I H C QU C GIA HÀ N I KHOAăLU T NGỌăTH ăH NH TộI LừA ĐảO CHIếM ĐOạT TàI SảN TRONG LUậT HìNH Sự VIệT NAM Trên cơ sở số liệu xét xử địa bàn thành phố Đà Nẵng LU NăV NăTH CăS ăLU TăH C..
Trang 1I H C QU C GIA HÀ N I
KHOAăLU T
NGỌăTH ăH NH
TộI LừA ĐảO CHIếM ĐOạT TàI SảN TRONG LUậT HìNH Sự VIệT NAM
(Trên cơ sở số liệu xét xử địa bàn thành phố Đà Nẵng)
LU NăV NăTH CăS ăLU TăH C
Trang 2I H C QU C GIA HÀ N I
KHOAăLU T
NGỌăTH ăH NH
TộI LừA ĐảO CHIếM ĐOạT TàI SảN
TRONG LUậT HìNH Sự VIệT NAM
(Trên cơ sở số liệu xét xử địa bàn thành phố Đà Nẵng)
Chuyờn ngành: Lu tăHỡnhăs ăvàăt ăt ngăhỡnhăs
Mó s : 60 38 01 04
LU NăV NăTH CăS ăLU TăH C
Ng iăh ngăd năkhoaăh c: PGS.TS.ăNGUY N NG CăCHệ
Trang 3M CăL C
Trang Trang ph bìa
L i cam đoan
M c l c
Danh m c các t vi t t t
Danh m c các b ng
M U 3
Ch ngă 1: M T S V Nă Lụă LU N V T I L Aă O
CHI Mă O TăTÀIăS N Error! Bookmark not defined
1.1 Kháiăni m t i l aăđ o chi măđo tătàiăs nătrongăphápălu t
hìnhăs Vi t Nam Error! Bookmark not defined
1.2 S c n thi t c a vi căquyăđ nh T i l aăđ o chi măđo tătàiă
s nătrongăđ u tranh x lỦ,ăphòngăch ng t i ph mError! Bookmark not defined 1.3 T i l aăđ o chi măđo tătàiăs n trong lu tăhìnhăs Vi t NamError! Bookmark
1.3.1 T i l a đ o chi m đo t tài s n trong lu t hình s Vi t Nam th i
k phong ki n Error! Bookmark not defined
1.3.2 T i l a đ o chi m đo t tài s n trong lu t hình s Vi t Nam th i
k t 1945 đ n tr c 1985 Error! Bookmark not defined
1.3.3 T i l a đ o chi m đo t tài s n trong lu t hình s Vi t Nam th i
k t 1985 đ n tr c 1999 Error! Bookmark not defined
Ch ngă2: Că I MăPHỄPăLụăC A T I L Aă O CHI M
O TăTÀIăS N THEO B LU T T HỊNHăS 1999Error! Bookmark no 2.1 Kháchă th vàă đ iă t ngă tácă đ ng c a T i l aă đ o chi m
đo tătàiăs n Error! Bookmark not defined
2.1.1 Khách th Error! Bookmark not defined
2.1.2 i t ng tác đ ng c a T i l a đ o chi m đo t tài s nError! Bookmark not def
Trang 42.2 M tăkháchăquanăc a t i ph m Error! Bookmark not defined
2.2.1 D u hi u hành vi nguy hi m cho xã h iError! Bookmark not defined
2.2.2 H u qu c a t i ph m Error! Bookmark not defined
2.2.3 M i quan h nhân qu gi a hành vi và h u qu c a t i ph mError! Bookmark n 2.3 Ch th c a t i ph m Error! Bookmark not defined
