Câu 1: Cơ sở khách quan cho sự ra đời thị trường tài chính là: A. Sự giải quyết mâu thuẫn giữa cung và cầu vốn trong nền kinh tế thông qua các công cụ tài chính đặc biệt. B. Sự giải quyết mâu thuẫn giữa cung và cầu tiền tệ giữa các chủ thể trong nền kinh tế. C. Sự giải quyết mâu thuẫn giữa cung và cầu vốn trong nền kinh tế thông qua các loại cổ phiếu, trái phiếu. D. Sự giải quyết mâu thuẫn giữa cung và cầu tiền tệ trong nền kinh tế thông qua các công cụ tài chính.
Trang 1CHUONG 1: KHÁI QUÁT VỀ TTTC
Câu 1: Cơ sở khách quan cho sự ra đời thị trường tài chính là:
A Sự giải quyết mâu thuẫn giữa cung và cầu vốn trong nền kinh tế thông
qua các công cụ tài chính đặc biệt
B Sự giải quyết mâu thuẫn giữa cung và cầu tiền tệ giữa các chủ thểtrong nền kinh tế
C Sự giải quyết mâu thuẫn giữa cung và cầu vốn trong nền kinh tế thôngqua các loại cổ phiếu, trái phiếu
D Sự giải quyết mâu thuẫn giữa cung và cầu tiền tệ trong nền kinh tếthông qua các công cụ tài chính
Câu 2: Thị trường tài chính là thị trường mà ở đó diễn ra các hoạt độngtrao đổi mua bán…
A các loại tài sản tài chính.
B các loại tài sản hữu hình
C Tài sản hữu hình và đặc biệt
D Tài sản thông thường
Câu 4: Nếu dựa theo phương thức huy động nguồn tài chính thì thịtrường tài chính được phân thành:
A Thị trường nợ và thị trường vốn cổ phần.
B Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp
C Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
D Thị trường ngắn hạn và thị trường dài hạn
Trang 2Câu 5: Nếu dựa theo tính chất pháp lý thì thị trường tài chính được phânthành:
A Thị trường nợ và thị trường vốn cổ phần
B Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp
C Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
D Thị trường chính thức và thị trường không chính thức.
Câu 6: Tài sản tài chính được chia thành:
A Công cụ nợ và công cụ vốn.
B Cổ phiếu và trái phiếu
C Tài sản đặc biệt và tài sản thông thường
D Tài sản hữu hình và tài sản vô hình
Câu 7: Nguyên tắc chung áp dụng cho mọi tài sản tài chính là:
A Giá trị của tài sản tài chính phải nhỏ hơn hiện giá của dòng tiền thunhập kỳ vọng
B Giá trị của tài sản tài chính phải bằng với hiện giá của dòng tiền thu
Câu 8: Chức năng của tài sản tài chính bao gồm:
A Chuyển dịch vốn và phân tán rủi ro
B Chuyển dịch vốn nhàn rỗi và phân tán rủi ro.
C Chuyển dịch tiền tệ và phân tán rủi ro
D Chuyển dịch phần tiền tệ dư thừa sang cho các chủ thể đang bị thiếuhụt và phân tán rủi ro
Câu 9: Vai trò của thị trường tài chính là:
A Quyết định giá cả tài sản tài chính, tiết kiệm chi phí thông tin
Trang 3B Giải quyết vấn đề thanh khoản cho nhà đầu tư, tiết kiệm chi phí thôngtin.
C Quyết định giá cả tài sản tài chính, giải quyết vấn đề thanh khoản cho
nhà đầu tư, tiết kiệm chi phí thông tin
D Quyết định giá cả tài sản tài chính, giải quyết vấn đề sinh lợi cho nhàđầu tư, tiết kiệm chi phí thông tin
CHUONG 2: CÁC CÔNG CỤ TÀI CHÍNH
Câu 1: Chứng khoán là một tài sản tài chính có các đặc điểm cơ bản sau:
A tính thanh khoản
B tính rủi ro
C tính sinh lời
D A, B, C đều đúng.
Câu 2: Dựa vào tính chất, chứng khoán được phân thành:
A chứng khoán vô danh và chứng khoán ghi danh
B chứng khoán vốn, chứng khoán nợ và chứng khoán phái sinh.
