Quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế theo pháp luật sở hữu trí tuệ việt nam

Ngoài ra, có một số hạn chế, khó khăn đang tồn tại xuất phát từ việc các cơ quan thực thi pháp luật chưa hiểu đúng và đầy đủ về quyền sử dụng sáng chế, giới hạn của quyền sử dụng sáng ch

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

NGUYỄN THỊ TUYẾT NHUNG

QUYỀN SỬ DỤNG SÁNG CHẾ VÀ NHỮNG GIỚI HẠN CỦA QUYỀN SỬ DỤNG SÁNG CHẾ THEO PHÁP LUẬT

SỞ HỮU TRÍ TUỆ VIỆT NAM

Chuyên ngành: Luật Dân sự và Tố tụng dân sự

Mã số: 60 38 01 03

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: TS VŨ THỊ HẢI YẾN

HÀ NỘI - 2014

LỜI CAM ĐOAN

Tôi cam đoan Luận văn này là công trình nghiên cứu của riêng tôi dưới sự hướng dẫn của TS Vũ Thị Hải Yến Kết quả nghiên cứu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính trung thực, chính xác và tin cậy

Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Nguyễn Thị Tuyết Nhung

LỜI CẢM ƠN

Lời đầu tiên, tôi xin gửi lời cảm ơn sâu sắc nhất đến cô giáo, Tiến sĩ Vũ Thị Hải Yến – Giám đốc Trung tâm Luật Sở hữu trí tuệ, Giảng viên trường Đại Học Luật Hà Nội Mặc dù công tác quản lý và công việc giảng dạy của cô rất bận nhưng cô đã dành nhiều thời gian để hướng dẫn và đưa ra những góp ý quý báu giúp tôi hoàn thành luận văn thạc sỹ này

Tôi xin chân thành cảm ơn các thầy, cô giáo trong trường Đại học Luật Hà Nội, đặc biệt là các thầy, cô giáo Khoa Sau Đại học đã hết lòng chỉ bảo, truyền đạt kiến thức cho tôi trong suốt thời gian học tập tại trường để tôi có thêm những kiến thức chuyên sâu, những kỹ năng nghiên cứu khoa học giúp ích cho cho công việc của tôi sau này

Tôi muốn gửi lời cảm ơn sâu sắc đến bố mẹ tôi và những người bạn của tôi

đã luôn bên cạnh, động viên và giúp đỡ để tôi có điều kiện học tập tốt nhất

Hà Nội, ngày 23 tháng 5 năm 2014

Học viên

Nguyễn Thị Tuyết Nhung

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài 1

2 Tình hình nghiên cứu đề tài 2

3 Phạm vi nghiên cứu đề tài 4

4 Mục đích, nhiệm vụ của việc nghiên cứu đề tài 4

5 Phương pháp nghiên cứu đề tài 4

6 Cơ cấu của luận văn 5

CHƯƠNG 1: LÝ LUẬN CHUNG VỀ SÁNG CHẾ, QUYỀN SỬ DỤNG SÁNG CHẾ VÀ GIỚI HẠN CỦA QUYỀN SỬ DỤNG SÁNG CHẾ 6

1.1 Khái quát chung về sáng chế 6

1.1.1 Khái niệm sáng chế, bằng độc quyền sáng chế 6

1.1.2 Điều kiện bảo hộ sáng chế 10

1.1.3 Xác lập quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế 14

1.2 Khái quát chung về quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế 14

1.2.1 Khái quát về quyền sử dụng sáng chế 14

1.2.2 Khái quát về giới hạn của quyền sử dụng sáng chế 17

1.3 Pháp luật quốc tế về quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế 21

1.3.1 Quy định của các Điều ước quốc tế liên quan về quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế 21

1.3.2 Quy định của pháp luật một số quốc gia về quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế 26

1.4 Ý nghĩa của quy định về quyền sử dụng sáng chế và giới hạn của quyền sử dụng sáng chế 29

1.4.1 Ý nghĩa của quy định về quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế đối với sự phát triển kinh tế - xã hội nói chung 29

1.4.2 Ý nghĩa của quy định về quyền sử dụng sáng chế và giới hạn của quyền sử dụng sáng chế đối với sự phát triển kinh tế - xã hội Việt Nam 32

Kết luận Chương 1 35

CHƯƠNG 2: QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT SỞ HỮU TRÍ TUỆ VIỆT NAM VỀ QUYỀN SỬ DỤNG SÁNG CHẾ, GIỚI HẠN CỦA QUYỀN SỬ DỤNG SÁNG CHẾ VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT 36

2.1 Quy định của pháp luật sở hữu trí tuệ Việt Nam về quyền sử dụng sáng chế, giới hạn của quyền sử dụng sáng chế 36

2.1.1 Quyền sử dụng sáng chế 36

2.1.2 Giới hạn của quyền sử dụng sáng chế 40

2.2 Một số bất cập, hạn chế trong thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật SHTT về quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế 54

2.2.1 Hạn chế, bất cập trong trường hợp quyền sử dụng sáng chế được chuyển giao theo quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền 54

2.2.2 Hạn chế, bất cập tồn tại trong các quy định về hết quyền đối với sáng chế 58

2.2.3 Một số hạn chế, bất cập khác 61

2.3 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện và nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định của pháp luật sở hữu trí tuệ Việt Nam về quyền sử dụng sáng chế và giới hạn của quyền sử dụng sáng chế 65

2.3.1 Kiến nghị nhằm hoàn thiện các quy định của pháp luật về quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế 65

2.3.2 Một số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả thực thi các quy định của pháp luật Sở hữu trí tuệ Việt Nam về quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế 69

Kết luận chương 2 74

KẾT LUẬN 75

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 77

BẢNG TỪ VIẾT TẮT

BBCGQSDSC Bắt buộc chuyển giao quyền sử dụng sáng chế

Công ước Paris Công ước Paris về bảo hộ sở hữu công nghiệp

Hiệp định TRIPS Hiệp định liên quan đến các khía cạnh thương mại của Quyền

Sở hữu trí tuệ (Tiếng anh là Agreement on trade – Related Aspects of Intellectual Property Rights)

Luật cạnh tranh Luật cạnh tranh Việt Nam năm 2005

Luật SHTT Luật Sở hữu trí tuệ Việt Nam năm 2005, được sửa đổi, bổ

sung năm 2009 Nghị định

103/2006/NĐ-CP

Nghị định số 103/2006/NĐ-CP ngày 22 tháng 9 năm 2006 của Chính Phủ qui định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Sở hữu Trí tuệ về Sở hữu Công nghiệp

và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Sở hữu Trí tuệ về

Sở hữu Công nghiệp Nghị định

99/2013/NĐ-CP

Nghị định số 99/2013/NĐ-CP ngày 29 tháng 8 năm 2013 của Chính Phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực sở hữu công nghiệp

SHCN Sở hữu công nghiệp

SHTT Sở hữu trí tuệ

WHO Tổ chức Y tế Thế giới (Tiếng anh là World Health

Organization)

WIPO Tổ chức Sở hữu Trí tuệ Thế giới (Tên tiếng anh là World

Intellectual Property Organization)

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Trong xu hướng kinh tế hội nhập hiện nay, việc bảo hộ các đối tượng của quyền sở hữu trí tuệ (SHTT) nói chung, bảo hộ sáng chế nói riêng là một công việc có ý nghĩa rất quan trọng đối với sự phát triển kinh tế và sự tiến bộ của nhân loại Bảo hộ sáng chế khuyến khích sự sáng tạo không ngừng qua việc pháp luật SHTT trao cho chủ sở hữu sáng chế quyền sử dụng sáng chế trong một khoảng thời gian nhất định Trong thời gian bảo hộ sáng chế, chủ sở hữu sáng chế có quyền sử dụng sáng chế để thu hồi vốn, chi phí đã bỏ ra cho sự sáng tạo của mình, và tạo tiền đề cho những sáng tạo tiếp theo Tuy nhiên, bên cạnh việc ghi nhận quyền sử dụng sáng chế của chủ sở hữu sáng chế, pháp luật SHTT còn đóng vai trò quan trọng trong việc cân bằng giữa lợi ích của chủ sở hữu sáng chế với lợi ích của cộng đồng và lợi ích của những chủ thể sáng tạo khác trong xã hội Vai trò này được thể hiện rõ trong những qui định về giới hạn của quyền sử dụng sáng chế Những giới hạn quyền này, một mặt, phải bảo đảm tôn trọng quyền của chủ sở hữu sáng chế và không gây ảnh hưởng “bất hợp lý” đến việc khai thác quyền của họ, mặt khác vẫn có thể bảo đảm lợi ích chính đáng của cộng đồng, của các chủ thể sáng tạo khác trong xã hội Chính vì điều này mà việc áp dụng các quy định của pháp luật SHTT về những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế luôn đi kèm những điều kiện nhất định

SHTT là một lĩnh vực không quá mới ở Việt Nam nhưng quyền sử dụng sáng chế và giới hạn của quyền sử dụng sáng chế hiện nay vẫn là những thuật ngữ mới không chỉ đối với người dân mà đối với cả chủ thể quyền ở Việt Nam, trong đó có các cán bộ trong các cơ quan nhà nước có liên quan Việt Nam đã là thành viên của WTO và đang trong tiến trình hoàn thiện pháp luật về bảo hộ sáng chế đáp ứng các tiêu chuẩn của Hiệp định TRIPS1 – Hiệp định được xây

1 Tổ chức thương mại Thế giới WTO được thành lập năm 1995 sau khi kết thúc vòng đàm phán Uruguay trong khuôn khổ Hiệp định chung về thuế quan và Thương mại (GATT) WTO đã qui định một hệ thống các quy tắc đối với thương mại quốc tế nhằm mục đích tự do hóa và mở rộng thương mại trên nguyên tắc cùng có

dựng dựa trên tiêu chuẩn của các nước có trình độ kinh tế phát triển cao như Hoa

Kỳ, Pháp và có khung pháp lý về SHTT cao hơn hẳn pháp luật SHTT Việt Nam2 Đặc biệt trong bối cảnh Việt Nam đang đàm phán gia nhập TPP3 thì những thách thức đặt ra càng nhiều hơn như việc Hoa Kỳ đề xuất gia tăng nội dung bảo hộ quốc tế bắt buộc đối với Bằng độc quyền sáng chế, bao gồm cả việc bảo hộ độc quyền cho các dạng và cách thức sử dụng mới đối với sản phẩm đã được biết đến, đối với cây trồng, vật nuôi và quy trình chế tạo dược phẩm4 Ngoài ra, có một số hạn chế, khó khăn đang tồn tại xuất phát từ việc các cơ quan thực thi pháp luật chưa hiểu đúng và đầy đủ về quyền sử dụng sáng chế, giới hạn của quyền sử dụng sáng chế, chưa có sự phối hợp đồng bộ trong công tác thực thi pháp luật; mặt khác qui định của pháp luật SHTT Việt Nam về vấn đề này còn tồn tại những bất cập gây ảnh hưởng không nhỏ đến hiệu quả áp dụng luật Xuất phát từ những khó khăn, thách thức trên đòi hỏi công tác nghiên cứu, sửa đổi, bổ sung để pháp luật đầy đủ và hoàn thiện hơn Vì vậy, tác giả đã lựa chọn

đề tài “Quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế theo pháp luật Sở hữu trí tuệ Việt Nam” làm đề tài luận văn thạc sỹ

