Bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)

Bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)Bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)Bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)Bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)Bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)Bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)Bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)Bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)Bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

NGUYỄN VĂN SỸ

BẢO VỆ NGƯỜI TỐ CÁO HÀNH VI THAM NHŨNG

Ở VIỆT NAM HIỆN NAY

LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC

Hà Nội, 2018

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

NGUYỄN VĂN SỸ

BẢO VỆ NGƯỜI TỐ CÁO HÀNH VI THAM NHŨNG

Ở VIỆT NAM HIỆN NAY

Chuyên ngành: Hiến pháp - Hành chính

Mã số: 9 38 01 02

LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Vũ Thư

Hà Nội, 2018

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng cá nhân tôi Các số liệu, trích dẫn trong luận án này bảo đảm độ chính xác và trung thực Những kết luận khoa học trong luận án là kết quả nghiên cứu của tác giả, chưa được ai công bố trong bất kỳ công trình nghiên cứu khoa học nào khác

Tác giả Luận án

Nguyễn Văn Sỹ

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 10

1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu của đề tài 10

1.2 Đánh giá về tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án 23

1.3 Về những vấn đề luận án cần tiếp tục nghiên cứu 24

1.4 Giả thuyết nghiên cứu và câu hỏi nghiên cứu 26

CHƯƠNG 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ BẢO VỆ NGƯỜI TỐ CÁO HÀNH VI THAM NHŨNG 29

2.1 Bản chất, đặc điểm, vai trò, phạm vi của việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng 29

2.2 Khách thể và các phương thức bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng 46

2.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng 53

CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG BẢO VỆ NGƯỜI TỐ CÁO HÀNH VI THAM NHŨNG Ở NƯỚC TA HIỆN NAY 64

3.1 Pháp luật hiện hành về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng 64

3.2 Thực tiễn bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở nước ta trong những năm qua 75

CHƯƠNG 4: QUAN ĐIỂM VÀ CÁC GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG BẢO VỆ NGƯỜI TỐ CÁO HÀNH VI THAM NHŨNG Ở NƯỚC TA HIỆN NAY 112

4.1 Nhu cầu tăng cường bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng 112

4.2 Các quan điểm tăng cường bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng 120

4.3 Các giải pháp tăng cường bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng 125

DANH MỤC CÔNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ ĐÃ CÔNG BỐ CÓ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 148

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 149

PHỤ LỤC 163

DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT BCH TW Ban Chấp hành Trung ương

PBGDPL Phổ biến giáo dục pháp luật

UNCAC Công ước Liên hợp quốc về chống tham nhũng VKSND Viện kiểm sát nhân dân

XHCN Xã hội chủ nghĩa

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu

Ở nước ta mặc dù có nhiều hạn chế trong lịch sử nhưng từ thời xa xưa các triều đại phong kiến đã chú ý ban hành các chính sách, luật lệ để phòng ngừa tham nhũng, chống việc trả thù người tố cáo tham nhũng bảo vệ người dân Sau khi giành được chính quyền về tay nhân dân, Nhà nước dân chủ Việt Nam ra đời

đã xuất hiện tham nhũng nhiều nơi ở mức độ khác nhau gắn liền với quá trình phát triển của đất nước Tham nhũng có thể được xem như một tất yếu trong lịch

sử xuyên suốt từ kiểu nhà nước cũ và nhà nước mới đương đại, đấu tranh chống tham nhũng có nhiều biện pháp nhưng cách chống có hiệu quả nhất chính là bảo

vệ được người tố cáo hành vi tham nhũng Chính vì vậy Đảng và Nhà nước ta đã rất quan tâm đến việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng và coi đây là phương thức thể hiện dân chủ trực tiếp tham gia quản lý nhà nước, quản lý xã hội, bảo vệ lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân Xuất phát từ quan điểm đó, Hiến pháp 1959 đã có những quy định về bảo vệ người tố cáo và các bản Hiến pháp 1980, Hiến pháp 1992 và Hiến pháp 2013 của thời kỳ đổi mới được tiếp tục

khẳng định “Nghiêm cấm việc trả thù người khiếu nại, tố cáo ”

Thể chế hóa quy định của Hiến pháp, Nhà nước đã ban hành nhiều chính sách pháp luật phù hợp với từng thời kỳ phát triển đất nước, như: Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2005, 2007 và 2012; Luật Khiếu nại tố cáo năm 1998,

2004, 2005 và Luật Tố cáo 2011; Luật Tiếp công dân 2013; Bộ luật hình sự

1999, Bộ Luật Tố tụng hình sự sửa đổi bổ sung Chính phủ ban hành nhiều văn bản hướng dẫn thi hành có liên quan như: Nghị định số 67/1999/NĐ-CP, Nghị định số 53/2005/NĐ-CP, Nghị định số 47/2007/NĐ-CP, Nghị định số 62/2000/NĐ-CP, Nghị định số 120/2006/NĐ-CP, Nghị định số 76/2012/NĐ-CP, Nghị định số 59/2013/NĐ-CP; Nghị quyết số 21/NQ-CP ngày 12/5/2009 về Chiến lược quốc gia về phòng, chống tham nhũng đến năm 2020 Bên cạnh đó, chính sách về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng của Đảng được thể hiện

tại Nghị quyết số 04/NQ-TW ngày 21/8/2006 của BCH TW Đảng (khoá X) về tăng cường công tác lãnh đạo của Đảng về đối với công tác phòng, chống tham

nhũng, lãng phí Trong đó nhấn mạnh “Bảo vệ, biểu dương, khen thưởng tập thể,

cá nhân có thành tích đấu tranh PCTN”; Kết luận Hội nghị Trung ương 5 (khóa

XI) về tăng cường sự lãnh đạo của Đảng về công tác phòng, chống tham nhũng

lãng phí; Nghị quyết Đại hội Đảng XII lần đầu tiên chỉ rõ: “có cơ chế, chính sách hữu hiệu để khuyến khích khen thưởng và bảo vệ an toàn cho người phát hiện, tố cáo tham nhũng” Điều đó khẳng định rằng quyết tâm chính trị của

Đảng, Nhà nước đối với việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng và xử lý nghiêm minh các hành vi cản trở quyền tố cáo cũng như trả thù người tố cáo hành vi tham nhũng Đảm bảo các quyền về con người, quyền công dân được tôn trọng và bảo vệ trên các mặt chính trị, dân sự, kinh tế, văn hóa, xã hội, trong đó

có quyền được bảo vệ khi tham gia trực tiếp quản lý nhà nước bằng quyền tố cáo hành vi tham nhũng

Bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng hiện nay đang là một yêu cầu cần thiết trong bối cảnh toàn cầu hóa và hội nhập quốc tế mà Việt Nam là thành viên Công ước Liên hiệp quốc về phòng, chống tham nhũng đang nỗ lực hoàn thiện các thể chế này Luật Tố cáo đưa ra 14 hành vi nghiêm cấm xâm phạm đến

quyền người tố cáo trong “Đe dọa, trả thù, trù dập người phát hiện, báo cáo, tố giác, tố cáo, cung cấp thông tin về hành vi tham nhũng” Bảo vệ người tố cáo

hành vi tham nhũng còn được thể hiện trong Luật Phòng, chống tham nhũng, Bộ luật tố tụng hình sự 1999 sửa đổi 2015 dành riêng một Chương về bảo vệ người

tố giác tội phạm, người làm chứng, người bị hại và người tham gia tố tụng khác Kết quả này đánh dấu những bước tiến dài trong quá trình hoàn thiện chính sách pháp luật về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng, tạo hành lang pháp lý cho mọi công dân, cá nhân thực hiện quyền tố cáo và quyền được bảo vệ khi tham gia trực tiếp vào quản lý nhà nước, quản lý xã hội

Trên cơ sở luật pháp, các cơ quan chức năng, các tổ chức chính trị xã hội và nhân dân đã tham gia đấu tranh phòng, chống tham nhũng, bước đầu có sự chuyển biến tích cực Nhiều vụ án tham nhũng lớn đã được phát hiện kịp thời và

xử lý nghiêm minh hành vi tham nhũng, thu hồi nhiều tài sản tham nhũng cho nhà nước Qua đó, giúp cho Nhà nước thấy được những sơ hở, tồn tại hạn chế trong quản lý của mình để có những giải pháp khắc phục chấn chỉnh kịp thời Tuy vậy, theo tổng kết 10 năm thực hiện Luật Phòng, chống tham nhũng và sơ kết 5 năm thực hiện Luật Tố cáo cho thấy, tình hình tham nhũng ở nước ta hiện nay vẫn không giảm mà đang diễn biến phức tạp; các vụ việc tham nhũng bị phát hiện những năm gần đây giảm đi rất nhiều so với trước, theo đó người tố cáo hành vi tham nhũng cũng ít dần Điều đó không có nghĩa là chúng ta làm tốt nên tham nhũng giảm mà do chúng ta chưa bảo vệ được người tố cáo hành vi tham nhũng nên đã làm cho nhiều người biết hành vi tham nhũng e ngại việc tố cáo

Có nhiều nguyên nhân dẫn đến tồn tại hạn chế này nhưng chủ yếu là do một số chính sách pháp luật về bảo vệ người tố cáo tham nhũng hiện nay chưa được cụ thể rõ ràng, nhiều vướng mắc bất cập nhưng chậm sửa đổi, bổ sung; chưa có cơ chế đảm bảo cho việc triển khai thực hiện pháp luật về bảo vệ người tố cáo hành

vi tham nhũng người có hiệu quả trên thực tế

Thực trạng về người tố cáo tham nhũng bị trả thù những năm gần đây diễn

ra khá phổ biến ở khắp nơi, bằng nhiều hình thức như: trùm úm trù dập, phân biệt đối xử, kỳ thị mặc cảm, cô lập, xúc phạm uy tính, danh dự nhân phẩm, đánh mất vị trí việc làm, giảm thu nhập, thậm chí hành hung xâm phạm tính mạng sức khỏe, tài sản gây ảnh hưởng sâu sắc đến đời sống xã hội Bên cạnh đó công tác tiếp nhận giải quyết tố cáo hành vi tham nhũng và phát hiện xử lý các hành vi trả thù người tố cáo tham nhũng của nhiều cơ quan chức năng nhà nước còn hạn chế; tình trạng né trách đùn đẩy nhiệm giải quyết tố cáo cho nhau dẫn đến lộ danh tính làm cho người tố cáo hành vi tham nhũng dễ bị trả thù; trách nhiệm phối hợp giữa các cơ quan chức năng, tổ chức, đơn vị, địa phương đối với việc

bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng chưa quan tâm đúng mức; vai trò, trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức đoàn thể chính trị xã hội chưa thực sự vào cuộc tích cực; chưa phát huy được tinh thần trách nhiệm của mọi công dân, cá nhân tham gia bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng

Trước những yêu cầu mang tính cấp bách này chúng ta đã nhận thấy từ lâu

và đặt ra những vấn đề cấp thiết lâu dài nhưng đến nay vẫn chưa có giải pháp nào hiệu quả, làm cho những tồn tại hạn chế chậm khắc phục Mặt khác, trong thời kỳ hội nhập sâu vào kinh tế thế giới đã tác động sâu sắc đến đời sống xã hội

ý thức mới trên mặt trận đấu tranh phòng, chống tham nhũng Đến nay ở nước ta chưa có công trình nào nghiên cứu một cách tổng thể về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng để góp phần hoàn thiện chính sách pháp luật bảo vệ các quyền con người, quyền công dân

Chính vì vậy, tác giả chọn vấn đề “Bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở Việt Nam hiện nay” làm Luận án Tiến sĩ luật học Với sự cố gắng của

bản thân và sự quan tâm giúp đỡ của các thầy, cô giáo định hướng cho tác giả trong quá trình triển khai sẽ đạt được những thành quả như mong đợi Kết quả này sẽ góp phần hoàn thiện chính sách pháp luật về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở nước ta

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của luận án

2.1 Mục đích nghiên cứu

Trên cơ sở khái quát về quyền con người, quyền công dân và thực tiễn bảo

hiệu quả việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng nhằm góp phần nâng cao hiệu quả công tác đấu tranh PCTN, đáp ứng với yêu cầu phát triển đất nước và hội nhập

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

- Nghiên cứu tình hình tổng quan để thu thập, hệ thống hóa, đánh giá các

công trình nghiên cứu có liên quan đến đề tài, trên cơ sở đó, xác định những kết

quả nghiên cứu mà luận án sẽ kế thừa và chỉ ra những vấn đề mà các công trình

khoa học chưa giải quyết hoặc phải tiếp tục nghiên cứu

- Nghiên cứu làm rõ các vấn đề lý luận về bảo vệ người tố cáo hành vi tham

nhũng, khái niệm, đặc điểm, vai trò, phân loại các biện pháp bảo vệ; khả năng,

phạm vi, giới hạn của việc áp dụng các biện pháp bảo vệ; phân tích làm rõ các

nhân tố ảnh hưởng đến việc điều chỉnh và áp dụng pháp luật

- Phân tích, thực trạng bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng trong hoạt

động quản lý nhà nước; các quy định của pháp luật và thực hiện việc áp dụng các

quy định của pháp luật về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng trong thực

tiễn; phân tích các kinh nghiệm của một số nước trên thế giới về bảo vệ người tố

cáo hành vi tham nhũng và rút ra các kết luận có ý nghĩa đối với nước ta

- Đánh giá thực trạng các quy định pháp luật và thực hiện việc bảo vệ người

tố cáo hành vi tham nhũng hiện nay và chỉ ra đâu là những nguyên nhân của thực

trạng này để từ đó có những định hướng và giải pháp khắc phục, hoàn thiện có

hiệu quả trong thời gian tới

- Đưa ra những luận cứ khoa học cho việc hoàn thiện pháp luật của vấn đề này

và các kiến nghị, đề xuất phương hướng, quan điểm và giải pháp từng bước hoàn

thiện chính sách pháp luật cho thời gian trước mắt cũng như về lâu dài về bảo vệ

người tố cáo hành vi tham nhũng phù hợp với chính sách của Đảng, Nhà nước và

hệ thống pháp luật chung

2.3 Lý thuyết sử dụng nghiên cứu

- Học thuyết Mác - Lê nin và tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm của Đảng,

Nhà nước về Nhà nước và pháp luật, lý luận về Nhà nước pháp quyền XHCN;

- Lý luận về quyền lực nhà nước và kiểm soát quyền lực nhà nước;

- Lý luận về bảo vệ và thúc đẩy quyền con người, quyền công dân

3 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Nghiên cứu về những vấn đề lý luận và thực tiễn về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở nước ta trên phương diện quản lý hành chính nhà nước và các quy định của pháp luật, việc thực hiện pháp luật về bảo vệ người tố cáo hành

vi tham nhũng cũng như các vấn đề liên quan đến các quy định về quyền con người, các quyền cơ bản của công dân

3.2 Về phạm vi nghiên cứu

- Về nội dung: Luận án nghiên cứu những vấn đề lý luận về thực tiễn về

bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng trong giới hạn chuyên ngành Luật Hiến pháp và Luật Hành chính

- Về không gian: Luận án nghiên cứu về bảo vệ người tố cáo hành vi tham

nhũng ở Việt Nam và một số quy định của pháp luật ở một số nước trên thế giới

có liên quan đến những vấn đề này

- Về thời gian: Nghiên cứu, khảo sát thực tiễn về bảo vệ người tố cáo hành

vi tham nhũng chủ yếu trong thời gian 10 năm gần đây, đặc biệt là từ khi Luật PCTN năm 2006 và Luật Tố cáo năm 2011 được công bố đến nay

4 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Luận án nghiên cứu trên cơ sở các quan điểm của chủ nghĩa Mác - Lê nin

và tư tưởng Hồ Chí Minh, các quan điểm của Đảng, Nhà nước về nhà nước và pháp luật về công cuộc đổi mới toàn diện đất nước, xây dựng Nhà nước pháp quyền XHCN, đảm bảo các quyền con người, quyền công dân Các phương pháp nghiên cứu cụ thể được sử dụng như sau:

- Chương 1: Tác giả sử dụng phương pháp thống kê, phương pháp tổng hợp và phương pháp phân tích Qua thống kê và tổng hợp các công trình nghiên cứu khoa học trong nước và ngoài nước về những vấn đề có liên quan đến nội dung luận án, phân tích những nội dung cơ bản trong các công trình nghiên cứu

đó và đưa ra đánh giá về tình hình nghiên cứu

- Chương 2: Nội dung 1, sử dụng phương pháp phân tích và tổng hợp, so sánh, hệ thống để làm rõ khái niệm và đặc điểm của việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng; nội dung 2, sử dụng phương pháp hệ thống, lịch sử cụ thể, phân tích và tổng hợp được sử dụng để xác định các phương thức nhà nước và bảo vệ pháp luật bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng; nội dung 3, sử dụng phương pháp chủ đạo là phân tích và tổng hợp để đánh giá vai trò, trách nhiệm của Nhà nước và nhân dân trong việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng nâng cao hiệu quả đấu tranh PCTN

- Chương 3: Nội dung 1, sử dụng phương pháp lịch sử cụ thể được sử dụng

để đánh giá khái quát quá trình điều chỉnh pháp luật về bảo vệ người tố cáo nói chung và bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng nói riêng qua các giai đoạn; nội dung 2, sử dụng phương pháp thống kê, điều tra xã hội học để phân tích và đánh giá thực hiện bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở nước ta trong thời gian vừa qua; nội dung 3, sử dụng phương pháp hệ thống, thống kê, phân tích và tổng hợp để khái quát tình hình áp dụng các biện pháp bảo vệ người tố cáo hành

vi tham nhũng, chỉ ra những mặt tích cực và tồn tại hạn chế và nguyên nhân trong áp dụng các biện pháp bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng

- Chương 4: Nội dung 1, phương pháp chủ đạo là phân tích và tổng hợp, hệ

thống để xác định nhu cầu và các quan điểm hoàn thiện pháp luật về bảo vệ người

tố cáo hành vi tham nhũng; nội dung 2 và 3 sử dụng phương pháp phân tích và tổng hợp, luật học so sánh, hệ thống nhằm ra các quan điểm, giải pháp hoàn thiện pháp luật cũng như những bảo đảm về mặt pháp lý cho việc áp dụng thực hiện các biện pháp bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng

Trên cơ sở những đánh giá nói trên cùng với việc tham khảo kinh nghiệm bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở một số nước trên thế giới để đưa ra các giải pháp cụ thể hoàn thiện pháp luật về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng cũng như những đảm bảo pháp lý cho việc áp dụng các biện pháp bảo vệ người tố cáo nói chung có hiệu quả

5 Đóng góp mới khoa học của luận án

Thứ nhất, là công trình khoa học pháp lý đầu tiên nghiên cứu tương đối có

hệ thống đưa lại cho người đọc có được hình dung khá toàn diện về lý luận và

thực tiễn về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở nước ta hiện nay

Thứ hai, góp phần làm rõ hơn về bản chất, đặc điểm vai trò đưa ra khái niệm

về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng; phân tích, làm rõ những yếu tố tác động ảnh hưởng đến việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng

Thứ ba, đánh giá cơ bản toàn diện về thực trạng bảo vệ người tố cáo hành

vi tham nhũng cũng như các quy định của pháp luật, thực hiện pháp luật về bảo

vệ người tố cáo hành vi tham nhũng hiện nay

Thứ tư, đưa ra những luận cứ khoa học cũng như các quan điểm, giải pháp

về mặt lý luận và thực tiễn nhằm sửa đổi bổ sung hoàn thiện các chính sách pháp luật về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng đáp ứng với yêu cầu đấu tranh PCTN ở nước ta và hội nhập quốc tế

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án

- Về lý luận:

Thứ nhất, kết quả nghiên cứu sẽ làm phong phú thêm hệ thống tri thức, hiểu

biết hơn về các quyền con người, quyền công dân và quyền được bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng trong lĩnh vực quản lý nhà nước; gợi mở một số hướng nghiên cứu mới trên phương diện xã hội trong thời gian tới

Thứ hai, làm phong phú sinh động trong công tác phổ biến giáo dục pháp

luật, có sức thuyết phục nâng cao ý thức trách nhiệm của mỗi công dân và giúp cho mỗi cơ quan, tổ chức, cá nhân thấy rõ hơn, toàn diện hơn về trách nhiệm, quyền hạn của mình trong việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng

Thứ ba, là nguồn tư liệu quan trọng giúp cho các cơ quan truyền thông báo

chí tham khảo đổi mới các hình thức thông tin tuyên truyền bằng những nội dung

tư tưởng xã hội sâu sắc mang tính chiến đấu, có tính giáo dục thuyết phục; tạo

sức mạnh dư luận trong xã hội phê phán đấu tranh bảo vệ các quyền con người, quyền công dân, hình thành văn hóa chống tham nhũng trong đời sống xã hội

Thứ tư, làm tài liệu tham khảo nghiên cứu và giảng dạy về lý luận nhà nước

và pháp luật, quản lý nhà nước, bồi dưỡng cho cán bộ, công chức và các vấn đề pháp lý liên quan, như: các hội thảo khoa học, báo cáo viên pháp luật trong lĩnh vực Luật hiến pháp và Luật hành chính

- Về thực tiễn:

Thứ nhất, các kết quả nghiên cứu có thể được sử dụng để đánh giá pháp

luật và thực hiện pháp luật trong thực tiễn bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng thời gian qua

