Tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức trong pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh

ội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức trong pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minhội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức trong pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minhội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức trong pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minhội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức trong pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minhội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức trong pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minhội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức trong pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

BÙI TRƯỜNG GIANG

TỘI LÀM GIẢ CON DẤU, TÀI LIỆU CỦA CƠ QUAN,

TỔ CHỨC THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM

TỪ THỰC TIỄN QUẬN 1, THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2017

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

BÙI TRƯỜNG GIANG

TỘI LÀM GIẢ CON DẤU, TÀI LIỆU CỦA CƠ QUAN,

TỔ CHỨC THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM

TỪ THỰC TIỄN QUẬN 1, THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

Chuyên ngành : Luật Hình sự và tố tụng hình sự

Mã số : 60.38.01.04

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS.TS NGUYỄN THỊ PHƯƠNG HOA

HÀ NỘI - 2017

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ TỘI LÀM GIẢ CON DẤU, TÀI LIỆU CỦA CƠ QUAN, TỔ CHỨC 6

1.1 Khái niệm cơ bản và dấu hiệu pháp lý về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức 6

1.2 Quy định của Bộ Luật hình sự năm 1999 về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức 13

1.3 Phân biệt tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức với một số tội danh khác 22

1.4 Những điểm mới của Bộ Luật hình sự năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức 25

Chương 2: ĐỊNH TỘI DANH VÀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT VỀ TỘI LÀM GIẢ CON DẤU, TÀI LIỆU CỦA CƠ QUAN, TỔ CHỨC TẠI QUẬN 1, THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 31

2.1 Thực tiễn định tội danh tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức 31

2.2 Thực tiễn Quyết định hình phạt đối với tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức 42

Chương 3: CÁC GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM ĐỊNH TỘI DANH VÀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT ĐÚNG ĐỐI VỚI TỘI LÀM GIẢ CON DẤU, TÀI LIỆU CỦA CƠ QUAN, TỔ CHỨC; CÁC KIẾN NGHỊ 51

3.1 Các giải pháp 51

3.2 Kiến nghị tăng cường chất lượng Định tội danh và Quyết định hình phạt 53

KẾT LUẬN 60

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 62 PHỤ LỤC

1

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Từ năm 1986, Việt Nam thực hiện cải cách kinh tế, thực hiện đổi mới, điều này đã thúc đẩy sự phát triển nhanh chóng về kinh tế, đưa Việt Nam từ một trong những nước nghèo trở thành nước có thu nhập trung bình trên thế giới Sự phát triển, tăng trưởng nhanh về kinh tế cũng làm cho đời sống của người dân ngày một được nâng cao

Tuy nhiên, mặt trái của nền kinh tế cùng các thủ tục hành chính rườm

rà, yếu kém trong quản lý kinh tế - xã hội, sự suy thoái về đạo đức của một bộ phận cán bộ, dân cư trong xã hội đã dẫn đến một hiện tượng tiêu cực trong xã hội, đó là hiện tượng làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức để trục lợi,

tư lợi Những năm gần đây, cùng với sự phát triển của ngành công nghệ thông tin, các vụ việc làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức có chiều hướng gia tăng về số vụ việc và tinh vi về cách thức thực hiện BLHS Việt Nam hiện hành đã quy định về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức, tuy nhiên thực tiễn xét xử tội này còn gặp nhiều khó khăn, vướng mắc và chưa thống nhất Do vậy, việc nghiên cứu các quy định của pháp luật và thực tiễn xét xử các vụ án về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức sẽ góp phần đưa ra những giải pháp để hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả trong công tác xét xử các vụ án hình sự liên quan đến tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức

Thành phố Hồ Chí Minh trong những năm qua luôn là đầu tàu về kinh

tế tại Việt Nam, trong đó Quận 1 là trung tâm của thành phố, nơi tập trung nhiều cơ quan hành chính của Thành phố, Trung ương trú đóng trên địa bàn,

là Quận có đóng góp ngân sách lớn nhất cho Thành phố Hồ Chí Minh, các hoạt động kinh tế chủ yếu là thương mại dịch vụ, do vậy, Quận 1 cũng là nơi phát hiện và xét xử nhiều vụ án hình sự liên quan đến tội làm giả con dấu, tài

2

liệu của cơ quan, tổ chức Do vậy, tác giả lựa chọn đề tài “Tội làm giả con

dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức trong pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh” làm luận văn Thạc sỹ Luật học của

mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Trong những năm qua, có rất ít bài viết, luận văn viết và nghiên cứu về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức như: Luận văn thạc sỹ “Tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức trong Luật hình sự Việt Nam (trên cơ sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Phú Thọ) của Hoàng Văn Bắc, GS.TS Đỗ Ngọc Quang hướng dẫn năm 2015; bài viết “những nhức nhói nạn làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức” của tác giả Nguyễn Văn Phong đăng trên Báo sức khỏe và đời sống….Bình luận khoa học BLHS của Tiến sĩ Trần Minh Hưởng (Học viện Cảnh sát nhân dân) và giáo trình Luật Hình sự Việt Nam (Phần chung; phần các tội phạm – Quyển 2) của Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh cũng nêu về Tội phạm này

Ở góc độ nhất định, Luận văn đã nêu đề cập đến các khía cạnh khác nhau về thực trạng và việc thực hiện pháp luật trong công tác xét xử các vụ án hình sự liên quan đến tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức ở trong lĩnh vực, địa phương khác nhau và có những nhận định và giải pháp hoàn thiện pháp luật về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức Tuy nhiên, với đặc thù là đô thị lớn, trung tâm kinh tế như Quận 1 thì chưa có đề tài nghiên cứu về thực tiễn xét xử các vụ án hình sự liên quan đến tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Mục đích nghiên cứu

Từ việc nghiên cứu các quy định của pháp luật về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức và thực tiễn hoạt động xét xử tại Quận 1, Luận văn làm rõ thêm về cơ sở lý luận và đề xuất những giải pháp nhằm hoàn thiện

3

các quy định về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức trong luật hình sự Việt Nam, cũng như đề xuất những giải pháp nâng cao hiệu quả trong thực tiễn xét xử

Nhiệm vụ nghiên cứu

Với mục đích đã nêu, luận văn thực hiện các nhiệm vụ sau:

- Làm rõ một số khái niệm về con dấu, làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, nhà nước, những quy định của BLHS về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức

- Quy định của BLHS về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức

- Thực tiễn xét xử tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức ở Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh

- Phương hướng hoàn thiện quy định của pháp luật về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức

- Giải pháp nâng cao chất lượng và tăng cường hiệu quả công tác xét xử tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu

Nghiên cứu một số vấn đề lý luận về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức trong BLHS và thực tiễn áp dụng quy định của pháp luật về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức trên địa bàn Quận 1, Thành phố

Hồ Chí Minh

Phạm vi nghiên cứu

Luận văn nghiên cứu trong phạm vi lý luận về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức dưới góc độ luật hình sự gắn với thực tiễn hoạt động xét xử tại Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2012 đến tháng 4 năm

2016

Các số liệu thống kê trong Luận văn được thu thập tại Cục thống kê, TAND tối cao, các báo cáo giám sát của Quốc Hội, TAND Thành phố Hồ Chí

Phương pháp nghiên cứu

Luận văn được nghiên cứu dựa trên phương pháp chung là phương pháp duy vật biện chứng và duy vật lịch sử của chủ nghĩa Mác – Lênin Trên

cơ sở đó, tác giả sử dụng các phương pháp nghiên cứu như: phương pháp phân tích, tổng hợp (được tác giả sử dụng xuyên suốt luận văn để thực hiện tất

cả các nhiệm vụ nghiên cứu Cụ thể áp dụng như sau: Chương 1, mục 1.1 và 1.2; Chương 2, mục 2.1, mục 2.2; Chương 3 ); phương pháp thống kê, so sánh

và nghiên cứu án điển hình (được sử dụng để giải quyết, đánh giá thực tiễn áp dụng pháp luật và kiến nghị hoàn thiện pháp luật Cụ thể được áp dụng như sau: Chương 1, mục 1.3; Chương 2, mục 2.1)

