Đang tải... (xem toàn văn)
Điều tra vụ án hình sự là giai đoạn tố tụng hình sự đầu quan trọng đối với việc làm sáng tỏ toàn bộ sự thật khách quan của vụ án hình sự, tạo cơ sở cho việc truy tố, xét xử đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không làm oan người vô tội và không bỏ lọt tội phạm. Vì vậy, pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam và các nước trên thế giới, đều quy định chặt chẽ về chính trị, thủ tục điều tra vụ án hình sự. Tuy nhiên, do hoạt động điều tra có bản chất là hoạt động nhận thức về sự kiện phạm tội đã xảy ra trong quá khứ nên không thể tránh khỏi những sai lầm. Trong một số trường hợp không thu thập được đầy đủ tài liệu chứng cứ để kết luận tội phạm và người phạm tội do vi phạm các quyết định của pháp luật tố tụng hình sự làm cho việc điều tra vụ án không được khách quan, đã dẫn đến trường hợp viện kiểm sát với tư cách là cơ quan truy tố tội phạm hoặc Tòa án tư cách là cơ quan xét xử vụ án phải trả hồ sơ vụ án điều tra bổ sung nhằm khắc phục những thiếu sót, tồn tại trong giai đoạn điều tra trước đó để giải quyết đúng đắn vụ án hình sự. Chính vì vậy, luật một số nước trong đó có Việt Nam còn có chế định “ Trả hồ sơ để điều tra bổ sung” giữa các cơ quan tiến hành tố tụng.
Bài tập học kỳ luật tố tụng hình MỤC LỤC DANH SÁCH NHỮNG TỪ VIẾT TẮT MỞ BÀI NỘI DUNG .3 I Những quy định pháp luật tố tụng hình trả hồ sơ điều tra bổ sung Khái quát trả hồ sơ điều tra bổ sung Căn để trả hồ sơ điều tra bổ sung II Thực tiễn thực trả hồ sơ để điều tra bổ sung theo pháp luật tố tụng hình Việt Nam Đánh giá chung việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung theo pháp luật tố tụng hình năm 2003 Nguyên nhân tình trạng trả hồ sơ để ĐTBS quan tiến hành tố tụng 10 III Một số giải pháp góp phần hạn chế trả hồ sơ để điều tra bổ sung 12 Hoàn thiện sửa đổi bổ sung điều luật luật tố tụng hình năm 2003 .12 Nâng cao trách nhiệm lực, trình độ nghiệp vụ Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán .13 Xử lý trách nhiệm người tiến hành tố tụng để xảy việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung 14 Quản lý việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung .14 Tăng cường công tác phối hợp quan tiến hành tố tụng để hạn chế việc trả lại hồ sơ ĐTBS 15 KẾT LUẬN 17 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 18 Page Bài tập học kỳ luật tố tụng hình DANH SÁCH NHỮNG TỪ VIẾT TẮT BLTTHS : Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 VKS : Viện kiểm sát CQĐT : Cơ quan điều tra ĐTV : Điều tra viên HĐXX : Hội đồng xét xử KSV : Kiểm sát viên BLHS : Bộ luật Hình VKSNDTC: Viện kiểm sát nhân dân tối cao ĐTBS : Điều tra bổ sung Page Bài tập học kỳ luật tố tụng hình MỞ BÀI Điều tra vụ án hình giai đoạn tố tụng hình đầu quan trọng việc làm sáng tỏ toàn thật khách quan vụ án hình sự, tạo sở cho việc truy tố, xét xử người, tội, pháp luật, không làm oan người vô tội không bỏ lọt tội phạm Vì vậy, pháp luật tố tụng hình Việt Nam nước giới, quy định chặt chẽ trị, thủ tục điều tra vụ án hình Tuy nhiên, hoạt động điều tra có chất hoạt động nhận thức kiện phạm tội xảy khứ nên tránh khỏi sai lầm Trong số trường hợp không thu thập đầy đủ tài liệu chứng để kết luận tội phạm người phạm tội vi phạm định pháp luật tố tụng hình làm cho việc điều tra vụ án không khách quan, dẫn đến trường hợp viện kiểm sát với tư cách quan truy tố tội phạm Tòa án tư cách quan xét xử vụ án phải trả hồ sơ vụ án điều tra bổ sung nhằm khắc phục thiếu sót, tồn giai đoạn điều tra trước để giải đắn vụ án hình Chính vậy, luật số nước có Việt Nam có chế định “ Trả hồ sơ để điều tra bổ sung” quan tiến hành tố tụng NỘI DUNG I Những quy định pháp luật tố tụng hình trả hồ sơ điều tra bổ sung Khái quát trả hồ sơ điều tra bổ sung Những nguyên tắc xác định tố tụng hình tiền đề sở để xây dựng nhiệm vụ mối quan hệ quan tiến hành tố tụng Điều BLTTHS năm 2003 quy định : “Bộ luật tố tụng hình quy định trình tự, thủ tục khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử thi hành án hình sự, chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn mối quan hệ quan tiến hành tố tụng” Do đó, quan tiến hành tố tụng có chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn định có quan hệ phối hợp với nhau, chế ước lẫn trình giải vụ án hình Đối với nhiệm vụ “ điều tra bổ sung” theo yêu cầu VKS tòa án yêu cầu CQĐT, ĐTV thực theo yêu cầu nêu định trả hồ sơ để điều tra bổ sung VKS Tòa án Page Bài tập học kỳ luật tố tụng hình Điều 168 BLTTHS năm 2003 quy định việc VKS định trả hồ sơ cho CQĐT để điều tra bổ sung Quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung thực thời gian truy tố quy định Khoản Điều 166 BLTTHS Thẩm phán phân công nghiên cứu hồ sơ vụ án hình sơ thẩm định trả hồ sơ cho VKS để điều tra bổ sung thời hạn quy định điểm b Khoản Điều 176 BLTTHS Trong định trả hồ sơ điều tra bổ sung, Thẩm phán cần nêu rõ thuộc trường hợp quy định điểm a,b,c Khoản Điều 179 BLTTHS vấn đề cụ thể cần điều tra CQĐT có trách nhiệm điều tra bổ sung theo yêu cầu Tòa án; Tòa án trả hồ sơ theo quy định Điều 179 BLTTHS Tòa án phải định trả hồ sơ cho VKS mà không trả trực tiếp cho CQĐT Nếu kết điều tra bổ sung dẫn đến đình điều tra, đình vụ án CQĐT, VKS định đình theo thẩm quyền quy định Điều 164 Điều 169 BLTTHS Nếu kết điều tra bổ sung không làm thay đổi định truy tố chuyển lại hồ sơ cho Tòa án; kết điều tra bổ sung làm thay đổi định truy tố VKS cáo trạng thay cáo trạng cũ chuyển hồ sơ đến Tòa án để xét xử Tại phiên tòa sơ thẩm, HĐXX định yêu cầu điều tra bổ sung, định phải tuân thủ theo quy định Điều 199 BLTTHS Quyết định yêu cầu điều tra bổ sung phải thảo luận thơng qua phòng nghị án lập thành văn Chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung không BLTTHS năm 2003 đặt giai đoạn xét xử phúc thẩm Khoản Điều 246 BLTTHS có quy định “ ” Vấn đề “ bổ sung chứng mới” phân chia thành hai giai đoạn trước xét xử phúc thẩm phiên tòa phúc thẩm hai chủ thể VKS Tòa án đưa yêu cầu Về chất việc VKS Tòa án yêu cầu bổ sung chứng Tòa án yêu cầu bổ sung chứng Tòa án phải trả hồ sơ để CQĐT thực bổ sung chứng mới, Luật không quy định bổ sung chứng phải thực định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Trong định, án Tòa án cấp phúc thẩm có quyền hủy án sơ thẩm xét xử lại nhận thấy việc điều tra cấp sơ thẩm không đầy đủ mà cấp phúc thẩm bổ sung ( Điều 250 BLTTHS) Page Bài tập học kỳ luật tố tụng hình Trong thủ tục giám đốc thẩm không đặt vấn đề trả hồ sơ để điều tra bổ sung Hội đồng giám đốc có quyền hủy án định có hiệu lực pháp luật bị kháng nghị để điều tra lại xét xử lại ( Điều 287 BLTTHS) Trong thủ tục tái thẩm, Hội đồng tái thẩm có quyền hủy án định bị kháng nghị để điều tra lại xét xử lại ( Điều 298 BLTTHS) Mặc dù quan tiến hành tố tụng có chức năng, nhiệm vụ riêng có trách nhiệm, mục đích chung “ Xác định thật vụ án” ( Điều 10 BLTTHS) Xác định thật vụ án vừa nội dung vừa chất hoạt động tố tụng, mối quan hệ quan tiến hành tố tụng nên yêu cầu điều tra bổ sung quan có u cầu phải biết rõ yêu cầu điều tra bổ sung nội dung gì; cần điều tra làm rõ tình tiết vụ án; cần thu thập thêm chứng cứ, tài liệu để đáp ứng yêu cầu chứng minh tội phạm mà không yêu cầu điều tra bổ sung cách chung chung Như vậy, trả hồ sơ để điều tra bổ sung chế định luật tố tụng hình quy định Viện kiểm sát Tòa án chuyển trả hồ sơ cho Viện kiểm sát quan điều tra để điều tra thêm vụ án hình Theo quy định Bộ luật Tố tụng hình nhằm mục đích làm sáng tỏ vụ án hình sự, để Tòa án xét xử cách cơng minh, xác, khách quan, người, tội, pháp luật, không bỏ lọt tội phạm, không làm oan người vô tội Căn để trả hồ sơ điều tra bổ sung Viện kiểm sát định trả hồ sơ cho Cơ quan điều tra để bỏ sung nghiên cứu hồ sơ vụ vụ án phát thấy: Còn thiếu chứng quan trọng vụ án mà Viện kiểm sát khơng thể tự bổ sung được; Căn quy định Khoản Điều 168 điểm a Khoản Điều 179 BLTTHS Chứng hồ sơ vụ án hình yếu tố định để kết luận hành vi phạm tội bị can, bị cáo