Hoạt động môi gới của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS

Ra đời cách đây hàng trăm năm, đến nay thị trường chứng khoán đã được thiết lập ở hầu hết các nước có nền kinh tế thị trường và có thể nói thị trường chứng khoán gắn liền với sự phát triển của nền kinh tế thị trường. Nền kinh tế Việt Nam trong những năm qua đã có những bước phát triển vượt bậc, tốc độ tăng trưởng luôn duy trì ở mức cao, tạo tiền đề cho sự phát triển mạnh mẽ của thị trường chứng khoán và kéo theo sự ra đời của hàng loạt các công ty chứng khoán. Một trong số đó là công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS một trong 5 công ty chứng khoán đầu tiên và có nhiều đóng góp cho sự phát triển của thị trường chứng khoán nói riêng và nền kinh tế Việt Nam nói chung. Và trong các nghiệp vụ của mình có thể nói môi giới là nghiệp vụ quan trọng nhất của tất cả các công ty chứng khoán, mang lại thu nhập cao và rút ngắn khoảng cách giữa người mua và người bán. Vì vậy, muốn đứng vững trên thị trường chứng khoán, phát triển môi giới là điều tất yếu

ĐỀ TÀI: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CỔ

PHẦN CHỨNG KHOÁN QUÂN ĐỘI MBS

LỜI NÓI ĐẦU

Ra đời cách đây hàng trăm năm, đến nay thị trường chứng khoán đã được thiết lập

ở hầu hết các nước có nền kinh tế thị trường và có thể nói thị trường chứng khoán gắn liền với sự phát triển của nền kinh tế thị trường Nền kinh tế Việt Nam trong những năm qua đã có những bước phát triển vượt bậc, tốc độ tăng trưởng luôn duy trì ở mức cao, tạo tiền đề cho sự phát triển mạnh mẽ của thị trường chứng khoán vàkéo theo sự ra đời của hàng loạt các công ty chứng khoán Một trong số đó là công

ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS - một trong 5 công ty chứng khoán đầu tiên

và có nhiều đóng góp cho sự phát triển của thị trường chứng khoán nói riêng và nền kinh tế Việt Nam nói chung Và trong các nghiệp vụ của mình có thể nói môi giới là nghiệp vụ quan trọng nhất của tất cả các công ty chứng khoán, mang lại thu nhập cao và rút ngắn khoảng cách giữa người mua và người bán Vì vậy, muốn đứng vững trên thị trường chứng khoán, phát triển môi giới là điều tất yếu

Nhận thấy tầm quan trọng của họat động môi giới đối với công ty chứng khoán nên nhóm 11 quyết định chọn đề tài “ Hoạt động môi giới chứng khoán của công ty cổ phần chứng khoán quân đội MBS”

I Công ty chứng khoán và hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán

I.1 Công ty chứng khoán

I.1.1Khái quát về công ty chứng khoán

Công ty CK là là tổ chức có tư cách pháp nhân kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán, thực hiện một hoặc yoafn booh các hoạt động môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư chứng khoán với mục đích tìm kiếm lợi nhuận

CTCK có thể là thành viên của Sở giao dịch Chứng khoán (SGDCK) CTCK có vai trò trung gian trong việc môi giới chứng khoán (MGCK), tham gia tư vấn niêm yết và thực hiện cung cấp thông tin đến nhà đầu tư, góp phần vào sự thành công của TTCK Nhiệm vụ của các CTCK là tiếp nhận và tổ chức thực hiện lệnh của khách hàng đặt mua bán CK Ngoài ra các CTCK còn hoạt động trên thị trường

OTC (là TTCK phi tập trung) Để thành lập dưới dạng công ty thành viên của một ngân hàng hay thuộc các tổng công ty, tập đoàn tài chính, bảo hiểm khác nhau Theo Điều 59, Luật chứng khoán,công ty CK được tổ chức dưới hình thức công ty TNHH hoặc công ty cổ phần theo quy định tại điều 22,luật DN.Ủy ban chứng khoán NN cấp Giấy phép hoạt động và thành lập cho công ty CK, giấy phép này đồng thời là Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh

I.1.2Vai trò, chức năng của công ty chứng khoán

a Vai trò

- Đối với tổ chức phát hành: Mục tiêu của các CTCK khi tham gia phát hành

cổ phiếu là huy động vốn Thông qua các hoạt động đại lý phát hành, bảo lãnh phát hành các CTCK có vai trò tạo ra cơ chế huy động vốn phục vụ các nhà phát hành Thông qua các tổ chức phát hành, CTCK có vai trò huy động vốn cho nền kinh tế

- Đối với nhà đầu tư: Thông qua các hoạt động như môi giới, tư vấn đầu tư,

quản lý danh mục đầu tư, CTCK có vai trò làm giảm chi phí giao dịch Đối với hàng hoá thông thường mua bán qua trung gian sẽ làm tăng chi phí Nhưng đối với CK là loại hàng hoá có độ rủi ro cao nên nhà đầu tư phải mất rất nhiều thời gian công sức để sưu tầm, nghiên cứu trước khi quyết định đầu

tư Với CTCK có trình độ chuyên môn cao và uy tín nghề nghiệp sẽ giúp nhà đầu tư sử dụng vốn một cách có hiệu quả

- Đối với TTCK:

 Góp phần tạo lập giá cả, điều tiết thị trường Giá cả của chứng khoán

do thị trường quyết định Tuy nhiên, để đưa ra mức giá cuối cùng người mua và người bán phải thông qua CTCK Các CTCK góp phần tạo lập giá cả thị trường thông qua đấu giá Trên thị trường sơ cấp, CTCK định giá cho các cổ phiếu khi phát hành lần đầu ra công chúng CTCK còn góp phần bảo vệ khách hàng trong việc định giá các loại cổ phiếu

 Góp phần tăng tính thanh khoản cho các tài sản tài chính Các CTCKgiúp các nhà đầu tư giao dịch chứng khoán dễ dàng hơn

Trên thị trường cấp I: CTCK làm đại lý bảo lãnh phát hành và bán những cổ phiếu mới niêm yết trên thị trường chứng khoán, đảm bảo tài sản của các chủ đầu tư

Trên thị trường cấp II: các CTCK giúp các nhà đầu tư bán chứng khoán và dễ dàng chuyển cổ phiếu thành tiền mặt Những hoạt động

đó làm tăng tính thanh khoản của thị trường tài chính

- Đối với cơ quan quản lý thị trường: CTCK giúp các cơ quan quản lý thị

trường giám sát và công khai hoá và thông tin về tài sản tài chính

b Chức năng

- Tạo ra cơ chế huy động vốn linh hoạt :giữa người có tiền nhàn rỗi và người

sử dụng vốn CTCK huy động vốn giúp các doanh nghiệp có vốn để kinh doanh đồng thời giúp cho người đầu tư sinh lời khi đem tiền sử dụng hợp lý

- Cung cấp giá cả: Thông qua hệ thống khớp giá khớp lệnh, các CTCK cung

cấp kịp thời sự thay đổi về giá cả qua từng phút giúp nhà đầu tư có thể đưa

ra quyết định về giá, lượng một cách hợp lý

- Tạo tính thanh khoản cho hoạt động thị trường: CTCK giúp chuyển từ CK

sang tiền mặt hoặc từ tiền mặt sang CK một cách dễ dàng CTCK là tác nhânquan trọng thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế nói chung và TTCK nói riêng Nhờ những CTCK mà vốn được sử dụng một cách có hiệu quả hơn

I.2 Hoạt động môi giới chứng khoán

I.2.1Khái quát về môi giới chứng khoán

Có nhiều quan điểm khác nhau về hoạt động môi giới nói chung, môi giới chứng khoán nói riêng