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Trên thế giới, quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế được hầu hết các quốc gia quan tâm và là chủ đề quan trọng được bàn bạc trong các cuộc họp mặt giữa các cơ quan đại diện của các quốc gia vì đây là một vấn đề gắn liền với đời sống sinh hoạt, lao động, sản xuất của con người Đặc biệt là trong giai đoạn hội nhập kinh tế hiện nay, khi nhu cầu sử dụng các sáng chế trong lĩnh vực công nghệ, dược phẩm không còn là nhu cầu của

lợi Hệ thống các qui tắc đó bao gồm cả các qui định về SHTT, trong đó có hiệp định TRIPS là Hiệp định về các khía cạnh liên quan đến thương mại của quyền SHTT

2 Đinh Hoàng Thắng, Sở hữu trí tuệ trong Hiệp định TPP: chỉ thấy thách thức Tham khảo tại:

tpp-chi-thay-thach-thuc/

http://www.fetp.edu.vn/vn/tin-tuc-su-kien/tin-tuc-hoc-vien-va-cuu-hoc-vien/so-huu-tri-tue-trong-hiep-dinh-3 Hiệp định Đối tác kinh tế xuyên Thái Bình Dương Tiếng anh là Trans-Pacific Strategic Economic

Partnership Agreement (gọi tắt là TPP)

4 Đào Thị Mai Quyên, Đàm phán về sở hữu trí tuệ trong Hiệp định Đối tác Kinh tế xuyên Thái Bình Dương (TPP), bài viết trong Kỷ yếu Hội nghị khoa học sinh viên về sở hữu trí tuệ nhân ngày sở hữu trí tuệ thế giới 26.4.2014, Hà Nội, tháng 4/2014

riêng quốc gia nào thì việc nghiên cứu quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế được quan tâm hơn bao giờ hết Có thể kể đến các bài viết và cuộc họp quốc tế xung quanh vấn đề này như: Exceptions and Limitations to Patent Rights (Những ngoại lệ và giới hạn đối với Quyền sáng chế), bài viết trên trang web chính thức của WIPO năm 2001); Questionnaire on Exceptions and Limitations to Patent Rights: consist of table and links to the replies received from member states and regional offices to the SCP5, WIPO, June 28, 2013 (Bảng câu hỏi về những ngoại lệ và giới hạn đối với Quyền sáng chế: bao gồm bảng và đường dẫn đến các câu trả lời nhận được từ các quốc gia thành viên và các văn phòng khu vực gửi đến Ủy ban thường trực về Luật sáng chế (bài viết trên trang web WIPO ngày 28/6/2013); Exclusions from Patentable subject matter and exceptions and limitations to the rights (Những trường hợp ngoại trừ từ việc đáp ứng tiêu chuẩn bảo hộ sáng chế và những ngoại lệ và giới hạn đối với các quyền sử dụng sáng chế - phiên họp thứ 13 của WIPO tổ chức tại Geneva từ ngày 23/3 đến ngày 27/3/2009), Seminar on Exceptions and Limitations to Patent Rights (WIPO, Jan 14, 2014) (Cuộc thảo luận về những ngoại lệ và giới hạn đối với Quyền sáng chế tổ chức tại WIPO ngày 14/1/2014) Trong các bài viết và cuộc họp trên, các quốc gia hầu hết đều cùng bàn bạc và đưa ra quan điểm về việc quy định hợp lý những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế trong pháp luật nước mình Rõ ràng quyền sử dụng sáng chế đều có những giới hạn nhất định nhưng không hoàn toàn như nhau ở tất cả các quốc gia,

và chưa có nhiều bài nghiên cứu của tác giả nước ngoài về vấn đề này mà chủ yếu chỉ là các cuộc họp bàn, đối thoại

Ở Việt Nam, hiện nay chưa có một bài viết nào nghiên cứu tập trung về quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế Một trong những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế là chuyển giao quyền sử dụng

5 Ủy ban thường trực về Luật Sáng chế (Standing Committee on the Law of Patents) Xem thêm tại:

http://www.wipo.int/policy/en/scp/

sáng chế theo quyết định bắt buộc cũng được nhiều tác giả quan tâm, nghiên cứu, nhưng đây chỉ là một khía cạnh của vấn đề này

3 Phạm vi nghiên cứu đề tài

Luận văn tập trung nghiên cứu các quy định của pháp luật SHTT Việt Nam về quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế Trong quá trình nghiên cứu, luận văn cũng tìm hiểu qui định của pháp luật một

số quốc gia có trình độ lập pháp phát triển trên thế giới như Hoa Kì, Nhật Bản, Australia về vấn đề này trên cơ sở để so sánh với với pháp luật SHTT Việt Nam

4 Mục đích, nhiệm vụ của việc nghiên cứu đề tài

Mục đích của việc nghiên cứu đề tài này nhằm làm rõ hơn những quy định của pháp luật SHTT Việt Nam về quyền sử dụng sáng chế, những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế Đặt trong mối quan hệ giữa cơ sở lý luận và thực tiễn

áp dụng luật trên thực tế, nhìn nhận những bất cập còn tồn tại trong các quy định của pháp luật và đề xuất một vài kiến nghị nhằm hoàn thiện các quy định của pháp luật SHTT Việt Nam về quyền sử dụng sáng chế, những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế

Với mục đích trên, luận văn tập trung giải quyết các nhiệm vụ sau:

 Khái quát những vấn đề chung nhất về quyền sử dụng sáng chế, những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế và quy định về vấn đề này trong một số văn bản pháp luật quốc tế

 Phân tích các qui định của pháp luật SHTT Việt Nam về quyền sử dụng sáng chế, những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế

 Phân tích thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật SHTT Việt Nam về quyền sử dụng sáng chế, những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế, từ

đó kiến nghị hướng hoàn thiện pháp luật

5 Phương pháp nghiên cứu đề tài

Luận văn được thực hiện trên cơ sở phương pháp biện chứng luận: duy vật biện chứng và duy vật lịch sử Đồng thời tác giả cũng sử dụng các phương pháp nghiên cứu khoa học chuyên ngành bao gồm: thu thập thông tin, phân tích,

thống kê, so sánh,…để tổng hợp tri thức và luận chứng cho các vấn đề nghiên cứu trong luận văn

6 Cơ cấu của luận văn

Ngoài lời mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, kết cấu của luận văn còn bao gồm 2 chương:

Chương 1: Khái quát chung về sáng chế, quyền sử dụng sáng chế và giới

hạn của quyền sử dụng sáng chế

Chương 2: Qui định của pháp luật Sở hữu trí tuệ Việt Nam về quyền sử

dụng sáng chế, giới hạn quyền sử dụng sáng chế và một số kiến nghị hoàn thiện pháp luật

CHƯƠNG 1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ SÁNG CHẾ, QUYỀN SỬ DỤNG SÁNG CHẾ

VÀ GIỚI HẠN CỦA QUYỀN SỬ DỤNG SÁNG CHẾ

1.1 Khái quát chung về sáng chế

Từ lâu thuật ngữ “Sáng chế” (Invention) được sử dụng rất rộng rãi Sáng chế ra đời từ nhiều lĩnh vực khác nhau của đời sống xã hội Nếu nhà bác học James Watt sáng tạo ra động cơ hơi nước ở thế kỷ XVIII đã đánh dấu mốc quan trọng để con người chuyển đổi từ nền văn minh nông nghiệp sang nền văn minh công nghiệp thì chiếc máy tính điện tử đầu tiên ra đời năm 1946 đã tạo nền tảng cho nhiều phát kiến khoa học mới và những đột phá về công nghệ trong các lĩnh vực khoa học tự nhiên Là kết quả của những sáng tạo trí tuệ giúp cải thiện đời sống của con người ngày một tốt đẹp hơn, sáng chế sớm trở thành một đối tượng điều chỉnh của hệ thống pháp luật bảo hộ SHTT trên thế giới nói chung và pháp luật SHTT Việt Nam nói riêng

1.1.1 Khái niệm sáng chế, bằng độc quyền sáng chế

* Sáng chế

Sáng chế (invention) được định nghĩa trong tài liệu Inventions and Patents (Sáng chế và Bằng độc quyền sáng chế) của tác giả Maria de Icaza do WIPO

phát hành năm 2007, theo đó “Sáng chế là sản phẩm mới hoặc quy trình nhằm

giải quyết một vấn đề kỹ thuật” 6 Hiệp định TRIPS không đưa ra khái niệm sáng

chế mà quy định “Bằng độc quyền sáng chế phải được cấp cho bất kì một sáng

chế nào, dù là sản phẩm hoặc quy trình, thuộc mọi lĩnh vực công nghệ” 7 Hiệp

ước Hợp tác về sáng chế (PCT)8 cũng không đưa ra định nghĩa về sáng chế mà

chỉ nêu thuật ngữ “Bằng độc quyền sáng chế quốc gia” nghĩa là bằng độc quyền

sáng chế do cơ quan quốc gia có thẩm quyền cấp hay “Bằng độc quyền sáng chế

6 TS Phạm Phi Anh và TS Trần Văn Hải, Trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn, Khoa khoa học quản lý, Bài giảng Sáng chế và Mẫu hữu ích, Hà Nội, năm 2011, tr 8

7 Khoản 1 Điều 27 Hiệp định TRIPS

8 Tiếng anh là “Patent cooperation Treaty and Regulations under the PCT Hiệp ước ký tại Washington ngày 19/06/1970 nhằm mục đích đơn giản hóa các thủ tục bảo hộ sáng chế và thực hiện việc bảo hộ một cách kinh

tế hơn Việt Nam tham gia Hiệp ước này từ ngày 10/03/1993

khu vực” nghĩa là bằng độc quyền do cơ quan quốc gia hoặc do cơ quan liên

chính phủ có thẩm quyền cấp các độc quyền sáng chế có hiệu lực tại các nước trong khu vực9

Pháp luật SHTT Việt Nam đưa ra định nghĩa sáng chế tại khoản 12 Điều

4, theo đó “Sáng chế là giải pháp kỹ thuật dưới dạng sản phẩm hoặc quy trình

nhằm giải quyết một vấn đề xác định bằng việc ứng dụng các quy luật tự nhiên”

Như vậy, trước tiên có thể hiểu sáng chế phải là giải pháp kỹ thuật mà không phải là giải pháp nào khác Giải pháp kỹ thuật được giải thích tại điểm b khoản 25.1 Điều 25 thông tư số 01/2007/TT-BKHCN là tập hợp cần và đủ các thông tin

về cách thức kỹ thuật và/ hoặc phương tiện kỹ thuật nhằm giải quyết một nhiệm

vụ, một vấn đề xác định, tức là khi đề xuất một giải pháp kỹ thuật người ta phải nêu được cách thức và phương tiện vật chất cụ thể kèm theo để giải quyết nhiệm

vụ được đặt ra chứ không chỉ đơn thuần nêu một nhiệm vụ, mục tiêu, một ý tưởng10 Giải pháp kỹ thuật có thể tồn tại dưới dạng sản phẩm hoặc quy trình

Sáng chế có những đặc điểm cơ bản sau:

