Những người tiến hành tố tụng: - Thẩm phán - Chủ tọa phiên tòa: Bà Nguyễn Thị Trinh - Hội thẩm nhân dân: Ông Ngô Văn Dũng, Bà Nguyễn Thị Lan - Thư ký Tòa án: Bà Nguyễn Thị Thu Trang - K
Trang 1Học phần : LUẬT KINH TẾ
Lớp:Tài chính công 3
BÀI NGHIÊN CỨU NHÓM
Tìm hiểu thực tế áp dụng pháp luật trong
xét xử TCKDTM của Tòa án
PHÂN CÔNG VÀ ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG
- Tổng hợp bài báo cáo - Hoàn
thành tốt
- Thuyết trình - Hoàn
thành tương đối tốt
thành tốt
- Thuyết trình - Hoàn
thành tốt
thành tốt
- Thuyết trình - Hoàn
thành tốt
- Thuyết trình - Hoàn
thành tốt
- Thuyết trình - Hoàn
thành tốt
Trang 2A Phần thông tin chung :
1. Cơ quan nơi nhóm đến nghiên cứu thực tế
- Tên Tòa án:Tòa án kinh tế TPHCM
- Địa chỉ: 26, Lê Thánh Tôn,phường Bến Nghé, Quận 1, TPHCM
2. Về vụ kiện – vụ án mà nhóm tham dự: Phiên tòa xét xử phúc thẩm
vụ án kinh doanh thương mại về việc “ Tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa, thi công xây dựng”
+ Nguyên đơn: Công ty TNHH Công Nghiệp (CNI) + Bị đơn: Tổng công ty Tư vấn Thiết kế Dầu Khí – Công ty cổ phần (PVE)
Bị đơn kháng cáo bản án sơ thẩm 1411/BA/2015/KDTM-ST ngày 09/11/2015
3. Tài liệu tham khảo nhóm dùng cho bài nghiên cứu
- Phiên tòa sơ thẩm (dựa theo bản án sơ thẩm):
+ Căn cứ vào Khoản 1 Điều 29, điểm b khoản 1 Điều 33, khoản 1 Điều 35, khoản 3 Điều 159, điều 412 của Bộ luật tố tụng dân sự 2004-sửa đổi bổ sung năm 2015: tranh chấp giữa CNI và PVE là còn thời hiệu và thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án nhân dân quận Bình Thạnh
+ Căn cứ vào Điều 290, 305 Bộ luật dân sự 2005 và Điều 55, 306 Luật thương mại 2005 và các điều khoản trong hợp đồng, CNI yêu cầu PVE thanh toán số tiền còn lại của hợp đồng và lãi phát sinh do chậm thanh toán
+ Pháp lệnh án phí, lệ phí Tòa án số 10/2009/UBTVQH12 ngày 27/02/2009 của Ủy ban thường vụ Quốc hội (mức cụ thể được quy định trong danh mục mức án phí, lệ phí Tòa án)
- Phiên tòa phúc thẩm: Bị đơn-PVE kháng cáo.
Ngày 8/3/2016:
+ Bị đơn - PVE căn cứ Điều 66,72 của Luật Đấu thầu 2013, khoản
5 Điều 16 Nghị định 37 ngày 22/4/2015 của Chính phủ quy định chi tiết về hợp đồng xây dựng để tước thu số tiền bảo lãnh thực hiện hợp đồng của CNI
Trang 3 Ngày 10/3/2016:
+ Hầu như các điều luật, tài liệu tham khảo giống như bản án sơ thẩm
+ Trong đó, bên bị đơn có bỏ và bổ sung thêm 1 số chứng cứ trên
cơ sở Khoản 5 Điều 16, Điều 27 Nghị định số 48/2010/NĐ-CP ngày 27/05/2010 về tiền bảo lãnh và nghĩa vụ của bên nhận thi công để cho thấy nguyên đơn không bảo đảm thực hiện hợp đồng + Ngoài ra bổ sung thêm các điều luật về việc chấp nhận nội dung đơn kháng cáo, giữ nguyên bản án sơ thẩm ( Khoản 1 Điều 275 Bộ luật tố tụng dân sự 2004) và án phí phúc thẩm ( Điều 131, điểm b khoản 1 điều 29, Bộ luật tố tụng dân sự 2004, Pháp lệnh án phí, lệ phí Tòa án số 10/2009/UBTVQH12 ngày 27/02/2009, có danh mục
