Nghiên cứu áp dụng các biện pháp xử phạt vi phạm hành chính trong công tác lưu trữ ở các cơ quan nhà nước cấp tỉnh

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN NGUYỄN THỊ THÙY DUNG NGHIÊN CỨU ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG CÔNG TÁC LƢU TRỮ Ở CÁC CƠ QUAN NHÀ NƢỚC CẤP TỈNH LUẬN VĂN THẠC SĨ Chuyên ngành: Lƣu trữ Hà Nội, 2016 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN NGUYỄN THỊ THÙY DUNG NGHIÊN CỨU ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG CÔNG TÁC LƢU TRỮ Ở CÁC CƠ QUAN NHÀ NƢỚC CẤP TỈNH LUẬN VĂN THẠC SĨ KHOA HỌC Chuyên ngành: Lƣu trữ Mã số: 60 32 03 01 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS TS Vũ Thị Phụng Hà Nội, 2016 LỜI CẢM ƠN Để thực Đề tài: “Nghiên cứu áp dụng biện pháp xử phạt vi phạm hành công tác lưu trữ quan nhà nước cấp tỉnh” tác giả nhận giúp đỡ từ nhiều phía: Trước hết tác giả xin gửi lời cảm ơn tới Giảng viên hướng dẫn PGS.TS Vũ Thị Phụng, người nhiệt tình dẫn, giúp đỡ góp ý kiến cho tác giả nhiều suốt trình thực đề tài Xin chân thành cảm ơn thầy giáo, cô giáo thuộc Khoa Lưu trữ học Quản trị văn phòng - Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn Hà Nội, người giúp đỡ chia sẻ nhiều thông tin quý báu giúp tác giả hoàn thành đề tài nghiên cứu Ngoài ra, tác giả chân thành cảm ơn đồng tình ủng hộ giúp đỡ lãnh đạo, công chức Cục Văn thư Lưu trữ Nhà nước nơi tác giả công tác; lãnh đạo, công chức, viên chức lưu trữ sở, ban, ngành nơi tác giả đến khảo sát Luận văn khó tránh khỏi thiếu sót, tác giả mong nhận ý kiến phản hồi góp ý Xin chân thành cảm ơn./ TÁC GIẢ Nguyễn Thị Thùy Dung LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn công trình nghiên cứu riêng Trong luận văn có sử dụng số thông tin văn Nhà nước, giáo trình, từ điển; tham khảo Báo cáo Cục Văn thư Lưu trữ nhà nước, Báo cáo công tác tỉnh thích Công trình chưa tác giả công bố./ TÁC GIẢ Nguyễn Thị Thùy Dung MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Tình hình nghiên cứu Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu 11 Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài 11 Phương pháp nghiên cứu 12 Bố cục đề tài 13 Các nguồn tài liệu tham khảo 14 Đóng góp đề tài 15 Chƣơng 17 KHÁI QUÁT CÁC QUY ĐỊNH CỦA NHÀ NƢỚC VIỆT NAM VỀ 17 XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH 17 1.1 Các khái niệm 17 1.1.1 Hành 17 1.1.2 Vi phạm hành 18 1.1.3 Xử phạt vi phạm hành 22 1.2 Hệ thống văn quy định xử phạt vi phạm hành 24 1.2.1 Các văn quy định xử phạt vi phạm hành 24 1.2.2 Nội dung quy định xử phạt vi phạm hành hành 26 Chƣơng 36 XÁC ĐỊNH CÁC HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG 36 CÔNG TÁC LƢU TRỮ Ở CƠ QUAN NHÀ NƢỚC CẤP TỈNH 36 2.1 Quy định nhà nước Việt Nam vi phạm hành công tác lưu trữ 36 2.1.1 Quy định trách nhiệm, quyền nghĩa vụ công tác lưu trữ 36 2.1.2 Các hành vi bị nghiêm cấm 37 2.2 Quy định số nước giới xử phạt vi phạm hành 38 2.2.1 Trung Quốc 38 2.2.2 Pháp 40 2.2.3 Hàn Quốc 41 2.2.4 Nga 42 2.2.5 Slovenia 43 2.3 Một số vi phạm hành công tác lưu trữ từ thực tế hoạt động quan nhà nước cấp tỉnh 45 2.3.1.Vi phạm hành cán bộ, công chức, viên chức thực 46 2.3.2.Vi phạm hành cá nhân, tổ chức khác thực 56 2.4 Xác định hành vi vi phạm hành công tác lưu trữ 61 2.4.1 Vi phạm công tác thu thập tài liệu lưu trữ 62 2.4.2 Vi phạm công tác xác định giá trị tài liệu lưu trữ 63 2.4.3 Vi phạm công tác bảo quản tài liệu lưu trữ 63 2.4.4 Vi phạm công tác tiêu hủy tài liệu lưu trữ 63 2.4.5 Vi phạm công tác khai thác, sử dụng tài liệu lưu trữ 63 2.4.6 Vi phạm hoạt động dịch vụ lưu trữ 64 Chƣơng 66 NGHIÊN CỨU ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP XỬ PHẠT 66 VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG CÔNG TÁC LƢU TRỮ 66 3.1 Sự cần thiết nghiên cứu áp dụng biện pháp xử phạt vi phạm hành công tác lưu trữ 66 3.2 Áp dụng biện pháp xử phạt vi phạm hành công tác lưu trữ 73 3.2.1 Áp dụng biện pháp xử phạt vi phạm hành công tác lưu trữ cán bộ, công chức viên chức 73 3.2.2 Áp dụng biện pháp xử phạt vi phạm hành công tác lưu trữ cá nhân, tổ chức khác 74 3.3 Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành công tác lưu trữ 91 3.3.1 Thẩm quyền xử lý kỷ luật cán bộ, công chức viên chức 91 3.3.2 Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành cá nhân, tổ chức khác 92 3.3.2.1 Nguyên tắc xác định phân định thẩm quyền xử phạt vi phạm hành công tác lưu trữ 92 3.4 Kiến nghị 95 3.4.1 Đối với Bộ Nội vụ Cục Văn thư Lưu trữ nhà nước 96 3.4.2 Đối với quan quản lý địa phương (UBND tỉnh) 103 KẾT LUẬN 106 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 108 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Vi phạm hành loại vi phạm pháp luật xảy phổ biến đời sống xã hội Tuy mức độ nguy hiểm cho xã hội thấp so với tội phạm vi phạm hành hành vi gây thiệt hại tới lợi ích nhà nước, cộng đồng Chính lẽ mà công tác đấu tranh phòng chống vi phạm hành vấn đề quan tâm Từ trước đến nay, nhà nước ban hành nhiều văn pháp luật quy định vi phạm hành biện pháp xử lý vi phạm Trong kể đến văn như: Sắc lệnh số 131/SL ngày 20 tháng năm 1946 Chủ tịch Hồ Chí Minh ký quy định việc truy tầm phạm pháp; Sắc lệnh số 175/SL ngày 18 tháng năm 1953 quy định biện pháp quản chế hành chính; Nghị số 49/NQ-TVQH năm 1961 Ủy ban thường vụ Quốc hội tập trung giáo dục cải tạo phần tử có hành vi nguy hại xã hội; Ngày 28 tháng 11 năm 1989, Pháp lệnh xử lý vi phạm hành Ủy ban thường vụ Quốc hội ban hành đánh dấu bước phát triển pháp luật Việt Nam xử lý vi phạm hành Đến nay, sau nhiều lần sửa đổi, thay thế, năm 2012, Luật xử lý vi phạm hành ban hành, góp phần nâng cao hiệu pháp luật xử phạt vi phạm hành Sau Luật xử lý vi phạm hành có hiệu lực, ngành, lĩnh vực chủ động ban hành Nghị định xử phạt vi phạm hành phạm vi ngành, lĩnh vực theo thẩm quyền giao Đối với ngành lưu trữ, trước Luật Lưu trữ có hiệu lực, việc xử phạt vi phạm công tác lưu trữ đề cập Điều 29 Pháp lệnh Lưu trữ quốc gia năm 2001 Điều 26 Điều 27 Nghị định số 111/2004/NĐ-CP ngày 08 tháng năm 2004 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Pháp lệnh Lưu trữ quốc gia Đến năm 2011, Luật Lưu trữ ban hành, Điều Luật Lưu trữ quy định số hành vi bị nghiêm cấm bao gồm: chiếm đoạt, làm hỏng, làm tài liệu lưu trữ; làm giả, sửa chữa, làm sai lệch nội dung tài liệu lưu trữ; mua bán, chuyển giao, hủy trái phép tài liệu lưu trữ; sử dụng tài liệu lưu trữ vào mục đích xâm phạm lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp quan, tổ chức, cá nhân mang tài liệu lưu trữ nước trái phép Đến nay, sau 04 năm kể từ ngày Luật Lưu trữ sau 03 năm kể từ ngày Luật xử lý vi phạm hành có hiệu lực, chưa có văn nhà nước quy định cụ thể hành vi vi phạm pháp luật, biện pháp xử phạt đối tượng, hành vi vi phạm công tác lưu trữ Từ thực trạng công tác lưu trữ quan, tổ chức nói chung quan, tổ chức nhà nước cấp tỉnh nói riêng cho thấy, hành vi vi phạm công tác lưu trữ nhiều xuất hoạt động quan, tổ chức Qua khảo sát, tra, kiểm tra thực tế quan, tổ chức cấp tỉnh, Bộ Nội vụ, Cục Văn thư Lưu trữ nhà nước rõ sai phạm trình thực công tác lưu trữ như: không giao nộp hồ sơ, tài liệu vào lưu trữ quan thời hạn; tự ý tiêu hủy tài liệu trái phép, không theo quy trình thủ tục; chiếm đoạt, làm hỏng, mát tài liệu lưu trữ; Sau tra, kiểm tra, quan quản lý có đạo, kết luận buổi làm việc gửi văn thức đến quan, tổ chức kiểm tra Tuy nhiên, hiệu sau tra, kiểm tra chưa cao, sai phạm tiếp diễn Theo quy định Điều Nghị định số 81/2013/NĐ-CP ngày 19 tháng năm 2013 Chính phủ quy định chi tiết số điều biện pháp thi hành Luật Xử lý vi phạm hành trường hợp cán bộ, công chức, viên chức thực hành vi vi phạm thi hành công vụ, nhiệm vụ hành vi vi phạm thuộc công vụ, nhiệm vụ giao, không bị xử phạt theo quy định pháp luật xử lý vi phạm hành chính, mà bị xử lý theo quy định pháp luật cán bộ, công chức, viên chức Cơ quan nhà nước thực hành vi vi phạm thuộc nhiệm vụ quản lý nhà nước giao, không bị xử phạt theo quy định pháp luật xử lý vi phạm hành chính, mà bị xử lý theo quy định pháp luật có liên quan Tuy nhiên nay, tiêu chí đánh giá công chức, viên chức hàng năm chưa coi hành vi vi phạm công tác lưu trữ tiêu chí đánh giá mức độ hoàn thành công việc chưa có quy định nhà nước để cụ thể hóa quy định nói như: cán bộ, công chức, viên chức trường hợp có hành vi vi phạm công tác lưu trữ bị khiển trách, cảnh cáo, … Đây nguyên nhân dẫn đến tình trạng nhiều quan, tổ chức nhà nước cấp tỉnh chưa có Lưu trữ quan có Lưu trữ quan chưa thực quy định nhà nước công tác Còn