TAP DOAN CONG NGHIEP CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM
THAN — KHOANG SAN VIET NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc CONG TY CO PHAN DAU TU,
THUONG MAI VA DICH VU VINACOMIN
Số: 31/QĐ-HĐQT Hà Nội, ngày 20 tháng 09 năm 2014
QUYET DINH
Về việc ban hành “Quy chế về người đại diện V— ỨFASCO tham gia quản lý tại các đơn vị có vốn đầu tư của V - ITASCO”
_ HOI DONG QUAN TRI
CONG TY CO PHAN DAU TU, THƯƠNG MẠI VÀ DỊCH VỤ - VINACOMIN
Căn cứ Quyết định số 150/2004/QD-BCN ngay 01/12/2004 của Bộ trưởng Bộ Công nghiệp về việc chuyển Công ty Đầu tu, Thương mại và Dịch vụ thành Công ty cô phần Đầu tư, T hương mại và Dịch vụ; Quyết định 3908/QĐ-HĐQT ngày 15/12/2006 của HĐQT Công ty về việc đổi tên Công ty cổ phần Đầu tư, Thương mại và Dịch vụ thành Công ty cổ phần Đầu tư, Thương mại và Dịch vụ - TKV; Quyết định số 24/Q1)-
ĐHĐCĐ ngày 07/09/2010 về việc đồi tên Công ty cổ phần Đầu tư, Thương mại và Dịch
vụ - TKV thành Công ty cổ phần Đầu tư, Thương mại và Dịch vụ - Vinacomin;
Căn cứ Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công cổ phần Đầu tư, thương mại và dich vu — Vinacomin;
Căn cứ Nghị quyết của HĐQT Công ty ghi tại Biên bản họp số 46/BB-HĐQT ngày 20/09/2014 về việc ban hành Quy chế về người đại diện V — ITASCO tham gia quan lý tại các đơn vị có vốn đầu tư của V - ITASCO”,
QUYET DINH:
Điều 1 Thông qua và ban hành “Quy chế về người đại diện V —- ITASCO tham gia quản lý tại các đơn vị có vốn đầu tư của V - [FASCO”
Điều 2 Quyết định có hiệu lực kê từ ngày 01/09/2014
Trang 2TAP DOAN CONG NGHIEP CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM
THAN - KHOANG SAN VIET NAM " l
CONG TY CO PHAN DAU TU, Doc lip — Tự do - Hạnh phúc
THƯƠNG MẠI VÀ DỊCH VỤ - VINACOMIN
Hà Nội, ngày 2O tháng ?*} năm 2014
QUY CHẾ
_ VE NGUOI DAI DIEN V-ITASCO ;
THAM GIA QUAN LY TAI CAC DON VI CO VON DAU TU CUA V - ITASCO
(Ban hành kèm theo Quyết định số: 34 QD-HDQT ngày 2Ó/ 23 /2014)
- CHUONG I
NHUNG QUY DINH CHUNG
Điều 1 Giải thích từ ngữ
l Người đại diện Công ty cô phần Đầu tư, Thương mại và Dịch vụ -
Vinacomin (V — TTASCO) tham gia quản lý tại các đơn vị có vốn đầu tư của V — ITASCO (sau đây gọi là người đại diện V - IFASCO) là những cán bộ dược V — TFASCO cử làm đại diện của V — ITASCO tại các đơn vị có vốn đầu tư của V — TFASCO (công ty TNHH, công ty cổ phần, công ty liên doanh, liên kết — sau đây gọi chung là đơn vị) theo quy định của Luật doanh nghiệp, các văn
bản pháp luật liên quan khác, Điều lệ của V — ITASCO và Điều lệ của đơn vị,
bao gồm:
- Người được cử đại diện phần vốn của V - ITASCO;
- Người được cử đại diện của V — ITASCO tham gia trong Hội đồng quản trị (HĐQT), Ban kiểm soát (BKS) giữ các chức vụ: Chủ tịch công ty, Chủ tịch
HĐQT, Thành viên HĐQT, Kiểm soát viên, Trưởng ban kiểm soát, Thành viên
BKS (gọi chung là Người đại diện V - ITASCO tham gia quản lý tại đơn vị)
