Chứng minh vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra từ thực tiễn thành phố Hà Nội (tt)

Chứng minh vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra từ thực tiễn thành phố Hà Nội (LV thạc sĩ)Chứng minh vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra từ thực tiễn thành phố Hà Nội (LV thạc sĩ)Chứng minh vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra từ thực tiễn thành phố Hà Nội (LV thạc sĩ)Chứng minh vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra từ thực tiễn thành phố Hà Nội (LV thạc sĩ)

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

Công trình được hoàn thành tại:

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

hồi giờ ngày tháng năm 2017

th t m hi u luận văn tại:

hư viện Học viện Khoa học xã hội

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong quá trình khởi tố, điều tra, truy tố và xét xử các vụ án hình sự, các cơ quan tiến hành tố tụng áp dụng mọi phương tiện, biện pháp luật định đ thu thập, ki m tra, đánh giá và sử dụng chứng cứ nhằm xác định sự thật khách quan của vụ án Chứng cứ luôn là những vấn đề quan trọng trong quá trình giải quyết mọi vụ án hình

sự, là công cụ sắc bén giúp cơ quan tiến hành tố tụng đấu tranh với đối tượng phạm tội Đ chứng cứ c đầy đủ giá trị và hiệu lực pháp

lý, cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải thực hiện tốt các

HĐ M trong tố tụng hình sự (TTHS)

Trong quá trình khởi tố, điều tra vụ án tiền giả, chứng cứ và chứng minh là những vấn đề được QĐ , VKS quan tâm và thận trọng trong quá trình thực hiện Nếu HĐ M được thực hiện hiệu quả, đúng pháp luật thì sẽ có tài liệu, chứng cứ có giá trị chứng minh tội phạm cao, ngược lại nếu HĐ M không được thực hiện tốt, không tuân thủ theo đúng quy định pháp luật thì những tài liệu, chứng cứ thu thập được trong hai giai đoạn này sẽ không có giá trị chứng minh

và không được sử dụng trong các giai đoạn tố tụng tiếp theo

Thành phố Hà Nội là trung tâm văn h a chính trị của cả nước,

là địa bàn trọng đi m về an ninh, trật tự Thực hiện chủ trương, đường lối của Đảng, chính sách, pháp luật của Nhà nước, Hà Nội đã được những thành tựu đáng k trên các lĩnh vực chính trị, kinh tế, văn h a – xã hội, an ninh, quốc phòng, đời sống người dân từng bước được cải thiện Tuy nhiên, bên cạnh những thành tựu đã đạt được, tình hình tội phạm diễn biến phức tạp với hàng nghìn vụ án hình sự xảy ra mỗi năm, trong đ c các vụ án tiền giả Đây là loại án mà đối

tượng phạm tội thường hoạt động với thủ đoạn tinh vi, xảo quyệt, luôn tìm mọi cách đ đối phó với quá tr nh điều tra, xử lý của cơ quan tiến hành tố tụng n i chung, cơ quan An ninh điều tra (ANĐ ) Công an thành phố Hà Nội nói riêng

Các vụ án tiền giả xảy ra làm ảnh hưởng nghiêm trọng đến trật

tự quản lý kinh tế n i chung, đến việc quản lý tiền tệ của Nhà nước nói riêng, gây hoang mang, lo lắng trong quần chúng nhân dân Quá trình giải quyết các vụ án này, các hoạt động chứng minh (HĐ M) luôn đ ng vai trò hết sức quan trọng và đã đạt được nhiều thành công đáng k , song vẫn không tránh khỏi những hạn chế, thiếu sót, những

kh khăn vướng mắc cần được nghiên cứu, tổng kết rút kinh nghiệm nhằm không ngừng nâng cao hiệu quả HĐ M vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra của ơ quan ANĐ , ơ quan ảnh sát điều tra ( SĐ ) cấp huyện Công an thành phố Hà Nội

Xuất phát từ những lý do trên, tôi lựa chọn nghiên cứu đề tài:

