Đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư trực tiếp của doanh nghiệp việt nam ra nước ngoài

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG HÀ NỘI  LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ ĐỔI MỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP CỦA DOANH NGHIỆP VIỆT NAM RA NƯỚC NGOÀI NGÀNH KINH TẾ VŨ THỊ MINH NGỌC Hà Nội – 2016 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG HÀ NỘI  LUẬN ÁN TIẾN SĨ ĐỔI MỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP CỦA DOANH NGHIỆP VIỆT NAM RA NƯỚC NGOÀI Ngành: Kinh tế Chuyên ngành: KTQT Mã số: 62.31.01.06 VŨ THỊ MINH NGỌC Người hướng dẫn khoa học: 1. PGS.TS. Vũ Chí Lộc 2. TS. Nguyễn Thị Việt Hoa Hà Nội – 2016 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận án tiến sỹ có tiêu đề: “Đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư trực tiếp của doanh nghiệp Việt Nam ra nước ngoài” là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các số liệu được sử dụng trong Luận án có nguồn trích dẫn đầy đủ và trung thực. Kết quả nêu trong Luận án chưa từng được ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác. Hà nội, ngày 23 tháng 2 năm 2016 Tác giả Luận án Vũ Thị Minh Ngọc LỜI CẢM ƠN Trong suốt quá trình học tập và hoàn thành luận án này, tôi đã nhận được sự hướng dẫn, giúp đỡ quý báu của các thầy cô giáo, gia đình, bạn bè, đồng nghiệp. Với tấm lòng trân trọng và biết ơn sâu sắc, tôi xin bày tỏ sự cảm ơn chân thành đến Ban giám hiệu, khoa Sau Đại học, bộ môn Đầu tư và Chuyển giao công nghệ Trường đại học Ngoại thương, Viện Thương mại và Kinh tế quốc tế Trường đại học Kinh tế Quốc dân. Xin chân thành cảm ơn giáo viên hướng dẫn, PGS.TS Vũ Chí Lộc và TS. Nguyễn Thị Việt Hoa, đã trực tiếp chỉ bảo, giúp đỡ tôi trong quá trình nghiên cứu và hoàn thành luận án. Cuối cùng, xin chân thành cảm ơn gia đình, bạn bè, đồng nghiệp đã động viên, tạo điều kiện thuận lợi giúp đỡ tôi trong quá trình học tập, làm việc và hoàn thành luận án. Tôi xin chân thành cảm ơn Hà nội, ngày 23 tháng 2 năm 2016 Tác giả Luận án Vũ Thị Minh Ngọc MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii DANH MỤC VIẾT TẮT TIẾNG VIỆT vi DANH MỤC VIẾT TẮT TIẾNG ANH vii DANH MỤC CÁC BẢNG viii DANH MỤC CÁC HÌNH ix LỜI MỞ ĐẦU 1 CHƯƠNG 1. MỘT SỐ LÝ LUẬN CHỦ YẾU VÀ KINH NGHIỆM VỀ ĐỔI MỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP RA NƯỚC NGOÀI 18 1.1. Các lý thuyết về OFDI và quản lý nhà nước đối với OFDI 18 1.1.1. Lý thuyết về OFDI 18 1.1.2. Các lý thuyết liên quan đến quản lý nhà nước đối với hoạt động OFDI 21 1.2. Các vấn đề chung về quản lý nhà nước và đổi mới quản lý nhà nước đối với OFDI 24 1.2.1. Các vấn đề chung về quản lý nhà nước đối với OFDI 24 1.2.2. Một số vấn đề về đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động OFDI 30 1.2.3. Các yếu tố tác động đến đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động OFDI 33 1.3. Bài học kinh nghiệm của một số nước châu Á trong đổi mới quản lý nhà nước đối với OFDI 38 1.3.1. Bài học thành công cần áp dụng 38 1.3.2. Những bài học kinh nghiệm chưa thành công cần tránh trong đổi mới quản lý OFDI 56 CHƯƠNG 2. THỰC TRẠNG ĐỔI MỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP RA NƯỚC NGOÀI CỦA CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT NAM 59 2.1. Khái quát thực trạng đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của DNVN giai đoạn 1989 2014 59 2.1.1. Phân tích thực trạng đầu tư trực tiếp ra nước ngoài theo thị trường 59 2.1.2. Phân tích thực trạng đầu tư trực tiếp ra nước ngoài theo giai đoạn đầu tư 62 2.1.3. Thực trạng đầu tư trực tiếp ra nước ngoài theo lĩnh vực: 64 2.1.4. Thực trạng OFDI theo hình thức đầu tư tại nước ngoài và theo hình thức sở hữu của công ty mẹ ở VN 66 2.2. Thực trạng đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động OFDI ở Việt Nam 67 2.2.1. Quan hệ Nhà nước song phương và đa phương về lĩnh vực đầu tư 67 2.2.2. Định hướng phát triển đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của Việt Nam 69 2.2.3. Thay đổi cơ chế, chính sách của Nhà nước đối với hoạt động đầu tư trực tiếp của các doanh nghiệp Việt Nam ra nước ngoài 73 2.2.4. Đổi mới trong thực hiện thủ tục hành chính liên quan đến OFDI 81 2.2.5. Công tác kiểm tra, giám sát sau cấp GCNĐT 91 2.3. Đánh giá đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư trực tiếp của DNVN ra nước ngoài 92 2.3.1. Những điểm đạt được 92 2.3.2. Hạn chế còn tồn tại 96 CHƯƠNG 3. ĐỊNH HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP ĐỔI MỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP RA NƯỚC NGOÀI CỦA CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT NAM ĐẾN NĂM 2020 111 3.1. Quan điểm, định hướng của Nhà nước đối với đầu tư trực tiếp của Việt Nam ra nước ngoài đến năm 2020 111 3.1.1. Ảnh hưởng của bối cảnh quốc tế, trong nước và xu hướng OFDI của doanh nghiệp Việt Nam đến việc đổi mới quản lý nhà nước đối với đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của Việt Nam 111 3.1.2. Định hướng của Nhà nước đối với đầu tư trực tiếp của Việt Nam ra nước ngoài đến năm 2020 117 3.2. Giải pháp đổi mới quản lý nhà nước đối với đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của DNVN 117 3.2.1. Đổi mới tư duy và quan điểm quản lý nhà nước đối với hoạt động OFDI của DNVN 117 3.2.2. Đổi mới phương pháp quản lý nhà nước đối với hoạt động OFDI 122 3.2.3. Đổi mới cơ chế chính sách quản lý OFDI 123 3.2.4. Tăng cường tính thực thi pháp luật về OFDI 130 3.2.5. Hoàn thiện hệ thống thông tin quốc gia về OFDI 143 3.3. Một số đề xuất khác đối với DN đầu tư ra nước ngoài của VN 145 3.3.1. Tăng cường công tác điều tra, nghiên cứu thị trường 145 3.3.2. Chủ động xây dựng chiến lược đầu tư có hiệu quả 147 3.3.3. Tăng cường hợp tác