THỰC TRẠNG và GIẢI PHÁP NHẰM hạn CHẾ VIỆC TRẢ hồ sơ điều TRA bổ SUNG GIỮA các cơ QUAN TIẾN HÀNH tố TỤNG tại HUYỆN KRÔNG pắk từ năm 2011 đến năm 2013

Khái niệm về trả hồ sơ điều tra bổ sungTrả hồ sơ điều tra bổ sung là biện pháp tố tụng do Viện kiểm sát hoặc Tòa án được áp dung trong quá trình giải quyết vụ án, nhằm đảm bảo việc điều

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT - -

CHUYÊN ĐỀ BÁO CÁO THỰC TẬP



THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP NHẰM HẠN CHẾ VIỆC TRẢ HỒ SƠ ĐIỀU TRA BỔ SUNG GIỮA CÁC CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG TẠI HUYỆN KRÔNG PẮK TỪ NĂM 2011 ĐẾN NĂM 2013

Thời gian thực tập : 25/2/2015 – 20/4/2015

Địa điểm thực tập : Viện kiểm sát Nhân dân huyện Krông Păk

Tỉnh ĐăkLăk Sinh viên thực tập : Đỗ Duy Phước

em đã được học vào thực tế mà theo em là rất hữu ích đối với sinh viên ngành Luật học.

Và trong đợt thực tập vừa rồi tại VKSND huyện Krông Pắk , Em xin chân thành cảm ơn quý lãnh đạo trong cơ quan đã cho phép em được về cơ quan đề thực tập và đặc biệt em xin chân thành cám ơn là hai cán bộ của Viện Kiểm Sát là Kiểm sát viên Phan Hữu Luyến và chuyên viên Đặng Minh Tuấn đã tận tâm hướng dẫn em trong quá trình nghiên cứu hoàn thành báo cáo thực tập tốt nghiệp này

Báo cáo thực tập được thực hiện trong khoảng thời gian gần 8 tuần Bước đầu đi vào thực tế, tìm hiểu về lĩnh vực hoạt động kiểm sát điều tra tại VKSND huyện Krông Pắk, kiến thức của em còn hạn chế và còn nhiều bỡ ngỡ Do vậy, không tránh khỏi những thiếu sót là điều chắc chắn,

em rất mong nhận được những ý kiến đóng góp quý báu của quý Thầy Cô và các bạn để kiến thức của em trong lĩnh vực này được hoàn thiện hơn

Một lần nữa, em xin kính chúc quý Thầy Cô trong Trường Đại học Huế thật dồi dào sức khỏe, niềm tin để tiếp tục thực hiện sứ mệnh cao đẹp của mình là truyền đạt kiến thức cho thế hệ mai sau

Em cũng xin cảm ơn toàn bộ cán bộ công nhân viên đang công tác tại VKSND huyện Krông Pắk đã giúp đỡ em trong suốt quá trình thu thập thông tin để hoàn thiện báo cáo này

Krông Pắk, ngày 20 tháng 04

năm 2015 Sinh viên Đỗ Duy Phước

NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN

Về mặt hình thức:

………

………

………

………

………

………

………….………

Về mặt nợi dung: ………

………

………

………

………

………

………

Điểm: ………

………

………

………

…………

MỤC LỤC

PHẦN I: GIỚI THIỆU CƠ QUAN THỰC TẬP

VÀ CHUYÊN ĐỀ BÁO CÁO

A.VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN HUYỆN KRÔNG PĂK

1 Giới thiệu chung về đơn vị

Viện kiểm sát Nhân dân huyện Krông Păk được thành lập năm 1977 theo Quyết định của Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao

Cơ cấu tổ chức: Viện kiểm sát nhân dân huyện Krông Păk hiện nay có

12 đồng chí, gồm: Viện trưởng; 02 Phó Viện trưởng; 03 Kiểm sát viên; 01 Kiểm tra viên; 02 Chuyên viên nghiệp vụ; 01 Kế toán; 01 Văn thư; 01 bảo vệ Trong số 12 công chức, viên chức, có 04 đồng chí nữ, 01 đồng chí dân tộc; Chi bộ Đảng có 06 Đảng viên; tổ chức Công đoàn Cơ quan với 12 đoàn viên