2.4 M t ch quan c a t i ph m Error! Bookmark not defined
2.4.1 D u hi u l i Error! Bookmark not defined
2.4.2 D u hi u đ ng c , m c đích ph m t iError! Bookmark not defined
2.5 Hìnhăph tăvàăcácăbi năphápăt ăphápError! Bookmark not defined
2.5.1 Hình ph t Error! Bookmark not defined
2.5.2 Các bi n pháp t pháp Error! Bookmark not defined
2.6 Phânăbi t T i l aăđ o v i m t s t i ph măkhácError! Bookmark not defined.
2.6.1 Phân bi t T i l a đ o đo t tài s n v i T i tr m c p tài s nError! Bookmark not def
2.6.2 Phân bi t T i l a đ o đo t tài s n v i c p tài s nError! Bookmark not defined.
2.6.3 Phân bi t T i l a đ o chi m đo t tài s n v i T i tham ô tài s nError! Bookmar
2.6.4 Phân bi t t i l a đ o chi m đo t tài s n v i T i l m d ng tín
nhi m chi m đo t tài s n Error! Bookmark not defined
Ch ngă3: TH C TR NG TH C TI NăXÉTăX T I L Aă O
CHI Mă O TăTÀIăS NăTRểNă AăBÀNăTHÀNHăPH Àă
N NGăVÀăCỄCăGI IăPHỄPăHOÀNăTHI NăPHỄPăLU TError! Bookmark n 3.1 Th c tr ng t i l aăđ o chi măđo tătàiăs nătrênăđ aăbànăthànhă
ph àăN ng Error! Bookmark not defined
3.1.1 M t s c đi m v v trí đ a lỦ và kinh t xã h i c a à N ng
nh h ng t i tình hình t i l a đ o chi m đo t tài s nError! Bookmark not def
3.1.2 Tình hình t i l a đ o chi m đo t tài s n t 2011 đ n 2015Error! Bookmark not def 3.2 Hoànăthi năphápălu tăhìnhăs Error! Bookmark not defined
K T LU N Error! Bookmark not defined
DANH M CăTÀIăLI U THAM KH O 9
Trang 5M ă U
1 Tínhăc păthi tăc aăđ ătài
Tài s n và quy n s h u v tài s n là m t trong nh ng quy n quan
tr ng, thân thi t nh t c a con ng i và luôn chi m đ c s quan tâm đ c bi t
c a các nhà l p pháp c a b t k qu c gia nào Hi n pháp và pháp lu t Vi t Nam luôn kh ng đ nh s h u là m t quy n thiêng liêng đ c nhà n c b o h
ch ng l i m i hành vi xâm h i i u 32 Hi n pháp n m 2013 quy đ nh:
1 M i ng i có quy n s h u v thu nh p h p pháp, c a c i
đ dành, nhà , t li u sinh ho t, t li u s n xu t, ph n v n góp trong doanh nghi p ho c trong các t ch c kinh t khác
2 Quy n s h u t nhân và quy n th a k đ c pháp lu t
b o h
3 Tr ng h p th t c n thi t vì lỦ do qu c phòng, an ninh
ho c vì l i ích qu c gia, tình tr ng kh n c p, phòng ch ng thiên tai, Nhà n c tr ng mua ho c tr ng d ng có b i th ng tài s n c a t
ch c, cá nhân theo giá th tr ng [23, i u 32]
Lu t hình s v i vai trò b o v , đã qui đ nh h th ng các t i xâm ph m
s h u, trong đó có T i l a đ o chi m đo t tài s n làm c s pháp lỦ cho vi c
đ u tranh, x lỦ và phòng ng a lo i t i ph m này i u 139 B lu t hình s
n m 1999 qui đ nh c u thành c a T i l a đ o chi m đo t tài s n v i đ c đi m
s d ng th đo n gian d i đ chi m đo t tài s n c a ng i khác, đ ng th i
c ng qui đ nh các lo i, m c hình ph t áp d ng đ i v i ng i ph m t i Trên
c s qui đ nh này tòa án và các c quan ti n hành t t ng khác áp d ng trách nhi m hình s đ i v i ng i ph m t i trong quá trình t t ng quy t v án m t cách chính xác, khách quan công b ng và có hi u qu
Th c ti n đ u tranh, x lỦ t i xâm ph m s h u nói chung và t i l a