“Chứng minh vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra từ thực tiễn thành phố Hà Nội” làm đề tài luận văn thạc sĩ, chuyên

ngành Luật hình sự và Tố tụng hình sự, mã số 60.38.01.04

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Trong khoa học luật tố tụng hình sự Việt Nam cũng như trong thực tiễn áp dụng, vấn đề chứng minh trong vụ án hình sự nói chung

và chứng minh vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra nói riêng luôn được các nhà khoa học quan tâm, nghiên cứu Các nhà khoa học, luật gia đưa ra những hệ thống lý luận dưới nhiều g c độ khác nhau làm sáng tỏ vấn đề lý luận và thực tiễn áp dụng Liên quan đến đề tài luận văn, đến nay đã c một số công trình khoa học đã công bố như sau:

ác đề tài liên quan đến chứng cứ và chứng minh vụ án ở các giai đoạn cụ th trong HS: Đỗ Văn Đương (2006), hứng cứ và chứng minh trong vụ án hình sự, Nxb ư Pháp, Hà Nội; Nguyễn Văn

Cừ (2005), Chứng cứ trong luật tố tụng hình sự Việt Nam, Nxb ư Pháp, Hà Nội; Nguyễn Ngọc Hà, Quá trình chứng minh trong điều tra các vụ án xâm phạm An ninh quốc gia, Luận án tiến sĩ, Học viện An ninh nhân dân; Dương Ngọc An (2013), Chứng minh trong tố tụng hình sự Việt Nam từ thực tiễn xét xử tỉnh Quảng Ngãi, Luận văn Thạc sĩ, Học viện Khoa học xã hội… ác đề tài này đã đưa ra lý luận

về chứng cứ và chứng minh vụ án hình sự nói chung, tuy nhiên các công tr nh này chưa đi vào nghiên cứu chứng cứ và chứng minh trong từng loại vụ án cụ th

ác đề tài liên quan trực tiếp đến luận văn “ hứng minh vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra từ thực tiễn thành phố Hà Nội”: Nguyễn Hoàng Long (2010), Hoạt động thu thập chứng cứ trong điều tra các vụ án tàng trữ, vận chuy n, lưu hành tiền giả do ơ quan an ninh điều tra Công an tỉnh Vĩnh Phúc thụ lý, Luận văn hạc

sĩ, Học viện An ninh nhân dân; Lê Nam Anh (2011), Nâng cao hoạt động thu thập chứng cứ trong điều tra các vụ án tàng trữ, vận chuy n, lưu hành tiền giả do ơ quan An ninh điều tra Công an tỉnh Nam Định thụ lý, Luận văn hạc sĩ, Học viện An ninh nhân dân; Trần Anh Tuyên (2014), Thu thập chứng cứ trong điều tra các vụ án tàng trữ, vận chuy n, lưu hành tiền giả trên địa bàn tỉnh Tuyên Quang, Luận văn hạc sĩ, Học viện An ninh nhân dân… ác đề tài trên mới chỉ nghiên cứu việc chứng minh vụ án tiền giả dưới g c độ hoạt động thu thập chứng cứ trong giai đoạn điều tra các vụ án tiền giả, tuy nhiên, các công trình khoa học này chưa nghiên cứu về các hoạt động ki m

tra, đánh giá, sử dụng chứng cứ trong giai đoạn khởi tố, điều tra vụ

Do vậy, việc nghiên cứu, hoàn thiện đề tài “ hứng minh vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra từ thực tiễn thành phố Hà Nội” là vấn đề mang tính cấp thiết nhằm hoàn thiện, góp phần nâng cao chất lượng hoạt động chứng minh của cơ quan tiến hành tố tụng nói chung, của ơ quan điều tra ( QĐ ) trong quá tr nh giải quyết

vụ án tiền giả nói riêng Kết quả nghiên cứu của các công trình khoa học nêu trên là những nguồn tư liệu quý giá giúp cho tác giả nghiên cứu và hoàn thành tốt đề tài luận văn này