C chứng quyền và chứng khoán phái sinh
D hợp đồng kì hạn và hợp đồng giao ngay
Câu 3: Dựa vào hình thức sở hữu, chứng khoán được phân thành:
A chứng khoán vô danh và chứng khoán ghi danh.
B chứng khoán vốn, chứng khoán nợ và chứng khoán phái sinh
C chứng quyền và chứng khoán phái sinh
D hợp đồng kì hạn và hợp đồng giao ngay
Câu 4: Đặc điểm của cổ phiếu phổ thông là:
A quyền được chuyển nhượng
B quyền được hưởng cổ tức
C quyền sở hữu công ty, quyền bầu cử ứng cử vào HĐQT
D A, B, C đều đúng.
Trang 4Câu 5: Ở Việt Nam hiện nay, cổ phiếu của các nhà đầu tư được lưu giữ ở
Câu 6: Mệnh giá của cổ phiếu là …
A giá được giao dịch trên thị trường
B giá khớp lệnh
C giá trị được ghi trên giấy chứng nhận cổ phiếu.
D giá trị được ghi trên sổ kế toán
Câu 7: Dựa vào trách nhiệm và quyền hạn cổ cổ đông đối với công ty, cổphiếu được phân thành:
A Cổ phiếu thường và cổ phiếu ưu đãi
B Cổ phiếu vô danh và cổ phiếu ghi danh
C Cổ phiếu sơ cấp và cổ phiếu thứ cấp
D A, B, C đều sai
Câu 8: Dựa vào chính sách ưu đãi, cổ phiếu được phân thành:
A cổ phiếu thường và cổ phiếu ưu đãi
B cổ phiếu vô danh và cổ phiếu ghi danh
C cổ phiếu sơ cấp và cổ phiếu thứ cấp
Trang 5CHƯƠNG 3 :
Câu 1 Căn cứ vào hình thức vay vốn thì thị trường tài chính được chia thành:
A Thị trường cấp 1 và thị trường cấp 2
B Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
C Thị trường nợ và thị trường cổ phiếu
D Không câu nào đúng
Câu 2 Căn cứ vào cấp bậc thì thị trường tài chính được chia thành:
A Thị trường cấp 1 và thị trường cấp 2
B Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
C Thị trường nợ và thị trường cổ phiếu
D Không câu nào đúng
Câu 3 Căn cứ vào kỳ hạn của công cụ nợ thì thị trường tài chính được chia thành:
A Thị trường cấp 1 và thị trường cấp 2
B Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
C Thị trường nợ và thị trường cổ phiếu
D Không câu nào đúng
Câu 4 Thị trường chứng khoán thứ cấp là:
A Thị trường diễn ra các hoạt động mua bán chứng khoán mới phát hànhlần đầu
B Thị trường diễn ra các hoạt động tạo vốn cho đơn vị phát hành
C Thị trường diễn ra các hoạt động mua bán chứng khoán đến tay người
Trang 6A Chính phủ
B Ủy ban chứng khoán nhà nước
C Bộ Tài chính
D Ngân hàng nhà nước Việt Nam
Câu 6 Căn cứ vào thời gian luân chuyển vốn thì thị trường tài chính baogồm:
A Thị trường hối đoái, thị trường liên bang
B Thị trường tiền tệ, thị trường vốn
C Thị trường giao ngay, thị trường giao sau
D Thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp
Câu 7 Căn cứ vào hình thức tổ chức, thị trường chứng khoán bao gồm:
A Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung
B Thị trường giao ngay và thị trường giao sau
C Thị trường liên ngân hàng và thị trường mở
D Thị trường trong nước và thị trường quốc tế
Câu 8 Căn cứ vào tiêu thức nào để phân loại thị trường chứng khoán thành thị trường trái phiếu, thị trường cổ phiếu, thị trường công cụ chứngkhoán phái sinh
A Sự luân chuyển các nguồn vốn
B Hàng hoá được giao dịch trên thị trường
C Phương thức hoạt động của thị trường
D Đối tượng tham gia vào thị trường
CHƯƠNG 4 THỊ TRƯỜNG TIỀN TỆ
Câu 1 Tín phiếu kho bạc là hàng hóa của:
A Thị trường chứng khoán
B Thị trường tiền tệ.
C Thị trường vốn
D A, B, C đều đúng
Trang 7Câu 2 Chứng khoán có lợi tức không ổn định là:
A Hoạt động trên thị trường chứng khoán sôi động
B Hoạt động trên thị trường chứng khoán giảm sút.