án phí, lệ phí Tòa án đính kèm)
4. Trình bày sơ lược hành trình thực hiên nhiệm vụ của nhóm Trong quá trình đi thực tế tại tòa án, nhóm 11 đã phân chia mọi người thành nhiều nhóm nhỏ hơn, chọn nhiều thời gian khác nhau để tìm kiếm được vụ án có liên quan đến đề tài môn học Trước đó khi thành viên nhóm đến Tòa án Nhân dân quận Bình Thạnh thì đã không được phép xin lịch xét xử các vụ án kinh tế, nên sau đó nhóm quyết định thực hiện tại Tòa án Kinh tế TPHCM Nhóm đã căn cứ theo lịch xét xử tại tòa và khả năng, thời gian linh động của các thành viên để chọn đi một số vụ án Cụ thể:
- Ngày 29/1 vụ án tranh chấp nội bộ trong công ty Viễn Đông Nghĩa Thành
- Ngày 15/3 vụ án giữa công ty Thanh Xuân và HDTD
- Ngày 18/3 vụ án giữa công ty Việt Phú và công ty Thái Sơn Các vụ án này đều bị trùng với các nhóm khác trong giảng đường Các vụ án sơ thẩm khác đều bị hoãn như:
- Ngày 2/3 vụ án của công ty cho thuê tài chính II
- Ngày 1/3 vụ án của công ty BETA
- Ngày 8/3 vụ án giữa công ty Duy Khải và công ty Equipment
- Ngày 15/3 vụ án giữa công ty Kỹ Nghệ và công ty VIHANO Tuy nhiên vào sáng ngày 8/3 nhóm đã theo được vụ án phúc thẩm giữa công ty TNHH Công Nghiệp và Tổng công ty tư vấn thiết kế dầu
Trang 4khí - Công ty cổ phần Việc xét xử vụ án diễn ra trong vòng 2 phiên
xử vào ngày 8/3 và ngày 10/3 Để có thể theo dõi được tình tiết của vụ
án, các bạn trong nhóm đã phải xin tài liệu bản án của phiên tòa sơ thẩm từ một trong các đương sự Đồng thời trong phiên tòa các bạn cũng cố gắng lắng nghe, ghi chép để thu thập được nhiều thông tin nhất có thể Sau khi có được kết quả tuyên xử, các thành viên bắt đầu tóm tắt nội dung và phân chia viết báo cáo, sau đó tổng hợp, họp bàn chỉnh sửa để có được hoàn thành bản báo cáo này
Trang 5B Phần ghi chép tại tòa án
Tên vụ việc: Tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa, thi công xây
dựng
Những người tiến hành tố tụng:
- Thẩm phán - Chủ tọa phiên tòa: Bà Nguyễn Thị Trinh
- Hội thẩm nhân dân: Ông Ngô Văn Dũng, Bà Nguyễn Thị Lan
- Thư ký Tòa án: Bà Nguyễn Thị Thu Trang
- Kiểm sát viên đại diện VKS TPHCM: Bà Nguyễn Thị Én
Những người tham gia tố tụng:
- Nguyên đơn: Công ty TNHH Công Nghiệp Đại diện theo ủy quyền: Ông Trần Đại Nghĩa
- Bị đơn: Tổng công ty Tư vấn Thiết kế Dầu khí – Công ty cổ phần
Đại diện theo ủy quyền: Ông Nguyễn Đình Cao Phi
- Người bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của bị đơn: Ông Nguyễn Văn Mót – Luật sư, Trưởng văn phòng luật sư Vĩnh Hội thuộc đoàn luật sư TPHCM
Những nội dung ghi chép về phiên xử:
Buổi xét xử thứ nhất
Phiên tòa bắt đầu lúc 8h ngày 8/3/2016
- Thủ tục bắt đầu phiên tòa: Hội đồng xét xử (HĐXX) vào