Thứ hai, luận án đưa ra các luận cứ khoa học và phương hướng, giải pháp

về mặt lý luận cũng như thực tiễn giúp cho các nhà lập pháp bổ sung sửa đổi hoàn thiện các quy định của pháp luật về bảo vệ người tố cáo nói chung; các giải pháp tăng cường hiệu lực hiệu quả bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng phục

vụ cho đấu tranh PCTN có hiệu quả

Thứ ba, luận án nâng cao nhận thức và trách nhiệm cho cán bộ, công chức

trong công tác lãnh đạo, quản lý, tổ chức hoạt động thực tiễn của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền Đặc biệt là các cơ quan nội chính, các cơ quan quyền lực các cấp và các tổ chức đoàn thể chính trị xã hội

7 Cơ cấu của luận án

Ngoài phần mở đầu kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, luận án có bố cục thành 4 chương như sau:

Chương 1 Tổng quan tình hình nghiên cứu;

Chương 2 Những vấn đề lý luận về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng;

Chương 3 Thực trạng bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở nước ta; Chương 4 Quan điểm và các giải pháp nâng cao hiệu quả bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở nước ta hiện nay

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu của đề tài

1.1.1 Tình hình nghiên cứu ở Việt Nam

Ở trong nước vấn đề tố cáo và bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng trong thời gian dài vừa qua chúng ta đã nhận ra tầm quan trọng của nó và đặt ra những yêu cầu cấp bách nhưng chưa thu hút được nhiều sự quan tâm các nhà nghiên cứu luật học Năm 2011, Văn phòng Ban Chỉ đạo Trung ương về PCTN chủ trì phối hợp với các cơ quan nội chính Trung ương nghiên cứu về đề tài

“Giải pháp bảo vệ người chống tham nhũng” Tuy nhiên, nội dung của nó chỉ dừng lại ở mức độ đánh giá khái quát về công tác đấu tranh PCTN dưới góc độ chính trị chứ chưa nghiên cứu tiếp cận quyền được bảo vệ tố cáo hành vi tham nhũng dưới góc độ hành chính, dân sự, kinh tế, văn hóa một cách sâu sắc và toàn diện Năm 2013 Thanh tra Chính phủ phối hợp với Ngân hàng Thế giới tổ chức cuộc thi với đề tài “Sáng kiến phòng, chống tham nhũng” kết quả có 130 đề tài tham dự, trong đó 24 đề tài đạt giải thưởng, nhưng không có một nội dung nào liên quan đến việc bảo vệ người tố cáo về hành vi tham nhũng Tuy nhiên, cũng có một số công trình nghiên cứu khoa học liên quan đến nội dung này nhưng vấn đề bảo vệ người tố cáo về hành vi tham nhũng thì chưa được đề cập sâu sắc Có thể chỉ ra các nhóm công trình khoa học đã được công bố dưới đây:

1.1.1.1 Một số công trình nghiên cứu về hành vi tham nhũng và phòng, chống tham nhũng

Có rất nhiều công trình nghiên cứu về PCTN thu hút sự quan tâm của toàn xã hội, trong có liên quan đến đề tài ở một số tài liệu như:

- Sách chuyên khảo: “Tư tưởng Hồ Chí Minh với vấn đề chống tham nhũng” [22]; “Đấu tranh chống tham nhũng - trách nhiệm của Đảng, Nhà nước,

xã hội và công dân” [75]; “Phát huy dân chủ trong đấu tranh chống tham nhũng

ở nước ta hiện nay” [69]; “Vai trò của xã hội trong phòng, chống tham nhũng”

[48]; “Nhận diện tham nhũng và các giải pháp PCTN ở Việt Nam hiện nay” [94]; “Một số vấn đề cơ bản về phòng ngừa và chống tham nhũng” [101]; “Nâng cáo hiệu lực hiệu quả phòng, chống tham nhũng góp phần ngăn ngừa nguy cơ của đảng cầm quyền”[118]; “Tệ quan liêu, lãng phí và một số giải pháp phòng, chống”[66]; “Giáo trình lý luận và pháp luật về phòng, chống tham nhũng”

[32]…vv

Các công trình này đã nghiên cứu sâu về các vấn đề lý luận về tham nhũng

và đi vào nhận diện tham nhũng, đưa ra các chủ trương, biện pháp PCTN theo quan điểm của Chủ tịch Hồ Chí Minh, Đảng và Nhà nước, các cơ chế giám sát thanh tra, kiểm tra trong công tác PCTN ở nước ta, thực trạng phòng, chống tham nhũng ở Việt Nam Đặt ra các vấn đề để phân tích các giải pháp phòng ngừa, phát hiện tham nhũng, xử lý người có hành vi tham nhũng, đồng thời đề cập đến vai trò, trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức, đơn vị, cá nhân trong cuộc đấu tranh PCTN, phương hướng, giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả đấu trong PCTN ở Việt Nam hiện nay

- Một số đề tài khoa học: “Thực trạng công tác phòng ngừa và đấu tranh chống tham nhũng ở Việt Nam” [55];“Các giải pháp phòng ngừa và nâng cao hiệu quả đấu tranh chống tham nhũng” [64]; “Một số giải pháp tăng cường tính minh bạch trong hoạt động hành chính nhằm nâng cao hiệu quả công tác phòng, chống tham nhũng”[45]; “Một số vấn đề về tham nhũng trong khu vực tư và phòng, chống tham nhũng trong khu vực tư hiện nay” [58]; “Một số giải pháp

tăng cường hiệu quả công tác chống hối lộ ở Việt Nam” [67]; “Nâng cao hiệu

quả công tác tuyên truyền, phổ biến pháp luật về thanh tra, khiếu nại, tố cáo và phòng, chống tham nhũng của Thanh tra Chính phủ” [65]; “Đấu tranh chống tham nhũng với nhiệm vụ xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam” [130]; “Hoàn thiện pháp luật về phòng, chống tham nhũng ở Việt

Nam hiện nay” [141]…vv

Các công trình này đã phân tích được các giải pháp đấu tranh PCTN nói chung, thực trạng thực hiện các giải pháp hiện nay ở nước ta cũng như đi vào phân tích một số giải pháp cụ thể phòng, chống tham nhũng như tăng cường tính minh bạch trong hoạt động, giải pháp PCTN trong khu vực tư, tố cáo hành vi tham nhũng, chống hối lộ, thanh tra thực hiện luật phòng, chống tham nhũng; tuyên truyền, phổ biến pháp luật về PCTN… Các công trình phân tích nhiệm vụ đấu tranh PCTN trong quá trình xây dựng nhà nước pháp quyền ở Việt Nam và đưa ra dự báo đề xuất các giải pháp, góp phần nâng cao hiệu quả phòng ngừa và đấu tranh PCTN

- Các bài viết nghiên cứu lý luận: “Chống tham nhũng trước hết bằng văn hoá” [57]; “Tham nhũng và giải pháp phòng, chống từ góc nhìn văn hoá” [44];

“Để ngăn chặn và đẩy lùi tham nhũng” [98]; “Hoàn thiện cơ chế quản lý sở hữu toàn dân và sở hữu nhà nước góp phần chống lãng phí, tham nhũng ở nước ta hiện nay” [23]; “Đẩy mạnh đấu tranh phòng chống tham nhũng, lãng phí” [76];

“Kiên quyết chống tham nhũng bằng những việc làm cụ thể, thiết thực, hiệu quả”[125]; “Đề xuất kiến nghị hoàn thiện pháp luật góp phần nâng cao hiệu quả công tác phòng, chống tham nhũng” [31]…vv

Các bài viết này đi vào phân tích một số giải pháp cụ thể trong đấu tranh chống tham nhũng và các biện pháp phòng ngừa như công khai, minh bạch các hoạt động cơ quan nhà nước, kiến tạo văn hóa chống tham nhũng, hoàn thiện các

cơ chế quản lý trong các lĩnh vực và các biện pháp chống tham nhũng khác

1.1.1.2 Nhóm công trình nghiên cứu liên quan đến các quyền tố cáo của mọi công dân, cá nhân

a) Các công trình nghiên cứu liên quan đến quyền tố cáo của công dân, cá nhân:

Sách chuyên khảo: “Khiếu nại, tố cáo hành chính ở Việt Nam hiện nay” [50]; “Cơ chế pháp lý bảo đảm quyền khiếu nại hành chính của công dân” [54];

“Quyền con người” [137]; “Bảo vệ người tố cáo trong pháp luật Việt Nam”

[146]; “Khiếu nại, tố cáo hành chính và giải quyết khiếu nại tố cáo hành chính ở Việt Nam hiện nay” [139] Đề tài nghiên cứu khoa học: “Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả công tác tiếp nhận và giải quyết tố cáo hành vi tham nhũng của Thanh tra Chính phủ” [104]; “Tăng cường hiệu quả giải quyết khiếu nại tố cáo của công dân ở Việt Nam hiện nay” [99]; “Hoàn thiện pháp luật về tố cáo và giải quyết tố cáo ở Việt Nam hiện nay” [01];“Luật Tố cáo: Một số cần sửa

đổi, bổ sung” [33] vv

Các công trình này đi vào phân tích, làm rõ khái niệm, đặc điểm, bản chất, vai trò, ý nghĩa, nội hàm quyền tố cáo và sự ra đời và phát triển của quyền tố cáo của công dân Bên cạnh đó còn tiếp cận nghiên cứu quyền tố cáo, quyền được bảo

vệ như một quyền con người về chính trị, kinh tế, văn hóa, xã hội, dân sự Các công trình nghiên cứu cũng đã làm rõ mối liên hệ giữa quyền tố cáo và các nghĩa vụ của người thực hiện hành vi tố cáo theo quy định của pháp luật và các chế định pháp lý bảo đảm thực hiện quyền tố cáo công dân

b) Các công trình nghiên cứu về các quyền con người, quyền công dân trong hoạt động liên quan đến việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng: Sách chuyên khảo: “Quyền tiếp cận thông tin và quyền riêng tư ở Việt Nam

và một số quốc gia” [29] Đề tài nghiên cứu khoa học: “Người làm chứng và quyền của người làm chứng trong Bộ luật tố tụng hình sự 2003 - thực trạng và định hướng hoàn thiện”, “Đảm bảo quyền con người trong tố tụng hình sự Việt Nam” [100] Các bài báo nghiên cứu lý luận: “Bảo vệ người làm chứng và quyền miễn trừ làm chứng trong tố tụng hình sự” [73]; “Hoàn thiện cơ sở pháp lý về bảo vệ người tố giác, người làm chứng, người bị hại trong vụ án hình sự” [70];

“Bảo vệ người tố giác - Quy định của Công ước Liên Hợp quốc về chống tham

nhũng và một số vấn đề đặt ra đối với Việt Nam” [119]; “Đằng sau chương trình

bảo vệ nhân chứng” [40]; “Tiếp cận quyền thông tin dưới góc độ quyền con người” [72]…vv