2 Người được cử đại diện V ~ ITASCO bao gồm:
- Cán bộ chuyên trách, sinh hoạt trực tiếp ở don vi;
Trang 31 Nguoi duge cur lam đại diện V —- ITASCO tng cử giữ các chức vụ: Chủ tịch công ty, Chủ tịch HĐQT, Thành viên HĐQT, Giám đốc đơn vị (sau đây gọi chung là Người đại diện V — ITASCO giữ chức vụ lãnh đạo don vi:
a) Là cán bộ trong diện Hợp đồng lao động không xác định thời hạn của V —ITASCO, don vi;
b) Cé trình độ chuyên môn bậc đại học trở lên, có khá năng và kinh nghiệm thực tế về quản lý sản xuất, kinh doanh phù hợp với vị trí công tác;
c) Có phẩm chất chính trị, đạo đức tốt, trung thực, liêm khiết, trung thành
với lợi ích của V — ITASCO và đơn vị, hiểu biết và ý thức chấp hành pháp luật, có sức khỏe đề thực hiện nhiệm vụ được giao;
d) Không thuộc đối tượng bị cam quan ly doanh nghiép theo quy dinh cua Phap luat Khong tr ong thời gian bị cam đảm nhiệm chức vụ hoặc bị xem xét ký luật, điều tra, truy tố, xét xử, hoặc đang trong thời hạn thi hành quyết định kỷ luật của các tổ chức chuyên môn, Đảng, Đoàn thể từ khiển trách trở lên;
e) Đảm bảo tiêu chuẩn cán bộ theo chức danh được quy định tại Quy chế
quan ly cán bộ của V — FFASCO
2 Người được cử làm đại diện V - FFASCO ứng cử giữ các chức vụ: Kiểm soát viên, Trưởng ban kiểm soát, Thành viên BKS đơn Vị (sau đây gọi
chung là Người đại diện V — ITASCO giữ chức vụ kiểm soát đơn VỊ):
a) Là cán bộ trong diện Hợp đồng lao động không xác định thời hạn của
V —ITASCO, don vi;
b) Có trình độ chuyên môn bậc đại học trở lên, có chuyên ngành về kinh
tế, kế toán, tài chính, kiểm toán, hoặc có kinh nghiệm trong công tác kiểm soát chỉ phí, kế toán, kiểm toán, quản lý điều hành trong ngành nghề kinh doanh chính của đơn vị Trưởng ban kiểm soát là người có chuyên môn về kế toán, tài chính;
c) Có phẩm chất chính trị, đạo đức tốt, trung thực, liêm khiết, trung thành với lợi ích của V — [TASCO và đơn vị, hiểu biết và ý thức chấp hành pháp luật, có sức khỏe đề thực hiện nhiệm vụ được g1a0;
d) Không thuộc đối tượng bị cam quan ly doanh nghiép theo quy dinh cua Phap luat Khong trong thoi gian bj cam dam nhiệm chức vụ hoặc bị xem xét kỷ luật, điều tra, truy tố, xét xử, hoặc đang trong thời hạn thi hành quyết định kỷ luật của các tổ chức chuyên môn, Đảng, Đoàn thê từ khiến trách trở lên
Điều 3 Thời hạn bo nhiém
1 Nguoi dai dién V — ITASCO giữ chức vụ lãnh đạo đơn vị: Đối với công ty TNHH là 03 năm; đối với công ty cô phần theo điều lệ của đơn vị nhưng
khong qua 5 nam
2 Người đại diện V — ITASCO giữ chức vụ kiểm sốt đơn vị: Đối với cơng ty TNHH là 03 năm; đối với công ty cô phần theo điều lệ của đơn vị nhưng
Trang 43 Người dai dign V—ITASCO cé thé được bồ nhiệm lại khi hết nhiệm kỳ
CHUONG III
NHIEM VU, QUYEN VA TRACH NHIEM CUA NGUOI DAI DIEN
Điều 4 Nhigm vy ctia Newoi dai dién V—ITASCO
| 1 Nguoi dai dién V — ITASCO thực hiện nhiệm vu la nguoi dai dién cho cô đông V — FFASCO hoặc thành viên đại diện phần von cia V — ITASCO tại