với tổ chức của Việt Nam ở trong và ngoài nước để nhận được sự hỗ trợ cần thiết 150 3.3.4. Chủ động xây dựng năng lực cạnh tranh 150 3.3.5. Tăng cường trách nhiệm của doanh nghiệp với Nhà nước và xã hội 151 KẾT LUẬN 153 DANH MỤC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CÓ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 156 TÀI LIỆU THAM KHẢO 157 DANH MỤC VIẾT TẮT TIẾNG VIỆT Từ viết tắt Giải thích CHDCND Cộng hòa dân chủ nhân dân CHXHCN Cộng hòa xã hội chủ nghĩa CP Chính phủ DA Dự án DN Doanh nghiệp DNVN Doanh nghiệp Việt Nam ĐT Đầu tư ĐTRNN Đầu tư ra nước ngoài GCNĐT Giấy chứng nhận đầu tư GCNĐKĐT Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư GTGT Giá trị gia tăng KHĐT Kế hoạch và đầu tư NĐ Nghị định NĐT Nhà đầu tư NHNN Ngân hàng Nhà nước NK Nhập khẩu UBND Ủy ban nhân dân XK Xuất khẩu VN Việt Nam DANH MỤC VIẾT TẮT TIẾNG ANH Từ viết tắt Từ viết đầy đủ Giải thích tiếng Việt ACIA ASEAN Comprehensive Investment Agreement Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN AEC ASEAN Economic Community Cộng đồng kinh tế ASEAN AIA ASEAN Investment Area Khu vực đầu tư ASEAN APEC AsiaPacific Economic Cooperation Diễn đàn Hợp tác Kinh tế châu Á – Thái Bình Dương ASEAN Association of Southeast Asian Nations Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á ASEM The AsiaEurope Meeting Diễn đàn hợp tác Á Âu AVIC Association of Vietnamese Investors in Cambodia Hiệp hội các nhà đầu tư Việt Nam sang Campuchia AVIL Association of Vietnamese Investors into Laos Hiệp hội các nhà đầu tư Việt Nam sang Lào AVIM Association of Vietnamese Investors in Myanmar Hiệp hội các nhà đầu tư Việt Nam sang Myanmar CLVM Cambodia – Laos – Vietnam – Myanmar Campuchia Lào Việt Nam – Myanmar EU European Union Liên minh Châu Âu FDI Foreign Direct Investment Đầu tư trực tiếp nước ngoài OFDI Outward Foreign Direct Investment Đầu tư trực tiếp ra nước ngoài WTO World Trade Organization Tổ chức Thương mại Thế giới DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 1.1. Mô hình quản lý nhà nước đối với hoạt động OFDI 29 Bảng 1.2. Các biện pháp quản lý đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của Hàn Quốc 53 Bảng 2.1. Đầu tư trực tiếp ra nước ngoài theo đối tác (Các dự án còn hiệu lực lũy kế đến 31122014) 59 Bảng 2.2. Vốn OFDI của Việt Nam các giai đoạn từ 1989 2014 62 Bảng 2.3. Cơ cấu OFDI theo ngành 65 Bảng 2.4. Hình thức đầu tư trong các DA OFDI của VN 66 Bảng 2.5. Quá trình thay đổi trong quy định của Việt Nam về quản lý ngoại hối đối với hoạt động OFDI 77 Bảng 2.6. Thẩm quyền cấp GCNĐT đối với các DA OFDI theo Luật Đầu tư 2005 và Luật Đầu tư 2014 84 Bảng 2.7. So sánh quy mô vốn OFDI của VN qua các giai đoạn giai đoạn 1989 2005 và giai đoạn 2006 tháng 32013 95 DANH MỤC CÁC HÌNH Hình 2.1. Cơ cấu OFDI theo số dự án 61 Hình 2.2. Cơ cấu OFDI theo tổng vốn 61 Hình 2.3. Cơ cấu OFDI theo vốn của nhà đầu tư Việt Nam 61 Hình 2.4. Mô hình quản lý tương tác đối với các dự án có vốn OFDI ở VN 82 Hình 2.5. Mô hình cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ở Việt Nam 86 Hình 2.6. Đánh giá của DN về sự hỗ trợ cho hoạt động OFDI từ phía các cơ quan quản lý nhà nước 89 Hình 2.7. Tình hình áp dụng phương tiện tiện điện tử trong hoạt động trao đổi thông tin tại các cơ quan quản lý hoạt động OFDI của VN 103 Hình 2.8. Đánh giá của DN tham gia điều tra về hệ thống PL về OFDI của VN 104 Hình 2.9. Công tác quản lý hoạt động OFDI tại cơ quan quản lý của VN 106 Hình 2.10. Khó khăn từ phía các cơ quan quản lý nhà nước đối với hoạt động OFDI của DN VN 106 Hình 2.11. Hạn chế của DN OFDI Việt Nam 109 Hình 3.1. Quy trình thủ tục cấp chứng nhận đầu tư trực tiếp ra nước ngoài 132 Hình 3.2. Mô hình trao quyền cấp phép đầu tư cho NHNN 135 Hình 3.3. Quy trình quản lý sau cấp GCN đầu tư trực tiếp ra nước ngoài 137 Hình 3.4. Tam giác hỗ trợ đầu tư trực tiếp ra nước ngoài 140 LỜI MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài: Đầu tư trực tiếp của các doanh nghiệp Việt Nam ra nước ngoài bắt đầu được thực hiện từ năm 1989 với dự án đầu tư tại Nhật trong lĩnh vực môi giới hàng hải của Liên hiệp hàng hải Việt Nam (với tổng vốn đầu tư là 563.380 USD). Tiếp theo đó, các doanh nghiệp Việt Nam bắt đầu hoạt động đầu tư tại các địa bàn đầu tư lân cận như Lào, Campuchia, Singapore. Năm 1992, các nhà đầu tư Việt Nam đã đầu tư sang Singapore, và sau đó một năm, thì đầu tư sang Lào, bước đầu công cuộc kinh doanh tại các nước láng giềng trong khu vực Đông Nam Á. Sau đó, các dự án đầu tư bắt đầu đi xa hơn đến các quốc gia ở châu Âu như Nga, Luxemburg. Các lĩnh vực đầu tư kinh doanh chủ yếu là chế biến, kinh doanh thiếc; sản xuất nông nghiệp, chăn nuôi và sản xuất vật liệu xây dựng; sản xuất, kinh doanh xuất nhập khẩu thuốc chữa bệnh và dược liệu. Những doanh nghiệp tiên phong trong lĩnh vực đầu tư ra nước ngoài chủ yếu là những doanh nghiệp Nhà nước, thực hiện đầu tư dưới hình thức Liên doanh và hoạt động theo các chương trình hợp tác đầu tư giữa các nước. Hoạt động đầu tư trong thời kỳ này vẫn mang tính sơ khai, nhỏ lẻ và cầm chừng. Chỉ đến năm 1999, khi Nghị định 221999NĐCP về đầu tư trực tiếp của doanh nghiệp Việt Nam ra nước ngoài được ban hành, thể hiện sự công nhận về mặt luật pháp đối với lợi ích của các dự án đầu tư ra nước ngoài, thì hoạt động này trở nên sôi nổi hơn. Từ đó cho đến nay, các doanh nghiệp Việt Nam đã không ngừng tìm kiếm cơ hội đầu tư trên thị trường nước ngoài. Cho đến nay, các quan điểm và chính sách quản lý của nhà nước đối với hoạt động OFDI đã có nhiều thay đổi theo hướng tích cực, theo hướng khuyến khích các nhà đầu tư Việt Nam thực hiện các chiến lược “đầu tư toàn cầu”. Cùng với việc ban hành Nghị định 782006NĐCP quy định về đầu tư trực tiếp ra nước ngoài (thay thế