Theo luật chứng khoán số 70/2006/QH11, Nghị định 14/NĐ/2007 ngày

24/4/2007 của Chính phủ về chứng khoán vầ thị trường chứng khoán thì “Môi giới chứng khoán là hoạt động kinh doanh hoặc đại diện mua, bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng” Theo khái niệm này, môi giới chứng khoán được hiểu là các công việc của nhà môi giới như: hướng dẫn và mở tài khoản cho khách hàng, nhập lệnh và xử lý lệnh, nhận kết quả từ SGDCK hoặc TTGDCK, lập báo cao kết quả giao dịch định kì, thực hiện các dịch vụ hỗ trợ khác như cho vay cầm cố,ứng trước tiền bán chứng khoán Tuy nhiên, trong thực tế, hoạt động môi giới trong lĩnh vực chứng khoán còn bao gồm một số

hoạt động như; tiếp thị, tìm kiếm khách hàng, chăm sóc khách hàng và tư vấn cho khách hàng đầu tư chứng khoán.

I.2.2Hoạt động môi giới trên thị trường tập trung

Quy trình hoạt động môi giới chứng khoán là các bước công việc mà bộ phận môi giới, các nhân viên môi giới phải làm để thực hiện hoạt động môi giới Mỗi CTCK tùy theo yêu cầu, đặc điểm riêng mà có quy trình nghiệp vụ môi giới khác nhau, nhưng nhìn chung về nội dung cơ bản thì có sự giống nhau với các bước chính sau:

- Tìm kiếm khách hàng: Bộ phận môi giới phải xác định khách hàng của minh

là ai, đối tượng cần quan tâm đến là như thế nào, sau đó có thể phân loại để mỗi nhân viên phụ trách từng tập khách hàng riêng, tự tìm khách hàng hiện tại và khách hàng tiềm năng cho mình và cho chính công ty Đối với hoạt động tìm kiếm khách hàng thì hoạt động marketing, quảng cáo, tiếp thị chiếm vị trí quan trọng

- Sáng lọc khách hàng, chọn ra khách hàng tiềm năng và cố gắng để tiếp xúc

 GIải đáp mọi thắc mắc của khách hàng, xử lý các khiếu nại

 Nghiên cứu thị trường, phân tích, đưa ra các báo cáo khuyến nghị mua, bán, cung cấp dịch vụ phù hợp

 Báo cáo kết quả thực hiện các giaodichj cho khách hàng

Sau đây là một số nghiệp vụ cụ thể:

a Mở, quản lý và đóng tài khoản

 Mở tài khoản.

Để thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, CTCK phải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng trên cơ sở giấy đề nghị

mở tài khoản của khách hàng

Nội dung chính của giai đoạn:

- Ký hợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách hàng.

- Thông báo mở tài khoản cho khách hàng.

- Khai báo tài khoản vào phần mềm, sổ theo dõi.

- Mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho khách hàng.

Quy trình bao gồm 4 bước:

Bước 1: Gặp gỡ hướng dẫn khách hàng mở tài khoản

- Nhân viên môi giới gặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản.

- Hướng dẫn khách hàng điền vào giấy yêu cầu mở tài khoản, giới thiệu các

điều khoản hợp đồng

- Kiểm tra hợp đồng, số tài khoản.

Bước 2: Ký hợp đồng mở tài khoản

- Trong bước này nhân viên môi giới có trách nhiệm:

- Tập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng.

- Hướng dẫn khách hàng đọc và điền đủ thông tin cần thiết.

- Nhận lại hồ sơ và yêu cầu khách hàng xuất trình giấy tờ:

+ Khách hàng trong nước:

 Với khách hàng cá nhân: xuất trình chứng minh thư nhân dân

 Với khách hàng tổ chức: giấy phép thành lập, giấy phép đăng ký kinh doanh,giấy bổ nhiệm giám đốc, giấy ủy quyền, giấy bổ nhiệm kế toán trưởng( trongtrường hợp giám đốc cần chữ ký của cả chủ tài khoản và kế toán trưởng).+ Khách hàng là cá nhân hoặc tổ chức nước ngoài:

Nhân viên môi giới hướng dẫn khách hàng làm một bộ hồ sơ xin cấp mã số giao dịch để gửi lên trung tâm lưu ký chứng khoán

 Với nhà đầu tư cá nhân: đơn xin cấp mã số kinh doanh chứng khoán cho cá nhân, tờ khai sơ lược bản thân có xác nhận của cơ quan hữu quan.

