Các yếu tố tác động đến đa dạng hóa thu nhập của hộ gia đình nông thôn vùng đồng bằng sông cửu long

Trong giai đoạn hiện nay, đa dạng hóa thu nhập được coi là chiến lược khá phổ biến giúp cho các hộ gia đình tích luỹ thêm tài sản hay ứng phó với các rủi ro, điều kiện bất ổn của sản xuấ

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH

LÊ THỊ THANH VÂN

CÁC YẾU TỐ TÁC ĐỘNG ĐẾN ĐA DẠNG HOÁ THU NHẬP CỦA HỘ GIA ĐÌNH NÔNG THÔN VÙNG ĐỒNG BẰNG SÔNG CỬU LONG

LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ

TP HỒ CHÍ MINH – NĂM 2015

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH

LÊ THỊ THANH VÂN

CÁC YẾU TỐ TÁC ĐỘNG ĐẾN ĐA DẠNG HOÁ THU NHẬP CỦA HỘ GIA ĐÌNH NÔNG THÔN VÙNG ĐỒNG BẰNG SÔNG CỬU LONG

Chuyên ngành: Kinh tế phát triển

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan luận văn với đề tài: “Các yếu tố tác động đến đa dạng hoá

thu nhập của hộ gia đình nông thôn khu vực Đồng bằng sông Cửu Long ” là

nghiên cứu do tôi thực hiện dưới sự hướng dẫn của PGS.TS Trần Tiến Khai Các số liệu, bảng biểu, nguồn dữ liệu trích dẫn là rõ ràng và hoàn toàn trung thực trong phạm vi hiểu biết của tôi

Tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm về nội dung và tính trung thực của đề tài nghiên cứu này

TP Hồ Chí Minh, tháng 09 năm 2015 Học viên

LÊ THỊ THANH VÂN

MỤC LỤC

TRANG PHỤ BÌA

LỜI CAM ĐOAN

MỤC LỤC

DANH MỤC BẢNG

DANH MỤC HÌNH ẢNH

DANH MỤC VIẾT TẮT

TÓM TẮT LUẬN VĂN

Chương 1 - TỔNG QUAN 1

1.1Vấn đề nghiên cứu 1

1.2 Mục tiêu và câu hỏi nghiên cứu 3

1.3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 4

1.4 Phương pháp nghiên cứu 4

1.5 Bố cục của đề tài 5

Chương 2 - CƠ SỞ LÝ THUYẾT 6

2.1 Lý thuyết khung sinh kế bền vững ( Sustainable livelihoods framework ) 6

2.2 Chiến lược sinh kế và đa dạng hoá thu nhập 10

2.3 Các yếu tố tác động đến đa dạng hoá thu nhập 13

2.4 Đo lường đa dạng hoá thu nhập của hộ gia đình 18

2.5 Một số nghiên cứu liên quan 21

Chương 3 - PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 31

3.1 Tổng quan về vùng Đồng bằng sông Cửu Long 31

3.2 Khung phân tích đánh giá tác động 38

3.3 Nguồn dữ liệu nghiên cứu 46

3.4 Phương pháp và mô hình nghiên cứu đánh giá các nhân tố tác động đến quyết định đa dạng hoá thu nhập của các hộ gia đình nông thôn ĐBSCL 47

3.5 Định nghĩa và mô tả biến trong mô hình 49

Chương 4 – NỘI DUNG VÀ KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 52

4.1 Thống kê mô tả dữ liệu trong mô hình 52

4.2 Kết quả ước lượng mô hình hồi quy Tobit 63

Chương 5 - KẾT LUẬN VÀ GỢI Ý CHÍNH SÁCH 79

5.1 Kết luận 79

5.2 Hàm ý chính sách 82

5.3 Hạn chế và hướng phát triển đề tài 85 TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHỤ LỤC

DANH MỤC BẢNG

Bảng 2.1: Cơ cấu sử dụng đất vùng ĐBSCL

Bảng 2.2: Phân bố theo số người trong hộ và quy mô hộ trung bình vùng ĐBSCL Bảng 4.1 Thành phần thu nhập các hộ gia đình nông thôn vùng ĐBSCL năm 2010 Bảng 4.2 Thành phần thu nhập các hộ gia đình nông thôn vùng ĐBSCL năm 2012 Bảng 4.3 Bảng thống kê số lượng thành viên trong hộ

Bảng 4.4:Bảng thống kê giới tính chủ hộ

Bảng 4.5:Bảng thống kê các loại tài sản riêng của hộ

Bảng 4.6:Bảng thống kê khả năng tiếp cận tín dụng của hộ

Bảng 4.14 Bảng tổng hợp kết quả hệ số hồi quy chuẩn hoá trong ba mô hình trên

DANH MỤC HÌNH ẢNH

Hình 2.1: Sơ đồ Khung sinh kế bền vững

Hình 3.1: Khung phân tích các yếu tố tác động đến đa dạng hoá thu nhập của hộ Hình 3.2: Phân loại các nguồn thu nhập hộ gia đình theo VHLSS 2010, 2012 Hình 4.2: Phân bố mức độ đa dạng hoá vùng ĐBSCL năm 2010

Hình 4.3: Phân bố mức độ đa dạng hoá vùng ĐBSCL năm 2012

Hình 4.4: Sự phân bố tuổi của chủ hộ

Hình 4.5: Phân bố trình độ học vấn trung bình của hộ năm 2010

Hình 4.6: Phân bố trình độ học vấn trung bình của hộ năm 2012

Hình 4.7: Phân bố diện tích đất SXKD của hộ năm 2010

Hình 4.8: Phân bố diện tích đất SXKD của hộ 2012

Hình 4.9: Thống kê số thảm hoạ xảy ra trên địa bàn hộ

DANH MỤC VIẾT TẮT

Tên viết tắt Tên Tiếng Việt

DFID Bộ Phát triển Quốc tế Anh

ĐBSCL Đồng bằng Sông Cửu Long

GSI chỉ số Gini – Simpson

HI Chỉ số Herfindahl - Simpson

NYS Số lượng các nguồn thu nhập

NYSPC Số lượng các nguồn thu nhập bình quân đầu người SLF Khung lý thuyết sinh kế bền vững

SXKD Sản xuất kinh doanh

UBND Ủy ban nhân dân

VHLSS Bộ dữ liệu điều tra mức sống hộ gia đình Việt Nam

TÓM TẮT LUẬN VĂN

Đề tài “ Các yếu tố tác động đến đa dạng hoá thu nhập của hộ gia đình nông thôn khu vực Đồng bằng sông Cửu Long ”, được thực hiện trong thời gian từ tháng

6 đến tháng 12 năm 2015 Với mục tiêu tối đa hoá thu nhập hay đảm bảo mức sống

ổn định, các hộ gia đình theo đuổi các chiến lược sinh kế khác nhau nhằm đạt được sinh kế bền vững, các chiến lược sinh kế bao gồm: chuyên môn hoá, đa dạng hoá hay di cư Trong giai đoạn hiện nay, đa dạng hóa thu nhập được coi là chiến lược khá phổ biến giúp cho các hộ gia đình tích luỹ thêm tài sản hay ứng phó với các rủi

ro, điều kiện bất ổn của sản xuất và thị trường mà đặc biệt là các hộ gia đình nông thôn thuộc vùng ĐBSCL hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực nông nghiệp chịu ảnh hưởng lớn từ các điều kiện thời tiết, thiên tai, dịch bệnh như các hộ gia đình khu vực ĐBSCL Tuy nhiên, không phải bất kỳ hộ gia đình nào cũng thực hiện được việc đa dạng hoá thu nhập đến các lĩnh vực khác mà còn phụ thuộc vào nhiều yếu tố.Bài nghiên cứu này sẽ tiến hành phân tích các yếu tố tác động đến quyết định đa dạng hoá thu nhập của các hộ gia đình nông thôn khu vực Đồng bằng sông Cửu Long nhằm làm rõ các nhân tố tác động nhiều nhất đến việc đa dạng hoá thu nhập của hộ gia đình nông thôn nơi đây, từ đó, đưa ra các khuyến nghị, chính sách phù hợp giúp các hộ gia đình đa dạng hoá thu nhập đảm bảo sinh kế bền vững trước điều kiện bất lợi, cú sốc của thời tiết và thị trường

Bài nghiên cứu áp dụng khung lý thuyết sinh kế bền vững (SLF), sử dụng mô hình hồi quy Tobit kết hợp với bộ số liệu điều tra mức sống hộ gia đình Việt Nam năm 2010 và 2012 (VHLSS 2010 và VHLSS 2012) đã được chọn lọc từ các hộ gia đình nông thôn khu vực ĐBSCL

Kết quả nghiên cứu cho thấy các nhân tố tác động đến đa dạng hóa thu

nhập hộ gia đình nông thôn vùng ĐBSCL là giới tính và tuổi của chủ hộ, số lượng thành viên trong hộ, tỷ lệ thành viên trong hộ hoạt động nông nghiệp, tỷ lệ thành viên trong hộ hoạt động phi nông nghiệp, mối quan hệ khi hộ có thành viên tham gia vào các đoàn thể, cơ quan tổ chức chính trị - xã hội, tiếp cận tín dụng và diện

tích đất sản xuất kinh doanh của hộ Trong khi đó, các nhân tố được kỳ vọng là trình

độ học vấn với số năm học trung bình của tất cả lao động trong hộ, dân tộc, tài sản riêng của hộ như xe máy, điện thoại, nhà ở, các biến về khoảng cách đến chợ, đến thị trấn, các biến về cơ sở vật chất trên địa bàn hộ sinh sống như đường giao thông, nhà máy, trung tâm/ trạm khuyến nông, nhà trẻ/ trường mẫu giáo và biến thảm hoạ

đã không có ý nghĩa thống kê

Qua tìm hiểu về các nhân tố tác động đến đa dạng hoá thu nhập của các hộ gia đình nông thôn khu vực ĐBSCL, tác giả kỳ vọng cung cấp được các đề xuất hợp

lý cho việc thúc đẩy các hộ gia đình nông thôn đa dạng hoá thu nhập nhằm đảm bảo sinh kế, cải thiện đời sống, đóng góp một phần vào công cuộc giảm nghèo đặc biệt

là các hộ gia đình khu vực vùng sâu, vùng xa

Chương 1 - TỔNG QUAN

1.1 Vấn đề nghiên cứu

Đồng bằng sông Cửu Long thuộc khu vực miền Tây Nam Bộ, nằm ở phía cực nam của Việt Nam, là vùng sản xuất lương thực trọng điểm của cả nước, tiềm năng phát triển đa dạng về nông nghiệp, thủy sản và du lịch.Với tổng diện tích 39.747 km², chiếm 12% diện tích cả nước, dân số khoảng 17,3 triệu người, chiếm gần 21% dân số cả nước, trong đó dân số nông thôn chiếm 75,47%, hàng năm khu vực này đóng góp vào khoảng 18,5% GDP của cả nước, 55,6% sản lượng lúa, trên 50% sản lượng trái cây, 54% sản lượng thủy sản, 90% sản lượng gạo xuất khẩu và chiếm gần 60% kim ngạch xuất khẩu thủy sản của cả nước,vùng tăng trưởng và phát triển chủ yếu dựa vào sản xuất lúa kết hợp với các hoạt động nông nghiệp và phi nông nghiệp theo báo cáo của Tổng cục Thống kê năm 2013 Đóng góp một vai trò quan trọng trong sự phát triển kinh tế và đảm bảo an ninh lương thực của Việt Nam