Những nội dung nghiên cứu này phân tích, đánh giá các quy định của pháp luật Việt Nam từ trước đến nay để có cái nhìn bao quát nhất về chế định bảo vệ người “tố giác” hay “tố cáo” theo yêu cầu của UNCAC Những khái niệm về tố cáo hay tố giác, bảo vệ nhân chứng hay bảo vệ người tố giác cũng là quyền cơ bản của mọi công dân, cá nhân với các cấu thành đặc thù cùng vai trò, ý nghĩa của một quyền tiền đề cho những quyền khác Tuy vậy, chưa có một chế định cụ thể, rõ ràng và toàn diện, rất ít văn bản pháp luật quy định cụ thể và trong quy định của Luật Tố cáo, Luật PCTN, BLHS, BLTTHS cũng chưa có sự thống nhất Từ đó kiến nghị một số chế tài pháp lý nhằm hoàn thiện chính sách pháp luật về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở Việt Nam

1.1.1.3 Nhóm công trình nghiên cứu liên quan đến bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng và việc thực hiện trong thực tiễn

Sách chuyên khảo: “Bảo vệ người tố cáo trong pháp luật Việt Nam” [146];

“Phát huy vai trò của xã hội trong phòng, chống tham nhũng” [147] Các đề tài nghiên cứu khoa học: “Cơ chế bảo vệ người tố cáo tham nhũng” [134] “Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả công tác tiếp nhận và giải quyết tố cáo hành

vi tham nhũng của Thanh tra Chính phủ” [135]; “Giải pháp bảo vệ người tố cáo tham nhũng” [140]; “Bảo vệ, khen thưởng người tố cáo hành vi tham nhũng” [145] Các bài báo nghiên cứu lý luận: “Giải quyết tố cáo và bảo vệ người tố cáo

- Nâng cao hiệu quả công tác đầu tranh phòng, chống tham nhũng” [96]; “Một

số kiến nghị tăng cường các biện pháp bảo vệ người tố cáo tham nhũng” [97];

“Pháp luật về bảo vệ người tố cáo hiện nay và một số kiến nghị” [59]; “Hội thảo Quốc tế bảo vệ người tố cáo tham nhũng” [115]; “Người tố cáo, phát hiện hành

vi tham nhũng bị đánh, chém” [49]; “Nghệ An bảo vệ người tố cáo tham nhũng” [116]; “Muôn trùng khó cho người tố giác” [24]; “Tố giác tham nhũng: Ai bảo vệ?” [25];“Chống tham nhũng không ai dám nói mới đáng sợ” [71]; “Thưởng cao có chống được tham nhũng” [30]; “Không ít người tố cáo tham nhũng bị trả thù” [61]; “Minh bạch thì nặc danh không còn” [02]; “Phần lớn bằng chứng

tham nhũng do người tố cáo cung cấp” [03]; “Người tố cáo bị đe dọa tính mạng” [04] “Trù dập người tố cáo tiêu cực”[28]; “Trù dập người tố cáo tiêu cực” [74]; “Từ chối nhận thưởng sau khi tố cáo tiêu cực”[120]; “Thư kêu cứu đến ông Bộ trưởng Bộ Giáo dục - Đào tạo” ”[121]; “Tố cáo tham nhũng bị kỷ luật - Nỗi lòng người kỹ sư già” [122]; “Người tố cáo tham nhũng được bảo vệ suốt đời” [52]; “Chìa khóa bảo vệ người tố cáo tham nhũng”[53]; “Hành vi trả thù, trù dập người tố cáo tham nhũng thường rất tinh vi”[26]…vv

Các công trình nghiên cứu, đề tài khoa học cũng như các bài viết đã nghiên cứu sâu những vấn có bản cơ chế pháp lý bảo vệ người tố cáo nói chung, từ đó làm sáng tỏ những vấn đề lý luận và thực tiễn liên quan đến cơ chế bảo vệ quyền tố cáo của mỗi người Thể hiện ý chí quyết tâm chính trị của Đảng, Nhà nước trong đấu tranh PCTN, trong đó đặc biệt coi việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng là yếu tố quan trọng trong đấu tranh PCTN Đồng thời, nêu lên những bất cập, tồn tại hạn chế trong một số chính sách pháp luật và trách nhiệm của cơ quan chức năng nhà nước thực hiện pháp luật bảo vệ người tố cáo Phản ánh những vấn đề còn bất cập vướng mắc khó khăn trong việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng Từ đó rút ra bài học kinh nghiệm trong thực tiễn cũng như kinh nghiệm ở nước ngoài đề xuất một số biện pháp, giải pháp tích cực nhằm nâng cao hiệu quả bảo vệ người tố cáo trong đấu tranh PCTN hiện nay Các bài viết nghiên cứu lý luận này phản ánh sâu sắc về thực trạng tham nhũng, tố cáo hành vi tham nhũng và những vấn đề bức xúc trong việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng Phân tích làm rõ đâu là nguyên nhân nhằm kiến nghị đề xuất các giải pháp bảo vệ người tố cáo có hiệu quả trên thực tế Trên cơ sở đó gợi mở những định hướng cho việc hoạch định chính sách và hoàn thiện quy định pháp luật về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở nước ta với những nội dung về quyền tố cáo, quyền được bảo vệ Những giới hạn của việc bảo vệ, trình tự, thủ tục, yêu cầu và sự đảm bảo cho việc thực hiện bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng có hiệu quả

1.1.2 Tình hình nghiên cứu ở nước ngoài

Trên thế giới đã thừa nhận vai trò quan trọng người tố cáo hành vi tham nhũng và được ghi nhận trong nhiều văn kiện quốc tế như: UNCAC, Công ước Liên hợp quốc về chống tội phạm xuyên quốc gia, Công ước chống tham nhũng của các nước Châu Mỹ, Công ước về phòng và chống tham nhũng của Liên minh Châu phi… Bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng còn được khuyến nghị trong các tổ chức quốc tế như: Tổ chức Minh bạch Quốc tế (TI); Nhóm các nền kinh tế lớn (G20); Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (OECD), Hội đồng châu âu (Cauncil of Europe), Ủy ban Châu âu (Eropean Commission), Tổ chức các nước châu Mỹ (OAS)… Vấn đề bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng tại nhiều quốc gia nghiên cứu và được cụ thể hóa trong đạo luật như: Anh, Mỹ, Úc, Ixraen, Hàn Quốc… quy định cụ thể về người tố cáo, như thế nào là trả thù người tố cáo nhất là các biện pháp ngăn chặn các hành vi trả thù bảo vệ người tố cáo Nội dung bảo vệ gồm: bảo vệ thân thể, sức khỏe, tính mạng, tài sản, uy tín danh dự nhân phẩm, vị trí việc làm của người tố cáo và nhân thân thích của người tố cáo Tùy theo đặc điểm thể chế chính trị, kinh tế - xã hội, truyền thống văn hoá pháp lý có quy định khác nhau về việc bảo vệ người tố cáo Trong đó, một số công trình nghiên cứu đã được công bố tại một số quốc gia, vùng lãnh thổ liên quan đến đề tài luận án sau:

1.1.2.1 Nhóm công trình nghiên cứu liên quan đến các quyền tố cáo của công dân, cá nhân và bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng

- Sách chuyên khảo: “Giải pháp nào thay thế sự im lặng” [149] Tác phẩm

này do Tổ chức Minh bạch quốc tế (Transparency International) tài trợ nhằm nỗ lực tìm kiếm những giải pháp an toàn cho người tố cáo về tham nhũng ở 10 quốc gia Châu âu (Extônia Hunggaria, Lastvia, Listva, Rumani, Extônia, Xlôvakia, Ailen, Italia, Cộng hòa Séc) Nội dung cuốn sách này có nhiều vấn đề liên quan đến việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng:

Thứ nhất, nói về quan niệm về tố cáo và bối cảnh chính trị của các quốc gia

này ở khu vực Trung âu và Đông âu có sự ảnh hưởng sâu về yếu tố chính trị, gây trở ngại lớn cho việc bảo vệ người tố cáo có hiệu quả Họ xem việc tố cáo về hành vi tham nhũng theo nhiều nghĩa tiêu cực nên không hề có một khuôn khổ pháp lý riêng và toàn diện cho hoạt động tố cáo hành vi tham nhũng

Thứ hai, chính sách luật pháp và thống lệ về quyền và nghĩa vụ báo cáo, bất

kỳ ai biết người khác có hành vi tham nhũng mà không báo, báo cáo chậm trể cáo cơ quan thực thi pháp luật đều có thể phạt tù tới 3 năm (BLHS Xlôvakia, Italia) Hình thức tố cáo hành vi tham nhũng bằng thông tin điện tử, đường dây nóng, trang web quốc tế wikileaks, có thể giấu tên, công bố đơn thư, tiết lộ tài

liệu nhạy cảm; bảo vệ, người tố cáo hành vi tham nhũng, người đưa tin, người

thân của họ được cơ quan chức năng bảo vệ tránh bị trả thù, nếu bị trả thù họ sẽ được nhà nước đền bù, chủ yếu cho người tố cáo gặp rủi ro mất việc làm Tuy nhiên, 10 nước Châu âu chưa có hệ thống pháp luật toàn diện về bảo vệ người cáo hành vi tham nhũng

Thứ ba, đánh giá chính sách pháp luật về bảo vệ người tố cáo hành vi tham

nhũng ở các nước này chưa cân đối giữa lợi ích của bên sử dụng lao động với lợi ích của người lao động và lợi ích công chúng nói chung và trên văn bản cũng như thực tế áp dụng Các quy định hiện tại chưa bảo vệ đầy đủ cho người tố cáo hoặc chưa tạo ra cơ chế xử lý hiệu quả sau khi người tố cáo đã tiết lộ thông tin, chưa phù hợp với thông lệ quốc tế mặc dù đã tham gia UNCAC

Một số kết quả nghiên cứu khác, đều rất ít thông tin dữ liệu nên gặp rất khó khăn trong việc nghiên cứu đánh giá mức độ các vấn đề đến việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng

- Công trình nghiên cứu khoa học: “Phong vũ biểu tham nhũng toàn cầu 2013” [157] Nội dung của tác phẩm này là việc thực hiện cuộc khảo sát lớn nhất

thế giới về quan điểm trải nghiệm của người dân đối với tham nhũng tại 107 quốc gia và vùng lãnh thổ Trong đó, có đánh giá mức độ người dân sẳn sàng tố

cáo hành vi tham nhũng tại các quốc gia khu vực Đông Nam Á cho thấy Malaixia 79%, Campuchia 79%, Thái Lan 69%, Philippin 67%, Indonexia 49%

và Việt Nam 38% Tỷ lệ này ở nước ta thấp nhất trong tất cả các nước trong khu vực, nguyên nhân là người dân không dám tố cáo phần nhiều họ cho rằng, “sợ gánh chịu hậu quả” Kết quả này cho thấy người dân các nước trong khu vực khá yên tâm trong việc tố cáo hành vi tham nhũng, còn ở nước ta thiếu cơ chế đảm bảo cho người tố cáo khi thực hiện hành vi tố cáo tham nhũng