 Với tổ chức đầu tư: đơn xin cấp mã số kinh doanh chứng khoán cho tỏ chức,

tờ khai sơ lược về tổ chức có xác nhận của cơ quan hữu quan, tờ khai sơ lược về bản thân người được ủy quyền, bản sao giấy phép thành lập công ty

có xác nhận sao y bản chính của cơ quan hữu quan, biên bản họp hội đồng quản trị đồng ý ủy quyền cho người đại diện tổ chức để giao dịch chứng khoán có xác nhận của cơ quan hữu quan

Khi nộp hồ sơ xin cấp mã kinh doanh chứng khoán, khách hàng gửi tờ khai tiếng anh hoặc tiếng quốc gia đó và bản dịch có công chứng nhà nước xác nhận

Bước 3: Lưu ký tiền và chứng khoán cho khách hàng

Công ty chứng khoán phải lưu giữ tiền và chứng khoán cho khách hàng vào tài khoản tiền và tài khoản chứng khoán của khách hang.CTCK phải quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt tiền của công ty và công ty không được trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng

Khách hàng của CTCK phải mở tài khoản tiền gửi tại NHTM do CTCK lựa chọn CTCK phải báo cho Ủy ban chứng khoán nhà nước danh sách các NHTM cung cấpdịch vụ thanh toán cho mình trong thời gian quy định sau khi ký hợp đồng sử dụngdịch vị thanh toán với MHTM

Bước 4: Theo dõi tài khoản và lập báo cáo

Nhân viên môi giới có trách nhiệm theo dõi sự biến động của số dư trên tài khoản của khách hàng theo tháng, hạn mức tiền và chứng khoán được phép giao dịch Báo cáo về số dư tài khoản của khách hàng và hạn mức tiền chứng khoán được phép giao dịch khi cần thiết hoặc theo yêu cầu Thực hiện các quyền có lien quan trên số chứng khoán của khách hàng

 Quản lý tài khoản và đóng tài khoản

Quản lý tài khoản

Nhân viên kế toán giao dịch có trách nhiệm theo dõi trạng thái tài khoản của kháchhàng Thực hiện các quyền liê◦n quan trên số dư chứng khoán của khách hàng Lập

báo cáo về trạng thái tài khoản của khách hàng khi cần thiết và theo yêu cầu Cung cấp thông tin về tài khoản của khách hàng khi có yêu cầu.

Quy trình thu chi tiền do kế toán thực hiện:

- Quy trình nộp tiền:

 Bước 1: căn cứ vào yêu cầu khách hàng kế toán viên lập giáy nộp tiền

 Bước 2: hướng dẫn khách hàng điền đầy đủ thông tin vào giấy nộp tiền và

ký xác nhận

 Bước 3: kế toán viên kiểm tra các thông tin trên giáy nộp tiền của khách hàng để đảm bảo các thông tin đã được điền đầy đủ, dù chính xác và thực hiện việc kiểm đếm tiền

 Bước 4: khi số tiền kiểm đếm đã khớp với số tiền cần nộp theo yêu cầu của khách hàng, kiểm toán viên thực hiện nhập dữ liệu vào phần mềm kế toán và

có ghi tài khoản của khách hàng

 Bước 5: kế toán trưởng ký xác nhậnvào giấy nộp tiền và đóng dấu

- Quy trình rút tiền:

 Bước 1: căn cứ vào yêu cầu của khách hàng, kế toán viên kiểm tra số dư trêntài khoản tiền của khách hàng, nếu số dư lớn hơn hoặc bằng số tiền khách hàng yêu cầu thì lập giấy lĩnh tiền mặt