Theo Thông tư liên tịch số 01/ 2010/ TTLT – VKSNDTC – BCA – TANDTC Hướng dẫn thi hành quy định Bộ Luật tố tụng hình trả hồ sơ điều tra bổ sung quy định: “ “Chứng quan trọng vụ án” quy định Khoản Điều 168 điểm a Khoản Điều 179 BLTTHS chứng quy định Điều 64 BLTTHS dùng để chứng minh Page Bài tập học kỳ luật tố tụng hình nhiều vấn đề quy định Điều 63 BLTTHS thiếu chứng khơng thể giải vụ án khách quan, toàn diện, pháp luật”.Khi nghiên cứu hồ sơ, Điều tra viên, Thẩm phán phân công chủ tọa phiên tòa phải phân biệt chứng đề thuộc lĩnh vực đánh giá chứng để định việc có trả hồ sơ để điều tra bổ sung hay không Nếu tổng hợp chứng thu chưa đủ để xác định đối tượng chứng minh theo quy định Điều 63 BLTTHS VKS, Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung Nếu thấy thiếu chứng quan trọng mà Tòa án tự bổ sung khơng phải trả hồ sơ điều tra bổ sung Không trả hồ sơ thiếu chứng quan trọng truy tố xét xử chứng quan trọng thu thập Có để khởi tố bị can tội phạm khác có người đồng phạm khác Căn quy định Khoản Điều 168 điểm b Khoản Điều 179 BLTTHS Bị can, bị cáo phạm tội khác khác với tội mà Cơ quan điều tra khởi tố, Viện kiểm sát truy tố Mà bị cáo phạm tội khác mà tội mà Viện kiểm sát truy tố bị cáo phạm thêm tội bị cáo phạm tội khác bao gồm trường hợp bị cáo phạm tối khác với tội Viện kiểm sát truy tố bị cáo thêm tội Có đồng phạm khác: nghiên cứu hồ sơ, KSV, Thẩm phán phân cơng chủ tọa phiên tòa phát có đồng phạm khác chưa khởi tố, truy tố ( người phạm tội khác đồng phạm với bị cáo) định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Nếu phát có phạm tội, người lại đồng phạm theo quy định Điều 20 BLHS VKS, Tòa án khơng trả hồ sơ bổ sung mà có quyền khởi tố phiên tòa theo điều 104 BLTTHS Mặt khác, trường hợp có định tách vụ án Cơ quan điều tra hay có tách vụ án khơng trả hồ sơ điều tra bổ sung Khi pháp có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng Được quy định Khoản Điều 168 BLTTHS điểm c Khoản Điều 179 BLTTHS Ngồi quy định Điều Thông tư liên tịch số 01/ 2010/ TTLT – VKSNDTC – BCA – TANDTC Hướng dẫn thi hành quy định Bộ Luật Page Bài tập học kỳ luật tố tụng hình tố tụng hình trả hồ sơ điều tra bổ sung quy định: “ vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng hiểu trình, điều tra, truy tố, xét xử, quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng không thực thực không , không đầy đủ trình tự, thủ tục Bộ luật Tố tụng hình quy dịnhđã xâm hại nghiêm trọng đến quyền, lợi ích hợp pháp bị can, bị cáo, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án làm cho việc giải vụ án thiếu khách quan toàn diện” II Thực tiễn thực trả hồ sơ để điều tra bổ sung theo pháp luật tố tụng hình Việt Nam Đánh giá chung việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung theo pháp luật tố tụng hình năm 2003 a) Thực trạng trả hồ sơ điều tra bổ sung Theo báo cáo VKS nhân dân Thành phố Hà Nội từ năm 2003 – 2007, Tòa án thành phố Hà Nội Tòa án quận, huyện thuộc Thành phố Hà Nội trả hồ sơ để điều tra bổ sung cụ thể năm sau : Năm 2003: 8,47 % ( 297 vụ/ 3505 vụ); Năm 2004: 6, 25 % ( 233 vụ/ 3724 vụ); Năm 2005: 8, 11% ( 330/ 4067 vụ); Năm 2006: 5,96 % ( 278 vụ/ 4657 vụ); Năm 2007: 5,62% ( 248 vụ/ 4412 vụ) Lý Tòa án quận, huyện Thành phố trả hồ sơ để điều tra bổ sung chứng chiếm tỷ lệ 62%; bổ sung tố tụng: 12,30%; để yêu cầu khởi tố bổ sung thay đổi tội danh: 11,54%; trả hồ sơ lý khác: 14,14%; có 151 vụ án trả hồ sơ để điều tra bổ sung dẫn đến đình tạm đình vụ án Bên cạnh đó, việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung VKS VKSNDTC thống kê năm qua sau: từ năm 2002 đến năm 2007 VKS cấp trả hồ sơ cho Cơ quan điều tra để điều tra bổ sung 16.704 vụ, chiếm tỷ lệ 5,22% tổng số 318.396 vụ cho Cơ quan Điều tra để điều tra, kết thúc điều tra đề nghị truy tố Viện kiểm sát cấp trả hồ sơ cho quan Điều tra để điều tra bổ sung có chiều hướng tăng, cụ thể: Năm 2002 chiếm tỷ lệ 3,78%, năm 2003: 3,62%; Năm 2004: 6,39%; Năm 2005: 5,84%; năm 2006: 