Về trình độ chuyên môn: có 08 người tốt nghiệp Cử nhân Luật; 01 Trung cấp Kiểm sát; 03 Trung cấp kế toán; 02 đồng chí Phó Viện trưởng đã tốt nghiệp Cao cấp lý luận chính trị

35 năm qua, kể từ ngày thành lập đơn vị cho đến nay, các thế hệ lãnh đạo đơn vị, các Kiểm sát viên và cán bộ Viện kiểm sát huyện Krông Păk qua các thời kỳ luôn thực hiện tốt chức năng, nhiệm vụ của ngành theo quy định của pháp luật Qua thực hiện chức năng đã phối hợp với các ngành giữ vững

an ninh, chính trị và trật tự an toàn xã hội, tạo môi trường thuận lợi cho phát triển kinh tế, xã hội ở địa phương, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa

2 Một số thông tin về cơ cấu tổ chức đơn vị

2.1 Chi bộ

- Bí thư: Đồng chí Trần Khắc Huề;

- Phó bí thư: Đồng chí Nguyễn Công Lượng;

- Chủ tịch: Đồng chí Lâm Văn Tiến;

- Ủy viên: Đồng chí Phan Hữu Luyến

- Tổ nữ công gồm 04 đồng chí: Tổ trưởng: Đồng chí Phạm Thị Thuỷ.Trong thời gian tới tập thể cán bộ, KSV Viện kiểm sát nhân dân huyện Krông Păk luôn tu dưỡng rèn luyện đạo đức phẩm chất của người cán bộ Kiểm sát, tác phong trong công tác cũng như trong sinh hoạt 100% cán bộ, KSV học tập và làm theo lời dạy của Bác Hồ đối với ngành Kiểm sát:

“Công minh - Chính trực - Khách quan - Thận trọng - Khiêm tốn” Tiếp tục đẩy mạnh hơn nữa việc thực hiện Cuộc vận động: “Học tập và làm theo tấm gương đạo đức Hồ Chí Minh”, và Cuộc vận động Viện KSNDTC về xây dựng đội ngũ cán bộ Kiểm sát viên: “Vững về chính trị, giỏi về nghiệp vụ, tinh thông pháp luật, công tâm và bản lĩnh, kỷ cương và trách nhiệm” Trong hoạt động chuyên môn nghiệp vụ phấn đấu hàng năm hoàn thành và vượt các chỉ tiêu, kế hoạch do ngành và đơn vị đề ra, xây dựng đơn vị thực sự đoàn kết, trong sạch, vững mạnh hoàn thành tốt nhiệm vụ của đơn vị cũng như phục vụ có hiệu quả nhiệm vụ chính trị của địa phương./

Địa chỉ Cơ quan: Số 35 - Nguyễn Thị Minh Khai - Thị trấn Phước An - Krông Păk - Đăk Lăk

Điện thoại: 0500.3521112 Fax: 0500.3521608

1 Khái niệm về trả hồ sơ điều tra bổ sung

Trả hồ sơ điều tra bổ sung là biện pháp tố tụng do Viện kiểm sát hoặc Tòa án được áp dung trong quá trình giải quyết vụ án, nhằm đảm bảo việc điều tra, truy tố sau khi đã kết luận điều tra vụ án, trước khi có cáo trạng Luật không quy định về thời hạn để Viện kiểm sát trả hồ sơ điều tra bổ sung trong thời hạn quyết định truy tố hay cả trong thời hạn gia hạn thời hạn truy

tố Việc trả hồ sơ điều tra bổ sung được thực hiện bằng quyết định trả lại hồ

sơ để điều tra bổ sung của Viện kiểm sát

2 Căn cứ pháp luật

Khỏan 2 Điều 121 của Bộ luật tố tụng hình sự quy định “ trong trường hợp vụ án do Viện kiểm sát trả lại để điều tra bổ sung thì thời hạn điều tra không quá hai tháng; nếu do Tòa án trả lại để điều tra bổ sung thì thời hạn điều tra không quá 01 tháng, Viện kiểm sát hoặc Tòa án chỉ được trả lại hồ

sơ để điều tra bổ sung không quá hai lần Thời hạn điều tra được tính từ ngày Cơ quan điều tra nhận lại hồ sơ vụ án và yêu cầu điều tra”