- Một số công trình nghiên cứu đươc rút ra từ các vấn đề khoa học, các luận

điểm khoa học về bảo vệ người cáo ở một số quốc gia: “Bảo vệ người tố cáo trong pháp luật Việt Nam” [146] Kết quả nghiên cứu cụ thể:

Hoa Kỳ: Có cơ chế bảo vệ an toàn nhân chứng có hiệu quả, do Cục cảnh sát

thuộc Bộ Tư pháp có nhiệm vụ bảo vệ an toàn và đời sống cho những người chống các tội phạm mà lời khai của họ góp phần quyết định trong việc buộc tội, trong đó có tội phạm tham nhũng Năm 1971 đến nay chương trình bảo vệ nhân chứng đã góp phần thành công 89% các vụ án với trên 10.000 tên tội phạm bị kết án Nhân chứng được bảo vệ từ khi lời khai của họ được xác định là cần thiết để truy tố thành công một vụ án hoặc lời khai của họ đáng tin cậy Tuy nhiên, để được đưa vào chương trình bảo vệ phải đảm bảo các tiêu chí, tiên lượng rủi ro có thể xảy ra và lời khai ấy

có thể khiến họ bị trả thù bằng bạo lực hoặc đe dọa bằng bạo lực và họ phải có nhu cầu hưởng chế độ này

Các chương trình bảo vệ nhân chứng rất nghiêm ngặt bằng các công cụ phương tiện hiện đại, có thể giúp họ thay đổi đặc điểm nhân thân, thay đổi nơi ở mới hầu như không ai nhận ra Chế độ hỗ trợ nhân chứng rất đặc biệt như: tìm kiếm nhà ở, giải ngân sinh hoạt (60.000 USD/năm); tạo cơ hội để nhân chứng có công việc làm hợp lý; cung cấp căn cước mới cho nhân chứng cùng thành viên gia đình và bất kỳ cộng

sự của họ đang bị đe dọa; được bảo vệ 24 giờ trong ngày khi còn mối đe dọa đang còn và được hưởng nhiều chính sách xã hội khác sau khi hết chương trình bảo vệ để tái hòa nhập với cộng đồng mới

Ixraen: Thừa nhận trong đạo luật cho phép thay đổi nhân dạng, được bảo đảm

an ninh, hỗ trợ tài chính, bố trí công việc, kể cả phẫu thuật thay đổi khuôn mặt cũng như thay đổi tên tuổi, nơi sinh (trừ thay đổi giới tính) Nhân chứng sẽ được bảo vệ 24 giờ mỗi ngày, được tư vấn tâm lý và thay đổi chổ ở, có thể được đưa ra nước ngoài sinh sống Bảo vệ, nhân chứng sẽ không được phép sử dụng nhân dạng của họ trước đây để ngăn ngừa trường hợp lạm dụng như nhận tiền bảo hiểm hai lần, đi bầu cử hai lần, nhân chứng vi phạm chương trình bảo vệ sẽ bị truy tố và hoàn trả chi phí đã bỏ ra

để bảo vệ họ

Tuy nhiên, không được phép thay đổi trình độ học vấn, tôn giáo, tình trạng hôn nhân, sức khỏe với lý do những thay đổi này tạo ra những lợi ích mà nhân chứng không có quyền được hưởng; tăng nặng các mức xử phạt đối với tội danh

đe dọa nhân chứng và thành viên gia đình không cùng huyết thống với nhân chứng Cơ quan tình báo cảnh sát và cơ quan công tố Israel chịu trách nhiệm xem xét đưa nhân chứng vào chương trình bảo vệ, trao cho các Tòa án quận quyền áp đặt lệnh thay đổi nhận dạng của nhân chứng và duyệt chi phí cho nhân chứng đi phẫu thuật tạo hình nếu họ muốn thay đổi khuôn mặt để tránh bị bọn tội phạm nhận dạng Cơ quan bảo vệ nhân chứng hoạt động độc lập sẽ đặt ra thời hạn bảo vệ khi xét thấy rủi ro đối với nhân chứng không còn sẽ đưa nhân chứng

ra khỏi chương trình hoặc gia hạn thêm thời gian nếu mối đe dọa vẫn còn Mỗi năm Chính phủ chi 100 triệu shekel (hơn 450 tỷ đồng VN)

Hàn Quốc: Cơ chế bảo vệ người tố cáo rất hoàn thiện nhờ vậy mà chống

tham nhũng rất hiệu quả Không ai phải chịu thiệt thòi trong công việc hay bị phân biệt điều kiện làm việc như: bị cơ quan kỷ luật do đã trình báo hay gửi tài liệu vì nghi ngờ có hành vi tham nhũng Nếu một người phải chịu thiệt thòi trong việc do đã trình báo vì nghi ngờ có hành vi tham nhũng thì người đó có thể yêu cầu bảo đảm vị trí công tác cho họ, phục hồi chức vụ hoặc thuyển chuyển công tác cho họ; người cộng tác điều tra cũng được bảo vệ như người tố cáo, cung cấp thông tin Uỷ ban chống tham nhũng sẽ tiến hành điều tra, xác minh sự việc, yêu

cầu người tố cáo tường trình, yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp thông tin, tài liệu thu thập thông tin phục vụ cho việc điều tra Các cơ quan, tổ chức cá nhân có liên quan phải chấp hành nghiêm yêu cầu ấy, kể cả xử lý người vi phạm bảo vệ vị trí công tác của người tố cáo Nhân viên cơ quan điều tra không được tiết lộ thông tin người tố cáo nếu không có sự đồng ý của họ

Singapore: Mặc dù quốc gia này không có một đạo luật hay cơ chế nào quy

định về bảo vệ người tố cáo tham nhũng, nhưng nghiên các vấn đề khoa học được thừa nhận một trong 03 quốc gia “sạch tham nhũng” nhất thế giới nhờ bảo

vệ tốt người tố cáo Cơ quan chống tham nhũng CPIB (Coruption practice investigation Bureauươ) cho phép tiếp nhận xử lý tất các loại tố cáo có danh, không có danh, tin báo qua điện thoại, thư điện tử không nhất thiết phải báo rõ

họ tên, địa chỉ Thủ tục tiếp nhận và xử lý tố cáo chặt chẽ hạn chế tiết lộ thông tin và nghiêm cấm tiết lộ thông tin về người tố cáo, cung cấp thông tin nhằm đảm bảo bí mật họ tên, địa chỉ, bút tích của người tố cáo Cơ quan chống tham nhũng cũng có các biện xử lý nghiêm khắc đối với người lợi dụng quyền tố cáo

để vu khống bôi nhọ người khác Việc xử lý đó được công khai có tác dụng giáo dục răn đe phòng ngừa hiệu quả cao

Hồng Kông: Cơ chế bảo đảm tuyệt mật cho những người báo cáo về đấu

tranh chống tham nhũng thừa nhận trong đạo luật, đặc biệt là chống lại cấp trên của mình thì đòi hỏi phải có sự can đảm nên người dân mong đợi sự bảo mật tối

đa và họ đã không bị thất vọng Cơ quan này thực hiện sự bảo vệ các nguồn tin rất nghiêm túc bằng các phương tiện máy tính nội bộ và các chế độ báo cáo được giám sát nghiêm ngặt, sao cho chỉ có những nhân viên nào cần phải biết mới được phép truy cập các thông tin về bất kỳ ai đã gửi báo cáo Các hồ sơ được thu thập và phân loại một cách có hệ thống để loại bỏ những thông tin đã lỗi thời, có các chế tài đặc biệt cấm việc tiết lộ đặc điểm nhận dạng của bất kỳ nguồn thông

tin nào của cơ quan chống tham nhũng

- Công trình nghiên cứu về bảo vệ nguời tố cáo theo “Công ước của Liên hợp quốc về chống tham nhũng và tham gia của Việt Nam” (The United Nations

Convention Against Coruption and Praticipation of Viet Nam) [108] Qua nghiên cứu rút ra các vấn đề khoa học rằng, công nhận vai trò quan trọng của việc bảo vệ người cáo hành vi tham nhũng thể hiện trong UNCAC Yêu cầu mỗi quốc gia thành viên áp dụng các biện pháp thích hợp căn cứ vào pháp luật quốc gia và trong khả năng có thể, bảo vệ trước nguy cơ trả thù hoặc đe doạ có thể xảy ra đến với nhân chứng và chuyên gia, những người đã đưa ra bằng chứng hoặc chứng thực liên quan đến các tội phạm theo UNCAC và nếu phù hợp bảo vệ cả thân nhân và những người gần gủi họ UNCAC cũng yêu cầu thiết lập các quy trình bảo vệ an toàn thân thể những người này phạm vi cần thiết và khả thi, tái định cư họ và quy định nếu phù hợp thì không tiết lộ hoặc tiết lộ hạn chế thông tin liên quan đến nhận dạng hoặc nơi ở của những người này Cho phép nhân chứng và chuyên gia có thể làm chứng hoặc chứng thực theo cách đảm bảo an toàn cho họ có thể thông qua các phương tiện thông tin liên lạc như video hay các phương tiện thích hợp khác Mỗi quốc gia thành viên, phụ thuộc vào quy định của từng quốc gia cho phép những quan điểm và băn khoăn của nạn nhân được trình bày và được xem xét ở giai đoạn nhất định của quá trình tố tụng hình

sự theo cách không phương hại đến các quyền bào chữa UNCAC còn yêu cầu mỗi quốc gia thành viên quy định các biện pháp bảo vệ những đối xử bất công đối với bất kỳ người nào tố giác, với thiện ý và sự trên những căn cứ hợp lý, với

cơ quan nhà nước có thẩm quyền

1.1.2.2 Một số công trình nghiên cứu về hành vi tham nhũng và phòng, chống tham nhũng

Có rất nhiều công trình nghiên cứu khoa học, bài viết nghiên cứu lý luận về PCTN thu hút sự quan tâm của toàn xã hội và các nhà nghiên cứu trong nước, trong có liên quan đến đề tài ở một số tài liệu như:

- “Luật thông tin đại chúng 2003/2004” [156]: Giới thiệu hệ thống luật

pháp Mỹ; việc sửa đổi, bổ sung những điều luật liên quan tới vấn đề thông tin đại chúng, những vụ khởi kiện liên quan tới tội phỉ báng, bàn về những sai lầm, thiệt hại đối với lời phỉ báng xâm phạm quyền riêng tư, quyền tự do báo chí, xét

xử công bằng

- “Kế hoạch hành động và cam kết chống tham nhũng của các quốc gia khu

vực Châu Á - Thái Bình Dương” [150]: Kỷ yếu hội nghị thường niên lần thứ ba

về cuộc chiến chống tham nhũng cho khu vực Châu Á - Thái Bình Dương tổ chức tại Tokyo, Nhật Bản từ 28-30/11/2001 Kế hoạch hành động chung và cam kết của các nước tham gia bao gồm: Bangladesh, Đảo Cook, Đảo Fiji, Ấn Độ, Indonesia, Nhật Bản, Hàn Quốc, Malaysia, Mongolia, Nepal, Pakistan, Papua New Guinea, Philippines, Samoa, Singapore và Vanuatu