 Bước 2: hướng dẫn khách hàng điền đầy đủ các thông tin vào giấy lĩnh tiền mặt và ký xác nhận

 Bước 3: kế toán viên kiểm tra tính chính xác và đầy đủ trên giáy lĩnh tiền mặt, nhập dữ liệu vào phần mềm kế toán và ghi nợ vào tài khoản của khách hàng

 Bước 4: kế toán trưởng ký xác nhận vào giấy lĩnh tiền, đóng dấu vào giao tiền cho khách hàng

- Quy trình chuyển tiền :

 Bước 1: căn cứ ủy nhiệm chi hợp lệ, kế toán kiểm tra đối chiếu mẫu dấu, chữ ký đã đăng ký, tên tài khoản, số tiền bằng số và bằng chữ, nhập số liệu vào máy để hạch toán, ký tên và trả lại cho khách hàng 1 liên

 Bước 2: chuyển ủy nhiệm chi đã hạch toán sang bộ phận kiểm soát, kiểm soát trên máy và ký kiểm soát

Quy trình thu chi tiền mặt do thủ quỹ thực hiện:

- Quy trình thu tiền mặt:

 Bước 1: thủ quỹ nhận giấy nộp tiền, phiếu thu và bản kê các loại tiền của khách hàng do kế toán chuyển đến bằng đường dây nội bộ, kiểm soát tính hợp pháp, hợp lệ của chứng từ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng chữ ghi trên chứng từ thu phải khớp đúng số tiền trên bảng kê

 Bước 2: căn cứ chứng từ, bảng kê nộp tiền đã có chữ ký của khách hàng và

kế toán để nhận toàn bộ số tiền của khách hàng nộp cùng một lúc

 Bước 3: đếm tiền mặt theo tờ

 Bước 4: kiểm tra lại toàn bộ số tiền đã khớp với bản kê, tháo từng lại và số tiền đã nhận đủ

 Bước 5: toàn bộ số tiền đã đếm kiểm được đóng bó và bảo quản trong két sắt của công ty

 Bước 6: ghi sổ theo dõi đúng số tiền đã nhận

 Bước 7: ký tên đóng dấu đã thu tiền lên bảng kê

 Bước 8: giao 2 liên chứng từ cho khách hàng và lưu lại bảng kê, phân loại tiền theo chế độ quy định

- Quy trình chi tiền mặt:

 Bước 1: nhận và kiểm soát chứng từ của người nhận tiền do kế toán chuyển sang

 Bước 2: lập bảng kê phân loại tiền chi trả tự kiểm soát tổng số tiền chi ra trên chứng từ phải khớp đúng với số tiền của khác loại tiền trên bảng kê

 Bước 3: chuẩn bị tiền theo bảng kê đã lập

 Bước 4: kiểm đếm tiền mặt đúng với số tiền ghi trên chứng từ

 Bước 5: ghi sổ quỹ số tiền đã chi và ký tên vào chứng từ bảng kê

 Bước 6: mời khách hàng đã nhận tiền theo đúng người ghi trên chứng từ vàCMND, yêu cầu khách hàng ký và chứng từ và bảng kê trước khi phát tiền

 Bước 7: phát tiền cho khách hàng và chứng kiến khách hàng kiểm lại tiền

 Bước 8: đóng dấu đã chi tiền lê chứng từ, bảng kê, trả lại khách hàng liên 2chuyển liên 1 cho bộ phận kế toán lưu vào bảng kê theo quy định

 Đóng tài khoản:

- Bước 1: Xác nhận yêu cầu đóng tài khoản của khách hàng

Nhân viên môi giới cung cấp giấy yêu cầu đóng tài khoản cho khách hàng cóyêu cầu, hướng dẫn khách hàng điền đầy đủ thông tin vào giấy đóng tài

khoản, kiểm tra tính hợp lệ và hướng dẫn khách hàng tới bộ phận kế toán và ngân quỹ để làm thủ tục chi trả tiền, chứng khoán cho khách hàng.