 Sáng chế là giải pháp kỹ thuật, tồn tại trong lĩnh vực khoa học công

nghệ Sáng chế không tồn tại trong lĩnh vực khoa học xã hội và nhân văn nhưng

lại có ý nghĩa kinh tế, xã hội và giá trị pháp lý quan trọng

 Sáng chế có thể tồn tại dưới dạng sản phẩm hoặc quy trình Sáng chế

là sản phẩm có thể dưới dạng vật thể hoặc chất thể Sản phẩm dưới dạng vật thể bao gồm máy móc, thiết bị, dụng cụ,…được thể hiện bằng một tập hợp các thông tin xác định một sản phẩm nhân tạo được đặc trưng bởi các dấu hiệu về kết cấu Các dấu hiệu, chi tiết này liên kết với nhau để thực hiện một chức năng, công dụng nhất định nhằm đáp ứng nhu cầu nhất định của con người Sản phẩm dưới dạng chất thể như vật liệu, chất liệu, dược phẩm,…được thể hiện bằng một tập hợp thông tin xác định một sản phẩm nhân tạo được đặc trưng bởi các dấu hiệu

về sự hiện diện, tỉ lệ, trạng thái,…của các phần tử, có chức năng nhất định như

9 Điểm iii Điều 2 Hiệp ước Hợp tác về Sáng chế

10 TS Phạm Phi Anh và TS Trần Văn Hải, Trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn, Khoa khoa học quản lý, Bài giảng Sáng chế và Mẫu hữu ích, Hà Nội, năm 2011, tr 20

một phương tiện nhằm đáp ứng nhu cầu nhất định của con người Sản phẩm dưới dạng vật liệu sinh học như gen, động vật, thực vật biến đổi gen,…được thể hiện bằng một tập hợp thông tin về một sản phẩm chứa thông tin di truyền bị biến đổi dưới tác động của con người, có khả năng tự tái tạo lại

Sáng chế là giải pháp kỹ thuật dưới dạng quy trình được thể hiện bằng một tập hợp các thông tin xác định cách thức tiến hành một quá trình, một công việc cụ thể được đặc trưng bởi các dấu hiệu về trình tự, điều kiện, thành phần tham gia, biện pháp, phương tiện thực hiện các thao tác nhằm đạt được một mục đích nhất định như quy trình công nghệ, khai thác, thăm dò,…

 Sáng chế có khả năng áp dụng trực tiếp vào đời sống, sản xuất, nó mang lại giá trị thương mại và lợi ích kinh tế cho chủ sở hữu sáng chế

* Bằng độc quyền sáng chế

Bằng độc quyền sáng chế (Patent) là độc quyền được cấp để bảo hộ sáng chế Bằng độc quyền sáng chế mang lại cho chủ sở hữu độc quyền ngăn cấm người khác khai thác thương mại sáng chế trong một thời hạn nhất định để đổi lại việc họ phải bộc lộ thông tin sáng chế cho công chúng Chủ sở hữu sáng chế

có quyền ngăn cấm người khác sản xuất, sử dụng, chào bán, bán hoặc nhập khẩu sáng chế được bảo hộ mà không có sự cho phép của người nắm độc quyền

sử dụng sáng chế và có thể kiện ra tòa bất kì ai khai thác thương mại sáng chế được bảo hộ mà không được phép của họ Trong tài liệu Inventions and Patent (Sáng chế và Bằng độc quyền sáng chế) của tác giả Maria de Icaza, do WIPO

phát hành năm 2007 có định nghĩa “Bằng độc quyền sáng chế là chứng chỉ

chính thức do nhà nước cấp cho nhà sáng chế Chứng chỉ này cho phép nhà sáng chế có quyền ngăn chặn bất kỳ ai có hành vi sao chép, sử dụng, phân phối hoặc chuyển giao sáng chế mà không được sự đồng ý của nhà sáng chế” 11

Như vậy có thể hiểu Bằng độc quyền sáng chế là một chứng chỉ do cơ quan nhà nước có thẩm quyền cấp cho nhà sáng chế, trong đó bao gồm các độc quyền mà

11 TS Phạm Phi Anh và TS Trần Văn Hải, Trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn, Khoa khoa học quản lý, Bài giảng Sáng chế và Mẫu hữu ích, Hà Nội, năm 2011, tr 10

nhà sáng chế được hưởng trong một thời hạn nhất định Đổi lại, nhà sáng chế phải bộc lộ công khai các thông tin liên quan đến sáng chế của mình theo quy định của pháp luật

Luật SHTT Việt Nam không định nghĩa Bằng độc quyền sáng chế mà chỉ quy định sáng chế được bảo hộ dưới hình thức cấp Bằng độc quyền sáng chế nếu đáp ứng các điều kiện luật định Điều 58 Luật SHTT quy định giải pháp kỹ thuật

có thể được bảo hộ dưới hai hình thức: cấp Bằng độc quyền sáng chế hoặc Bằng độc quyền Giải pháp hữu ích Bằng độc quyền sáng chế được cấp cho những giải pháp kỹ thuật đáp ứng ba điều kiện bảo hộ: có tính mới, có tính sáng tạo và có khả năng áp dụng công nghiệp Tuy nhiên trong quá trình đăng ký bảo hộ sáng chế, đối với những giải pháp kỹ thuật không phải là hiểu biết thông thường và đáp ứng điều kiện: có tính mới, có khả năng áp dụng công nghiệp thì được bảo

hộ dưới danh nghĩa giải pháp hữu ích và được cấp Bằng độc quyền giải pháp hữu ích Trong Bằng độc quyền sáng chế có ghi tên chủ sở hữu sáng chế, căn cứ vào đó, người không phải là chủ sở hữu sáng chế hoặc không phải là người được chủ sở hữu sáng chế cho phép sử dụng sáng chế không được xâm phạm quyền một cách vô tình hay hữu ý

Bằng độc quyền sáng chế có các đặc điểm sau:

 Bằng độc quyền sáng chế phải do nhà nước cấp Ở Việt Nam, cơ quan

có thẩm quyền cấp Bằng độc quyền sáng chế là Cục Sở hữu trí tuệ Đây là một chứng chỉ ghi nhận tác giả và chủ sở hữu sáng chế Căn cứ vào đó, tác giả sáng chế và chủ sở hữu sáng chế sẽ có các quyền nhân thân, quyền tài sản theo quy định của pháp luật

 Bằng độc quyền sáng chế ghi nhận quyền sử dụng sáng chế của chủ sở

hữu sáng chế trong một khoảng thời gian nhất định Tùy theo pháp luật từng

quốc gia mà khoảng thời gian có hiệu lực của Bằng độc quyền sáng chế có thể khác nhau, thông thường là hai mươi năm kể từ thời điểm nộp đơn yêu cầu Sở

dĩ có quy định này là vì sáng chế tồn tại và giảm dần giá trị theo sự tiến bộ của nhân loại Chủ sở hữu sáng chế có quyền khai thác sáng chế trong một khoảng

thời gian hợp lý đủ để bù đắp những chi phí cho việc sáng tạo ra sáng chế Hết thời hạn bảo hộ, sáng chế đó thuộc về xã hội để tạo điều kiện cho những sáng tạo mới ra đời

1.1.2 Điều kiện bảo hộ sáng chế

Điều kiện bảo hộ sáng chế là những tiêu chí mà căn cứ vào đó, cơ quan có thẩm quyền của một quốc gia sẽ xác định xem một sáng chế có được bảo hộ hay

không Khoản 1 Điều 27 Hiệp định TRIPS qui định “patent phải được cấp cho

bất kỳ một sáng chế nào, dù là sản phẩm hoặc quy trình, thuộc mọi lĩnh vực công nghệ, với điều kiện sáng chế đó phải mới , có trình độ sáng tạo và có khả năng áp dụng công nghiệp” Nói chung, để được cấp Bằng độc quyền sáng chế,

một sáng chế trước tiên phải thuộc vào nhóm đối tượng có khả năng bảo hộ sáng chế và đáp ứng ba điều kiện bảo hộ sáng chế bao gồm: tính mới, tính sáng tạo và khả năng áp dụng công nghiệp Ba điều kiện này cũng được quy định tại khoản 1 Điều 58 Luật SHTT Việt Nam

* Tính mới (Novelty): một sáng chế có tính mới nếu có sự khác biệt giữa sáng

chế đó với những kiến thức hiện có hoặc “giải pháp kỹ thuật đã biết” Nói cách khác, sáng chế phải chỉ ra được những điểm mới chưa được biết đến trước đó trong cùng một lĩnh vực Tuy nhiên phạm vi bộc lộ để được coi là giải pháp kỹ thuật đã biết không hoàn toàn giống nhau giữa các nước Ở nhiều nước Châu Âu, sáng chế bất kỳ được thể hiện trong các tài liệu dạng giấy ở địa điểm bất kì trên thế giới hoặc được biết đến, được sử dụng ở bất cứ nơi nào trên thế giới đều được coi là “giải pháp kỹ thuật đã biết” Và do đó làm mất đi tính mới của sáng chế Nhưng ở một số nước khác, trong đó có Hoa Kỳ, việc bộc lộ thông tin sáng chế ở nước ngoài có thể sẽ không cấu thành “giải pháp kỹ thuật đã biết” vì rất khó chứng minh điều đó12

Theo qui định của pháp luật SHTT Việt Nam, sáng chế được coi là có tính mới nếu chưa bị bộc lộ công khai dưới hình thức sử dụng, mô tả bằng văn bản hoặc bất kỳ hình thức nào khác ở trong nước hoặc ở nước ngoài trước ngày nộp

12 Trung tâm Thương mại Quốc tế và Tổ chức Sở hữu trí tuệ thế giới, Những điều chưa biết về Sở hữu trí tuệ

- Tài liệu hướng dẫn dành cho các doanh nghiệp xuất khẩu vừa và nhỏ, Geneva 2004, tr 33

đơn đăng ký sáng chế hoặc trước ngày ưu tiên trong trường hợp đơn đăng ký sáng chế được hưởng quyền ưu tiên Ngày nộp đơn là ngày đơn được cơ quan quản lý nhà nước về SHTT tiếp nhận hoặc là ngày nộp đơn quốc tế đối với đơn nộp theo Điều ước quốc tế Ngày ưu tiên được xác định trên cơ sở ngày nộp đơn đầu tiên đăng ký sáng chế đó (trong 12 tháng) tại một quốc gia khác (là thành viên của Công ước Paris) Việc xác định ngày nộp đơn, ngày ưu tiên có ý nghĩa

vô cùng quan trọng để xác định tính mới của sáng chế

Bộc lộ công khai: theo quy định tại khoản 2 Điều 60 Luật SHTT Việt Nam thì sáng chế được coi là mới nếu chưa bị bộc lộ công khai dưới hình thức

sử dụng, mô tả bằng văn bản (trong các ấn phẩm, tư liệu) hoặc các hình thức thể hiện khác Một thông tin được coi là chưa bị bộc lộ công khai nếu chỉ có một số lượng người xác định có liên quan được biết đến thông tin đó và có nghĩa vụ giữ

bí mật Những người có liên quan có thể là những người cùng tham gia vào quá trình sáng tạo ra sáng chế hoặc những người đã cung cấp vật chất, tư liệu, kỹ thuật,…để tạo ra sáng chế13 Trong trường hợp sau, việc bộc lộ sáng chế không làm mất đi tính mới của sáng chế với điều kiện đơn đăng ký sáng chế được nộp trong thời hạn 6 tháng kể từ ngày công bố sáng chế: sáng chế được người khác công bố nhưng không được phép của người có quyền đăng ký sáng chế; sáng chế được người có quyền đăng ký sáng chế bộc lộ dưới dạng báo cáo khoa học, trưng bày tại cuộc triển lãm quốc gia, triển lãm quốc tế chính thức hoặc được thừa nhận là chính thức

