Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS

Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS . Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS . Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS . Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS . Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS . Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS . Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS . Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS v Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS

ĐỀ TÀI: HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN QN ĐỘI MBS LỜI NĨI ĐẦU Ra đời cách hàng trăm năm, đến thị trường chứng khoán thiết lập hầu có kinh tế thị trường nói thị trường chứng khốn gắn liền với phát triển kinh tế thị trường Nền kinh tế Việt Nam năm qua có bước phát triển vượt bậc, tốc độ tăng trưởng ln trì mức cao, tạo tiền đề cho phát triển mạnh mẽ thị trường chứng khoán kéo theo đời hàng loạt cơng ty chứng khốn Một số cơng ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS - cơng ty chứng khốn có nhiều đóng góp cho phát triển thị trường chứng khốn nói riêng kinh tế Việt Nam nói chung Và nghiệp vụ nói mơi giới nghiệp vụ quan trọng tất cơng ty chứng khốn, mang lại thu nhập cao rút ngắn khoảng cách người mua người bán Vì vậy, muốn đứng vững thị trường chứng khốn, phát triển mơi giới điều tất yếu Nhận thấy tầm quan trọng họat động mơi giới cơng ty chứng khốn nên nhóm 11 định chọn đề tài “ Hoạt động môi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn qn đội MBS” I Cơng ty chứng khốn hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn I.1 Cơng ty chứng khốn I.1.1 Khái qt cơng ty a Khái niệm chứng khốn Cơng ty CK là tổ chức có tư cách pháp nhân kinh doanh lĩnh vực chứng khoán, thực yoafn booh hoạt động môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư chứng khoán với mục đích tìm kiếm lợi nhuận CTCK thành viên Sở giao dịch Chứng khốn (SGDCK) CTCK có vai trò trung gian việc mơi giới chứng khốn (MGCK), tham gia tư vấn niêm yết thực cung cấp thơng tin đến nhà đầu tư, góp phần vào thành công TTCK Nhiệm vụ CTCK tiếp nhận tổ chức thực lệnh khách hàng đặt mua bán CK Ngoài CTCK hoạt động thị trường OTC (là TTCK phi tập trung) Để thành lập dạng công ty thành viên ngân hàng hay thuộc tổng cơng ty, tập đồn tài chính, bảo hiểm khác Theo Điều 59, Luật chứng khốn,cơng ty CK tổ chức hình thức cơng ty TNHH cơng ty cổ phần theo quy định điều 22,luật DN.Ủy ban chứng khoán NN cấp Giấy phép hoạt động thành lập cho công ty CK, giấy phép đồng thời Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh b Ngun tắc hoạt động CTCK Cơng ty chứng khốn hoạt động theo hai nhóm nguyên tắc nhóm ngun tắc mang tính chất đạo đức nhóm ngun tắc mang tính tài - - Nhóm ngun tắc đạo đức : Cơng ty chứng khốn phải đảm bảo giao dịch trung thực cơng lợi ích khách hàng Kinh doanh có kĩ , tận tuỵ ,có tinh thần trách nhiệm Ưu tiên thực lệnh khách hàng trước lệnh công ty Có nghĩa vụ bảo mật thơng tin cho khách hàng, không tiết lộ thông tin tài khoản khách hàng chưa khách hàng đồng ý văn trừ có yêu cầu quan quản lý nhà nước Khi thực nghiệp vụ tư vấn phải cung cấp thông tin đầy đủ cho khách hàng giải thích rõ ràng rủi ro mà khách hàng phải gánh chịu, đồng thời họ không khẳng định lợi nhuận khoản đầu tư mà họ tư vấn Công ty không phép nhận khoản thù lao ngồi khoản thù lao thơng thường cho dịch vụ tư vấn Nghiêm cấm thực giao dịch nội gián Đặc biệt cơng ty chứng khốn không phép sử dụng thông tin nội để mua bán chứng khốn cho mình, gây thiệt hại cho nhà đầu tư Không tiến hành giao dịch gây hiểu lầm giá cả, giá trị chất chứng khoán hoạt động khác gây thiệt hại cho khách hàng Nhóm nguyên tắc tài : Cơng ty Chứng khốn cần phải đảm bảo yêu cầu vốn , cấu vốn nguyên tắc hoạch toán, báo cáo theo quy định UBCK Nhà nước Đảm bảo nguồn tài cam kết kinh doanh chứng khoán với khách hàng Công ty không dùng tiền khách hàng làm nguồn tài để kinh doanh, ngoại trừ trường hợp số tiền dùng để phục vụ cho giao dịch khách hàng Công ty phải tách bạch tiền chứng khốn khách hàng với tài sản Cơng ty khơng dùng chứng khốn khách hàng làm vật chấp để vay vốn trừ trường hợp khách hàng chấp nhận văn I.1.2 Vai trò, chức cơng ty chứng khốn a Vai trò Đối với tổ chức