Tuy nhiên, với sự tăng trưởng kinh tế ổn định bình quân giai đoạn 2001 -

2010 đạt 11,7%/ năm và sự đóng góp to lớn trong vĩnh vực nông nghiệp bậc nhất cả nước thì hiện nay khu vực đồng bằng sông Cửu Long vẫn còn tồn tại nhiều vấn đề cần được giải quyết như tỷ lệ hộ nghèo còn cao Theo báo cáo đánh giá nghèo Việt Nam năm 2012 của World Bank, đến năm 2010 nếu tính theo chuẩn nghèo mới thì

tỷ lệ nghèo của vùng là 18,7% so với cả nước là 20,7%, đặc biệt ở các khu vực vùng sâu vùng xa, có nhiều đồng bào dân tộc thiểu số Theo kết quả điều tra mức sống hộ gia đình của Tổng cục thống kê năm 2012, thu nhập bình quân đầu người của vùng đạt 1,79 triệu đồng/tháng so với mức trung bình cả nước là 1,99 triệu đồng/năm, thu nhập vùng thấp hơn 0,9 lần so với mức trung bình của cả nước Có sự bất bình đẳng xảy ra trong phân phối thu nhập với mức chênh lệch thu nhập trung bình giữa nhóm thu nhập thấp và nhóm thu nhập cao có xu hướng tăng theo thời gian từ 6,8 lần lên 7,3 lần từ năm 2002 đến năm 2008.Qua đó cho thấy, khu vực đồng bằng sông Cửu Long cần có biện pháp cụ thể làm giảm tỷ lệ nghèo và thu hẹp khoảng cách chênh lệch giàu nghèo nhằm đảm bảo mục tiêu giảm nghèo trong vùng và cân bằng phúc lợi cho các hộ gia đình khu vực đồng bằng sông Cửu Long

Đặc biệt trong những năm gần đây, đồng bằng sông Cửu Long đang đứng trước nhiều khó khăn, thách thức đe doạ đến các hoạt động sản xuất, kinh doanh ảnh hưởng đến đời sống và phúc lợi của các hộ gia đình nơi đây Thứ nhất, tác động của biến đổi của khí hậu, dịch bệnh sâu bọ, tình trạng xâm nhập mặn, mùa lũ gần một nửa diện tích của vùng đồng bằng sông Cửu Long bị ngập, kéo dài từ 3 đến 4 tháng Hiện tượng nước biển dâng kéo theo sự xói mòn, sạt lở, làm mất đi nhà ở kèm theo mất đất sản xuất nông nghiệp Thêm vào đó, những diễn biến thất thường của thời tiết làm ảnh hưởng mạnh đến hoạt động sản xuất nông nghiệp vốn là sinh

kế chủ yếu của hộ gia đình nông thôn

Thứ hai, những rủi ro về giá trong sản xuất nông nghiệp và cạnh tranh của hàng hóa nước ngoài đã làm ảnh hưởng đến thu nhập và đời sống của người dân khu vực Đồng bằng sông Cửu Long

Thứ ba, tác động của sự chuyển dịch cơ cấu kinh tế sang các ngành công nghiệp và dịch vụ mà quá trình chuyển dịch cơ cấu lao động lại diễn ra chậm, lao động chưa đủ trình độ để đáp ứng cùng với sự thay đổi một số chính sách vĩ mô của chính phủ có thể gây tổn thương đến các hộ gia đình mà đặc biệt là các hộ nghèo không kịp thích nghi

Đây có thể là các nguyên nhân dẫn đến việc đa dạng hoá thu nhập tại các hộ gia đình nhằm tìm kiếm thêm các cơ hội cải thiện thu nhập, bảo vệ tiêu dùng và giảm thiểu các rủi ro trước các cú sốc về thời tiết và thị trường.Chiến lược đa dạng hóa thu nhập giúp phân bổ lại các nguồn lực lao động trong các hộ gia đình, cũng như việc phân tán rủi ro từ các hoạt động nông nghiệp đa dạng sang các lĩnh vực phi nông nghiệp

Một mặt, đa dạng hoá sinh kế có thể giúp cho các hộ gia đình đảm bảo sinh

kế, cải thiện cuộc sống Tuy nhiên, trên thực tế không phải hộ gia đình nào, khu vực nào cũng cải thiện được đời sống từ chiến lược này Các nghiên cứu gần đây đã chỉ

ra rằng nếu hoạt động đa dạng hoá mang tính chủ động mang lại thu nhập cao hơn hoạt động sản xuất hiện tại của hộ và được coi là “lựa chọn” hoặc đa dạng hoá tích cực Ngược lại, nếu hoạt động đa dạng hoá mang lại thu nhập thấp hơn các hoạt

động bình thường của hộ thì được xem là sự ứng phó hay đa dạng hoá tiêu cực Dạng này có thể rất cần thiết cho hộ để đáp ứng các nhu cầu bức thiết trước mắt nhưng có thể làm trầm trọng thêm trạng thái đói nghèo của hộ về lâu dài do nguồn lực sử dụng kém hiệu quả (Ellis, 2000; Asley, 2003; Bùi Thị Tám và cộng sự, 2009) Như vậy, có thể thấy việc nghiên cứu đến vấn đề đa dạng hoá thu nhập ở hộ gia đình là phức tạp Hiện nay, có nhiều bài nghiên cứu trong nước và nước ngoài

về lĩnh vực nghiên cứu này Tuy nhiên, tương đối ít nghiên cứu phân tích các yếu tố tác động đến đa dạng hoá thu nhập của hộ gia đình ở khu vực vùng, miền để cho ra các kết quả cụ thể mang tính đặc trưng của vùng/ miền hơn là trên toàn quốc

Vì vậy, đề tài phân tích “Các yếu tố tác động đến đa dạng hoá thu nhập

của hộ gia đình nông thôn khu vực Đồng bằng sông Cửu Long” mang ý nghĩa

thực tiễn đối với khu vực Đồng bằng sông Cửu Long, cung cấp các thông tin cần thiết cho cấp lãnh đạo khu vực đưa ra các chính sách hỗ trợ phù hợp nhằm thúc đẩy việc đa dạng hóa thu nhập của các hộ gia đình nông thôn thành công đảm bảo phúc lợi cho các hộ gia đình, góp phần vào công cuộc giảm nghèo và nâng cao đời sống người dân nơi đây ngang tầm với mức đóng góp của vùng trong cả nước, bài nghiên cứu sẽ tiến phân tích các yếu tố quyết định đa dạng hoá thu nhập ở hộ gia đình, góp phần làm phong phú thêm các nghiên cứu về đa dạng hoá thu nhập của hộ gia đình khu vực Đồng bằng sông Cửu Long, đồng thời nghiên cứu cũng cung cấp cho các

hộ gia đình có thêm thông tin lựa chọn mô hình đa dạng hóa phù hợp giúp cải thiện phúc lợi, nâng cao chất lượng đời sống

1.2 Mục tiêu và câu hỏi nghiên cứu

1.2.1 Mục tiêu nghiên cứu

Mục tiêu chung: Đánh giá các yếu tố tác động đến đa dạng hoá thu nhập của các hộ

gia đình nông thôn khu vực đồng bằng sông Cửu Long

Mục tiêu cụ thể:

- Phân tích các nhân tố tác động đến quyết định đa dạng hóa thu nhập ở các hộ gia đình đồng nông thôn bằng sông Cửu Long

- Đưa ra gợi ý chính sách cho chính phủ về việc thúc đẩy đa dạng hoá thu nhập

hộ gia đình khu vực đồng bằng Sông Cửu Long

1.2.2 Câu hỏi nghiên cứu

Nghiên cứu nhằm vào việc trả lời cho các câu hỏi sau:

- Đa dạng hóa thu nhập của các hộ gia đình nông thôn khu vực Đồng bằng sông Cửu Long có các đặc trưng gì ?

- Các yếu tố nào tác động đến khả năng đa dạng hóa thu nhập của hộ gia đình nông thôn đồng bằng sông Cửu Long ?

- Các chính sách nào phù hợp thúc đẩy đa dạng hóa thu nhập hộ gia đình khu vực đồng bằng sông Cửu Long ?

1.3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu: Vấn đề đa dạng hoá thu nhập của các hộ gia đình nông

thôn vùng Đồng bằng sông Cửu Long và các yếu tố tác động đến đa dạng hoá thu

nhập của họ

Phạm vi nghiên cứu: Các hộ gia đình nông thôn Đồng bằng sông Cửu Long

bao gồm 12 tỉnh: An Giang, Bạc Liêu, Bến Tre, Cà Mau, Đồng Tháp, Hậu Giang, Kiên Giang, Long An, Sóc Trăng, Tiền Giang, Trà Vinh, Vĩnh Long, Cần Thơ Nghiên cứu dựa trên bộ dữ liệu khảo sát mức sống hộ gia đình (VHLSS) của Tổng cục Thống kê Việt Nam năm 2010 và năm 2012

1.4 Phương pháp nghiên cứu

Nghiên cứu áp dụng phương pháp định lượng sử dụng mô hình hồi quy Tobit

để phân tích các yếu tố tác động đến đa dạng hoá thu nhập của hộ gia đình thông qua lý thuyết khung sinh kế bền vững bao gồm 5 nhân tố chính: vốn con người, vốn tài chính, vốn vật chất, vốn xã hội, vốn tự nhiên và đặc điểm khu vực, sử dụng phương pháp đo lường đa dạng hoá thu nhập thông qua chỉ số Herfindahl nghịch đảo Phương pháp nghiên cứu sẽ được trình bày cụ thể trong chương 3 Bên cạnh đó bài nghiên cứu cũng sử dụng các phương pháp khác như: phương pháp thống kê mô

tả, phương pháp so sánh, tổng hợp các nghiên cứu có liên quan

1.5 Bố cục của đề tài

Đề tài nghiên cứu được chia làm 5 chương:

Chương 1.Tổng quan: Trình bày lý do nghiên cứu; Mục tiêu và câu hỏi

nghiên cứu; Đối tượng và phạm vi nghiên cứu; Phương pháp nghiên cứu; Đóng góp

của đề tài; Và kết cấu chung đề tài

Chương 2.Cơ sở lý thuyết: Trình bày các khái niệm; Các lý thuyết liên quan;

Tổng quan một số nghiên cứu trước trong và ngoài nước có liên quan đến đề tài; Trình bày tổng quan về tình hình kinh tế xã hội tại vùng đồng bằng sông Cửu Long