Trang 6đ o nói riêng cho th y tính ph c t p, gia t ng, gây thi t h i l n cho tài s n c a nhà n c và tài s n c a công dân, nh h ng đ n tr t t chung c a xã h i Trong giai đo n n n kinh t đ t n c đang phát tri n theo c ch th tr ng
v i đ nh h ng xã h i ch ngh a, c ch qu n lỦ và chính sách pháp lu t không ph i lúc nào c ng ngay l p t c phù h p v i th c tr ng n n kinh t , do
đó tình hình t i ph m có nhi u chuy n bi n, đ c bi t t i l a đ o chi m đo t tài s n đã đ c th c hi n v i nhi u th đo n tinh vi, x o quy t, chi m đo t tài
s n có giá tr l n, có nhi u v án chi m đo t hàng ngàn t đ ng c a nhà n c,
có nhi u tr ng h p l i d ng nh ng vi c giao k t h p đ ng đ u t , h p đ ng vay v n ho c s d ng công ngh khoa h c tiên ti n v tin h c đ làm th tín
d ng gi , tìm ki m m t mã s tài kho n c a ng i khác đ rút ti n qua ngân hàng ho c qua ngân hàng đi n t (ATM)… nh m l a đ o chi m đo t tài s n
B Lu t hình s do nhà n c ban hành quy đ nh các hành vi nguy hi m cho
xã h i b coi là t i ph m và quy đ nh ch tài t ng ng nh m tr ng tr và giáo
d c đ i v i nh ng ng i ph m t i và c ng nh r n đe phòng ng a chung đ i
v i toàn xã h i nh m đ u tranh phòng ch ng t i ph m b o v l i ích c a nhà
n c, l i ích c a m i t ch c và l i ích c a công dân, góp ph n duy trì tr t t
an toàn xã h i Tuy nhiên, trong t ng đi u lu t c th các nhà làm lu t ch có
th quy đ nh các d u hi u đ c tr ng c b n nh t c a m t c u thành t i ph m, trong th c t t i ph m x y ra v i muôn hình muôn v , vô cùng đa d ng và
ph c t p, t i l a đ o chi m đo t tài s n c ng v y, ch đ c quy đ nh trong B
Lu t hình s b i nh ng d u hi u đ c tr ng nh t
Do đó, vi c nghiên c u làm rõ n i dung pháp lỦ c a t i l a đ o chi m
đo t tài s n và th c tr ng và các bi n pháp đ u tranh phòng ng a thích h p là
đi u quan tr ng nh t, nh m góp ph n áp d ng pháp lu t m t cách đúng đ n khi x lỦ ng i ph m t i, t ng b c ng n ch n, đ y lùi và ti n t i lo i b t i
ph m nói chung và t i l a đ o chi m đo t tài s n nói riêng trong xã h i và trên đ a bàn thành ph à N ng
Trang 7V i lỦ do nêu trên, đ kh c ph c tình tr ng này, h c viên quy t đ nh l a
ch n đ tài: “T i l a đ o chi m đo t tài s n trong luât hinh s Viêt Na m
(trên c s s li u xét x đ a bàn thành ph à N ng)” đ làm Lu n v n t t
nghi p Th c s lu t h c
2.ăTìnhăhìnhănghiênăc u
th c hi n đ c đ tài này, tác gi lu n v n đã tham kh o các giáo trình, bài vi t chuyên sâu c ng nh các sách chuyên kh o, bình lu n khoa h c
v lu t hình s , các lu n v n th c s , ti n s c a nhi u tác gi nh : Uông Chu
L u (ch biên, 2004), Bình lu n khoa h c B lu t hình s Vi t Nam 1999
“Ch ng XIV: Các t i xâm ph m s h u” trong sách: Bình lu n khoa h c B
lu t hình s n m 1999 s a đ i, b sung n m 2009, (ph n các t i ph m), Nxb
Chính tr Qu c gia, Hà N i; Võ Khánh Vinh (2005), Giáo trình Lu t hình s
Vi t Nam (ph n các t i ph m), Nxb Công an nhân dân, Hà N i; Nguy n c
Mai (ch biên, 2010), Bình lu n khoa h c B lu t hình s n m 1999 s a đ i,
b sung n m 2009 (Ph n các t i ph m), Nxb Chính tr Qu c gia, Hà N i;
inh V n Qu (2006), Bình lu n khoa h c B lu t hình s (Ph n các t i
ph m, T p II), Nxb Chính tr Qu c gia, Hà N i; Nguy n Ti n D ng (2014),