cá nhân, tổ chức khác thuộc đối tượng điều chỉnh Luật xử lý vi phạm hành chưa có văn quy phạm pháp luật điều chỉnh vấn đề Điều dẫn đến việc quy định nhà nước công tác lưu trữ chưa thực nghiêm túc Xuất phát từ lý trên, chọn đề tài “Nghiên cứu áp dụng biện pháp xử phạt vi phạm hành công tác lƣu trữ quan nhà nƣớc cấp tỉnh” làm đề tài luận văn cao học Trên sở pháp lý có từ thực tế công tác lưu trữ từ quan, tổ chức cấp tỉnh, xác định hành vi vi phạm đề xuất việc áp dụng biện pháp xử phạt vi phạm hành công tác lưu trữ nói chung Tình hình nghiên cứu Cho đến có số công trình nghiên cứu chế tài xử phạt lĩnh vực văn thư, lưu trữ quy định luật pháp thời kỳ, như: - Các đề tài nghiên cứu luật pháp triều đại phong kiến công tác công văn giấy tờ: Hà Thị Thúy Hoàn, Luật pháp triều Lê công tác công văn giấy tờ qua Quốc triều hình luật năm 2000; Nguyễn Hoài Thu, Những quy định chế tài công tác công văn, giấy tờ Hoàng Việt luật lệ, năm 2000; Nguyễn Thị Trang Nhung, Quốc triều hình luật Hoàng Việt luật lệ với công tác công văn giấy tờ, năm 2004 Trương Thị Nga, Chế tài công tác công văn giấy tờ thời phong kiến Việt Nam - Bài học kinh nghiệm, năm 2008 Các đề tài chủ yếu nghiên cứu quy định nhà nước phong kiến công tác công văn giấy tờ, có quy định xử phạt vi phạm Ví dụ: Một số quy định Quốc triều hình luật:“Thảo chiếu, chế mà quên nhầm hay viết chiếu, chế mà sai chữ xử phạt 60 trượng, thảo sai ý nhà vua xử tội biếm hay tội đồ tùy theo trường hợp nặng nhẹ”; “Các quan, sảnh viện làm công văn, giấy tờ việc ban thưởng dựa vào tờ khai đương mà không xét rõ quan tước sổ gốc người xử phạt 20 trượng” - Các đề tài nghiên cứu pháp luật thời kỳ đại liên quan đến công tác công văn, giấy tờ: Nguyễn Quốc Dũng, Tìm hiểu chế định Bộ luật hình hành loại tội danh liên quan đến văn giấy tờ, năm 2000; Nguyễn Thùy Trang, Luật pháp hành giám sát, kiểm tra văn quy phạm pháp luật xử lý văn quy phạm pháp luật trái pháp luật, năm 2005 - Bài viết tạp chí: Tạp chí Văn thư Lưu trữ Việt Nam, qua nghiên cứu, thống kê cho thấy số lượng viết, nghiên cứu vấn đề không nhiều Liên quan đến nội dung có viết Bộ luật hình nước CHXHCN Việt Nam (trích số điều liên quan đến công tác văn thư, lưu trữ, bảo mật), Tạp chí Lưu trữ Việt nam, 2000, số 2, trang Trong tạp chí trên, tác giả có trích Bộ luật hình năm 1999 vi phạm công tác văn thư, lưu trữ, bảo mật biện pháp xử phạt hành vi vi phạm Tác giả tạp chí phân loại quy định nhóm công tác văn thư, công tác lưu trữ công tác bảo mật Ví dụ Điều 264 quy định: “Người vô ý làm lộ bí mật nhà nước làm tài liệu bí mật nhà nước, bị phạt cải tạo không giam giữ đến ba năm phạt tù từ sáu tháng đến ba năm Phạm tội gây hậu nghiêm trọng bị phạt tù từ hai năm đến bảy năm” Khoản Điều 268 quy định: “Người chiếm đoạt, mua bán, tiêu huỷ trái phép dấu, tài liệu quan nhà nước, tổ chức xã hội không thuộc tài liệu bí mật nhà nước bí mật công tác, bị phạt tiền từ triệu đồng đến mười triệu đồng, cải tạo không giam giữ đến hai năm phạt tù từ ba tháng đến hai năm” 10 cho Chính phủ sửa đổi Nghị định 81/2013/NĐ-CP ngày 19 tháng năm 2013 Chính phủ quy định chi tiết số điều biện pháp thi hành Luật xử lý vi phạm hành Tại Điều Nghị định 81/2013/NĐ-CP có quy định cụ thể đối tượng bị xử phạt vi phạm hành bao gồm cá nhân, tổ chức trừ cán bộ, công chức, viên chức quan nhà nước Trong Luật Xử lý vi phạm hành không phân biệt đối tượng vi phạm Hiện số Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành số lĩnh vực kế toán, giáo dục, lĩnh vực đấu thầu, lĩnh vực đầu tư sử dụng vốn nhà nước đối tượng bị xử phạt vi phạm hành không rõ ràng, có hành vi vi phạm cán bộ, công chức viên chức quan nhà nước thực - Đối với quy định quản lý hoạt động dịch vụ lưu trữ có Luật Lưu trữ, Nghị định 01/2013/NĐ-CP ngày 03/01/2013 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Lưu trữ Thông tư số 09/2014/TT-BNV ngày 01 tháng 10 năm 2014 Bộ Nội vụ hướng dẫn quản lý Chứng hành nghề lưu trữ hoạt động dịch vụ lưu trữ Tuy nhiên nhiều bất cập quy định dẫn đến khó khăn trình triển khai thực như: quy định trình độ người cấp Chứng hành nghề lưu trữ dịch vụ bảo quản, tu bổ, khử trùng; điều kiện cấp lại Chứng hành nghề lưu trữ trường hợp Chứng hành nghề lưu trữ hết giá trị thời hạn sử dụng; … Vì