Chương 3.Phương pháp nghiên cứu: Trình bày phương pháp và mô hình

đánh giá tác động; Giới thiệu dữ liệu và mô tả các biến số trong mô hình

Chương 4.Nội dung và kết quả nghiên cứu: Thống kê mô tả các biến số đưa

vào mô hình; Trình bày các đặc trưng đa dạng hoá thu nhập của các hộ gia đình nông thôn khu vực ĐBSCL thông qua số liệu thống kê mô tả từ bộ dữ liệu; Trình bày kết quả nghiên cứu sau khi chạy mô hình hồi quy, phân tích tác động của các nhân tố đến quyết định đa dạng hoá thu nhập của hộ gia đình nông thôn khu vực ĐBSCL; Giải thích các kết quả xuất hiện trong mô hình

Chương 5.Kết luận và gợi ý chính sách: Đưa ra các kết luận tổng quát và các

chính sách giúp các hộ gia đình đa dạng hoá thu nhập đảm bảo sinh kế bền vững trước điều kiện bất lợi, cú sốc của thời tiết và thị trường hay gia tăng thu nhập; Nêu

ra các hạn chế của đề tài và hướng nghiên cứu trong tương lai

Chương 2 - CƠ SỞ LÝ THUYẾT

2.1 Lý thuyết khung sinh kế bền vững (Sustainable livelihoods framework)

Nghiên cứu này căn cứ trên các khái niệm về Khung sinh kế bền vững được Amartya Sen (1981) xây dựng trong nghiên cứu về các quyền và mối quan hệ với nạn đói nghèo Sau đó, khái niệm "Khung sinh kế bền vững" đã trở nên ngày càng quan trọng trong các cuộc tranh luận về phát triển nông thôn và xoá đói giảm nghèo (Scoones, 1998) Thuật ngữ này liên quan đến một loạt các vấn đề và định nghĩa của nó đã được đề xuất và sửa đổi nhiều lần kể từ năm 1992 khi lần đầu tiên được giới thiệu bởi Ủy ban Brundtland về Môi trường và Phát triển Trong số các định nghĩa, định nghĩa của Conway (1987) về sinh kế bền vững như sau:

“ Sinh kế bao gồm năng lực, tài sản (dự trữ, nguồn lực, yêu cầu và tiếp cận)

và các hoạt động cần có để bảo đảm phương tiện sinh sống: sinh kế chỉ bền vững khi nó có thể đương đầu và phục hồi sau các cú sốc, duy trì hoặc cải thiện năng lực

và tài sản, và cung cấp các cơ hội sinh kế bền vững cho các thế hệ kế tiếp; và đóng góp lợi ích ròng cho các sinh kế khác ở cấp độ địa phương hoặc toàn cầu, trong ngắn hạn và dài hạn.”

Theo lý thuyết khung sinh kế bền vững, có năm nhân tố được đặt làm trọng tâm có mối quan hệ ảnh hưởng lớn đến việc tạo ra sinh kế hộ gia đình bao gồm bao gồm vốn tự nhiên, vốn vật chất, vốn con người, vốn xã hội và vốn tài chính Tuy nhiên, mức độ mà hộ có thể tiếp cận vào các tài sản bị ảnh hưởng mạnh bởi bối cảnh của hộ theo các xu hướng (ví dụ như kinh tế, chính trị) hoặc những cú sốc (ví

dụ như các thảm họa tự nhiên) Hơn nữa, các môi trường xã hội, thể chế và chính trị khác đều có tác dụng nhất định vào cách một người sử dụng tài sản của mình để đạt được mục tiêu của họ, được gọi là chiến lược sinh kế Đa dạng hóa sinh kế là một trong ba chiến lược sinh kế cho phép hộ gia đình tăng thu nhập, giảm thiểu sự biến động thu nhập, cải thiện sinh kế của họ do đó phúc lợi của họ tăng lên Trong bối cảnh dễ bị tổn thương và sự hạn chế đối với việc tiếp cận với các loại hình tài sản sinh kế nhất định, con người phải tìm cách tăng trưởng và kết hợp những tài sản mà

họ có một cách sáng tạo để đảm bảo sự sống, tồn tại và phát triển Một trong những

chiến lược sinh kế quan trọng hiện nay chính là đa dạng hóa Một số bài nghiên cứu trước đã sử dụng khung lý thuyết sinh kế bền vững để đánh giá các yếu tố tác động đến đa dạng hoá thu nhập như Alobo Sarah (2012) Khung lý thuyết sinh kế bền vững (SLF) được trình bày cụ thể qua sơ đồ sau

Nguồn: Bộ Phát triển Quốc tế Anh (DFID, 1999)

Hình 2.1: Sơ đồ Khung sinh kế bền vững

2.1.1 Vốn sinh kế

Vốn sinh kế hay còn gọi là tài sản sinh kế bao gồm những nguồn lực và khả năng con người có được có thể sử dụng để duy trì hay phát triển sinh kế của họ Tài sản sinh kế được chia làm năm loại vốn chính là vốn con người, vốn xã hội, vốn vật chất, vốn tài chính và vốn tự nhiên như trong hình 2.1

Vốn con người đại diện cho các kỹ năng, tri thức, khả năng làm việc và sức khỏe tốt, tất cả cộng lại tạo điều kiện giúp con người theo đuổi các chiến lược sinh

kế khác nhau và đạt được các mục tiêu sinh kế Ở cấp độ hộ gia đình, vốn con người

là nhân tố về số lượng và chất lượng lao động của hộ; nhân tố này khác nhau tùy thuộc vào kích cỡ của hộ, trình độ giáo dục và kỹ năng nghề nghiệp, khả năng quản

 Giảm tính tổn thương

 Tăng cường an ninh lương thực

 Công bằng xã hội được cải thiện

 Sử dụng nguồn tài nguyên

Cơ cấu và quá trình chuyển

Tổ chức dân sự

Quá trình

Luật

Chính sách

Văn hóa Thể chế

Con người

Xã hội

Tài chính Vật chất

Tự nhiên Ảnh

hưởng

& Can thiệp

Vốn tự nhiên là tất cả những nguyên vật liệu tự nhiên để tạo dựng sinh kế

Có rất nhiều nguồn lực tạo thành vốn tự nhiên bao gồm cả các nguồn lực đất đai

Vốn tài chính chỉ về các nguồn lực tài chính mà con người sử dụng để đạt được các mục tiêu sinh kế của mình Các nguồn đó bao gồm nguồn dự trữ hiện tại, dòng tiền theo định kỳ và khả năng tiếp cận các nguồn vốn tín dụng từ bên ngoài như từ người thân hay từ các tổ chức tín dụng

Vốn vật chất bao gồm cơ sở hạ tầng cơ bản và hàng hóa vật chất nhằm hỗ trợ việc thực hiện các hoạt động sinh kế Nguồn vốn vật chất thể hiện ở cả cấp cơ sở cộng đồng hay cấp hộ gia đình Ở cấp hộ gia đình, vốn vật chất là trang thiết bị sản xuất như máy móc, dụng cụ sản xuất, nhà xưởng hay các tài sản nhằm phục vụ nhu cầu cuộc sống hàng ngày như nhà cửa và thiết bị sinh hoạt gia đình Ở cấp cộng đồng, vốn vật chất là cơ sở hạ tầng nhằm hỗ trợ cho sinh kế của cộng đồng hay cá nhân gồm hệ thống điện, đường, trường, hệ thống cấp nước và vệ sinh môi trường,

hệ thống tưới tiêu và hệ thống chợ nhằm hỗ trợ cho hoạt động sinh kế của hộ phát huy hiệu quả

Vốn xã hội là các nguồn lực xã hội mà con người sử dụng để theo đuổi các mục tiêu sinh kế của mình, bao gồm các mối quan hệ, mạng lưới, thành viên nhóm, niềm tin, sự phụ thuộc lẫn nhau và trao đổi cung cấp các thông tin phi chính thống quan trọng

2.1.2 Sự chuyển đổi cơ cấu và quy trình

Sự chuyển đổi cơ cấu và quy trình là yếu tố về thể chế, tổ chức, chính sách

và luật pháp xác định hay ảnh hưởng khả năng tiếp cận đến các nguồn vốn, điều kiện trao đổi của các nguồn vốn và thu nhập từ các chiến lược sinh kế khác nhau Những yếu tố trên có tác động thúc đẩy hay hạn chế đến các chiến lược sinh kế

2.1.3 Chiến lược sinh kế

Chiến lược sinh kế là các khả năng phối hợp các hoạt động, các sự lựa chọn

để tối ưu hóa việc sử dụng các tài sản sinh kế hiện có của nông hộ nhằm đạt được các mục tiêu của nông hộ như các hoạt động sản xuất, hoạt động đầu tư và hoạt

động tái sản xuất Chiến lược sinh kế phụ thuộc trực tiếp vào tình trạng tài sản, các

chính sách, các tổ chức và quy trình cũng như bối cảnh tổn thương

Scoones (1998) trong chương trình nghiên cứu về khung sinh kế bền vững cho rằng dựa theo nhiều tiêu chí khác nhau, nhiều kiểu chiến lược và hoạt động sinh

kế được xác định như thâm canh, đa dạng hóa và di cư

Thâm canh là việc tăng gia sản xuất nhiều sản lượng hơn trên một đơn vị canh tác Đa dạng hóa là việc xây dựng một danh mục các hoạt động đầu tư để tạo thu nhập nhằm ứng phó với rủi ro gây biến động thu nhập Di cư là việc di chuyển

để tìm kế sinh nhai ở nơi khác

tạo để đảm bảo sự sống, tồn tại và phát triển Một trong những chiến lược sinh kế quan trọng hiện nay chính là đa dạng hóa

2.2 Chiến lược sinh kế và đa dạng hoá thu nhập

Sinh kế bao gồm các tài sản (tự nhiên, vật chất, nhân lực, tài chính và vốn xã hội), các hoạt động và khả năng tiếp cận đến các yếu tố này (được các thể chế và các quan hệ xã hội hỗ trợ) mà tất cả cùng với nhau quyết định cuộc sống mà một cá nhân hoặc một hộ đạt được (Ellis, 2000)

Chiến lược sinh kế là sự tập hợp của các hoạt động nhằm tạo ra các phương tiện, các nguồn thu nhập cho sự tồn tại và phát triển của các nông hộ (Ellis, 2000) Giải thích cụ thể hơn, chiến lược sinh kế là các khả năng phối hợp các hoạt động, các sự lựa chọn để tối ưu hóa việc sử dụng các tài sản sinh kế hiện có của nông hộ nhằm đạt được các mục tiêu của nông hộ như các hoạt động sản xuất, hoạt động đầu

tư và hoạt động tái sản xuất Chiến lược sinh kế là một phần quan trọng trong sinh

kế của nông hộ, nó có mối quan hệ phụ thuộc vào các tài sản sinh kế của nông hộ Các chiến lược sinh kế phổ biến bao gồm: thâm canh, đa dạng hoá hay di cư Tuy vậy, chiến lược đa dạng hóa sinh kế vẫn được xem là phổ biến nhất