* Tính sáng tạo (Inventive step): Sáng chế được coi là có trình độ sáng tạo

nếu sáng chế là không hiển nhiên đối với người bất kì có trình độ trung bình trong lĩnh vực kỹ thuật tương ứng, nói cách khác, một chuyên gia có trình độ trung bình không thể tạo ra sáng chế đó theo một quy trình thông thường Cần phải hiểu người có trình độ trung bình ở đây là những người được đào tạo về lĩnh vực chuyên môn nhất định chứ không phải bất cứ ai

13 TS Lê Đình Nghị và TS Vũ Thị Hải Yến (Đồng chủ biên), Giáo trình Luật Sở hữu trí tuệ, NXB Giáo dục,

Hà Nội, 2009, tr 82-83

Điều 61 Luật SHTT Việt Nam quy định tính sáng tạo của sáng chế được hiểu trên hai tiêu chí:

Một là, giải pháp kỹ thuật được tạo ra phải tạo ra một bước tiến sáng tạo, trong đó chứa đựng những yếu tố mới, nhận thức mới về các đối tượng vật chất

mà giải pháp kỹ thuật đề cập đến

Hai là, giải pháp kỹ thuật được tạo ra phải không hiển nhiên, tức là sáng chế đó không thể được tạo ra một cách dễ dàng đối với người có hiểu biết trung bình về lĩnh vực kỹ thuật tương ứng

Như vây, trình độ sáng tạo của sáng chế được đánh giá dựa trên cơ sở so sánh với các giải pháp kỹ thuật đã được bộc lộ công khai dưới hình thức sử dụng, mô tả bằng văn bản hoặc các hình thức khác trước ngày nộp đơn hoặc trước ngày ưu tiên của đơn đăng ký sáng chế (trong trường hợp sáng chế được hưởng quyền ưu tiên) Nói cách khác, sáng chế phải được tạo ra từ một quá trình đầu tư sáng tạo trí tuệ nhất định, có sự khác biệt rõ rệt, sự sáng tạo vượt trội so với các giải pháp kỹ thuật đã bộc lộ trước đó

* Khả năng áp dụng công nghiệp (Industrial Applicability): được hiểu là

sáng chế phải có khả năng sử dụng trong thực tế hoặc có khả năng áp dụng nhiều trong các ngành công nghiệp ứng dụng14 Cụ thể hơn, sáng chế phải mang hình dạng thực tế của một dụng cụ hay thiết bị, một sản phẩm như nguyên liệu, chất liệu mới hoặc một quy trình công nghiệp, một phương pháp vận hành

Khả năng áp dụng công nghiệp của sáng chế được quy định tại Điều 62 Luật SHTT Việt Nam Theo đó, để được cấp Bằng độc quyền sáng chế, một giải pháp kỹ thuật phải có khả năng áp dụng cho các mục đích thực tế chứ không chỉ đơn thuần lý thuyết Nếu sáng chế là sản phẩm hay một phần sản phẩm thì sản phẩm đó phải có khả năng được sản xuất hàng loạt Nếu sáng chế là quy trình hay một phần quy trình thì quy trình đó phải thực hiện hay áp dụng được nhiều lần trong thực tiễn Ngoài ra, một giải pháp kỹ thuật được

14 Xem thêm: WIPO: Understanding Industrial Property, 2008

công nhận là có khả năng áp dụng công nghiệp nếu nó được tạo ra và được

mô tả một cách chi tiết đến mức, nếu muốn, một chuyên gia bất kì trong cùng một lĩnh vực kỹ thuật tương ứng, theo các chỉ dẫn và nhờ các phương tiện vật chất được đề xuất đều có thể thực hiện được giải pháp và bất kì ở đâu, trong các điều kiện như nhau đều đạt được mục đích và kết quả đúng như đã mô tả trong Đơn yêu cầu bảo hộ sáng chế

* Những đối tượng không được bảo hộ dưới danh nghĩa sáng chế

Trên thực tế, những đối tượng sáng tạo mặc dù có thể đáp ứng cả ba điều kiện bảo hộ sáng chế nhưng không được bảo hộ dưới danh nghĩa sáng chế Đó là khi việc bảo hộ những đối tượng đó có thể ảnh hưởng đến trật tự công cộng, đạo đức xã hội, cuộc sống và sức khỏe của con người, bảo vệ động vật, thực vật và môi trường Tuy nhiên tùy vào pháp luật bảo hộ sáng chế của từng quốc gia mà

có những quy định không hoàn toàn giống nhau về những đối tượng loại trừ không được cấp Bằng độc quyền sáng chế 15

Cũng giống như quy định tại Điều 27.2 và 27.3 Hiệp định TRIPS, pháp luật SHTT Việt Nam cũng ghi nhận những trường hợp không thể bảo hộ với danh nghĩa sáng chế tại Điều 59, bao gồm:

 Phát minh, lý thuyết khoa học, phương pháp toán học;

 Sơ đồ, kế hoạch, quy tắc và phương pháp để thực hiện các hoạt động trí

óc, huấn luyện vật nuôi, thực hiện trò chơi, kinh doanh; chương trình máy tính;

 Cách thức thể hiện thông tin;

 Giải pháp chỉ mang đặc tính thẩm mỹ;

 Giống thực vật, giống động vật;

 Quy trình sản xuất thực vật, động vật chủ yếu mang bản chất sinh học

mà không phải là quy trình vi sinh;

 Phương pháp phòng ngừa, chẩn đoán và chữa bệnh cho người và động vật;

15 Phương pháp phòng chữa bệnh hay phương pháp kinh doanh có thể được cấp bằng độc quyền sáng chế ở

Mỹ nhưng không được cấp ở châu Âu và một số quốc gia khác, trong đó có Việt Nam

1 1.3 Xác lập quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế

Để được pháp luật bảo hộ sáng chế, đơn đăng kí sáng chế phải được nộp tới cơ quan đăng kí sáng chế quốc gia, ở Việt Nam cơ quan có thẩm quyền đăng

ký sáng chế là Cục Sở hữu trí tuệ Việt Nam Quy trình xác lập quyền SHCN đối với sáng chế thông thường bao gồm các bước: Nộp đơn đăng ký sáng chế; Thẩm định hình thức đơn đăng ký sáng chế; Công bố nội dung đơn; Thẩm định nội dung đơn đăng ký sáng chế; Khiếu nại các quyết định liên quan đến việc xác lập quyền SHCN đối với sáng chế để cấp Văn bằng bảo hộ và công bố sáng chế

Thời hạn bảo hộ sáng chế: Việc xác định độ dài thời gian bảo hộ sáng chế

có ý nghĩa rất quan trọng vì đây là khoảng thời gian để chủ sở hữu sáng chế có thể thu hồi vốn đầu tư và khai thác các giá trị thương mại do sáng chế mang lại Pháp luật SHTT Việt Nam quy định khoảng thời gian này là hai mươi năm kể từ ngày nộp đơn đăng ký sáng chế Quy định này hoàn toàn phù hợp với giới hạn cho phép tại Điều 33 Hiệp định TRIPS

1.2 Khái quát chung về quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế

1.2.1 Khái quát về quyền sử dụng sáng chế

1.2.1.1 Khái niệm, đặc điểm quyền sử dụng sáng chế

* Khái niệm quyền sử dụng sáng chế

Sự ra đời của các sáng chế gắn liền với sự phát triển của khoa học, kỹ thuật đã góp phần nâng cao chất lượng cuộc sống, thỏa mãn sự say mê, tìm tòi của những người yêu sáng tạo Chủ thể quyền của sáng chế bao gồm chủ sở hữu sáng chế và tác giả sáng chế Chủ sở hữu sáng chế là người đã đầu tư tiền bạc, các điều kiện vật chất, khoa học, kỹ thuật phục vụ cho việc tạo ra sáng chế Tác giả sáng chế là người đã bỏ thời gian, sức lao động, trí tuệ của mình để sáng tạo

ra sáng chế Tác giả sáng chế có thể đồng thời là chủ sở hữu sáng chế khi chủ thể

đó sáng tạo ra sáng chế bằng công sức lao động của chính bản thân mình đồng thời sử dụng kinh phí, điều kiện vật chất kỹ thuật do mình tạo ra Với vai trò ghi nhận sự sáng tạo trí tuệ của con người, pháp luật SHTT bảo hộ các quyền nhân thân và quyền tài sản của chủ thể quyền đối với sáng chế

Chủ sở hữu sáng chế có quyền sử dụng, quyền chuyển giao và định đoạt sáng chế, trong đó quyền sử dụng sáng chế đặc biệt quan trọng Điều 192 Bộ luật Dân sự 2005 định nghĩa “Quyền sử dụng là quyền khai thác công dụng, hưởng hoa lợi, lợi tức từ tài sản” Đối với tài sản thông thường, quyền sử dụng được quy định ở phạm vi khá rộng nhằm khai thác công dụng, hưởng hoa lợi, lợi tức

do tài sản mang lại Sáng chế cũng là tài sản nhưng là tài sản trí tuệ nên việc sử dụng sáng chế có những đặc thù riêng Pháp luật SHTT trao cho chủ sở hữu sáng chế quyền sử dụng sáng chế, đồng thời có quyền ngăn cấm người khác sử dụng sáng chế bất hợp pháp, không được sự cho phép của chủ sở hữu Quyền ngăn cấm ở đây được hiểu chủ sở hữu sáng chế có quyền ngăn chặn, không cho phép người khác thực hiện các hành vi sử dụng sáng chế mà không được sự cho phép của chủ sở hữu sáng chế

Chủ sở hữu sáng chế có quyền sử dụng sáng chế, đó là quyền được hưởng những lợi ích kinh tế do các hành vi sử dụng sáng chế mang lại Hiểu một cách

khái quát nhất, quyền sử dụng sáng chế là quyền khai thác những lợi ích và

những giá trị thương mại do sáng chế mang lại Thông qua việc thực hiện các

hành vi sử dụng sáng chế khác nhau, chủ sở hữu sáng chế có thể khai thác thương mại đối với sáng chế thông qua việc trao đổi hàng hóa là các sản phẩm sản xuất từ sáng chế hoặc các sản phẩm sản xuất từ quy trình được bảo hộ dưới danh nghĩa sáng chế, chủ sở hữu sáng chế có thể nhận lại các giá trị thương mại (thông thường là tiền thông qua giá cả sản phẩm), từ đó có được những điều có lợi, đáp ứng sự thỏa mãn nhu cầu vật chất và tinh thần của mình Tùy theo pháp luật của từng quốc gia mà phạm vi các hành vi sử dụng sáng chế có thể khác nhau nhưng vẫn trên cơ sở những hành vi sử dụng sáng chế đã được ghi nhận trong các văn bản pháp luật quốc tế mà quốc gia đó là thành viên

* Đặc điểm của quyền sử dụng sáng chế

Thứ nhất; Quyền sử dụng sáng chế mang tính độc quyền Xuất phát từ đặc

thù của tài sản trí tuệ nói chung, của sáng chế nói riêng là dễ dàng bị sử dụng trái phép trong khi chi phí và công sức để tạo ra sáng chế là không nhỏ nên hệ thống

bảo hộ sáng chế đã trao cho chủ sở hữu sáng chế độc quyền sử dụng sáng chế trong một thời hạn Với quyền này, chủ sở hữu sáng chế có quyền ngăn chặn bên thứ ba, nếu không được phép của chủ sở hữu, thực hiện các hành vi như sản xuất, sử dụng, chào bán, bán hay nhập khẩu sản phẩm được bảo hộ, tức là sản phẩm chứa đựng sáng chế đó mà không có sự cho phép của chủ sở hữu sáng chế Qui định này nhằm tạo điều kiện cho chủ sở hữu sáng chế có thể thu hồi lại những chi phí và công sức lao động đã bỏ ra trong quá trình sáng tạo ra sáng chế Khi chủ sở hữu thực hiện quyền sử dụng sáng chế, các chủ thể khác trong xã hội phải tôn trọng và không được xâm phạm độc quyền sử dụng sáng chế