- “Chính sách chống tham nhũng ở khu vực Châu Á - Thái Bình Dương”

[151]: Báo cáo tổng hợp chương trình hành động chống tham nhũng của các

quốc gia khu vực Châu Á - Thái Bình Dương: các công cụ pháp lý và cơ chế chống tham nhũng ở khu vực công, cảnh sát và khu vực tư nhân, các loại hình phạt phổ biến đối với tội tham nhũng và các tội phạm liên quan, phân tích trong quá trình điều tra, phát hiện và truy tố tội tham nhũng, những cố gắng của Chính phủ các quốc gia, lãnh thổ trong khu vực trong việc cảnh báo và giáo dục về hành vi tham nhũng

- “Kiểm soát tham nhũng ở khu vực Châu Á - Thái Bình Dương” [154]: Kỷ

yếu hội nghị thường niên lần thứ tư về cuộc chiến chống tham nhũng theo sáng kiến của Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế thuộc Ngân hàng phát triển Châu Á cho khu vực Châu Á - Thái Bình Dương tổ chức tại Kuala Lumpur, Malaysia từ 3-5/12/2003 Bao gồm các bài thuyết trình về: chiến lược chống tham nhũng, kiểm soát tính chính trực trong khu vực tư nhân và khu vực công, phác thảo và vận dụng luật bảo vệ đối tượng tố cáo tham nhũng, kế toán trong tòa án, những

hỗ trợ pháp lý và vấn đề thu hồi tiền tham nhũng vv

- “Công cụ chống tham nhũng”[152]: Chương trình chống tham nhũng

toàn cầu, bộ tài liệu chống tham nhũng của Liên Hiệp Quốc quốc gồm những giới thiệu có hệ thống về các tổ chức chống tham nhũng toàn cầu; các biện pháp ngăn chặn nạn tham nhũng; các biện pháp phổ biến nhận thức tác hại của nạn tham nhũng; luật chống tham nhũng, kiểm soát và đánh giá nạn tham nhũng

- “Niên giám về chống tham nhũng 1995” [153]: Giới thiệu sơ lược về Cục

chống tham nhũng thuộc Bộ điều tra Tư pháp Trung Quốc (MJIB) Các phân tích toàn diện các cuộc điều tra tham nhũng và hành động phi pháp, những gian lận trong lĩnh vực pháp lý và lĩnh vực xây dựng công trình công cộng do MJIB điều tra năm 1995 Các báo cáo nghiên cứu chuyên đề về những nỗ lực đấu tranh chống tham nhũng

1.2 Đánh giá về tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án

Kết quả nghiên cứu các vấn đề có liên quan như trình bày ở phần trên về cơ bản đã thống nhất được một số vấn đề cụ thể như sau:

- Các công trình nghiên cứu ở trong và ngoài nước đã có sự thống nhất chung khi đề cập đến khái niệm về tham nhũng, quyền tố cáo hành vi tham nhũng và quyền được bảo vệ khi tố cáo hành vi tham nhũng, cũng như các nội hàm và vi trí vai trò của của nó Một số công trình nghiên cứu đã tiếp cận quyền tố cáo và quyền được bảo vệ tố cáo không chỉ dưới góc độ là một quyền dân sự, chính trị mà còn dưới các góc độ khác như một quyền cơ bản của con người, quyền công dân về kinh tế, văn hóa, xã hội Đây là những giá trị quan trọng giúp tác giả củng cố thêm nhận thức về vấn đề này làm cơ sở cho các nghiên cứu nội dung cụ thể trong luận án

- Các công trình nghiên cứu cũng đã đề cập đến vai trò của quyền được bảo vệ khi thực hiện hành vi tố cáo trong một số lĩnh vực như kinh tế, văn hóa, xã hội trong giám sát tổ chức và hoạt động của các cơ quan nhà nước Đặc biệt, một

số công trình đã nhìn nhận vai trò của quyền được tố cáo và quyền được bảo vệ như một thành tố quan trọng của việc xây dựng nhà nước pháp quyền XHCN, là

cơ sở cho việc thực hiện các quyền khác của công dân, cá nhân và chính là một yếu tố quan trọng góp phần PCTN có hiệu quả

- Một số công trình nghiên cứu đã giới thiệu pháp luật, kinh nghiệm của một số quốc gia, lãnh thổ và các tổ chức quốc tế trong việc xây dựng và thực hiện pháp luật về bảo vệ người tố cáo; một số công trình đã có sự đánh giá cao

về vai trò của người tố cáo hành vi tham nhũng và hiệu quả của nó trong việc thực hiện quyền giám sát đối với tổ chức hoạt động của bộ máy nhà nước; các kinh nghiệm quốc tế về vấn đề này là tư liệu quan trọng cho việc nghiên cứu so sánh giữa Việt Nam và một số quốc gia giúp cho tác giả có cứ liệu tham khảo khi đề xuất những giải pháp có hiệu quả cho vấn đề này ở Việt Nam

- Một số công trình đã có sự phân tích, đánh giá về thực trạng khuôn khổ thể chế, chính sách pháp luật về quyền tố cáo vào bảo vệ người tố cáo của các cơ quan, tổ chức ở Việt Nam Trên cơ sở đó đã có những thống nhất về các thực trạng này Một số công trình đã chỉ ra cụ thể những tồn tại, hạn chế trong việc hoàn thiện và thực hiện có hiệu quả cơ chế bảo vệ người tố cáo góp phần nâng cao hiệu quả đấu tranh PCTN

- Một số công trình nghiên cứu cũng đã có sự thống nhất khi đưa ra một số giải pháp nhằm hoàn thiện khuôn khổ thể chế, chính sách về vấn đề này như xây dựng Luật Bảo vệ nhân chứng nói chung và cơ chế riêng cho người tố cáo hành

vi tham nhũng nhằm hoàn thiện pháp luật về PCTN, nâng cao vai trò của người dân trong giám sát tổ chức, hoạt động của cơ quan nhà nước

1.3 Về những vấn đề luận án cần tiếp tục nghiên cứu

Bên cạnh những kết quả đã đạt được trong các chương trình nghiên cứu nói trên, tác giả xác định những nội dung cần được tiếp tục nghiên cứu trong luận án về những vấn đề theo phương hướng tiếp cận đa ngành luật học theo tư duy nhật thức mới như sau:

- Về lý luận, các nước trên thế giới hiện nay cũng có nhiều quan điểm về bảo vệ người chống tham nhũng khác nhau, có ảnh hưởng sâu sắc đến công tác

đấu tranh PCTN ở Việt Nam Điều đó, cần phải nghiên cứu nhằm hệ thống hóa

các quan điểm, nhận thức, lý luận về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng phù hợp với thể chế chính trị ở nước ta; chuẩn hóa các khái niệm về tố cáo, tố cáo hành vi tham nhũng và quyền được bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng; điều tra xã hội học trong giai đoạn mới, phân tích số liệu, dữ liệu, thực trạng về trả thù người tố cáo hành vi tham nhũng, làm rõ bản chất, đặc điểm, vị trí vai trò, ý nghĩa của việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở nước ta hiện nay Từ đó đánh giá cụ thể từng phương thức bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng và mối quan hệ tương tác của nó giữa tố cáo hành vi tham nhũng và các giải pháp PCTN có hiệu quả

- Về thực tiễn, tham nhũng, tố cáo hành vi tham nhũng và bảo vệ người tố

cáo tham nhũng hiện nay đang thu hút sự quan tâm của toàn xã hội nhưng đến nay chưa có tổ chức, cá nhân nào đánh giá một cách tổng thể Do đó, cần phải nghiên cứu trên cơ sở thực tiễn đánh giá tổng kết công tác đấu tranh PCTN ở nước ta trong những năm qua để xác định nguyên nhân, lý do nào dẫn đến tồn tại hạn chế của nó Đồng thời, phân tích làm rõ các yếu tố tác động của xã hội làm phát sinh các hành vi tham nhũng mới; các hình thức tố cáo hành vi tham nhũng, trả thù người tố cáo hành vi tham nhũng làm cơ sở cho các giải pháp

thích ứng mang tính khả thi Bên cạnh đó nghiên cứu pháp luật của một số nước

trên thế giới và pháp luật quốc tế về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng để

đánh giá, phân tích, so sánh với thực tiễn pháp luật Việt Nam hiện nay

- Về các giải pháp, nghiên cứu các quy định của pháp luật hiện hành và thực tiễn thực hiện pháp luật về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng để có được những đánh giá khách quan toàn diện, đúng với tình hình nước ta hiện nay Dựa trên cơ sở lý luận, thực tiễn tìm ra những vấn đề còn bất cập vướng mắc khó khăn trong việc thực hiện pháp luật về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng Đồng thời, rút ra bài học trong thực tiễn bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở nước ta và các kinh nghiệm của một số nước trên thế giới cũng

như pháp luật quốc tế về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng để kiến nghị các phương hướng, quan điểm, giải pháp nâng cao hiệu quả công tác đấu tranh PCTN, thông qua việc bảo vệ quyền con người, quyền công dân tham gia quản

lý nhà nước, quản lý xã hội bằng việc tố cáo hành vi tham nhũng

Như vậy, có thể thấy rằng trên thế giới và ở Việt Nam đã có một số công trình nghiên cứu khoa học ở mức độ, khía cạnh khác nhau và có những kết quả nhất định Tuy nhiên, cho tới nay vẫn chưa có công trình chuyên khảo nghiên cứu về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng một cách hệ thống và toàn diện Chính vì vậy tác giả tiếp tục nghiên cứu những vấn đề chính trên để góp phần làm phong phú hơn về những vấn đề lý luận và thực tiễn về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng ở nước ta hiện nay

1.4 Giả thuyết nghiên cứu và câu hỏi nghiên cứu

1.4.1 Giả thuyết nghiên cứu

(1) Hiện nay những vấn đề lý luận về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng chưa được nghiên cứu một cách sâu sắc toàn diện, nên việc thể chế hóa các nội dung này trong pháp luật còn nhiều tồn tại hạn chế

(2) Mặc dù pháp luật hiện hành đã có những quy định về bảo vệ người tố cáo nói chung đã được triển khai trên thực tế, nhưng còn nhiều vấn đề chưa được thống nhất, thiếu đồng bộ và còn bất cập, vướng mắc, khó thực hiện, hiệu quả của nó vẫn chưa đáp ứng được mong đợi

(3) Công tác đấu tranh PCTN ở nước ta đến nay vẫn chưa đạt được yêu cầu

do nhiều nguyên nhân khác nhau, nhưng chủ yếu là chưa bảo vệ được người tố cáo hành vi tham nhũng nên đã làm cho người biết hành vi tham nhũng e ngại tố cáo vì sợ bị trả thù

(4) Xây dựng, hoàn thiện chính sách pháp luật đồng bộ, hiệu lực, hiệu quả

và tăng cường trách nhiệm nhà nước, phái huy vai trò cả hệ thống chính trị về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng đang là vấn đề cấp thiết, thể hiện quyết tâm chính trị đấu tranh ngăn chặn đẩy lùi tham nhũng

1.4.2 Các câu hỏi nghiên cứu

(1) Bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng được quan niệm như thế nào?; mối quan hệ của nó với các quyền con người, quyền công dân?; nội hàm của quyền được tố cáo và quyền được bảo vệ tố cáo?

