - 2010 Tuy nhiên, bên phát triển đó, tiềm ẩn dấu hiệu tiêu cực kinh tế, mà biểu cụ thể xuất hành vi hối lộ khu vực tư Hành vi ảnh hưởng không nhỏ phát triển kinh tế, ảnh hưởng đến tính liêm kinh doanh, làm méo mó mơi trường kinh doanh lành mạnh, suy yếu sức cạnh tranh tạo bất bình đẳng, giảm lòng tin doanh nghiệp khu vực tư; đe dọa tín nhiệm, trung thực trung thành yếu tố quan trọng để trì phát triển quan hệ kinh tế khu vực tư Trong năm 2011, Viện quản lý Kinh tế Trung ương (CIEM) công bố “Kết điều tra doanh nghiệp nhỏ vừa (SME) Việt Nam 2011”, theo sở khảo sát 2.500 doanh nghiệp 10 tỉnh, thành phố nước có tới 38.3% doanh nghiệp khảo sát cho biết có chi hối lộ Trần Hồng Thanh (2009), Mấy suy nghĩ tham nhũng khu vực tư này, địa chỉ: http://thanhtra.edu.vn/category/detail/320-may-suy-nghi-ve-tham-nhung-o-khu-vuc-tu-hien-nay.html, ngày truy cập 24/7/2017 năm 2011 so với năm 2009 34,4%.2 Điều cho thấy tình trạng hối lộ hoạt động doanh nghiệp hối lộ khu vực tư ngày trở thành vấn đề đáng lo ngại nước ta Do đó, vấn đề tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư trở thành định hướng tâm Đảng Nhà nước nhằm thực mục đích phịng, chống tội phạm hối lộ nói chung hối lộ khu vực tư nói riêng Ngày 30/6/2009, Chủ tịch nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam phê chuẩn Công ước Liên Hợp Quốc chống tham nhũng Quyết định số 950/2009/QĐ-CTN Cơng ước có hiệu lực Việt Nam kể từ ngày 18/9/2009 Mục tiêu Công ước hình thành khn khổ pháp lý tồn cầu cho hợp tác quốc gia nhằm phịng ngừa đấu tranh có hiệu với tình trạng tham nhũng.3 Trước khuyến nghị Công ước này, Việt Nam tiến hành sửa đổi, bổ sung quy định tội phạm tham nhũng, đặc biệt ghi nhận tội phạm hối lộ khu vực nhà nước Kết lập pháp quan trọng đặt vấn đề cần tìm hiểu sở lý luận, chuẩn mực pháp lý quốc tế thực tiễn pháp luật nước ngồi tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư để đối chiếu đánh giá tính tương thích pháp luật hình Việt Nam nhằm tiếp tục hoàn thiện quy định tội phạm tương lai đặc biệt gợi mở hướng giải thích áp dụng quy định thực tiễn Bên cạnh đó, thực tế có nghiên cứu lý luận thực tiễn tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư, để phục vụ cho việc thi hành Bộ luật hình năm 2015 (BLHS năm 2015) tiếp tục hoàn thiện quy định tương lai, tác giả mong muốn Luận văn đóng góp phần nhỏ vào hệ thống nghiên cứu khoa học hối lộ khu vực tư Việt Nam Xuất phát từ lý trên, tác giả lựa chọn nghiên cứu đề tài: “Tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tƣ - Những vấn đề lý luận thực tiễn” Thanh tra Chính phủ Vương quốc Anh (2013), Báo cáo nghiên cứu “Tham nhũng hối lộ, hoạt động doanh nghiệp - Thực trạng giải pháp”, Hà Nội, tr.3 Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng năm 2003 - UNCAC Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu - Mục đích luận văn làm sáng tỏ mức độ hợp lý tương thích việc quy định tội phạm hối lộ khu vực tư Luật hình Việt Nam so với chuẩn mực pháp lý quốc tế kinh nghiệm lập pháp hình số quốc gia giới, từ đưa đề xuất nhằm triển khai thực quy định BLHS năm 2015 tội phạm hối lộ khu vực nhà nước tiếp tục hoàn thiện quy định tội phạm tương lai - Để thực mục đích trên, nhiệm vụ nghiên cứu luận văn đặt sau: + Nghiên cứu vấn đề lý luận tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư: Khái niệm hành vi hối lộ khu vực tư tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư; Sự cần thiết phải tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư; Cơ sở ý nghĩa việc tội phạm hóa hành vi này; Xây dựng cấu thành tội phạm tội phạm hối lộ khu vực tư; + Nghiên cứu chuẩn mực pháp lý quốc tế kinh nghiệm lập pháp số quốc gia tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư; + Nghiên cứu việc tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực nhà nước BLHS năm 2015 đối chiếu với chuẩn mực pháp lý quốc tế tội phạm hối lộ khu vực tư; + Đưa đề xuất nhằm triển khai thực quy định BLHS năm 2015 tội phạm hối lộ khu vực nhà nước, đồng thời đưa đề xuất nhằm tiếp tục hoàn thiện quy định sở bảo đảm tương thích với chuẩn mực pháp lý quốc tế học tập kinh nghiệm lập pháp số quốc gia giới loại tội phạm Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu: Luận văn nghiên cứu vấn đề lý luận tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư quy định tội phạm chuẩn mực pháp lý quốc tế pháp luật hình số quốc gia giới Luận văn nghiên cứu quy định tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực ngồi nhà nước pháp luật hình Việt Nam mối liên hệ, so sánh - Phạm vi nghiên cứu: Luận văn nghiên cứu vấn đề lý luận tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư góc độ luật hình sự; Nghiên cứu vấn đề thực tiễn quy định tội phạm Công ước Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng (Công ước LHQ) 4, Cơng ước luật hình Hội đồng châu Âu chống tham nhũng (Công ước COE) Luật hình số quốc gia giới như: Liên bang Nga (LB Nga), Vương quốc Anh, Cộng hòa Pháp (CH Pháp) Trung Quốc mối liên hệ với luật hình Việt Nam Tình hình nghiên cứu Trước tác giả thực đề tài có số cơng trình nghiên cứu tội phạm hối lộ công bố sau: - Luận án tiến sĩ tác giả Đào Lệ Thu với tiêu đề "Các tội phạm hối lộ theo Luật hình Việt Nam so sánh với Luật hình Thụy Điển Australia" Trong cơng trình nghiên cứu này, tác giả nghiên cứu tội phạm hối lộ góc độ so sánh luật; luận án phân tích quy định tội nhận hối lộ, tội đưa hối lộ làm môi giới hối lộ theo BLHS Việt Nam làm sở so sánh để từ quy định pháp luật chưa phù hợp đề xuất kiến nghị hoàn thiện BLHS Việt Nam tội hối lộ Trong luận án, tác giả đề cập đến số hình thức hối lộ mà BLHS Việt Nam chưa có quy định như: hành vi hối lộ khu vực tư, hối lộ công chức nước ngồi, đưa nhận q có tính vụ lợi…từ đưa ý kiến mang tính chất gợi mở khái niệm tội phạm hối lộ khu vực tư - Sách chuyên khảo TS Nguyễn Văn Hương (Chủ biên): “Luật hình Việt Nam điều ước quốc tế” năm 2017, NXB Tư Pháp, Hà Nội Nội dung sách tập trung phân tích mức độ tương thích pháp luật Việt Việt Nam tham gia ký Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng ngày 10 tháng 12 năm 2003; ngày 30/6/2009, Chủ tịch Nguyễn Minh Triết ký phê chuẩn Công ước ngày 18/9/2009, Việt Nam trở thành thành viên thức Cơng ước 78 mạnh mẽ khu vực kinh tế tư làm cho khu vực có đóng góp lớn vào trình phát triển kinh tế, xã hội đất nước Xuất phát từ tầm quan trọng việc đảm bảo phát triển ổn định khu vực tư kinh tế Việt Nam việc tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực nhà nước cần thiết phù hợp với hoàn cảnh nước ta BLHS năm 2015 thừa nhận hành vi hối lộ khu vực nhà nước tội phạm, nhiên nhà làm luật lại chưa miêu tả yếu tố CTTP tội phạm Vì để tiếp tục hoàn thiện quy định BLHS năm 2015 tội phạm hối lộ khu vực nhà nước tương lai, tác