đơn vị theo quy định của Luật doanh nghiệp, các quy định khác của pháp luật và
Diều lệ đơn vị Chịu trách nhiệm trước pháp luật và V - ITASCO về thực hiện
nhiệm vụ, quyền hạn, nghĩa vụ của người đại diện và các nhiệm vụ khác do chủ
sở hữu giao theo quy định của pháp luật
2 Người đại diện V - IFASCO giữ chức vụ lãnh đạo đơn vị phải báo cáo,
xin ý kiên V — [TASCO băng văn bản về các vấn đề sau trước khi báo cáo, biều
quyết, quyết định, trình Đại hội cô đông:
a) Mục tiêu, nhiệm vụ, ngành nghê kinh doanh, tô chức lại, giải thê, yêu
cầu giải thê đơn vị;
b) Điêu lệ, sửa đối bô sung điêu lệ của đơn vị;
c) Việc tăng hoặc giảm vôn điêu lệ, thời điểm và phương thức huy động vôn, loại cô phân và tông sô cô phân của từng loại được quyên chào bán; việc mua lại trên 10% tông sô cỗ phân đã bán của mỗi loại trong năm tài chính;
d) Việc đê cử đê bâu, kiên nghị miễn nhiệm, bãi nhiệm, khen thưởng, kỷ luật đôi với thành viên HĐQT, BKS: thù lao, tiền lương, tiên thưởng và lợi ích
khác của thành viên HĐQT, BKS Đề cử để bổ nhiệm, miễn nhiệm, ký hợp đông, châm dứt hợp đông với Giám đốc, Phó giám đốc, Kế toán trưởng/Trưởng phòng kê tốn đơn vị (đơi với các trường hợp phải báo cáo, xin ý kiên theo quy
định tại Quy chê quản lý cán bộ của V — IFASCO);
e) Chiên lược, kê hoạch sản xuất kinh doanh, kế hoạch đâu tư;
8) Chủ trương góp vôn, năm giữ, tăng, giảm vốn vào doanh nghiệp khác;
thành lập, tô chức lại, giải thê các chỉ nhánh, văn phòng đại diện, các đơn vị trực
thuộc; việc tiếp nhận các doanh nghiệp tự nguyện làm thành viên của đơn VỊ;
h) Chủ trương mua, bán tài sản và hợp đông vay, cho vay, bảo lãnh thực hiện hợp đồng có giá trị băng hoặc lớn hơn 50% vốn điều lệ của đơn vị hoặc một
tỷ lệ nhỏ hơn theo quy định của V — ITASCO;
Trang 51) Ché độ tuyến dụng, chế độ thù lao, tiền lương, tiền thưởng của đơn vị;
m) Các hợp đồng giao dịch phát sinh giữa đơn vị và người đại diện
V —TITASCO, Thanh viên HĐQT, Thành viên Ban điều hành và người có liên quan
của họ;
n) Xây dựng, sửa đổi, bố sung các quy chế quản lý nội bộ về tô chức và hoạt động của Chủ tịch công ty/HĐQT, phân cấp giữa Chủ tịch công ty/HĐQT và Ban điều hành; quản lý tài chính, đầu tư, hệ thống định mức về kinh doanh, tiền lương:
p) Các vấn đề khác thuộc thắm quyền của Đại hội cổ dong, HDQT don vi 3 Người đại diện V — FFASCO giữ chức vụ, kiểm soát đơn vị phải báo cao, xin ý kién V —ITASCO bang văn bản về các vấn đề sau trước khi báo cáo, biểu quyết, trình Đại hội đồng cô đông:
a) Báo cáo thâm định tài chính của đơn vị, báo cáo tình hình sản xuất kinh doanh định kỳ; báo cáo về kết quả kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực và mức độ cẩn trọng trong quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh, trong công tác kế toán, thống kê và báo cáo tài chính;
b) Việc thực hiện các quy chế, quy định, quyết định, nghị quyết của