phát hành: Mục tiêu CTCK tham gia phát hành cổ phiếu huy động vốn Thông qua hoạt động đại lý phát hành, bảo lãnh phát hành CTCK có vai trò tạo chế huy động vốn phục vụ nhà phát hành Thông qua tổ chức phát hành, CTCK có vai trò huy động vốn cho kinh tế - Đối với nhà đầu tư: Thông qua hoạt động môi giới, tư vấn đầu tư, quản lý danh mục đầu tư, CTCK có vai trò làm giảm chi phí giao dịch Đối với hàng hố thông thường mua bán qua trung gian làm tăng chi phí Nhưng CK loại hàng hố có độ rủi ro cao nên nhà đầu tư phải nhiều thời gian công sức để sưu tầm, nghiên cứu trước định đầu tư Với CTCK có trình độ chun mơn cao uy tín nghề nghiệp giúp nhà đầu tư sử dụng vốn cách có hiệu Đối với TTCK: • Góp phần tạo lập giá cả, điều tiết thị trường Giá chứng khoán thị trường định Tuy nhiên, để đưa mức giá cuối người mua người bán phải thơng qua CTCK Các CTCK góp phần tạo lập giá thị trường thông qua đấu giá Trên thị trường sơ cấp, CTCK định giá cho cổ phiếu phát hành lần đầu công chúng CTCK góp phần bảo vệ khách hàng việc định giá loại cổ phiếu • Góp phần tăng tính khoản cho tài sản tài Các CTCK giúp nhà đầu tư giao dịch chứng khoán dễ dàng Trên thị trường cấp I: CTCK làm đại lý bảo lãnh phát hành bán cổ phiếu niêm yết thị trường chứng khoán, đảm bảo tài sản chủ đầu tư Trên thị trường cấp II: CTCK giúp nhà đầu tư bán chứng khoán dễ dàng chuyển cổ phiếu thành tiền mặt Những hoạt động làm tăng tính khoản thị trường tài - Đối với quan quản lý thị trường: CTCK giúp quan quản lý thị trường giám sát cơng khai hố thơng tin tài sản tài b Chức Tạo chế huy động vốn linh hoạt :giữa người có tiền nhàn rỗi người sử dụng vốn CTCK huy động vốn giúp doanh nghiệp có vốn để kinh doanh đồng thời giúp cho người đầu tư sinh lời đem tiền sử dụng hợp lý - Cung cấp giá cả: Thông qua hệ thống khớp giá khớp lệnh, CTCK cung cấp kịp thời thay đổi giá qua phút giúp nhà đầu tư đưa định giá, lượng cách hợp lý - Tạo tính khoản cho hoạt động thị trường: CTCK giúp chuyển từ CK sang tiền mặt từ tiền mặt sang CK cách dễ dàng CTCK tác nhân quan trọng thúc đẩy phát triển kinh tế nói chung TTCK nói riêng Nhờ CTCK mà vốn sử dụng cách có hiệu I.2 Hoạt động mơi giới chứng khốn I.2.1 Khái qt mơi giới chứng khốn - Có nhiều quan điểm khác hoạt động mơi giới nói chung, mơi giới chứng khốn nói riêng Theo luật chứng khốn số 70/2006/QH11, Nghị định 14/NĐ/2007 ngày 24/4/2007 Chính phủ chứng khốn vầ thị trường chứng khốn “Mơi giới chứng khốn hoạt động kinh doanh đại diện mua, bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng” Theo khái niệm này, mơi giới chứng khốn hiểu công việc nhà môi giới như: hướng dẫn mở tài khoản cho khách hàng, nhập lệnh xử lý lệnh, nhận kết từ SGDCK TTGDCK, lập báo cao kết giao dịch định kì, thực dịch vụ hỗ trợ khác cho vay cầm cố,ứng trước tiền bán chứng khoán Tuy nhiên, thực tế, hoạt động môi giới lĩnh vực chứng khốn bao gồm số hoạt động như; tiếp thị, tìm kiếm khách hàng, chăm sóc khách hàng tư vấn cho khách hàng đầu tư chứng khoán I.2.2 Hoạt động môi giới thị trường tập trung Quy trình hoạt động mơi giới chứng khốn bước công việc mà phận môi giới, nhân viên môi giới phải làm để thực hoạt động môi giới Mỗi CTCK tùy theo yêu cầu, đặc điểm riêng mà có quy trình nghiệp vụ mơi giới khác nhau, nhìn chung nội dung có giống với bước sau: Tìm kiếm khách hàng mục tiêu Tư vấn hướng dẫn đầu tư chứng khốn Chăm sóc khách hàng Báo cáo kết thực - - Tìm kiếm khách hàng: Bộ phận môi giới phải xác định khách hàng minh ai, đối tượng cần quan tâm đến nào, sau phân loại để nhân viên phụ trách tập khách hàng riêng, tự tìm khách hàng khách hàng tiềm cho cho cơng ty Đối với hoạt động tìm kiếm khách hàng hoạt động marketing, quảng cáo, tiếp thị chiếm vị trí quan trọng Sáng lọc khách hàng, chọn khách hàng tiềm cố gắng để tiếp xúc với họ - Tìm hiểu cụ thể nhu cầu, mục tiêu tài chính, khả chấp nhận rủi ro khách hàng Khuyến khcish dịch vụ đáp ứng cao nhu cầu, mục tiêu khách hàng Cung cấp dịch vụ khách hàng chấp nhận dịch vụ sau bán Ngoài cơng việc trên,nhân viên mơi giới có hoạt động khác như: • Nhận lệnh giao dịch cho khách hàng • Nhận, giao chứng khốn tiền cho khách kể cổ tức, tiền mua bán chứng khốn, lưu ký chứng khốn… • Theo dõi hoạt động tài khoản, xử lý kế toán cho tài khoản tiền mặ • GIải đáp thắc mắc khách hàng, xử