5,76% năm 2007: 5,86% Lý trả hồ sơ để điều tra bổ sung chứng chiếm tỷ lệ 73,76%, bổ sung tố tụng: 11,92%, để yêu cầu khởi tố bổ sung thay đổi tội danh: 7,98%, lý khác: 6,74%, có 121 vụ sau tiến hành điều tra bổ sung dẫn đến đình tạm đình vụ án Page Bài tập học kỳ luật tố tụng hình a) Những kết đạt Về việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung có theo quy định pháp luật, đáp ứng yêu cầu làm rõ thật khách quan vụ án Có nhiều vụ án sau điều tra bổ sung làm rõ thêm chứng buộc tội, chứng gỡ tội cho bị can, bị cáo, truy tố thêm kẻ phạm tội mà trước CQĐT đình điều tra Có số vụ án sau kết thúc điều tra bổ sung phải đình điều tra khơng đủ chứng hành vi bị can bị điều tra không cấu thành tội phạm - Việc điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng thực theo trình tự, thủ tục quy định BLTTHS năm 2003 Ví dụ: việc trả hồ sơ đề điều tra bổ sung thực văn tố tụng định trả hồ sơ để điều tra bổ sung người có thẩm quyền hoạt động tố tụng ký kết thúc điều tra bổ sung, CQĐT ban hành án kết luận điều tra bổ sung - Việc giao nhận hồ sơ quan tiến hành tố tụng lập thành văn có chữ ký người giao người nhận - Việc áp dụng thay đổi biện pháp ngăn chặn thời hạn điều tra bổ sung thực kịp thời theo đứng quy định BLTTHS - Đối với yêu cầu điều tra bổ sung khơng có khơng rõ ràng CQĐT VKS trả lời văn trả lại hồ sơ cho quan có yêu cầu điều tra bổ sung Những kết đạt việc thực chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung góp phần có hiệu vào việc chứng minh tội phạm, làm rõ thật vụ án ý thức tuân theo pháp luật quan tiến hành tố tụng người có thẩm quyền hoạt động tố tụng hình dự Theo báo cáo VKS nhân dân Thành phố Hà Nội từ năm 2003 – 2007, Tòa án thành phố Hà Nội Tòa án quận, huyện thuộc Thành phố Hà Nội trả hồ sơ để điều tra bổ sung cụ thể năm sau : Năm 2003: 8,47 % ( 297 vụ/ 3505 vụ); Năm 2004: 6, 25 % ( 233 vụ/ 3724 vụ); Năm 2005: 8, 11% ( 330/ 4067 vụ); Năm 2006: 5,96 % ( 278 vụ/ 4657 vụ); Năm 2007: 5,62% ( 248 vụ/ 4412 vụ) Lý Tòa án quận, huyện Thành phố trả hồ sơ để điều tra bổ sung chứng chiếm tỷ lệ 62%; bổ sung tố tụng: 12,30%; để yêu cầu khởi tố bổ sung thay đổi tội danh: 11,54%; trả hồ sơ lý khác: 14,14%; có 151 vụ án trả hồ sơ để điều tra bổ sung dẫn đến đình tạm đình vụ án Page Bài tập học kỳ luật tố tụng hình b) Những bất cập, hạn chế Một là: nhận thức pháp luật số quy định chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung ba quan tiến hành tố tụng không thống nên việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung phải trả trả lại nhiều lần Ví dụ: Điều 168, 179 BLTTHS năm 2003 quy định trường hợp trả hồ sơ điều tra bổ sung “ có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng” Nhưng “ vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng” quan tiến hành tố tụng lại nhận thức khác quy định Cụ thể là: thời gian điều tra vụ án CQĐT có vi phạm thủ tục tố tụng, vi phạm CQĐT cho khơng nghiêm trọng, Tòa án lại xác định vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng Ví dụ: biên lấy lời khai không ghi hộ tên ĐTV mà ghi họ tên Thủ trưởng Phó Thủ trưởng CQĐT Như không với quy định Pháp lệnh Điều tra vụ án hình khơng với định CQĐT phân công ĐTV thực điều tra vụ án Sự nhận thức khác quan tiến hành tố tụng dẫn đến kết hồ sơ vụ án phải trả trả lại nhiều lần, chí có vụ án phải có can thiệp cấp quan giải việc điều tra bổ sung Hai là: có biểu lạm dụng chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung để hợp lý hóa thời gian tố tụng, để thực tiêu thi đua hàng quý, hàng năm giải vụ án Ví dụ: thời gian điều tra vụ án gần kết thúc, điều tra đầy đủ vi phạm thời hạn điều tra nên CQĐT không tiếp tục củng cố chứng mà kết luận điều tra để chuyển hồ sơ lên VKS Sự lạm dụng VKS Tòa án thể hiện, vào thời điểm cuối tháng tháng hàng năm, thời điểm thời điểm tính điểm thi đua số vụ án giải quan tiến hành tố tụng Ba là: trình tự thủ tục điều tra bổ sung nhiều trường hợp thực khơng Ví dụ: sau kết thúc điều tra bổ sung