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

3.1 Mục đích nghiên cứu

Phân tích làm sáng tỏ một số vấn đề lý luận và thực tiễn chứng minh vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra từ thực tiễn thành phố Hà Nội, từ đ đưa ra dự báo và một số kiến nghị nhằm hoàn thiện và góp phần nâng cao hiệu quả chứng minh trong giai đoạn khởi tố, điều tra vụ án tiền giả trên địa bàn thành phố Hà Nội trong thời gian tới

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

- Nghiên cứu làm rõ nhận thức chung và một số vấn đề liên quan đến chứng minh vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra

- Nghiên cứu cơ sở pháp lý, nội dung, các giai đoạn của

HĐ M vụ án tiền giả trong khởi tố, điều tra do ơ quan ANĐ , ơ quan SĐ cấp huyện Công an thành phố Hà Nội thụ lý

- Nghiên cứu, khảo sát thực trạng và rút ra nhận xét về hoạt động chứng minh trong giai đoạn khởi tố, điều tra các vụ án làm, tàng trữ, vận chuy n, lưu hành tiền giả xảy ra trên địa bàn thành phố Hà Nội từ năm 2012 đến tháng 6/2017

- Dự báo t nh h nh và đưa ra một số kiến nghị góp phần nâng cao hiệu quả chứng minh vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra trên phạm vi cả nước n i chung, địa bàn thành phố Hà Nội nói riêng

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

- Đối tượng nghiên cứu của đề tài là những vấn đề lý luận, thực tiễn về chứng minh vụ án tiền giả theo quy định của pháp luật TTHS Việt Nam

- Phạm vi:

+ Về nội dung: tập trung nghiên cứu hoạt động chứng minh vụ

án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra

+ Về thời gian: Từ năm 2012 đến tháng 6/2017

+ Về địa bàn, chủ th chứng minh: các vụ án tiền giả do ơ quan ANĐ , ơ quan SĐ cấp huyện Công an thành phố Hà Nội thụ lý

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Luận văn được nghiên cứu dựa trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng và duy vật lịch sử Mác – Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, các chủ trương, đường lối, quan đi m chỉ đạo

của Đảng, chính sách và pháp luật của Nhà nước về xây dựng Nhà nước pháp quyền, về chính sách hình sự, về vấn đề cải cách tư pháp được th hiện trong các văn kiện của Đảng

Luận văn sử dụng một số phương pháp nghiên cứu khoa học như: Phương pháp phân tích, tổng hợp; phương pháp thống kê, so sánh; phương pháp chuyên gia, tọa đàm khoa học; phương pháp tổng kết thực tiễn đ giải quyết các nhiệm vụ nghiên cứu

Cụ th , tác giả sử dụng những số liệu thống kê, tổng kết hàng năm của ơ quan ANĐ , ơ quan SĐ cấp huyện Công an thành phố Hà Nội; nghiên cứu các quyết định tố tụng liên quan đến hoạt động chứng minh vụ án, tổng hợp các tri thức khoa học pháp luật tố tụng hình sự và các vấn đề tương ứng được nghiên cứu trong luận văn Ngoài ra, tác giả tham khảo ý kiến của các Điều tra viên trực tiếp tiến hành các hoạt động chứng minh vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn

- Về mặt lý luận:

Luận văn là công tr nh nghiên cứu khoa học đầu tiên, có tính

hệ thống và tương đối toàn diện về hoạt động chứng minh vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra từ thực tiễn thành phố Hà Nội ở cấp độ một luận văn thạc sĩ luật học

Kết quả nghiên cứu của luận văn sẽ giúp xác định được khái niệm, nội dung và các giai đoạn của HĐ M trong khởi tố, điều tra vụ

án tiền giả, từ đ đưa ra những kiến nghị về mặt lập pháp nhằm xây dựng và hoàn thiện quy định pháp luật TTHS về vấn đề này Việc xây dựng các quy phạm pháp luật phù hợp, đầy đủ, có hệ thống sẽ là

cơ sở pháp lý quan trọng của HĐ M vụ án tiền giả

- Về mặt thực tiễn:

Tổng kết, rút ra được những kinh nghiệm trong HĐ M vụ án tiền giả từ năm 2012 đến nay do ơ quan ANĐ , ơ quan SĐ cấp huyện Công an thành phố Hà Nội thụ lý