lý khiếu nại • Nghiên cứu thị trường, phân tích, đưa báo cáo khuyến nghị mua, bán, cung cấp dịch vụ phù hợp • Báo cáo kết thực giaodichj cho khách hàng Sau số nghiệp vụ cụ thể: a  Mở, quản lý đóng tài khoản Mở tài khoản Để thực giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, CTCK phải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng sở giấy đề nghị mở tài khoản khách hàng Nội dung giai đoạn: - Ký hợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khốn với khách hàng Thơng báo mở tài khoản cho khách hàng Khai báo tài khoản vào phần mềm, sổ theo dõi Mở tài khoản lưu ký chứng khốn cho khách hàng Quy trình bao gồm bước: Bước 1: Gặp gỡ hướng dẫn khách hàng mở tài khoản - Nhân viên môi giới gặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản Hướng dẫn khách hàng điền vào giấy yêu cầu mở tài khoản, giới thiệu điều khoản hợp đồng - Kiểm tra hợp đồng, số tài khoản Bước 2: Ký hợp đồng mở tài khoản - Trong bước nhân viên môi giới có trách nhiệm: Tập hợp hồ sơ khách hàng gửi cho khách hàng Hướng dẫn khách hàng đọc điền đủ thông tin cần thiết Nhận lại hồ sơ yêu cầu khách hàng xuất trình giấy tờ: + Khách hàng nước: • • Với khách hàng cá nhân: xuất trình chứng minh thư nhân dân Với khách hàng tổ chức: giấy phép thành lập, giấy phép đăng ký kinh doanh, giấy bổ nhiệm giám đốc, giấy ủy quyền, giấy bổ nhiệm kế toán trưởng( trường hợp giám đốc cần chữ ký chủ tài khoản kế toán trưởng) + Khách hàng cá nhân tổ chức nước ngồi: Nhân viên mơi giới hướng dẫn khách hàng làm hồ sơ xin cấp mã số giao dịch để gửi lên trung tâm lưu ký chứng khốn • • Với nhà đầu tư cá nhân: đơn xin cấp mã số kinh doanh chứng khoán cho cá nhân, tờ khai sơ lược thân có xác nhận quan hữu quan Với tổ chức đầu tư: đơn xin cấp mã số kinh doanh chứng khoán cho tỏ chức, tờ khai sơ lược tổ chức có xác nhận quan hữu quan, tờ khai sơ lược thân người ủy quyền, giấy phép thành lập cơng ty có xác nhận y quan hữu quan, biên họp hội đồng quản trị đồng ý ủy quyền cho người đại diện tổ chức để giao dịch chứng khốn có xác nhận quan hữu quan Khi nộp hồ sơ xin cấp mã kinh doanh chứng khoán, khách hàng gửi tờ khai tiếng anh tiếng quốc gia dịch có cơng chứng nhà nước xác nhận Bước 3: Lưu ký tiền chứng khốn cho khách hàng Cơng ty chứng khốn phải lưu giữ tiền chứng khoán cho khách hàng vào tài khoản tiền tài khoản chứng khoán khách hang.CTCK phải quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán khách hàng tách biệt tiền công ty công ty không trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán khách hàng Khách hàng CTCK phải mở tài khoản tiền gửi NHTM CTCK lựa chọn CTCK phải báo cho Ủy ban chứng khoán nhà nước danh sách NHTM cung cấp dịch vụ toán cho thời gian quy định sau ký hợp đồng sử dụng dịch vị toán với MHTM Bước 4: Theo dõi tài khoản lập báo cáo Nhân viên mơi giới có trách nhiệm theo dõi biến động số dư tài khoản khách hàng theo tháng, hạn mức tiền chứng khoán phép giao dịch Báo cáo số dư tài khoản khách hàng hạn mức tiền chứng khoán phép giao dịch cần thiết theo yêu cầu Thực quyền có lien quan số chứng khoán khách hàng  Quản lý tài khoản đóng tài khoản Quản lý tài khoản Nhân viên kế tốn giao dịch có trách nhiệm theo dõi trạng thái tài khoản khách hàng Thực quyền liê◦n quan số dư chứng khoán khách hàng Lập báo cáo trạng thái tài khoản khách hàng cần thiết theo yêu cầu Cung cấp thông tin tài khoản khách hàng có yêu cầu Quy trình thu chi tiền kế tốn thực hiện: • • • • • • Quy trình nộp tiền: Bước 1: vào yêu cầu khách hàng kế toán viên lập giáy nộp tiền Bước 2: hướng dẫn khách hàng điền đầy đủ thông tin vào giấy nộp tiền ký xác nhận Bước 3: kế toán viên kiểm tra thông tin giáy nộp tiền khách hàng để đảm bảo thông tin điền đầy đủ, dù xác thực việc kiểm đếm tiền Bước 4: số tiền kiểm đếm khớp với số tiền cần nọp theo yêu cầu khách hàng, kiểm toán viên thực nhập liệu vào phần mềm kế tốn có ghi tài khoản khách hàng Bước 5: kế toán trưởng ký xác nhậnvào giấy nộp tiền đóng dấu Quy trình rút tiền: Bước 1: vào yêu cầu khách hàng, kế toán viên kiểm tra số dư tài khoản tiền khách hàng, số dư lớn số tiền khách hàng yêu cầu lập giấy lĩnh tiền mặt • • • • • Bước 2: hướng dẫn khách hàng điền đầy đủ thông tin vào giấy lĩnh tiền mặt ký xác nhận Bước 3: kế tốn viên kiểm tra tính xác đầy đủ giáy lĩnh tiền mặt, nhập