để quản lý hoạt động dịch vụ lưu trữ có hiệu quả, hạn chế sai phạm trình hoạt động dịch vụ quan, tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động dịch vụ lưu trữ, quan quản lý nhà nước lưu trữ trung ương cần phải sớm xây dựng hệ thống văn quản lý hoạt động dịch vụ lưu trữ đầy đủ, hợp lý Hệ thống văn ban hành đầy đủ tạo sở hành lang pháp lý cho quan, tổ chức địa phương có để thực nghiêm chỉnh công tác lưu trữ, từ giảm thiểu tình trạng vi phạm quy định nhà nước công tác lưu trữ Đặc biệt, ban hành văn quy định xử phạt vi phạm hành công tác lưu trữ yếu tố quan thúc 98 đẩy quan, tổ chức, lãnh đạo ngành, cấp quan tâm đến công tác lưu trữ, từ góp phần tạo điều kiện cho công tác lưu trữ phát triển theo hướng tích cực, đại Bên cạnh việc ban hành đầy đủ hệ thống văn làm sở pháp lý cho quan, tổ chức thực quan quản lý ngành, lĩnh vực đẩy mạnh công tác tuyên truyền, phổ biến tập huấn văn pháp luật đến đối tượng cụ thể Từ đó, quan, tổ chức cá nhân làm công tác lưu trữ nắm rõ, nắm quy định nhà nước, tránh tình trạng vi phạm trình thực quy định nhà nước Thứ hai, kiện toàn tổ chức máy lưu trữ Tổ chức máy lưu trữ địa phương từ thành lập qua nhiều lần thay đổi Mỗi thay đổi cấu tổ chức máy việc thực quy định nhà nước công tác lưu trữ bị xáo trộn ảnh hưởng tới hiệu công việc * Quy định tổ chức máy lưu trữ lịch sử cấp tỉnh Sau Luật Lưu trữ có hiệu lực, từ tháng năm 2012 đến tháng 10 năm 2014 vị trí, chức năng, nhiệm vụ, cấu tổ chức tổ chức lưu trữ địa phương thực theo hướng dẫn Thông tư số 02/2010/TT-BNV ngày 28 tháng năm 2010 Bộ trưởng Bộ Nội vụ hướng dẫn chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn tổ chức tổ chức văn thư, lưu trữ Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ Ủy ban nhân dân cấp Từ tháng 10 năm 2014 đến vị trí, chức năng, cấu tổ chức tổ chức lưu trữ địa phương thực theo quy định Thông tư số 15/2014/TT-BNV ngày 31 tháng 10 năm 2014 Bộ Nội vụ hướng dẫn chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Sở Nội vụ thuộc Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; Phòng Nội vụ thuộc Ủy ban nhân dân huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh Thực theo Thông tư số 15/2014/TT-BNV, đến có 13 tỉnh thành lập Trung tâm Lưu trữ lịch sử tỉnh thuộc Chi cục Văn thư - Lưu trữ tỉnh Tuy nhiên Thông tư số 15/2014/TT-BNV không quy định nhiệm vụ 99 tổ chức lưu trữ lịch sử cấp tỉnh Trong Khoản 3, Điều 13 Thông tư số 15/2014/TT-BNV quy định Thông tư bãi bỏ quy định Chương Thông tư số 02/2010/TT-BNV Bên cạnh đó, Thông tư số 15/2014/TT-BNV quy định thành lập Trung tâm Lưu trữ lịch sử đơn vị nghiệp Trung tâm không tổ chức thành phòng mà có viên chức thực công tác chuyên môn, nghiệp vụ; không quy định chức năng, nhiệm vụ Trung tâm Việc quy định chức năng, nhiệm vụ Trung tâm Giám đốc Sở Nội vụ định thực tế Chi cục Văn thư - Lưu trữ tỉnh trình Đề án thành lập Trung tâm Lưu trữ lịch sử lại gặp khó khăn thiếu pháp lý để giải trình với cấp có thẩm quyền để bảo vệ chức năng, nhiệm vụ Trung tâm * Quy định tổ chức máy lưu trữ quan, tổ chức cấp tỉnh Điều Thông tư số 02/2010/TT-BNV ngày 28/4/2010 Bộ trưởng Bộ Nội vụ hướng dẫn chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn tổ chức tổ chức văn thư, lưu trữ Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ Ủy ban nhân dân cấp có quy định tổ chức máy lưu trữ quan, tổ chức cấp tỉnh chung sau: “Các quan chuyên môn thuộc Ủy ban nhân dân cấp tỉnh, cấp huyện; đơn vị nghiệp nhà nước tổ chức kinh tế nhà nước trực thuộc cấp tỉnh, cấp huyện tùy theo khối lượng công việc văn thư, lưu trữ để thành lập phòng, tổ bố trí người làm văn thư, lưu trữ cho phù hợp” Khi ban hành Thông tư số 15/2014/TT-BNV quy định bãi bỏ quy định Chương Thông tư số 02/2010/TT-BNV, có quy định tổ chức máy lưu trữ quan, tổ chức cấp tỉnh thuộc Điều Tuy nhiên Thông tư số 15/2014/TT-BNV quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn Chi cục Văn thư - Lưu trữ tỉnh, Trung tâm Lưu trữ lịch sử tỉnh chức văn thư, lưu trữ Phòng Nội vụ huyện mà quy định tổ chức lưu trữ quan, tổ chức cấp tỉnh Ngày 08 tháng 12 năm 2015, Bộ Nội vụ ban hành Thông tư số 06/2015/TT-BNV hướng dẫn chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn tổ chức 100 Tổ chức Văn thư Lưu trữ Bộ, quan