Một số vấn đề pháp lý về giao kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế ở việt nam

Vì vậy việc nghiên cứu đề tài “ Một số vấn đề pháp lý về giao kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế tại Việt Nam” mang tính cấp thiết cả về lý luận lẫn thực tiễn, không nh

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

NGUYỄN PHÚ VINH

MỘT SỐ VẤN ĐỀ PHÁP LÝ VỀ GIAO KẾT VÀ THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ Ở VIỆT NAM

CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ

MÃ SỐ: 60 38 50

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS VŨ ĐẶNG HẢI YẾN

HÀ NỘI, 2011

MỤC LỤC

LỜI NÓI ĐẦU 1

Chương 1: KHÁI QUÁT VỀ HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ VÀ NGUỒN LUẬT ĐIỀU CHỈNH HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TÊ 5

1.1 Khái niệm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 5

1.1.1 Quan điểm của một số nước và các điều ước quốc tế hữu quan về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 5

1.1.2 Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế theo quy định của pháp luật Việt Nam 8

1.2 Đặc điểm của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 10

1.2.1 Chủ thể của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 10

1.2.2 Đối tượng của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 10

1.2.3 Hình thức của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 11

1.2.4 Nội dung của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 12

1.2.5 Luật áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 12

1.3 Nguồn luật điều chỉnh hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 12

Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ GIAO KẾT VÀ THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ Ở VIỆT NAM 18

2.1 Các quy định về hiệu lực pháp lý của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 18

2.1.1 Điều kiện có hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 18

2.1.2 Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế vô hiệu và hậu quả pháp lý do hợp đồng vô hiệu 23

2.2 Quy định pháp luật điều chỉnh việc ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 24

2.2.1 Giao kết hợp đồng trực tiếp 24

2.2.2 Giao kết hợp đồng gián tiếp 26

2.3.3 Giao kết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế thông qua thương mại điện tử 31

2.3 Quy định pháp luật điều chỉnh việc thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 33 2.3.1 Giao hàng và chứng từ liên quan đến hàng hóa 33

2.3.2 Nhận hàng 35

2.3.3 Thanh toán 36

2.3.4 Chuyển quyền sở hữu và chuyển rủi ro đối với hàng hóa từ người bán sang người mua 38

2.4 Quy định pháp luật điều chỉnh trách nhiệm do vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 45

2.4.1 Căn cứ phát sinh trách nhiệm do vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 45

Chương 3: MỘT SỐ KHUYẾN NGHỊ NHẰM HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ GIAO KẾT VÀ THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC

TẾ 59 3.1 Định hướng hoàn thiện pháp luật về giao kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 59

3.1.1 Hoàn thiện pháp luật về giao kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc

tế dựa trên thực trạng pháp luật Việt Nam 59 3.1.2 Hoàn thiện pháp luật về giao kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc

tế phù hợp với điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế của Việt Nam 60

3.2 Một số khuyến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật Việt Nam vê giao kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa 61

3.2.1 Sửa đổi, bổ sung các quy định cụ thể của Luật Thương mại 2005 liên quan đến trình tự giao kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 61 3.2.2 Gia nhập công ước Viên 1980 và coi Công ước là nguồn bổ trợ cho pháp luật trong nước về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 62 3.2.3 Thừa nhận án lệ với tư cách là nguồn luật có giá trị tham khảo trong lĩnh vực pháp luật về hợp đồng 65

KẾT LUẬN 69 TÀI LIỆU THAM KHẢO 71

1 Bộ luật dân sự Việt Nam năm 2005 :BLDSVN 2005

2 Luật Thương mại Việt Nam năm 1997 :LTMVN 1997

3 Luật Thương mại Việt Nam năm 2005 :LTMVN 2005

6 Thương mại điện tử :TMĐT

4 Tổ chức thương mại thế giới :WTO

5 Tòa án nhân dân tối cao :TANDTC

7 Viện thống nhất tư pháp quốc tế :UNIDROIT

LỜI NÓI ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Hoạt động thương mại quốc tế được thực hiện trong nhiều lĩnh vực khác nhau như thương mại hàng hóa, thương mại dịch vụ, thương mại liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ, thương mại trong lĩnh vực đầu tư Trong đó, mua bán hàng hóa có lúc

là hình thức chủ yếu của hoạt động thương mại quốc tế Hiện nay, mặc dù đã có thêm nhiều hình thức thương mại mới song mua bán hàng hóa vẫn chiếm vị trí trung tâm, có vai trò quan trọng trong sự phát triển kinh tế của mỗi quốc gia cũng như trong quá trình hội nhập kinh tế quốc tế

Tại Việt Nam, sự phát triển của hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế trong những năm gần đây đã góp phần đưa nền kinh tế Việt Nam hội nhập sâu rộng vào nền kinh tế thế giới; góp phần tăng tích lũy nội bộ nền kinh tế nhờ sử dụng hiệu quả lợi thế so sánh trong trao đổi quốc tế; là nhân tố thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, nâng cao trình độ công nghệ và chuyển dịch cơ cấu ngành nghề trong nước, tạo việc làm, tăng thu nhập, cải thiệu đời sống cho người lao động Theo thống kê, kim ngạch xuất khẩu của Việt Nam năm 2007 đạt 47,7 tỷ USD và đạt 65 tỷ USD trong năm

2008, tương đương với 73% GDP của cả nước

Cùng với việc tham gia Khu vực mậu dịch tự do Đông Nam Á (AFTA), sự gia nhập của Việt Nam vào Tổ chức thương mại quốc tế (WTO) là một bước ngoặt lớn trong tiến trình hội nhập kinh tế quốc tế, mở ra cơ hội lớn cho nước ta trong hoạt động ngoại thương, đặc biệt là hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế

Hiện tại, các hoạt động giao dịch, mua bán hàng hóa với những cá nhân, tổ chức kinh tế của quốc gia khác được các doanh nghiệp Việt Nam tiến hành tích cực

và thận trọng, tuân thủ quy định của pháp luật Việt Nam Song quá trình ký kết, thực hiện các hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế giữa doanh nghiệp nước ta với đối tác nước ngoài vẫn thường xảy ra những vi phạm, tranh chấp gây thiệt hại vật chất và làm giảm sút uy tín thương mại của các doanh nghiệp trong nước Một trong những nguyên nhân cơ bản gây nên tình trạng trên là do trong quá trình giao kết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, các doanh nghiệp trong nước chưa áp dụng cũng như thực hiện những hành vi thương mại phù hợp với pháp luật, tập

quán quốc tế, trong khi đó hệ thống pháp luật nói chung và luật về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế nói riêng của nước ta mặc dù có nhiều tiến bộ song chưa hoàn thiện Các quy định của pháp luật trong lĩnh vực này còn nhiều bất cập, thiếu tính đồng bộ, tính nhất quán, nhiều vấn đề đề hoàn toàn chưa được pháp luật đề cập tới, hoặc để cập sơ sài vì vậy chưa tạo ra được khuôn khổ pháp lý chặt chẽ cho các nhà kinh doanh trong hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế Thực tế trên đã dẫn đến hậu quả là việc ký kết và thực hiện hợp đồng này trong thực tiễn còn gặp rất nhiều vướng mắc, bất cập Mặt khác sử hiểu biết hạn chế của các chủ thể kinh doanh về pháp luật kinh tế nói chung và pháp luật về hợp đồng mua bán hàng hóa nói riêng cũng là một trong những nguyên nhân làm giảm hiệu quả của việc áp dụng pháp luật đối với các quan hệ phát sinh trong lĩnh vực này

Vì vậy việc nghiên cứu đề tài “ Một số vấn đề pháp lý về giao kết và thực

hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế tại Việt Nam” mang tính cấp thiết cả

về lý luận lẫn thực tiễn, không những nhằm nâng cao hiểu biết của các nhà kinh doanh về pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế mà còn góp phần xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật về lĩnh vực này, tạo cơ sở pháp lý vững chắc để hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế pháp triển mạnh mẽ, mang lại hiệu quả cao cho nền kinh tế quốc dân

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Dưới góc độ pháp lý, các nghiên cứu về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế tương đối phong phú, đáng chú ý có Đề tài khoa học cấp trường: “Pháp luật về mua bán hàng hóa quốc tế của Việt nam – Sự phát triển và hoàn thiện trong xu thế hội nhập kinh tế quốc tế” (Trường Đại học Luật Hà Nội – 2002) do Thạc sỹ Nông Quốc Bình chủ nhiệm đề tài; Luận văn thạc sỹ luật học “Một số vấn đề pháp lý về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế trong điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế” của học viên Phạm Lê Vân Hà bảo vệ năm 2002 tại Đại học Luật Hà Nội; bài viết “Sự cần thiết của việc Việt Nam gia nhập Công ước Viên 1980 về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế” của tác giả Nguyễn Thị Hạnh đăng trên Tạp chí Dân chủ và Pháp luật số 11/2008 Tuy nhiên, hầu hết các nghiên cứu trước đây đều dựa trên mối tương quan của Luật Thương mai 1997 và pháp luật quốc tế , thêm nữa, chưa có

một nghiên cứu chuyên biệt về vấn đề giao kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, vì vậy việc nghiên cứu các quy định của pháp luật hiện hành liên quan đến vấn đề giao kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là cần thiết

3 Phạm vi nghiên cứu đề tài

Luận văn tập trung nghiên cứu các quy định hiện hành của luật thương mại trong nước trong mối tương quan với Công ước Viên 1980 về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế và tập quán thương mại quốc tế liên quan đến quan hệ giao kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

4 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu đề tài

Luận văn vận dụng các nguyên tắc, phương pháp luận triết học duy vật biện chứng và duy vật lịch sử của chủ nghĩa Mác – Lê nin, kết hợp với các phương pháp phân tích, diễn dịch, quy nạp, so sánh, thống kê

5 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu đề tài

Mục đích của việc nghiên cứu đề tài là nhằm làm rõ những khía cạnh pháp lý của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, đánh giá thực trạng các quy định của pháp luật hiện hành liên quan đến vấn đề giao kết và thực hiện hợp đồng này, đồng thời đưa ra một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật Việt Nam về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Để đạt đươc mục đích nêu trên, luận văn cần giải quyết được những nhiệm vụ sau đây:

- Phân tích, làm rõ bản chất, đặc trưng pháp lý và vai trò của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, phân biệt với hợp đồng mua bán hàng hóa trong nước

- Chỉ rõ nguồn luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế và sự cần thiết của việc gia nhập các điều ước quốc tế về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

- Phân tích và làm rõ thực trạng các quy định của pháp luật điều chỉnh quan hệ giao kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

- Nghiên cứu, đề xuất một số giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

6 Kết quả nghiên cứu mới của luận văn

Trên cơ sở mục đích và nhiệm vụ để ra, luận văn dự kiến đóng góp những điểm mới sau:

- Làm rõ được bản chất và đặc điểm pháp lý của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

- Đánh giá được những ưu và nhược điểm của Luật Thương mại 2005 nói riêng và pháp luật hiện hành nói chung liên quan đến vấn đề giao kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

- Chỉ rõ vai trò của án lệ và sự cần thiết trong việc thừa nhận vai trò giải thích pháp luật của tòa án và của thẩm phán thông qua án lệ