liệu vào phần mềm kế toán ghi nợ vào tài khoản khách hàng Bước 4: kế tốn trưởng ký xác nhận vào giấy lĩnh tiền, đóng dấu vào giao tiền cho khách hàng Quy trình chuyển tiền: Bước 1: ủy nhiệm chi hợp lệ, kế toán kiểm tra đối chiếu mẫu dấu, chữ ký đăng ký, tên tài khoản, số tiền số chữ, nhập số liệu vào máy để hạch toán, ký tên trả lại cho khách hàng liên Bước 2: chuyển ủy nhiệm chi hạch toán sang phận kiểm soát, kiểm soát máy ký kiểm sốt Quy trình thu chi tiền mặt thủ quỹ thực hiện: • • • • • • • • • • Quy trình thu tiền mặt: Bước 1: thủ quỹ nhận giấy nộp tiền, phiếu thu kê loại tiền khách hàng kế toán chuyển đến đường dây nội bộ, kiểm soát tính hợp pháp, hợp lệ chứng từ, đối chiếu với số tiền số, chữ ghi chứng từ thu phải khớp số tiền bảng kê Bước 2: chứng từ, bảng kê nộp tiền có chữ ký khách hàng kế tốn để nhận toàn số tiền khách hàng nộp lúc Bước 3: đếm tiền mặt theo tờ Bước 4: kiểm tra lại toàn số tiền khớp với kê, tháo lại số tiền nhận đủ Bước 5: toàn số tiền đếm kiểm đóng bó bảo quản két sắt công ty Bước 6: ghi sổ theo dõi số tiền nhận Bước 7: ký tên đóng dấu thu tiền lên bảng kê Bước 8: giao liên chứng từ cho khách hàng lưu lại bảng kê, phân loại tiền theo chế độ quy định Quy trình chi tiền mặt: Bước 1: nhận kiểm soát chứng từ người nhận tiền kế toán chuyển sang Bước 2: lập bảng kê phân loại tiền chi trả tự kiểm soát tổng số tiền chi chứng từ phải khớp với số tiền khác loại tiền bảng kê • • • • • •  - - - b Bước 3: chuẩn bị tiền theo bảng kê lập Bước 4: kiểm đếm tiền mặt với số tiền ghi chứng từ Bước 5: ghi sổ quỹ số tiền chi ký tên vào chứng từ bảng kê Bước 6: mời khách hàng nhận tiền theo người ghi chứng từ CMND, yêu cầu khách hàng ký chứng từ bảng kê trước phát tiền Bước 7: phát tiền cho khách hàng chứng kiến khách hàng kiểm lại tiền Bước 8: đóng dấu chi tiền lê chứng từ, bảng kê, trả lại khách hàng liên chuyển liên cho phận kế tốn lưu vào bảng kê theo quy định Đóng tài khoản: Bước 1: Xác nhận yêu cầu đóng tài khoản khách hàng Nhân viên môi giới cung cấp giấy yêu cầu đóng tài khoản cho khách hàng có yêu cầu, hướng dẫn khách hàng điền đầy đủ thông tin vào giấy đóng tài khoản, kiểm tra tính hợp lệ hướng dẫn khách hàng tới phận kế toán ngân quỹ để làm thủ tục chi trả tiền, chứng khoán cho khách hàng Bước 2: Kiểm tra xét duyệt Sauk hi đưa hồ sơ cho khách hàng kiểm tra, trưởng phó phòng mơi giới kiểm tra tính hợp pháp, hợp lệ hồ sơ ký duyệt Bước 3: Khai báo lưu trữ Nhân viên môi giới nhận lại hồ sơ, ghi hồ sơ khai báo vào phần mềm, vào sổ theo dõi khách hàng, xóa tài khoản khách hàng Lưu ký chứng khốn Lưu kí chứng khoán hoạt động lưu giữ, bảo quản, chuyển giao CK cho KH giúp KH thực quyền liên quan đến sở hữu CK: quyền nhận cổ tức, ghi chép theo dõi thay đổi tình hình đăng kí, lưu kí CK… Thơng thường để tạo điều kiện thuận lợi cho giao dịch tạo lợi cho KH(thời gian chi phí), CTCK tư vấn cho KH mở tài khoản lưu kí Để mở TKLK KH phải ký hợp đồng lưu kí CK CTCK mở TKLK cho KH Mọi tác nghiệp CTCK tự đảm nhiệm Yêu cầu việc cung cấp dịch vụ LKCK: - Thực đầy đủ điều kiện cần thiết theo quy định pháp luật - Đảm bảo tính an tồn, xác cẩn thận suốt trình thực - Không tiết lộ thong tin tài khoản giao dịch KH - Phải quản lý tách biệt CK KH tài khoản KH với CK cơng ty Quy trình triển khai dịch vụ lưu kí Tiếp nhận hồ sơ LKCK Tái lưu ký trung tâm LKCK Thực quyền sở hữu CKLK Thu phí dịch vụ LKCK Lập báo cáo có u cầu c  Thực giao dịch mua bán CK cho KH: Hiện Việt Nam tồn song hành phương thức giao dịch là: Phương thức giao dịch trực tiếp SGDCK Phương thức giao dịch không sàn Phương thức giao dịch qua CTCK Đối với phương thức giao dịch trực tiếp(không qua CTCK) Nhà đầu tư Nhập lệnh vào hệ thống SGDCK, TTGDCK In kết giao dịch phiên giao dịch Thông báo kết giao dịch Nhập lệnh vào hệ thống SGDCK, TTGDCK Đối với phương thức giao dịch CTCK cung cấp cho KH mã số đường truyền mà CTCK quản lý.Nhà đầu từ đặt lệnh mua, bán CK cách trực tiếp vào hệ thống nhận lệnh SGDCK hay TTGDCK mà thông qua bước kiểm lệnh thực nhà môi giới CTCK   o - o Đối với phương thức giao dịch không sàn: Nhà đầu tư đặt lệnh qua CTCK, CTCK nhập lệnh mua bán CK khách hàng vào hệ thống khớp lệnh SGDCK hay TTGDCK mà khơng cần phải có đại diện mơi giới công ty sàn Đối với phương thức giao dịch qua CTCK: Qua bước sau: Chuẩn bị trước giao dịch Trước phiên giao dịch ngày, nhân viên môi giới phải chuẩn bị công cụ tài liệu cần thiết cho hoạt động giao dịch Phiếu lệnh: lệnh mua, lệnh bán, lệnh hủy, tránh để xảy tình trạng thiếu phiếu lệnh cho KH Chứng từ ký sẵn giao dịch qua điện thoại Sổ lệnh Bảng mã CK Bảng giá tham chiếu, giá sàn, giá trần Nhân viên môi giới IT kiểm tra lại đường truyền hệ thống, máy vi tính, máy chiếu, điện thoại; chuẩn bị máy phát điện, nguyên vật liệu chạy máy phát đề phòng trường hợp điện Lường trước khả bất thường xảy để chủ động xử lý Quy trình giao dịch: d Quy trình thực giao dịch môi giới sàn giao dịch Bước 1:Nhận lệnh phòng mơi giới Nhân viên mơi giới sàn nhận lệnh theo hình thức: Nhận lệnh qua Fax: đối chiếu lệnh, chữ kí nhân viên hiển thị Fax phiếu lệnh với chữ kí mẫu nhân viên môi giới Nhận lệnh qua điện thoại: số gọi đến hiển thị phải số công ty người gọi nhân viên môi giới, nhắc lại lệnh để kiểm tra Lệnh truyền đến công ty qua mạng máy tính Bước 2: Nhập lệnh vào hệ thống SGD, TTGDCK Nhập lệnh vào hệ thống theo quy trình (nhập lệnh theo thứ tự lệnh đến trước nhập trước, lệnh đến sau nhập sau) có lệnh đến phải nhâp lệnh vào hệ thống đảm bảo u cầu nhanh chòng, đầy đủ xác Thơng báo cho SGD, TTGDCK có sai sót, nhận lệnh sửa đồng thời thông báo cho phòng mơi giới cơng ty làm cơng văn xác nhận sai sót xin phép sủa lệnh Nếu chấp nhận, đại diện giao dịch tiến hành hủy lệnh có sai sót nhập thơng tin phiếu gốc khách hàng Khi xử lý lệnh hủy, lệnh sửa đổi: + Căn vào số hiệu lệnh, tìm chứng từ lệnh gốc, e   + Căn số thứ tự lệnh nhập đánh dấu phiếu lệnh( Fax) tìm lại lệnh nhập vào hệ thống, + Hủy/ sửa lệnh gốc theo phiếu lệnh Đối với lệnh khơng hủy thơng báo cho khách hàng Đối với lệnh hủy: nhập số liệu lệnh gốc lệnh hủy vào hệ thống để hủy thông báo cho khách hàng Bước 3: In kết giao dịch phiên Bước 4: Thông báo kêt giao dịch nơi khớp lệnh Nhân viên môi giới tài sản sau kiểm tra tính hơp lệ xử lý thông tin từ hệ thống SGD, TTGDCK hệ thống khớp lệnh , chuyển thông tin đạt lệnh xủ lý thơng tin phòng môi giới Các giao dịch đặc biệt Giao dịch lô lẻ Khối lượng cổ phiếu giao dịch < 10 CP thực theo hình thức giao dịch thỏa thuận khách hàng CTCK trình mua bán cơng ty khơng thu phí mơi giới khách hàng toán bù trừ cho khách hàng Quy trình giao dịch: + Bước 1: Tiếp nhận yêu cầu khách hàng muốn giao dich lô lẻ +Bước 2: Thương lượng giá với khách hàng +Bước 3: Thực việc mua bán hợp đồng giao dịch lơ lẻ có kí kết hai bên +Bước 4: Thực chuyển nhượng hợp đòng chứng khốn sau hợp đồng kí kết từ tài khoản khách hàng sang tài khoản rự doanh công ty +Bước 5: Thông báo kết giao dịch thực cho khách hàng Giao dịch lô lớn Khối lượng cổ phiếu chứng QĐT giao dịch tối thiểu 10.000(tại sàn HCM), 5000 cổ phiếu 100 triệu đồng mệnh giá trái phiếu( san Hà Nội) Quy trình giao dịch : +Bước 1: Nhận phiếu lệnh giao dịch thỏa thuận từ khách hàng +Bước 2: Kiểm tra đối chiếu thông tin phiếu lệnh với thông tin số dư, mức ký quỹ… +Bước 3: Trình trưởng phòng mơi giới kiểm tra, kí duyệt +Bước 4: Nhận lại phiếu lệnh từ trưởng phòng truyền vào cho đại diện sàn +Bước 5: Đại diện sàn nhập thông tin ( mã CK, khối lượng , giá chào mua/bán, thông tin khách hàng)vào hệ thồng +Bước 6: Thông báo lệnh chào mua, chào bán khách hàng hình máy tính sàn trụ sở chi nhánh để thơng báo cho khách hàng f - Quy trình tốn Cuối ngày giao dịch , trung tâm điện toán sở giao dịch thực việc tổng hợp giao dịch thành viên môi giới thành danh mục giao dịch ngày Bảng danh mục gồm nội dung sau: Tên , mã hiệu thành viên mơi giới Tên cơng ty chứng khốn mã cơng ty Chứng khốn giao dịch : chủng loại chứng khoán , mã chứng khoán mua, mã chứng khoán bán , số lượng giao dịch , tổng giá trị giao dịch, phí giao dịch Ngày T (hay T+0) Nhân viên môi giới nhận kết khớp lệnh từ SGD , TTGDCK chuyển cho nhân viên kế toán lưu kí Nhân viên kế tốn lưu kí tiến hành kiểm tra với toàn phiếu lệnh , kiểm tra tính xác việc nhận truyền lệnh nhân viên môi giới nhân viên sàn Sau NVLTLK chuyển chứng khốn khớp lệnh, tiền khách hàng từ tài khoản chứng khoán, tiền giao dịch sang tài khoản chứng khoán , tiền chờ giao dịch Nếu có sai sót phải làm rõ nguyên nhân nhân viên giao dịch sàn hay nhân viên mơi giới cơng ty để có biện pháp xử lý Sau kiểm tra điều chỉnh sai sót