ngang Bộ Nội dung Thông tư số 08/2015/TT-BNV bãi bỏ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn tổ chức tổ chức văn thư, lưu trữ Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ Chương II Thông tư số 02/2010/TT-BNV, quy định tổ chức lưu trữ quan, tổ chức cấp tỉnh Như đến không quy định tổ chức máy lưu trữ quan, tổ chức cấp tỉnh như: thành lập phòng, tổ bố trí nhân chuyên trách làm văn thư, lưu trữ Trong thời gian tới Bộ Nội vụ cần hướng dẫn quy định rõ ràng thống tổ chức máy lưu trữ địa phương nói chung quan, tổ chức cấp tỉnh nói riêng, giúp địa phương có đầy đủ sở pháp lý để tổ chức thực quy định nhà nước Thứ ba, tăng cường công tác đào tạo, bồi dưỡng nâng cao trình độ chuyên môn nghiệp vụ Nhằm tăng cường chất lượng đội ngũ làm công tác lưu trữ, quan quản lý nhà nước lưu trữ trung ương địa phương thường xuyên tổ chức tập huấn, bồi dưỡng nâng cao nghiệp vụ cho đội ngũ làm công lưu trữ Đối với viên chức Trung tâm Lưu trữ lịch sử cần đào tạo chuyên sâu số nghiệp vụ lưu trữ tu bổ, phục chế, số hóa, bảo hiểm tài liệu lưu trữ thực tế Lưu trữ lịch sử tỉnh lưu trữ nhiều tài liệu xuống cấp có nguy tự hủy hoại nghiêm trọng nhiều viên chức quản lý tài liệu lưu trữ qua đào tạo Trung cấp chuyên ngành khác Đối với công chức, viên chức, người làm công tác lưu trữ sở, ban, ngành cấp tỉnh quann, tổ chưc khác cần đào tạo nghiệp vụ lưu trữ thường xuyên tập huấn, phổ biến quy định pháp luật lưu trữ Việc tổ chức lớp tập huấn theo cụm, theo khu vực để tạo điều kiện trao đổi kinh nghiệm địa phương tham quan, học tập, trao đổi kinh nghiệm số nước giới Để tổ chức thường xuyên lớp tập huấn, bồi dưỡng nâng cao nghiệp vụ, quan quản lý phải ban hành nội dung, khung chương trình đào tạo, bồi 101 dưỡng chuẩn chuyên đề, cấp chứng để có quy chuẩn chung nghiệp vụ văn thư lưu trữ toàn quốc Để đạt hiệu cao công tác bồi dưỡng nghiệp vụ văn thư, lưu trữ cho công chức, viên chức làm lưu trữ địa phương, cần có phối hợp chặt chẽ quan quản lý nhà nước lưu trữ trung ương quan quản lý nhà nước lưu trữ địa phương để tổ chức lớp tập huấn, bồi dưỡng nâng cao nghiệp vụ Thứ tư, đẩy mạnh tra, kiểm tra công tác lưu trữ Công tác tra, kiểm tra nội dung quan trọng hoạt động quản lý nhà nước Bộ Nội vụ, Cục Văn thư Lưu trữ nhà nước lĩnh vực lưu trữ Thông qua hoạt động tra, kiểm tra, quan quản lý ngành lưu trữ nắm tình hình thực quy định pháp luật văn thư, lưu trữ; đánh giá tác động văn triển khai, áp dụng thực tế quan, tổ chức; từ giúp quan quản lý ngành hoàn thiện hệ thống văn quản lý, văn hướng dẫn nghiệp vụ để điều chỉnh vấn đề phát sinh thực tế thiếu quy định, hướng dẫn cụ thể; đồng thời giúp quan quản lý ngành đề định hướng đạo, hướng dẫn địa phương cho phù hợp với đặc điểm tình hình giai đoạn cụ thể Mặt khác, công tác kiểm tra, tra văn thư, lưu trữ góp phần nâng cao chất lượng công tác văn thư, lưu trữ quan, tổ chức địa phương Kiểm tra, tra công tác văn thư, lưu trữ dựa sở kiểm tra thực tế quan, tổ chức lựa chọn làm đối tượng tra, kiểm tra; thông qua giúp Đoàn kiểm tra, tra đưa nhận xét, đánh giá thực trạng công tác văn thư, lưu trữ quan, tổ chức cách khách quan, xác, rõ đúng, sai, tìm nguyên nhân có biện pháp khắc phục kịp thời Vì vậy, đề nghị Bộ Nội vụ, Cục Văn thư Lưu trữ nhà nước cần tăng cường công tác tra, kiểm tra, hướng dẫn nghiệp vụ công tác lưu trữ địa phương; tổ chức kiểm ta theo nội dung, nghiệp vụ văn thư, 102 lưu trữ; tiếp tục trì công tác kiểm tra chéo quan trung ương địa phương định kỳ 02 năm/1 lần trước để nâng cao ý thức trách nhiệm cá nhân, quan, tổ chức nâng cao chất lượng, hiệu công tác lưu trữ địa phương 3.4.2 Đối với quan quản lý địa phương (UBND tỉnh) Cơ quan quản lý địa phương đạo sát quan, tổ chức địa bàn tỉnh quan tâm đầu tư cho công tác lưu trữ quan, tổ chức mình, bao gồm quan nhà nước quan, tổ chức khác thuộc phạm vi điều chỉnh Luật Lưu trữ Tập trung vào nội dung sau: - Các quan, tổ chức cần dựa văn quy định trung ương quan quản lý lưu trữ địa phương để cụ thể hóa nội dung cho phù hợp với điều kiện, hoản cảnh quan mình, không trái quy định pháp luật Đẩy mạnh tuyên truyền, phổ biến pháp luật văn thư, lưu trữ để nâng cao nhận thức vai trò công tác lưu trữ giá trị tài liệu lưu trữ - Tăng cường củng cố kiện toàn ổn định