phòng xử án Thư kí yêu cầu mọi người đứng dậy Chủ tọa mời mọi người trong phòng xử án ngồi xuống Chủ tọa đọc quyết định xét xử phúc thẩm vụ án; thông qua danh sách những người tiến hành tố tụng, tham gia tố tụng; thư kí báo cáo danh sách những người tham gia tố tụng, các đương sự có mặt đầy đủ Chủ tọa mời người đại diện nguyên đơn, bị đơn đọc họ tên đầy
đủ, xác nhận giấy ủy quyền Chủ tọa thay mặt HĐXX đọc những quyền hạn và nghĩa vụ của các đương sự Chủ tọa hỏi luật sư phía bị đơn có ý kiến gì không Luật sư bổ sung: phía bị đơn có
cử 2 vị cán bộ để bổ sung các ý kiến vì 2 người này là người phụ trách kĩ thuật và giám sát công trình và được chủ tọa thông qua
Trang 6- Xét hỏi: Chủ tọa đọc nội dung bản án sơ thẩm
Chủ tọa mời các đương sự đứng lên xác nhận nội dung bản án sơ thẩm
Nguyên đơn có rút yêu cầu khởi kiện, bổ sung thay đổi gì hay không? Bị đơn có rút yêu cầu kháng cáo không? Cả nguyên đơn
và bị đơn vẫn giữ nguyên yêu cầu của mình
Luật sư trình bày ý kiến yêu cầu kháng cáo của bị đơn Bị đơn kháng cáo toàn bộ bản án sơ thẩm 1411/2015 của TAND quận Bình Thạnh vì cho rằng tòa án cấp sơ thẩm không xem xét các chứng cứ của bị đơn để chứng minh các lỗi của nguyên đơn và các thiệt hại do bị đơn phải khắc phục nên cấp sơ thẩm chấp nhận yêu cầu khởi kiện của nguyên đơn là không có căn cứ Chủ tọa hỏi luật sư muốn kháng cáo phần cụ thể nào trong bản
án sơ thẩm Luật sư đọc kháng cáo cụ thể là bị đơn không chấp nhận trả tiền thi công, tiền bảo lãnh và lãi suất chậm thanh toán Phía nguyên đơn không đồng ý với ý kiến kháng cáo của bị đơn
và đề nghị y bản án sơ thẩm
- Căn cứ vào đâu nguyên đơn cho rằng bị đơn phải trả cho nguyên đơn số tiền thi công? Căn cứ vào biên bản họp thanh lí 2/8/2011, 26/12/2011 thì 2 bên đã thống nhất xác định khối lượng thi công
- Bị đơn cho biết lí do vì sao đơn phương chấm dứt hợp đồng? Vì bên nguyên đơn vi phạm về thời gian thi công
- Thời gian thực hiện hợp đồng là 120 ngày thì ngày nào là ngày kết thúc? 26/8/2011
- Vậy thời điểm nào bên bị đơn có công văn chấm dứt hợp đồng? 28/7/2011
- Nguyên đơn có ý kiến gì về việc bị đơn cho rằng bên nguyên đơn đã vi phạm tiến độ? Trong hợp đồng có ghi “Nếu có hư hỏng sửa chữa thì bên thi công phải sửa chữa và được bên chủ đầu tư nghiệm thu thì tiếp tục thi công hạng mục khác” Vì vậy
so với hợp đồng là chưa chậm trễ
- Theo bị đơn như thế nào là vi phạm tiến độ? Căn cứ vào bản tiến
độ thì bên nguyên đơn thi công chậm trễ các hạng mục nên dù có gia hạn thì nguyên đơn cũng không thể hoàn thành kịp
Trang 7- Trong hợp đồng có thỏa thuận vi phạm tiến độ thì bị phạt không? Thưa có
- Bên nguyên đơn có ý kiến như thế nào? Trong điều 13.2 hợp đồng qui định tiến độ chậm là so với toàn bộ hợp đồng chứ không phải là từng hạng mục
- Bị đơn có gì chứng minh bên nguyên đơn vi phạm chất lượng?