CQĐT kết luận điều tra, kết luận điều tra bổ sung có tình tiết thay đổi cáo trạng giữ nguyên dẫn đến việc tình tiết vụ án cáo trạng khác với tình tiết vụa án kết luận điều tra bổ sung Page Bài tập học kỳ luật tố tụng hình Bốn là: Việc áp dụng biện pháp ngăn chặn tạm giam thời gian điều tra bổ sung gặp lúng túng Vì có trường hợp thời hạn tạm giam để điều tra vụ án theo quy định Điều 120 BLTTHS hết mà vụ án lại có yêu cầu điều tra bổ sung VKS Tòa án, CQĐT áp dụng biện pháp ngăn chặn cấm khỏi nơi cư trú lại có để xác định bị can trốn khỏi địa phương gây khó khan cho việc điều tra bổ sung, áp dụng biện pháp ngăn chặn tạm giam khơng biết vào văn pháp luật Nguyên nhân tình trạng trả hồ sơ để ĐTBS quan tiến hành tố tụng a) Nguyên nhân chủ quan - Quá trình điều tra lập hồ sơ vụ án, chưa có nhận thức thống quy định pháp luật việc chấp hành thủ tục tố tụng chưa nghiêm, nhiều vụ án vi phạm, thiếu sót tố tụng lặp lại như: khơng mời Luật sư bào chữa trường hợp pháp luật quy định phải có người bào chữa; chưa xác minh việc thi hành án, xóa án tích, trưng cầu giám định; khơng lập biên giao định khởi tố bị can, định phê chuẩn, định khởi tố - Một số vụ án trình điều tra, Kiểm sát viên không bám sát vụ án nên không đề yêu cầu điều tra kịp thời dẫn đến Điều tra viên để hồ sơ dài ngày không điều tra, hết thời hạn điều tra chuyển hồ sơ sang VKS không truy tố chưa đánh giá chất hành vi phạm tội bị can để xác định tội danh bỏ lọt hành vi phạm tội - Ý thức trách nhiệm số Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán chưa cao Trong đó, Điều tra viên chưa làm hết trách nhiệm việc thu thập chứng giai đoạn điều tra vụ án hình sự; chưa cung cấp đầy đủ kịp thời, hồ sơ, tài liệu để Kiểm sát viên thực nhiệm vụ mình; Kiểm sát viên chưa chủ động đề yêu cầu điều tra q trình điều tra vụ án, thụ động chờ chờ án kết thúc điều tra chuyển đến VKS nghiên cứu hồ sơ, chậm phát thiếu sót tố tụng, chứng vụ án, số Thẩm phán chưa có ý thức trách nhiệm cao trường hợp không cần thiết phải trả hồ sơ để ĐTBS để hợp lý hóa thời hạn “ nặng” thành tích nên trả hồ sơ để ĐTBS - Một số địa phương, cấp huyện số lượng Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán thiếu, lực người tiến hành tố tụng hạn chế, khơng đồng đều, nhận thức pháp luật chưa thống Page 10 Bài tập học kỳ luật tố tụng hình - Lãnh đạo số quan tiến hành tố tụng chưa quan tâm sâu sắc công tác đạo tố tụng, quản lý hành chính, nghiệp vụ; chưa phát để khắc phục, bổ sung kịp thời thiếu sót, vi phạm q trình điều tra giải vụ án - Cơng tác phối hợp quan tiến hành tố tụng chưa chặt chẽ, chưa làm hết trách nhiệm điều tra không thẩm quyền; chưa phân định rõ trách nhiệm quan tiến hành tố tụng việc trả hồ sơ để ĐTBS; có trường hợp đùn đẩy, né tránh trách nhiệm xử lý vụ án; có trường hợp nhận thức, đánh giá chứng tội danh quan tiến hành tố tụng người tiến hành tố tụng khác chưa có phối hợp, thống để giải - Đối với vụ án Viện KSNDTC thụ lý hầu hết vụ án lớn, phức tạp công tác điều tra, thu thập chững cứ, tài liệu việc lập hồ sơ nhiều thiếu sót, hạn chế Trong chủ yếu chưa làm rõ vấn đề cần chứng minh vụ án, chưa tiến hành tổng hợp, đánh giá chứng tài liệu sau thu thập, chưa xác định tội danh đối tượng phải khởi tố từ đầu, dẫn đến việc điều tra, thu thập chứng khơng tồn diện, đầy đủ, hướng triệt để b) Nguyên nhân khách quan - Tính chất, thủ đoạn phạm tội ngày tinh vi, gây khó khan cho việc thu thập chứng chứng minh tội phạm; lợi dụng sách mở cửa, hội nhập nước ta, nhiều loại tội phạm xuất hiện, nhiều vụ án lien quan đến hoạt động kinh tế, chuyên nghành phức tạp lien quan đến nước với thủ đoạn phạm tội che giấu hành vi phạm tội tinh vi, dẫn đến việc điều tra, thu thập chứng chứng minh hành vi phạm tội gặp nhiều khó khan, lung túng; mặt khác, số quy định BLHS chưa cụ thể chưa quan có thẩm quyền hướng dẫn để thống thực - Đối với vụ án lớn, đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp có nhiều bị can, giai đoạn điều tra, truy tố