câu hỏi trắc nghiệm về thị trường và các định chế tài chính có đáp án

www.sinhviennganhang.com NGÂN HÀNG CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM VỀ TÀI CHÍNH (Corporate Finance - CF Tests) Điều xem lợi ích hình thức sở hữu tổ chức, công ty? a b c d Cơ hội rộng để vào thị trường tư Khả không giới hạn Chung kỹ năng, chuyên môn Lợi nhuận đánh thuế cấp độ Những đối tác phân biệt xác đối tác chung từ đối tác giới hạn công ty hữu hạn? a b c d Những đối tác chung có nhiều kinh nghiệm làm việc Những đối tác chung có mối quan hệ mật thiết với ơng chủ Những đối tác chung tùy thuộc vào việc tăng thuế lên gấp đơi Những đối tác có khả cá nhân không giới hạn Trong trường hợp tập đoàn chuyên nghiệp, a b c d _ có khả giới hạn Chỉ có nhà chuyên nghiệp Chỉ có doanh nghiệp Bao gồm nhà chuyên nghiệp doanh nghiệp Không phải nhà chuyên nghiệp doanh nghiệp Một ban giám đốc bầu đại diện cho tập đoàn: a b c d Những quản lý cấp cao Người giữ tiền đặt cọc (Stakeholders) Cổ đông (Shareholders) Khách hàng Lời phát biểu phân biệt rõ ràng khác tài sản thực tài sản tài chính? a Tài sản thực có giá trị tài sản tài b Tài sản thực tài sản hữu hình tài sản tài khơng c Tài sản tài xuất hai cân đối tài tài sản thực xuất cân đối d Tài sản tài đánh giá giá trị tài sản thực làm giảm giá trị Thị trường tài sử dụng cho thương mại: a b c d Bao gồm tài sản thực tài sản tài Bao gồm hàng hóa dịch vụ sản xuất cơng ty Chứng khốn cổ phiếu công ty IBM Nguyên liệu thô sử dụng cho sản xuất Câu xem định ngân sách tư bản? WWW.SINHVIENNGANHANG.COM -1 www.sinhviennganhang.com a b c d Kế hoạch phát hành cổ phiếu thường phát hành riêng cổ phiếu ưu đãi Một định mở rộng thêm dây chuyền cho sản phẩm trị giá triệu USD Mua lại cổ phần cổ phiếu thường Phát hành nợ khoản nợ dài hạn Mục đích chung dự án ngân sách tư nên là: a b c d Hạ thấp tin cậy vào công ty khoản nợ Tăng nhanh thương vụ bán hàng cho công ty Tăng nhanh cổ phiếu cổ phần bên công ty Tăng nhanh tài sản, cải cổ đông công ty Thuật ngữ “Cơ cấu vốn” (Capital Structure) nói đến: a b c d Phương thức mà cơng ty nắm giữ nguần quỹ dài hạn Khoảng thời gian cần thiết để trả hết nợ Bất công ty đầu tư dự án ngân sách tư Tài sản đặc trưng mà công ty nên đầu tư vào 10 Sự khác chứng khoán bán thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp là: a b c d Sự rủi ro chứng khoán Giá chứng khoán Chứng khoán phát hành Khả lợi nhuận việc hợp tác phát hành 11 Thị trường sơ cấp phân biệt với thị trường thứ cấp thị trường sơ cấp có bán: a b c d Những cổ phiếu giá trị thấp Những cổ phiếu chưa bán trước Chỉ cổ phiếu cơng ty lớn Những cổ phiếu có tiềm sinh lợi nhuận lớn 12 Kế hoạch đền bù quản lý đưa đề nghị khuyến khích tài nhằm tăng lợi nhuận hàng quý tạo cho đại lý vấn đề nào? a b c d Những người quản lý khơng tích cực mục đích cá nhân Ban giám đốc u cầu tín dụng Những lợi nhuận ngắn hạn, dài hạn trở thành tiêu điểm Các nhà đầu tư mong muốn lợi nhuận ổn định, lâu dài 13 Trách nhiệm pháp lý chủ sở hữu độc bị giới hạn số lượng đầu tư họ công ty a Đúng b Sai 14 Hình thức liên doanh tổ chức kinh doanh thường bị kèm theo phân rẽ ông chủ người quản lý a Đúng b Sai WWW.SINHVIENNGANHANG.COM -2 www.sinhviennganhang.com 15 Những định ngân sách tư sử dụng để xác định để tăng số tiền mặt cần thiết cho vốn đầu tư a Đúng b Sai 16 Tài sản tài xuất hai cân đối tài a Đúng b Sai 17 Thị trường tài cung cấp cho nhà quản lý tài bao gồm nguồn quỹ dài hạn chỗ để lưu trữ tạm thời có khả lưu động a Đúng b Sai 18 Thị trường tiền tệ thị trường a b c d _ thị trường tư thị trường Đầu tư, lưu động Lưu động, đầu tư Lưu động, thể chế tài Dài hạn, ngắn hạn 19 Chức sau chức kinh tế, sinh lợi nhuận hệ thống tài chính? a b c d Cung cấp hệ thống trả tiền toán tiền mặt cho nhà đầu tư Cung cấp cho thị trường thực tế kinh doanh tài sản hữu hình Cung cấp phương tiện quản lý rủi ro Cung cấp cho lưu lượng tiết kiệm vốn đầu tư thực 20 Tỷ lệ nhỏ chấp nhận vòng quay vốn đầu tư hợp tác xác định bằng: a b c d Những nhà đầu tư thị trường tài Thơng tin từ báo cáo kế toán Quản lý tài Những quản lý cấp cao cơng ty 21 Đây dịch vụ cung cấp cho tập đồn thị trường thể chế tài a Giá trị công ty b Những hợp đồng quản lý rủi ro c Tài 22 Trong tập đồn cơng ty liên doanh cung cấp cho cổ đông lợi nhuận từ trường tư cung cấp lợi nhuận cho cổ đông từ _ thị a Tích lũy tư bản, cổ tức b Sự đánh giá, tích lũy tư c Cổ tức, tích lũy tư 23 Chủ nguồn ngân qũy chung sở hữu gọi WWW.SINHVIENNGANHANG.COM -3 www.sinhviennganhang.com a b c d Tiền gửi, người gửi tiền Trái khoán, người giữ trái khoán Cổ phiếu, cổ đông IOU nguồn ngân quỹ chung, chủ nợ 24 Chứng khoán lần bán thị trường _ , việc mua bán chứng khoán bán thị trường a b c d Tiền tệ, tư Tư bản, tiền tệ Ngân hàng, thứ cấp Sơ cấp, thứ cấp 25 Cổ phần thường tập đoàn hay liên doanh liệt kê thị trường chứng khoán để trao đổi: a b c d Ngồi sở giao dịch chứng khốn Bởi nhà mơi giới có nắm giữ phiếu kiểm kê cổ phần mà họ mua bán Giữa giám đốc tập đoàn liên doanh Trên thị trường chứng khoán New York 26 Từ biết đến thị trường tài a Thị trường trao đổi ngoại tệ b Thị trường tiền tệ c Thị trường thu nhập cố định 27 Thị trường tài định giá biểu diễn tập đoàn thương mại cách công khai: a Thường xuyên b Hàng quý báo cáo tài đưa SEC (Ủy ban trao đổi chứng khoán = Securities and Exchange Commission) c Hàng năm báo cáo thường niên phát d Khi có yêu cầu quản lý tập đoàn liên doanh 28 Khi thơng tin có giá trị, thị trường tài sẽ: a b c d Sẽ phản ứng thông tin theo giá chứng khốn giao dịch Cơng khai thơng tin Cung cấp thông tin cho phương tiện trung gian tài Quyết định nói với công chúng cách tốt 29 Khi cổ đông A bán cổ phiếu hãng Ford cho cổ đông B thị trường thứ cấp thị trường chứng khoán New York chẳng hạn, hãng Ford nhận tiền? a b c d Ford nhận hầu hết số tiền ngoại trừ tiền hoa hồng Ford khơng nhận Ford nhận tiền hoa hồng việc bán cổ phiếu Ford nhận phần phân chia số tiền cổ phiếu tham gia giao dịch thị trường WWW.SINHVIENNGANHANG.COM -4 www.sinhviennganhang.com 30 Dịch vụ quan trọng cung cấp khoản quỹ chung cho nhà đầu tư nguồn quỹ chung là: a Cơ hội để mua chứng khoán liên kết với giá hạ b Chi phí cao giá mua bán tăng theo tỷ lệ quay vòng nhà đầu tư c Đa dạng hóa 31 Nếu nguồn thu nhập tịnh (net income) xác định thì số tiền lưu chuyển hoạt động xác định vào thời kỳ a Đúng b Sai 32 Việc tăng nhanh tài khoản cân đối thu hỗ trợ cho việc tăng nhanh lưu chuyển tiền tệ a Đúng b Sai 33 Bản cân đối tài (The balance sheet) theo truyền thống lưu giữ số lượng giới hạn giá trị thị trường a Đúng b Sai 34 Nhìn chung, điều thay đổi bạn đọc từ bên trái qua cân đối tài (The balance sheet)? a Những tài sản có bị sụt giá nhiều b Những tài sản có tăng giá trị c Những tài sản có tăng nhanh theo kỳ hạn 35 Khoản mục không nên kèm theo liệt kê tài sản hành? a b c d Chứng khốn bán Tài khoản trả Tài khỏan nhận Phiếu kiểm kê 36 Nếu cân đối tài (The balance sheet) công ty tài sản có tổng cộng vượt khoản nợ ngắn hạn thêm vào vốn cổ đơng, cơng ty bị: a Lợi nhuận không giữ lại b Nợ dài hạn c Không thể liên tục giảm giá 37 Theo GAAP (Nguyên tắc kế toán thừa nhận chung – Generally Accepted Accounting Princible) tài sản có tài sản nợ lưu giữ điển hình bảng tổng kết tài sản (Bản cân đối tài chính) ở: a Giá trị lịch sử b Giá trị thị trường c Giá trị thu hồi WWW.SINHVIENNGANHANG.COM -5 www.sinhviennganhang.com 38 Điều cho tài sản có sụt giá tồn bộ? a Giá trị thị trường khơng b Giá trị thị trường lớn giá trị kế toán sổ sách c Giá trị kế toán lớn giá trị thị trường 39 Bản cân đối tài tập đồn ABC khoản nợ dài hạn họ lên tới 10 triệu đô la Khoản nợ đưa 10% lãi suất thị trường tỉ lệ 7% lãi suất Dựa thông tin giá trị thị trường khoản nợ là: a b c d Ít 20 triệu đô la Lớn 20 triệu đô la Bằng 20 triệu la Khơng biết khơng biết xác khoản nợ 40 Điều giá trị thị trường vốn cổ phần nhỏ giá trị sổ sách nó? a Các nhà đầu tư đốn trước khả tiền lãi thấp b Tài sản sụt giá tồn c Cơng ty bị phá sản 41 Tính toán EBIT (Thu nhập trước thuế lãi) công ty với tổng thu nhập triệu USD, 3,5 triệu từ giá bán hàng, 500 ngàn từ chi phí giảm giá, 120 ngàn chi phí tiền lãi a b c d 500,000 USD 380,000 USD USD (120,000 USD) 42 Việc thu thập khoản thu nhập chi phí có liên quan tồn đọng khoảng thời gian giống nhau, mà không ý tới việc chúng thu thập chi là: a Kế toán tiền mặt b Kế toán giá trị thị trường c Kế toán giá trị sách 43 Phát biểu thích hợp tiền mặt chứng khốn tiêu thụ tăng nhanh lên 5000 USD suốt thời kỳ mà tiền mặt cung cấp hoạt động tăng lên thêm 1000 USD tiền mặt nhà đầu tư sử dụng giảm xuống 500 USD? a Tiền mặt cung cấp từ nguồn huy động vốn giảm 3500 USD b Tiền mặt sử dụng từ nguồn vốn huy động giảm 1000 USD c Những khoản nợ dài hạn giảm cách hạn chế bớt khoản nợ ngắn hạn 44 Điều xảy di chuyển từ thu nhập tịnh sang lưu chuyển tiền mặt từ hoạt động kinh doanh kết việc tăng nhanh cân đối kiểm kê? a Lưu chuyển tiền mặt tăng b Lưu chuyển tiền mặt giảm WWW.SINHVIENNGANHANG.COM -6 www.sinhviennganhang.com c Lưu chuyển tiền mặt không thay đổi 45 Trong số lãnh vực đây, lãnh vực lưu chuyển tiền tệ bị ảnh hưởng việc phải trả chi phí tiền lãi? a Lưu chuyển tiền tệ từ hoạt động kinh doanh b Lưu chuyển tiền tệ từ chi phí bên ngồi, phi tiền mặt c Lưu chuyển tiền tệ từ nhà đầu tư 46 Càng thường xuyên tính theo kiểu nhồi vốn lẫn lời (tính lãi kép) giá trị tương lai cao thứ khác a Đúng b Sai 47 Với số lượng cho sẵn, tỷ lệ chiết khấu thấp giá trị nhỏ a Đúng b Sai 48 Thay đổi tiền trả góp hàng năm nhờ vào việc giảm giá trị a Đúng b Sai 49 Bạn tích lũy cho tài khoản với số vốn ban đầu 100 USD với lãi suất hàng quý 10% lãi kép năm? a b c d 107.69 USD 133.10 USD 134.49 USD 313.84 USD 50 Bạn tích lũy tiền lương hưu bạn tiết kiệm hàng năm 2,000 USD, bắt đầu sau năm tính từ ngày hơm nay, tài khoản sinh 9% lãi kép hàng năm vòng 40 năm? a 87,200.00 USD b 675,761.86 USD c 736,583.73 USD 51 Điều kiện giá trị có kỳ hạn tính với lợi nhuận đơn vượt q giá trị có kỳ hạn tính với lợi nhuận kép tỷ lệ? a b c d Tỷ lệ lợi nhuận cao Thời gian đầu tư dài Tính lãi kép hàng năm Điều khơng thể có với tỷ lệ lợi nhuận tích cực WWW.SINHVIENNGANHANG.COM -7 www.sinhviennganhang.com 52 Bạn kiếm tiền vào năm thứ ba với khoản tiết kiệm 1000 USD với mức lãi suất kép hàng năm 7%? a b c d 70.00 USD 80.14 USD 105.62 USD 140.00 USD 53 Bạn phải chờ (cho tới năm gần nhất) cho khoản đầu tư ban đầu 1000 USD để tăng gấp lần giá trị khoản đầu tư sinh lãi kép 8% năm? a b 14 c 22 54 Một tài khoản thẻ tín dụng thay đổi mức lãi theo tỷ lệ 1,25% hàng tháng tạo tỷ lệ lãi kép hàng năm APR (Tỷ lệ phần trăm hàng năm – Annual Percentage Rate) _ a b c d 16.08%; 15.00% 14.55%; 16.08% 12.68%; 15.00% 15.00%; 14.55% 55 APR (Tỷ lệ phần trăm hàng năm – Annual Percentage Rate) khoản nợ với thay đổi mức lãi theo tỷ lệ 1.4% hàng tháng phần trăm? a b c d 10.20% 14.00% 16.80% 18.16% 56 Nếu tỷ lệ lợi nhuận hiệu hàng năm 16.08% khoản nợ chi trả hàng quý, tỷ lệ phần trăm hàng năm là: a 4.02% b 10.02% c 14.50% 57 Nếu bạn cho người mượn số tiền ban đầu 1000 USD người hứa trả bạn 1900 USD sau năm tính từ mức lãi hiệu hàng năm mà bạn nhận là: a b c d 5.26% 7.39% 9.00% 10.00% 58 Giá trị nguồn ngân quỹ tín thác bạn bạn trả 50,000 USD ngày sinh nhật lần thứ 30 bạn (7 năm tính từ hôm nay) tạo 10% lãi suất kép hàng năm? a 25,000.00 USD b 25,657.91 USD WWW.SINHVIENNGANHANG.COM -8 www.sinhviennganhang.com c 28,223.70 USD 59 Giá trị chuỗi chi trả biết chiết khấu % hàng năm, 1,000 USD vào cuối năm thứ nhất, 2,000 USD vào cuối năm thứ 3,000 USD vào cuối năm thứ ba? a 5,022.11 USD b 5,144.03 USD c 5,423.87 USD 60 Giá trị vĩnh cửu xác định cách? a Chia tỷ lệ lợi nhuận số tiền trả b Đa dạng cách chi trả số lượng tiền trả c Chia số tiền trả tỷ lệ lợi nhuận 61 Giá trái phiếu dài hạn dễ bị ảnh hưởng thay đổi tỷ lệ lãi suất giá trái phiếu ngắn hạn a Đúng b Sai 62 Giá bỏ thầu trái phiếu kho bạc thấp giá đưa a Đúng b Sai 63 Điều sau đâu đại diện cho mối quan hệ đúng? Khi tỷ lệ lãi (coupon) trái phiếu tăng trái phiếu _ a b c d Giá trị mệnh giá; tăng Giá hành; giảm Chi trả lợi nhuận; tăng Kỳ hạn toán; kéo dài thêm 64 Điều xảy lưu chuyển tiền tệ mong đợi trái phiếu bị chiết khấu với tỷ lệ thấp tỷ lệ lãi trái phiếu đó? a b c d Giá trái phiếu tăng Tỷ lệ lãi (coupon) trái phiếu tăng Giá trị ghi trái phiếu giảm Số tiền lãi (coupon) phải trả điều chỉnh tới tỷ lệ chiết khấu 65 Khi nhà đầu tư mua trái phiếu từ kho bạc Mỹ với giá trị ghi 1,000 USD mà trích 97.16, nhà đầu tư đó: a b c d Sẽ nhận 97.5% lãi phiếu chi trả từ liên bang Nhận 975 USD kỳ hạn tốn trái phiếu Trả 97.5% giá trị mệnh giá trái phiếu Trả 1,025 USD cho trái phiếu WWW.SINHVIENNGANHANG.COM -9 www.sinhviennganhang.com 66 Bạn phải trả cho trái phiếu 1,000 USD với 10% lãi phiếu, chi trả hàng năm kỳ hạn toán năm với mức lãi suất 12%? a b c d 927.90 USD 981.40 USD 1,000.00 USD 1,075.82 USD 67 Lợi nhuận trái phiếu tính bằng: a Cách tăng giá theo tỷ lệ lãi phiếu b Chia giá việc chi trả tiền lãi phiếu hàng năm c Chia giá giá trị số tiền ghi phiếu 68 Thuật ngữ tỷ lệ chiết khấu làm giá trị việc chi trả trái phiếu với giá nó: a b c d Tỷ lệ quay vòng Lợi nhuận tới kỳ hạn tốn Lợi nhuận Tỷ lệ coupon 69 Phiếu toán lãi định kỳ cho trái phiếu có giá trị 1.053.46 $ với sinh lợi 6% kỳ hạn năm bao nhiêu? a b c d 6% 8% 10% 11% 70 Những yếu tố sau thay đổi lãi suất thay đổi? a b c d Lợi ích dòng lưu kim có từ trái phiếu Giá trị có trái phiếu toán (a bond’s payment?) Phiếu toán trái phiếu Kỳ hạn toán trái phiếu 71 Tỷ suất lợi nhuận nhà đầu tư người trả 1.054,47$ mua trái phiếu năm với phiếu toán lãi định kỳ 7% , sau bán lại vào năm sau với giá 1.037.19$ ? a b c d 5,00% 5,33% 6,46% 7,00% 72 Lợi nhuận phát sinh mua bán trái phiếu người buôn bán trái phiếu sao? a b c d Bằng việc trì mức giá công bố thấp giá yêu cầu Bằng việc trì mức giá cơng bố cao giá u cầu Giữ lại Bằng tỷ suất toán kỳ trái phiếu 73 Đường cong lãi suất chứng khốn mơ tả mối quan hệ hành giữa: WWW.SINHVIENNGANHANG.COM - 10 www.sinhviennganhang.com b.Bảo lãnh tất không hình thức bảo lãnh mà theo tở chức phát hành yêu cầu phải bán hết số chứng khoán dự định phát hành không huỷ bỏ đợt phát hành c.Bảo lãnh tối thiểu hình thức tổ chức phát hành yêu cầu tổ chức bảo lãnh bán tỷ lệ chứng khoán thấp d.a b 23Câu sau phát biểu sai: a.Bảo lãnh bao tiêu hình thức bảo đảm chắn b.Cty mơi giới phải thẩm tra cấu nguồn vốn khả sinh lời cơng ty trước nhận mơi giới cho cơng ty c.Có hình thức bảo lãnh phát hành bao gồm: bảo lãnh bao tiêu, đại lý phát hành với cố gắng cao nhất, bảo đảm tất không d.Tất 24 Quyền ưu tiên mua trước quyền cổ đông sở hữu cổ phiếu: a.Ưu đãi biểu b.Ưu đãi cổ tức c.Thông thường d.Tất sai 25 Điều kiện mức vốn điều lệ tối thiểu với IPO Việt Nam bao nhiêu? a.10 tỷ b.15 tỷ c.30 tỷ d.50 tỷ 26.Tổng số cổ phiếu niêm yết Sở giao dịch chứng khốn Tp Hồ Chí Minh tính đến ngày 30/12/2008 a.165 cổ phiếu b.171 cở phiếu c.177 cổ phiếu d.180 cổ phiếu 27 SGDCK Tp Hồ Chí Minh thực khớp lệnh liên tục từ ngày nào? a.20/7/2007 b.30/7/2007 c.20/9/2007 d.30/9/2007 28 Cổ đông lớn IFC vừa công bố bán cổ phiếu STB: a.Khoảng 20 triệu b.Khoảng 18 triệu c.Khoảng 16 triệu d.Khoảng 14 triệu 29 Ngày 17/12/2008 FED cắt giảm lãi suất bao nhiêu? a.0% – 0.25% b.0.25% – 0.5% c.0.5% – 0.75% d.0.75% – 1% 30 Chọn câu sai a.Thị trường chứng khoán Newex đời vào năm 2000 b.Vốn huy động thị trường Nasdaq nhỏ NYSE WWW.SINHVIENNGANHANG.COM - 20 www.sinhviennganhang.com c.Uỷ ban ESC thành lập vào năm 1998 d.Cơng ty quản lý quỹ quản lý đồng thời nhiều quỹ đầu tư 31 Doanh nghiệp Việt Nam phát hành trái phiếu thị trường chứng khoán giới: a.Vinashin b.FPT c.Vinamilk d.VietinBank 32 Giá cột khớp lệnh bảng điện tử phiên giao dịch định kỳ là: a.Giá dự kiến khớp X b.Giá khớp lệnh c.Giá đặt mua d.Giá đặt bán 33 Thị trường chứng khoán Mỹ giao dịch theo phương thức: a.T+0 b.T+3 c.T+5 d.T+7 34 Sở giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh thức khai trương vào ngày nào? a.8/12/2007 b.12/8/2007 c.8/8/2007 d.20/8/2007 35 Gói giải pháp kích cầu vừa Chính phủ phê duyệt trị giá: a.6 tỷ USD b.5 tỷ USD c.7 tỷ USD d.1 tỷ USD 36 NH Công thương Việt Nam (VietinBank) tiến hành bán đấu giá cổ phần lần đầu công chúng ngày 25/12/2008 với tổ chức tư vấn ……, tổ chức bán đấu giá là……: a.Sở GDCK TP.HCM – Cty CP CK Saigon b.Cty CP CK Saigon - Sở GDCK TP.HCM c.Cty CP CK Âu Việt - Sở GDCK TP.HCM d.Cty CP CK Saigon - Sở GDCK Hà Nội 37 Với Quyền ưu tiên mua trước (Right) mua cổ phiếu với giá ấn định 20 000đ tháng Giá CP thị trưòng tháng 12 40 000đ Nếu có vốn 20 triệu đồng mua 500 CP mua 1000 Rights Khi giá từ 40 000đ tăng lên 60000đ có lợi nhuận trưòng hợp trên: a.+ 10 triệu / +20 triệu b.+ 10 triệu / +40 triệu c.-5riệu / - 10 triệu d.-5triệu / - 20 triệu 38 a.MBS b.CDS c.ROA d.P/E Trái phiếu phát hành khoản nợ vay là: WWW.SINHVIENNGANHANG.COM - 21 www.sinhviennganhang.com 39 Phiên giao dịch thị trường chứng khoán Việt Nam thực vào ngày tháng năm nào? a.1/1/2000 b.28/07/2000 c.27/08/2000 d.20/07/2000 40 Các quỹ đầu tư thị trường chứng khốn VN: a.Đều quỹ đóng b.Đều quỹ mở c.Bao gồm quỹ đóng quỹ mở d.Tất sai Chương 1:TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH Căn vào thời gian luân chuyển vốn thị trường tài bao gồm: a.Thị trường hối đối, thị trường liên bang b.Thị trường tiền tệ, thị trường vốn c.Thị trường giao ngay, thị trường giao sau d.Thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp Chức thị trường chứng khoán:( chức ) a.Huy động vốn đầu tư cho kinh tế b.Phân phối lại thu nhập cho dân cư c.Cung cấp môi trường đầu tư cho cơng chúng d.Tạo mơi trường giúp phủ thực sách kinh tế vĩ mơ e.a c ,d Thị trường OTC (Over the Counter Market-phi tập trung) thị trường: a.Mua bán chứng khoán niêm yết qua mạng máy tính diện rộng b.Được hiệp hội kinh doanh chứng khoán điều hành giám sát c.Mua bán loại chứng khốn cơng ty chứng khốn với d.Mua bán chứng khoán qua quầy giao dịch Sở giao dịch chứng khốn Vai trò ngân hàng thương mại hệ thống tài chính: a.Trung gian tài b.Chủ thể vay c.Chủ thể cho vay d.Tất Công cụ cơng cụ thị trường tiền tệ: a.Tín phiếu kho bạc b.Chấp nhận toán ngân hàng c.Hợp đồng mua bán lại trái phiếu phủ d.Trái phiếu công ty (thị trường vốn) Căn vào đối tượng tham gia thị trường, thị trường tiền tệ bao gồm: a.Thị trường liên ngân hàng, thị trường vốn ngắn hạn b.Thị trường vốn ngắn hạn, thị trường hối đối c.Thị trường trái phiếu, thị trường cơng cụ chứng khoán phái sinh d.a c Trong câu sau câu sai: a.Hiệp hội nhà kinh doanh chứng khoán điều hành thị trường tập trung phi tập trung b.Hiệp hội nhà kinh doanh chứng khoán điều hành giám sát thị trường phi tập trung c.Sở giao dịch chứng khoán tổ chức tự quản bao gồm công ty thành viên WWW.SINHVIENNGANHANG.COM - 22 www.sinhviennganhang.com d.Sở giao dịch chứng khốn phải thơng báo trường hợp vi phạm nghiêm trọng lên Ủy ban chứng khoán Căn vào đối tượng tham gia thị trường tài bao gồm: a.Thị trường tập trung thị trường phi tập trung b.Thị trường giao thị trường giao sau c.Thị trường liên ngân hàng thị trường mở d.Thị trường nước thị trường quốc tế Cơ cấu thị trường vốn bao gồm: a.Thị trường chứng khoán, thị trường liên ngân hàng, thị trường mở b.Thị trường chứng khoán (quan trọng ), thị trường cho thuê tài chính, thị trường cho vay chấp c.Thị trường chứng khoán, thị trường hối đối, thị trường tín dụng dài hạn d.Thị trường chứng khoán, thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp 10.Trong nhận định sau nhận định đúng: a.Thị trường thứ cấp tạo tính khoản cao cho chứng khoán phát hành thị trường sơ cấp b.Các cơng cụ tài có lãi suất cao rủi ro lớn c.Thị trường tiền tệ thị trường vốn có mối quan hệ bổ sung tương hỗ lẫn d.Tất 11 Tại thị trường doanh nghiệp phát hành cổ phiếu thu thặng dư vốn cổ phần: a.Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp b.Thị trường sơ cấp c.Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp d.Thị trường thứ cấp 12.Sắp xếp loại tài sản tài sau theo thứ tự tính lỏng giảm dần: tín phiếu kho bạc(1), séc(2), trái phiếu phủ(3), cổ phiếu(4) a.2, 1, 3, b.1, 2, 3, c.1, 3, 4, d.4, 3, 2, 13 Căn vào tiêu thức để phân loại thị trường chứng khoán thành thị trường trái phiếu, thị trường cổ phiếu, thị trường cơng cụ chứng khốn phái sinh a.Sự ln chuyển nguồn vốn b.Hàng hoá giao dịch thị trường c.Phương thức hoạt động thị trường d.Đối tượng tham gia vào thị trường 14.Chức sau thị trường chứng khoán thể việc việc nhà đầu tư chuyển đổi chứng khốn họ sở hữu tiền mặt loại chứng khốn khác: a.Tạo tính khoản cho chứng khốn b.Huy động vốn đầu tư cho kinh tế c.Cung cấp môi trường đầu tư cho công chúng d.Đánh giá hoạt động DN 15 Đặc điểm sau đặc điểm thị trường thứ cấp: a.Giá chứng khốn cung cầu định b.Có thể mua bán chứng khoán nhiều lần thị trường thứ cấp c.Bao gồm sở giao dịch chứng khoán & OTC d.Sự chuyển vốn từ nhà đầu tư sang nhà phát hành (vốn rơi vào tay nhà đầu tư nhà kinh doanh chứng khoán) WWW.SINHVIENNGANHANG.COM - 23 www.sinhviennganhang.com Chương 1.Mối quan hệ thị trường tiền tệ thị trường ngoại hối biểu qua yếu tố: a.Lợi tức b.Lãi suất c.Thu nhập d.Cả sai 2.Chứng quỹ là: a.Là loại chứng khoán xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu phần vốn cổ phần tổ chức phát hành (cổ phiếu ) b.Là loại chứng khoán xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu phần vốn nợ tổ chức phát hành (trái phiếu ) c.Là chứng xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu tài sản phần vốn tổ chức phát hành d.Cả sai Thị trường không làm tăng vốn đầu tư: a.Thị trường trái phiếu b.Thị trường chứng khoán phái sinh c.Thị trường cổ phiếu d.a b Tổ chức khơng có chức mua bán, mơi giới chứng khốn: a.Uỷ ban chứng khoán nhà nước b.Sở giao dịch chứng khoán c.Hiệp hội nhà đầu tư tài d.Cả 5.Tự doanh chứng khốn là: a.Việc cơng ty chứng khốn mua bán chứng khốn cho b.Việc cơng ty chứng khốn làm trung gian thực mua, bán chứng khoán cho khách hàng c.Việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán d.Cả sai Lãi suất chứng tiền gửi xác định sở: a.Tỷ giá hối đoái b.Cung cầu tiền tệ c.Tỷ lệ dự trữ bắt buộc d.Cả sai Nhân tố tác động đến trực tiếp đến giá chứng khốn: a.Cung cầu tiền tệ b.Lãi suất thị trường c.Tính khoản d.Tính rủi ro 8.Hoạt động cơng ty chứng khốn có mức rủi ro cao nhất: a.Mơi giới b.Tự doanh c.Bão lãnh phát hành d.Tư vấn WWW.SINHVIENNGANHANG.COM - 24 www.sinhviennganhang.com Một nguyên tắc thị trường chứng khốn: a.Tập trung b.Cơng khai c.Trung gian d.Cạnh tranh d.Cả 10 Cổ đông lớn cổ đông sở hữu trực tiếp gián tiếp từ % số cổ phiếu có quyền biểu tổ chức a.3% trở lên b.4% trở lên c.5% trở lên d.6% trở lên 11 Ai ban hành chiến lược, quy hoạch, sách phát triển thị trường chứng khốn: a.Bộ tài b.Uỷ ban chứng khốn nhà nước c.Cả hai d.Cả hai sai 12 Điều kiện mức vốn điều lệ tối thiểu với IPO Việt Nam bao nhiêu? a.10 tỷ b.15 tỷ c.30 tỷ d.50 tỷ 13.Doanh nghiệp phép sử dụng tối đa vốn để đầu tư vào thị trường chứng khoán: a.25% b.30% c.35% d.50% 14.Hành vi bị cấm giao dịch chứng khoán: a.Giao dịch nội gián b.Đầu c.Thông tin sai thật, bán khống d.Tất câu 15.Ngày 4/12/X ngày đăng kí cuối cùng, nhà đầu tư mua trái phiếu vào thời gian sau không chia cổ tức: a.Ngày 1/12/X b.Ngày 2/12/X c.Ngày 3/12/X d.Ngày 4/12/X 16.Thị trường diễn mua bán qua lại nhà đầu tư a.Thị trường sơ cấp b.Thị trường thứ cấp c.Thị trường vốn d.Thị trường tiền tệ 17.Loại chứng khốn chuyển đổi thành loại cổ phiếu thường là: a.Cổ phiếu ưu đãi WWW.SINHVIENNGANHANG.COM - 25 www.sinhviennganhang.com b.Cổ phiếu biểu c.Trái phiếu d.a c Trắc nghiệm cổ phiếu công cụ phái sinh 1.Mệnh giá cổ phiếu tính theo cơng thức: a.Vốn điều lệ công ty cổ phần / Tổng số CP niêm yết TTCK b.Vốn chủ sở hữu/ Tổng số cổ phiếu đăng ký phát hành c.Tổng tài sản/ Tổng số cổ phiếu lưu hành d.Tất sai (vốn điều lệ CT cổ phần / Tổng số CP đăng kí phát hành) 2.Thư giá tiếng Anh là: a.Letter Value b.Book Value c.Theory Value d.Tất sai 3.Dựa vào hình thức chứng khốn chứng khoán bao gồm: a.Cồ phiều kim cổ phiều vật b.Cổ phiếu vô danh cổ phiếu kí danh c.Cổ phiếu thơng thường cổ phiếu ưu đãi d.Cổ phiếu cấp cổ phiếu cấp 4.Cổ phiếu có tính phòng thủ gì? a.Là cổ phiếu công ty mà lợi nhuận tương lai chắn để trụ vững kinh tế bị khủng hoảng b.Là cổ phiếu công ty mà lợi nhuận bị ảnh hưởng nặng nề hoạt động kinh doanh toàn thị trường c.Là cổ phiếu công ty mà tài sản có mức độ rủi ro lớn có khả có mức sinh lợi cao d.Tất sai 5.Đặc điểm cổ phiếu thông thường: a.Cổ phiếu không kỳ hạn định mức lãi b.Cổ phiếu có kỳ hạn định mức lãi c.Cổ phiếu không kỳ hạn không định mức lãi d.Cổ phiếu có kỳ hạn khơng định mức lãi 6.Quy trình định giá chứng khoán theo phương pháp Top- Down theo thứ tự đúng: Phân tích cơng ty chứng khốn Phân tích kinh tế thị trường chứng khốn khác Phân tích ngành a.1,2,3 b.2,1,3 c.2,3,1 d.1,3,2 7.Giá chuyển đổi từ trái phiếu sang cổ phiếu tính theo cơng thức: a.Mệnh giá trái phiếu chuyển đổi / Tỷ lệ chuyển đổi b.Thị giá trái phiếu chuyển đổi / Tỷ lệ chuyển đổi c.Hiện giá trái phiếu chuyển đổi / Tỷ lệ chuyển đổi d.Tất sai 8.Các nhân tố ảnh hưởng đến giá cổ phiếu: WWW.SINHVIENNGANHANG.COM - 26 www.sinhviennganhang.com a.Giá trị công ty, yếu tố vĩ mô, khả sinh lợi, cổ tức b.Lãi suất thị trường, số thị trường chứng khoán c.Tất d.Tất sai 9.Điều kiện để phát hành chứng khốn mới, sau phát hành, đòn cân nợ phải: a.>=1 b.>= 0.5 c.