Kết quả nghiên cứ của luận văn giúp các ơ quan tiến hành tố tụng n i chung, QĐ n i riêng xác định, áp dụng đúng đắn trình tự, thủ tục trong HĐ M vụ án tiền giả

Bên cạnh đ , tác giả hy vọng luận văn sẽ là một tài liệu tham khảo bổ ích dành cho không chỉ các nhà lập pháp, mà còn cho các nhà nghiên cứu, các cán bộ giảng dạy pháp luật, các nghiên cứu sinh, học viên cao học và sinh viên thuộc chuyên ngành ư pháp hình sự tại các cơ sở đào tạo luật

7 Cơ cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

hương 1: Nhận thức chung về chứng minh vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra

hương 2: nh h nh, đặc đi m có liên quan và thực trạng chứng minh vụ án tiền giả do ơ quan An ninh điều tra, Công an thành phố Hà Nội thụ lý từ năm 2012 đến nay

hương 3: Dự báo và một số kiến nghị góp phần nâng cao hiệu quả hoạt động chứng minh vụ án tiền giả trên địa bàn thành phố Hà Nội trong thời gian tới

Chương 1 NHẬN THỨC CHUNG VỀ CHỨNG MINH VỤ ÁN TIỀN GIẢ

TRONG GIAI ĐOẠN KHỞI TỐ, ĐIỀU TRA

1.1 Khái niệm, nội dung, các giai đoạn của chứng minh vụ

án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra

1.1.1 Khái niệm chứng minh vụ án tiền giả

Chứng minh là hoạt động của con người đ nhận thức sự thật khách quan về một sự vật, hiện tượng nào đ thông qua các thông tin, tài liệu được thu thập, ki m tra, đánh giá tính chân lý

Vụ án tiền giả là vụ án đã được cơ quan và người có thẩm quyền tiến hành tố tụng theo quy định của pháp luật TTHS khởi tố hình sự về tội làm, tàng trữ, vận chuy n hoặc lưu hành tiền giả

Chứng minh vụ án tiền giả là trình tự các bước nhận thức các

sự kiện, tình tiết liên quan đến vụ án tiền giả do cơ quan ANĐT và chủ thể khác có thẩm quyền tiến hành thông qua việc áp dụng các phương tiện, biện pháp hợp pháp để thu thập, kiểm tra, đánh giá, sử dụng chứng cứ theo đúng trình tự, thủ tục luật định để làm sáng tỏ sự thật khách quan của vụ án

1.1.2 Nội dung của chứng minh vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra

1.1.2.1 Đối tượng chứng minh vụ án tiền giả

Đối tượng chứng minh vụ án tiền giả (những vấn đề cần phải chứng minh) bao gồm:

Thứ nhất, các tình tiết thuộc 4 yếu tố cấu thành tội phạm của tội làm, tàng trữ, vận chuy n, lưu hành tiền giả

Thứ hai, những tình tiết ảnh hưởng đến trách nhiệm hình sự và hình phạt của bị can trong vụ án tiền giả

Thứ ba, những tình tiết c ý nghĩa đối với việc giải quyết đúng

đắn vụ án tiền giả

1.1.2.2 Nghĩa vụ chứng minh vụ án tiền giả

Trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc về các cơ quan tiến hành tố tụng Bị can, bị cáo có quyền nhưng không buộc phải chứng minh là mình vô tội

1.1.2.3 Giới hạn chứng minh vụ án tiền giả

Giới hạn chứng minh vụ án tiền giả là tổng hợp những chứng

cứ khác nhau, k cả chứng cứ xác định có tội và chứng cứ xác định không có tội, cũng như chứng cứ khác cần thiết và đầy đủ cho việc giải quyết đúng đắn vụ án

1.1.3 Các giai đoạn của hoạt động chứng minh vụ án tiền giả trong khởi tố, điều tra

1.1.3.1 Thu thập chứng cứ

Thu thập chứng cứ là việc cơ quan, người có thẩm quyền áp dụng các biện pháp và phương pháp theo quy định của pháp luật đ phát hiện, thu giữ và bảo quản những thông tin, đồ vật, tài liệu c liên quan đến vụ