có, Trung tâm điện tốn chuyển danh mục giao dịch ngày tới thành viên môi giới Bản danh mục giao dịch ngày phần cấu thành quan trọng nhật ký giao dịch CTCK sở pháp lý xác nhận giao dịch thực ngày ( T+ 0) Sao kê giao dịch Để phục vụ việc toán giao dịch , bên cạnh danh mục giao dịch ngày , trung tâm điện toán sở giao dịch lập kê giao dịch , kê tổng hợp phân loại giao dịch theo loại giao dịch mua bán Bản kê giao dịch lập thành hai liên chuyển cho nhân viên môi giới CTCK ngày ( T+0) Danh mục giao dịch không thực giao dịch chưa hoàn tất Ngoài giao dịch ngày , cuối ngày giao dịch trung tâm điện tốn SGD chuyển tới thành viên mơi giới danh mục giao dịch không thưc hiện, giao dịch thành viên mơi giới đăng ký chưa co giao dịch đối ứng ( ấn định giá hay khối lượng) giao dịch không chấp hành cac quy định giao dịch SGD đồng thời thông báo cho phận giám sát thị trường để theo dõi Danh mục giao dịch chưa hoàn tất bao gồm giao dịch mà tổ chức lập giá chưa công bố đối tac giao dịch trường hợp đối tác thực giao dịch vượt hạn mức giá trị cấp Ngày T+1 Tại ngày làm việc sau ngày giao dịch , CTCK phải chuyển kê danh mục bán mua( có xác nhận cơng ty) tới trung tâm toán bù trừ LKCK nơi CTCK thành viên Trên sở kê , TTTTBT LKCK thực việc bút toán đối lưu Trên tài khoản tổ chức bán : ghi nợ tài khoản chứng khốn , ghi có tài khoản tiền TK tổ chức mua: ghi nợ tài khoản tiền , ghi có TK chứng khốn Cuối ngày chủ tài khoản nhận trích phụ lục tài khoản tiền chứng khoán Ngày T+ Sau nhận báo cáo bù trừ toán tiền từ TTLK TTBT nhân viên kế toán kiểm tra số dư tài khoản tiền gửi giao dịch SGD , TTGDCK để chuẩn bị tốn vào ngày T+3 Nếu tài khoản cơng ty khơng đủ tiền CTCK phải nhanh chóng huy động tiền vào tài khoản trước thời gian quy định ( Việt Nam trước 11h ngày T+3 ) ,Nếu công ty không huy động đủ tiền phải làm thủ tục để sử dụng Quỹ hỗ trợ toán TTLKCK Nếu tài khoản cơng ty khơng đủ chứng khốn để tốn cơng ty phải chuyển chứng khốn từ tài khoản tự doanh thương lượng với khách hàng, Ngày T+3 + Thanh toán toán với khách hàng Thanh toán với khách hàng việc toán giá trị giao dịch chứng khoán giá mua ( bán) chứng khoán xác định theo giá giao dịch thức khớp lệnh Việc tốn thực theo phương thức chuyển khoản giao dịch mua CTCK thực thu tiền phiếu ủy nhiệm chi trích từ tài khoản khách hàng sang tai khoản CTCK Đối với giao dịch bán : CTCK phải thực việc thu tiền cho khách hàng cách chuyển tiền từ tài khoản CTCK sang tài khoản tốn khách hàng Ngồi giá trị giao dịch , khách hàng có trách nhiệm trả lệ phí , phí giao dịch phụ phí cho CTCK Lệ phí chi phí quy định cố định cho giao dịch Phí giao dịch bao gồm : Phí mơi giới : Do CTCK thỏa thuận với khách hàng khung phí pháp luật quy định theo loại chứng khốn Phí bao gồm: chi phí toán chuyển khoản tiền chứng khoán lưu ký Phí mơi giới = Giá trị giao dịch x Tỷ lệ phí - Phí mơi giới lập giá: mức phí này SGD quy định, công ty phải trả cho sở thu lại từ khách hàng + Chuyển giao chuyển nhượng quyền sở Về chất hoạt động mua bán chứng khoán đươc thực theo phương thức phi chứng từ , việc luân chuyển chứng khoán giao dịch thực túy bút toán bù trừ tài khoản lưu ký Quyền sở hữu chứng khốn có hiệu lực chứng khoán hoạch toán vào tài khoản lưu ký hết hiệu lực bị tách khỏi tài khoản này.Do sau thực bút toán chuyển khoản lưu ký , trung tâm lưu ký có trách nhiệm chuyển giao cho cơng ty lưu ký trích lục lưu ký chứng khốn có thay đổi trạng thái tài khoản Ngày T+3 nhân viên kế toán lưu ký thực chuyển tiền từ tài khoản tiền gửi công ty tiền gửi giao dịch khách hàng vào tài khoản tiền gửi tốn bù trừ cơng ty ngân hàng định toán : đồng thời hạch toán chuyển số chứng khoán phải toán từ tài khoản tự doanh cơng ty tài khoản chứng khốn giao dịch khách hàng vào tài khoản toán bù trừ thành viên lưu ký mở TTLKCK - I.2.3 Hoạt động môi giới thị trường phi tập trung Quy trình nghiệp vụ mơi giới thị trường OTC: Bước 1: Tìm kiếm khách hàng thu thập thơng tin - - Tìm kiếm khách hàng : khâu quan trọng hoạt động môi giới thị trương OTC đươc thực phận chăm sóc khách hàng phận marketing Việc tìm kiếm khách hàng triển khai nhiều cách khác Thực tế để việc tìm kiếm khách hàng mạng lại hiệu nhân viên OTC phải thực tế nhiều , tiếp cận nhanh chóng nguồn thông tin nắm bắt nhanh nguồn thông tin tiếp cận Thu thập thông