cho Nghị định 221999), Thông tư số 102006TT NHNN về hướng dẫn việc tổ chức tín dụng cho khách hàng vay để đầu tư trực tiếp ra nước ngoài; hay gần đây là Thông tư 112010TTBTC hướng dẫn thực hiện nghĩa vụ thuế đối với nhà đầu tư Việt Nam đầu tư ra nước ngoài; hoạt động đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của các doanh nghiệp Việt Nam được hướng dẫn cụ thể, rõ ràng và tạo điều kiện thuận lợi hơn. Điều đó được thể hiện thông qua việc các dự án và quy mô vốn đầu tư trực tiếp ra nước ngoài liên tục tăng từ năm 2005 đến nay. Tính đến tháng 12 năm 2014, Việt Nam đã có 930 dự án đầu tư ra nước ngoài với tổng vốn của các nhà đầu tư Việt Nam đạt 19,7 tỷ USD tại 67 quốc gia và vùng lãnh thổ; vốn thực hiện luỹ kế ước đạt khoảng hơn 4 tỷ USD. Các dự án đầu tư của doanh nghiệp Việt Nam đã đem lại một số kết quả bước đầu, đóng góp vào sự phát triển chung của nền kinh tế như: chuyển lợi nhuận về nước khoảng 550 triệu USD, tạo ra hàng nghìn việc làm cho người lao động Việt Nam tại nước ngoài thông qua các dự án đầu tư, thực hiện chuyển lợi nhuận bằng nguyên liệu về nước, đảm bảo nguồn cung nguyên vật liệu ổn định cho hoạt động sản xuất ở Việt Nam. Tuy nhiên, song song với những kết quả đạt được, dường như dưới tác động của khủng hoảng kinh tế toàn cầu, còn nhiều dự án đầu tư ra nước ngoài chậm triển khai, thậm chí ngừng hoạt động do nhiều lý do khác nhau. Đa số các dự án đầu tư có quy mô lớn đều có sử dụng vốn của nhà nước. Chính vì vậy, việc triển khai hoạt động đầu tư ít hiệu quả gây lãng phí lớn đối với nguồn vốn xã hội, gây áp lực đến quỹ dự trữ ngoại hối quốc gia. Bên cạnh đó, nhiều dự án đầu tư không thực hiện đầu tư sản xuất mà nhằm mục đích đầu cơ, chuyển tài sản ra nước ngoài. Một số doanh nghiệp không thực hiện việc báo cáo thường niên về hoạt động đầu tư, lợi nhuận đầu tư, một số dự án đầu tư chấm dứt hoạt động, thay đổi địa chỉ mà không báo cáo về trong nước, một số dự án bị phá sản… khiến Chính phủ Việt Nam lo ngại về hiệu quả của các dự án đầu tư ra nước ngoài, điều đó dẫn tới có nhiều quan điểm cho rằng nên thắt chặt hoạt động đầu tư trực tiếp ra nước ngoài do lo sợ rằng nếu khơi thông ĐTRNN sẽ làm nguồn vốn chảy ra ngoài, thất thoát ngoại hối trong khi thị trường ngoại hối trong nước nhiều khi căng thẳng vì thiếu hụt nguồn cung. Chính vì vậy mà từ năm 2009 cho đến nay, Chính phủ hầu như không có thêm động thái nào để thực hiện việc khuyến khích xu hướng đầu tư này. Trong bối cảnh đó các doanh nghiệp Việt Nam vẫn tiếp tục đầu tư ra nước ngoài, vì đây là một xu thế tất yếu của nền kinh tế thị trường và hội nhập quốc tế. Không đổi mới cách thức khuyến khích hỗ trợ, thiếu đồng bộ và lạc hậu về chính sách đang là những rào cản lớn ở trong nước cho đầu tư của các doanh nghiệp Việt Nam trên thị trường quốc tế. Điều này cũng khiến các doanh nghiệp Việt Nam gặp bất lợi hơn so với các đối thủ đến từ các quốc gia khác… khi họ có sự hỗ trợ từ phía Nhà nước để thực hiện khao khát chiếm lĩnh thị trường, đặc biệt là vào những thị trường khá hấp dẫn như ASEAN, và một số nước khác ở khu vực Châu Á – Thái Bình Dương. Thực tế thì trong công tác quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư nói chung và đầu tư trực tiếp ra nước ngoài nói riêng ở Việt Nam hiện nay còn nhiều vướng mắc. Vướng mắc ngay từ trong các văn bản pháp luật và trong thực thi các chính sách pháp luật tại các bộ, ngành. Cùng với tiến trình hội nhập kinh tế, hệ thống chính sách của Việt Nam phải có sự thay đổi để phù hợp với các quy định quốc tế, đồng thời phù hợp với các thực tiễn kinh doanh. Sự tác động và can thiệp của Nhà nước vào các hoạt động kinh tế của doanh nghiệp phải thực hiện theo hướng giảm dần. Chính vì vậy, để quản lý tốt các hoạt động OFDI trong bối cảnh nền kinh tế còn nhiều khó khăn như hiện nay, đòi hỏi phải đổi mới các cơ chế, phương pháp quản lý nhà nước. Các hoạt động quản lý của nhà nước phải được thực hiện theo hướng tăng cường tính chủ động cho các doanh nghiệp, tạo điều kiện cho các doanh nghiệp Việt Nam khẳng định được vị thế ở nước ngoài, nhưng đồng thời cũng đảm bảo nền kinh tế phát triển bền vững theo các mục tiêu kinh tế xã hội đã đặt ra trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế. Đề tài “Đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư trực tiếp của doanh nghiệp Việt Nam ra nước ngoài” với hy vọng có thể phục vụ công tác xây dựng và hoạch định chính sách của nhà nước, đồng thời góp phần giải quyết được một số vướng mắc của doanh nghiệp, thúc đẩy hoạt động đầu tư trực tiếp của các doanh nghiệp Việt Nam ra nước ngoài, qua đó, nâng cao hình ảnh và vị thế của Việt Nam trên trường quốc tế. 2. Tổng quan tình hình nghiên cứu thuộc lĩnh vực của đề tài ở trong và ngoài nước 2.1. Các nghiên cứu ngoài nước Việc khuyến khích các DN trong nước mang vốn, công nghệ đi đầu tư ra nước ngoài không phải là mới lạ ở các nước khác trên thế giới, đặc biệt là ở các quốc gia có tỷ lệ đầu tư ra nước ngoài nhiều như Nhật Bản, Mỹ, Trung Quốc… Đã có nhiều đề tài nghiên cứu chính sách, chiến lược của các quốc gia trên thế giới đầu tư ra nước ngoài, song trên thế giới chưa có đề tài nào nghiên cứu về quản lý nhà nước của Việt Nam đối với hoạt động đầu tư ra nước ngoài của các doanh nghiệp Việt Nam. Tuy nhiên, có nhiều công trình nghiên cứu về đầu tư trực tiếp ra nước ngoài và quản lý đầu tư ra nước ngoài của các quốc gia trên thế giới, về cả lý luận lẫn thực tiễn áp dụng. Đây là những tài liệu tham khảo quý giá để tác giả Luận án có thể sử dụng để rút ra những bài học kinh nghiệm áp dụng cho quá trình hoàn thành Luận án này. 2.1.1. Lý luận về đầu tư trực tiếp ra nước ngoài Cho đến nay có nhiều học giả trên thế giới nghiên cứu về đầu tư trực tiếp nước ngoài, ở cả góc độ đầu tư vào trong nước và đầu tư ra nước ngoài. Về mặt lý thuyết, trong các lý luận về đầu tư trực tiếp ra nước ngoài cần phải kể đến các lý thuyết của Dunning. Đây là những lý thuyết nền tảng cho hoạt động đầu tư quốc tế. Dunning và Narula, 1996 đã xác định ba loại động cơ cơ bản trong đầu tư: động cơ tìm kiếm hiệu quả, động cơ tìm kiếm thị trường và động cơ tìm kiếm tài sản chiến lược. Theo đó, địa bàn và lĩnh vực đầu tư ra nước ngoài phụ thuộc vào giai đoạn phát triển của nước chủ đầu tư (Dunning phân loại thành 5 giai đoạn trong tiến trình phát triển đầu tư trực tiếp nước ngoài). Cũng tác giả Dunning, năm 1980 và sau đó là năm 2000, phát triển lý thuyết chiết trung, trên cơ sở mở rộng lý thuyết quốc tế hóa của doanh nghiệp đa quốc gia và kết hợp với lý thuyết các yếu tố lợi thế. Các mô hình chiết trung nhấn mạnh rằng lợi thế về địa điểm là một yếu tố quan trọng đối với đầu tư trực tiếp nước ngoài. Mô hình chiết trung thừa nhận chung rằng dòng FDI chảy từ các nước phát triển sang các nước kém phát triển nhiều hơn kể từ khi các công ty đầu tư từ các nước phát triển có một số lợi thế sở hữu mà các công ty địa phương ở các nước kém phát triển hơn không có được. Mô hình cũng đề cập rằng các công ty trong nước ở các nước đang phát triển đầu tư sang các nước phát triển là vì những lý do liên quan đến quốc tế hóa. Nhìn chung, hoạt động chuyển vốn FDI giải thích tác động của các cơ hội kinh tế được tạo ra bởi cả nhu cầu thị trường và các đặc tính chi phí thấp của nước nhận đầu tư và nước chủ đầu tư. Cụ thể là, dòng FDI thường chuyển sang các nước có chỉ số tăng trưởng kinh tế cao, cho phép các doanh nghiệp giảm chi phí và tăng lợi nhuận. Về nghiên cứu thực chứng, nhiều tác giả đã nghiên cứu các yếu tố tác động đến đầu tư trực tiếp ra nước ngoài, đặc biệt là của các nước đang và kém phát triển. Tác giả Khanindra Ch. Das, 2012, khi nghiên cứu một mẫu lớn các nước phát triển từ năm 1996 đến năm 2010 đã cho thấy các nước đang phát triển đã tích cực đầu tư ra nước ngoài, và trở thành một phần của chuỗi cung ứng toàn cầu, đồng thời tạo ra và duy trì yếu tố cạnh tranh với các nước phát triển. Phát hiện thực nghiệm của tác giả này cũng cho thấy sự phát triển hợp lý của nền kinh tế vĩ mô (thể hiện qua sự tăng trưởng cao hơn nhờ chuyển dịch cơ cấu kinh tế), xu hướng toàn cầu hóa, các rủi ro về chính trị và những nỗ lực phát triển công nghệ của nước chủ đầu tư thông qua hoạt động RD là những yếu tố quan trọng quyết định đến đầu tư ra nước ngoài từ các nước đang phát triển. Các phân tích này có ý nghĩa quan trọng, gợi ý cho chính sách quản lý của các nước đang phát triển. Các nước cũng cần đảm bảo thực hiện công tác quản lý phù hợp, thực hiện thay đổi chính sách trong một số lĩnh vực cụ thể để hoạt động OFDI không làm gia tăng các chi phí đầu tư trong nước. Các tác giả Dimitrios Kyrkilis và Pantelis Pantelidis, 2003, đã chứng minh các yếu tố vĩ mô như thu nhập, tỷ giá, công nghệ, nguồn nhân lực và sự cởi mở của nền kinh tế có thể tạo nên đặc tính riêng trong hoạt động OFDI của mỗi quốc gia. Thông qua việc sử dụng mô hình phát triển xác định dữ liệu chuỗi thời gian cho năm thành viên Liên minh châu Âu và bốn quốc gia không thuộc Liên minh châu Âu. Mô hình này cho thấy tổng sản phẩm quốc gia được chứng minh là yếu tố quyết định quan trọng nhất đến đầu tư ra nước ngoài. Các nước phát triển thuộc Liên minh châu Âu chuyên đầu tư trong lĩnh vực sử dụng nhiều lao động, trong khi các nước không thuộc Liên minh châu Âu lại ưa chuộng đầu tư có sử dụng công nghệ chuyên sâu. Nhìn chung, các tác giả đã chứng minh rằng lĩnh vực đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của các quốc gia chịu ảnh hưởng bởi đặc điểm quốc gia đó, và cùng một loại nguồn lực thì sẽ có ý nghĩa khác nhau cho các quốc gia khác nhau. Các mô hình về lý thuyết và thực tiễn của các học giả quốc tế đã chứng minh cho dòng chảy của vốn FDI từ trong nước ra nước ngoài là phù hợp với quy luật kinh tế. Đây là những quan điểm được tác giả Luận án tiếp thu và sử dụng trong phần cơ sở lý luận của Luận án. 2.1.2. Các nghiên cứu về vai trò và tác động của Nhà nước đối với đầu tư trực tiếp ra nước ngoài Nghiên cứu về tác động của Nhà nước vào nền kinh tế, nhiều học giả đã sử dụng lý thuyết thể chế để chứng minh cho các luận điểm lý giải về vai trò cũng như quá trình chuyển biến từ chính sách hạn chế đến tự do hóa OFDI. Có thể kể đến các công trình nghiên cứu của Peng, 2002; Wright, Filatotchev, Hoskisson, Peng, 2005 Boddewyn và Brewer, 1994; IMF, 2005; Helleiner 1997, p.9; UNCTAD 2005; Svetla Marinova, John Child and Marin Marinov, 2012 và một số tác giả khác. Các luận điểm của các tác giả này mặc dù chỉ nghiên cứu ở góc độ chung, hay tập trung vào một số trường hợp điển hình như tại các thị trường mới nổi, hay tại Trung Quốc, Nga, song các kết quả nghiên cứu cũng được tác giả Luận án sử dụng theo hướng tiếp thu và phát triển (tác giả có đề xuất các mô hình quản lý nhà nước đối với hoạt động OFDI trong phần cơ sở lý luận ở chương 1); đồng thời cũng là cơ sở để so sánh, đánh giá hoạt động quản lý nhà nước đối với OFDI tại VN. UNCTAD, 2007 đã cho ra một ấn phẩm có tên “Global players from emerging markets: strengthen enterprise competitiveness through outward investment”, trong đó có khá nhiều bài viết của nhiều tác giả về xu hướng đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của các quốc gia đang phát triển như Trung Quốc, Brazil, Thổ Nhĩ Kỳ, Hàn Quốc... Trong ấn phẩm, các tác giả cũng đã nhấn mạnh việc đầu tư trực tiếp ra nước ngoài có nhiều tác động tích cực hơn tiêu cực, trong đó, các doanh nghiệp có thể nâng cao năng lực cạnh tranh, nâng cao hình ảnh của mình ở bình diện quốc tế. Chính vì vậy, các quốc gia thường sử