quan tiến hành tố tụng người tiến hành tố tụng làm hết trách nhiệm điều kiện chứng minh khơng phát tình tiết thời điểm điều tra, truy tố, nên sau phải trả hồ sơ để ĐTBS - Một số quy định BLTTHS bất cập chưa hướng dẫn cụ thể, khái niệm “ chứng quan trọng vụ án” “ vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng” số trường hợp trả hồ sơ để ĐTBS lý khác BLTTHS Page 11 Bài tập học kỳ luật tố tụng hình hành khơng quy định cụ thể, dẫn đến nhận thức không thống q trình thực tùy tiện, lạm dụng làm cho việc giải vụ án kéo dài Cơ chế pháp lý việc phối hợp quan tiến hành tố tụng chưa quy định chặt chẽ, CQĐT VKS trình điều tra vụ án hình sự, dẫn đến cơng tác phối hợp nhiều bất cập chưa hiệu Thực cải cách tư pháp bảo đảm dân chủ hoạt động tố tụng hình sự, với tham gia tố tụng ngày nhiều luật sư, người bào chữa vụ án hình năm gần đặt yêu cầu đòi hỏi ngày cao hoạt động tố tụng hình III Một số giải pháp góp phần hạn chế trả hồ sơ để điều tra bổ sung Hoàn thiện sửa đổi bổ sung điều luật luật tố tụng hình năm 2003 - Về cứ: điểm b Khoản Điều 179 BLTTHS quy định Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung “ có bị cáo phạm số tội khác có đồng phạm khác” khơng phù hợp Tòa án trả hồ sơ để yêu cầu VKS điều tra bổ sung lý bị cáo phạm tội khác rõ rang “ tội khác” phải nặng tội mà VKS truy tố bị cáo trước Tóa bị cáo phạm tội nhẹ Tòa án xét xử mà không cần phải trả hồ sơ Trả hồ sơ với lý có đồng phạm khác đồng nghĩa với việc Tòa án yêu cầu VKS truy tố them bị cáo, thêm người phạm tội Cần sửa đổi, bổ sung theo hướng Tòa án trả hồ so để điều tra bổ sung trường hợp thiếu chứng quan trọng vụ án mà khơng thể bổ sung phiên tòa vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng - Số lần trả hồ sơ: quy định 121 BLTTHS quy định Tòa án định trả hồ sơ để điều tra bổ sung không hai lần trình nghiên cứu hồ sơ vụ án giai đoạn chuẩn bị xét xử BLTTHS khơng có quy định số lần Hội đồng xét xử yêu cầu điều tra bổ sung, dẫn đến tình trạng Hội đồng xét xử trả hồ sơ để điều tra bổ sung nhiều lần Nên quy định cụ thể VKS không trả hồ sơ để điều tra bổ sung lần, Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung lần để nâng cao trách nhiệm VKS, HĐXX đảm bảo giải kịp thời không kéo dài vụ án - Thời hạn điều tra: thời hạn điều tra quy định Điều 19 BLTTHS bao gồm ba thời gian điều tra ban đầu cộng với thời gian gia hạn tội phạm Page 12 Bài tập học kỳ luật tố tụng hình nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng mà không liên quan đến nhiều cấp, nhiều ngành, nhiều địa phương Và vụ án nhiều bị can phạm nhiều tội cộng với phương tiện, trình độ điều tra điều tra viên thời gian 12 tháng 16 tháng không đáp ứng yêu cầu điều tra ban đầu vậy, đề nghị tăng thời gian điều tra tội nghiêm trọng đặc biệt nghiêm trọng Nâng cao trách nhiệm lực, trình độ nghiệp vụ Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán Bố trí đủ lực lượng Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán để tiến hành tố tụng ; đồng thời, phải có biện pháp cụ thể để nâng cao ý thức trách nhiệm, lực trình độ nghiệp vụ Điều tra viên, Kiểm sát viên thẩm phán cấp đó, việc nâng cao ý thức trách nhiệm phải đặt lên hàng đầu bên cạnh phải thường xuyên trọng công tác bồi dưỡng nghiệp vụ, cập nhập kiến thức pháp lý kinh nghiệm hoạt động thực tiễn cho người tiến hành tố tụng Mặt khác, Liên nghành pháp luật Trung ương tăng cường tổ chức hội nghị sơ kết, tổng kết rút kinh nghiệm nghiệp vụ tập huấn lien nghành việc áp dụng pháp luật hình sự, pháp luật tố tụng hình cho Điều tra viên, Kiểm sát viên Thẩm phán để đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ giao Để tạo thống nhận thức pháp luật quan tiến hành tố tụng trình điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình đề nghị Lãnh đạo Liên nghành Công An, VKSNDTC, TANDTC tang cường tập huấn rút kinh nghiệp nghiệp vụ liên nghành Coi hoạt động định kỳ, thường xuyên cấp tiến hành tố tụng Thông qua hoạt động bảo đảm thống nhận thức pháp