- Bước 2: Kiểm tra xét duyệt

Sauk hi đưa hồ sơ cho khách hàng kiểm tra, trưởng phó phòng môi giới kiểmtra tính hợp pháp, hợp lệ của hồ sơ ký duyệt

- Bước 3: Khai báo và lưu trữ

Nhân viên môi giới nhận lại hồ sơ, ghi hồ sơ và khai báo vào phần mềm, vào

sổ theo dõi khách hàng, xóa tài khoản của khách hàng

b Lưu ký chứng khoán

Lưu kí chứng khoán là hoạt động lưu giữ, bảo quản, chuyển giao CK cho

KH và giúp KH thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu CK: quyền nhận

cổ tức, ghi chép theo dõi những thay đổi về tình hình đăng kí, lưu kí CK…Thông thường để tạo điều kiện thuận lợi cho các giao dịch và tạo lợi thế choKH(thời gian và chi phí), các CTCK đều tư vấn cho KH mở tài khoản lưu kí

Để mở TKLK KH phải ký hợp đồng lưu kí CK và CTCK sẽ mở TKLK cho

KH Mọi tác nghiệp do CTCK tự đảm nhiệm

Yêu cầu đối với việc cung cấp dịch vụ LKCK:

- Thực hiện đầy đủ các điều kiện cần thiết theo quy định của pháp luật

- Đảm bảo tính an toàn, chính xác và cẩn thận trong suốt quá trình thựchiện

- Không tiết lộ thong tin về tài khoản giao dịch của KH

- Phải quản lý tách biệt CK của mỗi KH và tài khoản của KH với CKcủa công ty

Quy trình triển khai dịch vụ lưu kí

Tiếp nhận hồ sơ LKCK

Tái lưu ký tại trung tâm LKCK

Thực hiện quyền sở hữu CKLK

Thu phí dịch vụ LKCK

c Thực hiện các giao dịch mua bán CK cho KH:

Hiện nay ở Việt Nam đang tồn tại song hành 3 phương thức giao dịch đó là:

- Phương thức giao dịch trực tiếp trên SGDCK

- Phương thức giao dịch không sàn

- Phương thức giao dịch qua CTCK

 Đối với phương thức giao dịch trực tiếp(không qua CTCK)

Lập báo cáo khi có yêu cầu

Nhà đầu tư

In kết quả giao dịch trong phiên giao dịch

Thông báo kết quả giao dịchNhập lệnh vào hệ thống SGDCK, TTGDCK

Đối với phương thức giao dịch này CTCK cung cấp cho KH mã sốđường truyền mà CTCK quản lý.Nhà đầu từ có thể đặt lệnh mua, bán

CK một cách trực tiếp vào hệ thống nhận lệnh của SGDCK hayTTGDCK mà không phải thông qua bước kiểm lệnh được thực hiệnbởi nhà môi giới tại CTCK

 Đối với phương thức giao dịch không sàn:

Nhà đầu tư đặt lệnh qua CTCK, CTCK nhập ngay lệnh mua bán CK củakhách hàng vào hệ thống khớp lệnh của SGDCK hay TTGDCK mà không cầnphải có đại diện môi giới của công ty tại sàn

 Đối với phương thức giao dịch qua CTCK: Qua các bước sau:

o Chuẩn bị trước khi giao dịch

Trước phiên giao dịch đầu tiên trong ngày, nhân viên môi giới phải chuẩn

bị các công cụ và tài liệu cần thiết cho hoạt động giao dịch

- Phiếu lệnh: lệnh mua, lệnh bán, lệnh hủy, tránh để xảy ra tình trạng thiếu

phiếu lệnh cho KH

- Chứng từ ký sẵn đối với những giao dịch qua điện thoại

- Sổ lệnh

- Bảng mã các CK

- Bảng giá tham chiếu, giá sàn, giá trần

- Nhân viên môi giới và IT kiểm tra lại đường truyền hệ thống, máy vi tính,

máy chiếu, điện thoại; chuẩn bị máy phát điện, nguyên vật liệu chạy máy phát

đề phòng trường hợp mất điện Lường trước những khả năng bất thường cóthể xảy ra để chủ động xử lý

o Quy trình giao dịch:

d Quy trình thực hiện giao dịch của môi giới tại sàn giao dịch.