Khỏan 1 Điều 166 của Bộ luật tố tụng hình sự quy định trong thời hạn truy tố kể cả trong thời hạn gian hạn quyết định truy tố, nếu có căn cứ quy định tại điều 169 của Bộ luật hình sự thì Viện kiểm sát ra quyết định trả hồ

sơ điều tra bổ sung

Viện kiểm sát ra quyết định trả hồ sơ điều tra bổ sung cho Cơ quan Cảnh sát điều tra khi nghiên cứu hồ sơ vụ án phát hiện thấy:

- Còn thiếu những chứng cứ quan trọng đối với vụ án mà Viện kiểm sát không thể tự mình bổ sung được ;

- Có căn cứ để khởi tố bị can về một tội khác hoặc có người đồng phạm khác

- Khi phát hiện có sự vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng

Như vậy sau khi nhận được hồ sơ vụ án được trả lại để điều tra bổ sung, cơ quan Cảnh sát điều tra phải xem xét ngay việc áp dụng biện pháp ngăn chặn đối với các bị can Theo quy định tại điều 121 Bộ luật TTHS thì thời hạn tạm giam không được qáu thời hạn điều tra bổ sung do Viện kiểm sát hoặt Tòa án trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung

3 Các trường hợp trả hồ sơ điều tra bổ sung:

Căn cứ vào Thông tư liên tịch số TANDTC-BCA ngày 27/8/2010 của viện kiểm sát nhân dân Tối cao, Tòa án nhân dân tối cao và Bộ Công an hướng dẫn thi hành các quy định của Bộ luật tố tụng hình sự về trả hồ sơ để điều tra bổ sung qui định các trường hợp trả hồ sơ điều tra bổ sung gồm:

01/2010/TTLT-VKSNDTC Khi có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng:

- Khi còn thiếu hoặc còn thiếu những chứng cứ quan trọng mà Viện kiểm sát không thể tự mình bổ sung được hoặc không thể bổ sung được tại phiên tòa

Như vậy, quá trình kiểm sát điều tra vụ án hình sự, Kiểm sát viên phải

có trách nhiệm thường xuyên bám sát hoạt động điều tra, thu thập chứng cứ của điều tra viên, chủ động đề ra yêu cầu điều tra hoặc trực tiếp tiến hành các hoạt động điều tra theo quy định của pháp luật đảm bảo việc điều tra, thu thập chứng cứ vụ án đầy đủ, đúng pháp luật, hạn chế việc trả hồ sơ điều tra bổ sung trong các giai đoạn tố tụng hình sự

II Thực trạng trả hồ sơ điều tra bổ sung giữa các cơ quan tiến hành tố tụng hình sự huyện Krông Pắk từ năm 2011 đến năm 2013

1 Thực trạng

Bộ luật tố tụng hình sự và Thông tư liên tịch số VKSNDTC-TANDTC-BCA ngày 27/8/2010 của viện kiểm sát nhân dân Tối cao, Tòa án nhân dân tối cao và Bộ Công an hướng dẫn thi hành các quy định của Bộ luật tố tụng hình sự về trả hồ sơ để điều tra bổ sung qui định các trường hợp trả hồ sơ điều tra bổ sung Nhưng trên thực tế cách hiểu và vận dụng pháp luật trong vấn đề trả hồ điều tra bổ sung theo điều 168 BLTTHS