C Giá chứng khoán sẽ tăng
D Mọi người sẽ đến ngân hàng để rút tiền tiết kiệm
Câu 5 Thị trường tài chính là nơi cung cấp nguồn vốn:
A Ngắn hạn
B Trung hạn
C Dài hạn
D Tất cả các câu trên đều đúng.
Câu 6 Tín phiếu kho bạc có thời hạn thanh toán:
Trang 8CHƯƠNG 5 THỊ TRƯỜNG VỐN
Câu 1 Thị trường vốn là nơi giao dịch các công cụ vốn:
Trang 9Câu 3 Trái phiếu là hàng hóa của:
D Trái phiếu đầu tư.
Câu 5 Loại chứng từ có giá được phát hành nhằm bù đắp bội chi ngânsách và giải quyết thiếu hụt tạm thời của ngân sách nhà nước là:
Trang 10CHƯƠNG 6 THỊ TRƯỜNG NGOẠI HỐI
Câu 1: Theo quy định của Luật ngân hàng nhà nước 2010, đối tượng
nào dưới đây thuộc ngoại hối?
A Thẻ thanh toán
B Trái phiếu Chính phủ
C Vàng dự trữ trong dân chúng
D Vàng miếng mang ra khỏi lãnh thổ Việt Nam.
Câu 2: Đặc điểm của thị trường ngoại hối là thị trường giao dịch mang
tính chất…, hoạt động liên tục… giờ trong ngày
A quốc tế; 24
B khu vực; 24
C quốc gia; 8
D quốc tế; 12
Câu 3: Thành phần tham gia thị trường ngoại hối gồm:
A Các nhà thương mại và đầu tư, các ngân hàng thương mại và ngân
hàng đầu tư, các cá nhân hay hộ gia đình, ngân hàng trung ương
B Công ty có hoạt động xuất nhập khẩu, tổ chức kinh doanh ngoại hối,ngân hàng trung ương và ngân hàng thương mại
Trang 11C Công ty có hoạt động xuất nhập khẩu, tổ chức kinh doanh ngoại hối,kho bạc nhà nước và ngân hàng thương mại.
D Tổ chức, cá nhân kinh doanh ngoại hối, ngân hàng nhà nước, kho bạcnhà nước
Câu 4: Dựa vào phương thức tổ chức, thị trường ngoại hối gồm…
A thị trường ngoại tệ liên ngân hàng và thị trường ngoại tệ ngân hàng doanh nghiệp
-B thị trường ngoại tệ và thị trường vàng
C thị trường có tổ chức và thị trường không có tổ chức.
D thị trường giao ngay và thị trường giao sau
Câu 5: Dựa vào thời điểm thanh toán, thị trường ngoại hối gồm…
A thị trường ngoại tệ liên ngân hàng và thị trường ngoại tệ ngân hàng doanh nghiệp
-B thị trường ngoại tệ và thị trường vàng
C thị trường có tổ chức và thị trường không có tổ chức
D thị trường giao ngay và thị trường giao sau.
Câu 6: Dựa vào hàng hóa giao dịch, thị trường ngoại hối gồm :
A thị trường ngoại tệ liên ngân hàng và thị trường ngoại tệ ngân hàng doanh nghiệp
-B thị trường ngoại tệ và thị trường vàng.
C thị trường có tổ chức và thị trường không có tổ chức
D thị trường giao ngay và thị trường giao sau
Câu 7: Kinh doanh chênh lệch giá là hoạt động….
A mua và bán ngoại tệ hằng ngày
B mua và bán ngoại tệ trong thời gian rất ngắn
C đầu cơ ngoại tệ
D mua và bán ngoại tệ trong thời gian dài
Câu 8: Quy ước tên đơn vị tiền tệ gồm….
Trang 12A ít nhất 3 ký tự
B ít nhất 2 ký tự
C từ 2-4 ký tự
D 3 ký tự
CHƯƠNG 7: CÁC TỔ CHỨC LIÊN QUAN
Câu 9: Công ty chứng khoán hoạt động theo nguyên tắc cơ bản nào của
Câu 10: Công ty chứng khoán hoạt động theo nguyên tắc cơ bản nào
của thị trường chứng khoán?
A Trực tiếp
B Công khai.