- Nêu rõ sự cần thiết của việc Việt Nam gia nhập Công ước Viên 1980 và UNIDROIT với tư cách là nguồn bổ trợ cho pháp luật trong nước về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

7 Cơ cấu của luận văn

Cơ cấu của luận văn bao gồm:

Lời mở đầu

Chương 1: Khái quát về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế và nguồn luật điều

chỉnh hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Chương 2: Thực trạng pháp luật về giao kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng

hóa quốc tế tại Việt Nam

Chương 3: Một số khuyến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về giao kết và thực hiện

hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế tại Việt Nam

Kết luận

CHƯƠNG 1 KHÁI QUÁT VỀ HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ VÀ NGUỒN LUẬT ĐIỀU CHỈNH HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA

QUỐC TÊ 1.1 Khái niệm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

1.1.1 Quan điểm của một số nước và các điều ước quốc tế hữu quan về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Nhìn chung, pháp luật các nước đều khẳng định hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế mang những đặc trưng của hợp đồng mua bán tài sản Ở đó, có sự thỏa thuận giữa bên bán và bên mua, nhằm xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quan hệ mua bán, theo đó bên bán có nghĩa vụ chuyển quyền sở hữu tài sản là đối tượng của hợp đồng cho bên mua, còn bên mua có nghĩa vụ nhận hàng và thanh toán cho bên bán theo thỏa thuận Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là hợp đồng song vụ, có đền

Pháp luật của Cộng hòa Pháp căn cứ vào hai tiêu chuẩn kinh tế và pháp lý để xác định tính quốc tế của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Theo tiêu chuẩn kinh tế, một hợp đồng mang tính quốc tế là hợp đồng tạo ra sự chuyển dịch qua lại biên giới các giá trị trao đổi tương ứng giữa hai nước, hay nói cách khác hợp đồng

đó phải thể hiện được lợi ích thương mại quốc tế Còn theo tiêu chuẩn pháp lý, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là hợp đồng bị chi phối bởi các tiêu chuẩn pháp lý của nhiều quốc gia Các tiêu chuẩn đó bắt nguồn từ sự tồn tại những yếu tố khác biệt như luật quốc tịch của các bên, nơi cư trú, nơi thực hiện hợp đồng, nguồn gốc thanh toán…[18]

Trong khoa học pháp lý hiện nay chưa có một khái niệm thống nhất về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế hay nói chính xác hơn là chưa có một cách xác định thống nhất tính quốc tế của hợp đồng mà chỉ nêu một số khái niệm hay một số cách xác định yếu tố quốc tế của loại hợp đồng này

Một trong những cách xác định yếu tố quốc tế của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là dựa trên dấu hiệu quốc tịch của thương nhân Tuy nhiên, trong thực

tế việc xác định hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế dựa trên cơ sở dấu hiệu quốc tịch của thương nhân lại gặp hạn chế khi chủ thể của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là các pháp nhân Có thể áp dụng chế định quốc tịch cho pháp nhân hay không? Pháp luật của hầu hết các quốc gia trên thế giới không quy định quốc tịch của pháp nhân mà chỉ quy định pháp nhân thuộc quốc gia nào hay nói cách khác là

“tính quốc gia” của pháp nhân Có ba cách xác định “tính quốc gia” của pháp nhân:

Một là, theo nơi đăng ký của pháp nhân (thuyết nơi đăng ký) (Anh, Hoa Kỳ, các quốc gia thuộc Liên Xô cũ) Hai là, theo địa chỉ thường trú của pháp nhân tức là

nói cơ quan quản lý thực tế của pháp nhân (thuyết địa điểm thường trú của pháp

nhân) Ba là, thuyết giám sát, theo cách này, “tính quốc gia” của pháp nhân được

xác định dựa trên cơ sở vốn của chủ thể thuộc quốc gia nào ảnh hưởng đến việc giám sát hoạt động của pháp nhân Như vậy, có thể thấy rằng việc xác định tính quốc tế của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế dựa trên dấu hiệu quốc tịch trên thực tế là một việc không dễ dàng và trong một số trường hợp sẽ gây khó khăn trong việc xác định luật áp dụng cho hợp đồng

Công ước La Haye 1964 về luật thống nhất về thiết lập hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế các động sản hữu hình cũng đưa ra một cách xác định tính quốc tế của hợp đồng mua bán hàng hóa Theo đó, một hợp đồng được coi là hợp đồng mua

bán hàng hóa quốc tế chỉ khi nó thỏa mãn hai điều kiện: Thứ nhất, trụ sở thương

mại chính của các bên ký kết hợp đồng phải nằm trên lãnh thổ của các quốc gia

khác nhau, đây được coi là yếu tố lãnh thổ; Thứ hai, nó phải thỏa mãn một trong ba

yếu tố phụ sau: (i) Hợp đồng liên quan đến vật mà trong thời gian ký kết hợp đồng vật đó được chuyên chở hoặc phải được chuyên chở từ lãnh thổ của quốc gia này đến lãnh thổ của quốc gia khác; (ii)Hành vi chào hàng và hành vi chấp nhận chào

hàng được thực hiện trên lãnh thổ của các quốc gia khác nhau; (iii)Việc giao hàng được thực hiện trên lãnh thổ của một quốc gia khác với quốc gia nơi tiến hành hành

vi chào hàng hoặc hành vi chấp nhận chào hàng (Điều 1, Công ước La Haye năm 1964)[4]

Mặc dù được thông qua và đã có hiệu lực, nhưng Công ước La Haye năm

1964 không được áp dụng rộng rãi cũng như không gây ảnh hưởng trong thực tiễn

ký kết và thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế (ngay cả khi Công ước Viên 1980 về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế chưa được thông qua) bởi các tiêu chuẩn chủ quan và khách quan được Công ước sử dụng để xác định tính quốc

tế của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế chồng chéo và không có ý nghĩa thực tế

Ví dụ, người bán có trụ sở thương mại trên lãnh thổ Việt Nam giao hàng cho người

mua có trụ sở thương mại trên lãnh thổ của Thái Lan theo hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, khi hàng hóa đã nằm trên lãnh thổ của Thái Lan, vì một lý do nào đó người mua từ chối nhận hàng và khi đó người bán buộc phải sang Thái Lan để bán

số hàng này cho người mua khác có trụ sở thương mại cũng nằm trên lãnh thổ Thái Lan Như vậy, tất các các hoạt động liên quan đến việc mua bán lần thứ hai đều diễn ra trên lãnh thổ Thái Lan: Hàng hóa đã nằm tại Thái Lan – không thỏa mãn điều kiện phụ thứ nhất; các hành vi chào hàng và chấp nhận chào hàng cũng như việc giao hàng được thực hiện ngay trên lãnh thổ của Thái Lan – không thỏa mãn điều kiện phụ thứ hai và thứ ba Do đó, theo quy định của Điều 1 Công ước La Haye năm 1964 thì hợp đồng này không thể coi là hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế và vì vậy không thể áp dụng các quy định của luật thương mại quốc tế mà

cụ thể là không thể áp dụng ngay chính Công ước La Haye năm1964 để điều chỉnh

nó

Công ước NewYork 1974 về thời hiệu tố tụng trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, Công ước Viên 1980 về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, Công ước Genever 1983 về đại lý trong mua bán quốc tế chỉ sử dụng một tiêu chuẩn duy nhất là địa điểm trụ sở thương mại của các bên để xác định tính quốc tế của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Các công ước nói trên quy định rằng, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là hợp đồng được ký kết giữa các bên có trụ sở thương

mại nằm trên lãnh thổ của các quốc gia khác nhau nếu như các quốc gia này tham gia công ước, hay luật của quốc gia tham gia công ước được áp dụng phù hợp với những quy phạm của luật tư pháp quốc tế [30, tr.10] Tuy nhiên, việc xác định tính quốc tế của hợp đồng mua bán hàng hóa dựa trên dấu hiệu lãnh thổ sẽ gặp khó khăn khi các bên có nhiều trụ sở thương mại Để giải quyết vấn đề này, Điều 10 Công ước Viên 1980 quy định, trong trường hợp nếu một trong các bên hay tất cả các bên

có nhiều hơn một trụ sở thương mại thì cần phải chú ý đến trụ sở nào có mối liên hệ mật thiết với hợp đồng và với việc thực hiện hợp đồng xuất phát từ những hoàn cảnh mà các bên đã biết trước và đã có dự liệu trước khi hay trong thời điểm ký kết hợp đồng, còn nếu các bên không có trụ sở thương mại thì cần xác định địa điểm thường trú của họ

Hiện nay, nhiều quốc gia đã tham gia Công ước Viên 1980 về mua bán hàng hóa quốc tế, vì vậy có thể nói rằng pháp luật của hầu hết các quốc gia trên thế giới xác định tính quốc tế của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế dựa trên dấu hiệu lãnh thổ của các bên ký kết hợp đồng Trên thực tế, việc xác định trụ sở thương mại của thương nhân là một việc đơn giản hơn nhiều so với xác định “tính quốc gia” (quốc tịch) của họ trong nhiều trường hợp như đã đề cập ở trên

1.1.2 Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế theo quy định của pháp luật Việt Nam

Đối với Việt Nam, khái niệm “hợp đồng mua bán ngoại thương” được ghi nhận lần đầu trong Quy chế tạm thời số 4794/TN-XNK về hướng dẫn việc ký kết hợp đồng mua bán ngoại thương do Bộ Thương nghiệp (nay là Bộ Công Thương) ban hành ngày 31/07/1991, theo đó “hợp đồng mua bán ngoại thương là hợp đồng

mua bán có tính chất quốc tế” với ba tính chất sau: thứ nhất, chủ thể của hợp đồng

là những pháp nhân có quốc tịch khác nhau; thứ hai, hàng hóa là đối tượng của hợp đồng được dịch chuyển từ nước này sang nước khác; thứ ba, đồng tiền thanh toán

trong hợp đồng là ngoại tệ đối với một bên hoặc cả hai bên ký kết hợp đồng [32] Đến thời kỳ ra đời và vận hành Luật Thương mại năm 1997 (LTMVN 1997), thì lại xuất hiện tên gọi “hợp đồng mua bán hàng hóa với thương nhân nước ngoài” theo đó “hợp đồng mua bán hàng hóa với thương nhân nước ngoài là hợp đồng mua

bán hàng hóa được ký kết giữa một bên là thương nhân Việt Nam với một bên là thương nhân nước ngoài” (Điều 80, LTMVN 1997) Như vậy, tiêu chí để xác định yếu tố nước ngoài cho hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế chỉ là yếu tố quốc tịch của các bên chủ thể hợp đồng Có thể thấy, LTMVN 1997 đã thu hẹp nội hàm khái niệm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Với cách hiểu này thì một loạt các hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế khác sẽ không thuộc phạm vi điều chỉnh LTMVN

1997 như hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế giữa các thương nhân Việt Nam với nhau nhưng việc ký kết được tiến hành ở nước ngoài, hợp đồng mua bán hàng hóa giữa thương nhân nước ngoài với nhau ở Việt Nam Điều này không chỉ đặt ra những vấn đề khó phúc đáp về lý luận mà còn cả sự khó khăn đối với việc áp dụng pháp luật trong thực tiễn

Hiện nay, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế được quy định trong Luật Thương mại năm 2005 (LTMVN 2005) và Nghị định 12/2006/NĐ-CP của Chính phủ ngày 23/01/2006 quy định chi tiết thi hành Luật Thương mại về hoạt động mua bán hàng hoá quốc tế và các hoạt động đại lý mua, bán, gia công và quá cảnh hàng hóa với nước ngoài Theo đó, “mua bán hàng hoá quốc tế được thực hiện dưới các hình thức xuất khẩu, nhập khẩu, tạm nhập, tái xuất, tạm xuất, tái nhập và chuyển khẩu” (Khoản 1, Điều 27 LTMVN 2005) Như vậy, chiếu theo quy định này thì tiêu chí để xác định yếu tố nước ngoài của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế theo pháp luật Việt Nam hiện hành chỉ là việc hàng hóa là đối tượng của hợp đồng phải được giao qua biên giới của Việt Nam hoặc biên giới của một nước (vùng lãnh thổ); hoặc di chuyển qua khu chế xuất, khu vực hải quan riêng (biên giới hải quan) Với những loại hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế mà hàng hóa không có sự dịch chuyển qua biên giới thì rõ ràng sẽ không thuộc phạm vi điều chỉnh của LTMVN

2005 [24] Tuy nhiên, với tư duy coi Bộ luật Dân sự Việt Nam năm 2005 (BLDSVN 2005) là “đạo luật mẹ” bao trùm lên cả các lĩnh vực kinh tế - thương mại, hôn nhân và gia đình, lao động thì đối với những hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế mà hàng hóa là đối tượng của hợp đồng không được chuyển giao qua biên giới quốc gia thì hoàn toàn có thể áp dụng các quy định của BLDSVN 2005 đối với hợp đồng có yếu tố nước ngoài nói chung để điều chỉnh

Tự những phân tích trên, ta có thể rút ra kết luận hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế còn gọi là hợp đồng xuất, nhập khẩu hoặc hợp đồng mua bán ngoại thương

là sự thỏa thuận giữa những đương sự có trụ sở kinh doanh ở các nước khác nhau, theo đó bên bán (bên xuất khẩu) có nghĩa vụ chuyển giao quyền sở hữu cho bên mua (bên nhập khẩu) một tài sản nhất định gọi là hàng hóa; Bên mua có nghĩa vụ nhận hàng và trả tiền hàng

1.2 Đặc điểm của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

1.2.1 Chủ thể của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Chủ thể của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là các chủ thể có hoạt động kinh doanh quốc tế, có thể là các thể nhân, pháp nhân, trong một số trường hợp nhất định, Nhà nước là chủ thể đặc biệt của quan hệ này Tính quốc tế của các chủ thể của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế căn cứ vào dấu hiệu quốc tịch, nơi cư trú hoặc nơi đặt trụ sở thương mại trong từng trường hợp Việc các bên có quốc tịch, có nơi cư trú hoặc có trụ sở thương mại ở các nước khác nhau được xét là một trong những căn cứ xác định yếu tố nước ngoài của hợp đồng Sự khác quốc tịch, nơi cư trú hoặc trụ sở của một bên được coi là yếu tố nước ngoài đối với bên kia và ngược lại Trong một số trường hợp, một trong các bên hoặc các bên có nhiều quốc tịch, nhiều nơi cư trú hoặc nhiều nơi đặt trụ sở thương mại, thì trước tiên, căn cứ vào sự lựa chọn của các bên trước hoặc tại thời điểm ký kết hợp đồng Nếu các bên không chọn thì quốc tịch, nơi cư trú và trụ sở thương mại của các bên được xác định khi có căn cứ hợp lý cho rằng quốc tịch, nơi cư trú hoặc trụ sở thương mại mà phía đối tác đã biết hoặc có thể biết và đồng ý xác lập trước hoặc tại thời điểm ký kết hợp đồng, hoặc đó là quốc tịch, nơi cư trú và trụ sở thương mại có mối quan hệ gần gũi nhất với hợp đồng và thực hiện hợp đồng

1.2.2 Đối tượng của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Hàng hóa là đối tượng của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế cũng có đặc tính của hàng hóa, là sản phẩm của lao động, có thể thỏa mãn nhu cầu nào đó của con người thông qua trao đổi, mua bán với hai thuộc tính giá trị và giá trị sử dụng Hàng hóa là đối tượng của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế bao gồm cả hàng

hóa hữu hình (nguyên vật liệu, hàng tiêu dùng, máy móc thiết bị….) và hàng hóa

vô hình (dịch vụ, quyền sở hữu trí tuệ…) được phân biệt căn cứ vào dạng thức tồn tại Nó có thể là vật, là lao động con người hay là các quyền tài sản mang tính vô hình Tuy nhiên quan niệm về hàng hóa trong pháp luật của các quốc gia có phạm

vi rộng hẹp khác nhau

Theo pháp luật thương mại của đa số các nước và trong nhiều điều ước quốc

tế (như Hiệp định GATT, Hiệp định thành lập khối thị trường chung châu Âu, Công ước Viên 1980 ), hàng hóa là đối tượng của mua bán thương mại quốc tế được hiểu bao gồm những loại tài sản có hai thuộc tích cơ bản là: (i) Có thể đưa vào lưu thông và (ii) Có tính chất thương mại [7] Công ước Viên năm 1980 chỉ loại trừ đối với việc mua bán một số loại hàng hóa như chứng khoán, giấy đảm bảo chừng từ và tiền lưu thông, điện năng, phương tiện vận tải đường thủy, đường không, phương tiện vận tải bằng khinh khí cầu, hàng hóa được gia công nhưng phần lớn nguyên liệu phục vụ cho việc gia công hàng hóa do người mua cung cấp Theo quy định của pháp luật Việt Nam, hàng hóa là đối tượng của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế phải là động sản và phải thỏa mãn các quy định về Quy chế hàng hóa được phép mua bán, trao đổi theo pháp luật của nước bên mua và bên bán Nhìn chung, phần lớn các loại hàng hóa đều được phép tự do đem ra trao đổi, mua bán ngoại trừ một số loại hàng hóa nhất định mà thông thường theo cách quy định trong pháp luật các nước, đó là nhóm hàng bị cấm xuất khẩu, nhập khẩu, các nhóm hàng bị hạn chế xuất khẩu, nhập khẩu (được quản lý theo hạn ngạch (quota), hoặc phải đáp ứng các yêu cầu về kỹ thuật, điều kiện chất lượng, vệ sinh an toàn thực phẩm

1.2.3 Hình thức của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Hình thức của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế cũng được quy định rất khác nhau trong pháp luật của các quốc gia và pháp luật quốc tế Có hệ thống pháp luật yêu cầu bắt buộc hình thức của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế phải được lập thành văn bản, nhưng cũng có hệ thống pháp luật không có bất kỳ một yêu cầu nào về hình thức hợp đồng Theo đó, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế có thể được xác lập và chứng minh dưới mọi hình thức, kể cả bằng lời khai của nhân

chứng Bên cạnh đó, một điểm cần lưu ý ngay cả trong khái niệm “văn bản” giữa các quốc gia cũng có cách quan niệm rộng hẹp khác nhau về những dạng vật chất chứa đựng thông tin nào được coi là “văn bản” Vì vậy các bên khi tiến hành giao kết hợp đồng phải thận trọng trong việc tìm hiểu các quy định của luật có khả năng được áp dụng cho quan hệ hợp đồng, nhằm cố gắng tránh được tối đa các hậu quả pháp lý bất lợi và các thiệt hại có thể xảy ra

1.2.4 Nội dung của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Nội dung của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là tổng hợp các quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng (bên mua và bên bán), được hình thành trong quá trình các bên thương lượng, thỏa thuận và đi đến ký kết hợp đồng Nội dung của hợp đồng phải hợp pháp, thể hiện ý chí của các bên Trong thực tiễn, các bên thỏa thuận nội dụng hợp đồng càng chi tiết thì càng thuận lợi cho việc thực hiện hợp đồng Việc đàm phán, ký kết và thực hiện hợp đồng phải tuân thủ các nguyên tắc cơ bản, các quy định trong pháp luật của các quốc gia và pháp luật quốc tế trong lĩnh vực hợp đồng

1.2.5 Luật áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Nếu như đối với hợp đồng mua bán hàng hóa thông thường, ngay cả khi các chủ thể không có thỏa thuận, thì luật áp dụng cho hợp đồng vẫn thường là luật thương mại nội địa của một quốc gia nhất định

Đối với hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, việc trụ sở thương mại của các bên trong hợp đồng nằm trên lãnh thổ của các quốc gia khác nhau cũng có nghĩa là các bên thuộc các hệ thống pháp luật khác nhau Chính vì lý do này mà không có pháp luật của một quốc gia nào có giá trị áp dụng bắt buộc đối với các bên trong hợp đồng, mà luật áp dụng cho hợp đồng là luật nào, luật quốc gia hay luật quốc tế hoặc luật của bên thứ ba hoàn toàn do sự lựa chọn của các bên

1.3 Nguồn luật điều chỉnh hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Như đã đề cập ở trên, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế được điều chỉnh không chỉ bằng luật quốc gia mà còn được điều chỉnh bởi nhiều nguồn luật khác bao gồm: điều ước quốc tế, tập quán quốc tế, hợp đồng mẫu và trong nhiều trường hợp là các án lệ tùy thuộc vào sự lựa chọn của các bên

* Điều ước quốc tế

Điều ước quốc tế được hiểu là văn bản ghi nhận thỏa thuận của các chủ thể luật quốc tế và được luật quốc tế điều chỉnh, không phụ thuộc vào tên gọi của văn bản cũng như không phụ thuộc vào việc nó được ghi nhận trong một hay nhiều văn kiện có quan hệ với nhau [3] [15]

Khi nói đến điều ước quốc tế, một trong những vấn đề quan trong là xác định trong trường hợp nào điều ước quốc tế được áp dụng Theo nguyên tắc chung, điều

ước quốc tế được áp dụng trong hai trường hợp sau: Thứ nhất, quốc gia của chủ thể

trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế ký kết hay tham gia điều ước quốc tế

tương ứng Thứ hai, mặc dù quốc gia của các chủ thể trong hợp đồng không tham

gia ký kết hay phê chuẩn điều ước quốc tế, nhưng các bên thỏa thuận áp dụng điều ước quốc tế để điều chỉnh quan hệ của các bên theo hợp đồng Trong trường hợp này, việc áp dụng Điều ước quốc tế phải tuân thủ các nguyên tắc của việc áp dụng tập quán thương mại, nghĩa là nếu quy định nào đó của Điều ước trái với luật Việt nam thì phải áp dụng quy định của pháp luật Việt Nam Ngoài ra, điều ước quốc tế cũng có thể được áp dụng trong trường hợp nếu chỉ có quốc gia của một trong hai chủ thể tham gia điều ước quốc tế nhưng các chủ thể của hợp đồng thỏa thuận áp dụng luật của nước là thành viên công ước