Theo Minot và cộng sự (2006), đa dạng hóa được định nghĩa như là một quá trình mà trong đó nông hộ lựa chọn và xác định một tập hợp các hoạt động và tài sản sinh kế có tính đa dạng để tồn tại và cải thiện mức sống của họ Đa dạng hóa đòi hỏi sự đa dạng trong nội bộ ngành nông nghiệp (một hệ thống các loại cây trồng, vật nuôi, và các hoạt động kinh tế khác có tính chất dựa vào tài nguyên thiên nhiên)

và sự đa dạng các ngành kinh tế phi nông nghiệp của nông hộ Đa dạng hóa là một

xu hướng có tính phổ biến trong nông nghiệp xuất phát từ yêu cầu của việc sử dụng

có hiệu quả các nguồn lực sản xuất và giảm thiểu rủi ro gây ra bởi các cú sốc từ môi trường sản xuất và thị trường nông nghiệp Các xu hướng chính trong chiến lược đa dạng hóa bao gồm: đa dạng hóa theo hướng chuyển đổi sản xuất lương thực tự cung

tự cấp sang sản xuất hàng hóa, đáp ứng nhu cầu thị trường; đa dạng hóa các ngành kinh tế trong nông nghiệp kết hợp với các ngành nghề, dịch vụ phi nông nghiệp; và

đa dạng hóa theo hướng chuyển đổi từ các sản phẩm có giá trị thấp sang các sản phẩm, dịch vụ có giá trị cao

Theo Scoones (1998), đa dạng hóa là việc tham gia các hoạt động đầu tư đa dạng để tích lũy và tái đầu tư, nhằm mục đích đối phó với các cú sốc tạm thời hoặc thích ứng lâu dài hơn với các hoạt động sinh kế Đa dạng hóa là việc xây dựng một danh mục đầu tư tạo thu nhập để xử lý các cú sốc hoặc căng thẳng

Đa dạng hóa sinh kế được định nghĩa như là một quá trình mà nhờ đó hộ gia đình xây dựng một danh mục đa dạng các hoạt động, tài sản để tồn tại và để cải thiện mức sống của họ và quản lý rủi ro Tạo thu nhập là một trong những thành phần chiến lược của đời sống (Ellis, 2000)

Đa dạng hoá thu nhập được xem như một chiến lược sinh kế Theo Alderman

và Paxson (1992) thì “ đa dạng hóa thu nhập đã được đưa ra như một trong những chiến lược hộ gia đình sử dụng để giảm thiểu biến đổi thu nhập hộ gia đình và để đảm bảo mức thu nhập tối thiểu”

Hơn nữa, đa dạng hóa thu nhập sang lĩnh vực phi nông nghiệp tạo thành một phương tiện quan trọng để đối phó với rủi ro và thu nhập trơn tru và tiêu dùng ở khu vực nông thôn mà đặc biệt là nơi mà thị trường tài chính chưa hiệu quả như thị trường bảo hiểm và tín dụng còn hạn chế Tong Kimsun và Phay Sokcheng (2013), Morduch (1995) chỉ ra rằng nếu thị trường tín dụng và bảo hiểm không đầy đủ và mạng lưới chính thức mất an toàn, các hộ gia đình sẽ chọn để đa dạng hóa nguồn thu nhập của mình để tiêu dùng trơn tru Các hộ gia đình có thể lựa chọn đa dạng hóa thu nhập để quản lý rủi ro từ những cú sốc (Reardon và cộng sự, 1992) ngoài việc phải dùng đến thường thức cơ chế bảo hiểm, ví dụ bán vật nuôi và tài sản.Vì sinh kế nông nghiệp thường phải tuân theo quy luật hoàn toàn không chắc chắn Trong bối cảnh đó, đa dạng hóa với mục đích nhằm giảm thấp các rủi ro giữa các hoạt động khác nhau của hộ để tiêu dùng trơn tru (Bryceson, 1999; Dercon năm

1998 và 2002; Francis và Hoddinott, 1993)

Đa dạng hoá thu nhập được định nghĩa như một quá trình mà trong đó hộ nông thôn tạo ra được nhiều nguồn thu nhập (Minott và cộng sự, 2006) Theo báo

cáo của Ngân hàng thế giới năm 2015 về vấn đề đa dạng hoá thu nhập tại Việt Nam thì thông thường đa dạng hoá ở cấp hộ để tăng cường và mở rộng các nguồn thu nhập nông nghiệp và phi nông nghiệp Là việc chuyển từ sản xuất các hàng hoá dư thừa sang những hàng hoá khác có lãi Nó có thể bao gồm cả đa dạng hoá theo trục ngang sang các chủng loại hàng hoá mới hoặc theo trục dọc sang các hoạt động phi nông nghiệp như tiếp thị, bảo quản và chế biến Ở giai đoạn ban đầu, đa dạng hoá xảy ra với các loại cây trồng mới, với sự chuyển đổi ra khỏi sản xuất độc canh Ở giai đoạn sau, hộ gia đình có thể có nhiều dạng kinh doanh sản xuất và buôn bán các sản phẩm ở nhiều thời điểm khác nhau trong năm Ở giai đoạn cao nhất, hộ gia đình thậm chí có thể vượt ra khỏi ngành nông nghiệp để vươn sang các hoạt động phi nông nghiệp (World Bank, 2005)

Thu nhập phi nông là thu nhập có được từ các hoạt động phi nông nghiệp như (1) tiền công, tiền lương từ các công việc phi nông nghiệp ở nông thôn; (2) các hoạt động phi nông nghiệp tự làm; (3) thu nhập từ cho thuê đất đai hoặc tài sản; (4) tiền gởi từ các nơi khác trong nước về gia đình; (5) các nguồn tiền khác từ vùng đô thị chuyển về vùng nông thôn và (6) tiền gởi từ nước ngoài về gia đình

Đa dạng hoá thu nhập được chia làm hai loại: đa dạng hoá chủ động và đa dạng hoá bị động Một mặt, các hộ gia đình nghèo ở nông thôn đa dạng hóa thu nhập chủ yếu để đảm bảo sự sống còn, vì họ thiếu tài sản nông nghiệp đủ để duy trì sinh hoạt (Reardon và Taylor, 1996; Haggblade và cộng sự, 2005; Lay and Schuler, 2008) Mặt khác, các hộ gia đình nông thôn giàu với nguồn lực tài sản cao hơn sẽ đa dạng hóa sinh kế để tối đa hóa lợi nhuận cho tài sản của họ Hai dạng đa dạng hóa sinh kế trên minh họa liên kết mạnh mẽ đối với kết quả phúc lợi Cuối cùng, các hộ gia đình đảm bảo mình chống lại sự thiếu hụt sau thu hoạch thông qua tham gia vào các hoạt động canh tác cây trồng bên ngoài (Reardon và cộng sự, 1992)

Từ quan điểm trên cho thấy, đa dạng hóa thu nhập được xem như một chiến lược sinh kế hiệu quả giúp cho các hộ gia đình quản lý rủi ro thông qua việc xây dựng một danh mục các hoạt động đầu tư đa dạng tạo được nhiều nguồn thu nhập nhằm giảm thiểu tác động bất lợi từ thời tiết, thị trường và chính sách vĩ mô của

chính phủ, đảm bảo tiêu dùng trơn tru cho hộ Mức độ đa dạng hóa thu nhập chính

là mức độ đa dạng của các thành phần thu nhập Các hộ gia đình nông thôn ở giai đoạn đầu có thể đa dạng hoá thu nhập trong khu vực nông nghiệp như đa dạng loại cây trồng, kết hợp mô hình sản xuất vườn-ao- chuồng…sang đa dạng hoá trong khu vực phi nông nghiệp như buôn bán, tiếp thị, kinh doanh sản xuất Nghiên cứu về đa dạng hoá thu nhập có ý nghĩa quan trọng giúp đưa ra các nhân tố tác động tích cực đến việc đa dạng hoá của hộ gia đình khu vực ĐBSCL Các gợi ý chính sách từ đây đưa ra có thể sẽ hiệu quả và tiết kiệm nguồn lực cho cấp lãnh đạo khu vực

2.3 Các yếu tố tác động đến đa dạng hoá thu nhập

Các nhà nghiên cứu đã chỉ ra một số lý do tại sao các hộ gia đình cố gắng đa dạng hóa nguồn thu nhập của họ Những lý do được phân loại là nhân tố kéo và nhân tố đẩy (Barrett, Reardon và Webb, 2001; Davis và Bezemer, 2003; Ellis, 2000) Trong đó, các nhân tố kéo là những điều kiện thuận lợi để các hộ gia đình đạt được sự tích lũy giàu có nhờ vào lợi thế cạnh tranh của các công nghệ cao, kỹ năng

và nguồn lực Nhân tố đẩy là các hoàn cảnh khó khăn mà hộ gia đình phải đối mặt như điều kiện thời tiết, thay đổi chính sách và sự thất bại của thị trường tín dụng hoặc bảo hiểm Trong đó, đa dạng hóa có xu hướng phổ biến trong nông nghiệp xuất phát từ yêu cầu của việc sử dụng có hiệu quả các nguồn lực sản xuất và giảm thiểu rủi ro gây ra bởi các cú sốc từ môi trường sản xuất và thị trường nông nghiệp (Barrett, Reardon và Webb, 2001) Có hai động cơ để hộ gia đình thực hiện chiến lược đa dạng hóa: (1) thực hiện đa dạng hóa cho mục tiêu tích lũy, được hỗ trợ từ những thuận lợi về môi trường kinh tế, xã hội chủ yếu là do "nhân tố kéo"; (2) thực hiện đa dạng hóa để quản lý rủi ro, đối phó với các cú sốc, thoát khỏi tình trạng trì trệ hoặc suy giảm của nền nông nghiệp, thúc đẩy bởi "nhân tố đẩy " (Barrett và cộng sự, 2005; Barrett, Reardon và Webb, 2001; Abolo Sarah, 2012; Idowu và cộng

sự, 2011)

Sự thất bại trong các thị trường lao động, tín dụng, bảo hiểm là nguyên nhân chính của hành vi đa dạng hóa (Barrett, Reardon và Webb, 2001) Ví dụ, sự thất bại của thị trường tín dụng đầu vào có thể làm cho các hộ gia đình đa dạng hóa nguồn

thu nhập của họ để trả cho các đầu vào nông nghiệp như hạt giống, phân bón, lao động, vốn nông nghiệp và sức kéo động vật (Savadogo và cộng sự, 1995; Abolo Sarah, 2012) Một số nông hộ cũng có thể làm nông nghiệp địa phương và đầu tư phi nông nghiệp bằng cách bán sức lao động trên thị trường lao động như thông qua

di cư và sau đó sử dụng các khoản tiền gửi để thành lập doanh nghiệp phi nông nghiệp và đầu tư vào giáo dục (Reardon, 1997) Đa dạng hoá thu nhập có thể được

sử dụng như chiến lược sinh kế để giảm nguy cơ hơn là mở rộng hoặc tích luỹ thu nhập trong các nước đang phát triển (Barrett, Reardon và Webb, 2001) Điều này có nghĩa là, đa dạng hoá thu nhập thường bị ảnh hưởng bởi nhân tố đẩy hơn nhân tố kéo trong các đất nước đang phát triển