Bị đơn có biên bản nghiệm thu vật tư và phía nguyên đơn đã liên tục sai sót rồi sửa chữa, khắc phục
- Bị đơn có yêu cầu bên thứ 3 giám định chất lượng không? Thưa không
- Nguyên đơn có chấp nhận đã vi phạm chất lượng không? Thưa không Và khi họp thanh lí xong bên bị đơn vẫn không hề đề cập đến chất lượng nhưng khi bên nguyên đơn đề nghị thanh toán thì bên bị đơn mới nói vấn đề chất lượng Vì vậy bên nguyên đơn đề nghị phải có bên thứ 3 kiểm định chất lượng nhưng phía bị đơn không thực hiện
- Lí do nào nguyên đơn muốn lấy lại tiền bảo lãnh? Trong hợp đồng không có điều khoản tước thu bảo lãnh, đó chỉ giống như tiền đặt cọc bảo đảm thực hiện mà thôi
- Ý kiến của bị đơn? Trong điều 16.27 khoản tiền bảo đảm của nhà thầu sẽ được coi như khoản tiền bồi thường trả cho chủ đầu
tư nếu có bất kì tổn thất nào do sự sai sót của nhà thầu
- Bồi thường khác với tước thu vì bồi thường là bồi thường thiệt hại và phải tính toán bồi thường, phải có con số cụ thể, bị đơn có tính toán thiệt hại không? Thưa không
- Ngay từ đầu bị đơn không yêu cầu cấp sơ thẩm xét các khoản cấn trừ nên cấp phúc thẩm cũng sẽ không xét
Không ai có ý kiến gì thêm, chủ tọa tuyên bố kết thúc phần xét hỏi
và HĐXX tạm dừng phiên tòa để thảo luận
Sau khi trở lại phòng xử án, chủ tọa tuyên bố tạm hoãn phiên tòa đến 13h30 ngày 10/3/2016 để tiếp tục xét xử
Buổi xét xử thứ hai
Phiên tòa bắt đầu lúc 14h ngày 10/3/2016
- Thủ tục bắt đầu phiên tòa: HĐXX vào phòng xử án Thư kí
yêu cầu mọi người đứng dậy Chủ tọa tuyên bố khai mạc phiên
Trang 8tòa Thư ký báo cáo thành phần tham gia tố tụng Phiên tòa tiếp tục với phần Tranh luận giữa các đương sự
- Tranh luận:
+ Bị đơn trình bày về việc phía nguyên đơn đã vi phạm chất lượng,
vi phạm tiến độ công trình Trong đó bị đơn có đưa ra một số điều
ở nghị định 48/2010/NĐ-CP cho thấy phía nguyên đơn đã không bảo đảm thực hiện hợp đồng, sai sót trong biện pháp tổ chức thi công
+ Tiếp theo phía bị đơn cho rằng việc tính lãi của bên nguyên đơn
là không hợp lí Trong quá trình thực nghiệm bên phía nguyên đơn
đã không nghiêm túc thực hiện và đã vi phạm hợp đồng nên phải chịu số tiền phạt vi phạm là 10% giá trị hợp đồng Đồng thời phía nguyên đơn phải bồi thường mọi chi phí chênh lệch giá trị hợp đồng do thay đổi nhà thầu thi công
+ Luật sư phía bị đơn bổ sung ý kiến của bị đơn Luật sư nhấn mạnh có 3 phần quan trọng nhất cần chú ý: Bên phía nguyên đơn
đã vi phạm về chất lượng, vi phạm về tiến độ, vi phạm thức thu bảo lãnh và đã cung cấp những chứng cứ chứng minh trong hồ sơ gửi cho Hội đồng xét xử (HĐXX)
+ Đại diện bên nguyên đơn không có ý kiến tranh luận gì thêm + Chủ tọa tuyên bố kết thúc phần tranh luận
- Chủ tọa mời phía bị đơn phát biểu để bảo vệ quan điểm
Luật sư phía bị đơn nêu quan điểm của phía bị đơn là đề nghị cấp phúc thẩm xem xét lại bản án sơ thẩm 1411/BS/2015/KDTM-ST ngày 9/11 của tòa án ND quận Bình Thạnh Và đề nghị HĐXX sửa lại 1 phần bản án đó, tức là chỉ chấp nhận trả cho nguyên đơn số tiền 504 triệu có lẻ như cách tính toán mà phía bị đơn đã gửi cho HĐXX
- Chủ tọa mời đại diện VKS trình bày quan điểm
Đại diện VKS phát biểu ý kiến về việc tuân thep pháp luật tố tụng trong quá trình giải quyết vụ án: Tại phiên tòa HĐXX đã tuân thủ theo quy định pháp luật; các bên đương sự chấp hành và thực hiện đúng quyền, nghĩa vụ Việc ủy quyền của các bên đương sự là phù hợp qui định của pháp luật Ngày 16/11/2015 bị đơn đã kháng cáo toàn bộ bản án sơ thẩm là còn trong thời hạn kháng cáo Việc kháng cáo và nội dung đơn kháng cáo của bị đơn là phù hợp với qui