01/2010/TTLT-là rất khác nhau trong trương hợp thứ nhất: trả hồ sơ khi nhận thấy còn thiếu những chứng cứ quan trọng đối với những vụ án mà viện kiểm sát không thể

tự mình bổ sung được Quy định này dễ cho chúng ta nhận thức trong vụ án

có những chứng cứ quan trọng, có những chứng cứ không quan trọng, hoặc

có những chứng cứ quan trọng hơn, chứng cứ ít quan trọng Theo quy định của pháp luật về chứng cứ, mọi chứng cứ trong vụ án hình sự đều quan trọng như nhau, các tình tiết thu được chỉ có giá trị chứng cứ khi nó phù hợp với các chứng cứ khác Ngay cả các tình tiết thu được từ lời nhận tội của bị

can, hoặc thu được từ bản kết luật giám định cũng không phải là chứng cứ quan trọng nhất nếu nó không phù hợp với các chứng cứ khác Vì vậy, cách hiểu chứng cứ quan trọng ít nhiều đã ảnh hưởng đến việc trả hồ sơ điều tra

bổ sung

Nhiều hồ sơ bị trả lại do hồ sơ còn thiếu những tài liệu phản ánh về tình trạng tài sản của bị can nên không thể quyết định hình phạt được (trong trường hợp bị can bị truy tố về tội phạm mà khung hình phạt có quy định hình phạt tiền là hình phạt chính) Lý do cơ bản của hiện tượng này là do những thay đổi của Bộ luật hình sự năm 1999 về hình phạt tiền so với quy định trong bộ luật hình sự năm 1985, khi quyết hình phạt tiền không cần quyết định đến tình trạng tài sản của người bị kết án Do vậy trong thực tiễn

có những bản án phạt tiền không thi hành được, nhiều trường hợp phạt tiền chỉ được tuyên cho có, không có tính khả thi Có cơ quan cho rằng cần phải xác minh tình trạng tài sản, có cơ quan cho rằng đây không phải là chứng cứ quan trọng để quyết định việc truy tố hay không có tội, tội phạm gì và theo điều khoản nào của Bộ luật hình sự

Ở một số Viện kiểm sát nhân dân cấp huyện, thành phố qua khảo sát cho thấy tình trạng trả hồ sơ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng đã đến mức báo động Có đơn vị nghiệp vụ trong 06 tháng đầu năm đã trả hồ sơ cho Cơ quan điều tra yêu cầu điều tra bổ sung chiếm tỷ lệ 4% số án thụ lý Đặc biệt còn để xẩy ra tình trạng án trả hồ sơ điều tra bổ sung nhiều lần, có vụ án trả

02 lần thậm chí 03 lần, vi phạm nghiêm trọng Luật tố tụng hình sự Ngoài ra một số địa phương để kéo dài thời hạn điều tra bổ sung dẫn đến quá hạn tạm giam hoặc kéo dài thời hạn truy tố

Theo số liệu tổng kết của Viện kiểm sát nhân dân huyện Krông Pắc từ năm 2011 đến năm 2013 thì tỷ lệ án trả hồ sơ điều tra bổ sung như sau:

- Năm 2011:

Viện kiểm sát trả hồ sơ cho cơ quan điều tra: 68 vụ/135 vụ,= 5,5%

Tòa án trả hồ sơ cho Viện kiểm sát: 73 vụ/1292 vụ,= 5,6%

* Trong tổng số các lý do trả hồ sơ để bổ sung:

- Viện kiểm sát trả hồ sơ cho Cơ quan điều tra:

2 Phân tích lý do trả hồ sơ điều tra bổ sung

* Trong 3 năm qua (2011-2013) Tòa án đã trả hồ sơ điều tra bổ sung 04

vụ – 09 bị cáo Trong đó trả hồ sơ để điều tra bổ sung về chứng cứ 03 vụ –

04 bị cáo, về khởi tổ bổ sung 01 vụ – 5 bị cáo

Trong đó Tòa án trả đúng 03 vụ – 04 bị cáo Viện kiểm sát đã điều tra khởi tố bổ sung bị can 04 BC Tòa án trả sai VKS giữa nguyên quan điểm truy tố chuyển lại Tòa và tòa đã xét xử 01 vụ – 05 BC