Những yếu tố dẫn các hộ gia đình để đa dạng hóa nguồn thu nhập của họ vào các hoạt động phi nông nghiệp cho thu nhập trơn bằng cách theo đuổi "chiến lược quản lý rủi ro" hay "chiến lược đối phó rủi ro" (Reardon và cộng sự, 2007) Các biến năng lực của hộ gia đình cũng được chú trọng trong việc thúc đẩy đa dạng hoá thu nhập được xác định là tài sản vốn Theo phương pháp này, mức độ tham gia trong chiến lược đa dạng hóa bị ảnh hưởng bởi một số biến năng lực và khuyến khích các hộ gia đình thực hiện các hoạt động đa dạng hoá

Theo Ellis (1998), trên thực tế những nguyên nhân và kết quả của sự đa dạng hóa là khác nhau bởi các yếu tố vị trí, tài sản, thu nhập, cơ hội và các mối quan hệ

xã hội Các yếu tố như giới tính, địa vị xã hội, mạng lưới, các hiệp hội cũng có ý nghĩa rất quan trọng đến đa dạng hoá thu nhập của hộ Ví dụ như, phụ nữ nghèo thất học, thiếu các mối quan hệ xã hội, có thể không được tiếp cận cơ hội tốt hơn nam giới như học vấn với mạng lưới xã hội mạnh mẽ trong cộng đồng (Barrett, Reardon

và Webb, 2001) Dân số tăng nhanh và áp lực nguồn tài nguyên thiên nhiên hạn chế như đất đai cũng đã được xác định là nguyên nhân chính cho sự gia tăng các hoạt động phi nông nghiệp (Lay et al, 2008; Ellis, 2005) Lay et al (2008) thấy rằng quy

mô nông nghiệp giảm và sự giảm độ màu mỡ của đất ở các hộ gia đình nghèo có tác động đến đa dạng hoá trong các hoạt động phi nông nghiệp để đảm bảo sự sống Ngoài ra, các yếu tố khác như công nghệ tiên tiến và sự mở rộng của trình độ

học vấn (Reardon, 1997) có tác động đến sự đa dạng hoá thu nhập của hộ gia đình Trình độ học vấn là một trong những các yếu tố quyết định quan trọng nhất của thu nhập phi nông nghiệp, đòi hỏi lao động có kỹ năng với mức lương cao Kỹ năng và trình độ giáo dục tạo rào cản gia nhập vào các công việc làm công ăn lương mang lại thu nhập cao trong vùng nông thôn Châu Phi (Barrett, Reardon và Webb, 2001).

Như với lý thuyết sinh kế bền vững, khả năng của các hộ gia đình để đa dạng hóa thu nhập cao phụ thuộc vào việc họ tiếp cận với các loại vốn khác nhau Nó giải thích tại sao các hộ gia đình không có cơ hội như nhau để tham gia vào các hoạt động phi nông nghiệp, và do đó ít đa dạng thu nhập (Abdulai và CroleRees, 2001) Các tài sản đó cho phép các hộ gia đình tham gia vào nông nghiệp cũng như các hoạt động phi nông nghiệp, thường được phân loại như là con người, vật chất, tài chính, tự nhiên và vốn xã hội

Vốn được nhắc đến trong Reardon và cộng sự (2007) và lý thuyết sinh kế bền vững đề cập đến không chỉ tài sản riêng của gia đình mà còn tiếp cận với tài sản công cộng Tại hộ gia đình và cá nhân, các đặc điểm nhân khẩu học có thể ảnh hưởng đến các quyết định và khả năng thực hiện đa dạng hóa thu nhập Vốn con người bao gồm cả hai mặt số lượng và chất lượng lao động trong hộ Chất lượng lao động bao gồm các yếu tố giáo dục, kinh nghiệm, sức khoẻ (Ellis, 2000) và số lượng lao động trong hộ (Reardon et al., 2007) có tác động đến việc thực hiện đa dạng hoá thu nhập của hộ gia đình thông qua việc đáp ứng các yêu cầu tối thiểu cho bất kỳ quá trình sản xuất kinh doanh nào Theo các nghiên cứu trước, thông thường các hộ gia đình nông thôn có số lượng lao động nhiều hơn xu hướng xác suất tham gia vào các hoạt động phi nông nghiệp nhiều hơn (Ellis, 1998; Reardon, 1997) Trình độ giáo dục thấp hạn chế khả năng các cá nhân và hộ gia đình tiếp cận với các lựa chọn mang lại nguồn thu nhập cao trong lĩnh vực phi nông nghiệp (Abdulai và Delgado,1999)

Vốn tự nhiên trong đó bao gồm việc sở hữu đất đai của hộ gia đình nông thôn có thể đóng một vai trò quan trọng trong đa dạng hóa thu nhập Kích thước sở

hữu đất đai của các hộ gia đình có mối tương quan cao với thu nhập nông nghiệp và khả năng tiếp cận tín dụng Sở hữu đất đai lớn hơn có thể cho phép một hộ gia đình chủ động theo đuổi các hoạt động phi nông nghiệp thông qua các khoản thu nhập được tạo ra từ nông nghiệp, thông qua việc bán đất hoặc thông qua tiếp cận với tín dụng Hộ gia đình sở hữu đất đai nhỏ hơn và không có đất đai có thể bị đẩy vào các hoạt động phi nông nghiệp do hạn chế nguồn lực đất đai Việc sở hữu đất đai có thể

là một yêu cầu cần thiết tham gia một số tổ chức, công đoàn nông dân, do đó tăng nguồn vốn xã hội và mở ra nhiều lựa chọn hơn cho các hộ gia đình để đa dạng hóa nguồn thu nhập nông nghiệp Theo đó, sở hữu đất đai có nhiều khả năng là một yếu

tố quan trọng quyết định của đa dạng hóa sang các hoạt động phi nông nghiệp, nhưng ảnh hưởng của nó trên sự đa dạng hóa có thể là không tuyến tính Sở hữu đất đai lớn hơn có thể cung cấp quyền tiếp cận vào vốn và cho phép một hộ gia đình tạo

ra nguồn lực để di chuyển ra khỏi nông nghiệp nhưng đồng thời sở hữu đất đai lớn hơn cũng có thể làm cho nông nghiệp là một lựa chọn hấp dẫn hơn Một số nghiên cứu thực nghiệm cho thấy rằng nắm giữ đất đai lớn hơn làm tăng khả năng hộ gia đình đa dạng hoá vào trong các nguồn thu nhập khác ngoài trồng trọt như chăn nuôi

và các hoạt động phi nông nghiệp ở miền Bắc Mali (Abdulai và CroleRees, 2001) Ngược lại, việc nắm giữ đất đai lớn hơn tại các hộ gia đình nông thôn ở Việt Nam làm giảm sự đóng góp từ thu nhập trong lĩnh vực phi nông nghiệp (Minot và cộng

sự, 2006)

Vốn xã hội được đề cập đến như mạng lưới bạn bè và đối tác kinh doanh dựa trên mức độ tin tưởng lẫn nhau Trong lĩnh vực nông nghiệp, vốn xã hội là đặc biệt quan trọng đối với thương nhân thu gom các loại cây trồng, những người kinh doanh với loại hàng hóa mau hỏng, và những người tham gia vào thương mại đường dài Vốn xã hội thì khó khăn để mô tả về mặt định tính rộng (Ellis, 2000) Rất ít nghiên cứu có do đó đã cố gắng để đo lường định lượng tác động của vốn xã hội vào mức thu nhập và đa dạng hóa của các hộ gia đình (Davis, 2003; Reardon và cộng sự, 2007) Biến được sử dụng làm đại diện đo lường vốn xã hội như là thành

viên trong các tổ chức và kết nối, được sử dụng để xác định tác động của vốn xã hội vào sự đa dạng hóa (Reardon và cộng sự, 2007)

Vốn tài chính được đề cập chủ yếu ở cấp hộ gia đình là các khoản tiết kiệm

và khoản vay mà hộ gia đình có tiếp cận (Ellis, 2000) Escobal (2001) đã sử dụng trị giá của vật nuôi và tiếp cận tín dụng làm chỉ số đại diện cho vốn tài chính để kiểm tra vai trò tiềm năng của vốn tài chính đến quyết định đa dạng hoá thu nhập ở hộ gia đình Peru Trị giá vật nuôi được đại diện cho khoản tiết kiệm của hộ gia đình Peru nơi mà thị trường tài chính chính thức hoạt động kém làm cho khả năng tiết kiệm của hộ gia đình được lưu trữ dưới hình thức khác như chăn nuôi và vàng Kết quả cho thấy, trị giá vật nuôi cao hơn làm giảm mức độ phân bổ thu nhập đến tự tạo việc làm phi nông nghiệp và làm công ăn lương phi nông nghiệp Ngược lại, việc tiếp cận tín dụng có tác động hỗ trợ dịch chuyển vào các hoạt động tự tạo việc làm nhưng không làm thay đổi đáng kể sự đóng góp vào thu nhập từ công việc làm công

ăn lương phi nông nghiệp

Ở cấp khu vực hoặc thôn, vốn vật chất được thể hiện cơ sở hạ tầng và thể chế đóng một vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy sự đa dạng hoá thu nhập giữa các

hộ gia đình Tiếp cận tốt hơn với cơ sở hạ tầng như đường giao thông có thể giúp giảm chi phí thu thập thông tin, chi phí vận chuyển và giao dịch thấp hơn, cũng như

để tăng cường cơ hội của hộ gia đình tham gia vào các hoạt động phi nông nghiệp (Barrett và Reardon, 2001; Davis, 2003 ; Ellis, 2000; Reardon và cộng sự, 2007)

Trong các nghiên cứu ở Tazania, Lanjouw và cộng sự (2001) cho thấy rằng tiếp cận thị trường tốt hơn làm tăng thu nhập phi nông nghiệp Tiếp cận tài sản công cộng như đường xá, điện, nước và tài sản cá nhân như giáo dục và tiếp cận tín dụng cũng được chỉ ra là các yếu tố có ảnh hưởng đến khả năng của các hộ gia đình và mức độ tham gia của họ vào sự đa dạng hóa thu nhập (Escobal, 2001; Babatunde và Qaim, 2009)