tin : Nhân viên môi giới OTC phải thường xuyên cập nhật thơng tin giá chứng khốn OTC hàng ngày để nhập vào hệ thống mạng máy tính cơng ty cho khách hàng công ty tham khảo , liên tục cập nhật thơng tin tình hình hoạt động , tình hình tài tổ chức phát hàng chứng khoán thị trương OTC để rõ chứng khoán nhằm phục vụ khách hàng đồng thời tránh rủi ro thiếu thông tin gây Bước 2: ký kết hợp đồng mua bán với khách hàng Sau trình tìm hiểu khách hàng có nhu cầu mua bán chứng khốn, nhân viên chứng khoán ký kết với khách hàng hợp đồng mua bán chứng khoán OTC , hướng dẫn khách hàng đặt cọc tiền mua bán chứng khoán thực hợp đồng Bước 3: Thương lượng để so khớp lệnh mua bán Sau ký hợp đồng , chứng khốn khách hàng muốn mua bán mà cơng ty khơng có , cơng ty phải tìm kiếm nguồn tương đương thời hạn hợp đồng Dù lệnh giao dịch khách hàng lệnh thị trường hay giới hạn … CTCK có trách nhiệm nghiên cứu để thực lệnh mức giá tốt , cách liên lạc với CTCK có nắm giữ loại chứng khốn thơng qua hệ thống giao dịch thị trường OTC để tìm cac giá yết phù hợp , sau thơng báo cho khách hàng việc thực lệnh giao dịch Nếu khơng tìm nguồn hàng phải thông báo với khách hàng vào ngày hết thời hạn hợp đồng Bước 4: Chuyển nhượng chứng khoán Sau khớp lệnh mua bán nhân viên mơi giới u cầu bên bán chứng khốn chuyển giao giấy tờ chuyển nhượng quyền sở hữu chứng khoán , yêu cầu bên mua toán đầy đủ khoản tiền kí kết theo điều khoản hợp đồng Bước 5: Thanh tốn khoản phí mơi giới dịch vụ hoàn trả tiền đặt cọc vi phạm hợp đồng vi phạm Sau hoàn tất q trình chuyển nhượng , nhân viên mơi giới tính tốn khoản phí phát sinh liên quan, thiệt hại xảy khách hàng công ty làm sai quy định hợp đồng Phí giao dịch phụ thuộc vào việc cơng ty chứng khoán người đại lý thực lệnh cho khách hàng hay nhà tao lập thị trường Phí hoa hồng CTCK quy định phải cơng bố công khai cho khách hàng Đối với người bán chứng khốn : khoản phí khấu trừ vào tiền bán chứng khoán, bên mua se u cầu khách hàng thành tốn phần thiếu vao tài khoản tiền đặt cọc Hoàn trả tiền đặt cọc, cho khách hàng không thực hơp đồng Bước 6: Lưu trữ hồ sơ giấy tờ liên quan để giải tranh chấp phát sinh có II Hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khoán Quân đội MBS II.1    - - Khái quát Công ty chứng khốn MBS Cơng ty CP Chứng khốn MB (MBS) thành lập từ tháng năm 2000 Ngân hàng TMCP Quân đội (MB), công ty chứng khoán Việt Nam Sau nhiều năm không ngừng phát triển, MBS trở thành cơng ty chứng khốn hàng đầu Việt Nam Trong hai năm liên tiếp 2009 2010, MBS vươn lên dẫn đầu thị phần môi giới hai sở giao dịch: Sở GDCK Hà Nội (HNX) Sở GDCK TP HCM (HOSE) liên tục đứng Top 10 thị phần hai sở Tầm nhìn cơng ty cung cấp dịch vụ chứng khốn tốt cho khách hàng sứ mệnh mang đến hội đầu tư tăng trưởng tài cho khách hàng cổ đông Với mạnh cơng ty thành viên Tập đồn MB, MBS liên tục vươn lên đạt mốc phát triển quy mô nghiệp vụ Hiện nay, MBS tập trung phát triển hai mảng hoạt động Dịch vụ chứng khoán Dịch vụ ngân hàng đầu tư bổ trợ hoạt động nghiên cứu chuyên sâu Các lợi cạnh tranh công ty là: Nền tảng khách hàng lớn Nguồn nhân lực có trình độ, kinh nghiệm quốc tế kỉ luật cao Dịch vụ tài đa dạng, linh hoạt an tồn Cơng nghệ đồng bộ, đại Tính chn nghiệp chăm sóc khách hàng tốt Chi phí thấp Thành tựu mà công ty đạt năm gần đây: Năm 2016 • GIẢI THƯỞNG M&A: Cơng ty Chứng khốn nỗ lực tư vấn M&A Năm 2015 - - - • BẰNG KHEN CỦA UBND TP HÀ NỘI: 15 năm thành lập phát triển (2000 -2015) • BẰNG KHEN CỦA CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC: 15 năm thành lập phát triển (2000 - 2015) • BẰNG KHEN CỦA HIỆP HỘI CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM: đóng góp cho phát triển TTCK Việt Nam 15 năm hoạt động • GIẢI THƯỞNG M&A: Cơng ty Chứng khoán nỗ lực tư vấn M&A 2014 - 2015 • CƠNG TY CHỨNG KHỐN THÀNH VIÊN TIÊU BIỂU GIAI ĐOẠN 2005 – 2015: Sở GDCK Hà Nội bình chọn Năm 2014 • GIẢI THƯỞNG M&AA: Thương vụ hợp sáp nhập tiêu biểu 2013 - 2014 Cơng ty chứng khốn tư vấn M&A tiêu biểu 2013 - 2014 -Năm 2012 • GIẢI THƯỞNG M&A: Thương vụ Diageo - Halico bình chọn Thương vụ M&A tiêu biểu năm 2011 – 2012 Năm 2010 • ĐỨNG ĐẦU THỊ PHẦN MÔI GIỚI: sở GDCK TP.HCM Sở GDCK Hà Nội • BẰNG KHEN CỦA THỦ TƯỚNG CHÍNH PHỦ:cho doanh nghiệp có nhiều thành tích xây dựng phát triển thị trường chứng khoán giai