T i l a đ o chi m đo t tài s n trong lu t hình s Vi t Nam trên c s s li u nghiên c u th c ti n t i t nh Nam nh, Lu n v n th c s Lu t h c, Khoa Lu t
- i h c Qu c gia Hà N i, Hà N i
Trong các công trình nghiên c u c a mình, các tác gi đã nghiên c u
r t sâu s c v các d u hi u pháp lỦ c a lo i t i ph m này, tuy nhiên ch a có công trình khoa h c nào đ c p đ n t i l a đ o chi m đo t tài s n trong m i liên h v i m t đ a bàn c th là thành ph à N ng, nh t là trong b i c nh
à N ng là đô th đang phát tri n nhanh v m i m t, đ c bi t s di chuy n t i
ph m c a các t nh thành khác nh p c vào thành ph à N ng và các c t i
Trang 8ph m qu c t đã và đang làm t ng tính ch t, m c đ nguy hi m c a t i ph m
l a đ o chi m đo t tài s n
Lu n v n nghiên c u v th c tr ng và di n bi n c a lo i t i ph m này thành ph à N ng Trên c s đó, tìm ra nh ng nguyên nhân và đi u ki n
ph m t i, đ a ra các bi n pháp đ u tranh phòng, ch ng t i ph m m t cách
h u hi u, hoàn thi n h th ng pháp lu t nh m gi m b t nh ng thi t h i x y
ra, đem l i s tin t ng vào pháp lu t cho m i ng i dân trên đ a bàn thành
ph à N ng
3.ăM căđích,ănhi măv ănghiênăc uăc aăđ ătài
- M c đích c a đ tài: trên c s nghiên c u th c ti n áp d ng pháp lu t hình s và th c tr ng tình hình, nguyên nhân và đi u ki n c a t i l a đ o chi m đo t tài s n trên đ a bàn thành ph à N ng đ đ a ra các gi i pháp
nh m góp ph n nâng cao hi u qu c a cu c đ u tranh phòng ng a lo i t i
ph m này
- đ t đ c m c tiêu trên, trong quá trình th c hi n đ tài tác gi đ t
ra cho mình các nhi m v sau đây:
a) Làm sáng t các d u hi u pháp lỦ hình s c a t i "L a đ o chi m
đo t tài s n" theo i u 139 B lu t hình s n m 1999
b) Phân tích th c ti n xét x lo i t i ph m này t i đ a bàn thành ph à
N ng trong giai đo n t n m 2011 đ n n m 2015 đ th y đ c các y u t tác
đ ng làm nh h ng đ n tình hình t i ph m này
c) Phân tích làm sáng t tình hình, nguyên nhân và đi u ki n c a t i
ph m l a đ o chi m đo t tài s n t i đ a bàn thành ph à N ng trong giai
đo n t n m 2011 đ n n m 2015 trên c s g n v i các đ c đi m c th c a thành ph à N ng
d) a ra nh ng ki n ngh đ xu t nh m hoàn thi n các quy đ nh c a
B lu t hình s liên quan đ n t i danh này
Trang 94.ă iăt ngăvàăph măviănghiênăc uăc aăđ ătài
- i t ng nghiên c u c a đ tài này là: Các d u hi u pháp lỦ c a t i
l a đ o chi m đo t tài s n, phân tích tình hình và di n bi n c a t i ph m đ rút ra nh ng đi m thành công c ng nh thi u sót trong vi c đ u tranh phòng
ch ng t i ph m này trên đ a bàn thành ph à N ng, phân tích, nguyên nhân
và đi u ki n c ng nh các gi i pháp đ u tranh, phòng ch ng t i ph m này
- Ph m vi nghiên c u: đ tài nghiên c u trong ph m vi nh ng v n đ liên quan đ n t i l a đ o chi m đo t tài s n d i góc đ lu t hình s trên đ a bàn thành ph à N ng
5.ăC ăs ăph ngăphápălu n,ăph ngăphápănghiênăc u
tài đ c nghiên c u trên c s ph ng pháp lu n c a ch ngh a duy
v t bi n ch ng và ch ngh a duy v t l ch s Ngoài ra, tác gi còn d a trên các quan đi m, chính sách c a ng và Nhà n c v các l nh v c trong đó có l nh
v c đ u tranh phòng ch ng t i ph m nói chung và t i ph m l a đ o chi m
đo t tài s n nói riêng