án nhằm phục vụ cho quá trình giải quyết đúng đắn vụ án

1.1.3.2 Kiểm tra, đánh giá chứng cứ

Ki m tra chứng cứ trong giai đoạn khởi tố, điều tra vụ án tiền giả là việc ơ quan ANĐ , ơ quan SĐ cấp huyện xác định thông tin, tài liệu, đồ vật thu thập được c đáp ứng đầy đủ các thuộc tính của chứng cứ không, có phải là chứng cứ của tiền giả đang khởi

tố, điều tra không

Đánh giá chứng cứ là hoạt động tư duy lôgic của người tiến hành tố tụng dựa trên cơ sở pháp luật, ý thức pháp luật và niềm tin nội tâm nhằm xác định mức độ tin cậy, giá trị chứng minh của từng chứng cứ cũng như tổng th hệ thống chứng cứ đã thu thập được

nhằm làm sáng tỏ sự thật khách quan của vụ án

1.1.3.3 Sử dụng chứng cứ

Sử dụng chứng cứ là việc dùng các chứng cứ đã c đ tiếp tục phát hiện các chứng cứ khác thông qua các hoạt động điều tra; đ xác định những vấn đề cần phải chứng minh thuộc phạm vi chứng minh của vụ án trên thực tế và đ thực hiện việc buộc tội, gỡ tội đối với bị can, bị cáo

1.2 Cơ sở chính trị - pháp lý của hoạt động chứng minh vụ

án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra

1.2.1 Cơ sở chính trị

1.2.2 Cơ sở pháp lý

Chương 2 TÌNH HÌNH, ĐẶC ĐIỂM CÓ LIÊN QUAN VÀ THỰC TRẠNG CHỨNG MINH VỤ ÁN TIỀN GIẢ DO CƠ QUAN AN NINH ĐIỀU TRA CÔNG AN THÀNH PHỐ HÀ NỘI THỤ LÝ

TỪ NĂM 2012 ĐẾN NAY 2.1 Tình hình, đặc điểm có liên quan đến hoạt động chứng minh vụ án tiền giả trong giai đoạn khởi tố, điều tra

2.1.1 Tình hình tội phạm làm, tàng trữ, vận chuyển, lưu hành tiền giản

Số lượng các vụ án tàng trữ, vận chuy n, lưu hành tiền giả từ năm 2012 đến nay do ơ quan ANĐ , ông an thành phố Hà Nội khởi tố, điều tra theo đúng thẩm quyền là 41 vụ với tổng số 54 bị can,

số lượng tiền giả thu giữ được tăng dần theo các năm, cao nhất là năm 2016 đã thu giữ được 1.070.600.000 đồng tiền giả loại Polime mệnh giá 200.000 đồng Do tiền giả thường được sản xuất ở Trung Quốc nên từ năm 2012 đến nay, ơ quan ANĐ , ông an thành phố

Hà Nội không khởi tố, điều tra vụ án nào về hành vi làm tiền giả Hành vi tàng trữ, vận chuy n, lưu hành tiền giả xảy ra trên địa bàn các quận, huyện thuộc thành phố Hà Nội, sau khi phát hiện và bắt giữ các đối tượng, cơ quan và người tiến hành bắt giữ đã bàn giao cho ơ quan ANĐ theo đúng thẩm quyền tố tụng Quá tr nh điều tra các vụ án tiền giả cho thấy, nguồn tiền giả 100% được các đối tượng phạm tội lấy từ Trung Quốc vận chuy n và tiêu thụ ở Việt Nam Các đối tượng thường mua tiền giả với tỷ lệ cao nhất là 50% (tức 50.000 đồng tiền Việt Nam thật sẽ mua được 100.000 đồng tiền giả) hoặc thấp nhất là tỷ lệ 30% (tức 30.000 đồng tiền Việt Nam thật sẽ mua được 100.000 đồng tiền giả)