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của Luận văn

Ý nghĩa lý luận

Luận văn góp phần làm phong phú thêm cơ sở lý luận và hoàn thiện các quy định của pháp luật về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức Ngoài ra, Luận văn còn được sử dụng làm tài liệu học tập, nghiên cứu

Ý nghĩa thực tiễn

Kết quả nghiên cứu trong Luận văn góp phần nâng cao hiệu quả xử lý các vụ án hình sự về tội làm giả con dấu, tài liệu của các cơ quan, tổ chức để trình cấp có thẩm quyền đưa ra những giải pháp triển khai thực hiện BLHS năm 2015 hoặc sửa đổi, bổ sung một số nội dung liên quan đến tội làm giả con dấu, tài liệu của của cơ quan, tổ chức trong BLHS năm 2015

5

7 Kết cấu của Luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, dự kiến Luận văn được cấu trúc gồm 03 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận và quy định của pháp luật hình sự về

tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức

Chương 2: Định tội danh và quyết định hình phạt về tội làm giả con

dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức tại địa bàn Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh

Chương 3: Những điểm mới trong quy định của BLHS năm 2015 về

tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức và các kiến nghị

6

Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH

SỰ VỀ TỘI LÀM GIẢ CON DẤU, TÀI LIỆU CỦA CƠ QUAN, TỔ

CHỨC 1.1 Khái niệm cơ bản và dấu hiệu pháp lý về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức

1.1.1 Khái niệm con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức

1.1.1.1 Khái niệm con dấu của cơ quan, tổ chức

Con dấu ngày nay đã được sử dụng rộng rãi ở nhiều cơ quan, đơn vị, nhưng khái niệm về con dấu lại chưa thực sự được các nhà nghiên cứu quan tâm và cho đến nay, chưa có môt khái niệm nào về con dấu có sức thuyết phục

Theo từ điển Bách khoa Công an nhân dân: “Con dấu là vật làm bằng

gỗ, kim loại, cao su…mặt dưới hình tròn hoặc hình vuông, hoặc hình chữ nhật…theo những kích cỡ nhất định, có khắc chữ hoặc hình, được dùng in trên giấy tờ để làm bằng, làm tin trong quan hệ giao dịch giữa các cơ quan, doanh nghiệp, đơn vị vũ tang và tổ chức kinh tế, xã hội Con dấu được quản

lý chặt chẽ từ việc khắc đến việc sử dụng Ở Việt Nam, con dấu được sử dụng trong các cơ quan nhà nước, tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội, tổ chức xã hội – nghề nghiệp, hội quần chúng, tổ chức kinh tế, đơn vị vũ trang,

cơ quan, tổ chức nước ngoài hoạt động tại Việt Nam và một số chức danh nhà nước” [5]

Nghị định số 58/2001/NĐ-CP ngày 24/8/2001 của Chính phủ về quản

lý và sử dụng con dấu (Sau đây viết tắt là Nghị định 58) quy định: “Con dấu

được sử dụng trong các cơ quan nhà nước, tổ chức chính trị, tổ chức chính trị

- xã hội, tổ chức xã hội nghề nghiệp, hội quần chúng, tổ chức kinh tế, đơn vị

vũ trang, cơ quan, tổ chức nước ngoài hoạt động tại Việt Nam và một số chức

7

danh nhà nước Con dấu thể hiện vị trí pháp lý và khẳng định giá trị pháp lý đối với các văn bản, giấy tờ của các cơ quan, tổ chức và các chức danh nhà nước” [2]

Nghị định số 99/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 của Chính phủ về quản

lý và sử dụng con dấu (Nghị định 99) quy định: “Con dấu là phương tiện đặc

biệt do cơ quan nhà nước có thẩm quyền đăng ký, quản lý, được sử dụng để đóng trên văn bản, giấy tờ của cơ quan, tổ chức, chức danh nhà nước Con dấu quy định tại Nghị định này, bao gồm: Con dấu có hình Quốc huy, con dấu có hình biểu tượng, con dấu không có hình biểu tượng, được sử dụng dưới dạng dấu ướt, dấu nổi, dấu thu nhỏ, dấu xi”[4]

Mỗi cơ quan, tổ chức và các chức danh Nhà nước chỉ được sử dụng một con dấu Tuy nhiên, trường hợp các cơ quan, tổ chức có chức năng cấp Văn bằng, Chứng chỉ, Thẻ Chứng minh Nhân dân, Thị thực Visa có dán ảnh

mà cần có thêm con dấu cùng nội dung như con dấu thứ nhất thì phải được sự đồng ý bằng văn bản của cơ quan có thẩm quyền thành lập và phải có ký hiệu riêng để phân biệt với con dấu thứ nhất

Cần lưu ý rằng, con dấu khắc xong phải được đăng ký mẫu tại cơ quan công an, phải nộp lệ phí do Bộ Tài chính quy định và chỉ được sử dụng sau

khi đã được cấp “Giấy chứng nhận đăng ký mẫu dấu” Cơ quan, tổ chức khi

bắt đầu sử dụng con dấu mới phải thông báo giới thiệu mẫu con dấu mới Con dấu phải được để tại trụ sở cơ quan, tổ chức và phải được quản lý chặt chẽ Trường hợp thật cần thiết để giải quyết công việc ở xa trụ sở cơ quan thì Thủ trưởng cơ quan, tổ chức đó có thể mang con dấu đi theo và phải chịu trách nhiệm về việc mang con dấu ra khỏi cơ quan

Tuy nhiên, Theo quy định tại Khoản 2 Điều 44 Luật Doanh nghiệp năm

2014, trước khi sử dụng, doanh nghiệp gửi thông báo về mẫu con dấu của doanh nghiệp, chi nhánh, văn phòng đại diện đến Phòng Đăng ký kinh doanh

8

để đăng tải công khai trên Cổng thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp Đối với việc thông báo mẫu con dấu của doanh nghiệp, kèm theo thông báo phải có Quyết định của chủ sở hữu công ty đối với công ty TNHH một thành viên, Quyết định và bản sao hợp lệ biên bản họp của Hội đồng thành viên đối với công ty TNHH hai thành viên trở lên, của Hội đồng quản trị đối với công ty cổ phần và của các thành viên hợp danh đối với công ty hợp danh về nội dung, hình thức và số lượng con dấu Sau khi nhận thông báo

về mẫu con dấu, Phòng Đăng ký kinh doanh trao Giấy biên nhận cho doanh nghiệp, thực hiện đăng tải thông báo của doanh nghiệp trên Cổng thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp và cấp Thông báo về việc đăng tải thông tin về mẫu con dấu của doanh nghiệp, chi nhánh, văn phòng đại diện cho doanh nghiệp [12]

Như vậy, với quy định trên thì không phải tất cả cơ quan, tổ chức phải thực hiện “đăng ký mẫu dấu” cho cơ quan quản lý nhà nước và được cấp

“Giấy chứng nhận đăng ký mẫu dấu”

Việc đóng dấu vào các loại văn bản, giấy tờ phải theo đúng quy định của pháp luật Người đứng đầu các cơ quan, tổ chức có trách nhiệm quản lý,

sử dụng con dấu của cơ quan; tổ chức mình Trong trường hợp bị mất con dấu, cơ quan, tổ chức phải báo ngay cho cơ quan công an gần nhất và cơ quan công an đã cấp giấy chứng nhận đăng ký mẫu dấu đồng thời phải thông báo hủy bỏ con dấu bị mất

Bên cạnh đó, Chính phủ cũng quy định cụ thể về các trường hợp thay đổi con dấu, khắc mới, con dấu bị hỏng, các trường hợp bị thu hồi và việc kiểm tra, giám sát việc chấp hành các quy định về quản lý và sử dụng con dấu

Như vậy, tuy chưa có một khái niệm cụ thể về con dấu, nhưng Pháp luật Việt Nam đã nêu, miêu tả một cách rõ nét về con dấu và quy định chặt

9

chẽ trong công tác quản lý, sử dụng con dấu đảm bảo hiệu lực quản lý của các

cơ quan, tổ chức, giá trị pháp lý của các văn bản, tài liệu của cơ quan, tổ chức

1.1.1.2 Khái niệm về tài liệu của cơ quan, tổ chức

Hiện vẫn tồn tại nhiều quan điểm về “tài liệu” Phân tích sự phát triển của khái niệm “tài liệu” có thể khẳng định tính không tách rời của vật mang tin và của thông tin ghi trên nó Nhưng những định nghĩa sớm hơn lại nhấn mạnh sự chú ý vào đối tượng vật chất - vật mang thông tin, còn những định nghĩa muộn hơn lại dành sự chú ý nhiều hơn tới thành tố thông tin của tài liệu

Theo quan điểm của các tiêu chuẩn quốc gia Nga về “Văn thư và công tác lưu trữ”, các thuật ngữ và định nghĩa”, khái niệm “tài liệu” đã được định nghĩa là “phương tiện để giữ lại các tin tức về những sự việc, sự kiện, hiện tượng của thực tiễn khách quan và hoạt động tư duy của con người” hoặc là

“đối tượng vật chất cùng với thông tin được ghi nhận bởi con người, bởi phương pháp để truyền nó trong thời gian và không gian” [5] Hiện nay, khái niệm “tài liệu”được định nghĩa “là thông tin được gắn trên vật mang tin với những tiêu chí cho phép nhận dạng nó” [11]

Tại Việt Nam, trước đây Nghị định 159/2004/NĐ-CP ngày 31/8/2004 của Chính phủ về hoạt động thông tin khoa học và công nghệ thì “tài liệu”

được miêu tả là “là dạng vật chất ghi nhận những thông tin dưới dạng văn

bản, âm thanh, đồ họa, hình ảnh, phim, video nhằm mục đích bảo quản, phổ biến và sử dụng” [1] Hiện nay, theo quy định tại Luật lưu trữ số

01/2011/QH13 ngày 11/11/2011 của Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ

nghĩa Việt Nam về lưu trữ Tài liệu “là vật mang tin được hình thành trong

quá trình hoạt động của cơ quan, tổ chức, cá nhân bao gồm văn bản, dự án, bản vẽ thiết kế, bản đồ, công trình nghiên cứu, sổ sách, biểu thống kê; âm bản, dương bản phim, ảnh, vi phim; băng, đĩa ghi âm, ghi hình; tài liệu điện

10

tử; bản thảo tác phẩm văn học, nghệ thuật; sổ công tác, nhật ký, hồi ký, bút tích, tài liệu viết tay; tranh vẽ hoặc in; ấn phẩm và vật mang tin khác” [11]

1.1.2 Khái niệm làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan tổ chức

Như đã phân tích ở trên, pháp luật hiện hành chưa đặt ra khái niệm về làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức mà hiện chỉ mô tả trạng thái hoặc đặc tính của nó thông qua các văn bản pháp lý Tại khoản 1 Điều 267 quy định như sau: “Người nào làm giả con dấu, tài liệu hoặc giấy tờ khác của

cơ quan, tổ chức hoặc sử dụng con dấu, tài liệu, giấy tờ đó nhằm lừa dối cơ quan, tổ chức hoặc công dân, thì bị phạt tiền từ năm triệu đồng đến năm mươi triệu đồng hoặc bị phạt tù từ sáu tháng đến ba năm.”

Như vậy, khái niệm làm giả theo quy định của pháp luật là hành vi làm giống như thật các loại con dấu, giấy tờ hiện đang được phép lưu hành hoặc làm ra các loại con dấu, giấy tờ mới hoàn toàn, chưa có loại tương tự trong đời sống Những hành vi giả mạo này chỉ được coi là phạm tội khi các tài liệu, giấy tờ, con dấu giả được sử dụng vào một việc làm trái pháp luật, như để được vào biên chế, đi nước ngoài, hưởng chế độ ưu tiên…

Làm giả con dấu, tài liệu hoặc giấy tờ khác của cơ quan, tổ chức là hành vi làm ra một cách trái phép con dấu, tài liệu hoặc giấy tờ của cơ quan,

tổ chức Việc làm giả con dấu, làm giả tài liệu hoặc giấy tờ khác của cơ quan,

tổ chức được thực hiện bằng những phương pháp, thủ đoạn đa dạng như khắc con dấu giả, ký tên, đóng dấu giả vào các giấy tờ sao chéo giống nội dung của giấy tờ thật [27, tr.187]

Hành vi làm giả con dấu, tài liệu hoặc giấy tờ khác của cơ quan, tổ chức chỉ bị truy cứu TNHS nếu người phạm tội thực hiện hành vi này nhằm

tự mình sử dụng hoặc để người khác sử dụng con dấu, tài liệu hoặc giấy tờ đó lừa dối cơ quan, tổ chức hoặc công dân

1.1.3 Khái niệm tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan tổ chức

11

Trước khi nghiên cứu về tội làm giả con dấu, tài liệu từ cơ quan, tổ chức, chúng ta cần tìm hiểu khái niệm về tội phạm Tội phạm là khái niệm dùng để chỉ tất cả những hành vi được luật quốc gia hay luật quốc tế xác định

là trái pháp luật mà chủ thể thực hiện hành vi đó phải chịu biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của nhà nước là hình phạt

BLHS Việt Nam năm 1999, khoản 1 Điều 8 quy định: “Tội phạm là

hành vi nguy hiểm cho xã hội được quy định trong BLHS, do người có năng lực TNHS thực hiện một cách cố ý hoặc vô ý, xâm phạm độc lập, chủ quyền, thống nhất, toàn vẹn lãnh thổ Tổ quốc, xâm phạm chế độ chính trị, chế độ kinh tế, nền văn hoá, quốc phòng, an ninh, trật tự, an toàn xã hội, quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, xâm phạm tính mạng, sức khỏe, danh dự, nhân phẩm, tự do, tài sản, các quyền, lợi ích hợp pháp khác của công dân, xâm phạm những lĩnh vực khác của trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa.” [9, tr.51]

Kế thừa khái niệm về tội phạm quy định tại BLHS năm 1999, BLHS Việt Nam năm 2015 đã có sự bổ sung “pháp nhân thương mại” là chủ thể của tội phạm Đây là kết quả xuất phát từ một thực tế tồn tại rất nhiều năm nay đó

là có những pháp nhân có hành vi vi phạm nhưng lại không bị xử lý hình sự

mà chỉ bị xem xét xử phạt vi phạm hành chính hoặc nhắc nhở yêu cầu sửa chữa, khắc phục hậu quả Chính vì diễn biến trên thực tế của chủ thể này hoạt động vô cùng phức tạp và thường có những hành vi vi phạm gây nên những hậu quả lớn cho xã hội và đang có những chiều hướng gia tăng, tính chất hành

vi ngày càng nguy hiểm, phức tạp Xuất phát từ thực tiễn đó mà các nhà làm luật đã cân nhắc và bổ sung vào cơ sở để các chủ thể phải chịu TNHS Như vậy, bên cạnh chủ thể là cá nhân thì BLHS năm 2015 quy định pháp nhân thương mại cũng trở thành chủ thể của tội phạm và sẽ bị truy cứu TNHS theo quy định của Pháp luật Hình sự nếu có hành vi vi phạm pháp luật

Khái niệm tội phạm là một trong những khái niệm cơ bản nhất của pháp luật hình sự, là cơ sở thống nhất cho việc xác định những tội phạm cụ

12

thể trong phần các tội phạm cụ thể của BLHS và để quy định khung hình phạt cho các loại tội đó Với khái niệm này, tội phạm nói một cách khái quát như

sau: “Tội phạm là hành vi nguy hiểm cho xã hội, có lỗi, theo quy định pháp

luật hình sự thì phải chịu hình phạt” [26, tr.61]

Trên cơ sở định nghĩa nêu trên, tội phạm bao gồm 4 dấu hiệu đó là tính nguy hiểm cho xã hội, tính có lỗi, tính trái pháp luật hình sự và tính phải chịu hình phạt

Với Tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức được quy định tại phần các tội xâm phạm trật tự quản lý hành chính (Chương XX của BLHS năm 1999, chương XXII của BLHS 2015) Hành vi nguy hiểm cho xã hội của tội phạm này xâm phạm trật tự hành chính, xâm phạm sự hoạt động bình thường và uy tín của cơ quan, tổ chức, xâm phạm các lợi ích của nhà nước, tổ chức và của công dân được thực hiện với lỗi cố ý trực tiếp

Theo quy định tại Điều 267 BLHS, “Tội làm giả con dấu, tài liệu của

cơ quan, tổ chức là hành vi làm giả con dấu, tài liệu hoặc giấy tờ khác của cơ quan, tổ chức hoặc sử dụng con dấu, tài liệu, giấy tờ đó nhằm lừa dối cơ quan, tổ chức hoặc công dân” [27, tr.185]

Như vậy, từ khái niệm tội phạm nói chung và quy định về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức quy định tại Điều 267 BLHS, có thể hiểu khái niệm về tội này như sau: “Tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan,

tổ chức là hành vi nguy hiểm cho xã hội, được quy định trong BLHS, do người

có năng lực TNHS thực hiện việc làm ra một cách trái pháp luật con dấu, tài liệu hoặc giấy tờ khác của các cơ quan, tổ chức hoặc sử dụng con dấu, tài liệu, giấy tờ, tài liệu (làm giả) của các cơ quan, tổ chức nhằm lừa dối cơ quan, tổ chức hoặc công dân”

Như vậy, tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức có thể được thực hiện bởi một trong hai hành vi:

1.2 Quy định của Bộ Luật hình sự năm 1999 về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức

1.2.1 Các dấu hiệu định tội

Định tội là việc xác định hành vi cụ thể đã được thực hiện phạm vào tội nào đó trong số những tội phạm đã được quy định trong BLHS, hay nói cách khác, định tội là xác ĐTD (tên tội) cho hành vi đã thực hiện Định tội là cơ sở cần thiết đầu tiên, quan trọng nhất để có thể truy cứu TNHS (TNHS) người phạm tội Chỉ trên cơ sở đã xác ĐTD quy định ở BLHS thì mới có thể quyết định được biện pháp TNHS (hình phạt)

Muốn định tội cho hành vi cụ thể, người áp dụng luật hình sự phải căn

cứ vào các CTTP đã được quy định trong BLHS Việc xác ĐTD chính là quá trình xác định xem hành vi đó có thỏa mãn các dấu hiệu của CTTP nào trong BLHS Nếu các tình tiết của hành vi phạm tội phù hợp với dấu hiệu của CTTP được quy định trong BLHS thì hành vi được định theo tội danh của CTTP đó

Như vậy, CTTP là căn cứ pháp lý duy nhất của việc định tội Chỉ có thể căn cứ vào CTTP đã được quy định trong BLHS mới có thể định tội và định tội đúng được [7, tr.83]

14

Bên cạnh đó, CTTP là cơ sở pháp lý để xác định thời điểm tội phạm hoàn thành và là căn cứ pháp lý để định khung hình phạt Các tội phạm có CTTP với những cấu trúc khác nhau thì thời điểm phạm tội hoàn thành cũng khác nhau; căn cứ vào mức độ nguy hiểm của CTTP có các loại CTTP cơ bản, CTTP tăng nặng, CTTP giảm nhẹ Trong giải quyết các vụ án hình sự, việc áp dụng CTTP cơ bản, CTTP tăng nặng hoặc CTTP giảm nhẹ đối với một hành vi phạm tội cụ thể có ý nghĩa xác định khung hình phạt cần áp dụng đối với người phạm tội [26, tr.98]

Trở lại tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức, tại Khoản 1

Điều 267 BLHS năm 1999 quy định: “Người nào làm giả con dấu, tài liệu

hoặc giấy tờ khác của cơ quan, tổ chức hoặc sử dụng con dấu, tài liệu, giấy

tờ đó nhằm lừa dối cơ quan, tổ chức, công dân, thì bị phạt tiền từ năm triệu đồng đến năm mươi triệu đồng hoặc bị phạt tù từ sáu tháng đến ba năm” [9,

tổ chức kinh tế,…Bảo vệ sự an toàn của con dấu và các tài liệu, giấy tờ cũng chính là bảo đảm sự hoạt động bình thường của các cơ quan, tổ chức trong lĩnh vực quản lý hành chính của Nhà nước về con dấu và các loại tài liệu

Mặt khách quan của tội phạm

15

Đối với tội danh này, mặt khách quan bao gồm hành vi khách quan đó

là hành vi làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức hoặc hành vi sử dụng con dấu, tài liệu, giấy tờ giả nhằm lừa dối cơ quan, tổ chức, công dân

Đối với hành vi làm giả con dấu, đây là hành vi làm ra một cách trái phép con dấu của cơ quan, tổ chức và được thực hiện bằng các hình thức, phương pháp khác nhau như đúc, khắc, trạm trổ, vẽ, in, photo…

Làm giả tài liệu của cơ quan, tổ chức là hành vi của người không có chức vụ, quyền hạn cấp các loại giấy tờ đó nhưng đã tạo ra các giấy tờ đó giống như thật bằng những phương pháp, thủ đoạn khác nhau Các giấy tờ này có thể là giả từng phần hoặc có thể giả toàn bộ

Đối với hành vi sử dụng con dấu, tài liệu, giấy tờ giả là hành vi dùng các giấy tờ, tài liệu đó vào một mục đích nhất định Các hành vi làm giả con dấu, tài liệu hoặc hành vi sử dụng con dấu, tài liệu giả đó chỉ bị truy cứu TNHS theo Điều 267 BLHS năm 1999 nếu người phạm tội thực hiện hành vi nhằm mục đích lừa dối cơ quan, tổ chức, hoặc công dân Nghĩa rằng, hành vi lừa dối này được hiểu là hành vi trái pháp luật

Hành vi sử dụng con dấu, tài liệu, giấy tờ đó nhằm lừa dối cơ quan, tổ chức hoặc công dân là hành vi của người làm ra con dấu, giấy tờ, tài liệu giả sau đó sử dụng để lừa dối cơ quan, tổ chức hoặc hành vi của người không làm giả chúng nhưng biết đó là con dấu, tài liệu giả và sử dụng để lừa dối cơ quan,

tổ chức

Để xác định con dấu, tài liệu hoặc giấy tờ của cơ quan, tổ chức có bị làm giả hay không phải đối chiếu với con dấu, tài liệu hoặc giấy tờ của cơ quan, tổ chức (nơi có con dấu thật, nơi cung cấp, phát hành các loại tài liệu, giấy tờ thật) Ở đây có thể hiểu rằng, các cơ quan, tổ chức bị làm giả con dấu, tài liệu hoặc giấy tờ khác trong tội này là các cơ quan, tổ chức được thành lập theo đúng quy định của Pháp luật Tuy nhiên, nếu người phạm tội làm giả con

16

dấu, tài liệu hoặc giấy tờ khác của cơ quan, tổ chức không có thật hoặc cơ quan, tổ chức đã giải thể, thì vẫn cấu thành tội danh này Tội phạm hoàn thành khi thực hiện hành vi “nhằm lừa dối cơ quan, tổ chức hoặc công dân”

Trong ĐTD, nếu người phạm tội chỉ làm giả con dấu thì chỉ định tội là

"làm giả con dấu của cơ quan, tổ chức" Người phạm tội chỉ làm giả tài liệu hoặc giấy tờ của cơ quan, tổ chức thì chỉ định tội là "làm giả tài liệu của cơ quan tổ chức" Bên cạnh đó, nếu người phạm tội bằng “tài năng” của mình vẽ hình con dấu giả lên tài liệu, giấy tờ, thì hành vi này vừa là hành vi làm giả con dấu, vừa là hành vi làm giả tài liệu và bị truy cứu TNHS về tội danh đầy

đủ như điều luật quy định

Về hậu quả của tội phạm, đối với tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức thì hậu quả không phải là dấu hiệu bắt buộc của cấu thành cơ bản của tội phạm này, tức là người phạm tội chỉ cần thực hiện hành vi khách quan nói trên là tội phạm đã hoàn thành Tuy nhiên, hậu quả lại là tình tiết định khung hình phạt Do đó, việc xác định hậu quả tội phạm trong trường hợp này là rất cần thiết vì liên quan đến việc áp dụng các tình tiết tăng nặng định khung trong việc truy cứu TNHS với người phạm tội

Mặt chủ quan của tội phạm

Lỗi của chủ thể thực hiện hành vi phạm tội là lỗi cố ý trực tiếp Người phạm tội nhận thức được hành vi của mình là nguy hiểm cho xã hội và mong muốn thực hiện hành vi đó Mục đích “nhằm lừa dối cơ quan, tổ chức hoặc công dân”

Việc xác định nhận thức chủ quan của người phạm tội để xác định lỗi của họ là rất quan trọng: nếu họ chủ định làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức hoặc sử dụng con dấu, tài liệu giả để thực hiện những hành vi trái luật, xâm phạm lợi ích của nhà nước, tổ chức, cá nhân thì sẽ phạm tội làm giả con dấu hoặc làm giả tài liệu của cơ quan, tổ chức Nếu người làm giả con

17

dấu, giấy tờ nhưng không có mục đích sử dụng chúng để thực hiện hành vi trái pháp luật hoặc sử dụng chúng để thực hiện hành vi có lợi cho xã hội (bắt tội phạm, ngăn chặn tội phạm) thì hành vi không CTTP

Động cơ phạm tội - động lực bên trong thúc đẩy người phạm tội thực hiện tội phạm cũng không phải là dấu hiệu bắt buộc nhưng việc xác định động

cơ của người phạm tội là rất quan trọng, nếu vì nể nang, vì thành tích cục bộ thì tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội khác với trường hợp vì lợi ích vật chất hoặc vì trả thù cá nhân hay vì một động cơ hèn hạ khác

Chủ thể của tội phạm

Căn cứ vào mức chế tài quy định tại Điều 267 BLHS năm 1999 chúng

ta có thể thấy: mức độ nghiêm trọng của tội phạm chỉ dừng lại ở tội phạm ít nghiêm trọng và tội phạm nghiêm trọng Do đó, chủ thể của tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức là người từ đủ 16 tuổi trở lên, có đầy đủ năng lực TNHS theo quy định của BLHS Người thực hiện hành vi này không cần những dấu hiệu đặc biệt, vì vậy chủ thể của tội phạm không phải là chủ thể đặc biệt

Tuy nhiên, chủ thể của tội phạm làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan,

tổ chức cũng có thể là người có chức vụ, quyền hạn có trách nhiệm trong việc khắc con dấu, trong việc quản lý con dấu, tài liệu, giấy tờ của cơ quan THTT,

tổ chức Đồng thời, nếu những người có chức chức vụ, quyền hạn có trách nhiệm trong việc bảo quản, gìn giữ con dấu mà phạm tội thì thuộc trường hợp

"lợi dụng chức vụ, quyền hạn để phạm tội" quy định tại điểm c khoản 1 Điều

48 BLHS, là một tình tiết tăng nặng TNHS

1.2.2 Các dấu hiệu định khung hình phạt

Định khung hình phạt là việc xác định hành vi phạm tội đã thỏa mãn CTTP cơ bản có thuộc khung hình phạt tăng nặng hoặc giảm nhẹ không và thuộc khung nào (trong trường hợp điều luật có quy định các khung hình phạt

Đối với “Tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức” có ba

CTTP để định khung hình phạt đó là định khung hình phạt theo CTTP cơ bản, định khung hình phạt theo CTTP tăng nặng thứ nhất và định khung hình phạt theo CTTP tăng nặng thứ hai

* Định khung hình phạt theo CTTP cơ bản:

Đây là trường hợp người phạm tội có hành vi làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan tổ chức hoặc sử dụng con dấu, tài liệu đó nhằm lừa dối cơ quan,

tổ chức Hành vi của người phạm tội là nguy hiểm cho xã hội, xâm phạm trật

tự quản lý hành chính, xâm phạm sự hoạt động bình thường của cơ quan, tổ chức, tuy nhiên, hành vi phạm tội ở mức độ nguy hiểm cho xã hội không cao

và không có tình tiết tăng nặng

Khung hình phạt cơ bản của tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức được quy định tại Khoản 1, Điều 267 BLHS năm 1999 Hình phạt đối

với người phạm tội theo CTTP cơ bản này là “phạt tiền từ năm triệu đồng

đến năm mươi triệu đồng hoặc bị phạt tù từ sáu tháng đến ba năm” [9,

tr.242]

* Định khung hình phạt theo CTTP tăng nặng thứ nhất

Là trường hợp người phạm tội thực hiện hành vi làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức hoặc sử dụng con dấu, tài liệu đó nhằm lừa dối cơ quan, tổ chức, công dân Bên cạnh đó, người phạm tội thực hiện một trong các hành vi sau để thực hiện phạm tội thì hành vi đó được xác định là tình tiết tăng nặng, cần phải quy định một mức hình phạt cao hơn đối với mức hình

19

phạt đối với khung hình phạt cơ bản để đảm bảo tính trừng trị, răn đe và

phòng ngừa tội phạm Các hành vi gồm: “thực hiện có tổ chức; Phạm tội

nhiều lần; Gây hậu quả nghiêm trọng; Tái phạm nguy hiểm”, cụ thể:

(1) Phạm tội có tổ chức:

Theo Điều 20 BLHS năm 1999 quy định “phạm tội có tổ chức là hình thức đồng phạm có sự câu kết chặt chẽ giữa những người cùng thực hiện tội phạm” (khoản 3) và “Đồng phạm là trường hợp có hai người trở lên cố ý cùng thực hiện một tội phạm (khoản 1) [9, tr.56-57]

Như vậy, đối với tội này, phạm tội có tổ chức là hành vi đồng phạm, có

sự gắn kết giữa những người cùng thực hiện hành vi làm giả con dấu, tài liệu hoặc giấy tờ khác của cơ quan, tổ chức Trong tội danh này, đồng phạm chủ yếu thuộc hai dạng người: chủ mưu và giúp sức; trong đó người sử dụng là chủ mưu, người làm giả là người giúp sức Mức độ liên kết giữa các đối tượng trong việc thực hiện hành vi phạm tội có thể là đồng phạm có sự câu kết chặt chẽ hoặc cũng có thể là đồng phạm nhưng mức độ giản đơn, có sự phối hợp nhưng thiếu sự liên kết chặt chẽ giữa các đối tượng với nhau, chưa có sự phân công công việc một cách rạch ròi

(2) Phạm tội nhiều lần:

Có rất nhiều quan điểm của các nhà khoa học pháp lý, chuyên gia pháp luật khi đánh giá về tình tiết “Phạm tội nhiều lần” trong pháp luật hình sự Có quan điểm cho rằng, “phạm tội nhiều lần” đối với tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức là: một người thực hiện hành vi làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức để lừa dối cơ quan nhà nước, tổ chức, công dân, thực hiện hành vi trái pháp luật từ hai lần trở lên và mỗi lần thực hiện hành vi đã cấu thành tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức nhưng tất cả các lần phạm tội đó đều bị đưa ra xét xử trong cùng một bản án Tuy nhiên, theo quan điểm của tác giả thì “Phạm tội nhiều lần” đối với tội danh này phải là

20

người thực hiện ít nhất từ hai hành vi trở lên và các hành vi này phải hành vi trái pháp luật hình sự Vì có những hành vi làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức chỉ dừng lại ở việc xử lý hành chính theo Nghị định 110/2013/NĐ-CP ngày 24/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực bổ trợ tư pháp, hành chính tư pháp, hôn nhân và gia đình, thi hành án dân sự, phá sản doanh nghiệp, hợp tác xã

(3) Gây hậu quả nghiêm trọng:

Pháp luật hiện hành chưa có bất kỳ văn bản nào hướng dẫn cụ thể về tình tiết "Gây hậu quả nghiêm trọng" tại điều luật 267 BLHS 1999, tuy nhiên, theo hướng dẫn tại điểm 3.4 Thông tư liên tịch số: 02/2001/TTLT-TANDTC- VKSNDTC-BCA-BTP ngày 25/12/2001 của TAND tối cao, VKSND tối cao,

Bộ Công an, Bộ Tư pháp hướng dẫn áp dụng một số quy định tại Chương XIV "Các tội xâm phạm sở hữu" của BLHS năm 1999 Theo đó, trường hợp

gây hậu quả nhiêm trọng được xác định là “gây thiệt hại về tài sản có giá trị

từ 50 triệu đồng đến dưới 500 triệu đồng” [13] Đối với Tội làm giả con dấu,

tài liệu hoặc sử dụng con dấu tài liệu giả đó để lừa dối cơ quan nhà nước, tổ chức, công dân có thể gây thiệt hại chủ yếu về mặt vật chất (tính mạng, sức khỏe, tài sản), hậu quả nghiêm trọng của tội danh này phải xét đến thiệt hại thực tế mà người làm giả con dấu, tài liệu, giấy tờ giả để lừa dối cơ quan, tổ chức, công dân bao nhiêu tiền

Bên cạnh các thiệt hại hữu hình (tính mạng, sức khỏe và tài sản) thì thực tiễn cho thấy còn có thể có hậu quả phi vật chất mà hậu quả còn nghiêm trọng gấp nhiều lần so với việc gây ảnh hưởng có thiệt hại hữu hình, như ảnh hưởng xấu tới việc thực hiện đường lối của Đảng, chính sách pháp luật của Nhà nước, gây ảnh hưởng về an ninh trật tự, an toàn xã hội, gây ảnh hưởng đến hoạt động bình thường của cơ quan, tổ chức, cá nhân…Trong các trường hợp này, phải tùy vào từng trường hợp cụ thể để đánh giá mức độ của hậu quả

do tội phạm gây ra là nghiêm trọng hay không

21

(4) Tái phạm nguy hiểm:

Theo quy định tại khoản 2 Điều 49 BLHS năm 1999 “những trường

hợp sau đây được gọi là tái phạm nguy hiểm

a) Đã bị kết án về tội rất nghiêm trọng, tội đặc biệt nghiêm trọng do cố

ý, chưa được xóa án tích mà lại hạm tội rất nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng do cố ý;

b) Đã tái phạm, chưa được xóa án tích mà lại phạm tội do cố ý” [9,

tr.72]

Tuy nhiên, đối với tội làm giả con dấu, tài liệu hoặc giấy tờ của cơ quan, tổ chức không có trường hợp phạm tội nào là tội phạm rất nghiêm trọng hoặc đặc biệt nghiêm trọng nên chỉ bị coi là tái phạm nguy hiểm trong trường hợp đã tái phạm, chưa được xóa án tích mà lại phạm tội làm giả con dấu, tài liệu hoặc giấy tờ của cơ quan, tổ chức

Người phạm tội thực hiện hành vi trên có thể bị áp dụng hình phạt tù

“từ hai năm đến năm năm”

* Định khung hình phạt theo CTTP tăng nặng thứ hai

Là trường hợp phạm tội gây hậu quả rất nghiêm trọng hoặc đặc biệt nghiêm trọng Điều luật quy định hai tình tiết là yếu tố định khung hình phạt, nhưng hai tình tiết này lại có mức độ nguy hiểm cho xã hội khác nhau, đó là:

"phạm tội gây hậu quả rất nghiêm trọng hoặc đặc biệt nghiêm trọng" Nội dung này, theo quan điểm tác giả cần vận dụng hướng dẫn Thông tư liên tịch số: 02/2001/TTLT-TANDTC-VKSNDTC-BCA-BTP ngày 25/12/2001 của TAND tối cao, VKSND tối cao, Bộ Công an, Bộ Tư pháp hướng dẫn áp dụng một số quy định tại Chương XIV "Các tội xâm phạm sở hữu" của BLHS năm

1999 đó là “gây thiệt hại về tài sản có giá trị từ 500 triệu đồng đến dưới một

tỷ năm trăm triệu đồng”

Ngoài ra, Điều luật còn quy định về hình phạt bổ sung đối với người

thực hiện hành vi phạm tội: “phạt tiền từ năm triệu đến năm mươi triệu đồng”

Đối tượng phạm tội của tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức là con dấu, tài liệu giả Còn đối với tội sửa chữa, sử dụng giấy chứng nhận và tài liệu của cơ quan nhà nước là hộ chiếu, thị thực (visa), hộ khẩu, hộ tịch hoặc các loại giấy chứng nhận và tài liệu của cơ quan, tổ chức (giấy chứng nhận đăng ký xe, đăng ký kết hôn, giấy chứng minh thư nhân dân, giấy khai sinh…) thật nhưng bị sửa chữa thay đổi một số nội dung của giấy tờ, tài liệu đó

Về chủ thể: chủ thể của tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức có phạm vi rộng hơn, đó là bất kỳ ai có năng lực TNHS theo luật định (kể cả người có thẩm quyền quản lý hoặc cấp các loại giấy tờ đó) Đối với tội sửa chữa, sử dụng giấy chứng nhận và tài liệu của cơ quan, tổ chức thì bao gồm những người có năng lực TNHS, trừ những người có thẩm quyền quản lý

và cấp các loại giấy tờ đó

Về hậu quả: đối với tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức, người phạm tội chỉ cần thực hiện hành vi làm giả hoặc sử dụng con dấu, giấy

1.3.2 Phân biệt với tội giả mạo trong công tác

Về khách thể: tội giả mạo trong công tác xâm phạm tính đúng đắn xác thực của nội dung các loại giấy tờ, văn bản chính thức của các cơ quan, tổ chức, làm ảnh hưởng đến hoạt động đúng đắn của các cơ quan, tổ chức, gây thiệt hại cho quyền và lợi ích hợp pháp của công dân Còn đối với tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức, tội phạm trực tiếp xâm phạm trật tự quản lý hành chính, xâm phạm sự hoạt động bình thường và uy tín của cơ quan, tổ chức và công dân

Đối tượng tác động của tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức là côn dấu, tài liệu còn đối với tội giả mạo trong công tác, đối tượng tác động chỉ là giấy tờ, tài liệu

Về mặt khách quan: Tội giả mạo trong công tác được thể hiện bởi 3 hành vi của người lợi dụng chức vụ, quyền han để (i) sửa chữa, làm sai lệch nội dung giấy tờ, tài liệu (như tẩy xóa, thêm bớt nội dung tài liệu…) làm sai lệch nội dung ban đầu (ii) làm giấy tờ giả, cấp giấy tờ giả hoặc vừa cấp giấy

tơ giả cho người có yêu cầu sử dụng tức là làm vấp giấy tờ có nội dung không phù hợp với thực tế như làm Bằng giả, Chứng minh tư nhân dân gỉa…(iii) giả mạo chữ ký của người có thẩm quyền ký Còn đối với tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức: đây là hành vi của người không có chức vụ, uyền hạn cấp giấy chứng nhận đó nhưng đã tạo ra các giấy tờ giống như thật bằng những phương pháp, thủ đoạn khác nhau Như vậy, hành vi khách quan của hai tội này khá giống nhau, đó là đều làm sai lệch nội dung giấy tờ, tài liệu

Về mặt chủ quan: Đều là lỗi cố ý, tuy nhiên động cơ, mục đích vụ lợi hoặc động cơ cá nhân của tội giả mạo trong công tác là yếu tố bắt buộc CTTP

24

Đối với tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức thì chỉ có hành vi sử dụng con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức đòi hỏi phải có mục đích phạm tội

là để lừa dối cơ quan, tổ chức Đối với hành vi làm giả con dấu của cơ quan,

tổ chức thì mục đích phạm tội không phải là dấu hiệu bắt buộc để định tội

Về chủ thể: đối với tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức là bất kỳ ai có năng lực TNHS và đạt độ tuổi theo luật định còn đối với tội giả mạo trong công tác thì chủ thể được thực hiện bởi bất kỳ người nào có đủ năng lực TNHS, đạt độ tuổi theo luật định và là người có chức vụ, quyền hạn Nói cách khác, tội giả mạo trông công tác có chủ thể đặc biệt, người thực hành phải là người có chức vụ quyền hạn, người không có chức vụ quyền hạn chỉ có thể tham gia với vai trò là người đồng phạm (tổ chức, giúp sức, xúi giục…)

Về hình phạt, cả hai tội đều quy định về hình phạt chính và hình phạt

bổ sung

1.3.3 Phân biệt với tội giả mạo chức vụ, cấp bậc

Về khách thể: tội giả mạo chức vụ, cấp bậc và tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức đều xâm phạm đến hoạt động bình thường và uy tín của cơ quan nhà nước, tổ chức, xâm phạm lợi ích của Nhà nước, tổ chức và của công dân

Về mặt khách quan: hành vi giả mạo chức vụ, cấp bậc là hành vi gian dối tự xưng, tự nhận hoặc có hành vi khác tỏ ra mình là người có chức vụ, cấp bậc nhất định trong cơ quan, tổ chức Hành vi này có thể được thực hiện bằng lời nói, bằng giấy tờ giả hoặc các thủ đoạn khác như trang phục, phù hiệu, cấp hiệu, quân hàm…hành vi phạm này được coi là tội phạm khi người có hành vi giả mạo đã sử dụng sự gian dối, giả mạo đó như là phương tiện để thực hiện hành vi trái pháp luật

Đối với tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức được thể hiện

ở hành vi làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức hoặc sử dụng giấy tờ

đó nhằm lừa dối cơ quan, tổ chức

25

Về mặt chủ quan: tội phạm đều thực hiện với lỗi cố ý trực tiếp Người phạm tội nhận thức rõ hành vi là nguy hiểm cho xã hội, thấy được hậu quả của hành vi phạm tội gây nên và có mục đích để thực hiện hành vi trái pháp luật

Động cơ và mục đích phạm tội: đối với tội giả mạo chức vụ, cấp bậc, động cơ, mục đích không là dấu hiệu bắt buộc của tội phạm này Còn đối với tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan nhà nước, chỉ hành vi sử dung con dấu, tài liệu “giả” mới cần mục đích để CTTP, hành vi làm giả con dấu, tài liệu không cần mục đích phạm tội

Về Chủ thể hai tội danh này đều là người có năng lực trách nhiệm hình

sự, đạt độ tuổi theo luật định

Về hình phạt: ngoài phạt cải tạo không giam giữ, phạt tù, tội làm giả con dấu, giấy tờ, tài liệu của cơ quan, tổ chức còn quy định thêm hình phạt tiền (từ 5 triệu đến 50 triệu đồng)

1.4 Những điểm mới của Bộ Luật hình sự năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) về tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức

BLHS nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (viết tắt là BLHS năm 2015) được Quốc hội khóa XIII kỳ họp thứ 10 thông qua ngày 27/11/2015, được Chủ tịch nước công bố vào ngày 18/12/2015 và chính thức

có hiệu lực từ ngày 01/7/2016 BLHS năm 2015 ra đời đánh dấu một bước tiến mới trong kỹ thuật lập pháp, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp và hội nhập cũng như phù hợp với giai đoạn phát triển mới của đất nước sau Hiến pháp năm 2013 Đồng thời, phát huy hơn nữa vai trò của BLHS với tư cách là công cụ pháp lý sắc bén, hữu hiệu trong đấu tranh phòng, chống tội phạm; góp phần bảo vệ chủ quyền, an ninh của đất nước, bảo vệ chế độ, bảo vệ quyền con người, quyền công dân, bảo vệ và thúc đẩy nền kinh tế thị trường

xã hội chủ nghĩa phát triển đúng hướng, bảo đảm trật tự, an toàn xã hội, tạo

26

môi trường xã hội và môi trường sinh thái an toàn, lành mạnh cho mọi người dân, đồng thời đáp ứng yêu cầu hội nhập quốc tế của nước ta Phạm vi sửa đổi, bổ sung BLHS lần này được xác định là cơ bản và toàn diện

Đối với tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức, BLHS năm

2015 đã có một số nội dung sửa đổi, bổ sung như sau:

Thứ nhất, tên điều luật “tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ

chức” tại Điều 267 BLHS năm 1999 chưa bao hàm hết nội dung trong Điều luật Bởi lẽ, trong nội dung điều luật, ngoài hành vi làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức, người có hành vi sử dụng con dấu, tài liệu, giấy tờ (giả)

đó nhằm lừa dối cơ quan, tổ chức hoặc công dân cũng trở thành hành vi phạm tội của tội này Do đó, BLHS 2015 đã sửa tên điều luật thành “Tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức; tội sử dụng con dấu giả, tài liệu giả của

cơ quan tổ chức” (Điều 341) Như vậy, tên điều luật đã bao hàm và chứa đựng đầy đủ nội dung của điều luật

Thứ hai, về nội dung điều luật So với quy đinh trong BLHS năm

1999, BLHS năm 2015 chỉ ra dấu hiệu “sử dụng con dấu, tài liệu, giấy tờ đó

thực hiện hành vi trái pháp luật”, như vậy, hành vi trái pháp luật đã thay thế

cho hành vi “nhằm lừa dối cơ quan, tổ chức hoặc công dân” So với quy định

trong BLHS năm 1999, BLHS năm 2015 chỉ ra dấu hiệu phạm tội hẹp hơn, chính xác hơn Hành vi trái pháp luật được hiểu là những xử sự của con người không phù hợp với các quy định của pháp luật, được thực hiện dưới dạng hành động hoặc không hành động Ở đây, hành vi sử dụng con dấu, giấy tờ giả chỉ cần sử dụng không phù hợp với quy định của pháp luật là có thể bị truy cứu TNHS Nếu trước kia, Điều luật quy định hành vi sử dụng con dấu, giấy tờ (giả) phải nhằm mục đích lừa dối cơ quan, tổ chức hoặc công dân Dấu hiệu mục đích “lừa dối cơ quan, tổ chức” trên thực tế biểu hiện ở hành vi trái pháp luật

27

Thứ ba, về hình phạt

Hình phạt tiền trong khung cơ bản BLHS 1999 “phạt tiền từ năm triệu đến năm mươi triệu” Đây được coi là mức phạt thấp so với mức độ vi phạm, thiệt hại về kinh tế, xã hội do tội phạm này gây ra, chưa mang tính răn đe và phòng ngừa tội phạm Chính vì vậy, trong BLHS năm 2015, mức phạt tiền trong khung cơ bản đã được nâng lên “từ 30.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng” Đây được coi là mức xử phạt cơ bản đủ tính răn đe đối với tội phạm và góp phần phòng ngừa tội phạm

Ngoài ra, trong khung hình phạt cơ bản tại khoản 1 Điều 341 BLHS năm 2015 đối với tội sử dụng con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức; nhà làm luật đã bổ sung thêm hình phạt “cải tạo không giam giữ đến 03 năm”

Thực tiễn xét xử các vụ án liên quan đến tội làm giả con dấu trước đây, TAND Quận 1 thường đưa ra mức xử phạt đối với tội này theo cấu thành cơ bản là phạt tù nhưng cho hưởng án treo Về bản chất, án treo là biện pháp miễn chấp hành hình phạt tù có điều kiện, được áp dụng khi mức phạt tù không quá 3 năm, căn cứ nhân thân của người phạm tội và các tình tiết giảm nhẹ, nếu xét thấy không cần thiết phải chấp hành hình phạt tù thì tòa án cho hưởng án treo và ấn định thời gian thử thách từ một đến năm năm (Điều 60 BLHS năm 1999)

Đối với hình phạt cải tạo không giam giữ, về bản chất, đây là một hình phạt chính Theo Điều 28 BLHS năm 1999 và Điều 36 BLHS 2015 “cải tạo không giam giữ được áp dụng từ 6 tháng đến 3 năm đối với người phạm tội ít nghiêm trọng, phạm tội nghiêm trọng do Bộ luật này quy định mà đang có nơi làm việc ổn định hoặc có nơi cư trú rõ ràng, nếu xét thấy không cần thiết phải cách ly người phạm tội ra khỏi xã hội…

Trong thời gian chấp hành án, người bị kết án phải thực hiện một số nghĩa vụ theo các quy định về cải tạo không giam giữ và bị khấu trừ một phần thu nhập từ 05% đến 20% để sung quỹ nhà nước…” [10, tr.28]

28

Như vậy, có thể thấy, đây là một hình phạt mang tính nhân văn, nhân đạo, thể hiện sự bao dung của nhà nước đối với người phạm tội, đồng thời cũng mang tính răn đe, người phạm tội phải gánh một phần trách nhiệm về vật chất đối với xã hội do hành vi phạm tội của mình gây ra (trong trường hợp không bị giam giữ, khấu trừ thu nhập từ 5 – 20%)

Thứ tư, dấu hiệu định khung

So với BLHS năm 1999, BLHS năm 2015, các dấu hiệu định khung tăng nặng được quy định tại khoản 2 và 3 của Điều luật, là cơ sở để định khung hình phạt

Các dấu hiệu tăng nặng trong BLHS được giữ nguyên trong BLHS năm

2015 gồm:

- Có tổ chức;

- Tái phạm nguy hiểm

Các dấu hiệu tăng nặng khác đã được chỉ rõ và được nêu cụ thể so với quy định trong BLHS năm 1999 hoặc đã được bổ sung thêm cho phù hợp với thực tế diễn biến của tội phạm này, cụ thể, trong BLHS năm 2015 quy định tình tiết tăng nặng định khung hình phạt:

Khoản 2:

“b) Phạm tội 02 lần trở lên”: BLHS năm 2015 đã chỉ ra cụ thể, rõ hơn

so với quy định “phạm tội nhiều lần” trong BLHS năm 1999 Với quy định này, cơ quan THTT dễ dàng xác ĐTD và QĐHP hơn so với quy định về

“phạm tội nhiều lần” trong BLHS năm 1999

“c) Làm từ 02 đến 05 con dấu, tài liệu hoặc giấy tờ khác”: Đây là quy

định mới so với BLHS năm 1999, theo đó, người phạm tội thực hiện từ 02 hành vi phạm tội làm giả trở lên đến 05 hành vi làm giả là thuộc tình tiết này Đây là quy định cần thiết để làm rõ hơn, cụ thể hơn so với quy định “phạm tội nhiều lần” Ví dụ, tội phạm thực hiện làm giả 4 con dấu cùng một lúc Nếu

29

chiếu theo BLHS năm 1999, đây chưa chắc đã là “phạm tội nhiều lần”, nhưng

rõ ràng, làm nhiều con dấu, tài liệu giả là hành vi nguy hiểm cho xã hội, mức

độ phạm tội cao hơn, thiệt hại gây ra có thể lớn hơn so với làm 1 con dấu, tài liệu giả Do đó, BLHS năm 2015 đưa nội dung trên là tình tiết tăng nặng là hợp lý

“d) Sử dụng con dấu, tài liệu hoặc giấy tờ khác thực hiện tội phạm”:

Đây là trường hợp người phạm tội sử dụng con dấu, tài liệu hoặc giấy tờ khác

để thực hiện hành vi vi phạm pháp luật hình sự Có thể nói, đây chính là hành

vi xâm hại nghiêm trọng đến hoạt động quản lý, điều hành của cơ quan nhà nước, gây mất ổn định trật tự xã hội và cần phải xử nghiêm khắc

“đ) Thu lợi bất chính từ 10.000.000 đồng đến dưới 50.000.000 đồng”

Trước đây, không có sự hướng dẫn cụ thể về tình tiết "Gây hậu quả nghiêm trọng" tại Điều luật 267 BLHS 1999, tuy nhiên, theo hướng dẫn tại điểm 3.4 Thông tư liên tịch số: 02/2001/TTLT-TANDTC- VKSNDTC-BCA-BTP ngày 25/12/2001 của TAND tối cao, VKSND tối cao, Bộ Công an, Bộ

Tư pháp hướng dẫn áp dụng một số quy định tại Chương XIV "Các tội xâm phạm sở hữu" của Bộ luật Hình sự năm 1999 Theo đó, trường hợp gây hậu

quả nhiêm trọng được xác định là “gây thiệt hại về tài sản có giá trị từ 50

triệu đồng đến dưới 500 triệu đồng” [8] Đối với Tội làm giả con dấu, tài liệu

hoặc sử dụng con dấu tài liệu giả đó để lừa dối cơ quan nhà nước, tổ chức, công dân có thể gây thiệt hại chủ yếu về mặt vật chất (tính mạng, sức khỏe con người, tài sản), hậu quả nghiêm trọng của tội danh này phải xét đến thực

tế người làm giả, người sử dụng con dấu, tài liệu, giấy tờ giả để lừa dối cơ quan, tổ chức, công dân bao nhiêu tiền Do đó, việc quy định cụ thể thiệt hại của cơ quan, tổ chức, công dân do hành vi này gây ra (cụ thể hóa bằng số tiền

do thu lợi bất chính mà có) là cần thiết, đảm bảo sự thống nhất trong thực hiện

30

Trên cơ sở quy định các dấu hiệu tăng nặng tại khoản 2 Điều 341 BLHS năm 2015, Khoản 3 quy định các dấu hiệu tăng nặng “cao hơn” mức tại Điều 2 để áp dụng cho khung hình phạt cao hơn so với khoản 2 Điều 341 BLHS năm 2015

Kết luận chương 1

Trong Chương này, tác giả đã đi sâu phân tích các khái niệm về con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức, khái nhiệm về con dấu giả, tài liệu giả cũng như tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức

Tác giả cũng đã nêu và phân tích về các dấu hiệu định tội và định khung hình phạt So sánh tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức và với tội sửa chữa, sư dụng giấy chứng nhận và các tài liệu của cơ quan, tổ chức, tội giả mạo chức vụ, cấp bậc và so sánh với tội giả mạo trong công tác

Bên cạnh đó, tác giả cũng đã phân tích những quy định của pháp luật hiện hành quy định về tội tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức; các tình tiết tăng nặng và các quy định về hình phạt đối với tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức Đồng thời nêu một số điểm mới của BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) của tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức

31

Chương 2 ĐỊNH TỘI DANH VÀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT VỀ TỘI LÀM GIẢ CON DẤU, TÀI LIỆU CỦA CƠ QUAN, TỔ CHỨC TẠI QUẬN 1, THÀNH PHỐ

HỒ CHÍ MINH 2.1 Thực tiễn định tội danh tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức

2.1.1 Lý luận về Định tội danh tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức

Theo GS.TS Võ Khánh Vinh: “ĐTD là hoạt động áp dụng pháp luật

hình sự bao gồm việc tiến hành đồng thời 3 quá trình:

1 Xác định đúng, khách quan các tình tiết thực tế của vụ án;

2 Nhận thức đúng nội dung của các quy định trong BLHS;

3 Lựa chọn đúng QPPL hình sự tương ứng để đối chiếu chính xác, đầy

đủ các dấu hiệu CTTP được quy định trong quy phạm đó với các tình tiết của hành vi được thực hiện trong thực tế, trên cơ sở đó đưa ra kết luận có cơ sở,

có căn cứ về sự đồng nhất giữa hành vi thực tế đã được thực hiện với CTTP được quy định trong điều hoặc khoản cuả điều luật tương ứng Kết luận đó được trình bày dưới dạng văn bản áp dụng pháp luật”.[28, tr.17]

Như vậy, ĐTD tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức theo Điều 267 BLHS năm 1999 cũng diễn ra theo trình sự sau:

Thứ nhất, xác định các tình tiết thực tế của vụ án: trong quá trình này,

CQĐT, Viện kiểm sát và Tòa án cần phải xác định được tất cả các tình tiết của vụ án phù hợp với hiện thực khách quan Cần thu thập chứng cứ và đánh giá chứng cứ theo đúng quy định của pháp luật, xác định đầy đủ và chính xác các tình tiết cần thiết của hành vi phạm tội Các tình tiết này liên quan đến khách thể, chủ thể, mặt khách quan và mặt chủ quan của tội phạm Cần phải thu thập, kiểm tra và đánh giá tất các chứng cứ thu thập được: chứng cứ buộc