(2) Mối quan hệ giữa bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng với công tác PCTN?; những tác động của nó đến hiệu quả công tác PCTN?; những yếu tố bảo đảm thực hiện quyền được bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng?

(3) Cách tiếp cận về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng trong các văn bản pháp luật quốc tế và của một số quốc gia như thế nào?; những bài học kinh nghiệm đối với Việt Nam?

(4) Pháp luật về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng quy định như thế nào, hiệu quả của nó đến đâu?; thực tiễn, thực hiện quyền tố cáo hành vi tham nhũng của công dân, cá nhân theo Luật Tố cáo, Luật PCTN có những ưu điểm và hạn chế gì?; đâu là nguyên nhân của của nó?

(5) Công tác đấu tranh PCTN ở nước ta chưa đạt được yêu cầu vì nhiều nguyên nhân, trong đó chưa khuyến khích được người dân tố cáo hành vi tham nhũng Phải chăng có những vấn đề nào đó mà chúng ta chưa đặt ra để xem xét? (6) Nhu cầu, phương hướng, quan điểm và giải pháp việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng nhằm nâng cao hiệu quả đấu tranh PCTN trong thời gian tới?; những đề cập cụ thể về hoàn thiện khuôn khổ thể chế, chính sách, nhận thức và tổ chức thực hiện?

Kết luận Chương 1

Các công trình nghiên cứu ở trong và ngoài nước đã có những điểm chung khá rõ về khái niệm tham nhũng, quyền tố cáo hành vi tham nhũng của mọi người và quyền được bảo vệ khi thực hiện quyền này cũng như các nội hàm và

vi trí vai trò của của nó Việc tiếp cận quyền tố cáo và quyền được bảo vệ tố cáo hành vi tham nhũng không chỉ dưới góc độ là một quyền dân sự mà còn ở các

góc độ khác như một quyền cơ bản của con người, quyền công dân về chính trị, kinh tế, văn hóa, xã hội, giám sát hoạt động của các cơ quan nhà nước Đặc biệt,

là đánh giá nhìn nhận về nó như một thành tố quan trọng của việc xây dựng nhà nước pháp quyền XHCN, là cơ sở cho việc thực hiện các quyền khác của con người góp phần đấu tranh PCTN có hiệu quả

Các công trình nghiên cứu đã phân tích, đánh giá về thực trạng khuôn khổ thể chế, chính sách pháp luật của mỗi quốc gia, lãnh thổ và đã có những điểm giống nhau khi đánh giá về thực trạng, tồn tại, hạn chế cũng như đưa ra các giải pháp nhằm hoàn thiện thể chế, chính sách đối với việc bảo vệ người tố cáo hành

vi tham nhũng

Các giá trị này giúp tác giả củng cố nhận thức làm cơ sở xác định các kết quả nghiên cứu mà luận án sẽ kế thừa, những vấn đề mà các công trình khoa học chưa giải quyết hoặc phải tiếp tục nghiên cứu Những kiến thức lý luận về nhu cầu giải pháp và tiếp thu các kinh nghiệm quốc tế về vấn đề này là những tư liệu quan trọng cho việc nghiên cứu so sánh giữa Việt Nam và một số quốc gia tham khảo khi đề xuất những giải pháp có hiệu quả cho vấn đề này ở nước ta

CHƯƠNG 2 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ BẢO VỆ NGƯỜI TỐ CÁO

Trong lịch sử Việt Nam, từ thời phong kiến tuy chưa xuất hiện thuật ngữ

“tham nhũng”, “tố cáo tham những” và “bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng” nhưng có triều đại đã chú ý ban hành các chính sách, luật lệ PCTN, bảo

vệ người dân như: Bộ luật Hình thư 1024; Bộ Quốc triều Hình luật của thời Trần 1341; Bộ luật Hồng Đức thời Lê 1483 và Bộ luật Gia Long của thời Nguyễn

1815 Ngoài ra còn có Bộ luật Khám tụng điều lệ thời Hậu Lê 1777 có ghi nhiều điều, khoản khiếu nại, tố cáo và kiện tụng của nhân dân Thời kỳ Việt Nam độc lập, Chủ tịch Hồ Chí Minh đã ban hành nhiều Sắc lệnh về công tác thanh tra, tiếp nhận khiếu nại, tố cáo của công dân (Sắc lệnh số 64/SL ngày 23/11/1945; số 138/SL ngày 18/12/1949; số 26/SL ngày 28/3/1956 )[147], nhưng chưa quy định rõ về quyền được bảo vệ khi thực hiện quyền khiếu nại tố cáo

Tình hình cách mạng Việt Nam bước sang một giai đoạn mới đấu tranh thống nhất nước nhà, chính sách pháp luật về tố cáo, bảo vệ người tố cáo của người dân phù hợp và lần đầu tiên ghi nhận điều này thể hiện trong Hiến pháp

1959:“Người bị thiệt hại vì hành vi phạm pháp của nhân viên cơ quan nhà nước

có quyền được bồi thường” Mặc dù giai đoạn này vấn đề bảo vệ người tố cáo

hành vi tham nhũng chưa được đề cập nhưng quyền khiếu nại, tố cáo được xem như là một quyền cơ bản của công dân Trong mỗi giai đoạn phát triển đất nước chính sách về tố cáo và bảo vệ người tố cáo càng được chú trọng, đặc biệt là thời

kỳ đất nước được thống nhất, cả nước chung tay góp sức xây dựng XHCN Đảng

và Nhà nước đã rất quan tâm tới việc bảo vệ người tố cáo và coi đây là phương thức thể hiện dân chủ trực tiếp tham gia quản lý nhà nước, quản lý xã hội, bảo vệ lợi ích hợp pháp của cơ quan, tổ chức và công dân Do đó, vai trò quan trọng của

tố cáo, bảo vệ người tố cáo trong quản lý nhà nước được ghi nhận trong bản

Hiến pháp năm 1980:“Người bị thiệt hại có quyền được bồi thường Nghiêm cấm việc trả thù người khiếu nại, tố cáo” và các quyền này đã được thể chế hóa

trong các văn bản pháp luật

Bước vào thời kỳ đổi mới phát triển đất nước và hội nhập quốc tế, nhân tố con người được coi là chủ thể, nguồn lực chủ yếu và là mục tiêu của sự phát triển Các quyền con người, quyền công dân về chính trị, dân sự, kinh tế, văn hóa, xã hội được công nhận, tôn trọng, bảo vệ, bảo đảm theo Hiến pháp và pháp luật Trong đó, quyền được tham gia quản lý nhà nước, quản lý xã hội bằng quyền tố cáo hành vi tham nhũng Để ghi nhận điều thiêng liêng này Hiến pháp

1992 của thời kỳ đổi mới quy định quyền tố cáo là quyền cơ bản của công dân và

“người bị thiệt hại có quyền được bồi thường về vật chất và phục hồi danh dự”

Trong điều kiện nước ta ngày càng hội nhập sâu vào nền kinh tế thế giới thì vấn

đề tố cáo và bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng không còn là nội bộ mà đã

trở thành vấn đề “quốc tế hóa” Chính vì vậy Hiến pháp 2013 quy định: “Mọi người có quyền khiếu nại, tố cáo với cơ quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền

được nâng lên thành quyền con người, có nghĩa là mọi người đều có quyền này,

kể cả người nước ngoài và tiếp tục khẳng định: “Nghiêm cấm việc trả thù người khiếu nại, tố cáo ” Sự thay đổi cơ bản này để phù hợp với sự phát triển đất

nước và quốc tế dẫn tới sửa đổi bổ sung phù hợp các văn bản pháp luật, Luật Tố cáo 2011, Luật PCTN 2012, BLHS sửa đổi 2015 vv

Có nhể nói rằng, khái niệm về tố cáo và bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng có nguồn góc từ thời xa xưa và có những bước phát triển phù hợp gắn với chiều dài lịch sử đất nước Ngày nay những yêu cầu tất yếu về bảo vệ quyền con

người, quyền công dân sẽ giúp nước ta phát triển vì mục tiêu “dân giàu, nước mạnh, xã hội công bằng, dân chủ, văn minh” và có cơ hội tốt hơn để hội nhập với thế giới vì lợi ích của nhân dân Vì vậy, việc hoàn thiện chính sách pháp luật

về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng phù hợp với chuẩn mực và thông lệ quốc tế là nhân tố quan trọng góp phần thành công mục tiêu hướng tới

2.1.2 Bản chất và đặc điểm của việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng

2.1.2.1 Bản chất của tham nhũng và tố cáo hành vi tham nhũng

Khi nói đến bản chất của tham nhũng và tố cáo hành vi tham nhũng cần phải

nhận diện nó như thế nào, vì sao phải chống và chống bằng cách nào có hiệu quả

nhất Theo Đại từ điển tiếng Việt định nghĩa: “Tham nhũng là lợi dụng quyền

hành để nhũng nhiễu nhân dân và lấy của” [148]; Liên hợp quốc về cuộc đấu tranh quốc tế chống tham nhũng là: "sự lợi dụng quyền lực nhà nước để trục lợi riêng", còn pháp luật Việt Nam: "tham nhũng là hành vi của người có chức vụ, quyền hạn đã lợi dụng chức vụ, quyền hạn đó vì vụ lợi" [81] Những dấu hiệu

cơ bản là người có chức vụ, quyền hạn trong các cơ quan, tổ chức của Nhà nước, phạm vi hẹp hơn so với các nước khác trên thế giới nên chỉ tập trung đấu tranh PCTN ở khu vực công, gắn liền với con người, tài sản, nguồn vốn của nhà nước Công tác phát hiện tham nhũng để xử lý được thông qua kiểm tra nội

bộ, thanh tra, kiểm tra, kiểm toán, giám sát và đặc biệt là hành vi tố cáo tham nhũng của mọi công dân, cá nhân