giả xin đưa đề xuất sau: Thứ nhất, đề xuất thay đổi quan niệm hành vi đưa hối lộ khu vực ngồi nhà nước: Quan điểm lập pháp hình nước ta quy định hành vi đưa nhận hối khác nhau, theo BLHS năm 2015 ghi nhận hành vi nhận hối lộ hành vi tham nhũng, hành vi đưa hối lộ lại quy định vào nhóm tội phạm khác Nếu xem xét góc độ pháp lý, hành vi đưa nhận hối lộ hai dạng hành vi diễn độc lập với có đặc điểm, dấu hiệu pháp lý khác hình phạt áp dụng hai hành vi không giống Tuy nhiên, thực tiễn lại cho thấy hai hành vi thường liền với nhau, có mối quan hệ mật thiết hữu tồn mối quan hệ hối lộ Vì vậy, để xây dựng CTTP riêng cho hành vi hối lộ khu vực tư cần thiết cần thay đổi nhận thức cách phân loại tội phạm, có nghĩa xếp hành vi đưa nhận hối lộ vào chung hành vi hối lộ để thể mối quan hệ chặt chẽ, khăng khít hai hành vi mối quan hệ hối lộ, có đảm bảo quán việc xây dựng tội danh tội phạm hối lộ, nhằm đảm bảo hiệu cao công đấu tranh, phòng, chống loại tội phạm thực tế Thứ hai, đề xuất mơ hình quy định riêng biệt tội đưa nhận hối lộ khu vực nhà nước Nếu BLHS Trung Quốc, CH Pháp, LB Nga dành hẳn điều luật riêng để quy định tội đưa nhận hối lộ khu 79 vực tư BLHS Việt Nam lại quy định hành vi hối lộ khu vực ngồi nhà nước hối lộ khu vực cơng vào điều luật, cụ thể điều: 354, 364, 365 BLHS năm 2015 Quan điểm cá nhân tác giả luận văn cho rằng, không nên quy định đồng hành vi hối lộ khu vực nhà nước hối lộ khu vực công vào điều luật tương ứng với tội danh xuất phát từ tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội hành vi, phạm vi xảy hành vi chủ thể thực hành vi hối lộ hai khu vực khác nên quy định chung yếu tố CTTP hai hành vi vào điều Điều gây khó khăn việc xác định CTTP định hình phạt tội phạm hối lộ khu vực nhà nước Vì vậy, để phù hợp với chuẩn mực quốc tế tội phạm hối lộ đạt mục đích phịng ngừa tội phạm BLHS cần xây dựng mơ hình quy định riêng biệt tội đưa nhận hối lộ khu vực nhà nước Tham khảo mơ hình quy định riêng biệt tội đưa nhận hối lộ khu vực tư tác giả Đào Lệ Thu trình bày viết “Hoàn thiện quy định Bộ luật hình Việt Nam tội hối lộ”, đăng Tạp chí luật học số năm 2015, tác giả tán thành với mơ hình mà TS Đào Lệ Thu đưa viết sau: Điều…Tội nhận hối lộ khu vực tư “Người điều hành hay làm việc cho nhân danh tổ chức tư nhân lĩnh vực kinh doanh, thương mại tài chính, cương vị nào, địi nhận, trực tiếp gián tiếp lợi ích khơng đáng hình thức lợi ích thân người người tổ chức khác để làm trái không thực nhiệm vụ theo yêu cầu người đưa hối lộ bị phạt…” Điều…Tội đưa hối lộ khu vực tư “Người trực tiếp gián tiếp mời chào, chấp nhận đòi hỏi đưa đưa lợi ích ích khơng đáng hình thức cho người điều hành hay làm việc cho nhân danh tổ chức tư nhân lĩnh vực 80 kinh doanh, thương mại tài chính, cương vị nào, lợi ích thân người người tổ chức khác để người làm trái khơng thực nhiệm vụ giao theo yêu cầu bị phạt…”.75 Thứ ba, đề xuất liên quan đến việc xác định dấu hiệu đặc trưng CTTP tội phạm hối lộ khu vực nhà nước Tội phạm hối lộ khu vực nhà nước tội phạm hối lộ khu vực công mang đặc điểm tội phạm hối lộ, nhiên điểm đặc mối quan hệ chủ thể đặc thù phạm vi xảy tội phạm diễn lĩnh vực kinh doanh, thương mại, tài nên tội hối lộ khu vực ngồi nhà nước có điểm đặc trưng định CTTP Tìm hiểu quy định Cơng ước quốc tế kinh nghiệm lập pháp hình nhiều nước giới, thấy hối lộ khu vực ngồi nhà nước có số dấu hiệu đặc