Tất cả những điều kiện hạn chế hoặc cho phép các hộ gia đình đa dạng hóa

có thể thay đổi Dân số tăng nhanh và tình trạng thiếu đất màu mỡ thường được xác định là nguyên nhân chính cho sự gia tăng của các hoạt động phi nông nghiệp và di

cư (Lay và Schuler, 2008; Barrett và cộng sự, 2000; Bryceson, 2002b) Ngược lại, các yếu tố khác ở cấp hộ gia đình, đặc biệt là mở rộng giáo dục có thể cho phép một vài hộ gia đình để vượt qua các rào cản kỹ năng và kiếm được lợi nhuận cao hơn từ các hoạt động phi nông nghiệp tại địa phương hoặc di cư Ngoài ra, tiến bộ công nghệ, cơ sở hạ tầng tốt hơn, tăng cường liên kết với thị trường bên ngoài nền kinh tế địa phương, các công cụ địa phương phát triển, như thương mại nông nghiệp hoặc tăng trưởng đến một khu vực đô thị, hoặc chỉ đơn giản là tăng trưởng bình quân đầu người và tăng nhu cầu hàng hóa và dịch vụ phi thực phẩm có thể dẫn đến một khu vực phi nông nghiệp phát triển (Reardon, 1999; Haggblade và cộng sự, 2002; Lay

và Schuler, 2008)

Trong bối cảnh phân biệt rõ ràng sự cần thiết và lựa chọn như động cơ đa dạng hóa sinh kế khỏi sự phụ thuộc vào nông nghiệp, xác định và thảo luận về sáu yếu tố quyết định chính của đa dạng sinh kế Đó là mùa vụ, rủi ro, thị trường lao động, thị trường tín dụng, tài sản chiến lược, và hành vi đối phó Tất cả các yếu tố quyết định như đa dạng hóa sinh kế qua trung gian thông qua các mối quan hệ xã hội và các tổ chức Chúng bao gồm các mạng lưới quan hệ họ hàng (Berry, 1993), quan hệ giới trong gia đình (Hart, 1995), chiến lược tài sản và các quy tắc (Berry, 1997; Ellis, 2000) Ngoài ra, chúng được hình thành bởi sự tương tác với môi trường vật lý, và thay đổi theo thời gian trong các nền kinh tế lớn hơn

2.4 Đo lường đa dạng hoá thu nhập của hộ gia đình

Các nghiên cứu trước đây, chỉ số đa dạng hoá thu nhập được đo lường bằng nhiều phương pháp khác nhau Tuy nhiên, mỗi phương pháp có những ưu điểm và hạn chế riêng được trình bày cụ thể sau đây

Tỷ lệ thu nhập phi nông nghiệp trong tổng thu nhập hộ gia đình

Tỷ lệ thu nhập phi nông nghiệp được sử dụng nhằm làm nổi bật tầm quan trọng của thu nhập phi nông nghiệp trong sinh kế hộ gia đình (Barret và Reardon, 2001; Davis và Bezember, 2003;Trần Tiến Khai và Nguyễn Ngọc Danh, 2014) Ví

dụ, một hộ gia đình làm tăng tỷ lệ thu nhập phi nông nghiệp từ 30% lên 70%, cho thấy hộ gia đình đa dạng hoá nhiều hơn

Một số nghiên cứu trước đo lường chỉ số đa dạng hóa thu nhập của hộ gia đình bằng cách ước tính tỷ lệ thu nhập phi nông nghiệp trong tổng thu nhập hộ gia đình như Block và Webb (2001), Schwarze (2004) Giả định trong những nghiên cứu này là tỷ lệ các khoản thu nhập phi nông nghiệp của hộ cao hơn thì mức độ đa dạng hóa cao hơn và ít bị tổn thương trước những cú sốc liên quan đến thời tiết, trong môi trường nông thôn nơi mà nông nghiệp là sinh kế chính Tuy nhiên,việc sử dụng tỷ lệ thu nhập phi nông nghiệp làm chỉ số đo lường đa dạng hóa thu nhập của

hộ gặp khó khăn khi giữa các hộ gia đình có giá trị tính toán tỷ lệ thu nhập phi nông nghiệp bằng nhau thì chỉ số này không đánh giá được mức độ đa dạng từ các hộ phát sinh thu nhập phi nông nghiệp từ một nguồn hay nhiều nguồn thu nhập

Ngoài ra, tỷ lệ thu nhập phi nông nghiệp được xem như một biện pháp đo lường đa dạng hoá thu nhập chủ yếu khu vực nông thôn, ít có liên quan trong khu vực đô thị, vì hầu hết các nguồn thu nhập có xu hướng là phi nông nghiệp (Ersado, 2003)

Số lượng các nguồn thu nhập (NYS)

Để cải thiện chỉ số tỷ lệ thu nhập phi nông nghiệp, số lượng các nguồn thu nhập (NYS - the number of income sources) được đề xuất dễ đo lường và có khả năng so sánh giữa khu vực thành thị và nông thôn

Ersado (2003) đã sử dụng số lượng các nguồn thu nhập bình quân đầu người (NYSPC–the number of income sources per capita) để đo lường đo dạng hoá thu nhập trong bài nghiên cứu

Trong đó, NYS là số lượng các nguồn thu nhập và NES là số lượng lao động trong một hộ gia đình

Như vậy, một hộ gia đình có hai nguồn thu nhập sẽ đa dạng hơn so với một

hộ gia đình có một nguồn thu nhập duy nhất Tuy nhiên, đây cũng chính là hạn chế của NYSPC không thể hiện được sự khác biệt khi so sánh giữa các hộ gia đình có cùng số nguồn thu nhập bình quân đầu người trong hộ với các tỷ trọng thu nhập khác nhau từ các hoạt động Ví dụ, một hộ gia đình có được 90% thu nhập từ nông

nghiệp và 10% từ tiền lương lao động có cùng một số nguồn thu nhập như một hộ gia đình với 50% của nó thu nhập từ nông nghiệp và 50% từ lao động tiền lương

Theo đó, các hộ gia đình đa dạng hoá thu nhập càng cao sẽ có D càng lớn Đối với các hộ chỉ phụ thuộc vào một nguồn thu nhập duy nhất, D có giá trị tối thiểu là 1

Chỉ số cân bằng Shannon (E)

Chỉ số cân bằng Shannon bắt nguồn từ chỉ số Shanon (H), thường được sử dụng để đánh giá sự đa dạng của các loài trong sinh học (Magurran, 1988) Tuy nhiên, trong một số nghiên cứu trước, tác giả đo lường đa dạng hóa thu nhập bằng chỉ số cân bằng Shannon như Schwarze và Zeller (2005)

Chỉ số Herfindahl - Simpson (HI)

Chỉ số này (HI) đo lường số lượng nguồn thu nhập hoặc mức đa dạng hóa thu nhập

∑

Trong đó, Pi là tỷ trọng của nguồn thu nhập thứ i và N là số nguồn thu nhập Giá trị của HI bằng 1 thể hiện sự phụ thuộc hoàn toàn vào nguồn thu nhập duy nhất hay nói cách khác hộ không đa dạng; trong khi giá trị HI bằng 1/N thể hiện thu nhập hoàn toàn bình đẳng giữa các nguồn thu nhập, nơi có N loại nguồn thu nhập khác nhau được phân tích

Một số nghiên cứu sử dụng chỉ số Herfindahl - Simpson, tương đương với tỷ

lệ của các nguồn thu nhập có thể như Kaija (2007); Barrett và Reardon (2001)

Ngoài ra, chỉ số Gini – Simpson (GSI) đo lường đa dạng hoá thu nhập cũng được đề xuất bởi Minot và cộng sự (2006); Joshi và cộng sự (2003)

∑

Trong đó, GSI dao động từ 0 đến 1 GSI có giá trị bằng 0 có nghĩa là không

có đa dạng hóa hộ gia đình có một nguồn thu nhập duy nhất; GSI càng tiến đến gần

1 thể hiện mức độ đa dạng hóa càng cao C R Rao (1982) và Pranab K Sen(2005)

Tuy nhiên, trên thực tế chỉ số này ít được ưa chuộng sử dụng hơn chỉ số Herfindahl nghịch đảo trong các bài nghiên cứu trước đây do các ưu điểm sau: (i) tính đến cả số lượng lẫn tỷ trọng của nguồn thu nhập và thể hiện được sự đa dạng hay ổn định của thu nhập (Ersado, 2003); (ii) cách tính toán đơn giản hơn so với chỉ

số cân bằng Shannon

Do đó, trong bài nghiên cứu này sẽ sử dụng chỉ số Herfindahl nghịch đảo

để đo lường mức độ đa dạng hóa thu nhập của hộ gia đình

2.5 Một số nghiên cứu liên quan

Nghiên cứu của Ellis (2000)

Trong nghiên cứu của Ellis (2000) về các yếu tố tác động đến đa dạng hoá sinh kế nông thôn ở các nước đang phát triển, tác giả đã đề cập đến đa dạng hóa sinh kế như một hiện tượng đặc trưng cho chiến lược tồn tại hộ gia đình nông thôn nghèo tại các quốc gia đang phát triển Nghiên cứu cho rằng đa dạng hóa sinh kế là một vấn đề quan trọng trong dài hạn cho các chính sách liên quan đến xóa đói giảm nghèo ở các nước đang phát triển có thu nhập thấp Lợi ích của việc đa dạng hóa là một chiến lược để quản lý thời vụ, rủi ro và sự thất bại của thị trường Tác giả đã xác định các yếu tố quyết định của sự đa dạng hóa thu nhập là mùa vụ; rủi ro; thị trường lao động; thị trường tín dụng; chiến lược tài sản; và hành vi ứng phó và thích ứng

Trong đó, mùa vụ có tác động đến động cơ đa dạng hoá thu nhập đặc biệt là trong lĩnh vực nông nghiệp Do các rủi ro và thất bại thị trường phổ biến trong nền kinh tế nông thôn ở các nước đang phát triển có thu nhập thấp, các hộ gia đình gặp khó khăn để giữ được tiêu dùngổn định và đều đặn nhằm đảm bảo sinh kế sinh tồn khi mà các rủi ro gắn liền với các nguồn thu nhập không đồng đều (Lipton và Ravallion, 1995) Vì lý do này, một động lực quan trọng đối với sự đa dạng hóa thu nhập gắn với mùa vụ là để làm giảm biến đổi thu nhập theo mùa Điều này đòi hỏi nhập các chu kỳ theo mùa trong các cơ hội tạo thu nhập không được đồng bộ với các mùa riêng của nông nghiệp Di cư theo mùa trong các vùng nông nghiệp khác trở thành một lựa chọn hoặc tham gia làm nghề phi nông nghiệp khác

Rủi ro cũng được xem là động lực cơ bản để đa dạng hoá sinh kế Các hộ gia đình đa dạng hoá thu nhập bằng danh mục đầu tư vào nhiều hoạt động khác nhau để giảm thiểu rủi ro, có một sự đánh đổi giữa tổng thu nhập cao hơn với xác suất thất bại lớn hơn trong thu nhập và tổng thu nhập thấp hơn liên quan đến xác suất thất bại thấp hơn Trong danh mục đầu tư, tác giả khuyến khích đa dạng hoá thu nhập theo hướng phi nông nghiệp nhiều hơn là các hoạt động đa dạng hoá trong nông nghiệp

vì có mối tương quan rủi ro thấp giữa các thành phần sinh kế

Vai trò của thị trường lao động trong việc làm giảm các mối đe dọa mang tính chu kỳ và mất an ninh để xây dựng đời sống nông thôn Thị trường lao động

cũng cung cấp các cơ hội tạo thu nhập phi nông nghiệp nhưng đòi hỏi về trình độ giáo dục, kỹ năng, vị trí và giới tính