luật nói chung cho đội ngũ Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán cấp mà tạo điều kiện thuận lợi để người tiến hành tố tụng nâng cao trình độ nghiệp vụ, trao đổi kinh nghiệm công tác, phân định rõ trách nhiệm tiến hành tố tụng, góp phần nâng cao chất lượng công tác tư pháp, hạn chế khắc khục ĐTBS Cơ quan tiến hành tố tụng cần nghiên cứu, tiếp thu ý kiến, kiến nghị Luật sư, người bào chữa người tham gia tố tụng khác nhằm rút kinh nghiệm để nâng cao chất lượng hoạt động nghiệp vụ Page 13 Bài tập học kỳ luật tố tụng hình Xử lý trách nhiệm người tiến hành tố tụng để xảy việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung Cần xem xét trách nhiệm Điều tra viên phân công thụ lý điều tra vụ án không thực hiện, thực không đầy đủ yêu cầu điều tra Kiểm sát viên trình kiểm sát điều tra vụ án, dẫn đến KSV phải trả hồ sơ ĐTBS vấn đề đó; không thực hiện, thực không đầy đủ nội dung yêu cầu điều tra theo quy định trả hồ sơ để ĐTBS VKS dẫn đến phải trả hồ sơ để ĐTBS lần thứ hai vấn đề Cần xem xét trách nhiệm Kiểm sát viên phân công kiểm sát điều tra vụ án theo quy định nghành Kiểm sát nhân dân có sai phạm khơng đề u cầu điều tra trình điều tra vụ án dẫn đến sau kết thúc điều tra, nhận hồ sơ trả hồ sơ để BSĐT; Quyết định trả hồ sơ ĐTBS khơng có khơng cần thiết CQĐT giữ nguyên kết luận điều tra mà VKS định truy tố đề nghị CQĐT Cần xem xét trách nhiệm Thẩm phán theo quy định cuat ngành TAND có sai phạm trường hợp trả hồ sơ bổ sung khơng có không cần thiết mà VKS giữ nguyên định truy tố, sau TA xét xử vụ án đề nghị VKS Trả hồ sơ ĐTBS hết thời hạn chuản bị xét xử, trừ trường hợp phát sinh vấn đề Cần xem xét trách nhiệm Hội thẩm nhân dân theo quy định Ủy ban thường vụ Quốc hội Hội đồng nhân dân cấp biểu phiên tòa việc trả hồ sơ để ĐTBS khơng có không pháp luật Quản lý việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung CQĐT, VKS, Tòa án có trách nhiệm quản lý chặt chẽ việc trả hồ sơ để ĐTBS cấp VKS có trách nhiệm chủ trì quản lý số vụ, số lần trả hồ sơ ĐTBS quan tiến hành tố tụng cấp Định kỳ ( tháng, năm) quan tiến hành tố tụng phải đánh giá, phân tích tình hình trả hồ sơ ĐTBS Tòa án VKS Trong phải nêu rõ số vụ hồ sơ để ĐTBS chững cứ, tố tụng liên quan đến việc khởi tố vụ án, khởi tố bị can; số vụ trả có cứ, số vụ trả khơng có cứ; ngun nhân trách nhiệm CQĐT, VKS, Tòa án việc trả hồ sơ để ĐTBS đề biện pháp khắc phục Page 14 Bài tập học kỳ luật tố tụng hình Cần quy định cụ thể để thống cách tính tỉ lệ trả hồ sơ ĐTBS VKS Tòa án Đối với trường hợp vụ án VKS, Tòa án trả hồ sơ để ĐTBS hai lần, tính chung vụ trả nhiều lần Đối với vụ án Tòa án trả hồ sơ ĐTBS, sau VKS lại trả hồ sơ yêu cầu CQĐT bổ sung theo yêu cầu Tòa án, tính vụ trả lần vụ án tính Tòa án trả hồ sơ để ĐTBS Tăng cường công tác phối hợp quan tiến hành tố tụng để hạn chế việc trả lại hồ sơ ĐTBS VKS phải chủ động phối hợp chặt chẽ với CQĐT từ phân loại, xử lý tố giác, tin báo tội phạm suốt trình điều tra, bảo đảm việc điều tra vụ án khách quan, tồn diện, nhanh chóng, kịp thời Kiểm sát viên phải thường xuyên nắm tiến độ điều tra vụ án, nghiên cứu ký tài liệu, chứng Điều tra thu nhập để kịp thời đề yêu cầu điều tra; chủ động phối hợp với Điều tra viên để làm rõ vấn đề cần điều tra từ khởi tố vụ án, khởi tố bị can, khám nghiệm trường Đồng thời kiểm sát chặt chẽ hoạt động điều tra việc lập hồ sơ CQĐT, bảo đảm việc điều tra vụ án cách khách quan, toàn diện, đầy đủ Trong trường hợp chưa đủ để khởi tố vụ án, phê chuẩn khởi tố bị can, Kiểm sát viên phải báo cáo xin ý kiến đạo Viện trưởng, Phó Viện trưởng VKS, Thủ trưởng đơn vị kiểm sát điều tra Điều tra viên phải lập sổ nhật ký điều tra vụ án Hàng đầu, Điều tra viên phải chủ động thong báo cho Kiểm sát viên kết điều tra vụ án, kịp thời báo cáo Lãnh đạo cho ý kiến đạo giải khó khan, vướng mắc Trong trường hợp bị can kêu oan, lúc nhận tội, lúc khơng nhận tội Điều tra viên phải phối hợp với Kiểm sát viên trực tiếp hỏi cung bị can kiểm tra, đánh