trưng sau: Dấu hiệu đặc trưng thứ CTTP tội phạm hối lộ khu vực ngồi nhà nước chủ thể tội phạm Ngồi đặc điểm chủ thể phải có lực TNHS đạt đến độ tuổi định, chủ thể tội hối lộ khu vực nhà nước phải chủ thể đặc biệt, nghĩa chủ thể phải làm việc khu vực nhà nước thường giới hạn với hoạt động kinh doanh, thương mại, tài nơi khơng có xuất quyền lực công Theo cách hiểu vậy, tất người quản lý, điều hành làm việc cương vị ngồi nhà nước có lực TNHS đạt đến độ tuổi định trở thành chủ thể tội phạm hối lộ xảy khu vực nhà nước Dấu hiệu đặc trưng thứ hai CTTP tội phạm hối lộ khu vực ngồi nhà nước dấu hiệu hành vi khách quan Tội phạm hối lộ khu vực nhà nước biểu bên hành vi đưa nhận hối 75 TS Đào Lệ Thu (2015), “Hoàn thiện quy định Bộ luật hình Việt Nam tội hối lộ”, Tạp chí luật học số 4, tr 57 81 lộ Đưa hối lộ khu nhà nước tư hành vi hứa hẹn, chào mời hay đưa lợi ích không đáng dạng trực tiếp hay gián tiếp, hành vi nhận hối lộ đòi nhận lợi ích bất Như vậy, phù hợp với lý luận CTTP truy cứu TNHS tội phạm hành vi đưa nhận hối lộ biểu bên giới khách quan Dấu hiệu đặc trưng thứ ba CTTP tội phạm hối lộ khu vực ngồi nhà nước, dấu hiệu mục đích hành vi phạm tội Hành vi hối lộ khu vực nhà nước nhằm thúc đẩy vi phạm nhiệm vụ, quyền hạn chủ thể nhận hối lộ Do đó, hành vi nhận lợi ích từ người khác để làm khơng làm việc phạm vi nhiệm vụ bị coi trái pháp luật Dấu hiệu đặc trưng thứ tư CTTP tội phạm hối lộ khu vực ngồi nhà nước, dấu hiệu phạm vi xảy tội phạm, cụ thể có hành vi hối lộ xảy hoạt động kinh tế, tài chính, thương mại xác định hành vi hối lộ xảy khu vực nhà nước Đây điểm đặc trưng quan trọng để nhận diện tội phạm hối lộ khu vực nhà nước, đồng thời sở để phân biệt với tội phạm hối lộ xảy khu vực cơng Ngồi xem xét đến CTTP tội phạm hối lộ xảy khu vực nhà nước, cần tìm hiểu khách thể mặt chủ quan tội phạm Đây hai yếu tố thiếu xác định CTTP tội phạm hối lộ khu vực nhà nước Nghiên cứu khách thể tội phạm hối lộ khu vực ngồi nhà nước thấy khách thể bị hành vi hối lộ khu vực nhà nước xâm phạm tính liêm kinh doanh quan hệ cạnh tranh lành mạnh doanh nghiệp, tổ chức kinh tế thuộc khu vực tư, quan hệ thuộc phạm vi bảo vệ Luật hình Cịn mặt chủ quan tội phạm hành vi đưa nhận hối lộ khu vực nhà nước phải thực với lỗi cố ý Thứ tư, đề xuất quy định hình phạt tội hối lộ khu vực nhà nước Dựa khuyến nghị Công ước LHQ kinh nghiệm lập pháp hình số quốc gia giới, nên quy định áp 82 dụng cá nhân tội phạm hối lộ khu vực nhà nước với hai hình phạt là: hình phạt tù có thời hạn hình phạt tiền Bên cạnh cần xem xét áp dụng hình phạt: Tịch thu tài sản với tư cách hình phạt bổ sung có vai trò đáng kể việc tước người phạm tội tài sản bất hình phạt cấm người phạm tội đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề làm cơng việc định…Cịn pháp nhân phạm tội hối lộ khu vực ngồi nhà nước bị áp dụng hình phạt như: Phạt tiền đình hoạt động pháp nhân, bên cạnh xem xét áp dụng hình phạt bổ sung như: cấm pháp nhân huy động vốn, cấm pháp nhân phạm tội phát hành séc, chứng khoán, tịch thu tài sản pháp nhân…Theo quan điểm TS Đào Lệ Thu, hình phạt quy định tội phạm hối lộ khu vực nhà nước nên thiết kế theo hai khung hình phạt tương ứng với tội phạm nghiêm trọng tội phạm nghiên trọng Hình phạt tội nhận hối lộ cần quy định nghiêm khắc so với tội đưa hối lộ.76 Đây đề xuất mang tính định hướng vơ hữu ích việc nghiên cứu xây dựng