Trang 9định của pháp luật Qua các tài liệu chứng cứ trong hồ sơ nhận thấy
bị đơn đã không kiểm toán trưng cầu giám định chất lượng công trình nên cho rằng bên nguyên đơn vi phạm chất lượng, vi phạm tiến độ, không hoàn thành nghĩa vụ là không có căn cứ Về nghĩa
vụ thanh toán: Do nguyên đơn vi phạm nghĩa vụ, chậm thanh toán cho bị đơn nên nguyên đơn yêu cầu tính lãi là hoàn toàn phù hợp Đại diện VKS đề nghị HĐXX chấp nhận nội dung đơn kháng cáo là hợp lệ, về nội dung giữ nguyên bán án sơ thẩm số 1411 của TAND quận Bình Thạnh
- Nghị án: HĐXX tạm dừng phiên tòa để nghị án
- Tuyên xử: HĐXX quay lại phòng xử án Vì bản án còn dài, Chủ
tọa mời mọi người ngồi xuống, trừ nguyên đơn và bị đơn vẫn đứng nguyên tại chỗ
+ Sau khi xem xét đầy đủ các chứng cứ, HĐXX nhận thấy kháng cáo của bị đơn là không có cơ sở, tuyên bố không chấp nhận yêu cầu kháng cáo Vì vậy chấp nhận yêu cầu khởi kiện của nguyên đơn, bị đơn phải thanh toán số tiền 6.111.781.991 đồng cho bên nguyên đơn ngay từ khi bên nguyên đơn có đơn yêu cầu thi hành án theo qui định của pháp luật
+ Về án phí: Người kháng cáo là bị đơn phải chịu án phí phúc thẩm
là 200.000 đồng và được trừ vào án phí phúc thẩm bị đơn đã nộp Bản án có hiệu lực kể từ ngày tuyên án
Chủ tọa tuyên bố kết thúc phiên tòa
Những nội dung ghi chép về nội dung của vụ tranh chấp:
- CNI ký hợp đồng số F025-08/PVE-CN/T/0111 cung cấp vật tư, thi công lắp đặt bồn chứa với PVE , giá trị hợp đồng
11.164.198.087 đã bao gồm thuế VAT 10% Ngày 28/2/2011 CNI phát hành bảo lãnh hợp đồng với số tiền 1.116.429.809 tương ứng 10% giá trị hợp đồng
- 28/7/2011 PVE thông báo chấm dứt hợp đồng thi công lắp đặt 2 bồn chứa của nhà thầu CNI
- 16/8/2011 PVE đơn phương phát hành công văn yêu cầu ngân hàng phát hành bảo lãnh thực hiện hợp đồng, tước thu khoản bảo lãnh của CNI
Trang 10- 26/12/2011 CNI và PVE họp thanh lí hợp đồng và cùng xác định giá trị phần khối lượng CNI đã thực hiện là 5.653.368.676 đồng chưa bao gồm thuế 10% thuế VAT Sau đó CNI đã nhiều lần có thông báo nhắc nhở PVE thực hiện nghĩa vụ thanh toán khoản tiền còn lại nhưng không có kết quả Vì vậy CNI yêu cầu tòa án buộc PVE thanh toán cho CNI khoản tiền còn lại là
4.544.075.830.60 đồng (giá trị còn lại của hợp đồng sau thuế, tiền bảo lãnh hợp đồng) ngoài ra PVE còn phải trả lãi do chậm thanh toán từ ngày 1/1/2012 đến ngày xét xử sơ thẩm theo mức lãi suất 9%/năm
- PVE cho rằng trong quá trình thi công CNI đã vi phạm về tiến
độ, chất lượng công trình nên PVE phải mời công ty cổ phần Lilama 18 thi công phần việc còn lại Vì vậy số tiền PVE phải thanh toán cho CNI chỉ là 504.230.659 đồng và 1.116.419.809 đồng tiền bảo lãnh hợp đồng PVE không phạt CNI 10% hợp đồng vì vi phạm chất lượng thi công nên chấp nhận cộng them 449.590.231 đồng Tổng cộng là 2.070.240.699 đồng
- PVE không chấp nhận việc trả lãi xuất cho CNI
- PVE kháng cáo bản án sơ thẩm vì vẫn giữ nguyên những ý kiến trên, đề nghị cấp phúc thẩm xem xét lại bản án
Những nội dung ghi chép về nhận định và phán quyết của tòa:
- Nhận định
Hợp đồng cung cấp vật tư, thi công lắp đặt bồn chứa số F025-08/PVE-CN/T/0111 ngày 26/02/2011 được ký giữa hai công
ty PVE và CNI thể hiện các nội dung cơ bản:
+ CNI nhận thực hiện công việc Cung cấp vật tư, thi công lắp đặt bồn chứa công trình “ Nhà máy sản xuất Ethanol Bình Phước” tại Bình Phước
+ Gía trị hợp đồng (Điều 7): 11.164.198.087 đồng (đã bao gồm thuế VAT)
+ Thời gian thực hiện hợp đồng (Điều 4): 120 ngày kể từ ngày kí hợp đồng
Có quy định rõ tiến độ thực hiện hợp đồng
+ Phương thức thanh toán (Điều 8)
+ Tạm dừng, hủy bỏ hợp đồng (Điều 13)