đội ngũ làm công tác lưu trữ; thực đầy đủ chế độ sách công chức, viên chức làm lưu trữ Trước tiên kiện toàn đội ngũ quan quản lý lưu trữ lịch sử tỉnh Thực tế số lượng người đào tạo chuyên ngành Chi cục, Trung tâm Lưu trữ lịch sử quan nhà nước cấp tỉnh quan nhà nước cấp tỉnh Tại Chi cục Văn thư Lưu trữ tỉnh Hậu Giang, số lượng lãnh đạo Chi cục 02, 02 lãnh đạo tốt nghiệp đại học chuyên ngành khác, Chi cục Văn thư Lưu trữ tỉnh Hòa Bình, số lượng lãnh đạo Chi cục 01, trình độ tốt nghiệp đại học chuyên ngành khác Việc kiện toàn đội ngũ làm công tác lưu trữ nhiệm vụ quan trọng địa phương quy định pháp luật văn thư lưu trữ có thực hay không phụ thuộc phần lớn đội ngũ Vì địa phương không lo kiện toàn đội ngũ công chức, viên chức làm công tác lưu trữ theo tiêu chuẩn, chức danh quy định Nhà nước; vị trí việc làm để bố trí biên chế chuyên trách, có trình độ lưu trữ 103 cho sở, ban, ngành mà cần kiện toàn đội ngũ làm công tác lưu trữ cho quan, tổ chức khác Bên cạnh đó, thường xuyên tổ chức tập huấn, bồi dưỡng để nâng cao nghiệp vụ, bồi dưỡng chuyên sâu, đào tạo ngắn hạn, đào tạo lại cho đội ngũ làm công tác lưu trữ Mặc khác, việc thực đầy đủ chế độ sách người làm công tác lưu trữ giúp họ yên tâm công tác Qua việc kiểm tra thực tế địa phương cho thấy nhiều công chức, viên chức làm lưu trữ cảm thấy không lãnh đạo quan quan tâm, thể việc chế độ phụ cấp cho người làm lưu trữ không thực đầy đủ Do công chức, viên chức có tâm lý không hài lòng, cộng thêm phải kiêm nhiệm nhiều công việc khác, tâm huyết với công tác lưu trữ Vì dù chế độ phụ cấp cho người làm công tác lưu trữ không nhiều quan có thẩm quyền lưu trữ địa phương cần hướng dẫn cụ thể cho quan, tổ chức quan, tổ chức nên quan tâm, thực chế độ đầy đủ cho công chức, viên chức - Chủ động đẩy mạnh công tác kiểm tra, hướng dẫn nghiệp vụ lưu trữ quan, đơn vị thuộc phạm vi quản lý Đối với quan nhà nước địa phương, quan quản lý có thẩm quyền địa phương cần triển khai kiểm tra, hướng dẫn nghiệp vụ tập trung theo nội dung sở, ngành như: lập hồ sơ công việc, bố trí diện tích kho đủ diện tích trang thiết bị bảo quản tài liệu chỉnh lý tài liệu tồn đọng, tích đống Mỗi nội dung triển khai kiểm tra, hướng dẫn thời gian định 02-03 năm cho tất quan, tổ chức để thống nhất, ổn định Sau quan quản lý tiếp tục triển khai kiểm tra, hướng dẫn nội dung khác Ngoài ra, tiếp tục triển khai áp dụng phương pháp kiểm tra chéo địa phương, sở ban ngành huyện thị để học tập, trao đổi kinh nghiệm nâng cao chất lượng hoạt động nghiệp vụ lưu trữ Đối với quan, tổ chức khác thuộc phạm vi điều chỉnh Luật Lưu trữ, quan có thẩm quyền địa phương cần tiến hành kiểm tra, hướng 104 dẫn quan, tổ chức thực theo quy định nhà nước lưu trữ để đảm bảo phát triển đồng công tác lưu trữ phạm vi toàn tỉnh Đối với công ty, tổ chức hoạt động dịch vụ lưu trữ địa bàn tỉnh, quan quản lý tỉnh phải có biện pháp để quản lý, chấn chỉnh hoạt động sai phạm công ty, tổ chức Cần phân cấp quản lý cho Sở Nội vụ Chi cục Văn thư - Lưu trữ tỉnh, quy định rõ nhiệm vụ, trách nhiệm cho đối tượng việc quản lý công ty, tổ chức hoạt động dịch vụ lưu trữ Tiểu kết Chƣơng 3: Có thể thấy mà cá nhân, tổ chức không tự ý thức trách nhiệm thực quy định nhà nước việc ban hành chế tài việc xử phạt vi phạm hành công tác lưu trữ thực cần thiết giai đoạn Trên sở lý luận thực tiễn, tác giả nghiên cứu đề xuất hình thức, biện pháp, thẩm quyền xử phạt vi phạm hành số hành vi vi phạm tiêu biểu, phổ biến công tác lưu trữ Trên sở tham khảo quy định, nghiên cứu hình thức, biện pháp xử phạt vi phạm hành hành vi thuộc ngành, lĩnh vực khác có liên quan, có điểm giống với hành vi vi phạm quy định công tác lưu trữ, tác giả đưa biện pháp xử phạt vi phạm coi phù hợp với xử phạt vi phạm công tác lưu trữ Từ đó, tác giả đề xuất số kiến nghị quan quản lý nhà nước lưu trữ trung ương địa phương, quan, tổ chức địa phương để công tác lưu trữ địa phương ngày phát triển 105 KẾT LUẬN Xử phạt vi phạm hành công cụ quan trọng hoạt động quản lý nhà nước nhằm trì trật tự, kỷ cương quản lý hành nhà nước Trong công tác lưu trữ, vấn đề liên quan đến việc tuân thủ quy định pháp luật điều chỉnh nội dung công tác lưu trữ như: tổ chức máy cán lưu trữ, thực khâu nghiệp vụ thu thập, bảo quản, chỉnh lý, xác