Vai trò của điều ước quốc tế thể hiện ở chỗ, nó là công cụ pháp lý hữu hiệu để giải quyết xung đột pháp luật và sự có mặt của điều ước quốc tế hạn chế việc áp dụng các quy phạm của pháp luật nước ngoài

* Pháp luật quốc gia

Luật quốc gia trong thương mại quốc tế là tổng hợp các quy định điều chỉnh các hoạt động của các chủ thể trong hoạt động thương mại quốc tế Với tư cách là nguồn luật của thương mại quốc tế, luật quốc gia có thể được thể hiện dưới hình thức văn bản hoặc không được thể hiện dưới hình thức văn bản Nguồn luật này được thể hiện dưới hình thức nào hoàn toàn phụ thuộc vào từng hệ thống pháp luật nhất định

Đối với hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, quyền và nghĩa vụ của các bên được điều chỉnh bởi pháp luật quốc gia trong lĩnh vực dân sự, thương mại Các quy

phạm pháp luật quốc gia trong điều chỉnh hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

được chia thành hai nhóm: Một là, các quy phạm bắt buộc, (ví dụ, các quy phạm về

chủ thể ký kết hợp đồng, hình thức của hợp đồng, đối tượng của hợp đồng ) Các quy phạm loại này có hiệu lực pháp lý trong mọi trường hợp, không phụ thuộc vào việc luật áp dụng cho hợp đồng là luật quốc gia nào, điều ước quốc tế hay tập quán

thương mại quốc tế Hai là, các quy phạm nội dung, tức là các quy phạm quy định

quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng Việc áp dụng các quy phạm này xuất phát từ sự thỏa thuận của các bên hoặc từ nguyên tắc xung đột pháp luật, chẳng hạn nếu các bên không thỏa thuận áp dụng thì luật áp dụng sẽ là luật ở nơi hợp đồng được thực hiện hay luật có quan hệ mật thiết với hợp đồng

Quy phạm xung đột trong pháp luật của hầu hết các quốc gia cho phép các bên của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế được lựa chọn luật áp dụng cho hợp đồng Tuy nhiên, có phải lúc nào cũng buộc phải áp dụng quy định của pháp luật Việt Nam để điều chỉnh hợp đồng thương mại quốc tế có sự tham gia của thương nhân Việt Nam? Câu trả lời là: Chỉ áp dụng quy định của pháp luật Việt Nam trong

trường hợp: Thứ nhất, có sự thỏa thuận của các bên về việc áp dụng pháp luật Việt Nam để điều chỉnh hợp đồng; thứ hai, nếu không có sự thỏa thuận của các bên thì

xuất phát từ nội dụng của hợp đồng, có thể hiểu là các bên có ý định lựa chọn pháp luật của Việt Nam

Như vậy có thể nói rằng, tự do ý chí của các bên của hợp đồng thương mại quốc tế có ý nghĩa quyết định trong việc lựa chọn pháp luật để điều chỉnh quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng

* Tập quán thương mại quốc tế và hợp đồng mẫu

Tập quán thương mại quốc tế được hiểu là thói quen thương mại được hình thành lâu đời, có nội dung cụ thể, rõ ràng, được áp dụng liên tục và được các chủ thể trong giao dịch thương mại quốc tế chấp nhận một cách phổ biến

Theo nguyên tắc, bản thân của tập quán thương mại quốc tế không có hiệu lực pháp lý như một quy phạm pháp luật, nó chỉ có hiệu lực trong những trường hợp cụ thể do luật định Trong thực tiễn, tập quán thương mại quốc tế có hiệu lực pháp lý

trong những trường hợp sau: thứ nhất, tập quán thương mại được các bên thỏa

thuận áp dụng ghi trong hợp đồng; thứ hai, tập quán thương mại được các điều ước quốc tế liên quan quy định áp dụng; thứ ba, tập quán thương mại quốc tế được luật trong nước quy định áp dụng; thứ tư, cơ quan xét xử cho rằng các bên chủ thể đã

mặc nhiên áp dụng tập quán thương mại quốc tế trong giao dịch thương mại của họ Trong hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế, ngoài tập quán thương mại, trong nhiều trường hợp, hợp đồng mẫu cũng được sử dụng như là nguồn áp dụng của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Mặc dù về bản chất, hợp đồng mẫu hạn chế tự do của các bên trong việc xác định điều kiện của hợp đồng, nhưng chính sự tự do của các bên trong việc xác định điều kiện của hợp đồng là cơ sở để xây dựng các hợp đồng mẫu Trên phiếu ghi hợp đồng mẫu có văn bản của hợp đồng và có một số điều khoản đã được điền vào (tên gọi, địa chỉ của các bên, giá, thời hạn giao hàng,

mô tả hàng hóa ) và hợp đồng này có hiệu lực khi các bên ký lên phiếu

Thông thường, hợp đồng mẫu được soạn thảo bởi những chủ thể có uy tín trong hoạt động thương mại quốc tế, hay bởi những hiệp hội chuyên nghiệp của các chủ thể luật thương mại quốc tế (Ủy ban thương mại hay hiệp hội nghề nghiệp) hoặc bởi những tổ chức quốc tế, ví dụ, những hợp đồng mẫu được London Cor Trade Association soạn thảo

* Án lệ

Án lệ được hiểu là trường hợp các quyết định xét xử của tòa án hoặc cơ quan hành chính được sử dụng làm khuôn mẫu để giải quyết các vụ việc tương tự xảy ra sau đó Đặc trưng cơ bản của án lệ là việc tòa án tham gia tích cực vào hoạt động xây dựng pháp luật Sở dĩ như vậy là vì bản án của tòa trong trường hợp này có giá trị như một căn cứ pháp lý – vốn là chỗ dựa để các quan tòa đưa ra các bản án Nói cách khác, án lệ là cách thức giải thích và áp dụng pháp luật của tòa án về một, hoặc một số vấn đề nhất định, lâu dần cách áp dụng này trở thành một tiền lệ, một chuẩn mực để thẩm phán dựa vào đó mà xử lý các trường hợp tương tự về sau Như vậy, án lệ ra đời thường là do pháp luật chưa đủ để điều chính các quan hệ xã hội hoặc bản thân các quy định của pháp luật còn thiếu sót, hoặc không thể giải thích Pháp luật Anh, Mỹ thừa nhận án lệ là một trong những nguồn luật cơ bản điều chỉnh hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Theo đó, tòa án không chỉ can thiệp vào

quan hệ hợp đồng mà còn có vai trò cực kỳ quan trọng trong việc “sáng tạo” ra pháp luật thông qua các quyết định xét xử của mình Các quy tắc pháp luật đã được đưa ra trong một phán quyết của của tòa án khi xét xử một vụ việc tương tự đều có hiệu lực ràng buộc đối với thẩm phán của các tòa án cùng cấp hoặc cấp dưới (trừ phán quyết của tòa án cấp sơ thẩm) Phán quyết của tòa án tối cao không chỉ có hiệu lực rằng buộc với các tòa án sơ cấp, mà với cả tòa án cao cấp có vị trí thứ bậc thấp hơn tòa án đó, thậm chí đối với cả tòa án cùng cấp với tòa án đó Tuy nhiên, thẩm phán có thể không áp dụng quy tắc tiền lệ này trong trường hợp họ cho rằng các tình tiết của vụ án mình đang xét xử không giống với các tình tiết trong vụ án

đã xét xử trước đó (gọi là phương thức phân biệt) Ngay cả trong trường hợp các tình tiết được coi là giống nhau, thẩm phán cũng có quyền không chịu sự ràng buộc của một quy tắc tiền lệ đã được lập ra trong một phán quyết ban hành trước đó, nếu cho rằng quy tắc đó không phải là một căn cứ có tính chất quyết định, đặc biệt là trong trường hợp căn cứ đó chỉ có tính chất bổ sung, còn đang được tranh cãi hay trong trường hợp quy tắc được đưa ra vượt quá khuôn khổ của vụ việc cần xét xử Với vai trò của án lệ như vậy, tòa án có vai trò quan trọng trong việc hình thành nên pháp luật hợp đồng thông qua hoạt động xét xử

Bên cạnh việc thừa nhận nguyên tắc tiền lệ là nguồn của pháp luật trong lĩnh vực hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, pháp luật các nước theo truyền thống án

lệ còn thừa nhận quy tắc giài thích luật Theo quy tắc này, tùy theo mức độ không

rõ ràng của văn bản luật, tòa án có quyền giải thích luật theo câu chữ của quy phạm cần giải thích và ngữ cảnh của quy phạm đó, hoặc giải thích căn cứ vào mục đích điều chỉnh của quy phạm, hoặc căn cứ vào câu chữ của luật để suy luận (cách giải thích trung gian) trừ trường hợp sự suy luận như vậy có thể dẫn đến một kết quả bất hợp lý hoặc không công bằng mà nhà làm luật chắc chắn không muốn khi ban hành quy phạm đó

Thông thường, người ta có quan niệm rằng án lệ là một hình thức pháp luật đặc thù của các nước thuộc hệ thống luật Anh – Mỹ Tuy nhiên, tại các nước vốn có truyền thống dân luật như Pháp, Đức, Nhật cũng đã xem các bản án của tòa phúc thẩm có giá trị như một nguồn luật thông qua việc công bố các bản án của tòa cấp

phúc thẩm để làm tài liệu cho thẩm phán các cấp tham chiếu khi xét xử các vụ việc tương tự

Trong thương mại quốc tế, đặc biệt là hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế, từ lâu án lệ luôn được sử dụng như là một cách thức để tòa án, trọng tài thương mại dựa vào để giải quyết các vụ tranh chấp phát sinh trên cơ sở hợp đồng giữa các bên chủ thể Song cũng cần lưu ý rằng mức độ thừa nhận và vận dụng án lệ là không giống nhau ở các quốc gia và các hệ thống tài phán Chẳng hạn, trong tài phán quốc

tế về thương mại, WTO không công nhận nguyên tắc án lệ; tuy nhiên trong thực tiễn giải quyết tranh chấp quốc tế, các ban hội thẩm thường dựa rất nhiều vào việc tham khảo cách thức giải quyết của các ban hội thẩm trước đó qua những vụ việc tương tự Điểm khác là các bản án xét xử này chỉ có giá trị tham khảo chứ không trở thành các quy định có tính bắt buộc như ở hệ thống các quốc gia theo thông luật

CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ GIAO KẾT VÀ THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ Ở VIỆT NAM

2.1 Các quy định về hiệu lực pháp lý của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc

tế

2.1.1 Điều kiện có hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Cũng như đối với hợp đồng nói chung, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế có hiệu lực tức là có khả năng làm phát sinh quyền và nghĩa vụ của các bên tham gia

ký kết khi nó được coi là hợp pháp Mặc dù trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc

tế các bên có quyền thỏa thuận chọn luật áp dụng, tuy nhiên điều kiện có hiệu lực của chúng được xác định trên cơ sở quy định của pháp luật quốc gia mà không phụ thuộc vào luật áp dụng Theo quy định của pháp luật Việt Nam, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế được coi là có hiệu lực khi tuân thủ các điều kiện sau đây:

2.1.1.1 Điều kiện về chủ thể của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Đối với việc xác định năng lực chủ thể của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc

tế, dù rằng pháp luật các nước quy định khác nhau, nhưng điểm chung nhất đó là hợp đồng phải được ký và thực hiện bởi người có thẩm quyền và có đầy đủ năng lực theo pháp luật Việc chọn hệ thống pháp luật áp dụng nhằm làm rõ năng lực pháp luật dân sự và năng lực hành vi dân sự của chủ thể hợp đồng thường dựa vào

hệ thuộc luật nhân thân của chủ thể hợp đồng Trong khi đó, đối với Việt Nam, việc giải quyết xung đột pháp luật về năng lực chủ thể của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế không được quy định chuyên biệt trong LTMVN 2005, do đó về nguyên tắc

sẽ áp dụng các hệ thuộc như đối với năng lực chủ thể của hợp đồng trong Tư pháp quốc tế nói chung [9, tr.139] Điều 762 và 763 BLDSVN 2005 quy định, năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự của cá nhân là người nước ngoài được xác định theo pháp luật của nước mà người đó có quốc tịch Đối với pháp nhân, việc xác định năng lực chủ thể của hợp đồng sẽ tuân theo pháp luật của nước nơi pháp nhân đó được thành lập (Điều 765 BLDSVN 2005)

Cho dù không đưa ra hệ thuộc luật trực tiếp điều chỉnh năng lực chủ thể trong

hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, nhưng pháp luật Việt Nam cũng đã có những quy định trực tiếp về năng lực chủ thể của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Cụ thể, đối với chủ thể là cá nhân, pháp luật Việt Nam quy định công dân Việt Nam từ

đủ 18 tuổi trở lên được coi là có năng lực hành vi dân sự đầy đủ nếu không thuộc các trường hợp mất năng lực hành vi dân sự hoặc hạn chế năng lực hành vi dân sự quy định tại Điều 22 và 23 BLDSVN 2005 Đối với chủ thể là pháp nhân, Điều 86 BLDSVN 2005 chỉ rõ “Năng lực pháp luật dân sự của pháp nhân phát sinh từ thời điểm pháp nhân được thành lập và chấm dứt từ thời điểm chấm dứt pháp nhân” Ngoài yêu cầu về năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự của chủ thể, pháp luật về thương mại của Viêt Nam còn quy định chủ thể của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế phải là thương nhân, nghĩa là bao gồm các tổ chức kinh tế được thành lập hợp pháp, cá nhân hoạt động thương mại một cách độc lập, thường xuyên

và có đăng ký kinh doanh (Điều 6 LTMVN 2005)

Thương nhân Việt Nam không có vốn đầu tư trực tiếp của nước ngoài (gồm có: các doanh nghiệp Nhà nước, các doanh nghiệp được thành lập theo Luật Doanh nghiệp, Luật Hợp tác xã; các hộ kinh doanh cá thể được thành lập và đăng ký kinh doanh theo Nghị định số 109/2004/NĐ-CP ngày 02 tháng 4 năm 2004 của Chính phủ về đăng ký kinh doanh) được xuất khẩu, nhập khẩu hàng hóa không phụ thuộc vào ngành nghề đăng ký kinh doanh, chỉ trừ các hàng hóa thuộc Danh mục cấm xuất khẩu, tạm ngừng xuất khẩu, hàng hóa thuộc Danh mục cấm nhập khẩu, tạm ngừng nhập khẩu Chi nhánh của thương nhân cũng được xuất khẩu, nhập khẩu hàng hóa theo ủy quyền của thương nhân [19]

Đối với thương nhân có vốn đầu tư nước ngoài, công ty và chi nhánh công ty nước ngoài tại Việt Nam thì khi tiến hành ký kết, thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế ngoài việc phải thực hiện các quy định tại Nghị định 12/2006/NĐ-CP còn phải tuân theo các quy định khác của pháp luật có liên quan (ví dụ Luật Đầu tư Việt Nam năm 2006) và các cam kết của Việt Nam trong các Điều ước quốc tế mà Việt Nam là thành viên (ví dụ các Hiệp định bảo hộ và khuyến khích đầu tư giữa Việt Nam với các nước) Cụ thể là có hai trường hợp mua bán hàng hóa quốc tế của doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài: Trường hợp thứ nhất, doanh nghiệp có vốn

đầu tư nước ngoài được trực tiếp nhập khẩu hoặc uỷ thác nhập khẩu, tạm nhập, tái xuất, trực tiếp xuất khẩu hoặc ủy thác xuất khẩu hàng hoá để triển khai hoạt động đầu tư tại Việt Nam phù hợp với mục tiêu của dự án đầu tư quy định tại Giấy phép đầu tư hoặc Giấy chứng nhận đầu tư Trường hợp thứ hai, doanh nghiệp có vốn đầu

tư nước ngoài thực hiện mua bán hàng hóa theo Giấy phép kinh doanh hoạt động mua bán hàng hóa và các hoạt động liên quan đến mua bán hàng hóa tại Việt Nam

đã được cấp bởi cơ quan có thẩm quyền

Đối với thương nhân nước ngoài không có hiện diện thương mại tại Việt Nam thuộc các nước, vùng lãnh thổ là thành viên của Tổ chức Thương mại thế giới và các quốc gia, vùng lãnh thổ có thỏa thuận song phương với Việt Nam về vấn đề xuất, nhập khẩu hàng hóa, pháp luật Việt Nam cho phép họ được quyền: thực hiện các quyền xuất khẩu, nhập khẩu khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký quyền xuất khẩu, quyền nhập khẩu đối với các loại hàng hoá được phép xuất khẩu, nhập khẩu theo quy định của pháp luật Việt Nam và theo lộ trình cam kết về mở cửa thị trường của Việt Nam; thực hiện mua hàng hoá để xuất khẩu và bán hàng hoá nhập khẩu với thương nhân Việt Nam có đăng ký kinh doanh các loại hàng hoá đó theo quy định hiện hành của pháp luật Việt Nam [23] Ngoài ra, pháp luật Việt Nam còn cho phép thương nhân nước ngoài được đặt chi nhánh tại Việt Nam, chi nhánh thương nhân nước ngoài cũng có thể ký kết, thực hiện các hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế [22]

2.1.1.2 Điều kiện về hình thức của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Xét về cách thức giải quyết xung đột pháp luật về hình thức của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, pháp luật các nước trên thế giới, một số điều ước quốc

tế, pháp luật Việt Nam và các Hiệp định tương trợ tư pháp giữa Việt Nam với nước ngoài đều không đưa ra một quy định riêng, như vậy hệ thuộc được sử dụng chính

là hệ thuộc được dùng để giải quyết xung đột pháp luật về hình thức của hợp đồng trong Tư pháp quốc tế nói chung [9, tr 137]

Đối với các nước Đông Âu, người ta căn cứ vào luật nơi ký kết hoặc luật nơi thực hiện hợp đồng, trên cơ sở ưu tiên áp dụng luật nơi ký kết hợp đồng để giải quyết xung đột pháp luật về hình thức của hợp đồng Còn với đa số các nước Bắc

Âu, Tây Âu và châu Mỹ, khi giải quyết xung đột pháp luật về hình thức của hợp đồng thì luật nơi ký kết hợp đồng được ưu tiên áp dụng

BLDSVN 2005 quy định hình thức của hợp đồng phải tuân theo pháp luật của nước nơi giao kết hợp đồng Trong trường hợp hợp đồng được giao kết ở nước ngoài mà vi phạm quy định về hinh thức hợp đồng theo pháp luật của nước đó nhưng không trái với quy định về hình thức hợp đồng theo pháp luật Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thì hình thức hợp đồng được giao kết ở nước ngoài đó vẫn được công nhận tại Việt Nam

Công ước Viên 1980 không yêu cầu các bên phải ký, xác nhận bằng văn bản hoặc phải tuân thủ bất kỳ yêu cầu nào về mặt hình thức của hợp đồng mua bán Các bên có thể dùng bất kỳ phương tiện nào, kể cả lời khai nhân chứng, để chứng minh

về sự tồn tại của hợp đồng Tuy vậy, Điều 96 của Công ước cũng quy định: “nếu nước thành viên mà trong pháp luật nước đó đòi hỏi hợp đồng phải được ký kết hoặc phê chuẩn dưới hình thức văn bản thì điều quy định này của pháp luật nước thành viên đó phải được tôn trọng”

Bộ nguyên tắc hợp đồng thương mại quốc tế (PICC) của UNIDROIT không bắt buộc hợp đồng, tuyên bố hay bất kỳ một hành vi nào khác phải được giao kết hay chứng minh bằng một hình thức đặc biệt Chúng có thể được chứng minh bằng bất kỳ cách thức nào, kể cả bằng nhân chứng Tuy nhiên, Bộ nguyên tắc này không hạn chế việc áp dụng những quy phạm bắt buộc, có nguồn gốc quốc gia, quốc tế phù hợp với các quy phạm có liên quan của Tư pháp quốc tế, tức là nguyên tắc tự

do về hình thức hợp đồng có thể bị hạn chế bởi các quy định riêng của pháp luật quốc gia hoặc pháp luật quốc tế Theo đó, nếu trong pháp luật quốc gia, pháp luật quốc tế có liên quan bắt buộc hình thức hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế phải lập thành văn bản thì các bên sẽ phải tuân theo quy định này (Điều 14 của PICC) Pháp luật Việt Nam quy định hình thức của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc

tế phải được lập thành văn bản hoặc bằng hình thức khác có giá trị pháp lý tương đương Trong đó, hình thức có giá trị tương đương văn bản bao gồm điện báo, telex, fax, thông điệp dữ liệu (thông điệp dữ liệu là thông tin được tạo ra, gửi đi, nhận và lưu giữ bằng phương tiện điện tử) và các hình thức khác theo quy định của

pháp luật [17] Tuy nhiên, trong một số trường hợp pháp luật Việt Nam quy định ngoài việc hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế phải được lập thành văn bản thì còn phải được đăng ký, phê duyệt của cơ quan nhà nước có thẩm quyền mới có hiệu lực (như hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu công nghiệp có yếu tố nước ngoài).