V= ETFASCO tại đơn vị (theo mức độ góp von cua V — ITASCO)
Điều 5 Quyền của Người đại diện V — FTASCO
I Được V — ITASCO giao nhiém vy va uy quyền thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn, trách nhiệm của cô đông V — ITASCO hoặc thành viên đại điện phần von V —ITASCO tai don vị theo quy định của pháp luật và điều lệ đơn vị;
2 Được hưởng tiền lương, thu nhập và các lợi ích khác theo quy định của Nhà nước và quy chế của V — TASCO;
3 Được đảo tạo, bồi dưỡng chuyên môn, nghiệp vụ, cung cap thong tin, chủ trương chính sách, các định hướng, quyết định chỉ đạo của V ~ ITASCO
Điều 6 Trách nhiệm của Người đại điện V— ITASCO
1 Thực hiện đúng nhiệm vu, y kién chi dao va quyén han duoc V — ITASCO
ủy quyền một cách trung thực, cần trọng, hướng đơn vị đi đúng mục tiêu, định
hướng của V ~ [TASCO, bảo vệ quyền và lợi ích của V — ITASCO tại đơn vi; 2 Tuân thủ quy định của pháp luật, điều lệ doanh nghiệp và các quy định của chủ sở hữu Quản lý, giữ bí mật thông tin, bí quyết của doanh nghiệp theo quy định của pháp luật Không lợi dụng, quyền hạn được giao hoặc lạm dụng
chức vụ đề gây cản trở hoạt động sản xuất kinh doanh của đơn vị; không chiếm dụng tài sản của đơn vị để tư lợi cá nhân gây thiệt hai cho đơn vị;
3 Người đại diện V - TTASCO giữ chức vụ lãnh đạo đơn vị phải thực hiện, định hướng, biểu quyết tại đơn vị theo ý kiến chỉ đạo của V - IFASCO,
điều hành đơn vị theo đúng các quy định của pháp luật và điều lệ doanh nghiệp,
đảm bảo lợi ích tối đa của đơn vị và V — ITASCO;
Trang 64 Thường xuyên kiểm tra, giám sát hoạt động của đơn vị, kịp thời báo cáo V ~ FFASCO những hoạt động, không bình thường, VI phạm pháp luật và các quy dinh cua V — ITASCO, khuyến cáo đơn vị có thể thua lỗ, không đảm bảo khả năng thanh tốn, khơng hoàn thành mục tiêu, nhiệm vụ được giao;
5 Giám sát, đôn đốc thu hồi công nợ và các nghĩa vụ tài chính đối với đơn vị;
6 Người đại diện V — [TASCO chịu trách nhiệm trước pháp luật và V - IFASCO về việc thực hiện các nhiệm vụ, quyền và trách nhiệm của dai dién V — ITASCO tại đơn vị và quyết định của mình tai don vi;
7 Chịu trách nhiệm kiểm tra, giám sát của Đảng ủy công ty về việc thực hiện nhiệm vụ là Người đại diện V —ITASCO
Điều 7 Thực hiện chế độ báo cáo và chế độ làm việc 1 Chế độ báo cáo
a) Đối với Người đại diện V — TTASCO giữ chức vụ lãnh đạo đơn vị: Người đại diện V — TTASCO giữ chức vụ lãnh đạo đơn vị có trách nhiệm báo cáo V — FTASCO theo Điều 4 Quy chế này
Khi có 02 người trở lên được cử làm Người đại diện V ~ IFASCO tham gia giữ chức vụ lãnh đạo đơn vị thì người được cử đại diện phần vốn của V - ITASCO hoặc người được cử giữ chức vụ cao nhất ở đơn vị có trách nhiệm lập báo cáo
b) Đối với Người đại diện V - ITASCO giữ chức vụ kiểm soát đơn vị: Người đại diện V — ITASCO giữ chức vụ kiểm soát đơn vị có trách nhiệm báo cáo V — ITASCO theo Điều 4 Quy chế này