Thứ hai; Quyền sử dụng sáng chế bao gồm việc thực hiện rất nhiều các

hành vi khác nhau, cho dù sáng chế là giải pháp kỹ thuật tồn tại dưới dạng sản phẩm hay quy trình thì để thực hiện quyền sử dụng sáng chế, chủ sở hữu sáng chế có thể thực hiện các hành vi sản xuất, khai thác sản phẩm, chào bán, bán, nhập khẩu, áp dụng quy trình được bảo hộ,…

Thứ ba; Quyền sử dụng sáng chế có thời hạn bảo hộ nhất định: Bằng độc

quyền sáng chế ghi nhận quyền của chủ sở hữu sáng chế trong một khoảng thời gian nhất định có quyền ngăn cấm người khác sản xuất, sử dụng, chào bán, bán hoặc nhập khẩu sáng chế được bảo hộ mà không có sự cho phép của người nắm độc quyền Quyền sử dụng sáng chế được ghi nhận trong khoảng thời gian có hiệu lực của Bằng độc quyền sáng chế

1.2.1.2 Nội dung quyền sử dụng sáng chế

Sáng chế là một loại tài sản vô hình, việc khai thác công dụng của loại tài sản này không phải là việc trực tiếp tác động vào sáng chế mà thông qua việc thực hiện những hành vi khác nhau để hưởng công dụng, lợi ích và khai thác các giá trị thương mại do sáng chế mang lại Quyền sử dụng sáng chế bao gồm các quyền sau:

Quyền sản xuất sản phẩm được bảo hộ Đối với sáng chế là giải pháp kỹ

thuật dưới dạng sản phẩm, chủ sở hữu sáng chế có quyền áp dụng giải pháp kỹ thuật theo như bản mô tả sáng chế để sản xuất các sản phẩm giống nhau bằng

phương pháp công nghiệp Sản phẩm bảo hộ có thể là sản phẩm có áp dụng giải pháp kỹ thuật được nêu trong bản mô tả sáng chế

Quyền áp dụng quy trình được bảo hộ Đối với sáng chế là giải pháp kỹ

thuật dưới dạng quy trình, chủ sở hữu sáng chế có quyền vận dụng các phương pháp, các công đoạn trong các điều kiện kỹ thuật xác định như trong bản mô tả sáng chế, có sử dụng các phương tiện vật chất để giải quyết một vấn đề nhằm đạt được mục đích đề ra Phạm vi bảo hộ quy trình thường rộng hơn phạm vi bảo hộ sản phẩm vì quy trình có thể bao gồm các phương án khác nhau nên việc áp dụng quy trình được bảo hộ có thể bao gồm nhiều phương thức khác nhau

Quyền đưa sản phẩm vào lưu thông để bán, nhập khẩu sản phẩm được bảo hộ từ nước ngoài vào nước mình Đưa sản phẩm vào lưu thông có thể bao

gồm các hành vi bán, trưng bày để bán hoặc vận chuyển sản phẩm Nhập khẩu sản phẩm là việc đưa sản phẩm được bảo hộ dưới danh nghĩa sáng chế từ nước ngoài vào nước mình một cách hợp pháp

Chủ sở hữu sáng chế có thể trực tiếp khai thác, sử dụng sáng chế thông qua việc thực hiện các hành vi khác nhau Tuy nhiên, chủ sở hữu sáng chế cũng

có quyền cho phép người khác sử dụng sáng chế thông qua hợp đồng chuyển giao quyền sử dụng sáng chế độc quyền hoặc không độc quyền Khi chủ sở hữu sáng chế chuyển giao quyền sử dụng sáng chế theo hình thức hợp đồng chuyển giao độc quyền thì chủ sở hữu sáng chế có thể không trực tiếp sử dụng sáng chế

mà người được chuyển giao quyền sử dụng sáng chế sẽ khai thác, sử dụng sáng chế trong một thời hạn Việc chuyển giao quyền sử dụng sáng chế thường phải tuân theo những điều kiện nhất định về hình thức, nội dung hợp đồng

1.2.2 Khái quát về giới hạn của quyền sử dụng sáng chế

1.2.2.1 Khái niệm giới hạn của quyền sử dụng sáng chế

Một trong những vai trò quan trọng của pháp luật SHTT là bảo đảm nguyên tắc cân bằng lợi ích giữa các chủ thể trong xã hội: giữa lợi ích của chủ thể sáng tạo và đầu tư cho hoạt động sáng tạo với lợi ích của xã hội và giữa lợi ích của chủ thể sáng tạo và đầu tư cho hoạt động sáng tạo với các chủ thể sáng

tạo khác trong xã hội Để thực hiện nguyên tắc này, bên cạnh việc ghi nhận quyền sử dụng sáng chế của chủ sở hữu bằng cách trao cho họ độc quyền sử dụng sáng chế trong thời hạn có hiệu lực của văn bằng bảo hộ thì pháp luật SHTT cũng quy định thêm những giới hạn (ngoại lệ) của quyền sử dụng sáng chế Một mặt, trên cơ sở độc quyền sử dụng sáng chế, chủ sở hữu sáng chế có quyền ngăn cấm các chủ thể khác sử dụng sáng chế bất hợp pháp, sử dụng sáng chế để khai thác thương mại khi không được sự cho phép của chủ sở hữu Mặt khác, sáng chế gắn liền với đời sống lao động sản xuất của con người, trong thời gian bảo hộ sáng chế, sự lạm dụng độc quyền sử dụng sáng chế của chủ sở hữu

có thể tác động tiêu cực đến lợi ích chung của cộng đồng và lợi ích của những chủ thể có hoạt động sáng tạo khác trong xã hội nên pháp luật SHTT quy định những trường hợp giới hạn của quyền sử dụng sáng chế

Có thể hiểu giới hạn là phạm vi, mức độ nhất định, không thể hoặc không được phép vượt qua16 Như vậy, có thể hiểu khái quát, giới hạn của quyền sử

dụng sáng chế là những phạm vi thực hiện quyền sử dụng sáng chế mà ở đó những chủ thể khác có thể sử dụng sáng chế (sử dụng có trả phí hoặc không phải trả phí) mà không cần có sự cho phép của chủ sở hữu sáng chế

1.2.2.2 Những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế

Giới hạn quyền SHTT nói chung, giới hạn quyền sử dụng sáng chế nói riêng dựa trên các nguyên tắc nhất định, bao gồm:

 Giới hạn của quyền sử dụng sáng chế nhằm bảo đảm sự hài hòa giữa quyền lợi của chủ sở hữu sáng chế với lợi ích chung của toàn xã hội;

 Giới hạn của quyền sử dụng sáng chế luôn ưu tiên lợi ích công cộng;

 Trong giới hạn của quyền sử dụng sáng chế, người nắm độc quyền sử dụng sáng chế không được lợi dụng độc quyền để thực hiện các hành vi hạn chế cạnh tranh

Trên cơ sở những nguyên tắc kể trên, giới hạn của quyền sử dụng sáng

chế bao gồm các trường hợp giới hạn khác nhau nhưng không hoàn toàn giống

16 Trung tâm Từ điển học Vietlex, Từ điển Tiếng Việt, NXB Đà Nẵng, 2010, tr 524

nhau ở tất cả các quốc gia trên thế giới Luật pháp của các quốc gia thường đưa

ra năm ngoại lệ sau đây đối với việc sử dụng sáng chế17:

(i) Sử dụng sáng chế được bảo hộ vì mục đích nghiên cứu khoa học hoặc thí nghiệm

Trường hợp sử dụng sáng chế được bảo hộ vì mục đích nghiên cứu khoa học hoặc thí nghiệm được hiểu là một người không phải là người nắm độc quyền

sử dụng sáng chế không phải thỏa thuận trước với chủ thể quyền và cũng không phải chịu bất cứ một khoản tiền nào cho việc sử dụng sáng chế nhưng vẫn được

sử dụng sáng chế Đó là khi việc thực hiện các hành vi sử dụng sáng chế nhằm phục vụ nhu cầu nghiên cứu của cá nhân hoặc những hoạt động khác không nhằm mục đích thương mại Chủ sở hữu sáng chế không có quyền ngăn cấm người khác sử dụng sáng chế trong trường hợp này Việc sử dụng sáng chế bởi người thứ ba phải không ảnh hưởng một cách bất hợp lý đến quyền lợi của người nắm độc quyền sử dụng sáng chế và các chủ thể khác trong xã hội

(ii) Sử dụng sáng chế đã được cấp Bằng độc quyền do chính chủ sở hữu hữu sáng chế đưa ra thị trường hoặc do người được chủ sở hữu cho phép

Trường hợp sáng chế đã được cấp Bằng độc quyền do chính chủ sở hữu sáng chế hoặc người được phép của chủ sở hữu sáng chế đưa ra thị trường (có thể là thị trường trong nước, khu vực hoặc quốc tế tùy theo quy định của pháp luật từng quốc gia) thì chủ sở hữu sáng chế không còn quyền lưu thông và bán lại các sản phẩm đã được cấp sáng chế đó nữa Lúc này, chủ sở hữu sáng chế không có quyền ngăn cấm người khác thực hiện các hành vi lưu thông, nhập khẩu, khai thác công dụng của các sản phẩm đã được đưa ra thị trường đó

(iii) Sử dụng sáng chế được cấp Bằng độc quyền trên các phương tiện vận tải quá cảnh qua quốc gia đó

Trường hợp các phương tiện vận tải quá cảnh qua một quốc gia nào đó và

có nhu cầu sử dụng sáng chế đang được bảo hộ độc quyền tại nước sở tại để duy

17 Tổ chức sở hữu trí tuệ thế giới WIPO, Cẩm nang sở hữu trí tuệ, chính sách và pháp luật áp dụng, 2005, tr

31

trì hoạt động bình thường trở lại của phương tiện vận tải đó thì người đang vận hành phương tiện vận tải có quyền sử dụng sáng chế đang được cấp Bằng bảo hộ độc quyền mà không cần sự cho phép của chủ sở hữu sáng chế và không phải trả phí sử dụng sáng chế

(iv) Sử dụng sáng chế được cấp Bằng độc quyền do bên thứ ba có đặc quyền được tiếp tục tạo ra sản phẩm

Trường hợp sản phẩm được cấp Bằng độc quyền sáng chế do bên thứ ba

có đặc quyền được tiếp tục tạo ra sản phẩm thực chất là trường hợp quyền sử dụng sáng chế của chủ thể quyền bị giới hạn khi xuất hiện người có quyền sử dụng trước sáng chế Khi người không phải là người nắm độc quyền sử dụng sáng chế chứng minh được trước cơ quan có thẩm quyền rằng mình có quyền sử dụng trước sáng chế thì họ không phải thỏa thuận với chủ sở hữu sáng chế mà vẫn có quyền sử dụng sáng chế trong phạm vi xác định

(v) Sáng chế đã được cấp Bằng độc quyền được sử dụng theo sự cấp phép của Chính phủ vì lợi ích công cộng