hình phạt phù hợp với tội đưa nhận hối lộ khu vực ngồi nhà nước Hình phạt tội hối lộ khu vực nhà nước cần thiết phải quy định mức độ nghiêm khắc so với hình phạt quy định tội khu vực cơng Vì tội phạm hối lộ khu vực nhà nước, xét tính nguy hiểm cho xã hội nguy hiểm so với hành vi hối lộ khu vực công Thứ sáu, đề xuất TNHS pháp nhân liên quan đến hành vi đưa hối lộ khu vực nhà nước Nghiên cứu kinh nghiệm lập pháp hình của: Anh, CH Pháp, Trung Quốc thấy xu quy định TNHS pháp nhân phạm tội hối lộ khu vực tư ngày nhiều Ví dụ: Theo Điều 164, BLHS Trung Quốc có ghi nhận TNHS pháp nhân tội đưa hối lộ trường hợp 76 TS Đào Lệ Thu (2015), “Hoàn thiện quy định Bộ luật hình Việt Nam tội hối lộ”, Tạp chí luật học số 4, tr 59 83 người phụ trách trực tiếp người có trách nhiệm trực tiếp khác pháp nhân (cơng ty, xí nghiệp) thực việc đưa tài sản cho nhân viên công ty, xí nghiệp khác để hưởng lợi bất bị phạt tiền Hay CH Pháp, nước dành hẳn điều luật để quy định TNHS pháp nhân tội đưa hối lộ, theo hành vi đưa hối lộ thực đại diện hợp pháp pháp nhân, nhân danh lợi ích pháp nhân pháp nhân bị truy cứu TNHS TNHS pháp nhân không loại trừ TNHS cá nhân trường hợp đồng phạm Vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân khuyến nghị Điều ước quốc tế phòng, chống tội phạm mà Việt Nam có Cơng ước Liên hợp quốc chống tham nhũng (Điều 26) Công ước khuyến nghị quốc gia thành viên phải bảo đảm pháp nhân bị xử lý chế tài (hình phi hình sự) đủ sức răn đe, tương xứng với tính chất, mức độ nguy hiểm hành vi phạm tội Khi tham gia Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng, Việt Nam bảo lưu việc không truy cứu TNHS pháp nhân với lý để xem xét sửa đổi, bổ sung BLHS.77 Nghiên cứu quy định có liên quan đến TNHS pháp nhân thương mại, thấy BLHS năm 2015 chưa quy định TNHS pháp nhân thương mại phạm tội đưa hối lộ khu vực ngồi nhà nước Do đó, Việt Nam cần phải nghiên cứu để tội phạm hóa TNHS pháp nhân tội đưa hối lộ khu vực nhà nước Vì người đại diện pháp nhân thực hành vi đưa hối lộ đạo theo chủ trương pháp nhân trường hợp pháp nhân phải chịu TNHS hoàn toàn phù hợp Việt Nam cần tiếp thu kinh nghiệm nước để quy định TNHS pháp nhân cho phù hợp với điều kiện kinh tế, trị, xã hội Việt Nam Bổ sung quy định TNHS pháp nhân tội đưa hối lộ khu vực 77 Trách nhiệm hình pháp nhân tội nhận hối lộ tội đưa hối lộ đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng chống tham nhũng, địa chỉ: http://congly.vn/hoat-dong-toa-an/nghiep-vu/trach-nhiem-hinh-su-cuaphap-nhan-doi-voi-toi-nhan-hoi-lo-va-toi-dua-hoi-lo-dap-ung-yeu-cau-dau-tranh-phong-chong-tham-nhung120326.html, ngày truy cập 02/8/2017 84 ngồi nhà nước nhằm mục đích thực cam kết quốc tế mà Việt Nam thành viên tăng cường hiệu công đấu tranh phòng, chống, trấn áp loại tội phạm này; đồng thời nâng cao nhận thức, trách nhiệm pháp nhân việc tuân thủ pháp luật phòng, chống tham nhũng, hối lộ thời gian tới 85 Kết luận Chƣơng Những phân tích trên, cho thấy việc tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư cần thiết Việt Nam việc quy định tội phạm hối lộ khu vực nhà nước BLHS năm 2015 hồn tồn có sở Những sửa đổi quan trọng BLHS năm 2015 phạm vi tội phạm, chủ thể, hối lộ cho thấy BLHS nước ta dần tương thích với Cơng ước LHQ, cụ thể quan niệm hành vi hối lộ khu vực tư tội phạm hội tụ yếu tố CTTP quy định BLHS Những thay đổi tội phạm chức vụ BLHS năm 2015 