Giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài theo pháp luật Việt Nam hiện nay

Tuy nhiên, các quy định pháp luật về trọng tài cũng còn nhiều hạn chế, bất cập, pháp luật trọng tài chưa phát huy được đầy đủ vai trò của mình trong môi trường kinh tế xã hội hiện nay, n

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

LÊ THỊ ĐÀO

GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI

BẰNG TRỌNG TÀI THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT KINH TẾ

HÀ NỘI, năm 2017

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

LÊ THỊ ĐÀO

GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI BẰNG PHƯƠNG THỨC TRỌNG TÀI THEO

PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY

Chuyên ngành : Luật kinh tế

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT KINH TẾ

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC

PGS.TS NGUYỄN NHƯ PHÁT

LỜI CẢM ƠN

Công trình nghiên cứu “Giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài theo

pháp luật Việt Nam hiện nay” được hoàn thành, cùng với sự nỗ lực, cố gắng của

bản thân, tôi xin được gửi lời trân trọng cảm ơn tới thầy giáo hướng dẫn khoa học PGS.TS Nguyễn Như Phát, người đã tận tình giúp đỡ, chỉ bảo tôi trong quá trình tôi triển khai đề tài và viết luận văn này

Tôi xin chân thành cảm ơn các Thầy, Cô trong Hội đồng phản biện đề cương

và Hội đồng phản biện luận văn đã góp ý giúp tôi hoàn thiện tốt hơn luận văn của mình và Lãnh đạo Học viện Khoa học xã hội, Văn phòng Khoa Luật vì đã tạo những điều kiện tốt nhất về cơ sở vật chất và đảm bảo chất lượng giảng viên cho chúng tôi trong quá trình theo học tại đây

Học viên

Lê Thị Đào

LỜI CAM ĐOAN

Đề tài nghiên cứu Giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài theo pháp luật Việt Nam hiện nay” của luận văn này là kết quả của sự nỗ lực cố gắng, nghiêm túc tìm tòi và sáng tạo của riêng bản thân tôi cùng với sự hướng dẫn tận tình của người hướng dẫn khoa học PGS.TS Nguyễn Xuân Phát

Tôi xin cam đoan, kết quả nghiên cứu của công trình hoàn toàn là kết quả của cuộc điều tra xã hội học và khảo sát mà tôi đã tiến hành nghiên cứu tại thành phố

Đà Nẵng Trong công trình nghiên cứu này không hề có bất kỳ sự sao chép nào mà không có trích dẫn nguồn, tác giả

Tôi xin cam đoan những lời trên đây là hoàn toàn đúng sự thật và tôi xin chịu toàn bộ trách nhiệm về lời cam đoan của mình

Hà Nội, tháng 8 năm 2017

Học viên

Lê Thị Đào

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI BẰNG TRỌNG TÀI 6

1.1 Khái niệm tranh chấp thương mại và giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài 6

1.2 Đặc trưng pháp lý của giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài 10 CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN HÀNH VÀ THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI BẰNG PHƯƠNG THỨC TRỌNG TÀI 18

2.1 Những quy định của pháp luật hiện hành về giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài 18

2.2 Thực trạng giải quyết tranh chấp thương mại tại các Trung tâm Trọng tài thương mại tại Việt Nam 42

CHƯƠNG 3 PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI BẰNG TRỌNG TÀI TẠI VIỆT NAM 59

3.1 Phương hướng 59

3.2 Giải pháp cụ thể 61

KẾT LUẬN 73

DANH MỤC CÁC BẢNG

Số hiệu

bảng Tên bảng Trang 2.1 Tính chất tranh chấp 51 2.2 Lĩnh vực tranh chấp 52 2.3 Trị giá tranh chấp 54 2.4 Thời gian giải quyết tranh chấp 54

DANH MỤC CÁC HÌNH VÀ BIỂU ĐỒ

Số hiệu

hình và

biểu đồ

Tên hình và biểu đồ Trang

2.1 Tỷ lệ tranh chấp trong nước và tranh chấp có yếu tố

2.2 So sánh tỷ lệ tính chất tranh chấp từ 1993 - 2015 512.3 Quốc tịch các bên tranh chấp năm 2015 522.4 Lĩnh vực tranh chấp 522.5 Số lượng vụ tranh chấp được thụ lý qua các năm 53

2.6 Số lượng vụ tranh chấp thụ lý tại VIAC Hà Nội và

VIAC thành phố Hồ Chí Minh 532.7 Thời gian giải quyết tranh chấp năm 2015 54

2.8 So sánh thời gian giải quyết tranh chấp trung bình các

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

BLTTDS Bộ Luật Tố tụng dân sự BLDS Bộ Luật Dân sự

TNHH Trách nhiệm hữu hạn TAND Tòa án nhân dân VIAC VIAC là tên viết tắt tiếng Anh của cụm từ

“Vietnam International Arbitration Centre”, tiếng Việt có nghĩa là “Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam”

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Tranh chấp thương mại là một hiện tượng phổ biến và thường xuyên diễn ra trong hoạt động của nền kinh tế thị trường Trong quá trình hoạt động kinh doanh của các doanh nghiệp đều cần hoạt động ký kết hợp đồng, vấn đề phát sinh các mâu thuẫn hay tranh chấp là điều không thể tránh khỏi cho nên cần phải có các cơ quan giải quyết tranh chấp Do tính chất thường xuyên cũng như hậu quả của nó gây ra cho các chủ thể tham gia tranh chấp nói riêng và cho cả nền kinh tế nói chung, pháp luật Việt Nam cũng đã sớm có những quan tâm nhất định đến hoạt động này, cũng như các phương thức giải quyết nó thể hiện thông qua các quy định cụ thể trong nhiều văn bản pháp luật Tìm hiểu về tranh chấp thương mại là cơ sở quan trọng để tìm hiểu và áp dụng các phương thức giải quyết tranh chấp thương mại Trên thế giới cũng như ở Việt Nam tồn tại 4 phương thức giải quyết tranh chấp thương mại

cơ bản Tất cả đều nhằm giải quyết một cách có hiệu quả nhất, quyền và lợi ích hợp pháp của các bên đều được bảo đảm Các phương thức giải quyết tranh chấp được các quốc gia quy định trong pháp luật của mỗi quốc gia phải thích ứng với điều kiện kinh tế xã hội của quốc gia đó, điển hình các phương thức được nhiều quốc gia lựa chọn để giải quyết tranh chấp, bao gồm: “Thương lượng, Hòa giải, Trọng tài thương mại, Tòa án”

Những năm gần đây, phương thức Tòa án và Trọng tài là hai phương thức giải quyết tranh chấp được các bên lựa chọn nhiều nhất và được sử dụng phổ biến nhất Tại Việt Nam, các tranh chấp thương mại diễn ra ngày càng nhiều Số lượng các vụ

án giải quyết tranh chấp thương mại tại Tòa án cũng tăng đáng kể, nên tạo nhiều áp lực cho những người tiến hành tố tụng, điều này làm ảnh hưởng đến chất lượng xét

xử của Tòa án Trong khi đó, các tranh chấp thương mại được giải quyết tại các Trung tâm trọng tài thì quá ít, thậm chí có Trung tâm trọng tài từ khi thành lập đến nay vẫn chưa giải quyết bất kỳ tranh chấp nào Pháp luật quy định về trình tự, thủ tục giải quyết tranh chấp thương mại tại Tòa án rất chặt chẽ, rất phức tạp Song quy định về trọng tài thì mềm dẻo và linh hoạt hơn, ưu điểm của phương thức này là tạo

quyền chủ động cho các bên, nhanh chóng và tiết kiệm được thời gian, có thể rút ngắn thủ tục tố tụng trọng tài và đảm bảo bí mật Phán quyết trọng tài không được công bố công khai, rộng rãi nên các bên có thể giữ được bí quyết kinh doanh cũng như danh dự, uy tín của mình So với Tòa án thì thẩm quyền giải quyết tranh chấp của trọng tài không bị giới hạn về mặt lãnh thổ do các bên có quyền lựa chọn bất kỳ Trung tâm trọng tài nào để giải quyết tranh chấp của mình, và một ưu điểm nổi trội hơn nữa là phán quyết của trọng tài có tính chung thẩm, nghĩa là không bị kháng cáo, kháng nghị như bản án của Tòa án Tuy nhiên, các quy định pháp luật về trọng tài cũng còn nhiều hạn chế, bất cập, pháp luật trọng tài chưa phát huy được đầy đủ vai trò của mình trong môi trường kinh tế xã hội hiện nay, nguyên nhân chủ yếu là

do nhận thức của các chủ thể tham gia hợp đồng thương mại chưa đầy đủ, bên cạnh

đó quy định về thẩm quyền giải quyết các tranh chấp thương mại chưa rõ ràng… Do

đó, pháp luật giải quyết tranh chấp thương mại bằng phương thức trọng tài cần phải hoàn thiện hơn nhằm đáp ứng yêu cầu giải quyết tranh chấp thương mại phù hợp

với quá trình hội nhập quốc tế Từ các vấn đề phân tích nêu trên, tác giả chọn “Giải

quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài theo pháp luật Việt Nam hiện nay” làm

đề tài luận văn thạc sĩ luật học

2 Tình hình nghiên cứu của đề tài

Việc nghiên cứu vấn đề về pháp luật trọng tài luôn được nhiều nhà khoa học pháp lý quan tâm Một số bài báo, bài viết về vấn đề này chỉ đề cập đến khía cạnh thực tiễn áp dụng pháp Luật trọng tài thương mại, về hình thức của Trọng tài thương mại như: TS Nguyễn Am Hiểu có bài “Một số đặc điểm của pháp luật trọng tài phi chính phủ ở Việt Nam hiện nay” (Tạp chí Nhà nước và Pháp luật, số 5/1997); PGS.TS Nguyễn Như Phát có bài “Pháp luật tố tụng và các hình thức tố tụng kinh tế” (Tạp chí Nhà nước và Pháp luật, số 11/2001); PGS.TS Dương Đăng Huệ có bài “Trọng tài kinh tế phi chính phủ ở Việt Nam – Thực trạng và những giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động của nó” (Thông tin khoa học pháp lý – Viện Nghiên cứu khoa học pháp lý Bộ Tư pháp, số 5/1999) Các bài viết này đề cập đến những vấn đề pháp luật của Việt Nam trước khi ban hành Pháp lệnh Trọng tài thương mại, các bài viết đã đề xuất những giải pháp nhằm củng cố hoàn thiện hơn

pháp luật về Trọng tài thương mại Khi pháp lệnh Trọng tài thương mại được ban hành, cũng có một số bài viết về vấn đề trọng tài như: PGS.TS Dương Đăng Huệ

có bài “Pháp lệnh Trọng tài thương mại năm 2003 – Động lực mới cho sự phát triển của trọng tài phi chính phủ ở nước ta”; Luận án tiến sĩ “Vai trò của Tòa án trong hoạt động giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài ở Việt Nam” của tác giả

Vũ Ánh Dương, năm 2006 Tuy nhiên, các bài viết này chỉ đề cập đến những vấn đề chung của trọng tài thương mại như khái niệm, đặc điểm, bản chất của trọng tài, thực trạng tổ chức và hoạt động của Trung tâm trọng tài, sự hỗ trợ của Tòa án trong hoạt động tố tụng trọng tài Kể từ ngày ban hành Luật trọng tài thương mại, có một

số đề tài nghiên cứu như: Luận văn thạc sĩ “Hủy phán quyết của Trọng tài thương mại theo Luật trọng tài thương mại năm 2010” của tác giả Phạm Minh; Luận văn thạc sĩ “Hiệu lực của thỏa thuận trọng tài theo Luật trọng tài thương mại năm 2010” của tác giả Nguyễn Anh Tuấn Tuy nhiên, vấn đề nghiên cứu pháp luật về giải quyết tranh chấp thương mại bằng phương thức trọng tài lại hạn chế, lĩnh vực nghiên cứu này giúp các chủ thể tham gia hợp đồng thương mại xác định được thẩm quyền giải quyết tranh chấp của trọng tài, nhằm phát huy được đầy đủ vai trò của trọng tài trong quá trình hội nhập quốc tế và đây cũng là một trong những điểm mới quan trọng được quy định trong Luật trọng tài thương mại

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu đề tài

3.1 Mục đích nghiên cứu

Mục đích nghiên cứu đề tài là để hoàn thiện những quy định của pháp luật về giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại bằng trọng tài

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Một là, nghiên cứu về mặt lý luận của giải quyết tranh chấp kinh doanh

thương mại bằng trọng tài như: khái niệm, đặc trưng pháp lý và ý nghĩa của phương thức này

Hai là, phân tích kiểm tra thực trạng quy định của pháp luật về giải quyết

tranh chấp kinh doanh thương mại bằng trọng tài

Ba là, phân tích để làm rõ các tình huống, tranh chấp từ thực tiễn giải quyết

tranh chấp kinh doanh thương mại bằng trọng tài

Bốn là, Trên cơ sở đó, luận văn đề xuất những kiến nghị hoàn thiện pháp luật

và nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật

Luận văn cũng phân tích những điểm còn hạn chế, bất cập trong các quy định của pháp luật về thẩm quyền giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài, đồng thời đưa ra những kiến nghị cụ thể góp phần sửa đổi, bổ sung các quy định còn bất cập, thiếu sót trong pháp luật hiện hành

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu đề tài

4.1 Đối tượng nghiên cứu đề tài

Luận văn nghiên cứu các vấn đề lý luận và thực tiễn công tác giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài tại thực tiễn Việt Nam

4.1 Phạm vi nghiên cứu đề tài

Trong khuôn khổ của luận văn, tác giả chỉ tập trung phân tích, so sánh các quy định của pháp luật về giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài như: thẩm quyền của trọng tài, điều kiện và thủ tục thụ lý; Phân tích, rút ra những vướng mắc, hạn chế, bất cập từ thực tiễn giải quyết tranh chấp thương mại tại trọng tài Từ đó đề xuất hướng hoàn thiện pháp luật quy định về giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

5.1 Phương pháp luận

Luận văn được thực hiện dựa trên cơ sở quan điểm biện chứng và duy vật của chủ nghĩa Mác-Lênin, quan điểm của Đảng, Nhà nước và tư tưởng Hồ Chí Minh về Nhà nước và pháp luật

5.2 Phương pháp nghiên cứu

Trong quá trình nghiên cứu tác giả sử dụng các phương pháp nghiên cứu khoa học truyền thống như: phương pháp phân tích, so sánh, tổng hợp

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn

6.1 Ý nghĩa lý luận của luận văn

Luận văn góp phần hoàn thiện hơn về nhận thức và pháp luật quy định về giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài Đồng thời là tài liệu tham khảo tốt cho

giới doanh nghiệp, phục vụ và đáp ứng nhu cầu hiểu biết pháp luật về trọng tài cho các nhà kinh doanh, giúp họ tin tưởng và sử dụng một cách thường xuyên phương

thức giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài

6.2 Ý nghĩa thực tiễn của luận văn

Các kết quả nghiên cứu của luận văn cũng rất bổ ích cho việc học tập, nghiên cứu và giảng dạy pháp luật về Trọng tài thương mại tại các Trung tâm đào tạo khoa học pháp lý tại Việt Nam Các kết quả nghiên cứu sẽ là cơ sở khoa học cho việc xây dựng và hoàn thiện hơn pháp luật giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, mục lục và danh mục tài liệu tham khảo, thì toàn

bộ nội dung của luận văn được xây dựng thành ba chương cụ thể sau:

Chương 1: Những vấn đề lý luận về giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài

Chương 2: Thực trạng các quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành và thực tiễn giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài

Chương 3: Các giải pháp nâng cao hiệu quả giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài tại Việt Nam

Kết luận

Danh mục tài liệu tham khảo

CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP

THƯƠNG MẠI BẰNG TRỌNG TÀI

1.1 Khái niệm tranh chấp thương mại và giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài

1.1.1 Khái niệm tranh chấp thương mại

1.1.1.1 Khái niệm tranh chấp thương mại theo Luật Thương mại Việt Nam

Tranh chấp thương mại hay tranh chấp kinh doanh là thuật ngữ quen thuộc trong đời sống kinh tế xã hội ở các nước trên thế giới Khái niệm này được sử dụng rộng rãi và phổ biến ở nước ta trong những năm gần đây cùng với sự nhường bước của khái niệm tranh chấp kinh tế - một khái niệm quen thuộc của cơ chế kế hoạch hóa đã ăn sâu trong tiềm thức và tư duy pháp lý của người Việt Nam

Ở Việt Nam, khái niệm “tranh chấp thương mại” lần đầu tiên được quy định trong Luật thương mại 1997 thì “tranh chấp thương mại là tranh chấp phát sinh do không thực hiện hoặc thực hiện không đúng hợp đồng trong hoạt động thương mại” Nếu hiểu theo quy định này thì Hợp đồng thương mại có nội hàm bị giới hạn, được hiểu theo nghĩa hẹp một cách chung chung Hoạt động thương mại là việc thực hiện một hay nhiều hành vi thương mại của cá nhân, tổ chức kinh doanh bao gồm mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ; phân phối; đại diện, đại lý thương mại; ký gởi; thuê, cho thuê; thuê mua; xây dựng; tư vấn; kỹ thuật; li-xăng; đầu tư; tài chính, ngân hàng, bảo hiểm; thăm dò, khai thác; vận chuyển hàng hóa, khách hàng bằng đường hàng không, đường biển, đường sắt, đường bộ và các hành vi thương mại khác theo

quy định của pháp luật [44, tr 5]

Vấn đề này đã được khắc phục khi Luật thương mại 2005 được ban hành, khái niệm hoạt động thương mại hiện nay đã được hiểu theo nghĩa rộng Từ đó, có thể

hiểu “Tranh chấp thương mại là những mâu thuẫn (bất đồng hay xung đột) về

quyền và nghĩa vụ giữa các bên trong quá trình thực hiện các hoạt động thương mại” Như vậy, khi Luật Thương mại được ban hành thì khái niệm hoạt động

thương mại được hiểu theo nghĩa rộng hơn và kế thừa khái niệm hoạt động thương mại của pháp lệnh Trọng tài thương mại, quy định: Hoạt động thương mại là hoạt động nhằm mục đích sinh lợi, bao gồm mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ, đầu

tư, xúc tiến thương mại và các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi khác [41, tr ]5],

với cách hiểu này thì mọi tranh chấp phát sinh từ hoạt động thương mại của các chủ thể tham gia đều là tranh chấp thương mại, chủ thể tham gia hoạt động thương mại không chỉ là các doanh nghiệp, mà còn là các chủ thể khác chỉ cần tham gia nhằm mục đích sinh lợi

1.1.1.2 Khái niệm tranh chấp thương mại theo Luật trọng tài thương mại

2010

Luật trọng tài thương mại 2010 không nêu định nghĩa về tranh chấp thương mại mà chỉ nêu đối tượng thuộc thẩm quyền giải quyết tranh chấp của trọng tài

[K.6, Đ2] Đến khi Luật trọng tài thương mại được ban hành thì Luật này đã đương

nhiên thừa nhận thuật ngữ hoạt động thương mại và xác định thẩm quyền giải quyết các tranh chấp của Trọng tài mang tính rộng hơn và phù hợp với xu hướng thống nhất khi ban hành các văn bản pháp luật, cụ thể Luật này quy định về thẩm quyền giải quyết tranh chấp của Trọng tài là các tranh chấp sau:

1 Tranh chấp giữa các bên phát sinh từ hoạt động thương mại

2 Tranh chấp phát sinh giữa các bên trong đó ít nhất một bên có hoạt động thương mại

3 Tranh chấp giữa các bên mà pháp luật quy định được giải quyết bằng trọng

tài [41, tr 4]

Như vậy, qua việc nghiên cứu hai khái niệm này tác giả nhận thấy rằng phạm

vi của những hoạt động thương mại và tranh chấp thương mại là rất rộng Trong xu thế toàn cầu hoá, khu vực hoá đa dạng và phức tạp hiện nay, nhu cầu cần phải có một hệ thống pháp luật hoàn chỉnh, một hành lang pháp lý an toàn về vấn đề giải quyết tranh chấp thương mại ngày một lớn

1.1.2 Khái niệm giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài

Trọng tài thương mại là phương thức có tính chất tài phán, quyết định giải

quyết tranh chấp do một bên chủ thể thứ ba nêu ra, có giá trị ràng buộc các bên tranh chấp Như vậy, khái niệm tranh chấp thương mại được hiểu là những tranh chấp trong hoạt động thương mại diễn ra giữa các chủ thể kinh doanh, các thương nhân (bao gồm các cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh) từ các khoản đầu tư, sản xuất đến tiêu thụ sản phẩm hoặc thực hiện dịch vụ trên thị trường nhằm mục đích sinh lợi, là kết quả của sự bất đồng chính kiến hay sự xung đột về quyền và lợi ích hợp pháp giữa các chủ thể kể từ khi tham gia, xác lập, thực hiện và chấm dứt các hoạt động kinh doanh thương mại Vậy, việc các chủ thể kinh doanh, các thương nhân (bao gồm các cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh) lựa chọn các phương thức, loại hình thích hợp mà pháp luật có quy định để khắc phục, loại trừ các tranh chấp kinh doanh thương mại đã phát sinh, giải tỏa các mâu thuẫn, xung đột, bất đồng của các bên có tranh chấp kinh doanh thương mại, để đạt được kết quả

mà các bên tranh chấp kinh doanh thương mại có thể chấp nhận được và tự nguyện chấp hành

Như vậy, có thể hiểu giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài chính

là cách thức áp dụng các quy định của pháp luật nhằm giải tỏa các mâu thuẫn, bất đồng, xung đột quyền và lợi ích giữa các bên, tạo lập sự cân bằng về mặt lợi ích

mà các bên tranh chấp có thể nhận được trong quá trình thực hiện các hoạt động thương mại

Theo quan điểm phổ biến hiện nay trọng tài là bên thứ ba trung gian được sự tín nhiệm của các bên, đứng ra để thực hiện công việc được các bên ủy thác nhằm đạt đến một kết quả công bằng, thỏa đáng

Ở Việt Nam vào những năm 1960, khái niệm trọng tài kinh tế xuất hiện cùng với sự ra đời của chế độ hợp đồng kinh tế thông qua việc ban hành Nghị định số 04/TTg ngày 04/01/1960 của Thủ tướng Chính phủ quy định điều lệ tạm thời về chế

độ hợp đồng kinh tế giữa các xí nghiệp quốc doanh và các cơ quan Nhà nước; Nghị định số 20/TTg ngày 14/01/1960 về tổ chức trọng tài kinh tế nhà nước quy định tạm thời về các nguyên tắc giải quyết tranh chấp hợp đồng kinh tế, trọng tài kinh tế ở giai đoạn này là cơ quan Nhà nước

Tháng 7 năm 1994, trọng tài kinh tế nhà nước bị giải thể, cả nước có nhu cầu

thiết lập trọng tài phi chính phủ, là một tổ chức độc lập, không thuộc hệ thống các

cơ quan Nhà nước, khái niệm “trọng tài kinh tế” lại được hiểu theo một nghĩa khác Trọng tài kinh tế là tổ chức xã hội - nghề nghiệp có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp về hợp đồng kinh tế; các tranh chấp giữa công ty với các thành viên của công

ty, giữa các thành viên của công ty với nhau, liên quan đến việc thành lập, hoạt động, giải thể công ty; các tranh chấp liên quan đến việc mua bán cổ phiếu, trái

phiếu [4, tr 1]

Ở Việt Nam, khái niệm trọng tài thương mại dù xuất hiện khá muộn (kể từ khi ban hành (pháp lệnh Trọng tài thương mại), theo đó thì Trọng tài là phương thức giải quyết tranh chấp phát sinh trong hoạt động thương mại được các bên thỏa thuận

và được tiến hành theo trình tự, thủ tục tố tụng do Pháp lệnh này quy định [44, tr

5], trọng tài theo quy định của Luật này được hiểu là một phương thức giải quyết

tranh chấp do các bên tranh chấp lựa chọn, quá trình giải quyết tranh chấp phải tuân thủ các trình tự, thủ tục theo quy định của pháp luật

Từ những phân tích nêu trên có thể định nghĩa một cách khái quát về trọng tài như sau: trọng tài có thể là cá nhân hoặc có thể là tổ chức được thành lập dựa trên

sự thống nhất ý chí, sự tự do thỏa thuận giữa các bên đối lập để giải quyết khi tranh chấp phát sinh giữa chính các bên đó Hay nói cách khác, trọng tài là một phương thức giải quyết tranh chấp mà các bên đối lập thỏa thuận lựa chọn dựa trên sự tự nguyện

Với quy định này trọng tài được hiểu là một tổ chức được thành lập hợp pháp

để giải quyết các tranh chấp liên quan đến các hoạt động kinh doanh thương mại, thẩm quyền giải quyết tranh chấp của trọng tài chỉ là giải quyết loại tranh chấp kinh

tế, đó là tranh chấp hoạt động kinh tế và các tranh chấp liên quan đến hoạt động kinh doanh của công ty Giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài phương thức giải quyết tranh chấp có tính chất tài phán phi chính phủ do các đương sự thỏa thuận lựa chọn để giải quyết tranh chấp thương mại Trọng tài chính là bên trung gian thứ ba được các bên tranh chấp chọn ra để giúp các bên giải quyết những xung đột, bất đồng giữa họ trên cơ sở đảm bảo quyền tự định đoạt của các bên

Như vậy, giải quyết tranh chấp bằng trọng tài là một phương pháp pháp lý giải

quyết tranh chấp ngoài tòa án, theo đó các bên tranh chấp thỏa thuận đưa tranh chấp của mình đến một trọng tài viên hay một hội đồng trọng tài để giải quyết theo quy định của Luật trọng tài thương mại và chấp nhận chịu sự ràng buộc về mặt pháp lý, tuân thủ phán quyết của trọng tài viên hay của hội đồng trọng tài Trọng tài thường được sử dụng để giải quyết các bất đồng trong hoạt động thương mại, thường là thương mại quốc tế

1.2 Đặc trưng pháp lý của giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài

1.2.1 Thẩm quyền trọng tài phát sinh khi có thỏa thuận trọng tài

Thỏa thuận trọng tài là thỏa thuận giữa các bên về việc giải quyết bằng trọng

tài tranh chấp có thể phát sinh hoặc đã phát sinh [41, tr 5] Thẩm quyền giải

quyết tranh chấp của trọng tài không mang tính đương nhiên như Tòa án Một tranh chấp thương mại khi không có thỏa thuận giải quyết tranh chấp thì nghiễm nhiên cơ quan giải quyết tranh chấp sẽ là Tòa án Tuy nhiên nếu như có lựa chọn thỏa thuận cơ quan giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại theo phương thức trọng tài thì tranh chấp được giải quyết bằng trọng tài Thỏa thuận trọng tài có thể

được lập trước hoặc sau khi xảy ra tranh chấp [41, tr 10] và Thỏa thuận trọng tài

phải có hiệu lực pháp luật, tức Thỏa thuận trọng tài không thuộc trường hợp vô

hiệu [41, tr 22] Thỏa thuận trọng tài được xác lập dưới hai hình thức: điều khoản

trọng tài hoặc thỏa thuận riêng, trong đó điều khoản trọng tài thường được xác định trong hợp đồng ký kết giữa các bên hoặc các phụ lục không tách khỏi hợp đồng, còn thỏa thuận riêng thì các bên có thể xác lập tại thời điểm tranh chấp đã phát sinh mà trong hợp đồng không quy định điều khoản trọng tài

1.2.2 Tính chất của tổ chức trọng tài thương mại

Tố tụng trọng tài bắt đầu khi trung tâm trọng tài nhận được đơn kiện của nguyên đơn hoặc từ bị đơn nhận được đơn nhận được đơn kiện của nguyên đơn Nếu giải quyết tại tại trung tâm trọng tài, thì trong thời hạn 10 ngày làm việc, kể

từ khi nhận được đơn kiện, trung tâm trọng tài phải gửi cho bị đơn bản sao đơn kiện của nguyên đơn và những chứng cứ tài liệu mà nguyên đơn đã gửi Chính vì

vậy, nên thủ tục giải quyết tranh chấp thương mại đơn giản, không có nhiều công đoạn tố tụng Nếu như các bên lựa chọn trọng tài viên là người giải quyết tranh chấp thì hầu như không có quy định bắt buộc về thủ tục tố tụng nào Chỉ khi lựa chọn Hội đồng trọng tài hoặc Trung tâm trọng tài, các bên mới phải tuân thủ thủ tục tố tụng trọng tài Khi xem xét thực tiễn hoạt động của trọng tài thương mại ở mỗi quốc gia cũng như trên bình diện quốc tế, các nhà nghiên cứu đều nhận xét rằng quá trình giải quyết tranh chấp bằng trọng tài diễn ra nhanh hơn rất nhiều so với thủ tục tiến hành giải quyết tranh chấp tại Tòa án Mặc dù trong một vài trường hợp, tính nhanh chóng của thủ tục trọng tài có thể bị hạn chế và thời gian giải quyết tranh chấp phải kéo dài thêm, nhất là khi tòa án ra quyết định hủy bỏ quyết định của trọng tài; tuy nhiên các bên tranh chấp vẫn đánh giá cao ưu điểm

này của trọng tài Thủ tục giải quyết thông qua trọng tài nhanh, gọn, linh hoạt đáp

ứng đòi hỏi hoạt động thương mại của các bên có liên quan Chính vì vậy, mà so với việc giải quyết tranh chấp tại Tòa án, Phương thức trọng tài vẫn được ưu tiên, bởi tính linh hoạt, hạn chế tốn kém về thời gian và tiền bạc cho doanh nghiệp Nhà nước không can thiệp sâu vào các hoạt động của cơ quan trọng tài, nhưng sẽ thực hiện vai trò quản lý của mình thông qua hệ thống các quy định pháp luật, cũng như những tác động khác như tham gia điều ước quốc tế, đào tạo, hỗ trợ kinh phí

và cơ sở vật chất

1.2.3 Đặc điểm của tố tụng Trọng tài

Khi giải quyết tranh chấp bằng phương thức trọng tài, tại đây diễn ra quá trình tranh tụng, theo đó các bên tranh chấp phải phát biểu và trả lời những câu hỏi của Hội đồng trọng tài Phiên họp giải quyết tranh chấp không công khai, trừ trường hợp các bên có thỏa thuận khác Các bên có thể trực tiếp hay ủy quyền cho người đại diện tham dự phiên họp giải quyết tranh chấp Các bên có thể mời nhân chứng, luật sự bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình tham dự phiên họp giải quyết tranh chấp Trong trường hợp được các bên yêu cầu, Hội đồng trọng tài có thể căn cứ vào hồ sơ để giải quyết tranh chấp mà không cần sự có mặt của các bên Hội đồng trọng tài phải lập biên bản phiên họp giải quyết tranh

chấp, đây là văn bản ghi nhận tiến trình của thủ tục trọng tài, cũng như toàn bộ nội dung của quá trình tranh tụng Và quá trình này có sự kết hợp giữa yếu tố thỏa thuận và tài phán

Thỏa thuận làm tiền đề cho phán quyết và không thể có phán quyết thoát ly những yếu tố đã được thỏa thuận Do đó, về nguyên tắc thẩm quyền của trọng tài không bị giới hạn bởi pháp luật, các đương sự có thể lựa chọn bất kì lúc nào, bất

cứ trọng tài hoặc trung tâm trọng tài nào trên thế giới Tuy nhiên để bảo vệ lợi ích của nhà nước (lợi ích công), một số nước trên thế giới chỉ thừa nhận thầm quyền của trọng tài trong lĩnh vực luật tư; ở Việt Nam tuy không phân biệt luật công và luật tư nhưng pháp luật nước ta cũng chỉ thừa nhận thẩm quyền của trọng tài trong lĩnh vực thương mại và một số lĩnh vực nhất định (Điều 2 luật trọng tài năm 2010)

Kết quả của việc giải quyết tranh chấp tại trọng tài là phán quyết do trọng tài tuyên đối với các đương sự của vụ tranh chấp Phán quyết của trọng tài vừa là sự kết hợp của yếu tố thỏa thuận (các đương sự có thể thỏa thuận về nội dung tranh chấp, cách thức giải quyết tranh chấp, luật áp dụng đối với vụ tranh chấp) vừa là sự kết hợp của yếu tố tài phán (có giá trị bắt buộc thi hành đối với các bên)

Trước tiên, trọng tài thương mại là phương thức giải quyết tranh chấp do các bên thỏa thuận và được tiến hành theo quy định của pháp luật về trọng tài Một trong những nguyên tắc cơ bản của trọng tài đó là thẩm quyền được hình thành từ

ý chí thỏa thuận của các bên tranh chấp Chính vì vậy mà phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài chỉ được thực hiện khi các bên có thỏa thuận trọng tài nhằm đề cao ý chỉ tự do thoả thuận của các bên tranh chấp Thỏa thuận trọng tài ở đây có thể trước hoặc sau khi phát sinh tranh chấp Tính thỏa thuận được thể hiện

ở việc các bên đương sự được tự do lựa chọn trung tâm trọng tài, thành lập Hội đồng trọng tài, lựa chọn trọng tài viên và chỉ những trung tâm trọng tài, Hội đồng trọng tài, trọng tài viên được lựa chọn đó mới có thẩm quyền giải quyết

Bên cạnh đó, cũng như phương thức giải quyết bằng tòa án, Trọng tài thương mại cũng có cách thức xử lý vụ việc theo quy trình, trình tự thủ tục rõ ràng, trọng

tài chỉ xét xử một lần các tranh chấp kinh doanh Phán quyết của trọng tài là quyết định chung thẩm, có hiệu lực thi hành, không bị kháng cáo, kháng nghị Tuy nhiên, tố tụng trọng tài là một thủ tục hết sức mềm dẻo và linh hoạt Các thủ tục tố tụng đơn giản, thuận tiện, đảm bảo thời cơ kinh doanh của các bên tranh chấp Đây là nguyên tắc đặc trưng của tố tụng trọng tài so với tố tụng tòa án Nguyên tắc này xuất phát từ bản chất của tố tụng trọng tài là nhân danh ý chí và quyền định đoạt của các bên đương sự Các bên đương sự đã tự do lựa chọn và tín nhiệm người phán xử cho mình thì đương nhiên phải phục tùng quyết định của người đó Quyết định trọng tài là quyết định cuối cùng và có hiệu lực pháp luật, như bản án của Toà án và nó được thực hiện ngay, đáp ứng yêu cầu khôi phục nhanh những tổn thất về tiền, hàng trong kinh doanh thương mại Quá hạn đó, bên được thi hành

có quyền làm đơn yêu cầu cơ quan thi hành án cấp tỉnh, nơi có trụ sở, nơi cư trú hoặc nơi có tài sản của bên phải thi hành quyết định trọng tài Đây được xem là ưu điểm vượt trội của trọng tài thương mại so với biện pháp thương lượng, hòa giải bởi thương lượng, hòa giải không có bất kỳ một chế tài nào áp dụng nếu một bên

vi phạm

1.2.4 Tự định đoạt trong hình thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài

Phương thức trọng tài bảo đảm quyền tự định đoạt của các đương sự cao hơn

so với phương thức Tòa án, thể hiện cơ bản là các đương sự trong tố tụng trọng tài

có quyền lựa chọn trọng tài viên, địa điểm giải quyết tranh chấp, quy tắc tố tụng,

luật áp dụng đối với tranh chấp

Các bên có quyền lựa chọn trọng tài viên, lựa chọn quy tắc trọng tài, luật áp dụng để giải quyết tranh chấp Luật trọng tài năm 2010 tại Điều 14 đã quy định Ngoài ra một trong các nguyên tắc khi giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại là phiên họp giải quyết tranh chấp không diễn ra công khai trừ trường hợp các bên có thỏa thuận khác, nguyên tắc này đã thể hiện được sự tôn trọng tối đa quyền tự định đoạt của các bên tranh chấp trong giải quyết tranh chấp Bên cạnh đó, phương thức giải quyết trọng tài hoạt động theo nguyên tắc xử kín Điều đó có nghĩa là không cần phải đưa các vấn đề tranh chấp, cơ sở của các

quyết định trọng tài về vụ tranh chấp vào quyết định trọng tài Trọng tài không cần phải xét xử công khai như Toà án nếu các bên yêu cầu Nhờ vậy mà có thể giữ được

bí mật những chi tiết, số liệu, thông tin cụ thể mà các bên tranh chấp không muốn công khai giúp tránh được những hậu quả khôn lường và thiệt hại sau này cho các bên tranh chấp

1.2.5 Phán quyết của trọng tài có giá trị chung thẩm

Quyết định do trọng tài ban hành có giá trị chung thẩm, bắt buộc các bên tranh chấp phải thi hành Các trọng tài viên độc lập xét xử trên cơ sở quy định của pháp luật và có quyền ra quyết định cuối cùng ràng buộc đối với các bên tranh chấp, và các bên có nghĩa vụ thực hiện quyết định này So với giải quyết tranh chấp bằng phương thức thương lượng, hòa giải thì kết quả giải quyết không mang tính ràng buộc, không có tính cưỡng chế thi hành, tức là quyết định cuối cùng của bên thứ ba trung gian không được pháp luật bảo đảm buộc các bên phải chấp hành Phán quyết trọng tài là quyết định của Hội đồng trọng tài giải quyết toàn bộ nội

dung vụ tranh chấp và chấm dứt tố tụng trọng tài [41, tr 4], theo quy định này có

thể khẳng định ngày chấm dứt tố tụng trọng tài là ngày Hội đồng trọng tài ban hành phán quyết, có nghĩa là cho đến khi chưa có phán quyết thì tố tụng trọng tài vẫn chưa chấm dứt, điều này cho thấy giá trị chung thẩm của phán quyết là rất

cao Phán quyết trọng tài là chung thẩm và có hiệu lực kể từ ngày ban hành [41, tr

5], việc quy định như vậy cho phép khẳng định pháp luật Việt Nam về trọng tài

không chấp nhận việc kháng cáo dù là một phần hay toàn bộ đối với phán quyết của trọng tài

Phán quyết của trọng tài sẽ hết hiệu lực thi hành trong trường hợp một trong các bên tranh chấp yêu cầu Tòa án hủy phán quyết và yêu cầu này được Tòa án chấp nhận Điều 68 và Điều 69 của Luật trọng tài thương mại quy định căn cứ hủy phán quyết trọng tài và quyền yêu cầu Tòa án hủy phán quyết trọng tài, cần lưu ý

là Tòa án chỉ có quyền hủy phán quyết trọng tài theo các căn cứ mà tố tụng trọng tài quy định, Tòa án không xem xét lại vụ việc mà chỉ xem xét việc tuân theo các điều kiện và thủ tục tố tụng trong quá trình trọng tài giải quyết tranh chấp

1.3 Ý nghĩa của giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài

Phương thức giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại bằng trọng tài là phương thức phù hợp với cơ chế kinh tế mới, cơ chế kinh tế với nhiều thành phần kinh tế, đa dạng về loại hình doanh nghiệp, phong phú về hình thức kinh doanh, nó bảo đảm cho các thành phần kinh tế khi tham gia hoạt động kinh doanh thương mại được đối xử bình đẳng với nhau trước pháp luật, đáp ứng được nhu cầu giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại cho các chủ thể tham gia hoạt động kinh doanh thương mại Ở Việt Nam, sự xuất hiện của phương thức này đã mang lại những ý nghĩa quan trọng trong đời sống kinh tế xã hội như sau:

Thứ nhất, phương thức này được sử dụng dựa trên sự thống nhất ý chí, sự tự

do thỏa thuận của các chủ thể tham gia hoạt động kinh doanh thương mại khi có phát sinh tranh chấp giữa chính các chủ thể đó, quy định như vậy là nhằm nâng cao

và tôn trọng quyền tự do kinh doanh của các chủ thể tham gia hoạt động kinh doanh thương mại, quyền này được quy định trong đạo luật tối cao của Việt Nam, đó là Hiến pháp, đồng thời góp phần phát huy tính dân chủ, khách quan trong quá trình tố tụng trọng tài Việc giải quyết tranh chấp có thể được tiến hành bởi một trọng tài viên hay một hội đồng trọng tài tuỳ thuộc vào sự thoả thuận của các bên

Thứ hai, cơ chế giải quyết tranh chấp bằng trọng tài có tính ràng buộc các bên

đương sự về mặt pháp lý Điều đó làm cho cơ chế giải quyết tranh chấp bằng trọng tài hữu hiệu hơn biện pháp hoà giải hay thương lượng Hoà giải hay thương lượng chỉ mang tính chất khuyến nghị chứ không có tính ràng buộc thực hiện về mặt pháp

lý đối với các bên tranh chấp Còn quyết định trọng tài mang hiệu lực pháp luật, các bên có nghĩa vụ phải thi hành

Thứ ba, tố tụng trọng tài thường nhanh chóng hơn so với tố tụng toà án Đặc

điểm của tố tụng trọng tài là chỉ xét xử một lần và phán quyết có giá trị chung thẩm, chỉ trong một số trường hợp đặc biệt thì toà án mới xem xét lại quyết định trọng tài Đối với các tranh chấp thương mại thì sự nhanh gọn của hình thức giải quyết này là một lý do các bên tranh chấp thường hay chọn trọng tài để giải quyết tranh chấp, đáp ứng nhu cầu giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại một cách nhanh –

gọn cho các nhà kinh doanh, hạn chế được sự tốn kém thời gian và tài chính là hai yếu tố vàng trong kinh doanh, từ đó góp phần phát triển kinh tế đất nước

Thứ tư, trọng tài hoạt động theo nguyên tắc xử kín Điều đó có nghĩa là không

cần phải đưa các vấn đề tranh chấp, cơ sở của các quyết định trọng tài về vụ tranh chấp vào quyết định trọng tài Trọng tài không cần phải xét xử công khai như Toà

án nếu các bên yêu cầu Nhờ vậy mà có thể giữ được bí mật những chi tiết, số liệu, thông tin cụ thể mà các bên tranh chấp không muốn công khai giúp tránh được những hậu quả khôn lường và thiệt hại sau này cho các bên tranh chấp

Thứ năm, việc giải quyết tốt các tranh chấp kinh doanh thương mại bằng trọng

tài là động lực thúc đẩy sự phát triển kinh tế, bởi nó sẽ tháo bỏ các rào cản trong kinh doanh, thiết lập lại sự tin tưởng, tín nhiệm lẫn nhau cho các chủ thể tham gia hoạt động kinh doanh thương mại Phương thức này cũng là một trong những biện pháp mà Nhà nước sử dụng để nhằm bảo vệ sự an toàn trong các hoạt động kinh doanh thương mại, góp phần quản lý xã hội, quản lý kinh tế bằng pháp luật

Thứ sáu, thông qua việc áp dụng phương thức này trong thực tiễn kinh doanh

sẽ chỉ ra được những bất cập trong việc quy định của pháp luật và tạo định hướng cho việc hoàn thiện pháp luật, tạo hành lang pháp lý cho hoạt động kinh doanh thương mại ngày càng phát triển

Kết luận Chương 1

Từ những phân tích nêu trên có thể thấy rằng pháp luật quy định phương thức giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại bằng phương thức trọng tài đã từng bước phát triển và dần hoàn thiện hơn Trọng tài thương mại là một trong những phương thức giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại với nhiều ưu điểm vượt trội, từng bước thu hút sự quan tâm của các nhà kinh doanh trong nước lẫn quốc tế Với việc trọng tài viên độc lập xét xử và quyền lực tài phán của trọng tài được pháp luật công nhận, làm cho phương thức giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại bằng trọng tài vừa mang dáng dấp của phương thức giải quyết tranh chấp bằng thương lượng, hòa giải, vừa mang dáng dấp của phương thức giải quyết tranh chấp bằng Tòa án, với sự kết hợp này thì phương thức giải quyết tranh chấp kinh doanh

thương mại bằng trọng tài trở nên hoàn chỉnh hơn vì đã hội đủ tất cả bản chất và nội dung của các phương thức giải quyết tranh chấp khác Phương thức giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại bằng trọng tài đang từng bước phát huy vai trò của mình, có ý nghĩa là một phương thức giải quyết tranh chấp mang tính tài phán tư Với những ưu điểm như thủ tục giải quyết dân chủ, đơn giản, linh hoạt, xét xử nhanh chóng, đảm bảo bí mật, phán quyết tin cậy…thực tiễn đã và đang chứng minh điều đó, trọng tài ngày càng phổ biến và trở thành phương thức giải quyết tranh chấp chủ yểuu trong thương mại quốc tế, được các chuyên gia kinh tế đánh giá là phương thức giải quyết tranh chấp trong tương lai với nhiều ưu điểm nổi trội

CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN HÀNH VÀ THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI

Một tranh chấp sẽ thuộc thẩm quyền giải quyết của trọng tài thương mại khi

có các điều kiện sau:

Thứ nhất, theo quy định tại Điều 2, Luật trọng tài thương mại 2010, thì tranh

chấp thuộc thẩm quyền giải quyết tranh chấp của trọng tài là tranh chấp giữa các bên phát sinh từ hoạt động thương mại; tranh chấp phát sinh giữa các bên trong đó ít nhất một bên có hoạt động thương mại; hoặc các tranh chấp khác giữa các bên mà pháp luật quy định được giải quyết bằng Trọng tài Như vậy, chỉ các tranh chấp xảy

ra trong các trường hợp nêu trên mới thuộc thẩm quyền giải quyết của trọng tài thương mại

Thứ hai, theo quy định tại Khoản 1, Điều 5 Luật trọng tài thương mại 2010

quy định: “Tranh chấp được giải quyết bằng Trọng tài nếu các bên có thoả thuận

trọng tài Thỏa thuận trọng tài có thể được lập trước hoặc sau khi xảy ra tranh chấp” Do đó có thể thấy, điều kiện để một vụ tranh chấp được giải quyết bằng hình

thức trọng tài thương mại chính là sự thỏa thuận của các bên, trọng tài thương mại chỉ có thể giải quyết các tranh chấp thương mại nếu các bên có tranh chấp thỏa thuận trọng tài và thỏa thuận này không thuộc vào các trường hợp vô hiệu theo quy định tại Điều 18 Luật trọng tài thương mại 2010

Như vậy, trọng tài thương mại có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp nào được pháp luật quy định là tranh chấp thương mại, tranh chấp này phát sinh trong hoạt động thương mại giữa các bên (trong đó có ít nhất một bên có hoạt động

thương mại), trừ trường hợp pháp luật quy định khác và các bên có thỏa thuận giải quyết tranh chấp bằng trọng tài

Mặt khác, theo quy định tại Điều 6 Luật trọng tài thương mại 2010: “Trong

trường hợp các bên tranh chấp đã có thỏa thuận trọng tài mà một bên khởi kiện tại Tòa án thì Tòa án phải từ chối thụ lý, trừ trường hợp thỏa thuận trọng tài vô hiệu hoặc thỏa thuận trọng tài không thể thực hiện được” Do đó, Khi các bên đã thỏa

thuận đưa vụ tranh chấp ra giải quyết bằng trọng tài, họ trao cho hội đồng trọng tài thẩm quyền giải quyết tranh chấp và phủ định thẩm quyền xét xử đó của tòa án trừ khi thỏa thuận trọng tài vô hiệu hoặc các bên hủy thỏa thuận trọng tài

Như vậy, Thỏa thuận trọng tài là thỏa thuận giữa các bên về việc giải quyết bằng trọng tài tranh chấp có thể phát sinh hoặc đã phát sinh Thẩm quyền giải quyết tranh chấp của trọng tài không mang tính đương nhiên như Tòa án, tranh chấp kinh doanh thương mại chỉ được giải quyết theo phương thức trọng tài khi các bên tranh chấp có thỏa thuận trọng tài Luật trọng tài thương mại khẳng định: tranh chấp được giải quyết bằng trọng tài nếu các bên có thỏa thuận trọng tài Thỏa thuận trọng tài

có thể được lập trước hoặc sau khi xảy ra tranh chấp [41, tr.10] và thỏa thuận trọng tài phải có hiệu lực pháp luật, tức nó không thuộc trường hợp vô hiệu [41, tr.22]

thỏa thuận trọng tài được xác lập dưới hai hình thức: điều khoản trọng tài hoặc thỏa thuận riêng, trong đó điều khoản trọng tài thường được xác định trong hợp đồng ký kết giữa các bên hoặc các phụ lục không tách khỏi hợp đồng, còn thỏa thuận riêng thì các bên có thể xác lập tại thời điểm tranh chấp đã phát sinh mà trong hợp đồng không quy định điều khoản trọng tài

theo quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của các bên mà vai trò của họ khác nhau Nguyên đơn là người khởi kiện, người được cá nhân, cơ quan, tổ chức khác do

Bộ luật này quy định khởi kiện để yêu cầu giải quyết vụ án dân sự khi cho rằng quyền và lợi ích hợp pháp của người đó bị xâm phạm Cơ quan, tổ chức do Bộ luật này quy định khởi kiện vụ án dân sự để yêu cầu bảo vệ lợi ích công cộng, lợi ích của Nhà nước thuộc lĩnh vực mình phụ trách cũng là nguyên đơn” Tuy cũng tham gia tố tụng để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của mình như các đương sự khác nhưng việc tham gia tố tụng của nguyên đơn mang tính chủ động hơn các đương sự khác Trong tố tụng trọng tài, hoạt động tố tụng của nguyên đơn có thể dẫn đến việc làm phát sinh, thay đổi hay đình chỉ tố tụng

Bị đơn là người bị nguyên đơn khởi kiện hoặc cá nhân, cơ quan, tổ chức khác yêu cầu giải quyết khi cho rằng quyền và lợi ích hợp pháp của nguyên đơn bị người

đó xâm phạm Việc tham gia vào tố tụng của bị đơn mang tính bị động do bị đơn là người bị nguyên đơn hoặc người đại diện theo pháp luật của nguyên đơn khởi kiện nên bị đơn buộc phải tham gia tố tụng để trả lời về việc kiện Hoạt động tố tụng trọng tài của bị đơn cũng có thể làm thay đổi quá trình giải quyết vụ án dân sự Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong vụ án là người tuy không khởi kiện, không bị kiện, nhưng việc giải quyết vụ việc có liên quan đến quyền lợi, nghĩa

vụ của họ nên họ được tự mình đề nghị hoặc các đương sự khác đề nghị và được Hội đồng trọng tài chấp nhận đưa họ vào tham gia tố tụng với tư cách là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan

Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan bao gồm 2 loại: Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan tham gia tố tụng độc lập và người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan tham gia tố tụng không độc lập

- Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan tham gia tố tụng độc lập là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan tham gia tố tụng độc lập với nguyên đơn và bị đơn Trong vụ án dân sự, lợi ích pháp lý của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan tham gia tố tụng độc lập luôn độc lập với lợi ích pháp lý của nguyên đơn, bị đơn nên yêu cầu của họ có thể chống cả nguyên đơn, bị đơn

- Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan tham gia tố tụng không độc lập là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan tham gia tố tụng phụ thuộc vào nguyên đơn hoặc bị đơn Do đó, khi tham gia tố tụng, lợi ích pháp lý của họ phụ thuộc vào lợi ích pháp lý của nguyên đơn hoặc bị đơn Tuy nhiên, họ vẫn có quyền quyết định trong phạm vi quyền lợi của mình

Trọng tài viên

Theo Khoản 5, Điều 3, Luật trọng tài thương mại năm 2010, thì “Trọng tài viên là người được các bên lựa chọn hoặc được Trung tâm trọng tài hoặc Tòa án chỉ định để giải quyết tranh chấp theo quy định của Luật này” Như vậy, Trọng tài viên

là người có đủ tiêu chuẩn, điều kiện do pháp luật quy định được các bên tranh chấp lựa chọn hoặc được chỉ định để giải quyết tranh chấp theo thủ tục trọng tài Tiêu chuẩn, điều kiện của Trọng tài viên được quy định khá cụ thể tại Điều 20, Luật

trọng tài thương mại 2010

Trong một Hội đồng trọng tài, các bên được tự do thỏa thuận về số lượng trọng tài viên (một hoặc ba) cũng như thủ tục chỉ định các trọng tài viên đó Nếu các bên không thỏa thuận về số lượng trọng tài viên, Hội đồng trọng tài sẽ bao gồm 3 trọng tài viên Nếu vì lý do nào đó mà có một trọng tài viên không được chỉ định, thì trọng tài viên đó có thể được Chủ tịch trung tâm trọng tài (trong trường hợp trọng tài quy chế) hoặc Tòa án có thẩm quyền (trong trường hợp trọng tài vụ việc) chỉ định

Trong giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại, yếu tố tự định đoạt của các bên được đề cao Nếu một trong các bên cho rằng trọng tài viên đang xử lý vụ việc là không có thẩm quyền, thì các bên có thể khiếu nại với Hội đồng trọng tài bởi

vì Hội đồng trọng tài có quyền quyết định đối với thẩm quyền giải quyết tranh chấp của chính Hội đồng trọng tài Nếu vẫn tiếp tục nghi ngờ về thẩm quyền của Hội đồng trọng tài thì bên đó có thể đệ đơn lên Tòa án có thẩm quyền yêu cầu xem xét

về thẩm quyền giải quyết tranh chấp của Hội đồng trọng tài Hội đồng trọng tài không có thẩm quyền giải quyết tranh chấp là cơ sở để bên yêu cầu tòa án có thẩm quyền xem xét yêu cầu hủy quyết định trọng tài, trừ trường hợp bên đó mất quyền phản đối do phát hiện thấy có vi phạm luật hoặc thỏa thuận trọng tài nhưng vẫn tiếp

tục thực hiện tố tụng trọng tài và không phản đối những vi phạm đó trong thời gian quy định

Quyền, nghĩa vụ của Trọng tài viên được quy định tại Điều 21, Luật trọng tài thương mại 2010, như sau:

1 Chấp nhận hoặc từ chối giải quyết tranh chấp

2 Độc lập trong việc giải quyết tranh chấp

3 Từ chối cung cấp các thông tin liên quan đến vụ tranh chấp

4 Được hưởng thù lao

5 Giữ bí mật nội dung vụ tranh chấp mà mình giải quyết, trừ trường hợp phải cung cấp thông tin cho cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật

6 Bảo đảm giải quyết tranh chấp vô tư, nhanh chóng, kịp thời

7 Tuân thủ quy tắc đạo đức nghề nghiệp

Như vậy, trọng tài viên phải tôn trọng thoả thuận của các bên nếu thỏa thuận đó không vi phạm điều cấm và trái đạo đức xã hội, đạo đức nghề nghiệp Các trọng tài viên có thể đưa ra các phán quyết phù hợp với thỏa thuận của các bên và với các quy định của pháp luật Việt Nam Trọng tài viên có thể ban hành phán quyết về thẩm quyền xét xử của Hội đồng trọng tài, về hiệu lực của thỏa thuận trọng tài; phán quyết Công nhận sự hòa giải thành của các bên, Yêu cầu thực hiện những nghĩa vụ cụ thể được quy định trong hợp đồng, Quyết định buộc thanh toán nợ, lệ phí trọng tài, Quyết định nộp tiền phạt (và) hoặc tiền bồi thường thiệt hại, Một quyết định khác về việc bồi hoàn hoặc trả lại tài sản, v v hay phán quyết bổ sung đối với những yêu cầu được trình bày trong quá trình tố tụng nhưng không được ghi trong phán quyết

Hội đồng trọng tài

Hội đồng trọng tài thương mại là cơ quan giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại do các bên tranh chấp thỏa thuận lựa chọn và được quy định trong Luật trọng tài thương mại 2010 Được thành lập theo sự chỉ định của các bên tranh chấp phù hợp với quy định của pháp luật về trọng tài và quy tắc tố tụng của trung tâm trọng tài để giải quyết vụ việc Có hai loại Hội đồng trọng tài là Hội đồng trọng tài được thành lập tại trung tâm trọng tài thương mại và Hội đồng trọng tài do các bên

thành lập Số lượng trọng tài viên trong Hội đồng trọng tài do các bên thỏa thuận nhưng phải là số lẻ Các bên có thể thỏa thuận chỉ định 1 trọng tài viên duy nhất thực hiện nhiệm vụ của hội đồng trọng tài Khi quyết định, Hội đồng trọng tài biểu quyết theo đa số

Hội đồng trọng tài được thành lập cho mỗi vụ việc chỉ hình thành sau khi quá trình lựa chọn trọng tài được thực hiện và được trao thẩm quyền giải quyết tranh chấp cụ thể mà bên tin cậy giao phó Thẩm quyền, quyền và nghĩa vụ của hội đồng xuất phát từ sự thống nhất ý chí của các bên dựa vào Luật điều chỉnh của thỏa thuận trọng tài, luật nơi giải quyết tranh chấp, và luật nơi công nhận và thi hành phán quyết của trọng tài Hội đồng trọng tài có các quyền chung sau đây:

- Tiến hành tố tụng trọng tài một cách hợp lý;

- Thu thập tài liệu, chứng cứ;

- Yêu cầu người làm chứng;

- Xác nhận lời khai của người làm chứng;

- Kiểm tra các vấn đề của vụ tranh chấp;

- Chỉ định chuyên gia;

- Áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời;

- Thu xếp đảm bảo tài chính cho chi phí trọng tài;

Như vậy, có thể nói rằng, Hội đồng trọng tài là một loại hình hoạt động mang tính chất phi nhà nước có thể hoạt động dưới một tổ chức trọng tài chung thống nhất bằng quy chế hoạt động viên hoặc có thể hoạt động mang tính chất vụ việc Hội đồng trọng tài hoạt động theo quy chế giải quyết tranh chấp thông qua một thủ tục

Tố tụng chặt chẽ điều này được quy định trong Luật trọng tài thương mại năm 2010 cũng như thể hiện cụ thể trong quy chế hoạt động của từng Trung tâm trọng tài Kết quả của việc giải quyết tranh chấp do Hội đồng trọng tài thực hiện là Phán Quyết do trọng tài tuyên đối với các đương sự của vụ tranh chấp Phán quyết của trọng tài là

sự kết hợp của yếu tố thỏa thuận và tài phán Hội đồng trọng tài được thành lập và hoạt động dưới 2 dạng là trọng tài vụ việc và trọng tài quy chế Hai loại hội đồng này đều có thẩm quyền như nhau trong giải quyết tranh chấp thương mại Tính chất

thỏa thuận được thể hiện trong việc các bên đương sự có quyền lựa chọn và thành lập ra hội đồng trọng tài theo đó hội đồng trọng tài do các bên thỏa thuận lựa chọn

có thể bao gồm một hoặc nhiều trọng tài viên

2.1.2.2 Hình thức và nội dung đơn khởi kiện

Khi xảy ra tranh chấp mà giữa các bên đã có thỏa thuận giải quyết tranh chấp bằng trọng tài, nguyên đơn phải làm đơn khởi kiện gửi trọng tài Trường hợp các bên chọn giải quyết tại trọng tài vụ việc thì nguyên đơn gửi đơn cho bị đơn

Nội dung đơn khởi kiện gửi đến trọng tài được xem là một trong những tài liệu được trọng tài chú ý nhất, bởi nó thể hiện toàn bộ nội dung vụ tranh chấp, gồm các nội dung chính sau: Ngày, tháng, năm làm đơn khởi kiện; Tên, địa chỉ của các bên; tên, địa chỉ của người làm chứng, nếu có; Tóm tắt nội dung vụ tranh chấp; Cơ sở và chứng cứ khởi kiện, nếu có; Các yêu cầu cụ thể của nguyên đơn và giá trị vụ tranh chấp; Tên, địa chỉ của người được nguyên đơn chọn làm trọng tài viên hoặc đề nghị

chỉ định trọng tài viên [41, tr.52]

Từ quy định này có thể thấy đơn được thể hiện bằng văn bản, và chứa đựng những nội dung mà tại Điều này quy định thì được gọi là đơn khởi kiện So với quy định về nội dung đơn khởi kiện gửi tại Tòa án thì tố tụng trọng tài quy định đơn giản hơn nhiều Nhìn chung, quy định về nội dung đơn khởi kiện của hai tố tụng này có tính tương đồng, nếu có khác nhau cũng bởi vì quy định khác nhau về chủ thể tham gia tố tụng, đối với tố tụng Tòa án thì đương sự tham gia tố tụng gồm: nguyên đơn (người khởi kiện), bị đơn (người bị kiện), người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan (Điều 68 của BLTTDS)

Trong tố tụng trọng tài chỉ có hai tư cách tham gia tố tụng là: nguyên đơn và bị đơn (Khoản 3, Điều 3 của Luật trọng tài thương mại) Quy định nội dung đơn khởi kiện trong tố tụng trọng tài dường như không mang tính bắt buộc đối với nguyên đơn, tương tự với đơn kiện lại của bị đơn cũng vậy

Tuy nhiên, quy định đơn giản như vậy cũng có những điểm hạn chế của nó:

Thứ nhất, nội dung đơn khởi kiện không quy định việc phải ghi rõ phần “Tên

của Trung tâm trọng tài giải quyết tranh chấp” đối với hình thức trọng tài quy chế

thì khi chủ thể làm đơn khởi kiện sẽ không ghi phần này bởi Luật trọng tài thương mại không quy định, điều này không phù hợp với hình thức của một văn bản, bởi văn bản nếu muốn gửi cho cá nhân hay tổ chức nào thì tất nhiên văn bản phải thể hiện điều đó (phải gửi đến người cần gửi), có thể thấy pháp luật quy định về thể thức văn bản luôn ghi nhận điều này, hoặc nếu đơn khởi kiện có xác định tên của Trung tâm trọng tài giải quyết tranh chấp ở phần nơi gửi nhưng lại ghi sai tên thì tố tụng trọng tài lại không có Điều luật điều chỉnh vấn đề này Trường hợp thỏa thuận trọng tài giữa các bên tranh chấp đã xác định một Trung tâm trọng tài để giải quyết tranh chấp, nhưng khi làm đơn khởi kiện tại phần nơi gửi lại ghi tên của một Trung tâm trọng tài khác, sự sai sót này có thể là do lỗi đánh máy, cũng có thể là do tên của các Trung tâm trọng tài khá giống nhau

Thực tế khi có trường hợp này xảy ra thì trọng tài phải yêu cầu nguyên đơn sửa lại đơn khởi kiện sao cho phù hợp với nội dung của thỏa thuận trọng tài, chế định này lại không được quy định trong tố tụng trọng tài, nên thủ tục để trọng tài yêu cầu nguyên đơn sửa đổi, bổ sung hình thức và nội dung đơn khởi kiện là không

có cơ sở pháp luật, nếu như trọng tài có yêu cầu sửa đổi, bổ sung hình thức và nội dung đơn khởi kiện thì chỉ áp dụng linh hoạt, dẫn đến tình trạng không thống nhất

về cách thức, thời hạn, ví dụ như đơn khởi kiện của một tổ chức kinh tế hoạt động theo pháp luật nước ngoài đã xác định sai tên Trung tâm trọng tài mà các bên đã thỏa thuận trong thỏa thuận trọng tài, thì việc chỉnh sửa lại đơn khởi kiện sẽ mất nhiều thời gian hơn, bởi đơn phải được lập tại nước ngoài và phải có xác nhận của

cơ quan có thẩm quyền của nước đó để xác định rõ ràng tính hợp pháp của người ký đơn khởi kiện, việc này sẽ làm gián đoạn quá trình tố tụng trọng tài Trong quá trình

tố tụng trọng tài, các bên có thể sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện, đơn kiện lại hoặc bản tự bảo vệ Hội đồng trọng tài có quyền không chấp nhận các sửa đổi, bổ sung này nếu thấy rằng việc đó có thể bị lạm dụng nhằm gây khó khăn, trì hoãn việc ra phán quyết trọng tài hoặc vượt quá phạm vi của thỏa thuận trọng tài áp dụng cho vụ

tranh chấp [41, tr.43], quy định này không được hiểu là để sửa đổi, bổ sung hình

thức và nội dung đơn khởi kiện cho trường hợp vừa nêu trên, mà là sự sửa đổi, bổ

sung cơ bản của nội dung đơn khởi kiện, nên Hội đồng trọng tài sẽ có quyền chấp nhận hay không chấp nhận sự thay đổi này

Thứ hai, về cách sử dụng cụm từ “nếu có” tại Điểm d, Khoản 2, Điều 30 của

Luật trọng tài thương mại: “Cơ sở và chứng cứ khởi kiện, nếu có”, quy định như

vậy làm cho nội dung này chỉ mang tính chất bổ sung để Hội đồng trọng tài tham khảo, trong khi việc trình bày về cơ sở và chứng cứ khởi kiện là yếu tố hết sức quan trọng trong việc giải quyết tranh chấp tại trọng tài, bởi khi nguyên đơn trình bày trong đơn khởi kiện, từ đó tạo sự dễ dàng cho trọng tài thu thập chứng cứ và xác minh sự việc theo trình bày của nguyên đơn

Về hình thức đơn khởi kiện trong tố tụng trọng tài: tố tụng trọng tài không đề cập vấn đề ai là người có thẩm quyền ký đơn khởi kiện, nên thường tạo sự lúng túng trong việc xem xét tính hợp pháp của đơn khởi kiện khi đơn được gửi đến trọng tài

mà người ký đơn khởi kiện không có thẩm quyền ký Như đã phân tích ở phần trên thì quy định nội dung của đơn khởi kiện không bắt buộc vì nó chỉ mang tính hình thức, nhưng đối với quy định về người có thẩm quyền ký đơn khởi kiện là một quy định không thể thừa trong tố tụng trọng tài, bởi đơn khởi kiện có hợp pháp hay không

là bước đầu tiên cần phải xem xét để tiếp tục bước xem xét nội dung của đơn khởi kiện Mặc dù Luật trọng tài thương mại không có điều khoản điều chỉnh vấn đề chủ thể khởi kiện, nhưng tại Điều 18 lại liệt kê những trường hợp làm cho thỏa thuận trọng tài bị vô hiệu, theo quy định thì thỏa thuận trọng tài vô hiệu nếu: người xác lập thỏa thuận trọng tài không có thẩm quyền theo quy định của pháp luật và người xác lập thỏa thuận trọng tài không có năng lực hành vi dân sự theo quy định của Bộ luật dân sự như vậy Luật trọng tài thương mại chỉ quy định vấn đề người có thẩm quyền

ký được xác định theo quy định của pháp luật, tức các văn bản pháp luật quy định về

tư cách chủ thể khi tham gia các quan hệ dân sự trong đó bao gồm cả quan hệ kinh doanh thương mại, và thẩm quyền ký còn được xem xét theo năng lực hành vi dân sự của người ký theo quy định tại BLDS quy định như vậy có thể thấy tầm quan trọng của thỏa thuận trọng tài so với đơn khởi kiện Thực tế khi áp dụng Luật trọng tài thương mại để xem xét trường hợp người có thẩm quyền ký đơn khởi kiện cũng

giống như áp dụng khi xem xét người có thẩm quyền ký thỏa thuận trọng tài

Đối với cơ quan, tổ chức khi làm đơn khởi kiện thì xem xét hành vi dân sự của người đại diện hợp pháp của cơ quan, tổ chức đó, đối với những cơ quan, tổ chức có

đủ Điều kiện là một pháp nhân theo quy định tại Điều 74 của BLDS thì cần phải xem xét năng pháp luật dân sự của pháp nhân đó

Pháp nhân tham gia vào các quan hệ pháp luật như một chủ thể bình đẳng, độc lập với các chủ thể khác, nên pháp nhân vừa có năng lực pháp luật dân sự vừa có năng lực hành vi dân sự chúng tồn tại tương ứng cùng với việc thành lập và chấm dứt pháp nhân, như vậy khi không có năng lực pháp luật dân sự thì đương nhiên pháp nhân sẽ không có năng lực hành vi dân sự đại diện hợp pháp của pháp nhân là người có thẩm quyền ký đơn khởi kiện đối với các tranh chấp phát sinh từ hoạt động của pháp nhân

Ngoài ra, bị đơn cũng có quyền gửi đơn kiện lại nguyên đơn Như vậy, Điểm đ, Khoản 2, Điều 30 các yêu cầu của nguyên đơn hoặc của bị đơn là vấn đề trọng tâm trong một đơn kiện, là những vấn đề trong tranh chấp mà hội đồng trọng tài cần phải giải quyết Nếu hội đồng trọng tài bỏ sót một hoặc một số yêu cầu của các bên trong phán quyết thì các bên có thể yêu cầu hội đồng trọng tài ra phán quyết bổ sung (theo quy định tại Khoản 4, Điều 63, Luật trọng tài thương mại 2010) Ngược lại, nếu Hội đồng trọng tài quyết định vượt quá yêu cầu của các bên thì sẽ khiến cho phán quyết

có nguy cơ bị hủy do hội đồng trọng tài đã vượt quá thẩm quyền Do đó, hội đồng trọng tài nên giải quyết đầy đủ và chính xác các vấn đề mà các bên yêu cầu

2.1.2.3 Thời hiệu khởi kiện

Về nguyên tắc, tố tụng trọng tài chỉ bắt đầu khi có đơn khởi kiện của nguyên đơn và đơn phải được gửi khi vụ tranh chấp còn thời hiệu khởi kiện Để xác định thời hiệu khởi kiện vụ tranh chấp kinh doanh thương mại thì trước hết cần phải xác định tranh chấp kinh doanh thương mại đó phát sinh từ quan hệ nào, để từ đó xác định luật điều chỉnh quan hệ đó có quy định về thời hiệu khởi kiện hay không, điều này gây không ít khó khăn cho trọng tài, cũng như Tòa án khi áp dụng chế định thời hiệu khởi kiện trên thực tế Hiện nay, thời hiệu khởi kiện đối với các tranh chấp

kinh doanh thương mại tại trọng tài được xác định theo thứ tự sau: Luật chuyên ngành, Luật Thương mại, Luật trọng tài thương mại Như vậy, luật chuyên ngành là luật ưu tiên để áp dụng xác định thời hiệu khởi kiện cho từng loại tranh chấp kinh doanh thương mại (mua bán, vận chuyển, đầu tư…), trường hợp không có luật chuyên ngành hoặc luật chuyên ngành không có quy định về thời hiệu khởi kiện thì

áp dụng quy định của Luật Thương mại, Điều 319 của Luật này quy định thời hiệu khởi kiện đối với các tranh chấp thương mại là 02 năm tính từ ngày quyền và lợi ích hợp pháp bị xâm phạm, trừ trường hợp tranh chấp phát sinh từ hoạt động logicstic thì thời hiệu khởi kiện là 09 tháng kể từ ngày giao hàng Quy định về thời hiệu khởi kiện tại Luật Thương mại và Luật trọng tài thương mại đều giống nhau về thời hạn (02 năm) và mốc bắt đầu tính thời hiệu khởi kiện là ngày quyền và lợi ích hợp pháp

bị xâm phạm, điều này sẽ không gây nhầm lẫn hoặc vướg mắc khi áp dụng tính thời hiệu khởi kiện đối với các tranh chấp kinh doanh thương mại mà luật chuyên ngành không điều chỉnh hoặc không có luật chuyên ngành

2.1.2.4 Tiến hành thụ lý

Sau khi xem xét đơn khởi kiện và nguyên đơn đã đóng tạm ứng phí trọng tài thì trọng tài tiến hành thụ lý vụ tranh chấp Nếu các bên không có thỏa thuận khác hoặc quy tắc tố tụng của Trung tâm trọng tài không có quy định khác, trong thời hạn

10 ngày, kể từ ngày nhận được đơn khởi kiện, các tài liệu kèm theo và chứng từ nộp tạm ứng phí trọng tài, Trung tâm trọng tài phải gửi cho bị đơn bản sao đơn khởi kiện của nguyên đơn và những tài liệu theo quy định tại Khoản 3 Điều 30 của Luật trọng tài thương mại, với quy định này thời hạn thụ lý vụ tranh chấp nói chung, tranh chấp kinh doanh thương mại nói riêng tại trọng tài là 10 ngày kể từ ngày nhận được đơn khởi kiện và các tài liệu kèm theo, trong đó có chứng từ nộp tạm ứng phí trọng tài Qua đó, có thể thấy Luật trọng tài thương mại quy định 10 ngày kể từ ngày nhận được đơn khởi kiện thì trọng tài tiến hành thụ lý vụ tranh chấp, quy định này dường như chưa hợp lý so với tính chất nhanh gọn của phương thức trọng tài Như vấn đề được đề cập ở trên thì sau khi xem xét hiệu lực của thỏa thuận trọng tài, tranh chấp phải là tranh chấp kinh doanh thương mại và có đơn yêu cầu

trọng tài giải quyết tranh chấp thì trọng tài sẽ tiến hành thụ lý vụ tranh chấp đó ngay sau khi nguyên đơn hoàn thành nghĩa vụ nộp phí và giao chứng từ nộp phí cho trọng tài, công tác thụ lý tại trọng tài không phụ thuộc vào các điều kiện vụ việc, lãnh thổ, hay cấp như Tòa án

2.1.3 Trình tự giải quyết tranh chấp

Trình tự giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài được thể hiện qua

sơ đồ sau:

Nguyên đơn nộp đơn khởi kiện

Bị đơn nộp bản tự bảo vệ + đơn kiện lại (nếu có)

Thành lập hội đồng trọng tài

Xem xét thẩm quyền hội đồng trọng tài

Đình chỉ giải quyết tranh chấp

Phiên họp giải quyết tranh chấp

Ban hành phán quyết trọng tài

2.1.3.1 Thủ tục thông báo

Quy định tại Điều 12, Luật trọng tài thương mại về phương thức gửi thông báo, việc gửi văn bản tố tụng như thế nào được coi là hợp lệ có nhiều điểm rất khác với quy định của BLTTDS và các văn bản hướng dẫn thi hành của BLTTDS Do

đó, nếu các Trọng tài viên và Thẩm phán nắm vững các quy định và hiểu sâu sắc sự khác nhau giữa hai hình thức tố tụng sẽ giúp cho việc áp dụng tố tụng trọng tài được đúng đắn, tránh được nhầm lẫn, sai sót đáng tiếc mà nhiều thẩm phán mắc phải trong thời gian vừa qua khi xét đơn yêu cầu hủy phán quyết trọng tài

Nghiên cứu quy định Điều 12 chúng ta rất dễ nhận thấy lựa chọn mà nhà làm luật quan tâm đầu tiên là tôn trọng thỏa thuận của các bên đương sự Nếu các bên có thỏa thuận về việc gửi thông báo và cách thức, trình tự gửi thông báo thì hội đồng trọng tài phải thực hiện theo thỏa thuận của các bên Khi đánh giá hội đồng trọng tài gửi thông báo các văn bản tố tụng có hợp lệ hay không hợp lệ cũng phải căn cứ vào thỏa thuận đó của các bên để xác định có vi phạm thủ tục tố tụng hay không

Trong trường hợp các bên không có thỏa thuận trọng tài về việc gửi thông báo, tài liệu, mà quy tắc tố tụng của trung tâm trọng tài (nơi các bên thỏa thuận giải quyết khi có tranh chấp) có quy định về việc gửi thông báo và trình tự gửi thông báo thì hội đồng trọng tài phải thực hiện theo các quy định trong quy tắc tố tụng của trung tâm trọng tài đó Nếu có yêu cầu hủy phán quyết trọng tài về vấn đề tống đạt, thông báo… thì hội đồng xét đơn phải căn cứ vào quy tắc tố tụng trọng tài để xem xét, đánh giá

Trong trường hợp các bên không có thỏa thuận khác, quy tắc tố tụng của trung tâm trọng tài cũng không có quy định khác, thì cách thức và trình tự gửi thông báo trong tố tụng trọng tài sẽ được thực hiện theo quy định tại các khoản 1, 2, 3, 4, 5, Điều 12, Luật trọng tài thương mại (chứ không phải căn cứ vào quy định của Bộ luật tố tụng dân sự để xem xét, đánh giá như có hội đồng xét đơn tại Tòa án đã phạm sai lầm khi giải quyết đơn yêu cầu hủy phán quyết trọng tài)

- Về cách thức Trung tâm trọng tài hoặc hội đồng trọng tài gửi thông báo: Tại khoản 3, Điều 12 đã quy định phương thức gửi thông báo như sau: “Các

thông báo, tài liệu có thể được Trung tâm trọng tài hoặc hội đồng trọng tài gửi bằng phương thức giao trực tiếp, thư bảo đảm, thư thường, fax, telex, telegram, thư điện

tử hoặc bằng phương thức khác có ghi nhận việc gửi này”

Quy định tại Khoản 3, Điều 12 cho thấy có nhiều phương thức gửi tài liệu, thông báo Việc Trung tâm trọng tài, Hội đồng trọng tài lựa chọn phương thức nào

là do Trung tâm hay hội đồng cân nhắc cho phù hợp với tình hình cụ thể, chứ luật không mặc định trước và không quy định cụ thể về thủ tục

Trong tố tụng dân sự những tình huống khác nhau luật quy định thủ tục tống đạt, thông báo khác nhau Khi tòa án thực hiện việc tống đạt không thực hiện đúng quy định nói trên bị coi là vi phạm tố tụng Tố tụng trọng tài không thực hiện theo quy định cấp, tống đạt trong tố tụng dân sự Đây là sự khác biệt mà thẩm phán phải nắm vững khi xét đơn yêu cầu hủy phán quyết trọng tài

- Trung tâm trọng tài hoặc hội đồng trọng tài gửi thông báo, tài liệu cho các bên được coi là hợp lệ khi đã thực hiện đúng quy định tại Khoản 2, Điều 12 Luật

trọng tài thương mại

Khoản 2, Điều 12 quy định: “Các thông báo, tài liệu mà Trung tâm trọng tài hoặc hội đồng trọng tài gửi cho các bên được gửi đến địa chỉ của các bên hoặc gửi cho đại diện của các bên theo đúng địa chỉ do các bên thông báo”

Khi trung tâm trọng tài hoặc hội đồng trọng tài đã thực hiện một trong các phương thức gửi thông báo, tài liệu được quy định tại Khoản 3, Điều 12 Luật trọng tài thương mại, thì như quy định tại Khoản 4, Điều 12 là: “Các thông báo, tài liệu

do Trung tâm trọng tài hoặc hội đồng trọng tài gửi được coi là đã nhận được vào ngày mà các bên hoặc đại diện của các bên đã nhận hoặc được coi là đã nhận nếu thông báo, tài liệu đó đã được gửi phù hợp với quy định tại Khoản 2, Điều này”

Từ các quy định của Luật trọng tài thương mại, so sánh giữa việc tống đạt, thông báo văn bản tố tụng trong BLTTDS và các văn bản hướng dẫn thi hành với việc “tống đạt”, thông báo văn bản tố tụng được quy định tại Điều 12, Luật trọng tài thương mại chúng ta càng thấy rõ có sự khác nhau rất cơ bản

Nếu như chỉ so sánh về việc ghi địa chỉ của người bị kiện thì trong tố tụng dân

sự bên khởi kiện phải ghi đúng, đầy đủ, cụ thể địa chỉ của người bị kiện ở thời điểm khởi kiện, chứ không phải địa chỉ từ trước đó thì mới được coi là “ghi đầy đủ, cụ thể và đúng địa chỉ của người bị kiện” Đây mới chỉ là địa chỉ để Tòa án gửi các văn bản tố tụng dân sự đến đương sự

Trong tố tụng trọng tài thì người khởi kiện ghi “tên, địa chỉ của các bên” trong đơn khởi kiện và theo quy định tại Khoản 2 và Khoản 4 Điều 12 Luật trọng tài thương mại, có thể hiểu đây là địa chỉ mà các bên đã giao dịch trong quá trình ký kết, trong quá trình thực hiện hợp đồng Nếu đã ghi đúng, cụ thể địa chỉ và gửi thông báo, giấy tờ tài liệu, giấy triệu tập… theo địa chỉ này được coi là đã gửi giấy báo, văn bản tố tụng hợp lệ

Nếu người bị kiện thay đổi địa chỉ (không còn ở địa chỉ cũ mà các bên vẫn giao dịch trước đây) nhưng không báo cho người khởi kiện, nên các tài liệu, văn bản tố tụng do các bên gửi cho nhau hoặc trung tâm trọng tài, hoặc hội đồng trọng tài vẫn gửi theo địa chỉ mà các bên trước đây vẫn giao dịch thì như quy định tại khoản 4 Điều 12: “… được coi là đã nhận nếu thông báo, tài liệu đó đã được gửi phù hợp với quy định tại Khoản 2, Điều này (Khoản 2, Điều 12)”

Luật trọng tài thương mại không buộc người khởi kiện phải chứng minh người

bị kiện cố tình dấu địa chỉ, không bắt buộc phải niêm yết văn bản tố tụng tại nơi cư trú cuối cùng (nhưng nếu niêm yết được, theo tác giả thì đó là việc làm rất tốt, rất chặt chẽ về tố tụng), mà chỉ cần thực hiện đúng một trong các phương thức gửi được quy định tại Khoản 3, Điều 12, gửi đúng địa chỉ mà trước đây các bên vẫn giao dịch “được coi là đã nhận” Quy định này là phù hợp với thông lệ quốc tế, cũng phù hợp với loại việc này Vì các bên trong quan hệ tranh chấp (loại việc thuộc thẩm quyền hội đồng trọng tài) chủ yếu là thương nhân, có hiểu biết hơn người dân bình thường, có điều kiện kinh tế… Đòi hỏi chủ thể phải ứng xử tương thích với vị thế, với tư cách của người hiểu biết Trong quá trình hoạt động kinh doanh các bên vẫn giao dịch với nhau theo địa chỉ đó, chỉ đến khi làm ăn không còn thuận thảo, mới thay đổi địa chỉ mà không báo cho bên kia biết, phải được coi là cố tình dấu địa chỉ Bên khởi kiện đã chứng minh địa chỉ ghi trong đơn khởi kiện đúng là địa chỉ