Ví dụ: -Vụ Nguyễn Ngọc Vũ cùng đồng bọn can tội “Tiêu thụ tài sản

do người khác phạm tội mà có” Toà án trả hồ sơ yêu cầu xác định thẩm

quyền xét xử của vụ án Tòa án trả hồ sơ trong thời hạn quy định tại khoản

02 điều 176 Bộ luật TTHS

Sau khi nghiên cứu, VKS xét thấy lý do trả hồ sơ của Tòa là chưa đúng căn cứ luật định, nên VKS đã tổ chức họp liên ngành và xin ý kiến thỉnh thị của VKSND tỉnh, sau đó có công văn giữ nguyên qua điểm truy tố

- Vụ Phạm Vũ Nhật Long can tội “Cố ý gây thương tích” và “Chống người thi hành công vụ”, Tòa án trả hồ sơ yêu cầu khởi tố bổ sung 01 bị can Tòa án trả hồ sơ trong thời hạn quy định tại khoản 02 điều 176 Bộ luật TTHS Sau khi nhận hồ sơ điều tra bổ sung, VKS đã tổ chức họp liên ngành tố tụng hình sự huyện, do quan điểm liên ngành không thống nhất nên VKSND huyện đã có Công văn xin ý kiến thỉnh thị của VKSND tỉnh Sau đó VKSND huyện đã trả hồ sơ cho Cơ quan CSĐT Công an huyện để khởi tố bổ sung 01

bị can Phạm Ngọc Duy theo chỉ đạo của liên ngành tố tụng tỉnh

* VKSND huyện đã trả hồ sơ điều tra bổ sung cho CQCSSĐT 06 vụ –

11 bị can Trong đó trả hồ sơ để điều tra bổ sung về chứng cứ 01 vụ – 01 bị can, về có người đồng phạm khác khởi tố bổ sung bị can 02 vụ – 04 bị can, nhập vụ án 01 vụ – 02 bị can, thay đổi tội danh 02 vụ 03 bị can

Các vụ án VKS trả hồ sơ yêu cầu CQCSĐT điều tra bổ sung đều có căn

cứ và đúng quy định Cơ quan CSĐT đã điều tra bổ sung theo yêu cầu của VKS, kết quả: Đã chuyển VKS đề nghị truy tố 06 vụ – 14 BC

- Vụ Trần Thị Kim Loan cùng đồng bọn - can tội “Công nhiên chiếm đoạt tài sản” VKS trả hồ sơ yêu cầu CQĐT thay đổi tội danh từ tội “Cưỡng đoạt tài sản”, sang tội “Công nhiên chiếm đoạt tài sản” Kết quả hiện nay đã điều tra bổ sung và truy tố Ví dụ: -Vụ Nguyễn Ngọc Minh Tuấn cùng đồng bọn can tội “Tiêu thụ tài sản do người khác phạm tội mà có” Toà án trả hồ

sơ yêu cầu xác định thẩm quyền xét xử của vụ án Tòa án trả hồ sơ trong thời hạn quy định tại khoản 02 điều 176 Bộ luật TTHS

Sau khi nghiên cứu, VKS xét thấy lý do trả hồ sơ của Tòa là chưa đúng căn cứ luật định, nên VKS đã tổ chức họp liên ngành và xin ý kiến thỉnh thị của VKSND tỉnh, sau đó có công văn giữ nguyên qua điểm truy tố

- Vụ Phạm Vũ Nhật Long can tội “Cố ý gây thương tích” và “Chống người thi hành công vụ”, Tòa án trả hồ sơ yêu cầu khởi tố bổ sung 01 bị can Tòa án trả hồ sơ trong thời hạn quy định tại khoản 02 điều 176 Bộ luật TTHS Sau khi nhận hồ sơ điều tra bổ sung, VKS đã tổ chức họp liên ngành tố tụng hình sự huyện, do quan điểm liên ngành không thống nhất nên VKSND huyện đã có Công văn xin ý kiến thỉnh thị của VKSND tỉnh Sau đó VKSND huyện đã trả hồ sơ cho Cơ quan CSĐT Công an huyện để khởi tố bổ sung 01