2.1.1.3 Điều kiện về nội dung hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Xét về pháp luật thực định của Việt Nam, LTMVN 2005 và các văn bản hướng dẫn thi hành không có quy định chuyên biệt nào về nội dung của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, vì thế việc xác định vấn đề này sẽ dựa trên quy định chung về nội dung của hợp đồng dân sự trong BLDSVN 2005 Theo đó, nội dung của một hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế có thể hàm chứa các điều khoản về: Đối tượng của hợp đồng là tài sản phải giao, công việc phải làm hoặc không được làm; số lượng, chất lượng; giá, phương thức thanh toán; thời hạn, địa điểm, phương thức thực hiện hợp đồng; quyền, nghĩa vụ của các bên; trách nhiệm do vi phạm hợp đồng; phạt vi phạm hợp đồng Song, các nội dung này chỉ mang tính chất gợi mở chứ không phải bắt buộc cho các bên chủ thể, nghĩa là pháp luật Việt Nam không

ấn định các điều khoản chủ yếu mà để cho các bên tham gia quan hệ hợp đồng có quyền tự do thoả thuận Nội dung của hợp đồng sẽ được coi là hợp pháp nếu như không vi phạm các điều cấm của pháp luật và đạo đức xã hội (Điều 4, Điều 122 BLDSVN 2005)

2.1.1.4 Nguyên tắc ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Pháp luật của hầu hết các quốc gia trên thế giới cũng như pháp luật Việt Nam đều quy định hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế phải được ký kết trên nguyên tắc

tự nguyện và bình đẳng giữa các chủ thể tham gia vào quan hệ hợp đồng Nguyên tắc này được quy định nhằm bảo đảm trong việc giao kết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế không ai bị cưỡng ép hoặc bị những cản trở trái với ý chí của mình; đồng thời thể hiện bản chất của quan hệ pháp luật dân sự

Quy luật giá trị đòi hỏi các bên chủ thể khi tham gia các quan hệ trao đổi phải bình đẳng với nhau; không ai được viện lý do khác biệt về hoàn cảnh kinh tế, thành phần xã hội, dân tộc, giới tính hay tôn giáo… để tạo ra sự bất bình đẳng trong quan

hệ dân sự Hơn nữa, ý chí tự nguyện của các bên chủ thể tham gia hợp đồng chỉ

được bảo đảm khi các bên bình đẳng với nhau trên mọi phương diện Chính vì vậy, pháp luật không thừa nhận những hợp đồng được giao kết thiếu sự bình đẳng và ý chí tự nguyện của một trong các bên chủ thể Tuy nhiên, trên thực tế thì việc đánh giá một hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế có được giao kết bảo đảm ý chí tự nguyện của các bên hay chưa, trong một số trường hợp lại là một công việc hoàn toàn không đơn giản và khá phức tạp bởi nhiều nguyên do chủ quan và khách quan khác nhau.Về nguyên tắc, việc giao kết hợp đồng chỉ được coi là tự nguyện khi hình thức của hợp đồng phản ánh một cách khách quan, trung thực mong muốn, nguyện vọng của các bên chủ thể tham gia hợp đồng

2.1.2 Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế vô hiệu và hậu quả pháp lý do hợp đồng vô hiệu

Khác với Luật thương mại 1997, LTMVN 2005 không có các quy định liên quan đến hợp đồng vô hiệu Điều này có nghĩa là khi xem xét hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế cần phải căn cứ vào các quy định của BLDSVN

2005 Theo đó, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế sẽ không có hiệu lực trong các trường hợp sau:

Thứ nhất, hợp đồng được ký kết do nhầm lẫn sẽ bị coi là vô hiệu Nhầm lẫn

trong khi ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là việc các bên thể hiện không chính xác ý muốn đích thực của mình khi xác lập hợp đồng Theo quy định của Điều 3.4 nguyên tắc của UNIDROIT, nhầm lẫn là một giả thiết sai lầm liên quan đến sự việc hoặc luật lệ tồn tại vào thời điểm giao kết hợp đồng Nhầm lẫn có thể là chỉ một bên nhầm lẫn; cả hai bên cùng nhầm lẫn về một sự việc hay điều luật; hoặc

cả hai bên cùng nhầm lẫn nhưng đối tượng nhầm lẫn của mỗi bên lại khác nhau

Thứ hai, hợp đồng được ký kết do bị đe dọa cũng được coi là vô hiệu Đe dọa có

thể là đe dọa về thể chất hoặc về tinh thần Pháp luật Việt Nam không quy định dấu hiệu của sự đe dọa, còn theo nguyên tắc của UNIDROIT một hành vi được cọi là

đe dạo trong khi ký kết hợp đồng phải có các dấu hiệu sau: Một là, đe dọa phải có

tính tức thời, nghiêm trọng Tính tức thời và nghiêm trọng này thể hiện ở chỗ bên

bị đe dọa không còn lựa chọn nào khác tốt hơn là phải ký hợp đồng, tức là ký hợp đồng trái với ý muốn của mình Tính tức thời và nghiêm trọng được đánh giá theo

các tiêu chuẩn khách quan và chủ quan tùy thuộc vào từng trường hợp cụ thể Hai

là, sự đe dọa không có lý do chính đáng; Ba là, đe dọa làm ảnh hưởng đến uy tín,

đến lợi ích kinh tế;

Hợp đồng được ký kết do một trong các bên lừa dối cũng bị coi là vô hiệu Trong hoạt động thương mại, lừa dối là hành vi cố ý của một bên nhằm làm cho bên kia hiểu sai lệch về chủ thể, tính chất của đối tượng hoặc nội dung của hợp đồng nên đã ký kết hợp đồng

Hậu quả pháp lý của hợp đồng vô hiệu được giải quyết theo Điều 137 BLDS năm 2005, theo đó hợp đồng vô hiệu không làm phát sinh, thay đổi, chấm dứt quyền, nghĩa vụ của các bên kể từ thời điểm xác lập Trong trường hợp này, các bên khôi phục lại tình trạng ban đầu, hoàn trả cho nhau những gì đã nhận; nếu không hoàn trả được bằng hiện vật thì phải hoàn trả bằng tiền, trừ trường hợp tài sản giao dịch, hoa lợi, lợi tức thu được bị tịch thu theo quy định của pháp luật Bên

có lỗi gây thiệt hại phải bồi thường

2.2 Quy định pháp luật điều chỉnh việc ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

2.2.1 Giao kết hợp đồng trực tiếp

Cũng như mọi hợp đồng nói chung, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế có thể được ký kết thông qua đàm phán trực tiếp giữa các bên Trong nhiều trường hợp, các bên gặp nhau để tiến hành đàm phán, sự đàm phán này thường được khởi xướng bằng việc chào hàng của một trong hai bên Trong quá trình đàm phán các bên thỏa thuận, thống nhất từng điều khoản Khi điều khoản cuối cùng được thống nhất, các bên có thể ký trực tiếp vào hợp đồng Trong trường hợp này không thể xác định cái gì là chào hàng, cái gì là chấp nhận chào hàng Phương thức ký kết này

có ưu điểm là các bên tham gia ký kết có điều kiện bàn bạc, thống nhất kỹ lưỡng từng điều khoản nội dung của hợp đồng, các bên có thể tránh được những sai sót, đặc biệt là tránh được sự hiểu lầm ý định của nhau Tuy nhiên để áp dụng phương thức ký kết này các bên phải chịu chi phí khá lớn cho việc đi lại, ăn ở Hiện nay, với sự phát triển của công nghệ thông tin, phương thức này chủ yếu được áp dụng

để ký kết các hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế có giá trị lớn dưới góc độ kinh

tế

Trong đàm phán trực tiếp, điều kiện quan trọng nhất mà các bên cần phải thỏa thuận trước hết đó là đối tượng của hợp đồng (tên gọi, khối lượng, chất lượng), vì vậy trước hết các bên phải thỏa thuận điều kiện này Sau khi đã thỏa thuận thống nhất đối tượng của hợp đồng, các bên bắt đầu đi vào thỏa thuận những điều khoản còn lại

Việc tham gia vào quá trình đàm phán không bắt buộc các bên phải ký hợp đồng với các điều kiện là đối tượng của cuộc đàm phán, có nghĩa là một trong các bên có quyền kết thúc cuộc đàm phán trong trường hợp họ thấy rằng họ không thể đạt được mục đích của mình nếu tiếp tục cuộc đàm phán Theo thông lệ, trong quá trình đàm phán, các bên phải hành động một cách thiện chí, trung thực, ngoài ra phải có nghĩa vụ giữ bí mật cuộc đàm phán, không cho phép kéo dài cuộc đàm phán mà không có ý định ký kết hợp đồng cụ thể Người nào hành động như vậy thì được coi là lạm dụng lòng tin của đối tác và được coi là thực hiện hành vi có lỗi, hay nói cách khác là không trung thực khi đàm phán ký kết hợp đồng Trong trường hợp này, bên bị thiệt hại có thể có quyền yêu cầu phía bên kia bồi thường thiệt hại, mặc dù cơ sở của bồi thường thiệt hại (trong hợp đồng và ngoài hợp đồng) cũng như phạm vi bồi thường được xem xét khác nhau trong pháp luật của các nước khác nhau

Pháp luật Việt Nam hiện này không có sự điều chỉnh về vấn đề này, vì vậy trước khi bắt đầu cuộc đàm phán các bên nên thỏa thuận trước rằng, nếu một bên nào đó tiến hành cuộc đàm phán không vì mục đích ký kết hợp đồng thì phải chịu trách nhiệm với phía bên kia về hành vi không trung thực của mình Như vậy, trường hợp này cũng được coi như trường hợp khi một bên biết trước được rằng, họ không thể thực hiện được nghĩa vụ của hợp đồng đã được ký kết, nhưng không thông báo cho phía bên kia biết

Như đã nói ở trên, trong đàm phán trực tiếp, các bên lần lượt thỏa thuận từng điều khoản của hợp đồng, vì vậy sẽ xuất hiện một vấn đề: tại thời điểm nào hợp đồng được coi là đã được ký kết? Vấn đề này được quy định khác tùy theo pháp

luật của các quốc gia khác nhau Theo quy định của pháp luật một số nước, hợp đồng được coi là đã ký kết khi các bên đã đạt được thỏa thuận về các điều khoản cơ bản của hợp đồng, còn những điều khoản khác xuất phát từ quy phạm pháp luật, tập quán thương mại hay những thông lệ khác Pháp luật của một số nước khác cho rằng, nếu các bên tiến hành đàm phán với mục đích ký kết hợp đồng cụ thể, thì hợp đồng được coi là được ký kết khi các bên đã đạt được thỏa thuận về tất cả các điều kiện là đối tượng của đàm phán Chính vì pháp luật của các nước khác nhau có sự điều chỉnh việc ký kết hợp đồng bằng đàm phán khác nhau nên các bên cần phải hết sức thận trọng khi tiến hành đàm phán Bên nào có sự quan tâm đặc biệt đến việc đạt được thỏa thuận về các điều khoản của hợp đồng, trước hết cần phải nói cho bên kia biết rằng, hợp đồng chỉ được ký kết khi tất cả các điều khoản của nó được thống nhất Tuy nhiên, tốt nhất là trước khi bắt đầu đàm phán, các bên nên đưa ra điều kiện theo đó hợp đồng coi là đã được ký kết khi các bên ký vào văn bản cuối cùng

2.2.2 Giao kết hợp đồng gián tiếp

Bên cạnh hình thức giao kết trực tiếp, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế cũng có thể được ký kết theo hình thức gián tiếp, theo đó các bên thể hiện sự thống nhất ý chí của mình thông qua trao đổi thư từ, tài liệu mà trong khoa học pháp lý chúng được gọi là trao đổi đề nghị giao kết hợp đồng và chấp nhận đề nghị giao kết hợp đồng

Trước đây, trong pháp luật của Việt Nam, đề nghị giao kết hợp đồng và chấp nhận đề nghị giao kết hợp đồng được quy định trong hai văn bản pháp luật: Bộ luật Dân sự 1995 và Luật Thương mại 1997 Hiện nay những vẫn đề này chỉ được quy định chung trong BLDSVN 2005 nhằm tránh những sự trùng lặp không cần thiết