giá chứng thu nhập để làm rõ buộc tội gỡ tội bị Trước kết thúc điều tra, Điều tra viên Kiểm sát viên thụ lý vụ án phải lập cung tổng hợp bị can; đồng thời đánh giá tài liệu, chứng hồ sơ vụ án bảo đảm tính hợp pháp , tinh đầy đủ để làm sang tỏ thật vụ án cách khách quan, toàn diện hay chưa; phát có mâu thuẫn Page 15 Bài tập học kỳ luật tố tụng hình thiếu chứng cứ, sai sót thủ tục tố tụng có biện pháp khắc phục kịp thời trường hợp hồ sơ chứng chưa đầy đủ hợp pháp Điều tra viên thống với Kiểm sát viên báo cáo lãnh đạo hai nghành để kết thức điều tra vụ án; hồ sơ vụ án có vướng mắc chưa đủ sở để kết thúc điều tra vụ án; hồ sơ vụ án có vướng mắc chưa đủ sở để kết luận điều tra báo cáo lãnh đạo hai nghành cho ý kiến đạo giải Sau nhận hồ sơ vụ án kết luận điều tra, Kiểm sát viên phải nghiên cứu kỹ hồ sơ, kiểm tra việc tuân thủ thủ tục tố tụng, tính đầy đủ tài liệu, chững vụ án Đối với vụ án đặc biệt nghiêm trọng phức tạp phải trực tiếp phục cung tổng hợp bị can vụ án Nếu thấy hồ sơ vụ án có vi phạm thủ tục tố tụng, thiếu tài liệu, chứng mà tự bổ sung Kiểm sát viên phối hợp với Điều tra viên tiến hành số hoạt động điều tra để khắc phục kịp thời Trong thời hạn truy tố, thấy vụ án có vấn đề phức tạp chứng cứ, tội danh, điều khoản BLHS cần áp dụng, Kiểm sát viên phải báo cáo Lãnh đạo VKS trao đổi với Lãnh đạo Tòa án để thống ý kiến biện pháp giả Nếu thấy việc ĐTBS phức tạp, VKS chủ động tổ chức họp lien ngành để thống vấn đề cần ĐTBS trọng tâm yêu cầu triệt để Trong thời hạn chuẩn bị xét xử, qua nghiên cứu hồ sơ thấy thiếu tài liệu, chứng cứ, phạm vi thủ tục tố tụng, bị can phạm vào tội khác có đồng phạm khác, Thẩm phán phân cơng chủ tọa phiên tòa trao đổi với Kiểm sát viên Thẩm phấn không thống ý kiến, báo cáo lãnh đạo liên nghành đạo giải Tại phiên tòa, Kiểm sát viên chủ động phối hợp với Hội đồng xét xử làm rõ tài liệu, chứng liên quan đến việc giải đắn vụ án hình Trong trường hợp phát sinh vấn đề phức tạp mà khơng bổ sung được, Hội đồng xét xử trả hồ sơ để ĐTBS Trong trường hợp phát có để ĐTBS theo quy định Điều 168, Điều 179 BLTTHS VKS, Tòa án cấp giao nhiệm vụ giải vụ án hình cần thống trước báo cáo VKS cấp chuyển vụ án để xem xét, định việc ĐTBS Page 16 Bài tập học kỳ luật tố tụng hình KẾT LUẬN Trả hồ sơ để điều tra bổ sung chế định đặc biệt tố tụng nước ta số nước khác, có phân biệt chức độc lập Cơ quan điều tra kiểm sát điều tra VKS Giữa quan tiến hành tố tụng quan hệ chế ước có quan hệ phối hợp nghĩa vụ đấu tranh phòng chống tối phạm chung Chế độ hồ sơ để điều tra bổ sung đề cập cơng trình khoa học vấn đề dư luận nhiều ngành quan tâm Bài viết em nhiều thiếu sót, mong thầy góp ý giúp viết em hoàn thiện Em xin cảm ơn!! DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Giáo trình Luật tố tụng hình Trường đại học Luật Hà Nội Khóa luận tốt nghiệp “ chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Luật Tố tụng hình Việt Nam – Lý luận thực tiễn” Nguyễn Thị Minh Ngọc Page 17 Bài tập học kỳ luật tố tụng hình Thơng tư liên tịch số 01/ 2010/ TTLT – VKSNDTC – BCA – TANDTC Hướng dẫn thi hành quy định Bộ Luật tố tụng hình trả hồ sơ điều tra bổ sung Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam GS.TS Võ Khánh Linh Nxb Tư pháp Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 GS.TS Nguyễn Ngọc Anh ( chủ biên) Nxb Chính trị Quốc gia Page 18 ... viên BLHS : Bộ luật Hình VKSNDTC: Viện kiểm sát nhân dân tối cao ĐTBS : Điều tra bổ sung Page Bài tập học kỳ luật tố tụng hình MỞ BÀI Điều tra vụ án hình giai đoạn tố tụng hình đầu quan trọng... hành tố tụng hạn chế, khơng đồng đều, nhận thức pháp luật chưa thống Page 10 Bài tập học kỳ luật tố tụng hình - Lãnh đạo số quan tiến hành tố tụng chưa quan tâm sâu sắc công tác đạo tố tụng, ... tụng hình tố tụng hình trả hồ sơ điều tra bổ sung quy định: “ vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng hiểu trình, điều tra, truy tố, xét xử, quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng không