TONG CONG TY XAY DUNG SO1 CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
CONG TY CO PHAN Độc lập - Tự do - Hanh phúc
Tp.Hồ Chí Minh, ngày 26 tháng 04 năm 2017
BAO CAO CUA BAN KIEM SOÁT
TRINH DAI HOI CO DONG THUONG NIEN NAM 2017
Kính gửi : Đại hội đồng cỗ đông Tổng công ty Xây dựng số I - CTCP Các căn cứ :
— Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 được Quốc hội nước Cộng hoà Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam khoá XII thông qua ngày 26/11/2014;
— Điều lệ tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Xây dựng Số 1 - CTCP được Dai hội đông cổ đông thông qua ngày 10/10/2016;
— Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông số 138/NQ-ĐHĐCĐ ngày 10 tháng 10 năm 2016;
— Báo cáo tài chính 02 tháng cuối năm 2016 được kiểm toán bởi Cơng ty TNHH Kiểm
tốn & Tư vân RSM Việt Nam;
— Kết quả hoạt động kiểm tra, giám sát của Ban Kiểm soát 02 tháng cuối năm 2016 Ban Kiểm soát Tổng Công ty Xây Dựng số 1 - CTCP xin trình bày báo cáo trước Đại hội đồng cổ đông thường niên 2017 về đánh giá công tác quản lý điều hành của Tổng công
ty và kết quả hoạt động của Ban Kiểm soát 02 tháng cuối năm 2016 tại Tổng Công ty Xây
Dựng số 1- CTCP như sau:
A HOAT DONG GIAM SAT CUA BAN KIEM SOAT NAM 2016 I Giám sát quản lý tài chính và công tác quản lý điều hành
1 Đánh giá công tác tài chính Đơn Công ty Mẹ Hợp nhất Chỉ tiêu vị Năm Năm Năm Năm tính | 2016 2015 2016 2015 1 Bố trí cơ cấu tài sản và cơ cấu nguồn vốn
1.1 Bố trí cơ cấu tài sản
Tài sản cố định/Tổng tài sản % 18,11 32,99 32,65 52,15 Tài sản lưu động/Tổng tài sản % 56,33 50,72 49,48 44,72
1,2 Bố trí cơ cầu nguồn vốn
Nợ phải trả/Tổng nguồn vốn % 83,53 88,73 81,18 78,86
Nguồn vốn chủ sở hữu/Tổng nguồn vốn % 16,47 11,27 16,10 10,43
Nợ phải trả/Nguồn vốn CSH Lần 5,07 7,87 5,04 7,56
2 Khả năng thanh toán
2.1 Khả năng thanh toán hiện thời Lần 1,21 1,13 1,20 1,08
2.2 Khả năng thanh toán nhanh Lần 0,99 0,87 0,93 0,81
3 Khả năng sinh lời
Trang 2
3.2 Tỷ suất lợi nhuận trước thuế trên tổng tài sản % 1,39 1,10 2,46 2,92 3.3 Tỷ suất lợi nhuận trước thuế trên vốn CSH % 8,47 9,75 15,29 28,04 3.4 Tỷ suất lợi nhuận sau thuế trên tong doanh thu % 2,07 1,93 3,17 5,24 3.5 Tỷ suất lợi nhuận sau thuế trên tổng tài sản (ROA) |_% 1,39 1,10 2,25 2,84 3.6 Tỷ suất lợi nhuận sau thuế trên vén CSH (ROE) % 8,47 9,75 13,95 27,27 4 Hệ số bảo toàn và phát triển vốn CSH Lần 5,07 7,87 3,05 1,07
Căn cứ các chỉ tiêu tài chính, cho thấy:
‹% Tính đến thời điểm 31/12/2016 Tổng công ty đã hoàn thành và vượt các chỉ tiêu kế hoạch giao; tình hình tài chính cơ bản thê hiện được tính hiệu quả và rõ ràng trong hoạt động doanh nghiệp Hệ sô bảo tồn vơn 5.07 lân của Công ty mẹ và hợp nhât là 3,05 lan: Von chu
sở hữu được bảo toàn và phát triền tot
s* Các hệ số thanh tốn hiện thời của Cơng ty Mẹ 1,21; hợp nhất 1,20 và khả năng thanh tốn nhanh Cơng ty Mẹ là 0,99; hợp nhất 0,93 phản ánh khả năng thanh toán nợ ngắn hạn được đảm bảo và dòng tiền lưu chuyển tương, đối tốt đồng thời Tông công ty quản lý dòng
tiền khá hiệu quả khi tiền chủ yếu được gửi ngân hàng thương mại với các kỳ hạn linh hoạt
* Co cau tài sản, nguồn vốn không thay đổi lớn so với năm 2015 Tỷ trọng tài sản ngắn hạn/nợ phải trả ngắn hạn là 1,20 lần và cơ cấu nợ phải trả còn chiếm tỷ lệ cao 83,53% trên
tông nguồn vốn; chứng tỏ hoạt động của Tổng công ty vẫn chủ yếu bằng vốn vay va vốn
chiêm dụng của khách hàng Song tất cả các khoản vay và nợ thuê tài chính đều nằm trong khả năng trả nợ của Tổng công ty và không có nợ quá hạn chưa thanh toán
“+ Chi tiêu vé khả năng sinh lời : Nhìn chung, khả năng sinh lời của vốn chủ sở hữu phụ thuộc vào hệ số tài sản trên vốn chủ sở hữu và khả năng sinh lời của tổng tài sản Do Vậy, đề
tăng khả năng sinh lời của vốn chủ sở hữu, Tổng công ty cần tìm biện pháp để tăng hệ sô tài sản trên vôn chủ sở hữu và tăng khả năng sinh lời của tài sản bằng giải pháp cần thiết đây
nhanh vòng quay tài sản mà đặc biệt là giảm hàng tồn kho (chi phí SXKD dở dang) và công nợ phải thu nhằm nâng cao hiệu quả
+ Tổng cơng ty hồn thành đầy đủ các nghĩa vụ về thuế đối với Nhà nước
** Tổng công ty thực hiện trích nộp BHXH, BHYT, KPCĐ kịp thời và đúng hạn cho 100% CBNV đã ký hợp đồng lao động
s* Báo cáo tài chính Công ty Mẹ và hợp nhất Tổng công ty năm 2016 tại thời điểm 31/12/2016 do Cơng ty TNHH Kiểm tốn & Tư vấn RSM Việt Nam kiểm toán theo các chuân mực, chế độ kế toán Việt nam và các văn bản quy định pháp luật hiện hành có liên quan đến việc lập và trình bày báo cáo tài chính
+* Chứng từ, sổ sách kế toán được ghi chép, hạch toán tuân thủ theo chế độ kế toán doanh
nghiệp Việt nam và phù hợp với chuẩn mực kế toán hiện hành Công tác lưu trữ tài liệu kế
toán đúng quy định
s# Do chỉ có số liệu báo cáo tài chính trong 02 tháng cuối năm 2016 nên Ban Kiểm sốt sẽ
khơng phân tích báo cáo tài chính mà chỉ thẩm định số liệu Sau khi thẩm định, Ban Kiểm soát thống nhất với báo cáo tài chính đã được kiểm toán
Trang 3CAC CHi TIEU THUC HIEN SAN XUAT KINH DOANH NAM 2016 & KE HOACH NAM 2017
THUC KE THUC HIEN KE TY LE%
STT CHI TIEU DVT HIEN | HOACH | 10 thang | 02 thang Năm HOẠCH | TH2016/ | TH2016 2015 2016 đầu 2016 | cuối 2016 | 2016 2017 KH2016 | /TH2015 CÔNG TY MẸ 1 | Tổng doanh thu tydéng | 4.623,95| 4.150,00| 4.818,63 890,26 | 5.708,90 | 4.664,00 | 137,56% | 123,46% 2_ | Tổng chi phi tỷ đồng | 4.537,89| 4.060,00| 4.711,24 885,90 | 5.59714| 4.547/00| 137,86% | 123,34% 3 | Lợi nhuận trước thuế tỷ đồng 86,07 90,00 107,39 4,37 111,76 117,00 | 124,17% | 129,85% 4 | Vén chủ sở hữu, trong đó : tỷ đồng 882,51 | 1.⁄286,00| 1.337,61 | 1.320,00| 1.320,00| 1.327,00} 102,64%| 149,57%
* | Von dau tư Chủ sở hữu tỷ đồng $1791| 110000| 1100,00| 1.100,00| 1100,00| 1.100,00| 100,00% | 212,39% * | Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối | tỷ đồng 85,83 86,00 - 4,37 4,37 5,08% 5,09%
5 | Nộp ngân sách tỷ đồng 463,52 426,10 412,86 101,03 513,89 500,00 | 120,60% | 110,87%
STT CHỈ TIÊU DVT THUC 10 thang da TL 1e Tan i :
aiid "2016 cuỗi 2016 | Năm2016 (%) TỎNG CÔNG TY (HỢP NHÁT) 1 | Tổng doanh thu tỷ đồng 5.683,07 5.607,64 1.057,21 6.664,85 117,28% 2 | Tổng chi phi tỷ đồng 5.376,89 5.435,54 997,99 6.433,54 119,65% 3 | Lợi nhuận trước thuế tỷ đồng 306,19 172,10 59,22 231,32 75,55% 4 _ | Vốn chủ sở hữu, trong đó : tỷ đồng 1.092,12 1.490,02 1.513,29 1.513,29 138,56% * | Von dau tu Chi sé hitu ty dong 517,91 1.100,00 1.100,00 1.100,00 212,39% *_| Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối tỷ đồng 296,72 226,90 45,25 272,15 91,72%
5 | Nộp ngân sách tỷ đồng 706,16 533,11 131,00 664,10 94,04%
Trang 4
2 Cổ phần và cơ cấu cỗ đông 1.1 Cé phan
+ Téng sé cé phần : 110.000.000 cổ phần
s* Loại cổ phần đang lưu hành : Cổ phần phổ thông
s* Cổ phiếu phổ thông có quyên biểu quyét : 1.100.000.000.000 déng
1.2 Cơ cấu cỗ đông
Kết quả chào bán và cơ cấu vốn điều lệ sau khi chào bán như sau :
ä ag Số lượngcổ | Giá trị theo mệnh | Tỷ lệ so với
a CĂN HŨHgG phần sở hữu giá vốn điều lệ
1 | Nhà nước 44.583.500 | 445.835.000.000 40,53 % 2 | Người lao động 1,827,400 18.274.000.000 1,66% 3 | Nhà đầu tư bên ngoài
(07 cá nhân trong nước) 14.089.100 | _ 140.891.000.000 12,81% 4 | Nhà đầu tư chiến lược
(03 tổ chức) 49.500.000 | 495.000.000.000 45,00% Tổng cộng 110.000.000 | 1.100.000.000.000 100,00%
Il Kết quả thực hiện nghị quyết Đại hội đồng cỗ đông
Điều 1 1: Hội đồng quản trị đã ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động Tổng công ty Xây dựng số 1 — CTCP trên cơ sở dự thảo đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua ngày
10/10/2016 với tỷ lệ biểu quyết 100% (không chỉnh sửa, bổ sung)
% Điều 2: Kế hoạch SXKD và đầu tư năm 2017 có điều chỉnh so với phương án hoạt động SXKD 5 nam 2016-2020 sau khi chuyển thành Công ty cổ phần được trình thông qua tại Đại hội cổ đông thường niên lần II năm 2017
% Diéu 3: Tong cong ty thực hiện Đề án tái cấu trúc điều chỉnh được Bộ Xây dựng phê duyệt và tham gia Dự án 2 — Chương trình “Cải cách DNNN và hỗ trợ quản trị công ty” do Ngân hàng ADB tài trợ theo đúng cam kết
s% Điều 4: Kết quả bầu cử thành viên HĐQT, BKS nhiệm kỳ I (2016 — 2021) “+ Điều 5: Thù lao Hội đồng quan tri, Ban Kiểm soát 02 tháng 2016
Tổng công ty đã chỉ trả thù lao cho Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát 02 tháng 11- 12/2016 là 152.000.000 đồng (Một trăm năm mươi hai triệu đồng); trong đó Hội đồng quản
trị là 116 triệu đồng và Ban Kiểm soát 36 triệu đồng: theo Quyết định số 01/QĐ- -HĐQT ngày
10/01/2017 và phiêu chỉ số 142 ngày 20/02/2017 đúng theo nội dung Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông đã thông qua
“+ Điều 6: Lựa chọn đơn vị kiểm toán báo cáo tài chính năm 2016
Trang 5HI Báo cáo đánh giá công tác quản lý điều hành :
1 Hoạt động của Hội đồng quản trị
s* Hội đồng quản trị Tổng công ty đã chỉ đạo tổ chức triển ,khai thực hiện tốt Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông và chủ trương, định hướng phát triển của Tổng công ty Tổ chức họp thường kỳ và đột xuất bằng hình thức tập trung hoặc lấy ý kiến các thành viên HĐQT bằng văn bản để ban hành các nghị quyết, quyết định các vấn đề thuộc thâm quyền Các cuộc họp được thực hiện nghiêm túc, trao đổi và thảo luận thẳng thắn; thông báo mời họp và tài
liệu chuẩn bị cho cuộc họp đều được gửi trước cho các thành viên; nội dung họp đều có kết
luận dé ban hành nghị quyết làm căn cứ triển khai thực hiện
s* Trong 02 tháng cuối năm 2016, Hội đồng quản trị đã ban hành 01 nghị quyết (số 01/NQ-HĐQT) Các Nghị quyết, Quyết định của Hội đồng quản trị ban hành đúng trình tự, đúng thâm quyền và có nội dung phù hợp với Điều lệ, tổ chức và hoạt động của Tổng công ty, Nghị quyết Đại hội đồng cỗ đông và các quy định của Pháp luật
2 Hoạt động của Ban Tổng giám đốc
s* Ban Tổng giám đốc đã triển khai thực hiện Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông và Hội đồng quản trị theo đúng chức năng và thẩm quyền Đồng thời thực hiện các kế hoạch trong hoạt động SXKD va dau tu dé ra một các cẩn trọng, kỹ lưỡng; song cũng linh hoạt để tận
dụng các cơ hội của thị trường
s* Trong công tác chỉ đạo điều hành hoạt động SXKD và đầu tư đã tổ chức quản lý, sử dụng và phát huy các nguồn lực về vốn, tài sản và nhân lực của Tổng công ty đạt hiệu quả khá tốt; thực hiện đầy đủ nghĩa vụ với Ngân sách Nhà nước và các chế độ chính sách đối với Người lao động
s* Ban Tổng giám đốc có những kiến nghị đề xuất với Hội đồng quản trị các giải pháp nhằm thực hiện các chỉ tiêu chủ yêu của Tổng công ty đồng thời xây dựng và hoàn thiện dần
các cơ chế hoạt động cho Công ty cổ phần
3 Mối quan hệ, sự phối hợp giữa Ban kiểm soát, Hội đồng quản trị và Ban Tổng giám
đốc và cỗ đông
s* Ban Kiểm soát đã nhận được sự phối hợp chặt chẽ và tạo điều kiện của Hội đồng quản
tri, Ban Tong giám đôc và các đơn vị thành viên trong Tông công ty đề thực hiện chức năng,
nhiệm vụ theo quy định
s* Ban kiểm soát được mời hop va tham gia y kién trong các cuộc họp của Hội đồng quản
trị, sơ kết công tác SXKD quý, năm Được cung cấp thông tin đầy đủ các Nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị; hô sơ số sách theo yêu cau
s* Đối với cổ đông: Ban Kiểm soat luôn sẵn sàng thực hiện nhiệm vụ khi có yêu cầu hợp
ly của cổ đông theo quy định tại Điều lệ và Luật Doanh nghiệp
B KET QUA THYC HIEN NHIEM VU BAN KIEM SOAT 02 THANG CUOI NAM 2016 TAI TONG CONG TY XAY DUNG SO 1-CTCP
1 Ban Kiểm soát tổ chức 02 cuộc họp, biên bản họp được ghi chép cụ thể, lưu trữ đầy đủ và thống nhất 100% khi thông qua nội dung bầu Trưởng Ban Kiểm soát và phân công nhiệm vụ từng thành viên, các công việc thực hiện trong kế hoạch công tác Ban Kiểm soát đề ra
2 Ban Kiểm sốt Tổng cơng ty Xây Dựng Số Một - CTCP đã thực hiện được một số nhiệm
Trang 6X4y dựng, ban hành các quy định nội bộ của Ban kiểm soát như: Quy chế tổ chức và hoạt động của Ban kiểm soát, phân công nhiệm vụ các thành viên trong Ban Kiểm soát
“+ Lập kế hoạch công tác tháng 11-12/2016 và kế hoạch công tác năm 2017
s* Xây dựng dự thảo Quy trình kiểm soát của Ban Kiểm soát
s* Giám sát việc tuân thủ các quy định của pháp luật và Điều lệ CCI trong công tác quản trị, điều hành của Tổng Công ty Xây dựng sô I - CTCP Chịu trách nhiệm trước Đại hội
đồng cổ đông trong việc thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn được giao, cụ thẻ:
— Giám sát Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc trong việc quản lý và điều hành Tổng Công ty đông thời giám sát việc châp hành các nghị quyết của Đại hội đông cô đông, Hội
Dong Quan Tri
— Giám sát việc thực hiện lương, thưởng va các chế độ chính sách đối với người lao
động;
— Giám sát hoạt động kinh doanh và tình hình tài chính của Tổng Công ty
— Giám sát việc ban hành và thực hiện các quy chế nội bộ theo Công ty Cổ phần đã
được ban hành: Quy chê tổ chức và hoạt động của Hội đông quản trị, Quy chê quản lý nợ,
Quy chê bổ nhiệm và bổ nhiệm lại đôi với các chức danh lãnh đạo, Quy chê hoạt hưu của
Ban kiêm toán nội bộ, Quy chê về công tác văn thư lưu trữ, Quy chê quản lý tài chính — Góp ý dự thảo Quy chế phối hợp và mối quan hệ của Hội đồng quản trị với bộ máy
điều hành
s* Góp ý phương án cổ phần và xử lý nợ tồn đọng của Công ty Mê Kông
s* Thực hiện công tác kiểm tra Công ty thành viên là Công ty TNHH Bê tông Đúc Sẵn VINA - PSMC
C KÉ HOẠCH HOẠT ĐỘNG BAN KIÊM SOÁT NĂM 2017
1 Giám sát việc chấp hành và tuân thủ Điều lệ, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông, các quyết
định, quy chê, quy định nội bộ của Tông công ty
2 Giám sát hoạt động quản lý điều hành Tổng công ty của Hội đồng quản trị và Ban Tổng giám đốc
3 Thẩm định báo cáo tài chính Công ty Mẹ, hợp nhất Tổng công ty năm 2017
4 Theo dõi và rà soát việc thực hiện kế hoạch SXKD Tổng công ty năm 2017
5 Kiểm tra và giám sát việc quản lý và sử dụng vốn, tài sản; quy chế quản lý nợ và thu hồi
công nợ; quản lý vốn góp và hiệu quả góp vốn; phân phối lợi nhuận, trích lập và sử dụng các quỹ
6 Kiểm tra và giám sát công tác tiền lương, thưởng và các vấn đề liên quan Người lao động 7 Rà soát văn bản, quy chế, quy định quản lý nội bộ
8 Kiểm tra, rà soát quy trình thủ tục làm việc và hệ thống kiểm soát nội bộ tại các Phòng
/Ban/Don vi trong Tổng công ty Đánh giá hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ tại Tổng công ty
Trang 7
10 Giám sát việc Tổng công ty công bố thông tin theo quy định
11 Tăng cường công tác kiểm tra, kiểm soát tại các đơn vị thành viên Tổng công ty nhằm
nâng cao hiệu quả hoạt động và cảnh báo rủi ro
D KIÊN NGHỊ
1 Rà soát quy trình hệ thống kiểm soát nội bộ tại Tổng công ty, quy chế Người đại diện phần vốn của CCI tại Doanh nghiệp khác; đồng thời tăng cường trách nhiệm, kiểm tra, giám sát của CCI đối với người đại diện phần vốn và bộ phận kiểm soát của CC1 tại các doanh nghiệp khác gắn với hiệu quả hoạt động SXKD Yêu cầu Người đại diện phần vốn CC1 và Trưởng Ban kiểm soát, Kiểm soát viên của CCI tại Doanh nghiệp khác thực hiện nhiệm vụ gửi đúng thời hạn Nghị quyết Hội đồng cổ đông, báo cáo tài chính, báo cáo giám sát đánh giá hiệu quả hoạt động theo quy định hiện hành Có hình thức đánh giá xếp loại Người đại diện, Ban
Kiểm soát tại các Doanh Nghiệp khác khi nộp báo cáo không đúng quy định, không đúng hạn hoặc không nộp báo cáo
2 Đề nghị Tổng công ty tăng cường công tác thu hồi vốn, quản lý chặt chẽ theo quy chế công nợ phải thu và phải trả, trong đó lưu ý thực hiện nhiều biện pháp dé thu hồi các khoản nợ phải thu quá hạn và tạm ứng khó đòi; đồng thời giám sát tài chính từ công ty Mẹ đến các công ty thành viên Đánh giá hiệu quả các Doanh nghiệp thành viên để có chương trình điều chỉnh vốn góp, thoái vốn tại các doanh nghiệp
3 Tiếp tục thực hiện và đây mạnh công tác kiểm soát, quản trị tài chính theo ngân sách và kế hoạch tài chính trung, đài hạn; đồng thời thực hiện tốt quản lý dòng tiền đảm bảo dòng tiền
đáp ứng cho hoạt động SXKD xuyên suốt từ Tổng công ty đến các đơn vị thành viên
4 Tổng công ty cần lựa chọn và tập trung các nguồn lực dé triển khai các dự án đầu tư có hiệu quả
Trên đây là nội dung báo cáo hoạt động của Ban Kiểm sốt Tổng cơng ty Xây dựng số 1- CTCP trong 02 tháng cuôi năm 2016
Kính trình Đại hội xem xét thông qua
Trân trọng./
TM.BAN KIÊM SOÁT