Sự thất bại của thị trường tín dụng, các hoạt động kém của thị trường tài chính nông thôn ở các nước đang phát triển làm cho các hộ gia đình nông thôn khó tiếp cận nguồn vốn cho đầu vào sản xuất nông nghiệp như máy cày, máy bơm nước

ức chế sự gia tăng năng suất sản xuất nông nghiệp Có nhiều lý do tác giả đưa ra cho tình trạng này như chi phí thành lập các ngân hàng hoạt động trong khu vực nông thôn cao, những khó khăn và chi phí đảm bảo thông tin đầy đủ về khách hàng vay tiềm năng, nguy cơ vỡ nợ cho vay, và thiếu tài sản thế chấp đảm bảo cho các khoản vay Thất bại thị trường tín dụng cung cấp một động lực để đa dạng hóa sinh

kế (Reardon, 1997), với mục đích sử dụng tiền tạo ra bên ngoài nông nghiệp để mua vật tư nông nghiệp hoặc thực hiện mua bán thiết bị nông nghiệp

Chiến lược tài sản của hộ gia đình để đầu tư nâng cao triển vọng sinh kế tương lai Các phương pháp tiếp cận sinh kế để giảm nghèo nông thôn (Scoones, 1998) đề cập đến năm loại tài sản chính xác định tình trạng tài sản và đời sống mạnh mẽ của chiến lược tồn tại của hộ gia đình Các loại này là vốn tự nhiên (đất, nước, cây xanh); vốn vật chất (kênh tưới, dụng cụ, đường giao thông); vốn nhân lực (giáo dục, kỹ năng, sức khỏe); vốn tài chính (tiết kiệm, đồ trang sức, dê và gia súc);

và vốn xã hội (mạng lưới, các hiệp hội) Nằm ngoài khả năng của các hộ gia đình nông thôn để kiểm soát trực tiếp như cơ sở hạ tầng nông thôn (đường xá, điện) và dịch vụ nông thôn (y tế và giáo dục) được cung cấp bởi chính phủ Số lượng và chất lượng của các tài sản trên tạo sự khác biệt lớn đối với sự tồn tại của đời sống nông thôn Chiến lược tài sản là động lực cho đa dạng hoá để đạt được an ninh sinh

kế lớn hơn trong tương lai Đa dạng hóa vì lý do này có thể là tạm thời, nếu mục tiêu cụ thể như mua thêm đất và chiến lược thu nhập sau đó hộ gia đình lại trở về tự làm nông nghiệp Mặt khác, đa dạng hóa thực hiện để cải thiện vốn con người (ví dụ như để tài trợ cho việc học hành của trẻ em) có thể tạo ra nhiều nguồn đa dạng hơn

về sinh kế của hộ trong tương lai

Bài nghiên cứu đề cập đa dạng sinh kế như một hiện tượng đặc trưng cho chiến lược tồn tại của hộ gia đình nông thôn Gia đình khá giả thường có thể đa dạng hóa trên thị trường lao động thuận lợi hơn so với các gia đình nông thôn nghèo Có một sự tương quan tích cực giữa tổng thu nhập và thu nhập phi nông nghiệp được tìm thấy trong nhiều nghiên cứu Cơ sở tài sản sinh kế khác nhau tạo ra các nguồn thu nhập khác nhau đáng kể tác động đến sự bất bình đẳng ở nông thôn Bài nghiên cứu cũng đề cập đến một số vấn đề của chính sách là tạo thuận lợi hơn cho sự đa dạng hoá thu nhập, bằng cách cải thiện tính di động, cung cấp thông tin, giảm rào cản, và tháo dỡ điều khiển các hoạt động kinh doanh quy mô nhỏ tư nhân, hệ thống sinh kế đa dạng là

ít bị tổn thương hơn so với chưa đa dạng

Nghiên cứu của Ersado (2003)

Nhằm đánh giá vai trò của đa dạng hoá thu nhập đến sự thay đổi phúc lợi của các hộ gia đình ở khu vực thành thị và nông thôn ở Zimbabwe Tác giả đã tiến hành điều tra đánh giá tác động của đa dạng hoá thu nhập đối với phúc lợi hộ gia đình Đồng thời, tác giả cũng kiểm tra các yếu tố quyết định sự đa dạng hoá thu nhập của

hộ gia đình Sử dụng bộ dữ liệu khảo sát thu nhập và chi tiêu của quốc gia (ICES) trong hai năm 1990-91 và 1995-96, bao gồm 14.203 quan sát trong năm 1990-91 và 17.527 quan sát trong năm 1995-96 từ tổng số 395 địa bàn điều tra Để đo lường mức đa dạng hoá thu nhập của hộ gia đình, tác giả sử dụng lần lượt hai chỉ số để đo lường: số lượng nguồn thu nhập bình quân đầu người trong hộ (NYSPC) và chỉ số Herfindahl nghịch đảo (D) Sử dụng mô hình hồi quy biến công cụ - bình phương

bénhất hai giai đoạn (2SLS) với biến công cụ là biến lượng mưa và giả định sự thay đổi lượng mưa theo mùa tạo cú sốc đến thu nhập tác động trực tiếp lên đa dạng hóa thu nhập và biến đổi thu nhập tạm thời, nhưng nó không ảnh hưởng trực tiếp đến chi tiêu bình quân đầu người hiện tại Trong mô hình, biến phụ thuộc là biến chi tiêu bình quân đầu người Biến giải thích bao gồm đặc điểm hộ gia đình, nguồn lực hộ gia đình, điều kiện địa phương Kết quả bài nghiên cứu chỉ ra rằng:

Ở khu vực nông thôn, cho vay có tác động tích cực đến đa dạng hoá thu nhập

và gia tăng chi tiêu bình quân đầu người Giới tính chủ hộ và số lượng thành viên

trong hộ có liên quan trực tiếp đến số lượng các nguồn thu nhập bình quân đầu người Giáo dục của chủ hộ, nắm giữ tài sản và tỷ lệ người trưởng thành có giáo dục trong hộ có tương qua tích cực đến chi tiêu bình quân đầu người trong hộ Đa dạng hoá thu nhập có tác động đáng kể đến mức chi tiêu bình quân đầu người cả trước và sau các cú sốc về thời tiết và kinh tế Sau cú sốc, vài trò của đa dạng hoá thu nhập tác dộng đến phúc lợi hộ gia đình tăng lên về độ lớn Các hộ gia đình nông thôn chủ yếu sử dụng đa dạng hoá thu nhập để quản lý và đối phó với rủi ro

Đối với khu vực thành thị, số nam giới và nữ giới trưởng thành có trình độ giáo dục từ trung học hoặc cao hơn có tác động tiêu cực đến đa dạng hoá thu nhập

Hộ gia đình có chủ hộ là nữ có xu hướng có nhiều nguồn thu nhập hơn nam giới khác với trong khu vực nông thôn Vì trong khu vực thành thị, số nguồn thu nhập bình quân đầu người có tác động tiêu cực đến chi tiêu bình quân đầu người, cho thấy có nhiều nguồn thu nhập có sẵn cho người nghèo hơn người giàu Người nghèo

đô thị thường tham gia vào các công việc tạm thời, theo mùa và trong các khu vực không chính thức, do đó nguồn thu nhập thường không ổn định và rất dễ bị tổn thương trước các cú sốc Ngược lại, khu vực giàu ở thành thị thường có mức thu nhập ổn định hơn như các doanh nghiệp kinh doanh chính thức và công việc làm công ăn lương Do đó, người nghèo và các hộ gia đình có phụ nữ đứng đầu trong đô thị thường đeo đuổi tham gia vào nhiều nguồn thu nhập hơn

Tóm lại, bài nghiên cứu cho thấy các hộ gia đình khá giả trong khu vực nông thôn và các hộ gia đình nghèo trong khu vực đô thị dễ dàng đa dạng hoá thu nhập hơn Tuy nhiên, các hộ giàu khi đối diện với các cú sốc cũng có xu hướng đeo đuổi nhiều nguồn thu nhập khi thay đổi chính sách dẫn đến co rút việc làm lương chính thức Chi tiêu bình quân đầu người thay đổi tích cực với mức độ đa dạng hoá thu nhập ở các hộ gia đình nông thôn và tiêu cực với các hộ gia đình thành thị Trong khi khu vực đô thị đa dạng hoá được thúc đẩy nhiều hơn bởi sự sống còn hơn là động cơ tích luỹ của cải, ở khu vực nông thôn đa dạng phục vụ cả hai như là phương tiện tích luỹ của cải và bảo vệ khỏi những cú sốc Các hộ gia đình với một

cơ sở thu nhập đa dạng hơn được trang bị tốt hơn để chống lại các tác động phúc lợi

bất lợi của các cú sốc tài chính và thời tiết kinh nghiệm của Zimbabwe trong đầu những năm 1990

Nghiên cứu của Idowu và cộng sự (2011)

Tác giả đã tiến hành phân tích các yếu tố quyết định sự đa dạng hoá thu nhập

và sự chia sẻ của các nguồn thu nhập trong tổng thu nhập của các hộ gia đình nông thôn ở Tây Nam Nigeria Sử dụng chỉ số Herfindalh nghịch đảo để đo lường mức

độ đa dạng hoá thu nhập từ 411 hộ gia đình nông thôn Tây Nam Nigeria với mô hình hồi quy Tobit, biến phụ thuộc là đa dạng hoá thu nhập, biến giải thích bao gồm các nhóm biến về đặc điểm hộ gia đình, nguồn lực hộ gia đình và điều kiện địa phương

Kết quả bài nghiên cứu cho thấy: quy mô hộ gia đình, tỷ lệ phụ thuộc, nắm giữ đất bình quân đầu người trong hộ, sở hữu vật nuôi bình quân đầu người trong

hộ, đầu tư bình quân đầu người trong hộ, khoảng cách đến khu vực trung tâm và biến giả khu vực là những yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến mức độ đa dạng hoá thu nhập của các hộ gia đình nông thôn Sự gia tăng trong quy mô hộ gia đình có tác động làm tăng thu nhập từ các nguồn thu nhập khác của các hộ nông dân nông thôn, trong khi sự gia tăng số phụ thuộc trong hộ làm giảm mức độ đa dạng hoá thu nhập của hộ Nắm giữ đất đai và sở hữu vật nuôi bình quân đầu người có ảnh hưởng tích cực đáng kể đến mức độ đa dạng hoá thu nhập của hộ gia đình, các hộ gia đình đa dạng hoá nhiều hơn trong khu vực nông nghiệp Gia tăng đầu tư tài sản trong hộ làm giảm đáng kể mức độ đa dạng hoá thu nhập, ngụ ý rằng các tài sản đầu tư mục đích vào sử dụng thương mại có xu hướng mang lại thu nhập cao hơn cho các hộ gia đình hơn là tìm kiếm các hoạt động tạo thu nhập bổ sung Khoảng cách đến trung tâm đô thị có ảnh hưởng tiêu cực đến đa dạng hoá thu nhập của các hộ gia đình nông thôn, điều này cho thấy rằng nếu khoảng cách đến trung tâm đô thị xa có khả năng cao các thành viên trong hộ gia đình nông thôn rời bỏ việc tìm kiếm các công việc tạo thu nhập trong khu vực đô thị