định giá trị, khai thác sử dụng Việc không tuân thủ quy định pháp luật lưu trữ thiếu quy định xử phạt vi phạm hành công tác lưu trữ góp phần làm giảm hiệu quả, hiệu lực phát triển công tác Trong đề tài: “Nghiên cứu áp dụng biện pháp xử phạt vi phạm hành công tác lƣu trữ quan nhà nƣớc cấp tỉnh” giải nội dung mà yêu cầu đề tài đặt ra: - Qua thực tế quản lý, đạo, theo dõi công tác lưu trữ địa phương thời gian qua từ thực tế trực tiếp tham gia kiểm tra số tỉnh, trình bày cách khái quát thực trạng công tác lưu trữ địa phương, chủ yếu khía cạnh vi phạm quy định nhà nước công tác lưu trữ, sở giúp thấy cần thiết chế tài xử phạt hành vi vi phạm quy định lưu trữ địa phương - Qua nghiên cứu thực tế vi phạm công tác lưu trữ tỉnh, thành phố trực thuộc trung tham khảo quy định xử phạt vi phạm hành số quốc gia giới, tác giả đưa hành vi vi phạm hành công tác lưu trữ cần phải bị xử phạt - Qua nghiên cứu vận dụng số quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực khác đưa quy định xử phạt vi phạm hành công tác lưu trữ Nếu kết nghiên cứu đề tài áp dụng sở để Cục Văn thư Lưu trữ nhà nước nhìn nhận, đánh giá thực trạng thực công tác lưu trữ tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương; để nhà 106 nghiên cứu, quan quản lý ngành lưu trữ tham mưu trình quan có thẩm quyền xây dựng ban hành văn quy phạm xử phạt vi phạm hành công tác lưu trữ Từ tỉnh có sở để triển khai thực biện pháp xử phạt vi phạm công tác lưu trữ Trên kết đóng góp đề tài nghiên cứu, nhiên trình nghiên cứu, xây dựng đề tài không tránh khỏi thiếu sót, hạn chế Để đề tài thực có kết triển khai áp dụng vào thực tiễn, nhóm tác giả mong nhận dược đóng góp ý kiến thầy cô, đồng nghiệp./ 107 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Báo cáo 513/BC-VTLTNN ngày 08/7/2013 Cục Văn thư Lưu trữ nhà nước tình hình triển khai thi hành Luật Lưu trữ Hội nghị phổ biến Nghị định 01/2013/NDD-CP ngày 03/01/2013 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Lưu trữ số văn quy phạm pháp luật văn thư, lưu trữ tổ chức thành phố Quảng Ngãi, tỉnh Quảng Ngãi ngày 13/6/2013 Báo cáo số 99/BC-SNV ngày 19 tháng năm 2014 Sở Nội vụ tỉnh Đồng Nai báo cáo tình thình quản lý tài liệu lưu trữ địa bàn tỉnh Đồng Nai Báo cáo số 70/BC-SNV ngày 21 tháng năm 2014 Sở Nội vụ tỉnh Bắc Ninh báo cáo tình hình quản lý tài liệu lưu trữ tỉnh Báo cáo số 531/SNV-CCVTLT ngày 11 tháng năm 2015 Sở Nội vụ thành phố Hồ Chí Minh thống kê tổng hợp công tác lưu trữ tài liệu lưu trữ năm 2014 Báo cáo số 975/BC-VTLTNN ngày 08 tháng 10 năm 2015 Cục Văn thư Lưu trữ nhà nước Sơ kết 03 năm thực Luật Lưu trữ Đào Xuân Chúc, Nguyễn Văn Hàm, Vương Đình Quyền, Nguyễn Văn Thâm (1990), Lý luận thực tiễn công tác lưu trữ, NXB Đại học Giáo dục chuyên nghiệp, Hà Nội Công văn 662/VTLTNN-TCCB ngày 29 tháng năm 2008 Cục Văn thư Lưu trữ Nhà nước việc tăng cường công tác phòng cháy chữa cháy, bảo vệ an toàn hồ sơ, tài liệu Công văn số 527/SNV-CCVTLT ngày 15 tháng năm 2015 Sở Nội vụ tỉnh Đồng Tháp việc báo cáo thống kê công tác văn thư, lưu trữ tài liệu lưu trữ năm 2014 Công văn số 173/TTKHCN-NCKH ngày 30 tháng năm 2015 Trung tâm Khoa học Công nghệ Văn thư - Lưu trữ việc báo cáo kết thực số nhiệm vụ năm 2015 108 10 Hoàng Minh Cường (1994), Giới thiệu Luật Lưu trữ quốc gia Malaysia, Tạp chí Lưu trữ Việt Nam, số 4, trang 23 11 Hoàng Minh Cường (1995), Giới thiệu Luật Lưu trữ Pháp, Tạp chí Lưu trữ Việt Nam, số 3, trang 19-21 12 Nguyễn Quốc Dũng (2000), Tìm hiểu chế định Bộ luật hình hành loại tội danh liên quan đến văn giấy tờ, KH.68 13 Đoàn Thị Hòa (2007), Vài nét Luật Lưu trữ Liên bang Nga năm 2004, Văn thư Lưu trữ Việt Nam, số 1, trang 27-29 14 Hà Thị Thúy Hoàn (2000), Luật pháp triều Lê công tác công văn giấy tờ qua Quốc triều hình luật, KH.73 15 Học viện Hành Quốc gia (2003), Hành Chính công, Nhà xuất Thống kê, Hà Nội 16 Hội đồng quốc gia đạo biên soạn Từ điển Bách khoa Việt Nam (2002), Từ điển Bách khoa Việt Nam 2, Nhà xuất Từ điển Bách khoa 17 PGS TS Dương Văn Khảm (2011), Từ điển giải thích nghiệp vụ văn thư, lưu trữ Việt Nam, NXB Văn hóa Thông tin, Hà Nội 18 Mai Hữu Khuê, Bùi Văn Nhơn (2002), Từ điển giải thích thuật ngữ hành chính, Nhà xuất lao động Hà Nội 19 Luật Cán bộ, công chức năm 2008 