2.2.2.1 Đề nghị giao kết hợp đồng

Đề nghị giao kết hợp đồng là việc thể hiện rõ ý định giao kết hợp đồng và chịu sự ràng buộc về đề nghị này của bên đề nghị đối với bên đã được xác định cụ thể (Khoản 1 Điều 390 BLDSVN 2005) Quy định này cho thấy hai đặc điểm cơ bản của một đề nghị giao kết hợp đồng:

Một là, đề nghị được gửi cho các bên đã xác định được Quy định này có thể

hiểu rằng, bên xác định được có thể là một người hay một nhóm người xác định và giống với quy định của pháp luật nhiều nước Đặc điểm này cũng cho phép phân biệt đề nghị giao kết hợp đồng với quảng cáo hay lời mời đưa ra đề nghị giao kết hợp đồng

Hai là, đề nghị thể hiện được ý định giao kết hợp đồng và chịu sự ràng buộc về

đề nghị giao kết hợp đồng của bên đề nghị Nếu theo quy định này thì một vấn đề rắc rối mang tính pháp lý cũng như thực tiễn có thể đặt ra, đó là dựa vào tiêu chí hay cơ sở nào để có thể xác định ý định giao kết hợp đồng và chịu sự ràng buộc về

đề nghị giao kết hợp đồng của bên đề nghị? Vì sự cần thiết phải bảo vệ tính xác thực của giao dịch, chủ ý này của người đề nghị giao kết hợp đồng phải được đánh giá theo những tiêu chí khách quan Có thể ngầm hiểu rằng, ý định giao kết hợp đồng và chịu sự ràng buộc về đề nghị giao kết hợp đồng của bên đề nghị được thể hiện ở chỗ, trong lời đề nghị giao kết hợp đồng bên đề nghị có quy định những điều khoản có thể gọi là cơ bản, trên cơ sở các điều khoản này có thể xác định được quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng tương lại trong trường hợp bên được

đề nghị chấp nhận

Khác với quy định của BLDSVN 2005, pháp luật các nước và Công ước Viên

1980 không những quy định đề nghị giao kết hợp đồng phải thể hiện rõ ý định giao kết hợp đồng và chịu sự ràng buộc về đề nghị này mà còn yêu cầu đề nghị giao kết hợp đồng phải được xác định Sự xác định được của đề nghị giao kết hợp đồng thể hiện ở chỗ, trong đề nghị giao kết hợp đồng, bên đề nghị phải quy định những điều khoản cơ bản của hợp đồng tương lại Chẳng hạn, Điều 14 Công ước Viên 1980 quy định, đề nghị giao kết hợp đồng được coi là xác định nếu trong đó có mô tả hàng hóavà ấn định số lượng về giá cả một cách trực tiếp hoặc gián tiếp hoặc quy định thể thức xác định những yếu tố này

Trong trường hợp đề nghị giao kết hợp đồng có nêu rõ thời hạn trả lời nếu bên

đề nghị lại giao kết hợp đồng với người thứ ba trong thời hạn chờ bên được đề nghị trả lời thì phải bồi thường cho bên được đề nghị mà không được giao kết hợp đồng nếu có thiệt hại phát sinh (Khoản 2 Điều 390 BLDSVN 2005) Đề nghị giao kết

hợp đồng có quy định thời hạn trả lời thể hiện sự ràng buộc của người đề nghị trong suốt thời hạn đó Quy định này được tìm thấy trong pháp luật của nhiều nước khác nhau cũng như trong các văn bản pháp lý quốc tế về thương mại, ngoại trừ pháp luật của các nước thuộc hệ thống pháp luật Anh-Mỹ

Đề nghị giao kết hợp đồng bắt đầu có giá trị pháp lý khi người được đề nghị nhận được nó nếu các bên không có thỏa thuận khác (Điều 391 BLDSVN2005) Quy tắc này không những được quy định trong pháp luật của các nước thuộc hệ thống pháp luật châu Âu lục địa mà cả trong pháp luật Anh-Mỹ [29]

Khi xem xét giá trị pháp lý của đề nghị giao kết hợp đồng không thể không nói đến sự thay đổi, thu hồi hay hủy ngang của nó Theo nguyên tắc chung, đề nghị giao kết hợp đồng có thể được người đề nghị thay đổi, hủy ngang hay thu hồi trước khi nó được chấp nhận Tuy nhiên, theo quy định của pháp luật các nước châu Âu lục địa thì đề nghị giao kết hợp đồng không thể được thay đổi, hủy ngang hay thu hồi trong trường hợp: Nếu trong chào hàng có quy định thời hạn trả lời; hoặc trong chào hàng có ghi rõ là chào hàng không thể thu hồi; hoặc xuất phát từ nội dung của chào hàng người được chào hàng cho rằng đơn chào hàng không thể triệu hồi và đã hành động một cách hợp lý (mục 2 Điều 16 Công ước Viên 1980) Tuy nhiên, các quy định nói trên không được áp dụng trong trường hợp thay đổi, hủy ngang hay thu hồi đến tay người được đề nghị trước hay cùng một lúc với đề nghị giao kết hợp đồng

Việc pháp luật Việt Nam và pháp luật của một số nước khác không cho phép người đề nghị thay đổi, hủy ngang hay thu hồi trong thời hạn hiệu lực của đề nghị giao kết hợp đồng có thể nói là nhằm mục đích bảo đảm trật tự lưu thông dân sự, thương mại Rõ ràng, khi nhận được đề nghị giao kết hợp đồng bên được đề nghị cần phải có thời gian suy nghĩ, cân nhắc hoặc là có những sự chuẩn bị cần thiết trước khi đưa ra sự chấp thuận của mình

Đề nghị giao kết hợp đồng không quy định thời hạn trả lời sẽ có hiệu lực trong thời hạn do pháp luật quy định nếu người đề nghị không nói rõ đề nghị giao kết hợp đồng này sẽ được thu hồi trong mọi thời điểm Trong trường hợp có tranh cãi thì tòa án hay trọng tài sẽ dựa vào hoàn cảnh, điều kiện thực tế của mỗi trường hợp

liên quan để giải quyết vụ việc Ví dụ, sự phức tạp của đề nghị giao kết hợp đồng,

phương tiện thông tin được sử dụng (mục 2 Điều 8 Công ước Viên 1980)

Đề nghị giao kết hợp đồng chấm dứt hiệu lực trong các trường hợp: Bị từ chối, hoặc sự trả lời của người được đề nghị trở thành một giao kết hợp đồng mới, hoặc hết thời hạn được bên đề nghị hoặc luật pháp quy định trong chào hàng Đề nghị giao kết hợp đồng cũng chấm dứt hiệu lực trong trường hợp bị thu hồi (nếu như luật áp dụng cho phép) Trong trường hợp người chào hàng chết hay xảy ra những tình huống làm cản trở việc thực hiện hợp đồng (doanh nghiệp bị phá sản chẳng hạn), thì đề nghị giao kết hợp đồng chấm dứt hiệu lực nếu việc thực hiện hợp đồng có mối liên quan chặt chẽ đến những phẩm chất nhất định của người đề nghị hoặc nếu điều này xuất phát từ nội dung của đề nghị giao kết hợp đồng hay mục đích của hợp đồng sau này

2.2.2.2 Chấp nhận đề nghị giao kết hợp đồng

Chấp nhận đề nghị giao kết hợp đồng là sự trả lời của bên được đề nghị đối với bên đề nghị về việc chấp nhận toàn bộ nội dung của đề nghị và đúng thời hạn được bên đề nghị quy định hay do luật định, nói cách khác đó là sự thể hiện ý chí của người được đề nghị về việc đồng ý ký kết hợp đồng trên cơ sở những điều kiện quy định trong đề nghị giao kết hợp đồng Sự chấp nhận phải rõ ràng và không được thay đổi bất cứ điều kiện nào của đề nghị giao kết hợp đồng (Điều 396, 397 BLDSVN 2005)

Sự trả lời được coi là chấp nhận nếu như nó thể hiện sự đồng ý với đề nghị của người đề nghị Điều này có nghĩa là người được đề nghị phải đồng ý với tất cả các điều kiện của đề nghị giao kết hợp đồng và không được đưa ra bất kỳ một điều kiện bổ sung, thay đổi hay hạn chế nào ngay cả khi những bổ sung đó là điều khoản

có lợi cho người đề nghị Việc đưa vào chấp nhận đề nghị giao kết hợp đồng những điều kiện mới có nghĩa là bên được đề nghị đã khước từ đề nghị giao kết hợp đồng

cũ và đưa ra đề nghị giao kết hợp đồng mới Pháp luật của các nước khác nhau có

sự đánh giá giá trị pháp lý của chấp nhận đề nghị giao kết hợp đồng có sự thay đổi,

bổ sung không giống nhau Theo quy định của BLDSVN 2005, khi bên được đề nghị chấp nhận đề nghị giao kết hợp đồng nhưng có nêu điều kiện hoặc sửa đổi đề

nghị thì coi như người này đã đưa ra đề nghị mới, không phụ thuộc vào tính chất và mức độ của những thay đổi hay bổ sung đó

Khác với quy định của pháp luật Việt Nam, Công ước Viên 1980 quy định rằng, trong trường hợp sự trả lời có chứa đựng những thay đổi hay bổ sung nhưng những thay thay đổi, bổ sung này không làm thay đổi bản chất, nội dung cơ bản của

đề nghị giao kết hợp đồng thì vẫn được coi là sự chấp nhận nếu như bên đề nghị không phải đối ngay bằng lời những thay đổi này cho phía bên kia Trong trường hợp này, điều kiện của hợp đồng sẽ là những điều kiện đã được thay đổi, bổ sung trong chào hàng Công ước Viên 1980 cũng chỉ rõ những thay đổi, bổ sung nào là

cơ bản, bao gồm: những thay đổi bổ sung liên quan đến giá cả, phương thức thanh toán, khối lượng và chất lượng của hàng hóa, địa điểm và thời gian giao hàng, phạm vi trách nhiệm của một bên trước bên kia cũng như thủ tục giải quyết tranh chấp (Điều 19, Công ước Viên 1980) Bộ luật Dân sự 1995 cũng có những quy định tương tự Tuy nhiên, có thể thấy các quy định của BLDSVN 2005 là hợp lý hơn, cho phép tránh được những rắc rối về mặt pháp lý, bởi vì thực tiễn cho thấy rằng, khó có thể xác định được những thay đổi nào là cơ bản và những thay đổi nào là không cơ bản

Theo nguyên tắc, chấp nhận đề nghị giao kết hợp đồng không có giá trị pháp

lý nếu bên đề nghị nhận được sự chấp nhận đó sau khi hết thời hạn chờ trả lời và được coi là đề nghị giao kết hợp đồng mới trừ trường hợp bên đề nghị thông báo ngay cho bên được đề nghị về việc chấp nhận của mình

Trong thực tiễn ký kết hợp đồng, có những trường hợp chấp nhận đề nghị giao kết hợp đồng được gửi sớm và theo điều kiện thương mại thông thường nó phải đến tay người đề nghị trong thời hạn do người đề nghị hay do pháp luật quy định nhưng người đề nghị nhận được sau khi hết thời hạn nói trên vì một lý do nào đó Điều