đoạn 2000 - 2010 • BẰNG KHEN CỦA UBND TP HÀ NỘI: thành tích đạt 10 năm thành lập • THƯƠNG HIỆU CHỨNG KHỐN UY TÍN • THƯƠNG HIỆU MẠNH VIỆT NAM 2010 Năm 2009 • ĐỨNG ĐẦU THỊ PHẦN MÔI GIỚI:tại Sở GDCK TP HCM Sở GDCK Hà Nội • CƠNG TY CHỨNG KHỐN ĐƯỢC YÊU THÍCH NHẤT NĂM 2009: Sở GDCK Hà Nội Báo Đầu tư kết hợp với Sở GDCK Hà Nội bình chọn • DANH HIỆU TIN VÀ DÙNG VIỆT NAM NĂM 2009: Thời báo Kinh tế Việt Nam bình chọn Mạng lưới chi nhánh phòng giao dịch MBS mở rộng hoạt động có hiệu nhiều thành phố trọng điểm, đặc biệt thành phố lớ Hà Nội, Hồ Chí Minh, Hải Phòng MBS thu hút phát triển đội ngũ nhân động có hàng chục chun gia phân tích hàng trăm chuyên viên quan hệ khách hàng cá nhân tổ chức đào tạo bản, có tư cách đạo đức tốt, không ngừng phấn đấu để cung cấp dịch vụ giải pháp kinh doanh cho khách hàng với cẩn trọng, chuyên nghiệp trách nhiệm cao II.2 Hoạt động môi giới cơng ty cổ phẩn chứng khốn MBS 2.2.1 Mở tài khoản : Khách hàng mở tài khoản MBS cần trực tiếp đến điểm giao dịch MBS Các giấy tờ khách hàng cần cung cấp cho MBS để mở tài khoản sau :  Cá nhân Trong nước  CMTND hiệu lực pháp lý Trường hợp ủy quyền:  Hợp đồng ủy quyền có xácnhận quyền địa phương đượccông chứng theo quy định Pháp luật;  CMTND bên nhận ủy quyền Nước Tổ chức Tổ chức quỹ đầu tư  Hợp đồng mở tài khoản không lưu ký MBS Qũy;  Bản cơng chứng CMTND hiệu lực pháp lý Hộ chiếu đại diện theo pháp luật người ủy quyền (nếu có) Tổ chức quỹ đầu tư  Bản Giấy chứng nhận ĐKKD, Mã số thuế; Bản CMTND hiệu lực pháp lý cuả người đại diện theo pháp luật Trường hợp có ủy quyền:  Hợp đồng ủy quyền có xác nhận quyền địa phương công chứng theo quy định Pháp luật;  CMTND bên nhận ủy quyền hiệu lực pháp lý hiệu lực pháp lý  Giấy đề nghị cấp  Hợp đồng mở tài  Giấy đề nghị cấp Mã số GDCK theo khoản không lưu ký Mã số GDCK theo Mẫu biểu MBS (là Phiếu thông tin KH);  Lý lịch tư pháp kèm theo dịch tiếng Việt (được công chứng hợp pháp hóa lãnh sự);  Bản hợp lệ Hộ chiếu hiệu lực Trường hợp nhận Uỷ Quyền  Hợp đồng ủy quyền có xác nhận quyền địa phương công chứng theo quy định Pháp luật (Nếu người nhận ủy quyền người nước ngồi, tài liệu phải cơng chứng hợp pháp hóa lãnh sự) o MBS (bản tiếng Anh tiếng Việt);  Giấy chứng nhận Mã số đăng ký GDCK cấp VSD;  Bản cơng chứng CMTND hiệu lực pháp lý Hộ chiếu đại diện theo pháp luật người ủy quyền (nếu có) mẫu biểu MBS;  Bản Giấy phép ĐKKD, kèm theo dịch tiếng Việt ( cơng chứng hợp pháp hóa lãnh sự) Trường hợp Uỷ quyền  Hợp đồng ủy quyền có xác nhận quyền địa phương công chứng theo quy định Pháp luật ( Nếu người nhận ủy quyền người nước ngoài, tài liệu phải hợp pháp hóa lãnh  Bản hợp lệ CMTND Hộ chiếu hiệu lực pháp lý (nếu người nhận ủy quyền người nước ngồi, tài liệu phải hợp pháp hóa lãnh sự);  Lý lịch tư pháp (nếu người nhận ủy quyền ngườ nước ngoài, tài liệu phải cơng chứng hợp pháp hóa lãnh Kể từ ngày 01/8/2011, Nhà đầu tư phép mở nhiều tài khoản giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khoán (CTCK) khác Tại CTCK, Nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán; o Trong hồ sơ mở tài khoản CTCK thứ hai trở đi, Nhà đầu tư chịu trách nhiệm cung cấp đầy đủ xác thơng tin: Số lượng tài khoản giao dịch chứng khoán mở mà Nhà đầu tư đứng tên Nhà đầu tư ủy quyền, mã số tài khoản tên CTCK 2.2.2 Cách thức tiến hành giao dịch  Tại Sàn giao dịch • Bước 1: Lấy Phiếu lệnh Sàn giao dịch • Bước 2: Điền đầy đủ thơng tin ký vào Phiếu lệnh • Bước 3: Chuyển Phiếu lệnh cho cán mơi giới • Bước 4: Nhận lại liên Phiếu lệnh từ cán môi giới  Qua điện thoại • Bước 1: Gọi điện thoại trực tiếp đến số máy:xxxxxxxxx • Bước 2: Cung cấp thông tin theo thứ tự sau cho cán môi giới: Số tài khoản Tên chủ tài khoản Loại lệnh (mua, bán, hủy, sửa) Mã chứng khoán Số lượng chứng khoán giao dịch Mức giá Mật tạo Thiết bị xác thực người dùng - Token card  Qua Internet - EzTrade • Bước 1: Truy cập vào địa MBS • Bước 2: Nhập Tên truy cập Mật truy cập • Bước 3: Để thực giao dịch, khách hàng điền đầy đủ thông tin lệnh đặt mật giao dịch mật tạo Thiết bị xác thực người dùng - Token card • Bước 4: Gửi lệnh 2.2.3 Biểu phí Biểu phí giao dịch chứng khốn qua kênh giao dịch: Tỷ lệ phí qua kênh giao dịch Giá trị giao dịch/ ngày/ tài Broker/ khoản dịch vụ Contact24 Stock24 Sàn M.Stock2 1.000 triệu VNĐ 0,15% 0,15% 0,15% 0,15%