Khi có 02 người trở lên được cử làm Người đại diện V - ITASCO tham gia giữ chức vụ kiểm soát đơn vị thì người giữ chức vụ cao nhất hoặc người là cán bộ của cơ quan V — TTASCO có trách nhiệm lập báo cáo
2 Chế độ làm việc
Những người được cử đại diện V — ITASCO tham gia quan ly tai don vi phải thường xuyên trao đôi nghiệp vụ về công tác quản lý với nhau nhằm đẻ xuất, xử lý các vân đề phát sinh, kiến nghị đơn vị thực hiện có hiệu quả nhiệm vụ sản xuất kinh doanh, báo cáo và phát triên vốn, tuân thủ các quy định của pháp luật Người đại diện V - ITASCO phải thường, xuyên trao đối với các phòng ban của Cơ quan V - FFASCO, báo cáo ý kiến các Phó tổng giám đốc, Ké toán trưởng/Trưởng phòng kế toán phụ trách các lĩnh vực, báo cáo xin y kién chi dao cua Tổng giám đốc và Hội đồng quản trị V ~ IFASCO về các vấn đề điều hành, kiểm soát tại đơn vị
Người đại diện V — ITASCO giữ chức vụ Chủ tịch công ty, Chủ tịch
HDQT don vị thực hiện báo cáo qua phòng Kế hoạch tổng hợp công ty
Người đại diện V — IFASCO là Kiểm soát viên, Trưởng ban kiểm soát thực hiện báo cáo qua Ban kiểm sốt Cơng ty V — FFASCO
5 Xs/
Snax =cCcz
~~
Trang 7CHUONG IV
BO NHIEM, MIEN NHIEM
Dieu 8 Bo nhiém
Căn cứ yêu cầu quản lý tại đơn vi, Tổng giám đốc chỉ đạo lập phương án cán bộ, báo cáo HĐQT xem xét, quyết định
Quy trình bố nhiệm cán bộ thực hiện theo Quy chế quản lý cán bộ của
V —ITASCO
Điều 9 Miễn nhiệm
Người đại diện V — ITASCO có thể bị miễn nhiệm do:
- Khơng hồn thành nhiệm vụ, không báo cáo, phản ánh với V — [FASCO kịp thời để có biện pháp xử lý dẫn đến đơn vị sản xuất kinh doanh thua lỗ, khơng bảo tồn vốn;
- Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng, không đầy đủ nhiệm vụ,
quyền, nghĩa vụ của người đại diện, hoặc lạm dụng quyên và nghĩa vụ của người
đại diện, đặc biệt đối với những nội dung phải xin ý kiến theo quy định tại Điều 4 Quy c hé mày (không xin ý kiến hoặc xin ý kiến nhưng không thực hiện biều quyết, quyết định theo dung chi dao cua V —-ITASCO)
- VI phạm các quy định trong quản lý mà chưa đến mức bị xử lý kỷ luật; Vi phạm tiêu chuẩn chính trị, tiêu chuẩn cán bộ;
Quy trình miễn nhiệm cán bộ thực hiện theo Quy chế quản lý cán bộ của V —ITASCO
CHUONG V
CHẾ ĐỘ, CHÍNH SÁCH, KHEN THƯỞNG, KỶ LUẬT
oA x oA ` ^
Điêu 10 Về tiên lương và thù lao
1 Đôi với cán bộ chuyên trách, sinh hoạt trực tiếp ở đơn vị
Được xếp hệ số lương theo quy định của Nhà nước, hưởng thu nhập theo
quy định của Nhà nước và quy chế của đơn vị, do đơn vi chi tra 2 Đối với lãnh đạo V—ITASCO:
- Tiền thù lao của cán bộ thực hiện theo quy định của pháp luật, Điều lệ của
đơn vị và theo hướng dẫn của V — ITASCO được chuyển về Cơ quan V — ITASCO, - Cán bộ được cử làm đại diện V — ITASCO được xếp hệ số lương theo
Trang 8định của Nhà nước, hưởng thu nhập theo quy định của Nhà nước và quy chế của Cơ quan V — [TASCO Ngoài ra còn được hưởng thêm thù lao được tính bằng 15% tiền lương thực hiện của bậc 2/2 chức vụ tương, ứng ở đơn vị theo hạng