thể kết việc tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư Vì vậy, để triển khai quy định BLHS năm 2015 tội phạm tham nhũng, đặc biệt quy định tội phạm hối lộ khu vực tư, tác giả đưa số đề xuất việc xác định CTTP hình phạt để phân biệt tội phạm hối lộ khu vực tư tội phạm hối lộ khu vực công Bên cạnh tác giả đưa đề xuất khác nhằm triển khai thi hành tiếp tục hoàn thiện quy định BLHS năm 2015 tương lai để phù hợp với chuẩn mực pháp lý quốc tế với xu lập pháp hình số quốc gia giới 86 KẾT LUẬN Qua trình nghiên cứu tìm hiểu đề tài : “Tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư - Những vấn đề lý luận thực tiễn”, tác giả rút số kết luận sau: Nghiên cứu lý luận tội phạm hóa giúp có sở tảng mặt lý luận, nắm bắt sở quan trọng để thực tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư thực tế Lý luận tội phạm hóa rõ cần phải tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư hành vi hối lộ khu vực tư ngày diễn với mức độ phổ biến hành vi hối lộ có tính chất, mức độ nguy hiểm đáng kể xã hội gây thiệt hại nghiêm trọng đến kinh tế trị, xã hội quốc gia; với hành vi hối lộ khu vực tư gây nên phản ứng tiêu cực từ phía doanh nghiệp người dân, để thực chủ trương sách Đảng Nhà nước cần thiết phải tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư Nghiên cứu nội dung Công ước hối lộ, thấy Công ước nêu lên chuẩn mực pháp lý quốc tế tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư Nội dung cần tội phạm hóa hành hối lộ khu vực tư bao gồm: hành vi hối lộ khu vực tư cần phải tội phạm hóa hành vi đưa nhận hối lộ; phạm vi xảy hành vi hối lộ khu vực tư giới hạn ba lĩnh vực chủ yếu là: kinh tế, tài chính, thương mại; chủ thể thực hành vi hối lộ, Cơng ước rõ người điều hành làm việc cương vị cho tổ chức thuộc khu vực tư Đồng thời, tìm hiểu luật hình số quốc gia LB Nga, Anh, CH Pháp Trung Quốc có quy định vấn đề này, giúp ta có nhìn tổng quan kinh nghiệm lập pháp hình số nước giới việc thực tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư Kết việc nghiên cứu sở thực tiễn quan trọng để Việt Nam học hỏi nghiên cứu thực việc tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư 87 Để nâng cao mức độ tương thích BLHS Việt Nam với chuẩn mực pháp lý quốc tế luật hình số quốc gia giới, BLHS năm 2015 thực tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực ngồi nhà nước Kết tội phạm hóa mở hội yêu cầu cho nghiên cứu chuyên sâu tội phạm Vì BLHS năm 2015 có quy định hành vi hối lộ khu vực nhà nước quy định cịn mang tính chung chung, chưa cụ thể nên sau BLHS năm 2015 thức có hiệu lực, Hội đồng thẩm phán TANDTC cần ban hành nghị để hướng dẫn việc xác định CTTP định hình phạt tội phạm này, tránh gây nhầm lẫn tội phạm hối lộ khu vực công trình áp dụng Bên cạnh đó, tác giả luận văn đưa số đề xuất nhằm triển khai thi hành tiếp tục hoàn thiện quy định BLHS năm 2015 thời gian tới 88 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Văn pháp luật: Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng năm 2003 UNCAC Hiến pháp năm 2013 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Bộ luật hình sửa đổi, bổ sung năm 2009 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Bộ luật hình năm 2015 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Bộ luật hình Liên bang Nga Bộ luật hình Trung Quốc Bộ luật hình Cộng hòa Pháp Đạo luật chống hối lộ Anh năm 2010 Luật phòng chống tham nhũng năm 2005 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam 10 Luật phòng, chống tham nhũng 1906 Vương quốc Anh Sách, viết, tạp chí… 11 Heine,G.