Trong thực tiễn đấu tranh PCTN ở nước ta có nhiều cách và nhiều đối tượng tham gia trực tiếp, nhưng cách chống có hiệu quả nhất chính là mọi người thực hiện quyền của mình tố cáo người có hành vi tham nhũng ra trước cơ quan

pháp luật Theo Từ điển tiếng Việt thì tố cáo là: “báo cho mọi người hoặc cơ quan có thẩm quyền biết người hoặc hành động phạm pháp nào đó” [131], hay góc độ pháp luật:“tố cáo là vạch rõ tội lỗi của kẻ khác trước cơ quan pháp luật hoặc trước dư luận” [148] Tố cáo thể hiện trong văn bản pháp luật ở nước ta là việc báo cho cơ quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền biết về hành vi vi phạm

pháp luật của bất cứ cơ quan, tổ chức, cá nhân nào gây thiệt hại hoặc đe dọa gây thiệt hại lợi ích của Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp của công dân, cơ quan, tổ chức

Như vậy, tố cáo được sử dụng rộng rãi trong đời sống xã hội và có nhiều quan niệm khác nhau, nó phát sinh khi lợi ích của Nhà nước, lợi ích của tổ chức,

cá nhân và xã hội bị xâm hại cần phải ngăn chặn bảo vệ Mọi người đều có quyền tố cáo với cơ quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền để kiểm tra xem xét giải quyết xử lý kịp thời Thông qua đó Nhà nước có được một nguồn thông tin quan trong để quản lý bằng pháp luật trong tất cả các lĩnh vực của đời sống xã hội, đặc biệt là quản lý nhà nước về đấu tranh PCTN

Về mặt pháp luật, hiện nay đang tồn tại cơ chế giải quyết các loại tố cáo có

sự khác nhau, hành vi bị tố cáo vi phạm pháp luật hình sự được giải quyết theo trình tự tố tụng hình sự; hành vi bị tố cáo vi phạm pháp luật hành chính được xử

lý vi phạm hành chính; hành vi bị tố cáo vi phạm trong thực hiện nhiệm vụ công

vụ sẽ giải quyết theo Luật Cán bộ, công chức Trong lĩnh vực tố cáo hành chính thường là những hành vi của người có chức vụ, quyền hạn để lợi dụng vì mục đích vụ lợi cá nhân gây thiệt hại hoặc đe dọa gây thiệt hại lợi ích của Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp của công dân, của cơ quan, tổ chức Do đó, có thể đưa ra

khái niệm tố cáo hành vi tham nhũng là việc cá nhân theo thủ tục pháp luật báo

cho cơ quan, tổ chức, người có thẩm quyền biết về hành vi lợi dụng của người có chức vụ quyền hạn trong thực hiện công vụ, nhiệm vụ xâm phạm lợi ích của Nhà nước, tài sản chung của nhân dân

Người tố cáo hành vi tham nhũng phải là người biết được hành vi của chủ thể nào đó và có căn cứ cho rằng, tin rằng đó là hành vi tham nhũng để báo cho người có thẩm quyền của cơ quan chức năng nhà nước biết Mọi người đều có quyền tố cáo hành vi tham nhũng, không phân biệt công dân Việt Nam hay công dân ở nước ngoài, là công dân hay không công dân Người có hành vi tham nhũng được giới hạn trong khu vực công, tức là chỉ người có chức vụ quyền hạn

trong cơ quan, tổ chức nhà nước Như vậy, tố cáo hành vi tham nhũng chính là nguồn tin quan trọng giúp cho cơ quan chức năng phát hiện xử lý hành vi tham nhũng và cũng là một bộ phận của tố cáo hành vi, vi phạm pháp luật nói chung cần phải được pháp luật bảo vệ

2.1.2.2 Khái niệm về bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng

Trong đấu tranh PCTN hiện nay việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng hết sức quan trọng vì chỉ có những người cùng làm việc, giao tiếp với nhau mới biết được hành vi tham nhũng nên đây là nguồn thông tin đáng tin cậy nhất Nếu tạo cơ chế chính sách đảm bảo an toàn cho bản thân và người thân thích của người tố cáo hành vi tham nhũng thì họ mới yên tâm tố cáo những người có hành vi tham nhũng ra trước cơ quan pháp luật Ngược lại cơ quan, tổ chức nhà nước không bảo vệ được thì dù họ có căm ghét tham nhũng đến đâu cũng ít người dũng cảm tố cáo, đây chính là cơ hội cho tham nhũng phát triển

Theo Đại từ điển tiếng Việt có khái niệm bảo vệ là:“chống lại mọi sự xâm phạm

để giữ cho luôn luôn được nguyên vẹn”[148] Từ khái niệm này có thể thấy

trong thực tiễn việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng chính là chống lại mọi sự xâm phạm từ người bị mình tố cáo hay người khác để bảo vệ an toàn về tính mạng, sức khỏe, tài sản, uy tín, danh dự, nhân phẩm vị trí việc làm và quyền lợi khác của người tố cáo hành vi tham nhũng và người thân thích của người tố cáo hành vi tham nhũng

Người tố cáo hành vi tham nhũng, thường là những người làm việc trong hoặc ngoài cơ quan, tổ chức nhà nước; người thân thích ở đây được hiểu là người có ảnh hưởng quan trọng hay có quan hệ gia đình, huyết thống, như: vợ hoặc chồng, bố đẻ, mẹ đẻ, con đẻ, anh, chị, em ruột, hay người thân như: bố nuôi, mẹ nuôi, bố mẹ bên vợ hoặc bên chồng, con nuôi của người tố cáo hành vi tham nhũng Việc trả thù nhằm mục đích làm cho người tố cáo hành vi tham nhũng hay người thân thích của họ phải sợ hãi đến nản chí không dám tiếp tục tố cáo, hay rút lại việc đã tố cáo hoặc gây ra thiệt hại nào đó cho bản thân hoặc

người người thân thích của họ một hậu quả nào đó Đối tượng trả thù người tố cáo hành vi tham nhũng có thể là trực tiếp hay gián tiếp từ người bị tố cáo hoặc người khác trong nhóm lợi ích bị ảnh hưởng từ việc tố cáo này

Người tố cáo hành vi tham nhũng thường phải đối mặt với sự đe dọa, trả thù, trù dập, mua chuộc của người bị tố cáo bằng nhiều hình thức, có thể là trực tiếp hoặc gián tiếp Điều này có thể làm cho người tố cáo lo sợ không dám tiếp tục tố cáo hay rút lại việc mình đã tố cáo, vì bản thân họ không có khả năng tự

vệ trước mối nguy hiểm này Để được bảo vệ an toàn, người tố cáo hành vi tham nhũng và người thân thích của họ có quyền yêu cầu cơ quan chức năng của Nhà nước bảo vệ về tính mạng, sức khỏe, tài sản, uy tín, danh dự, nhân phẩm, vị trí việc làm và các quyền lợi ích hợp pháp khác của mình Mặt khác, bản chất tố cáo hành vi tham nhũng chính là giữ cho tài sản chung của toàn dân, của xã hội không bị xâm hại Chính vì vậy trách nhiệm này thuộc về nhà nước với tư cách

là chủ thể được người dân lập ra nên phải chăm lo bảo vệ là một nguyên tắc ngay

cả khi họ không yêu cầu bảo vệ Thông qua việc bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng cơ quan nhà nước có thẩm quyền sẽ “sở hữu” được những thông tin, tài liệu quan trọng nhằm làm trong sạch, vững mạnh bộ máy nhà nước

Trên cơ sở đó có thể đưa ra khái niệm về bảo vệ người tố cáo hành vi tham

nhũng là, việc cơ quan nhà nước có thẩm quyền thực hiện các biện pháp theo pháp luật ngăn chặn các hành vi xâm hại, bảo vệ tính mạng sức khỏe, tài sản, danh dự uy tín nhân phẩm, vị trí việc làm và các quyền lợi khác của người tố cáo hành vi tham nhũng và người thân thích của người tố cáo hành vi tham nhũng

Như vậy, thấy rằng bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng chính là bảo vệ các quyền bất khả xâm phạm về quyền con người, quyền công dân trên các mặt chính trị, kinh tế, dân sự, văn hóa, xã hội Việc tố cáo hành vi tham nhũng vừa là quyền cũng vừa là nghĩa vụ của mỗi công dân, mỗi con người xuất phát từ động

cơ mục đích trong sáng nhằm bảo vệ lợi ích của Nhà nước, xã hội và các quyền lợi ích chung của toàn dân không bị xâm hại Do đó, mọi cơ quan, tổ chức nhà

nước, các chủ thể trong toàn xã hội phải có trách nhiệm bảo vệ và lên án mạnh

mẽ các hành vi tham nhũng và trả thù người tố cáo hành vi tham nhũng

2.1.2.3 Các đặc điểm của tố cáo hành vi tham nhũng và bảo vệ người tố cáo hành vi tham nhũng

- Đặc điểm của tố cáo và trả thù người tố cáo hành vi tham nhũng:

Tố cáo hành vi tham nhũng có những nét đặc thù riêng, khác với khiếu nại

là, sự phản ứng của người dân với cơ quan quản lý nhà nước khi quyền lợi của

họ bị xâm phạm, thì tố cáo hành vi tham nhũng được thực hiện ngay cả khi quyền lợi họ không bị xâm phạm nhưng thấy hành vi đó xâm hại đến tài sản của Nhà nước Các hành vi lợi dụng chức vụ quyền hạn trong việc thực hiện chức trách để nhũng nhiễu, vòi vĩnh, gây khó khăn, đòi hối lộ hay mọi thủ đoạn khác

để chiếm đoạt tài sản nhà nước, cá nhân gây bức xúc cũng làm phát hành vi tố cáo Đặc biệt là tố cáo hành vi tham nhũng còn khác hơn với những hành vi tố cáo những vi phạm pháp luật khác, bởi nó xuất phát từ “vạch rõ tội lỗi của kẻ khác” tạo ra những phản ứng gay gắt gây phẩn nộ trong dư luận trong xã hội Người tố cáo hành vi tham nhũng có thể là cán bộ, công chức, viên chức trong hoặc ngoài cơ quan, tổ chức nhà nước, công dân hay không công dân, kể

cả công dân nước ngoài, mọi người đều có quyền tố cáo Hành vi tố cáo thể hiện nhiều cách: tố cáo bằng văn bản, báo cáo trực tiếp bằng lời nói, viết thành văn bản, xác lập bằng chứng, thông tin tài liệu kèm theo phản ánh đến cơ quan chức năng nhà nước có thẩm quyền hoặc cơ quan báo chí loan tin; ghi rõ họ và tên, tuổi, địa chỉ rõ ràng và chịu trách nhiệm về nội dung tố cáo và các yêu cầu khác theo quy định của pháp luật

Việc trả thù người tố cáo hành vi tham nhũng có thể là trực tiếp đối với

người tố cáo hoặc là người thân thích của họ, thường xảy ra rất đa dạng bằng nhiều hình thức ở tính chất mức độ khác nhau, xâm phạm đến tính mạng sức khỏe, tài sản, danh dự, uy tính nhân phẩm và vị trí việc làm của người tố cáo Người trả thù người tố cáo hành vi tham nhũng thường là người bị tố cáo hành vi