397 BLDSVN 2005 quy định trong trường hợp thông báo chấp nhận giao kết hợp đồng đến chậm vì lý do khách quan mà bên đề nghị đã biết hoặc phải biết về lý do khách quan này thì thông báo chấp nhận đề nghị giao kết hợp đồng vẫn có hiệu lực, trừ trường hợp bên đề nghị trả lời ngày không đồng ý với chấp nhận đó của bên được đề nghị giao kết hợp đồng Có thể thấy quy định nói trên ở một chừng mực

nào đó nghiêng về việc bảo vệ lợi ích của người đề nghị Ví dụ, ngày 30/6 là thời

hạn cuối cùng mà bên đề nghị quy định trong đề nghị giao kết hơp đồng của mình, ngày 25/6 bên được đề nghị gửi sự chấp nhận của mình và họ tin rằng, theo điều kiện thương mại thông thường, chấp nhận của họ sẽ đến tay người nhận trước ngày 30/6 Tuy nhiên, vì một lý do nào đó ngày 30/6 bên đề nghị không nhận được sự chấp nhận Vào ngày 30/6, bởi vì tin rằng bên đề nghị đã nhận được sự chấp nhận của mình và cho rằng hợp đồng đã được ký kết, bên được đề nghị - là người mua chẳng hạn- chuyển tiền vào tài khoản của người bán đồng thời thuê phương tiện vận chuyển đến kho của người bán- bên đề nghị- để nhận hàng Ngày 2/7 người mua đến kho của người bán và biết rằng hàng hóa đã được người bán bán cho người khác vì không nhận được sự chấp nhận của người mua vào ngày 30/6 Rõ ràng trong trường hợp này người mua bị thiệt hại do những hành vi trung thực và thiện chí của họ Vì pháp luật không quy định, nên trong những trường hợp tương

tự, để người mua không phải chịu thiệt hại thì ngay tại thời điểm khi thời hạn được quy định kết thúc, nếu không nhận được sự trả lời, người bán – bên đề nghị - nên thông báo ngay cho người mua – bên được đề nghị - biết Điều này cũng là để thể hiện và tuân thủ nguyên tắc trung thực, thiện chí của các bên trong việc ký kết và thực hiện hợp đồng

2.2.3 Giao kết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế thông qua thương mại điện tử

Thương mại điện tử (TMĐT) hiểu môt cách tổng quát là việc tiến hành một phần hay toàn bộ hoạt động thương mại bằng những phương tiện điện tử TMĐT càng được biết tới như một phương thức kinh doanh hiệu quả từ khi Internet hình thành và phát triển Chính vì vậy, nhiều người hiểu TMĐT theo nghĩa cụ thể hơn là giao dịch thương mại, mua sắm qua Internet và mạng máy tính

Khác với thương mại truyền thống, các bên thường gặp nhau trực tiếp để tiến hành giao dịch hoặc là những người đã quen biết nhau từ trước, trong TMĐT, các chủ thể không tiếp xúc trực tiếp với nhau và không đòi hỏi phải biết nhau từ trước Các giao dịch thương mại truyền thống được phân định rõ ràng về ranh giới quốc gia, trong khi đó TMĐT lại được thực hiện trong môi trường hay thị trường phi

biên giới Do vậy các vấn đề pháp lý nảy sinh trong thị trường ảo liên quan đến vấn

đề giao kết hợp đồng mua bán hàng hóa mang những đặc thù nhất định

Ở Việt Nam, pháp luật TMĐT liên quan đến vấn đề giao kết hợp đồng nói chung và hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế nói riêng được quy định trong Luật Giao dịch điện tử năm 2005 và Nghị định của chính phủ số 57/2006/NĐ-CP về Thương mại điện tử Theo đó, giao kết hợp đồng điện tử được hiểu là việc sử dụng thông điệp dữ liệu để tiến hành một hoặc toàn bộ giao dịch trong quá trình giao kết hợp đồng nếu như các bên không có thỏa thuận khác (Điều 36, Luật Giao dịch điện tử) Việc giao kết hợp đồng điện tử được bắt đầu bằng việc một bên khởi tạo một thông điệp dữ liệu có giá trị như chào hàng gửi tới bên kia Một thông điệp dữ liệu điện tử về đề nghị giao kết hợp đồng mà không có bên nhận cụ thể sẽ chưa được cọi là để nghị giao kết hợp đồng, trừ khi bên thông báo chỉ rõ trong thông báo đó trách nhiệm của mình trong trường hợp nhận được trả lời chấp nhận Người được chào hàng có thể chấp nhận lời chào hàng và theo đó tạo ra một hợp đồng trực tiếp

Sự phản hồi của khách hàng chấp nhận đơn chào hàng là sự trả giá Trường hợp này người mua là người trả giá, người bán là người chấp nhận hợp đồng Việc xác lập hợp đồng không nhất thiết phải do con người thực hiện, mà có thể chấp nhận tự động bằng hệ thồng máy móc [10] Pháp luật quy định, hợp đồng được giao kết từ

sự tương tác giữa một hệ thống thông tin tự động và một cá nhân, hoặc giữa các hệ thống thông tin tự động với nhau, không bị phủ nhận giá trị pháp lý chỉ vì không có

sự kiểm tra hay can thiệp của con người vào từng hành động cụ thể do các hệ thống thông tin tự động thực hiện hay hợp đồng được giao kết Trong trường hợp thông qua các hệ thống thông tin, một bên đưa ra đề nghị giao kết hợp đồng và bên đề nghị có thể tiếp cận được đề nghị đó trong khoảng thời gian hợp lý, bên đưa ra đề nghị phải cung cấp cho bên đề nghị chứng từ điện tử hoặc các chứng từ liên quan khác chứa những nội dung của hợp đồng Các chứng từ này phải thỏa mãn điều kiện lưu trữ và sử dụng được

Khi tiến hành thương mại điện tử, người chào hàng có thể quy định thời gian gửi ý kiến chấp nhận, khi đó thời điểm chấp nhận hợp đồng là thời điểm thông tin chấp nhận của khách hàng nhập vào hệ thống của người chào hàng

Thời gian nhận được thông điệp điện tử được xác định theo nguyên tắc: Nếu người nhận chỉ định một hệ thống thông tin để nhận thì thời gian nhận là khi thông điệp điện tử nhập vào hệ thống thông tin đó hoặc khi nhập vào hệ thống thông tin khác nhưng người nhận đang làm việc để truy lục thông điệp điện tử Nếu người nhận không chỉ định hệ thống thông tin thì tính thời điểm nhận là thời điểm thông điệp điện tử truy nhập vào hệ thống thông tin của người nhận

2.3 Quy định pháp luật điều chỉnh việc thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

2.3.1 Giao hàng và chứng từ liên quan đến hàng hóa

2.3.1.1 Giao hàng

Cũng như trong hợp đồng mua bán hàng hóa nội địa, trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, giao hàng là một trong những nghĩa vụ cơ bản của người bán So với Luật Thương mại 1997, LTMVN 2005 có sự quy định chi tiết, rõ ràng hơn về nghĩa vụ giao hàng của người bán và các quy quy định đó, trong một mức độ nhất định phù hợp hơn với pháp luật quốc tế về thương mại, cụ thể là Công ước Viên

1980

Theo nguyên tắc, hàng hóa phải phù hợp với quy định của hợp đồng về số lượng, chất lượng, cách thức đóng gói, bảo quản và các quy định khác trong hợp đồng Trong trường hợp hợp đồng không có quy định cụ thể, hàng hóa được coi là không phù hợp với điều kiện của hợp đồng nếu: (i) Không thích hợp cho các mục đích sử dụng mà hàng hóa cùng chủng loại thường đáp ứng cho mục đích đó Hay nói cách khác, chất lượng của hàng hóa được giao kém chất lượng trung bình của hàng hóa cùng chủng loại được lưu thông trên thị trường tại thời điểm giao hàng; (ii) Hàng hóa không thích hợp cho bất kỳ mục đich cụ thể nào mà người bán đã trực tiếp hoặc gián tiếp biết được trong thời gian ký kết hợp đồng; (iii) Hàng hóa không có tính chất của mẫu mã và kiểu dáng mà người bán đã cung cấp cho người mua khi ký kết hợp đồng; (iv) Hàng hóa không được đóng gói bằng bao bì theo cách thông thường của hàng hóa cùng loại, hoặc nếu không có cách thông thường

thì bằng cách thích hợp để gìn giữ và bảo vệ Ví dụ, nếu hàng hóa là máy tính thì

phải được để vào hộp xốp sau đó đặt vào hộp carton

Theo quy định của pháp luật thương mại nói chung, nếu hàng hóa không thỏa mãn một trong những yêu cầu trên thì người mua có quyền yêu cầu người bán chịu trách nhiệm Tuy nhiên, người bán sẽ không phải chịu trách nhiệm do hàng hóa không phù hợp với điều kiện hợp đồng nếu người mua đã biết hoặc không thể không biết sự không phù hợp của hàng hóa ở thời điểm ký kết hợp đồng (Điều 35 Công ước Viên 1980, Điều 40 LTMVN 2005)

Người bán có nghĩa vụ giao hàng trực tiếp cho người mua hay đại diện của người mua Nếu hợp đồng mua bán quy định cả việc vận chuyển hàng hóa thì người bán phải giao hàng cho người vận chuyển đầu tiên để chuyển giao cho người mua Trong trường hợp, hợp đồng không quy định sự tham gia của người vận chuyển (giao hàng tại kho của người bán) và đối tượng mua bán của hàng hóa là đặc định hoặc là hàng đồng loại phải trích ra từ một khối lượng chung xác định hay phải được chế tạo sản xuất, thì người bán có nghĩa vụ phải đặt hàng hóa dưới sự định đoạt, kiểm soát của người mua Trong trường hợp không có sự thỏa thuận về địa điểm giao hàng thì người bán có nghĩa vụ đặt hàng dưới sự kiểm soát, định đoạt của người mua tại nơi mà người bán có trụ sở thương mại vào thời điểm ký kết hợp đồng [3] [17]

Hàng hóa phải được giao đúng hạn được quy định trong hợp đồng Quy định này vừa có ý nghĩa pháp lý vừa có ý nghĩa thương mại hết sức quan trọng bởi vì trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, thời điểm giao hàng liên quan mật thiết

đến vận chuyển hàng Ví dụ, theo hợp đồng mua bán hàng hóa và điều kiện giao

hàng FOB Tân Cảng, đến thời hạn, người mua cho tàu đến nhận hàng nhưng người bán chưa tập kết hoặc tập kết chưa đủ hàng hoặc không đảm bảo tiến độ bốc hàng lên tàu được quy định (chẳng hạn hợp đồng quy định thời hạn bốc hàng lên tàu là

15 ngày nhưng thời gian bốc hàng thực tế là 20 ngày) thì người bán phải chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại do lưu tàu [12]

Thông thường, thời điểm giao hàng do các bên thỏa thuận trong hợp đồng Nếu trong hợp đồng các bên chỉ thỏa thuận thời hạn mà không thỏa thuận thời điểm giao hàng thì hàng hóa được giao tại mọi thời điểm trong thời hạn đó Trong trường hợp này, vì lợi ích của các người bán và của cả người mua pháp luật yêu cầu người