bị can Phạm Ngọc Duy theo chỉ đạo của liên ngành tố tụng tỉnh

- Vụ Nguyễn Đức Hoàn – can tội “Cố ý gây thương tích trong trạng thái tinh thần bị kích động mạnh” VKS trả hồ sơ yêu cầu Cơ quan Điều tra

bổ sung thay đổi tội danh từ tội “Cố ý gây thương tích” sang tội “Cố ý gây thương tích trong trạng thái tinh thần bị kích động mạnh” Kết quả vụ án đã kết thúc điều tra bổ sung, truy tố, xét xử xong

Đối với cả 2 vụ án trả hồ sơ điều tra bổ sung trên, Cơ quan điều tra đã đồng ý với quyết định trả hồ sơ điều tra bổ sung theo yêu cầu của Viện kiểm sát Việc kết thúc điều tra bổ sung của cơ quan điều tra trong hạn luật định Nguyên nhân do ban đầu quan điểm nhận định về tội danh giữa Cơ quan Điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án chưa thống nhất

3 Phân tích nguyên nhân, trách nhiệm dẫn đến việc điều tra bổ sung:

Nguyên nhân dẫn đến tình trạng việc trả hồ sơ vụ án để yêu cầu điều tra

bổ sung giữa các ngành tố tụng thì có nhiều, song chủ yếu tập trung ở những nguyên nhân chính sau đây:

3.1 Nguyên nhân khách quan

- Tội phạm diễn biến ngày một phức tạp, quy mô, tính chất, mức độ phạm tội , thủ đoạn hoạt động phạm tội ngày càng tinh vi, nhiều vụ án phạm tội có tổ chức với nhiều đối tượng tham gia, phạm tội trên nhiều địa bàn rộng lớn, việc điều tra xác minh tội phạm gặp nhiều khó khăn, các thủ tục tố tụng và chứng cứ thu thập chưa đáp ứng được nội dung yêu cầu chứng minh tội phạm; mặt khác tính dân chủ trong hoạt động tố tụng ngày càng cao Vì vậy, việc trả hồ sơ để yêu cầu điều tra bổ sung chứng cứ, thủ tục tố tụng đối với các vụ án là cần thiết và đúng quy định pháp luật

- Một số điều luật trong BLTTHS quy định chưa phù hợp về thời hạn điều tra, truy tố, xét xử… dẫn đến có một số vụ án có nhiều tình tiết phức tạp, số lượng bị can đông, hành vi phạm tội xảy ra ở nhiều địa phương khác dẫn đến khó khăn khi thực hiện

- Quan điểm nhận thức, đánh giá chứng cứ của một số ĐTV, KSV, Thẩm phán và giữa các cơ quan tiến hành tố tụng chưa thống nhất

- Có những vụ án khi xét xử phát sinh tình tiết mới có liên quan đến chứng cứ buộc tội, gỡ tội hoặc phát hiện bỏ lọt tội phạm nên cần phải hoãn phiên tòa và trả hồ sơ vụ án để điều tra bổ sung

- Một nguyên nhân khác có tác động đến tư tưởng và trách nhiệm của Kiểm sát viên trong quá trình tố tụng là khi Quốc hội ra Nghị quyết 388/2003/NQ-UBTVQH11 về thường thiệt hại cho người bị oan do người

có thẩm quyền trong hoạt động tố tụng hình sự gây ra Các cơ quan tiến hành tố tụng và người tiến hành tố tụng ở một số địa phương tỏ ra quá thận trọng trong việc đấu tranh xử lý tội phạm, xuất hiện tư tưởng né tránh đùn đẩy trách nhiệm giữa các cơ quan tiến hành tố tụng và người tiến hành tố tụng ở một số địa phương tỏ ra qua thận trọng trong việc đấu tranh xử lý tội phạm, xuất hiện tư tưởng né tránh đùn đẩy trách nhiệm giữa các cơ quan