Bước 1:Nhận lệnh của phòng môi giới

Nhân viên môi giới tại sàn nhận lệnh theo các hình thức:

- Nhận lệnh qua Fax: đối chiếu lệnh, chữ kí nhân viên hiển thị trên bảnFax phiếu lệnh với chữ kí mẫu của nhân viên môi giới

- Nhận lệnh qua điện thoại: số gọi đến được hiển thị phải đúng số củacông ty và người gọi là nhân viên môi giới, nhắc lại lệnh để kiểm tra

- Lệnh được truyền đến công ty qua mạng máy tính

Bước 2: Nhập lệnh vào hệ thống SGD, TTGDCK

- Nhập lệnh vào hệ thống theo quy trình (nhập lệnh theo đúng thứ tựlệnh đến trước thì nhập trước, lệnh đến sau nhập sau) khi có lệnh đến phảilập tức nhâp lệnh vào hệ thống đảm bảo yêu cầu nhanh chòng, đầy đủ vàchính xác

- Thông báo ngay cho SGD, TTGDCK nếu có sai sót, hoặc nhận đượclệnh sửa đồng thời thông báo cho phòng môi giới của công ty làm công vănxác nhận sai sót và xin phép sủa lệnh Nếu được chấp nhận, đại diện giaodịch tiến hành hủy lệnh có sai sót và nhập thông tin trên phiếu gốc của kháchhàng

- Khi xử lý lệnh hủy, lệnh sửa đổi:

+ Căn cứ vào số hiệu lệnh, tìm chứng từ lệnh gốc,

+ Căn cứ số thứ tự lệnh nhập đã đánh dấu trên phiếu lệnh( bản Fax) tìm lạilệnh đã nhập vào hệ thống,

+ Hủy/ sửa lệnh gốc theo phiếu lệnh mới Đối với lệnh không hủy đượcthì thông báo cho khách hàng Đối với lệnh đã hủy: nhập số liệu lệnh gốccủa lệnh hủy vào hệ thống để hủy và thông báo cho khách hàng

Bước 3: In kết quả giao dịch trong phiên.

Bước 4: Thông báo kêt quả giao dịch về nơi khớp lệnh.

Nhân viên môi giới tài sản sau khi kiểm tra tính hơp lệ và xử lý các thôngtin từ hệ thống SGD, TTGDCK khi hệ thống khớp lệnh , sẽ chuyển thôngtin về đạt lệnh và xủ lý thông tin về phòng môi giới

+ Bước 1: Tiếp nhận các yêu cầu của khách hàng muốn giao dich lô lẻ

+Bước 2: Thương lượng giá cả với khách hàng

+Bước 3: Thực hiện việc mua bán bằng hợp đồng giao dịch lô lẻ có sự kí kết giữa hai bên

+Bước 4: Thực hiện chuyển nhượng hợp đòng chứng khoán sau khi hợp đồng đã được kí kết từ tài khoản của khách hàng sang tài khoản rự doanh của công ty

+Bước 5: Thông báo kết quả giao dịch đã thực hiện cho khách hàng

 Giao dịch lô lớn

Khối lượng cổ phiếu hoặc chứng chỉ QĐT giao dịch tối thiểu 10.000(tại sàn HCM), 5000 cổ phiếu và 100 triệu đồng mệnh giá trái phiếu( tại san Hà Nội) Quy trình giao dịch :

+Bước 1: Nhận phiếu lệnh giao dịch thỏa thuận từ khách hàng

+Bước 2: Kiểm tra đối chiếu thông tin trên phiếu lệnh với các thông tin về

số dư, mức ký quỹ…

+Bước 3: Trình trưởng phòng môi giới kiểm tra, kí duyệt

+Bước 4: Nhận lại phiếu lệnh từ trưởng phòng và truyền vào cho đại diện sàn