doanh nghiệp Đối với cán bộ kiêm nhiệm từ hai đơn vị trở lên thì cứ mỗi đơn VỊ thêm được tính thêm 5% tiền lương thực hiện của bậc 2/2 chức vụ tương ứng ở
đơn vị theo hạng doanh nghiệp nhưng tổng số thù lao không vượt quá 50% tổng thu nhập do Cơ quan V — ITASCO chi tra
3 Đối với cán bộ Trợ lý Tổng giám đốc về lĩnh vực chuyên môn, cán bộ Ban kiêm soát công ty, cán bộ các phòng Cơ quan V — FFASCO được cử đại
diện V — FTASCO:
- Tiền thù lao của cán bộ thực hiện theo quy định của pháp luật, Điều lệ của
đơn vị và theo hướng dẫn của V - ITASCO được chuyên về Cơ quan V — FTFASCO
- Cán bộ được cử làm đại diện V - ITASCO được xếp hệ số lương theo
bảng, lương chuyên môn, nghiệp vụ và hệ số phụ cấp chức vụ (nếu có) theo quy định của Nhà nước, hưởng thu nhập theo quy định của Nhà nước và quy chế của Cơ quan V — TFASCO Ngoài ra còn được hưởng thêm thù lao được tính bằng
15% tiền lương thực hiện của bậc 2/2 chức vụ tương ứng ở đơn vị theo hạng doanh nghiệp Đối với cán bộ kiêm nhiệm từ hai đơn vị trở lên thì cứ mỗi đơn VỊ
thêm được tính thêm 5% tiền lương thực hiện của bậc 2/2 chức vụ tương ứng ở đơn vị theo hạng doanh nghiệp nhưng tông số thù lao không vượt quá 50% tổng thu nhập do Cơ quan V — [TASCO chỉ trả
4 Đối với cán bộ đơn vị kiêm nhiệm:
Do đơn vị quyết định và chỉ trả theo một trong hai phương án sau: - Phương án 1: Thực hiện như khoản 3 Điều này
- Phương án 2: Thực hiện như khoản I1 Điều này Khi không giữ chức vụ do không đại diện cho V — ITASCO nữa thì xếp lại hệ sô lương theo nguyên tắc
làm việc gì hưởng lương việc đó
5 Khi đơn vị hoàn thành kế hoạch phối hợp kinh doanh với V - ITASCO thì cán bộ được hưởng tiền lương, thu nhập, thù lao như trên theo quy chế của V — ITASCO Néu đơn vị không hoàn thành kế hoạch phối hợp kinh doanh thì
cán bộ sẽ bị xem xét về trách nhiệm quản lý
Điều 11 Khen thưởng, kỷ luật
Người dại diện V — [TASCO nếu hoàn thành nhiệm vụ thì được V — FFASCO
xem xét khen thưởng theo quy chê của V - ITASCO Nếu khơng hồn thành
nhiệm vụ sẽ bị miễn nhiệm Nêu vi phạm kỷ luật thì bị xem xét xử lý kỷ luật Người dại diện V — [TFASCO chịu trách trách nhiệm trước pháp luật và
quy định của V —= FASCO về những đề xuất, biểu quyết, quyêt định của mình
Mọi sai phạm đều phải được xem xét xử lý nghiêm minh dù người đại diện được chuyên công việc khác, đơn vị khác
Việc khen thưởng, xem xét kỷ luật thực hiện theo các quy định của pháp luật liên quan, Quy chê quản lý cán bộ của TKV và của V - ITASCO,
Trang 9CHUONG VI TO CHUC THUC HIEN
Điều 12 Điều khoản thi hành
Quy định này được thực hiện kế từ ngày 01/9/2014 Các quy định trước
dây trái với quy chế này đều bãi bỏ
Trong quá trình thực hiện, nếu có vướng mắc hoặc phát sinh hoặc có thay đối về chính sách của Nhà nước thay đổi của TKV, Cong ty V — ITASCO sé xem xét sửa đổi, bổ sung cho phù hợp./ i