Đây là trường hợp quyền sử dụng sáng chế của chủ sở hữu sáng chế bị giới hạn thông qua việc chủ thể khác được sử dụng sản phẩm đã được cấp Bằng độc quyền sáng chế mà không cần sự cho phép của chủ sở hữu sáng chế Giới hạn của quyền sử dụng sáng chế trong trường hợp này có thể trực tiếp do Chính phủ hoặc bên thứ ba được Chính phủ cho phép thực hiện nhằm mục đích công cộng, phi thương mại (có thể trong tình trạng khẩn cấp quốc gia hoặc các trường hợp đặc biệt cấp bách khác)

Ngoài năm trường hợp trên, tùy theo pháp luật của từng quốc gia mà giới hạn của quyền sử dụng sáng chế có thể được quy định nhằm tạo ra một thị trường cạnh tranh lành mạnh trong trường hợp có sự lạm dụng độc quyền của người nắm quyền độc quyền sử dụng sáng chế, chấn chỉnh thực tiễn chống cạnh tranh hoặc nhằm mục đích sử dụng các bằng sáng chế phụ thuộc18 Tuy nhiên, để

18 Th.s Lê Thị Nam Giang, Một số vấn đề pháp lý cơ bản về bắt buộc chuyển giao quyền sử dụng sáng chế, Tạp chí Nhà nước và Pháp luật, số 9/2010, tr 36 -46

có thể sử dụng sáng chế trong những trường hợp trên, người có nhu cầu sử dụng sáng chế ngoài việc phải chứng minh yêu cầu sử dụng sáng chế của mình là hợp pháp thì cần phải tuân thủ thêm những điều kiện nhất định như: phải trả tiền đền

bù thỏa đáng tùy theo giá trị kinh tế của quyền sử dụng sáng chế được cấp; quyền sử dụng sáng chế được sử dụng phải là không độc quyền; quyền sử dụng này không chuyển nhượng được; quyền sử dụng sáng chế bị giới hạn trong phạm

vi không gian và thời gian nhất định

1.3 Pháp luật quốc tế về quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế

1.3.1 Quy định của các Điều ước quốc tế liên quan về quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế

Các điều ước quốc tế khác nhau quy định ở mức độ khác nhau về quyền

sử dụng sáng chế và những giới hạn quyền sử dụng sáng chế Đáng chú ý nhất là quy định trong Công ước Paris19, Hiệp định TRIPS và các văn bản pháp luật ban hành hướng dẫn thi hành Hiệp định TRIPS

1.3.1.1 Công ước Paris

Với vai trò là một điều ước quốc tế quy định về bảo hộ SHCN, Công ước Paris cũng quy định về quyền sử dụng sáng chế, những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế Điều 5A Công ước Paris cũng ghi nhận hành vi nhập khẩu hàng hóa, theo đó việc chủ sở hữu sáng chế nhập khẩu vào nước đã cấp Bằng sáng chế những hàng hóa được chế tạo tại bất kỳ một nước nào là thành viên của Liên minh sẽ không dẫn tới việc bị tước quyền theo Bằng sáng chế Điều 5 quarter cũng quy định quyền nhập khẩu sản phẩm được sản xuất theo phương pháp được bảo hộ tại nước nhập khẩu Như vậy, Công ước Paris quy định quyền sử dụng

19 Một trong những khó khăn trong những năm đầu thế kỳ XIX là không có sự bảo hộ thích đáng đối với các sáng chế nước ngoài khi trưng bày, triển lãm ở một nước sở tại Để khắc phục hạn chế này, sau những đạo luật đặc biệt và những cuộc họp diễn ra ở Viên năm 1873; cuộc họp quốc tế về SHCN tại Paris năm 1878, Hội nghị quốc tế ở Paris năm 1880, và sau cùng là Hội nghị Ngoại giao tiến hành ở Paris vào ngày 20/3/1883, 10 nước đã thông qua dự thảo lần cuối cùng và kí Công ước Paris về bảo hộ quyền SHCN Đến ngày 15/1/2002 đã có 162 nước tham gia Công ước này Việt Nam tham gia Công ước Paris từ ngày 08/3/1949

sáng chế chủ yếu qua việc nhập khẩu hàng hóa là sáng chế dưới dạng sản phẩm hoặc quy trình

Về giới hạn của quyền sử dụng sáng chế, Công ước Paris cũng ghi nhận giới hạn quyền sử dụng sáng chế trong trường hợp quyền sử dụng sáng chế bị áp dụng biện pháp chế tài khi chủ sở hữu sáng chế có sự lạm dụng độc quyền qua

việc không sử dụng hoặc sử dụng không đầy đủ sáng chế Theo đó “mỗi nước

thành viên đều có quyền đưa ra những biện pháp pháp lý quy định việc cấp li xăng cưỡng bức nhằm ngăn chặn việc lạm dụng có thể nảy sinh từ việc thực hiện độc quyền được xác lập bởi patent, ví dụ như không sử dụng sáng chế” Tuy

nhiên Công ước cũng qui định điều kiện áp dụng giới hạn quyền sử dụng sáng chế trong trường hợp này là việc áp dụng li xăng cưỡng bức phải sau thời hạn 4 năm kể từ ngày nộp đơn xin cấp Bằng sáng chế hoặc 3 năm kể từ ngày cấp Bằng sáng chế tùy thuộc vào thời hạn nào kết thúc muộn hơn Li- xăng cưỡng bức trên

sẽ bị rút bỏ nếu chủ Bằng sáng chế chứng minh được việc không sử dụng sáng chế của mình là có lý do chính đáng và li xăng cưỡng bức trên là li xăng không độc quyền, không được chuyển giao, ngay cả với li xăng thứ cấp, trừ khi chuyển giao cùng toàn bộ cơ sở sản xuất đang sử dụng li xăng đó Ngoài ra, Điều 5ter cũng quy định các hành động sử dụng sáng chế không bị coi là xâm phạm quyền của chủ sở hữu sáng chế khi sử dụng các thiết bị được cấp Bằng sáng chế là một

bộ phận của tàu thủy, máy bay hoặc phương tiện giao thông trên bộ trong trường hợp các phương tiện này tạm thời hoặc ngẫu nhiên đi vào nước sở tại

1.3.1.2 Hiệp định TRIPS

Việc công ước Paris quy định lý do để áp dụng li xăng cưỡng bức không

rõ ràng dẫn đến không ít tranh cãi có thể coi là một trong những lý do khởi xướng các cuộc đàm phán về Hiệp định TRIPS Hiệp định TRIPS ghi nhận cụ thể hơn các quyền sử dụng sáng chế của chủ sở hữu Bằng sáng chế tại Điều 28, bao gồm các quyền chế tạo, sử dụng, chào bán, bán hoặc nhập khẩu sản phẩm nếu đối tượng của Bằng sáng chế là một sản phẩm; và quyền sử dụng quy trình,

sử dụng, chào bán, nhập khẩu, bán nhằm mục đích thương mại đối với các sản

phẩm đã được tạo ra trực tiếp bằng quy trình đó khi đối tượng của Bằng sáng chế

là một quy trình

Giới hạn quyền sử dụng sáng chế được quy định trong Hiệp định TRIPS bao gồm cả trường hợp quyền sử dụng sáng chế bị giới hạn trên cơ sở quyết định của Chính phủ hoặc bên thứ ba được Chính Phủ cho phép thực hiện, Điều 2 Hiệp định TRIPS đã căn cứ trên tinh thần của Điều 5A công ước Paris, và tại Điều 31 Hiệp định đã ghi nhận một số trường hợp:

 Có nhu cầu sử dụng sáng chế nhằm mục đích công cộng, phi thương mại20;

 Trường hợp có tình trạng khẩn cấp quốc gia hoặc các trường hợp đặc biệt cấp bách khác21;

 Những hoạt động bị cơ quan xét xử hoặc hành chính coi là hành vi chống cạnh tranh22;

 Giới hạn quyền sử dụng sáng chế nhằm sử dụng bằng sáng chế phụ thuộc23

Tuy nhiên để thực hiện được quyền sử dụng sáng chế này phải đáp ứng những điều kiện nhất định bao gồm:

 Hành vi đó phải có giới hạn (mặc dù không cụ thể giới hạn ở đây là giới hạn về phạm vi, thời gian hay giới hạn khác);

 Hành vi đó không được xung đột bất hợp lý với việc khai thác bình thường sáng chế Khai thác bình thường ở đây được hiểu là việc chủ sở hữu sáng chế thực hiện các hoạt động kinh tế nhằm tìm kiếm thu nhập (lợi ích kinh tế) từ sáng chế cũng như ngăn chặn các hình thức cạnh tranh có khả năng làm giảm thu nhập mà chủ sở hữu sáng chế có thể đạt được trên cơ sở quyền sử dụng sáng chế;

 Hành vi đó không được làm tổn hại một cách bất hợp lý tới lợi ích hợp pháp của chủ sở hữu sáng chế cũng như lợi ích hợp pháp của bên thứ ba

20 Khoản b Điều 31 Hiệp định TRIPS

21 Mục b Điều 31 Hiệp định TRIPS

22 Khoản k Điều 31 hiệp định TRIPS

23 Khoản 1 Điều 31 Hiệp định TRIPS

Hiệp định TRIPS đã ghi nhận các trường hợp giới hạn quyền sử dụng sáng chế của chủ thể quyền và những điều kiện áp dụng nhất định Điều 31 Hiệp

định sử dụng thuật ngữ “các hình thức sử dụng khác không được phép của người

nắm giữ quyền” nhưng về bản chất đây là trường hợp giới hạn của quyền sử

dụng sáng chế Hiệp định không giải thích cụ thể việc sử dụng sáng chế vì mục đích công cộng, phi thương mại là như thế nào mà để cho các quốc gia chủ động quy định trên cơ sở tuân thủ những điều kiện nhất định24

1.3.1.3 Các văn bản pháp luật ban hành hướng dẫn thi hành Hiệp định TRIPS Tuyên bố của Hội nghị Bộ trưởng về Hiệp định TRIPS và sức khỏe cộng đồng

Như đã nêu ở trên, vì quy định của Điều 31 Hiệp định TRIPS được xem là không rõ ràng và không ghi nhận trực tiếp quyền của các quốc gia thành viên trong việc cấp quyết định BBCGQSDSC Trước thực tế những quy định tại khoản f Điều 31 Hiệp định TRIPS ghi nhận giới hạn quyền sử dụng sáng chế của người nắm độc quyền sáng chế không cần sự cho phép của chủ thể quyền và trên

cơ sở quyết định của Chính phủ hoặc bên thứ ba được Chính phủ ủy quyền nhưng lại “chủ yếu để cung cấp cho thị trường trong nước” Quy định này một lần nữa gây khó khăn cho những quốc gia không có năng lực sản xuất hoặc không có đủ năng lực sản xuất dược phẩm sẽ không thể vận dụng các quy định của Hiệp định TRIPS để giải quyết các vấn đề sức khỏe cộng đồng Vì vậy, xuất phát từ nhu cầu của các quốc gia thành viên, Hội đồng TRIPS đã họp ngày 19/9/2001, kết quả của cuộc họp này là Tuyên bố của Hội đồng Bộ trưởng về Hiệp định TRIPS và sức khỏe cộng đồng (gọi tắt là Tuyên bố DOHA) đã được các thành viên của WTO thông qua ngày 14/11/2001 Trong Tuyên bố này đã cố gắng làm rõ những linh hoạt mà Hiệp định TRIPS dành cho các thành viên WTO, trpng đó có quyền của các quốc gia thành viên trong việc quyết định BBCGQSDSC, đồng thời thừa nhận các quốc gia không có hoặc không có đủ năng lực sản xuất dược phẩm sẽ gặp khó khăn trong việc BBCGQSDSC Tuy nhiên Tuyên bố đã không giải quyết được vấn đề gây tranh cãi là các quốc gia

thành viên có thể cấp BBCGQSDSC nhằm sản xuất dược phẩm để xuất khẩu

24 Điều 30 và Điều 31 Hiệp định TRIPS quy định về các điều kiện này

sang các quốc gia thành viên không có hoặc không đủ năng lực sản xuất dược phẩm theo BBCGQSDSC hay không