C Độc lập
D Gián tiếp
Câu 11: Công ty chứng khoán hoạt động theo nguyên tắc cơ bản nào
của thị trường chứng khoán?
A Trực tiếp
B Độc lập
C Đấu giá.
D Gián tiếp
Câu 12: Theo Luật định hiện hành tại Việt Nam, công ty chứng khoán
thuộc loại hình doanh nghiệp nào?
A Doanh nghiệp tư nhân hoặc công ty cổ phần
B Công ty hợp danh hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn
Trang 13C Công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn.
D Công ty cổ phần hoặc công ty hợp danh
Câu 13: Tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán tại Việt Nam theo
mô hình nào?
A Công ty đa năng kinh doanh tiền tệ và chứng khoán.
B Công ty chuyên doanh chứng khoán
C Công ty đầu tư tài chính
D Công ty kinh doanh tổng hợp các sản phẩm tài chính
Câu 14: Nguyên tắc hoạt động của công ty chứng khoán là….
A giao dịch trung thực, công bằng, đảm bảo quyền lợi cho khách hàng
B ưu tiên thực hiện lệnh của công ty trước khi thực hiện lệnh của kháchhàng
C kinh doanh có kỹ năng, tận tuỵ, có tinh thần trách nhiệm
D đảm bảo nguồn tài chính trong hoạt động tự doanh của công ty chứngkhoán
Câu 15: Chức năng của công ty chứng khoán là….
A làm cầu nối giữa công ty và nhà đầu tư
B phát triển và đa dạng hóa hoạt động đầu tư
C huy động nguồn lực tài chính nhàn rỗi cho các tổ chức kinh tế
D dẫn vốn từ nơi thừa sang nơi thiếu trong nền kinh tế
Câu 16: Hoạt động của công ty chứng khoán phải đảm bảo….
A tách biệt giữa hoạt động tự doanh và hoạt động môi giới
B kết hợp giữa hoạt động tự doanh và hoạt động môi giới
C chỉ có hoạt động tự doanh
D chỉ có hoạt động môi giới
Trang 14KHOA KT-TC-NH
5/2015
HÌNH THỨC THI VÀ NỘI DUNG ÔN TẬP
MÔN: THỊ TRƯỜNG VÀ CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI CHÍNH
I HÌNH THỨC THI:
Trắc nghiệm, 60 câu, 60 phút
7 chương, mỗi chương 8-9 câu, trong đó 2-4 câu nâng cao
II TÀI LIỆU ÔN TẬP:
Tài liệu “Thị trường và các định chế tài chính”, Hutech
Sách thị trường tài chính, Nguyễn Minh Kiều – Bùi Kim Yến
Một số VBPL về chứng khoán
III NỘI DUNG:
CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT VỀ THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH
Nội dung ôn tập:
1 Các loại thị trường trong hệ thống kinh tế.
2 Thị trường tài chính: khái niệm, cơ sở hình thành , vai trò, chức năng , phân loại, đặc điểm , chủ thể tham gia.
3 Tài sản tài chính: khái niệm, vai trò , chức năng, phân loại, tính chất.
4 Sắp xếp các tài sản tài chính theo mức độ an toàn / rủi ro.
5 Vấn đề hiệu quả của thị trường tài chính: các hình thức biểu hiện, đặc điểm.
Trang 15Câu hỏi mẫu:
Câu 1: Cơ sở khách quan cho sự ra đời thị trường tài chính là:
A Sự giải quyết mâu thuẫn giữa cung và cầu vốn trong nền kinh tế thông qua các công cụ tài chính đặc biệt
B Sự giải quyết mâu thuẫn giữa cung và cầu tiền tệ giữa các chủ thể trong nền kinh tế.
C Sự giải quyết mâu thuẫn giữa cung và cầu vốn trong nền kinh tế thông qua các loại cổ phiếu, trái phiếu.
D Sự giải quyết mâu thuẫn giữa cung và cầu tiền tệ trong nền kinh tế thông qua các công cụ tài chính.
Câu 2: Chức năng cơ bản của thị trường tài chính là:
A Cung cấp thông tin và định giá các doanh nghiệp
B Chuyển giao vốn, biến tiết kiệm thành đầu tư.
C Dự báo “sức khoẻ” của nền kinh tế, kênh dẫn truyền vốn quan trọng bậc nhất của nền kinh tế thị trường.