Khi vi t đ tài tác gi có s d ng các ph ng pháp nghiên c u c a khoa h c lu t hình s và t i ph m h c nh : ph ng pháp th ng kê hình s ,
ph ng pháp phân tích và so sánh, ph ng pháp t ng h p Ngoài ra, còn m t
s ph ng pháp khác c ng đ c áp d ng nh : ph ng pháp phân tích h
th ng, ph ng pháp chuyên gia
6.ăK tăqu ănghiênăc uăvàănh ngăđóngăgópăm iăc aăđ ătài
Trong ph m vi c a đ tài là m t công trình nghiên c u v a có Ủ ngh a
v m t lỦ lu n, v a có Ủ ngh a v m t th c ti n đ i v i cu c đ u tranh phòng,
ch ng t i l a đ o chi m đo t tài s n trên đ a bàn thành ph à N ng
- V m t lỦ lu n: đ tài góp ph n hoàn thi n n i dung quy đ nh c a
i u 139 B lu t hình s n m 1999, đ ng th i có th s d ng làm tài li u tham kh o trong công tác đào t o và nghiên c u khoa h c pháp lỦ hình s
Trang 10- V m t th c ti n: nh ng đ xu t gi i pháp nêu trong lu n v n s góp
ph n nâng cao hi u qu c a cu c đ u tranh phòng, ch ng t i ph m nói chung
và t i l a đ o chi m đo t tài s n nói riêng Ngoài ra, đ tài có th đ c s
d ng làm tài li u tham kh o cho các l c l ng tham gia phòng, ch ng lo i t i
ph m này không nh ng thành ph à N ng mà còn có th áp d ng trên đ a bàn t nh, thành ph khác có đi u ki n t ng t
- ây là công trình đ u tiên nghiên c u m t cách t ng đ i có h th ng
và toàn di n v t i l a đ o chi m đo t tài s n và các gi i pháp đ u tranh phòng, ch ng hi u qu đ i v i t i l a đ o chi m đo t tài s n trên đ a bàn thành ph à N ng
7.ăK tăc uăc aălu năv n
Ngoài ph n m đ u, k t lu n và danh m c tài li u tham kh o, n i dung
c a lu n v n g m 3 ch ng:
Ch ng 1: M t s v n đ lỦ lu n v t i l a đ o chi m đo t tài s n
B lu t hình s 1999
Ch ng 3: Th c tr ng xét x t i l a đ o chi m đo t tài s n trên đ a bàn
thành ph à N ng và các gi i pháp hoàn thi n pháp lu t
Trang 11DANHăM CăTÀIăLI UăTHAMăKH O I.ăTàiăli u Ti ngăVi t
1 Báo Nhân dân (2014), Hi n pháp n m 2013 – S k t tinh ý chí, trí tu
toàn dân t c, Nxb Chính tr Qu c gia, Hà N i
2 B Công an, Tòa án nhân dân t i cao, Vi n ki m sát nhân dân t i cao, và
B T pháp (2001), Thông t liên t ch s
02/2001/TTLT/BCA-TANDTC-VKSNDTC-BTP ngày 25/2/2001 h ng d n áp d ng m t s quy đ nh t i
Ch ng XIV - Các t i xâm ph m s h u c a B lu t hình s n m 1999,
Hà N i
3 B T pháp, Vi n nghiên c u khoa h c pháp lỦ (1999), Bình lu n khoa
h c B lu t hình s Vi t Nam (tái b n l n th ba có s a theo Lu t S a
đ i, b sung m t s đi u c a B lu t hình s tháng 5/1997), Nxb Chính
tr qu c gia, Hà N i
4 B T pháp, Vi n nghiên c u khoa h c pháp lỦ (2001), Bình lu n khoa
h c B lu t hình s Vi t Nam n m 1999, Nxb Chính tr qu c gia, Hà N i
5 Mai V n B (2010), “Ch ng XIV: Các t i xâm ph m s h u” trong
sách: Bình lu n khoa h c B lu t hình s n m 1999 s a đ i, b sung
n m 2009, (ph n các t i ph m), Nxb Chính tr Qu c gia, Hà N i
6 Lê C m (2005), Sách chuyên kh o Sau đ i h c: Nh ng v n đ c b n
trong khoa h c Lu t hình s (ph n chung), Nxb, i h c Qu c gia Hà
N i, Hà N i
7 Lê C m, Tr nh Qu c To n, (2011) nh t i danh: Lý lu n, l i gi i m u
và 500 bài t p th c hành, Nxb i h c Qu c gia Hà N i, Hà N i
8 Nguy n Ng c Chí, Khoa Lu t i h c Qu c gia Hà N i (2003), Trong
Giáo trình Lu t hình s (ph n các t i ph m) do Lê V n C m ch biên,