Quyết định thi hành Đoạn 6 Tuyên bố Doha về Hiệp định TRIPS và sức khỏe cộng đồng

Ngày 30/8/2003, Hội đồng TRIPS đã ban hành Quyết định thi hành Đoạn 6 Tuyên bố DOHA về Hiệp định TRIPS và sức khỏe cộng đồng Quyết định này đã thiết lập một cơ chế cho việc sử dụng BBCGQSDSC cho mục đích xuất khẩu dược phẩm đến các quốc gia thành viên của WTO không có hoặc không đủ năng lực sản xuất dược phẩm nhằm giải quyết các vấn đề sức khỏe cộng đồng tại các quốc gia này Tuy nhiên Quyết định này chỉ có giá trị tạm thời và sẽ chấm dứt hiệu lực vào ngày Nghị định thư sửa đổi Hiệp định TRIPS chính thức có hiệu lực

Nghị định thư sửa đổi Hiệp định TRIPS

Theo Nghị định thư sửa đổi Hiệp định TRIPS, Điều 31bis sẽ được bổ sung vào Hiệp định sau Điều 31 và một phụ lục sẽ được bổ sung vào Hiệp định sau Điều 73 Qui định của Điều 31bis và Phụ lục là những quy định bổ sung cho các quy định của Hiệp định TRIPS về BBCGQSDSC, chỉ được áp dụng trong lĩnh vực dược phẩm nhằm giúp các quốc gia thành viên WTO giải quyết các khó khăn về sức khỏe cộng đồng Theo khoản 1 điểm a Phụ lục của Hiệp định TRIPS, khái niệm “dược phẩm” được hiểu rất rộng, bao gồm bất kì sản phẩm đã được cấp bằng sáng chế, hoặc sản phẩm được sản xuất theo một quy trình được cấp bằng sáng chế của ngành dược phẩm nhằm giải quyết những vấn đề sức khỏe cộng đồng như đã được thừa nhận tại khoản 1 Tuyên bố DOHA Chúng được hiểu bao gồm cả những hoạt chất cần thiết cho việc sản xuất, các công thức thuốc, chất đồng phần, chất đa hình,…và những trang thiết bị cần thiết cho việc chẩn đoán25

Sử dụng cơ chế BBCGQSDSC được thiết lập trong Điều 31bis và Phụ lục của Hiệp định TRIPS là các quốc gia thành viên đủ tư cách nhập khẩu và các

25 Được qui định tại khoản 1 điểm a Phụ lục của Hiệp định TRIPS

quốc gia thành viên đủ tư cách xuất khẩu Thành viên đủ điều kiện nhập khẩu trước hết là các quốc gia thành viên kém phát triển vì những quốc gia này được xem như là không đủ hoặc không có khả năng sản xuất dược phẩm Thành viên

đủ tư cách xuất khẩu là bất kỳ một thành viên nào sử dụng cơ chế được thiết lập theo Điều 31bis cùng Phụ lục của Hiệp định TRIPS để sản xuất dược phẩm và xuất khẩu chúng đến thành viên có đủ điều kiện nhập khẩu26 BBCGQSDSC thiết lập theo Nghị định thư sửa đổi Hiệp định TRIPS phải tuân theo những điều kiện khá chặt chẽ Tuy nhiên, một số nhà quan sát nhận định thủ tục áp dụng cho việc quản lý BBCGQSDSC được cấp bởi các nước nhập khẩu và xuất khẩu, cũng như các điều kiện thông báo liên quan đến việc cấp quyết định BBCGQSDSC tạo thành những trở ngại tiềm năng đối với việc sử dụng hiệu quả hoạt động này theo Điều 31bis và Phụ lục của Hiệp định TRIPS vì thủ tục quá phức tạp và không có tính khả thi Đây cũng là lý do dẫn đến việc nhiều quốc gia thành viên vẫn chưa phê chuẩn Nghị định thư sửa đổi Hiệp định TRIPS vì chưa thực sự tin tưởng vào hiệu quả sử dụng trên thực tế của nó

1.3.2 Quy định của pháp luật một số quốc gia về quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế

Công ước Paris và Hiệp định TRIPS là hai văn bản pháp luật quốc tế có số lượng các quốc gia tham gia rất lớn Các văn bản này đều ghi nhận quyền sử dụng sáng chế và những ngoại lệ nhất định của quyền sử dụng sáng chế Tuy nhiên tùy theo từng quốc gia mà có những quy định cụ thể khác nhau về vấn đề này nhưng vẫn tuân theo một nguyên tắc chung là tôn trọng quyền của chủ sở hữu sáng chế và bảo đảm hài hòa lợi ích với các chủ thể khác trong xã hội Trong phạm vi luận văn này, tác giả chỉ nghiên cứu một cách tổng quan nhất quy định của pháp luật bảo hộ sáng chế Hoa Kỳ, Nhật Bản, Australia về quyền sử dụng sáng chế, những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế để thấy những nét tương đồng trong pháp luật bảo hộ sáng chế của ba quốc gia có trình độ lập pháp

phát triển trên thế giới

26 Xem thêm tại Nghị định thư sửa đổi Hiệp định TRIPS

Về quyền sử dụng sáng chế: nhìn chung, pháp luật bảo hộ sáng chế của Hoa Kỳ, Australia và Nhật Bản đều ghi nhận quyền sử dụng sáng chế của chủ sở hữu sáng chế thông qua quyền được thực hiện các hành vi sản xuất, bán, cho thuê, cung cấp để bán, cho thuê, nhập khẩu, sử dụng sản phẩm là sáng chế hoặc phương pháp, quy trình được bảo hộ27 Quyền sử dụng sáng chế bao gồm các quyền cơ bản để khai thác sáng chế đã được cấp bằng độc quyền nhằm mục đích thương mại

Về giới hạn quyền sử dụng sáng chế: pháp luật bảo hộ sáng chế của Hoa

Kỳ, Australia và Nhật Bản đều có những qui định rõ về giới hạn quyền sử dụng sáng chế qua những ngoại lệ nhất định được liệt kê cụ thể trong bảng dưới đây28:

CÁC TIÊU CHÍ GIỚI HẠN QUYỀN SỬ

NHẬT BẢN

Sử dụng sáng chế trên tàu thuyền, máy bay và

các phương tiện vận tải của nước ngoài

Hành động để được chính quyền chấp thuận về

mặt pháp lý

Li-xăng bắt buộc và/hoặc việc sử dụng theo

quyết định bắt buộc của Chính phủ

27 Trong Bảng các câu hỏi về ngoại lệ và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế của ba quốc gia này gửi đến và đăng tải trên http://www.wipo.int/scp/en/exceptions/ đều có đính kèm file trả lời cụ thể, trong đó bao gồm câu hỏi những hành vi nào được cho phép liên quan đến sáng chế đã được cấp Bằng độc quyền

28 Nguồn: Questionnaire on Exceptions and Limitations to Patent Rights: Table and links to the replies received from member states and regional offices to the SCP Xem thêm tại: http://www.wipo.int/scp/en/exceptions/

Ngoại lệ và giới hạn liên quan đến việc sử

dụng sáng chế được cấp bằng của nông dân

và/hoặc người tạo giống

*2: Câu trả lời đề cập đến hệ thống sui generis về việc bảo vệ quyền đối

với giống cây trồng

*3: Câu trả lời đã khẳng định rằng không có ngoại lệ nào như vậy trong việc bảo vệ sáng chế, nhưng đã dẫn chiếu đến việc sử dụng sáng chế được cấp bằng của nông dân và người tạo giống trong việc bảo vệ giống cây trồng

*4: Câu trả lời đề cập đến các cơ chế trong Luật Cạnh tranh

Qua bảng này có thể nói ba quốc gia có trình độ lập pháp phát triển trên thế giới như Nhật Bản, Hoa Kỳ và Australia đều có những qui định về giới hạn của quyền sử dụng sáng chế trong các trường hợp:

- Sử dụng sáng chế nhằm thử nghiệm và/hoặc nghiên cứu khoa học;

- Sử dụng sáng chế trên tàu thuyền, máy bay và các phương tiện vận tải của nước ngoài; khai thác hết quyền đối với sáng chế

chính phủ Đây là hai trường hợp ngoại lệ sử dụng sáng chế trên cơ sở Chính phủ hoặc người được Chính Phủ cho phép mà không cần sự cho phép của người nắm độc quyền Tuy nhiên hai trường hợp này khác nhau về mục đích và bản chất Giới hạn quyền sử dụng sáng chế thông qua giấy phép bắt buộc có thể vì mục đích thương mại Còn ngoại lệ quyền sử dụng sáng chế thông qua việc sử dụng của Chính phủ nhằm mục đích “công cộng”, không nhằm mục đích thương mại29 Thực tế quy định về giới hạn của quyền sử dụng sáng chế trong trường hợp sử dụng sáng chế theo Giấy phép bắt buộc và/hoặc việc sử dụng của chính phủ được quy định trong luật sáng chế của rất nhiều quốc gia trên thế giới

1.4 Ý nghĩa của quy định về quyền sử dụng sáng chế và giới hạn của quyền sử dụng sáng chế

1.4.1 Ý nghĩa của quy định về quyền sử dụng sáng chế và những giới hạn của quyền sử dụng sáng chế đối với sự phát triển kinh tế - xã hội nói chung

* Về quyền sử dụng sáng chế

Con người luôn không ngừng sáng tạo để cải thiện cuộc sống tốt đẹp hơn

Để thực hiện sự sáng tạo của mình, các chủ thể quyền phải đầu tư rất nhiều thời gian, công sức và tiền bạc,…Những sáng chế là công nghệ, được tiếp cận dưới dạng thông tin nên nó rất dễ mất đi tính chất của một tài sản riêng như đối với tài sản hữu hình, quy định về quyền sử dụng sáng chế có ý nghĩa:

Một là, Quyền sử dụng sáng chế thể hiện sự ghi nhận thành quả sáng tạo trí tuệ qua việc ghi nhận xứng đáng thành quả lao động sáng tạo của các chủ thể quyền Bằng cách ghi nhận quyền được thực hiện các hành vi sử dụng sáng chế

khác nhau, chủ sử hữu sáng chế vừa có quyền hưởng lợi ích, khai thác các giá trị thương mại do sáng chế mang lại, vừa có quyền ngăn cấm người khác thực hiện các hành vi sử dụng sáng chế khi không được phép của chủ sở hữu sáng chế, không có sự bồi hoàn xứng đáng cho chủ sở hữu sáng chế trong trường hợp này

Hai là, Qua việc thực hiện những hành vi nhất định, quyền sử dụng sáng

chế tạo điều kiện cho chủ sở hữu sáng chế thu hồi các chi phí nghiên cứu, bù

29 Th.s Lê Thị Nam Giang, Một số vấn đề pháp lý có bản về bắt buộc chuyển giao quyền sử dụng sáng chế Tạp chí Nhà nước và Pháp luật, số 9/2010, tr 44