(2003), “Part III-Comparative Analysis”, in G Heine, B Hunter T.O Rose, eds, Privitave Commerical Bribery-A Comparison of National and Supranational Legal Structure, ICC and Max Planck Institute in Freiburg in Breisgau (Germany): 2003, pp.603-656, trích tài liệu: TS Đào Lệ Thu, (2011), Các tội phạm hối lộ theo Luật hình Việt Nam so sánh với Luật hình Thụy Điển Australia, Luận án tiến sĩ thực chương trình hợp tác ĐH tổng hợp Lund -Thụy Điển Trường đại học Luật Hà Nội, tr.310 12 Lê Cảm (2000), Tội phạm hóa phi tội phạm hóa Một số vấn đề lý luận thực tiễn, Tòa án nhân dân tối cao, số 5, tr.11-14 13 Naumơv A V (1996), Luật hình sự, Phần chung, Giáo trình giảng, NXB Béc Maxcơva, tr.12, trích tài liệu: Lê Cảm (2000), Tội phạm hóa phi tội phạm hóa Một số vấn đề lý luận thực tiễn, Tòa án nhân dân tối cao, số 5, tr.11 89 14 Nhiếp Vũ Hiên (2014), “Bàn tội đưa hối lộ quan hệ tình dục vào luật hình Trung Quốc”, Tạp chí luật học, số 5, tr.60-68 15 Ngân hàng Thế giới (WB) Thanh tra Chính phủ (2013), Tham nhũng từ góc nhìn người dân, doanh nghiệp cán bộ, công chức, viên chức, Kết khảo sát xã hội học, NXB Chính trị quốc gia - thật, Hà Nội 16 Thanh tra Chính phủ (2012), Báo cáo kết nghiên cứu Thanh tra Chính phủ vai trị doanh nghiệp khu vực tư cơng tác phịng chống tham nhũng, tr.13 17 Thanh tra Chính phủ Đại sứ quán Vương quốc Anh (2016), Báo cáo nghiên cứu “Phòng chống tham nhũng hoạt động kinh doanh Việt Nam, thực trạng pháp luật, kinh nghiệm quốc tế số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật phòng chống tham nhũng (sửa đổi)”, trình bày Hội thảo tên tổ chức ngày 22/12/2016 Vĩnh Phúc, tr.4 18 Thanh tra Chính phủ Đại sứ quán Vương quốc Anh (2013), Báo cáo nghiên cứu “Tham nhũng hối lộ, hoạt động doanh nghiệp Thực trạng giải pháp”, Hà Nội 19 Trường đại học Luật Hà Nội (2012), Giáo trình Luật hình Việt Nam, tập 1, NXB Cơng an nhân dân, Hà Nội 20 Đào Lệ Thu (2011), Các tội phạm hối lộ theo Luật hình Việt Nam so sánh với Luật hình Thụy Điển Australia, Luận án tiến sĩ thực chương trình hợp tác ĐH tổng hợp Lund -Thụy Điển Trường đại học Luật Hà Nội, Hà Nội 21 Đào Lệ Thu, Trần Văn Dũng, Trịnh Tiến Việt (2014), Báo cáo tổng thuật hoàn thiện quy định tội hối lộ Bộ luật hình Việt Nam từ góc độ so sánh, tr.13 22 Đào Lệ Thu (2015), “Hồn thiện quy định Bộ luật hình Việt Nam tội hối lộ”, Tạp chí luật học số 4, tr.49-61 90 23 Đào Lệ Thu, (2017): “Những điểm quy định tội phạm chức vụ Bộ luật hình 2015”, Tạp chí Tịa án nhân dân số 8, kỳ II, tháng 4, tr.8-15 24 Đào Trí Úc (1994), Tội phạm học, luật hình tố tụng hình Việt Nam, NXB Chính trị Quốc gia, Hà Nội 25 Viện ngơn ngữ học (2000), Từ điển Tiếng Việt, Hồng Phê (chủ biên), NXB Đà Nẵng, Đà Nẵng 26 Viện Ngôn ngữ học (2006), Từ điển Tiếng Việt, NXB Đà Nẵng, Hoàng Phê (Chủ biên), Đà Nẵng Website: 27 Báo cáo tổng thuật hoàn thiện quy định tội hối lộ Bộ luật hình Việt Nam từ góc độ so sánh luật, (2014), địa chỉ:http://duthaoonline.quochoi.vn/DuThao/Lists/DT_TAILIEU/Attachments/ 1976/BaoCaoTongThuat_PhapLuatHinhSu_NhomToiHoiLo(BNCTUUNDP), ngày truy cập 05/07/2017 28 Bản thuyết minh nội dung Luật phòng, chống tham nhũng (sửa đổi), địa chỉ: http://duthaoonline.quochoi.vn/DuThao/Lists/DT_DUTHAO_LUAT/View_D