D Định giá doanh nghiệp, cung cấp thông tin, tạo khả năng giám sát của Nhà nước.
Câu 3: Nếu dựa theo tính chất pháp lý thì thị trường tài chính được phân thành:
A Thị trường nợ và thị trường vốn cổ phần.
B Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp.
C Thị trường tiền tệ và thị trường vốn.
D Thị trường chính thức và thị trường không chính thức.
Câu 4: Tài sản tài chính được chia thành:
A Công cụ nợ và công cụ vốn.
B Cổ phiếu và trái phiếu.
C Tài sản đặc biệt và tài sản thông thường.
D Tài sản hữu hình và tài sản vô hình.
Câu 5: Sắp xếp thứ tự mức độ an toàn nhất của các công cụ tài chính sau:
A Tín phiếu kho bạc, trái phiếu chính phủ, trái phiếu công ty, cổ phiếu.
B Trái phiếu chính phủ, cổ phiếu, tín phiếu kho bạc, trái phiếu công ty.
C Cổ phiếu, trái phiếu chính phủ, tín phiếu kho bạc, trái phiếu công ty.
D Tín phiếu kho bạc, trái phiếu công ty, trái phiếu chính phủ, cổ phiếu.
Câu 6: Tài sản nào sau đây được xem là tài sản tài chính?
A Đất đai.
Trang 16CHƯƠNG 2: CÁC CÔNG CỤ TÀI CHÍNH
Nội dung ôn tập:
1 Công cụ tài chính: khái niệm, phân loại, đặc điểm
2 Người nắm giữ chứng khoán được gọi là gì? Quyền lợi của người nắm giữ chứng khoán.
3 Giá chứng khoán: khái niệm, phân loại, căn cứ tính, các yếu tố tác động.
4 Lợi tức của chứng khoán gồm những gì?
5 Tìm hiểu về quy định về phát hành chứng khoán ra công chúng.
6 Đặc điểm của nguồn vốn tài trợ cho công ty cổ phần.
7 IPO: khái niệm, phân loại (không yêu cầu tính giá CP phát hành)
8 Phân loại rủi ro.
9 Quỹ đầu tư: khái niệm, phân loại.
Câu hỏi mẫu:
Câu 1: Dựa vào tính chất, chứng khoán được phân thành:
A chứng khoán vô danh và chứng khoán ghi danh.
B chứng khoán vốn, chứng khoán nợ và chứng khoán phái sinh.
C chứng quyền và chứng khoán phái sinh.
D hợp đồng kì hạn và hợp đồng giao ngay.
Câu 2: Ở Việt Nam hiện nay, cổ phiếu của các nhà đầu tư được lưu giữ ở …
A nhà riêng.
B công ty phát hành chứng khoán.
Trang 17C Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.
D Sở giao dịch chứng khoán.
Câu 3: Trái chủ là …
A người nắm giữ trái phiếu.
B người nắm giữ cổ phiếu.
C người phát hành trái phiếu.
D người phát hành cổ phiếu.
Câu 4: Điều kiện chào bán cổ phiếu ra công chúng ở Việt Nam hiện nay là doanh nghiệp có…
A mức vốn điều lệ tại thời điểm đăng ký chào bán từ 10 tỷ đồng trở lên, kinh doanh có lãi, không có nợ lũy kế và phương án sử dụng vốn được thông qua hợp pháp.
B phương án phát hành và sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành được công ty chứng khoán chấp nhận.
C cam kết thời gian hoàn vốn gốc cho cổ đông công ty.
D mức vốn điều lệ tại thời điểm đăng ký chào bán từ 100 tỷ đồng trở lên, kinh doanh có lãi, không có nợ lũy kế và phương án sử dụng vốn được thông qua hợp pháp.
Câu 5: IPO sơ cấp là việc phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng nhằm….
A tăng nguồn vốn kinh doanh
CHƯƠNG 3 : THỊ TRƯỜNG SƠ CẤP, THỨ CẤP
Nội dung ôn tập:
1 Thị trường sơ cấp, thứ cấp: khái niệm, phân loại, chức năng, đặc điểm.
2 Phát hành chứng khoán trên thị trường sơ cấp, thứ cấp gồm những hình thức nào?
3 Tìm hiểu lịch sử hình thành, cơ cấu tổ chức, phương thức hoạt động của HOSE và HNX.