dụng nhiều biện pháp hỗ trợ từ chính sách để hiện thực hóa “giấc mơ đi ra toàn cầu” của các doanh nghiệp trong nước. Các tác giả Chengqi Wang, Junjie Hong, Mario Kafouros và Mike Wright, 2012, đã giải thích các cơ chế mà qua đó chính phủ tác động đến quá trình quốc tế hóa của các công ty trong các thị trường mới nổi. Trong đó, chính phủ liên kết với các doanh nghiệp. Hiệu quả của việc mở rộng thị trường phụ thuộc vào mức độ liên kết giữa doanh nghiệp và chính phủ; và phụ thuộc vào mức độ sở hữu nhà nước trong doanh nghiệp. Tác giả Seong –Bong Lee, 2007, đã mô tả về kinh nghiệm của Hàn Quốc trong việc hỗ trợ các doanh nghiệp vừa và nhỏ thực hiện đầu tư ra nước ngoài và xuất khẩu hàng hóa, nhằm tăng sự hiện diện của các doanh nghiệp này trên thị trường khu vực và toàn cầu. Cũng mô tả kinh nghiệm của chính phủ Hàn Quốc trong hoạt động quản lý OFDI, hai tác giả Jung Min Kim, Dong Kee Rhe (2009) đã nêu khá chi tiết về các giai đoạn phát triển trong chính sách OFDI của Chính phủ Hàn Quốc và các công cụ hỗ trợ cho hoạt động đầu tư ra nước ngoài của các doanh nghiệp Hàn Quốc. Đây cũng là những kinh nghiệm mà Chính phủ Việt Nam có thể học hỏi trong quá trình quản lý hoạt động OFDI của các doanh nghiệp Việt Nam. 2.1.3. Các nghiên cứu về đổi mới quản lý Nhà nước đối với đầu tư trực tiếp ra nước ngoài Hầu hết các nghiên cứu mới chỉ tập trung giải thích về nội dung đổi mới, có thể kể đến các quan điểm về đổi mới như: Đổi mới là những nỗ lực để mang lại sự thay đổi có lợi (West Farr 1990: 9); Kennedy (1988: 336), dựa trên nghiên cứu của Kelly (1980), chỉ ra rằng một động lực chính để đổi mới thành công là sự không hài lòng với hiện trạng. Đổi mới được thừa nhận rộng rãi là một động lực tăng trưởng kinh tế (Abernathy Utterback, 1978; Abernathy Clark, 1985; Damanpour, Szabat Evan, 1989; Drucker, 1985; Nonaka Takeuchi, 1995; Schumpeter, 1934). Những nỗ lực tiên phong trong việc thiết lập đổi mới quản lý như là một lĩnh vực nghiên cứu riêng biệt đã được thực hiện bởi Julian Birkinshaw, Gary Hamel và Michael J. Mol (ví dụ như Birkinshaw, Hamel Mol, 2008; Hamel, 2006; Mol Birkinshaw, 2007; 2009). Trong nghiên cứu của họ, đổi mới quản lý đề cập đến việc giới thiệu các phương pháp quản lý, quy trình, kỹ thuật hoặc cơ cấu tổ chức mới. Birkinshaw, Hamel và Mol (2008, p. 825) xác định đổi mới quản lý là sáng chế và thực hiện một phương thức quản lý, quy trình, cơ cấu, hoặc kỹ thuật mới với các nhà nước và được dự định để tiếp tục theo đuổi mục tiêu tổ chức. Tác giả chưa thấy có nghiên cứu nào về đổi mới quản lý nhà nước đối với OFDI của Việt Nam. Song, các lý luận về đổi mới trên sẽ được tác giả tiếp thu để phát triển trên Luận án của mình. 2.2. Các nghiên cứu trong nước Hiện nay ở Việt Nam, vấn đề về đầu tư trực tiếp ra nước ngoài ngày càng nhận được sự quan tâm nhiều hơn từ phía Nhà nước, các Doanh nghiệp Việt Nam và các nhà khoa học. Tuy nhiên, đa số các đề tài nghiên cứu vẫn chỉ dừng ở việc phân tích thực trạng đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của các DN VN mà chưa đi sâu vào vấn đề chính sách quản lý của Nhà nước đối với hoạt động này. Liệu với xu hướng đầu tư của DN VN hiện nay, với tình hình kinh tế thế giới và trong nước còn nhiều khó khăn, Chính phủ Việt Nam nên mở rộng hay thắt chặt đối với hoạt động này? Đề tài “Đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư trực tiếp của doanh nghiệp Việt Nam ra nước ngoài” là đề tài mới, được thực hiện nhằm mục đích đưa ra các giải pháp góp phần đổi mới công tác quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư trực tiếp ra nước ngoài, vừa không cản trở hoạt động của các DN VN, nhưng vẫn giảm thiểu các rủi ro mà hoạt động này đem lại. 2.2.1. Về cơ sở lý luận đối với quản lý nhà nước trong lĩnh vực đầu tư trực tiếp ra nước ngoài Đề cập đến những lý luận về lĩnh vực quản lý nhà nước, đã có nhiều công trình nghiên cứu của nhiều tác giả về vấn đề này. Tác giả Luận án chỉ xin điểm qua một số công trình tiêu biểu như: Bùi Văn Thạch, 2010; Lê Quang Mạnh, 2011; Trần Tuấn Linh, 2010; Mai Lan Hương, 2010... Ngoài ra còn có khá nhiều các công trình, sách báo viết về quản lý nhà nước, cũng như vai trò của nhà nước thông qua hoạt động định hướng, điều tiết khi hoạt động đầu tư – kinh doanh của doanh nghiệp đã phát triển hay hỗ trợ khi hoạt động đó gặp khó khăn, vướng mắc hoặc trong giai đoạn đầu của sự phát triển. Tuy nhiên, các công trình trên chưa đề cập đến quản lý cũng như đổi mới công tác quản lý của nhà nước trong lĩnh vực đầu tư ra nước ngoài nói chung, cũng như lĩnh vực OFDI nói riêng. Về quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư: Các nghiên cứu về vấn đề này được đề cập đến trong một số công trình của các tác giả như Nguyễn Thị Mão, 2001; Ngô Hoài Anh, 2006; Ngô Văn Hiền, 2008; Trần Văn Nam, 2000. Các nghiên cứu trên đã đề cập về mặt lý luận và thực tiễn về hoạt động quản lý của nhà nước trong lĩnh vực đầu tư nước ngoài, đặc biệt là đối với hoạt động đầu tư trực tiếp. Song, hạn chế của các công trình trên là số liệu cũ, một số quan điểm, lý luận về đầu tư không còn phù hợp với tình hình thực tế hiện tại. Bên cạnh đó, các công trình này không hề đề cập đến quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư ra nước ngoài, mới chỉ đề cập đến góc độ đầu tư trong nước. Dù vậy, các quan điểm và lý luận trong các nghiên cứu trên cũng sẽ được NCS tiếp thu có chọn lọc trong Luận án của mình. Bên cạnh đó, có một số công trình nghiên cứu thực chứng về quản lý nhà nước trong một số lĩnh vực và địa bàn cũng được NCS tham khảo, như: Nguyễn Duyên Cường, 2012. Đây là công trình nghiên cứu gần với đề tài Luận án tiến sỹ của tác giả. Trong đó có hệ thống hóa về cơ sở lý luận đối với quản lý nhà nước, các công cụ thực hiện quản lý nhà nước. Những điểm lý luận của tác giả Nguyễn Duyên Cường cũng được tác giả Luận án tham khảo và sử dụng chọn lọc trong Luận án của mình. Tuy nhiên, công trình này lại thực hiện ở một lĩnh vực hoàn toàn khác với lĩnh vực nghiên cứu của Luận án. Vì vậy, sẽ không có sự trùng lặp về nội dung nghiên cứu giữa Luận án và công trình của TS. Nguyễn Duyên Cường. Nghiên cứu của tác giả Đỗ Đức Bình, 2007, cũng đã nêu lên các khía cạnh quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư nước ngoài, song chỉ giới hạn ở phạm vi các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài trên địa bàn tỉnh Đồng Nai. Mục đích của công trình này là nhằm tăng cường hiệu quả thu hút vốn FDI vào trong nước. Vì vậy, giữa nội dung quản lý nhà nước trong công trình của tác giả Đỗ Đức Bình và của tác giả Luận án không có sự trùng lặp về nội dung nghiên cứu. 2.2.2. Các công trình phân tích về hoạt động đầu tư ra nước ngoài của các doanh nghiệp Việt Nam. Hiện có một số công trình là luận án tiến sỹ đã nghiên cứu về vấn đề này, trong đó, đáng chú ý là công trình của hai tác giả: Nguyễn Hữu Huy Nhựt và Nguyễn Hải Đăng. Tác giả Nguyễn Hữu Huy Nhựt, 2011, trên cơ sở lý luận và các kinh nghiệm đầu tư ra nước ngoài của các nước Đông Á, tác giả đã phân tích tình hình và những thuận lợi, khó khăn đối với đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của Việt Nam. Bên cạnh đó, tác giả thực hiện khảo sát đối với một số doanh nghiệp đã đầu tư và đang có dự định đầu tư ra nước ngoài, từ đó phân tích các nhân tố ảnh hưởng đến sự phát triển của hoạt động OFDI của Việt Nam. Đồng thời, đưa ra các giải pháp mang tính vĩ mô cũng như vi mô để đẩy mạnh đầu tư ra nước ngoài của Việt Nam. Đây cũng là một công trình nghiên cứu khá chi tiết trong lĩnh vực đầu tư trực tiếp ra nước ngoài. Song, góc độ tiếp cận của công trình này vẫn chỉ đứng chung chung, các phân tích đa số đứng dưới góc độ của doanh nghiệp. Đề tài là “Chiến lược đầu tư”, song hầu như chưa thấy phân tích cụ thể hiện nay chiến lược của doanh nghiệp hay chiến lược đầu tư của Việt Nam đang theo xu hướng nào, có khác gì so với các doanh nghiệp hoặc nước khác trên thế giới. Các số liệu khảo sát chỉ được thực hiện tại các doanh nghiệp, mà chưa có số liệu từ các cơ quan quản lý để có nhìn nhận đánh giá nhiều chiều. Các giải pháp đa phần vẫn chỉ xây dựng trên cơ sở góc độ lợi ích kinh tế thuần túy của doanh nghiệp, chưa đề cập nhiều đến các lợi ích kinh tế, xã hội, an ninh, quốc phòng của quốc gia. Tác giả cũng chưa phân tích cụ thể nhà nước cần sử dụng những công cụ nào để tác động vào hoạt động OFDI, các điều kiện sử dụng các công cụ đó, từ đó, phần định hướng và giải pháp đối với Nhà nước chỉ mang tính chất khái quát, chưa chỉ ra cụ thể cần ưu tiên những lĩnh vực đầu tư nào, lộ trình thực hiện các chiến lược đầu tư ra nước ngoài, các cơ quan quản lý cần thay đổi các quan điểm hoặc phương pháp quản lý như thế nào để có thể tạo điều kiện thúc đẩy hoạt động OFDI, nhưng đồng thời vẫn đảm bảo sự phát triển bền vững của nền kinh tế trong nước. Tác giả Nguyễn Hải Đăng, 2013, lại tiếp cận lĩnh vực này dưới góc độ Kinh tế chính trị. Tác giả phân tích chi tiết hơn tình hình đầu tư ra nước ngoài của một số doanh nghiệp cụ thể để thấy được xu hướng đầu tư hiện nay của các doanh nghiệp Việt Nam. Công trình cũng phân tích hoạt động OFDI gắn với bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế. Phần giải pháp đã đưa ra định hướng đầu tư trọng điểm, trong đó, tác giả chú trọng đến hai thị trường Lào và Campuchia. Tuy nhiên, trong công trình này, hầu như tác giả cũng chỉ đề cập đến hoạt động đầu tư trực tiếp dưới góc độ của doanh nghiệp, chưa đứng dưới góc độ quản lý nhà nước để tiếp cận với lĩnh vực OFDI. Bên cạnh đó, trong phần đánh giá về kết quả và hạn chế, tác giả chưa đánh giá được hiệu quả của các dự án đầu tư ra nước ngoài của các doanh nghiệp Việt Nam (kể cả về các chỉ tiêu lợi nhuận, cũng như các chỉ tiêu về lợi ích kinh tế xã hội khác). Ngoài ra, tác giả cũng không thực hiện khảo sát, đánh giá để tạo ra sức mạnh cho các luận điểm, cũng như giải pháp đã đưa ra. Ngoài ra, có nhiều công trình được thể hiện dưới hình thức sách tham khảo, các bài báo, đề cập đến tình hình đầu tư trực tiếp của các doanh nghiệp Việt Nam ra nước ngoài nói chung (Đinh Trọng Thịnh, 2006; Võ Thanh Thu, Ngô Thị Ngọc Huyền, 2009; Phạm Tiến, 2011) hoặc sang một thị trường (Anh Vũ Mai Hà N.Trần Tâm, 2011; Nguyễn Văn An, 2011; Nguyễn Hòa, 2014) hoặc một khu vực thị trường cụ thể. Bản thân NCS cũng đã có một số công trình nghiên cứu về vấn đề đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của các doanh nghiệp Việt Nam. Các bài viết trên chỉ là những lát cắt, với phạm vi thu hẹp tại một thị trường hoặc khu vực, đồng thời cũng mới chỉ dừng lại ở việc mô tả tình hình đầu tư, kết quả của hoạt động đầu tư, đồng thời đánh giá những thành công, hạn chế và đưa ra một số giải pháp mang tính chất định hướng chung nhằm thúc đẩy hoạt động đầu tư của các doanh nghiệp Việt Nam sang các thị trường nhất định. Các bài viết trên không đi sâu vào phân tích chính sách quản lý của nhà nước đối với hoạt động OFDI. Trong Luận án của tác giả, ở một góc độ nhất định, có kế thừa và sử dụng chọn lọc các số liệu hoặc thông tin, đặc biệt là các thông tin phỏng vấn các chuyên gia, hoặc người đứng đầu các doanh nghiệp trong các bài viết trên để tạo nên góc nhìn đa chiều trong thực trạng quản lý đối với hoạt động OFDI ở Việt Nam hiện nay, từ đó đưa ra những giải pháp phù hợp, tạo điều kiện thuận lợi cho các doanh nghiệp trong bối cảnh toàn cẩu hóa, song vẫn đảm bảo quản lý nhà nước hiệu quả theo mục tiêu phát triển bền vững nền kinh tế Việt Nam. 2.2.3. Về khía cạnh quản lý nhà nước trong