Nghiên cứu của Alobo Sarah (2012)

Với mục tiêu xác định các nhân tố tác động đến đa dạng hoá thu nhập của các hộ gia đình nông thôn ở Senegal và Kenya Tác giả đã tiến hành điều tra các yếu

tố quyết định đa dạng hóa thu nhập bằng cách sử dụng dữ liệu của 1.770 các hộ nông dân nông thôn từ hai nước Senegal và Kenya trong năm 2008 Áp dụng lý thuyết khung sinh kế bền vững (Ellis, 1999; Chambers và Conway, 1991), và các nhân tố kéo và đẩy trong vấn đề đa dạng hoá các hoạt động của các hộ gia đình Sử dụng mô hình hồi quy Tobit (Greene, 2003) và chỉ số Herfindalh nghịch đảo để đo lường và đánh giá tác động của đa dạng hoá thu nhập Các biến giải thích trong mô hình bao gồm: nhóm tài sản con người, tài sản vật chất, tài sản tài chính, tài sản xã hội và tài sản tự nhiên

Kết quả bài nghiên cứu cho thấy rằng mức độ giáo dục cao hơn giữa các thành viên trong gia đình như hoàn thành cấp trung học hoặc giáo dục đại học có tác động tích cực đáng kể đến mức độ đa dạng hoá thu nhập giữa các hộ gia đình nông thôn trong mẫu; sự gia tăng trình độ giáo dục trong mức vốn con người đã cung cấp các kỹ năng cần thiết để gia nhập vào thị trường lao động tốt hơn, đặc biệt là các hoạt động phi nông nghiệp như làm công ăn lương phi nông nghiệp hoặc tự tạo việc làm Tài sản vật chất như tiếp cận nguồn vốn nông nghiệp và tiếp cận thị trường cũng có ý nghĩa quan trọng đến đa dạng hoa thu nhập của hộ Khả năng tiếp cận nguồn vốn nông nghiệp có tác động tiêu cực đến mức độ đa dạng hóa thu nhập, bởi

vì tiếp cận vốn để đầu tư cho nông nghiệp là cần thiết để tăng sản lượng nông nghiệp Do đó những hộ nông dân có thể tiếp cận máy cày, động vật để làm đất nông nghiệp và ít đa dạng trong nguồn thu nhập của họ, tham gia nhiều hơn vào các hoạt động nông nghiệp Tiếp cận thị trường liên quan đến khả năng vận chuyển và bán các sản phẩm nông nghiệp là yếu tố quyết định tích cực và quan trọng của đa dạng hóa thu nhập Nông dân có thể bán các sản phẩm nông nghiệp của họ dễ dàng hơn, ngụ ý rằng họ có thể truy cập tốt hơn vào các cơ hội thị trường và tham gia vào các hoạt động phi nông nghiệp như trong các nghiên cứu khác (Barrett và cộng sự, 2000) Vốn xã hội bao gồm sự hỗ trợ giúp đỡ lẫn nhau và di cư tác động tích cực đến mức độ đa dạng hoá thu nhập Hỗ trợ lẫn nhau hoặc lao động không lương làm

giảm cả thời gian và chi phí lao động của các hộ gia đình làm nông nghiệp, và cung cấp cho các thành viên trong hộ gia đình có thêm thời gian để tham gia vào các hoạt động khác ra khỏi nông nghiệp Hộ gia đình có người di cư thường duy trì quan hệ với các hộ cư trú, và tiền gửi của họ làm tăng thu nhập của các hộ gia đình và là một nguồn thu nhập quan trọng đặc biệt là ở các khu vực có thu nhập nông nghiệp không đủ do tiềm năng nông nghiệp thấp hoặc thay đổi theo mùa, như được chỉ ra bởi việc xem xét phát hiện của Reardon (1997) Đặc điểm nông nghiệp đã được sử dụng như đại diện cho các tiềm năng nông nghiệp như kích thước của trang trại và các khu vực đất nông nghiệp được tưới tiêu đã tìm thấy là có ý nghĩa trong việc xác định mức độ đa dạng hóa thu nhập Các hộ nông dân có diện tích đất nông nghiệp lớn hơn, hệ thống tưới tiêu có nhiều khả năng đa dạng thu nhập hơn, như vậy hộ gia đình tập trung hơn vào sản xuất nông nghiệp

Nghiên cứu của Trần Tiến Khai và Nguyễn Ngọc Danh (2014)

Nhằm mục đích phát hiện các yếu tố quyết định của sự đa dạng hóa thu nhập

ở cấp hộ gia đình nông thôn trong Việt Nam và đánh giá hiệu quả của đa dạng hóa thu nhập đến thu nhập hộ gia đình Tác giả đã sử dụng tập dữ liệu bao gồm 5412 hộ gia đình nông thôn Việt Nam trong bộ dữ liệu điều tra mức sống hộ gia đình VHLSS 2010, áp dụng chỉ số Herfindahl nghịch đảo (HHI) để đo lường mức đa dạng hóa thu nhập ở cấp hộ gia đình Sử dụng lý thuyết khung sinh kế bền vững kết hợp với các lý thuyết về đa dạng hoá thu nhập như: yếu tố kéo và đẩy, đa dạng hoá trong các nguồn thu nhập, đa dạng hoá như một quá trình thương mại hoá, đa dạng hoá vào các hoạt động phi nông nghiệp, đa dạng hoá vào các hoạt động tạo ra giá trị cao, mô hình hồi quy Tobit hai giới hạn được áp dụng để phát hiện các tác động của đặc điểm hộ gia đình và cộng đồng lên HHI, sau đó phương pháp GMM được sử dụng để kiểm tra ảnh hưởng của HHI trên thu nhập hộ gia đình Các biến giải thích trong mô hình bao gồm: vốn con người của hộ về số lượng, vật lý và chất lượng giáo dục; diện tích đất của hộ, tài sản vật chất của hộ, vốn tài chính, vốn xã hội, cơ

sở hạ tầng công cộng và thị trường tài chính

Kết quả nghiên cứu cho thấy vốn con người cả về mặt số lượng và chất lượng đóng một vai trò quan trọng trong việc khuyến khích các hộ gia đình nông thôn đa dạng hóa các hoạt động tạo thu nhập Các hộ gia đình nông thôn có trình độ học vấn cao hơn, khả năng đa dạng hóa hơn theo xu hướng đa dạng trong nguồn thu nhập Sở hữu vốn tài chính tốt hơn hoặc khả năng tiếp cận tín dụng và vốn xã hội giúp các hộ gia đình nông thôn cải thiện đa dạng thu nhập Kết quả nghiên cứu cũng khẳng định rằng đa dạng hóa thu nhập có tác động tích cực đến thu nhập nông thôn

Hộ gia đình có thể tăng thu nhập thông qua đa dạng hóa hoạt động của họ trong cả lĩnh vực nông nghiệp và phi nông nghiệp

Qua các nghiên cứu thực nghiệm trước cho thấy lý thuyết khung sinh kế bền vững được áp dụng phổ biến để đánh giá sinh kế của các hộ gia đình, cùng với một

số mô hình định lượng phù hợp để đánh giá các nhân tố tác động đến đa dạng hoá thu nhập của hộ gia đình như mô hình hồi quy Tobit có giới hạn được áp dụng để phát hiện các tác động của các nguồn vốn của hộ gia đình như vốn con người, vốn vật chất, vốn tự nhiên, vốn tài chính, vốn xã hội và đặc điểm khu vực lên chỉ số đa dạng hoá sinh kế (chỉ số Herfindahl nghịch đảo) Do đó, trong bài nghiên cứu này

sẽ sử dụng lý thuyết khung sinh kế bền vững làm nền tảng và mô hình hồi quy Tobit kết hợp các kiểm định cần thiết để đánh giá kết quả

Kết luận chương 2: Điểm qua lý thuyết và các nghiên cứu tiền nghiệm

nêu trên có thể thấy rằng đa dạng hoá thu nhập đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo sinh kế cho các hộ gia đình nông thôn Các hộ gia đình đa dạng hoá thu nhập theo hai hướng: (i) đa dạng hoá chủ động hay còn gọi là sự lựa chọn nhằm gia tăng tích luỹ thêm của cải thường được áp dụng bởi các hộ gia đình giàu có nhiều điều kiện thuận lợi hơn; (ii) đa dạng hoá bị động hay còn gọi là đa dạng hoá bắt buộc nhằm đảm bảo sinh tồn hơn là gia tăng thu nhập thường được áp dụng ở các vùng nông thôn nghèo Đa dạng hoá thu nhập được xem như chiến lược quản lý phân tán rủi ro đảm bảo sinh tồn, theo đó các hộ gia đình sẽ đa dạng hoá danh mục đầu tư với tổng thu nhập và mức rủi ro tương ứng là thấp hơn so với không đa dạng chỉ phụ thuộc vào một nguồn duy nhất với mức rủi ro cao hơn Ngoài ra, trong danh

mục đầu tư, giữa các thành phần sinh kế đầu tư nên có mối tương quan rủi ro thấp với nhau như đối với các hộ gia đình nông thôn thu nhập chủ yếu trong nông nghiệp, khi đa dạng hoá thu nhập nên theo hướng phi nông nghiệp nhiều hơn là các hoạt động đa dạng hoá trong nông nghiệp để tránh yếu tố rủi ro giữa các thành phần sinh kế trong nông nghiệp có mối tương quan cao như lũ lụt, dịch bệnh, hạn hán Tuy nhiên, việc thực hiện đa dạng hoá thu nhập ở các hộ gia đình nông thôn không phải dễ dàng còn phụ thuộc vào nhiều yếu tố được xác định trong các nghiên cứu và tổng quan lý thuyết trên Trong bài nghiên cứu này, sẽ sử dụng lý thuyết khung sinh

kế bền vững (Scoones, 1998) để phân tích các nhân tố tác động đến quyết định đa dạng hoá thu nhập của các hộ gia đình nông thôn vùng ĐBSCL Các nhân tố chính được đề cập bao gồm 5 nhân tố: vốn con người, vốn vật chất, vốn tài chính, vốn xã hội và vốn tự nhiên cùng với nhóm biến đặc điểm khu vực chỉ các yếu tố môi trường bên ngoài có tác động đến động lực đa dạng hoá của hộ gia đình Sang phần sau, tác giả sẽ trình bày nguồn dữ liệu sử dụng và phương pháp phân tích các yếu tố tác động đến đa dạng hoá thu nhập của hộ gia đình nông thôn dựa trên khung lý thuyết sinh kế bền vững (SLF)