đắp những công sức, vật chất đã bỏ ra trong quá trình sáng tạo để tạo ra sáng chế Trên cơ sở quyền sử dụng sáng chế, chủ thể quyền có thể bù đắp các chi phí

đã bỏ ra cho quá trinhg nghiên cứu, sáng tạo ra sáng chế Đây là cách tạo tiền đề

để tái sản xuất sức lao động phục vụ cho những nghiên cứu, sáng tạo kế tiếp

Ba là, Quyền sử dụng sáng chế khuyến khích sự lao động và sáng tạo không ngừng của nhân loại Sự sáng tạo của con người là không có giới hạn nên

để khuyến khích sự sáng tạo, một mặt quyền sử dụng sáng chế được pháp luật ghi nhận, mặt khác quyền này chỉ nên tồn tại trong một khoảng thời gian nhất định để chủ thể quyền vừa có thể thu hồi lại những chi phí mình đã bỏ ra bằng cách sử dụng sáng chế nhưng đổi lại, chủ sở hữu sáng chế phải bộc lộ rõ những thông tin về sáng chế khi đăng kí bảo hộ sáng chế đến mức mà căn cứ vào đó, người có hiểu biết trung bình trong lĩnh vực kỹ thuật tương ứng có thể thực hiện được sáng chế đó

Bốn là, Thúc đẩy năng lực cạnh tranh giữa các chủ thể sáng tạo trong xã hội Quyền sử dụng sáng chế tạo ra vị thế cho chủ sở hữu sáng chế trong việc

quyết định giá sản phẩm hoặc số lượng sản phẩm sản xuất, lưu thông trên thị trường Một mặt, quyền sử dụng sáng chế thúc đẩy các chủ thể không ngừng sáng tạo, đưa sản phẩm ra thị trường để khẳng định năng lực, giá trị của bản thân; mặt khác sự cạnh tranh này cũng góp phần tăng cơ hội giảm giá và không ngừng đổi mới công nghệ

* Về giới hạn của quyền sử dụng sáng chế

Xã hội bao gồm rất nhiều chủ thể khác nhau Một trong những vai trò quan trọng của hệ thống bảo hộ sáng chế là giải quyết hài hòa mối quan hệ giữa lợi ích của các chủ thể trong quan hệ pháp luật liên quan đến sáng chế Sáng chế

có tính độc quyền sâu sắc có thể đem đến cho chủ sở hữu sáng chế nhiều cơ hội quý giá để gia tăng lợi ích thương mại Nhưng đây cũng là nguyên nhân có thể gây những tác động tiêu cực đến lợi ích của cộng đồng xã hội và lợi ích của những chủ thể sáng tạo khác nên việc pháp luật có những quy định về giới hạn quyền sử dụng sáng chế có ý nghĩa:

Một là, Giới hạn của quyền sử dụng sáng chế là công cụ hữu hiệu để ngăn chặn sự lạm dụng độc quyền của chủ sở hữu sáng chế, góp phần cân bằng lợi ích giữa chủ sở hữu sáng chế và lợi ích của những chủ thể còn lại trong xã hội Bằng độc quyền sáng chế trao cho chủ sở hữu sáng chế quyền sử

dụng sáng chế Tuy nhiên, bên cạnh lợi ích của chủ sở hữu sáng chế, lợi ích của các chủ thể khác trong xã hội cũng rất cần được tôn trọng Lúc này giới hạn của quyền sử dụng sáng chế đóng vai trò đặc biệt quan trọng không chỉ giải quyết hài hòa mối quan hệ lợi ích giữa chủ sở hữu sáng chế và xã hội mà bao gồm cả lợi ích giữa chủ sở hữu sáng chế với những chủ thể khác có thực hiện hoạt động sáng tạo trí tuệ

Hai là, Giới hạn của quyền sử dụng sáng chế là công cụ giải quyết các nhu cầu thiết yếu của xã hội và mục tiêu an ninh quốc gia Một mặt pháp luật

bảo hộ sáng chế bảo hộ, khuyến khích và tạo động lực cho các tiến bộ khoa học,

kỹ thuật phát triển thông qua việc trao cho chủ sở hữu sáng chế quyền sử dụng sáng chế Mặt khác sáng chế thường gắn với đời sống lao động, sản xuất và sinh hoạt hàng ngày của con người Việc áp dụng giới hạn của quyền sử dụng sáng chế đóng vai trò quan trọng trong việc chăm sóc sức khỏe nhân dân, đáp ứng nhu cầu thiết yếu, an toàn cho số đông mọi người trong xã hội

Ba là, Giới hạn của quyền sử dụng sáng chế tạo điều kiện thuận lợi cho

sự chuyển giao công nghệ Thông qua những quy định về giới hạn này, trường

hợp có sự lạm dụng quyền độc quyền sử dụng sáng chế thì người có nhu cầu sử dụng sáng chế có thêm cơ hội thực hiện mong muốn chính đáng của mình thông qua việc nộp đơn yêu cầu cơ quan có thẩm quyền áp dụng giới hạn quyền sử dụng sáng chế bằng quyết định BBCGQSDSC Từ đó việc chuyển giao công nghệ được xúc tiến hiệu quả hơn

Bốn là, Giới hạn của quyền sử dụng sáng chế ngăn chặn các hành vi vi phạm pháp luật về cạnh tranh xảy ra Là người nắm quyền sử dụng sáng chế,

trong nhiều trường hợp chủ sở hữu sáng chế có thể thực hiện các hành vi lạm dụng quyền, các hành vi hạn chế cạnh tranh bị cấm theo quy định của Luật cạnh

tranh Khi đó, hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh là căn cứ quan trọng để giới hạn quyền sử dụng sáng chế của chủ thể quyền qua việc áp dụng li – xăng bắt buộc theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền

Năm là: Giới hạn của quyền sử dụng sáng chế nhằm xuất khẩu hoặc nhập khẩu vào các quốc gia thành viên WTO không có hoặc không có đủ năng lực sản xuất dược phẩm, góp phần giải quyết hiệu quả các vấn đề an sinh xã hội Sáng

chế gắn với lĩnh vực dược phẩm rất nhiều Các quốc gia kém phát triển, đang phát triển gặp phải không ít khó khăn khi không có hoặc không có đủ năng lực sản xuất dược phẩm Việc có những quy định hợp lý về giới hạn của quyền sử dụng sáng chế tiếp tục là một vấn đề rất quan trọng được Hội đồng TRIPS bàn bạc và có những quy định phù hợp trong tuyên bố Doha, Nghị định thư sửa đổi Hiệp định TRIPS để hài hòa lợi ích giữa các nước phát triển với những quốc gia đang phát triển và kém phát triển

Sáu là, Giới hạn của quyền sử dụng sáng chế góp phần tạo điều kiện cho việc sử dụng các sáng chế phụ thuộc Rất nhiều quốc gia như Argentina,

Paraguay, Nam Phi, Việt Nam,…cũng ghi nhận giới hạn của quyền sử dụng sáng chế qua quy định sử dụng sáng chế phụ thuộc đối với sáng chế ban đầu

1.4.2 Ý nghĩa của quy định về quyền sử dụng sáng chế và giới hạn của quyền sử dụng sáng chế đối với sự phát triển kinh tế - xã hội Việt Nam

Riêng đối với một nước đang phát triển có trình độ khoa học, công nghệ còn thấp như Việt Nam thì quy định về quyền sử dụng sáng chế, giới hạn của quyền sử dụng sáng chế còn có những ý nghĩa hết sức quan trọng trong việc phát triển kinh tế, khoa học, kỹ thuật và góp phần giải quyết hiệu quả các vấn đề an sinh xã hội

- Đối với sự phát triển kinh tế đất nước

Quyền sử dụng sáng chế tạo điều kiện cho người Việt Nam chủ động học hỏi, sáng tạo để cho ra đời nhiều sáng chế mới, áp dụng vào đời sống lao động, sản xuất Sự ghi nhận quyền sử dụng sáng chế qua việc trao cho chủ thể quyền thực hiện nhiều hành vi sử dụng sáng chế nhằm khai thác các giá trị thương mại

do sáng chế mang lại Sáng chế có thể ra đời từ sự sáng tạo của các nhà khoa học, các kỹ sư, các nhà nghiên cứu đến sinh viên, các bác nông dân Trên cơ sở quy định của pháp luật về quyền sử dụng sáng chế, người nông dân Việt Nam có thể trở thành nhà sáng chế khi có điều kiện để mạnh dạn sáng tạo, cho ra những sáng chế có tính ứng dụng cao vào lao động, sản xuất Việc ghi nhận quyền sử dụng sáng chế còn giúp các doanh nghiệp Việt Nam yên tâm đầu tư vào phát triển các ý tưởng mới và biến những ý tưởng đó thành hiện thực mà không e ngại

bị xâm phạm quyền một khi bộc lộ sáng chế

- Đối với sự phát triển khoa học kỹ thuật trong nước

Người Việt Nam vốn rất chăm chỉ, sáng tạo và ham học hỏi Những quy định về giới hạn của quyền sử dụng sáng chế tạo ra cơ hội lớn cho những người đam mê nghiên cứu, ham học hỏi ở Việt Nam có điều kiện nghiên cứu Bất kì ai

từ các nhà khoa học, các kỹ sư, các nhà nghiên cứu đến sinh viên, các bác nông dân đều có quyền sử dụng sáng chế trong một phạm vi vừa đủ để đáp ứng nhu cầu nghiên cứu, học tập, lao động của bản thân và cho ra đời những giải pháp kỹ thuật dưới dạng sản phẩm hoặc quy trình nhằm nâng cao chất lượng lao động, sản xuất Trong giai đoạn tăng cường mở rộng hợp tác đa phương, đa lĩnh vực hiện nay, Việt Nam còn kém phát triển về khoa học, công nghệ so với bạn bè quốc tế thì chính những quy định về giới hạn của quyền sử dụng sáng chế đã và

sẽ giúp giải quyết nhu cầu chuyển giao công nghệ của Việt Nam, đặc biệt trong lĩnh dược phẩm, thiết bị y tế, công nghệ điện tử Từ đó giải quyết được những nhu cầu về phát triển khoa học công nghệ, bảo vệ môi trường, phát triển kinh tế đất nước

- Đối với vấn đề an sinh xã hội

Việt Nam là một trong những quốc gia đang phát triển gặp rất nhiều khó khăn khi giải quyết các vấn đề về bảo vệ và chăm sóc sức khỏe cho nhân dân Trên thực tế nhu cầu chữa bệnh là rất lớn nhưng chi phí chữa bệnh cho người dân còn thấp, giá thuốc lại rất cao Số thuốc viện trợ cho nước ta thường không đáp ứng đủ nhu cầu chữa bệnh của người dân khi có dịch, thậm chí nước ta đang

đứng trước nguy cơ bị ngừng viện trợ thuốc nhân đạo Quy định về giới hạn của quyền sử dụng sáng chế có thể xem là một giải pháp góp phần giải quyết được những khó khăn này Trên cơ sơ những quy định về BBCGQSDSC trong các văn bản pháp luật quốc tế mà Việt Nam đã tham gia hoặc đang trong quá trình xúc tiến phê chuẩn, gia nhập, cơ hội có nhiều loại dược phẩm được nhập khẩu từ nước ngoài vào với giá thành thấp hơn giá thị trường để giải quyết được tình trạng bệnh dịch và các vấn đề xã hội khác một cách hiệu quả