etail.aspx?ItemID=1241&TabIndex=2, ngày truy cập 02/8/2017 29 Cần số để đánh giá tham nhũng, địa chỉ: http://cuoituan.tuoitre.vn/tin/20100707/can-mot-bo-chi-so-de-danh-gia-thamnhung/387968.html, ngày truy cập 06/8/2017 30 Chỉ số cảm nhận tham nhũng CPI (2016), địa chỉ: https://towardstransparency.vn/vi/chi-so-cam-nhan-tham-nhung, ngày truy cập 09/7/2017 31 Chỉ số cảm nhận tham nhũng 2016: Việt Nam tăng nhẹ điểm số, đại chỉ: https://towardstransparency.vn/vi/chi-cam-nhan-tham-nhung2016-viet-nam-tang-nhe-ve-diem, ngày truy cập 11/07/2017 32 Dự thảo Luật phòng, chống tham nhũng (sửa đổi), địa chỉ: http://duthaoonline.quochoi.vn/DuThao/Lists/DT_DUTHAO_LUAT/View_D etail.aspx?ItemID=1241&LanID=1242&TabIndex=1, ngày truy cập 02/8/2017 91 33 Tờ trình dự án Bộ luật hình năm 2015 (sửa đổi), địa chỉ: http://www.moj.gov.vn/dtvb/pages/chi-tiet.aspx?itemid=257, ngày truy cập 01/8/2017 34 Tờ trình Luật phịng, chống tham nhũng sửa đổi, địa chỉ: http://duthaoonline.quochoi.vn/DuThao/Lists/DT_DUTHAO_LUAT/View_D etail.aspx?ItemID=641&TabIndex=2&TaiLieuID=796, ngày truy cập 02/8/2017 35 Transparency International: Cảnh sát Việt Nam nhận hối lộ nhiều châu Á, địa chỉ: http://luatkhoa.org/2017/03/transparencyinternational-canh-sat-viet-nam-nhan-hoi-lo-nhieu-nhat-chau-a/, ngày truy cập 06/8/2017 36 Trần Bình, Khu vực kinh tế tư nhân - nguồn huyết mạch chưa khai thông, địa chỉ: http://www.vnep.org.vn/, ngày truy cập ngày 20/7/2017 37 Trần Hồng Thanh (2009), Mấy suy nghĩ tham nhũng khu vực tư Tại địa chỉ: http://thanhtra.edu.vn/category/detail/320-may-suynghi-ve-tham-nhung-o-khu-vuc-tu-hien-nay.html, ngày truy cập 24/7/2017 38 Trách nhiệm hình pháp nhân tội nhận hối lộ tội đưa hối lộ đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng chống tham nhũng, địa chỉ: http://congly.vn/hoat-dong-toa-an/nghiep-vu/trach-nhiem-hinh-su-cua-phapnhan-doi-voi-toi-nhan-hoi-lo-va-toi-dua-hoi-lo-dap-ung-yeu-cau-dau-tranhphong-chong-tham-nhung-120326.html, ngày truy cập 02/8/2017 39 Phan Minh Tuấn (2013), “Phát triển kinh tế tư nhân: Những vấn đề đặt ra”, Tạp chí tài số 6, địa chỉ: http://tapchitaichinh.vn/nghien-cuu-trao-doi/trao-doi-binh-luan/phat-trien-kinh-te-tu-nhan-nhung-van-de-dat-ra26895.html, ngày truy cập 02/8/2017 40 Quan điểm chủ trương biện pháp phòng chống tham nhũng Vương quốc Anh, địa chỉ: http://noichinh.vn/ho-so-tu-lieu/201307/quandiem-chu-truong-bien-phap-phong-chong-tham-nhung-cua-vuong-quoc-anh291795/, ngày truy cập 09/7/2017 92 41 Vấn đề hình hóa quy định Cơng ước Liên hợp quốc chống tham nhũng Việt Nam, địa chỉ: http://tks.edu.vn/thong-tin-khoahoc/chi-tiet/79/113, truy cập ngày 03/11/2017 ... hối lộ khu vực tư: Khái niệm hành vi hối lộ khu vực tư tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư; Sự cần thiết phải tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư; Cơ sở ý nghĩa vi? ??c tội phạm hóa hành vi. .. HÓA CÁC HÀNH VI HỐI LỘ TRONG KHU VỰC TƢ 1.1 Khái niệm hành vi hối lộ khu vực tƣ tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tƣ 1.1.1 Khái niệm hành vi hối lộ khu vực tư Hiện nay, khái niệm hối lộ khu vực. .. 3.1 Tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư Vi? ??t Nam 57 3.1.1 Sự cần thiết tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư Vi? ??t Nam 57 3.1.2 Cơ sở để tội phạm hóa hành vi hối lộ khu vực tư Vi? ??t