http://vanban.chinhphu.vn/portal/page/portal/chinhphu/hethongvanban? class_id=1&mode=detail&document_id=81139 20 Luật quản lý tài liệu lưu trữ công Cộng hòa Đại Hàn dân quốc (Luật sửa đổi toàn ngày 04.10.2006 số 8025), Tư liệu Thư viện Cục Văn thư Lưu trữ nhà nước 21 Luật Lưu trữ quốc gia Malaysia năm 2003, Tư liệu Thư viện Cục Văn thư Lưu trữ nhà nước 22 Luật Lưu trữ Pháp, Tư liệu Thư viện Cục Văn thư Lưu trữ nhà nước 23 Luật Lưu trữ nước cộng hòa nhân dân Trung hoa (được thông qua Hội nghị thứ 22 Ủy ban thường vụ Đại hội đại biểu nhân dân toàn 109 quốc khóa VI ngày 05 tháng năm 1987), Tư liệu Thư viện Cục Văn thư Lưu trữ nhà nước 24 Luật lệ lưu trữ nước 1970-1980/Hội đồng lưu trữ quốc tế Người dịch: Nguyễn Đông Hải, Trung tâm NCKH lưu trữ, 1995 - 126 tr, 26cm 25 Luật lệ lưu trữ nước tổ chức quốc tế 1981-1994/Người dịch: Nguyễn Đông Hải, Nguyễn Đức Bảo Nguyễn Huy Côn/ Trung tâm NCKH lưu trữ xuất bản, 1999 - 141tr, 26cm 26 Luật Lưu trữ nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa “Những văn pháp quy lưu trữ nước CHND Trung Hoa 1980-1992”, 1997 27 Luật Lưu trữ (2013), NXB Chính trị Quốc gia - Sự thật, Hà Nội 28 Luật Viên chức năm 2010 http://vanban.chinhphu.vn/portal/page/portal/chinhphu/hethongvanban? class_id=1&mode=detail&document_id=98566 29 Luật Xử phạt vi phạm hành năm 2012 (http://www.moj.gov.vn/vbpq/Lists/Vn%20bn%20php%20lut/View_De tail.aspx?ItemID=27806) 30 Lã Thị Mai (2015), Nghiên cứu biện pháp quản lý hoạt động dịch vụ lưu trữ Việt Nam, Luận văn thạc sĩ chuyên ngành Lưu trữ học, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Hà Nội 31 Trương Thị Nga (2008), Chế tài công tác công văn giấy tờ thời phong kiến Việt Nam - Bài học kinh nghiệm, KH.383 32 Nghị định số 31/2011/NĐ-CP ngày 17 tháng năm 2011 Chính phủ quy định xử lý kỷ luật công chức http://moj.gov.vn/vbpq/Lists/Vn%20bn%20php%20lut/View_Detail.as px?ItemID=26568 33 Nghị định số 27/2012/NĐ-CP ngày 06 tháng năm 2012 Chính phủ quy định xử lý kỷ luật viên chức trách nhiệm bồi thường, hoàn trả viên chức 110 http://moj.gov.vn/vbpq/Lists/Vn%20bn%20php%20lut/View_Detail.as px?ItemID=27531 34 Nguyễn Thị Trang Nhung (2004), Quốc triều hình luật Hoàng Việt luật lệ với công tác công văn giấy tờ, KH.244 35 Pháp lệnh Hội đồng nhà nước số 28-LCT/HĐNN8 ngày 07/12/1989 xử phạt vi phạm hành (http://www.moj.gov.vn/vbpq/Lists/Vn%20bn%20php%20lut/View_D etail.aspx?ItemID=25504) 36 Pháp lệnh xử lý vi phạm hành năm 1995 (http://moj.gov.vn/vbpq/Lists/Vn%20bn%20php%20lut/View_Detail.as px?ItemID=9831) 37 Pháp lệnh xử lý vi phạm hành năm 2002 (http://www.moj.gov.vn/vbpq/Lists/Vn%20bn%20php%20lut/View_D etail.aspx?ItemID=22313) 38 Pháp lệnh sửa đổi, bổ sung số điều Pháp lệnh xử lý vi phạm hành năm 2002, năm 2008 (http://www.moj.gov.vn/vbpq/Lists/Vn%20bn%20php%20lut/View_D etail.aspx?ItemID=12688) 39 Nguyễn Hoài Thu (2000), Những quy định chế tài công tác công văn, giấy tờ Hoàng Việt luật lệ, KH.81 40 Nguyễn Thùy Trang (2005), Luật pháp hành giám sát, kiểm tra văn quy phạm pháp luật xử lý văn quy phạm pháp luật trái pháp luật, KH.279 41 Đoàn Trọng Truyến (1992), Từ điển Pháp - Việt, Pháp luật hành 42 Trường Đại học Luật Hà nội (2014), Giáo trình Luật hành Việt Nam, Nhà xuất Công an nhân dân 43 Viện ngôn ngữ học (2002), Từ điển Tiếng Việt, Trung tâm từ điển Nhà xuất Đà Nẵng 44 Nguyễn Như ‎Ý (chủ biên, 1998), Đại từ điển tiếng việt, NXB Văn 111 hóa thông tin, Hà Nội 45 http://mastard.ru/p0034.htm http://lawrussia.ru/texts/legal_524/doc52a147x530.htm 46.http://www.arhiv.gov.si/fileadmin/arhiv.gov.si/pageuploads/razno/A AIA.pdf 112 ... 3.2 Áp dụng biện pháp xử phạt vi phạm hành công tác lưu trữ 73 3.2.1 Áp dụng biện pháp xử phạt vi phạm hành công tác lưu trữ cán bộ, công chức vi n chức 73 3.2.2 Áp dụng biện pháp xử. .. 66 NGHIÊN CỨU ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP XỬ PHẠT 66 VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG CÔNG TÁC LƢU TRỮ 66 3.1 Sự cần thiết nghiên cứu áp dụng biện pháp xử phạt vi phạm hành công tác lưu trữ ... lưu trữ; + Nghiên cứu, xác định hành vi vi phạm hành công tác lưu trữ + Nghiên cứu áp dụng biện pháp xử phạt vi phạm hành công tác lưu trữ Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu đề tài 4.1 Đối tƣợng nghiên