lĩnh vực đầu tư ra nước ngoài. Có nhiều công trình nghiên cứu đã được công bố, trong đó có các công trình được thực hiện bởi các chuyên gia kinh tế, đồng thời cũng có nhiều công trình do các cơ quan quản lý thực hiện nhằm đưa ra những giải pháp cụ thể và hiệu quả cho công tác quản lý hoạt động OFDI. Tại các cơ quan quản lý như Bộ Kế hoạch và Đầu tư, Bộ Công thương, thậm chí tại cơ quan ngôn luận của Chính phủ (báo Điện tử Chính phủ), khá nhiều bài viết, báo cáo đã được thực hiện như: Cục Đầu tư nước ngoài, Bộ KHĐT hàng năm đều thực hiện các báo cáo và đánh giá hoạt động đầu tư trực tiếp ra nước ngoài, trình lên Chính phủ, và công bố rộng rãi trên cổng thông tin của Cục Đầu tư nước ngoài. Các báo cáo gần đây nhất bao gồm: “Một số giải pháp thúc đẩy đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của Việt Nam” năm 2012; “Đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của Việt Nam Thành công và hạn chế” năm 2012; “Báo cáo về đầu tư của Việt Nam ra nước ngoài” năm 2013... Trong các báo cáo, bài viết, Cục Đầu tư nước ngoài đã đưa ra nhiều quan điểm và giải pháp nhằm đảm bảo nâng cao hiệu quả quản lý hoạt động này. Vụ Hợp tác quốc tế, Bộ Công thương trong năm 2013 cũng đã tổng kết công tác quản lý liên quan đến hoạt động OFDI, trong đó đánh giá sự phối hợp giữa các cơ quan quản lý nhà nước như Bộ KHĐT, Bộ Công thương, đặc biệt là trong khâu hậu kiểm. Ngân hàng Nhà nước, trong “Báo cáo tổng kết năm thi hành Pháp lệnh Ngoại hối” thực hiện năm 2011 đã đưa ra quan điểm về công tác quản lý ngoại hối theo hướng quản lý chặt chẽ đối với hoạt động đầu tư ra nước ngoài. Tất cả các quan điểm, giải pháp mà các Bộ, cơ quan ngang Bộ đưa ra để quản lý hoạt động đầu tư ra nước ngoài nói chung và đầu tư trực tiếp ra nước ngoài nói riêng đều chỉ đứng dưới góc độ của Nhà nước, cụ thể là dưới góc độ quản lý của chính Bộ, cơ quan ngang Bộ đó. Chính vì vậy, trong nhiều trường hợp, quan điểm quản lý của các Bộ, ban, ngành không được sự đồng tình ủng hộ của các doanh nghiệp. Luận án tiếp thu và có nhận xét quan điểm của các Bộ, ngành trong quản lý đối với hoạt động OFDI, song có tính đến quan điểm và lợi ích của các doanh nghiệp để đưa ra giải pháp hài hòa và hợp lý nhất dưới giác độ khoa học. Bên cạnh những báo cáo chính thức của các cơ quan quản lý nhà nước, nhiều công trình của các tác giả, là những nhà nghiên cứu, những cán bộ đã và đang làm công tác quản lý trực tiếp đối với hoạt động OFDI. Những bài viết là tổng kết kinh nghiệm quản lý OFDI của các nước khác và gợi ý áp dụng cho Việt Nam; hoặc là những đúc kết kinh nghiệm quản lý của bản thân. Ngoài ra, có nhiều công trình chỉ mang tính chất tổng kết kinh nghiệm quản lý đối với OFDI trên thế giới. Với bài viết của tác giả Lê Xuân Sang, 2011, chủ yếu chỉ tập trung vào các giải pháp quản lý mang tính chất hỗ trợ cho hoạt động OFDI chứ chưa đề cập đến các giải pháp mang tính chất tổng thể. Còn tác giả Vũ Văn Chung, 2012, lại mới chỉ tiếp cận ở phạm vi của Nhật Bản và Hàn Quốc, đồng thời cũng chưa nêu kinh nghiệm tổng kết rút ra từ bài học của Nhật và Hàn Quốc và giải pháp cụ thể nên áp dụng đối với Việt Nam là như thế nào. Tác giả Phan Hữu Thắng, 2013, lại tổng kết công tác quản lý dưới góc nhìn đầy kinh nghiệm của nhà quản lý. Tác giả cũng đưa ra một vài góc nhìn giúp công tác quản lý hoạt động ĐTRNN có hiệu quả hơn. Mặc dù chưa đề cập đầy đủ mọi góc cạnh của công tác quản lý, và cũng mới chỉ nhìn ở góc độ định hướng, song, đây cũng là một công trình có thể sử dụng để tham khảo trong công tác quản lý của các cơ quan Nhà nước. Một số bài viết của các tác giả khác trên các tạp chí chuyên ngành cũng phân tích hoạt động đầu tư ra nước ngoài dưới góc độ pháp lý như Minh Hằng, 2009; Lương Bằng, 2013.. Tuy nhiên, các bài viết chỉ mang tính chất điểm tin lại những khó khăn, thách thức trong hoạt động quản lý ĐTRNN và các đề xuất từ các Bộ, cơ quan quản lý chuyên ngành. Các tác giả không đưa ra đề xuất hay ý kiến thảo luận của riêng mình. Tác giả Luận án cũng đã có một công trình nghiên cứu về vấn đề quản lý đối với hoạt động OFDI, song mới chỉ tiếp cận ở phạm vi hẹp, tập trung vào chính sách khuyến khích đầu tư ra nước ngoài, và chủ yếu thực hiện tại thị trường ASEAN. 2.2.4. Các nghiên cứu về đổi mới quản lý Nhà nước đối với đầu tư trực tiếp ra nước ngoài Vấn đề đổi mới quản lý nhà nước không mới, có nhiều tác giả cũng đề cập đến vấn đề này trong nhiều góc độ khác nhau, như Phạm Ngọc Quang, 2006; Nguyễn Duyên Cường, 2012….. Song đổi mới quản lý nhà nước trong hoạt động OFDI thì chưa có công trình nào đề cập đến. Trong quá trình làm Luận án, tác giả cũng sẽ tiếp thu các quan điểm, nội dung về đổi mới của các nghiên cứu trước, để làm nền tảng cho việc phát triển nghiên cứu của mình trên một lĩnh vực mới. Như vậy, điểm qua tình hình nghiên cứu trong và ngoài nước, có thể thấy, mặc dù có một vài nghiên cứu và quan điểm của các cá nhân, tổ chức về quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư trực tiếp ra nước ngoài, song không có một công trình hoặc nghiên cứu nào trùng lặp với nội dung và phạm vi nghiên cứu của Luận án. Vì vậy, có thể khẳng định, đề tài: “Đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư trực tiếp của doanh nghiệp Việt Nam ra nước ngoài” là đề tài mới. 3. Mục tiêu nghiên cứu Làm rõ nội dung quản lý nhà nước và đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư ra nước ngoài của các doanh nghiệp Việt Nam. Trên cơ sở đó đưa ra định hướng và giải pháp nhằm đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động OFDI theo hướng khuyến khích, phù hợp với quá trình hội nhập của Việt Nam vào nền kinh tế thế giới. 4. Đối tượng, phạm vi nghiên cứu 4.1. Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu của luận án là quản lý nhà nước đối với hoạt động OFDI. Luận án phân tích các cơ chế và chính sách quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của các DN VN để thấy sự cần thiết phải đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động này trong tương lai. Bên cạnh đó, Luận án cũng nghiên cứu hoạt động đầu tư trực tiếp của các DN VN ra nước ngoài theo sự thay đổi của hệ thống chính sách pháp luật của Nhà nước, để thấy được tác động và mối tương quan giữa quản lý nhà nước và hoạt động OFDI của doanh nghiệp. 4.2. Phạm vi nghiên cứu: Về không gian: Luận án nghiên cứu hoạt động quản lý tại các cơ quan nhà nước như: Chính phủ, Bộ KHĐT, Bộ Tài chính, Bộ Công thương, NHNN. Đồng thời Luận án cũng nghiên cứu hoạt động đầu tư của một số DN VN, điển hình như: Viettel, BIDV, Hoàng Anh Gia Lai, Tập đoàn dầu khí Việt Nam, và một số doanh nghiệp khác; các quan điểm, định hướng, quy định, chính sách quản lý của Nhà nước điều tiết trong lĩnh vực đầu tư trực tiếp ra nước ngoài. Thời gian nghiên cứu: Luận án nghiên cứu hoạt động đầu tư ra nước ngoài của các doanh nghiệp từ năm 1989 đến năm 2014, đồng thời nghiên cứu hệ thống quản lý nhà nước về lĩnh vực OFDI từ năm 1999 cho đến nay. Năm 1999 là mốc thời gian bắt đầu ban hành Nghị định 221999, là văn bản được coi là đặt nền móng cho hoạt động quản lý nhà nước trong lĩnh vực đầu tư trực tiếp ra nước ngoài. Về nội dung nghiên cứu: Tác giả tiếp cận trên góc độ nội dung quản lý nhà nước để phân tích hoạt động quản lý nhà nước và đổi mới quản lý nhà nước trong lĩnh vực OFDI, từ đó, đưa ra các giải pháp đổi mới quản lý nhà nước đối với OFDI trong bối cảnh kinh tế mới. 5. Phương pháp nghiên cứu, khung lý thuyết, nguồn thông tin và phương pháp xử lý thông tin 5.1. Phương pháp nghiên cứu: Luận án sử dụng các phương pháp nghiên cứu truyền thống như duy vật biện chứng và duy vật lịch sử, các phương pháp tổng hợp, quy nạp, diễn dịch, so sánh… để phân tích, làm sáng tỏ các nội dung liên quan đến cơ sở lý luận và thực trạng đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động OFDI. Ngoài ra, tác giả cũng đã sử dụng các phương pháp định tính trong nghiên cứu, trong đó, tác giả sử dụng các dữ liệu thứ cấp, cũng như dữ liệu sơ cấp theo kết quả phỏng vấn sâu chuyên gia để phân tích cơ sở lý luận về đầu tư trực tiếp ra nước ngoài và quản lý nhà nước đối với đầu tư trực tiếp ra nước ngoài; kinh nghiệm đổi mới quản lý OFDI của một số nước trên thế giới (đề tài lựa chọn các nước châu Á, bởi sự gần gũi về đặc điểm văn hóa và sự tương đồng trong quá trình phát triển kinh tế); tình hình đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của Việt Nam từ năm 1989 đến 2014; quá trình quản lý nhà nước đối với hoạt động OFDI từ năm 1999 đến nay. Các số liệu sơ cấp thu thập được từ khảo sát các DN OFDI, các cơ quan quản lý được tác giả sử dụng để chứng minh các nhận định, đánh giá về đổi mới quản lý nhà nước đối với OFDI của Việt Nam. 5.2. Khung lý thuyết nghiên cứu: Đề tài dựa trên cơ sở các lý thuyết về thương mại và đầu tư quốc tế của các học giả nước ngoài như lý thuyết về chu kỳ sống quốc tế của sản phẩm (Venon) lý thuyết về mô hình OLI và ILP (Dunning) để thấy được hoạt động OFDI là tất yếu. Bên cạnh đó, để giải thích cho sự can thiệp của nhà nước và các mô hình quản lý nhà nước đối với hoạt động OFDI, Luận án sử dụng lý thuyết thể chế và các nghiên cứu thực chứng về quá trình chuyển đổi các chính sách quản lý từ hạn chế dần sang tự do hóa của nước chủ đầu tư đối với hoạt động OFDI của các DN trong nước (IMF, 2005b; Helleiner 1997, p.9; UNCTAD 2005d), mô hình quản lý nhà nước đối với OFDI dựa vào môi trường kinh tế và tính liên tụcgián đoạn trong các thể chế chính trị kinh tế (Svetla Marinova, John Child and Marin Marinov, 2012). Trên cơ sở đó để đánh giá hoạt động OFDI của DNVN, cũng như hoạt động quản lý nhà nước đối với OFDI, từ đó đưa ra những quan điểm và giải pháp đổi mới quản lý nhà nước hoạt động OFDI ở Việt Nam nhằm mục tiêu phát triển nền kinh tế bền vững, trong định hướng đến năm 2020. 5.3. Thông tindữ liệu được sử dụng trong nghiên cứu:  Đối với dữ liệu thứ cấp: Lấy số liệu từ các nguồn: các cơ quan quản lý chuyên ngành, như: Cục Đầu tư nước ngoài – Bộ Kế hoạch và Đầu tư Việt Nam; Các Bộ, ngành quản lý OFDI hoặc hoạt động FDI của một số quốc gia như: Nhật Bản, Trung Quốc, Singapore, Hàn Quốc, Đài Loan, Thái Lan; Diễn đàn Thương mại và Phát triển LHQ – UNCTAD... Bên cạnh đó, Luận án còn sử dụng dữ liệu thứ cấp thu thập được từ Website của một số DN VN đầu tư ra nước ngoài.  Đối với dữ liệu sơ cấp: Số liệu thu thập được thông qua việc gửi phiếu điều tra các DN OFDI và các cơ quan quản lý, kết hợp với phỏng vấn sâu chuyên gia. Mẫu điều tra: Đối với doanh nghiệp: Điều tra trực tiếp 50 cán bộ phụ trách hoạt động OFDI tại các doanh nghiệp đã và đang thực hiện OFDI. Số phiếu được gửi đi là 50, thu về là 46 phiếu. Mẫu 46 doanh nghiệp đảm bảo được tính đại diện, do hiện nay chỉ có khoảng trên 400 DN thực hiện đầu tư ra nước ngoài, như vậy, tỷ lệ DN được khảo sát đạt khoảng 10%. Về số vốn đầu tư, số DN tham gia khảo sát có tổng vốn đầu tư là hơn 6 tỷ USD, chiếm khoảng 30,4% tổng giá trị đầu tư ra nước ngoài của VN. Về cơ cấu: 46 DN tham gia khảo sát bao gồm cả DN Nhà nước và DN tư nhân. Về lĩnh vực đầu tư: các DN khảo sát thực hiện đầu tư đa dạng trên nhiều lĩnh vực, từ sản xuất, đến kinh doanh các dịch vụ đặc thù như: tài chính, ngân hàng, viễn thông, thông tin, giao thông, xây dựng, tư vấn, du lịch.... Đối với nhà quản lý tại các cơ quan quản lý chuyên ngành: 50 nhà quản lý tại các Bộ KHĐT, Ngân hàng Nhà nước, Bộ Công thương, Bộ Ngoại giao, Bộ Tài chính, UBND thành phố HP, các Sở KHĐT HP, Sở Công thương HP, các Bộ khác có liên quan như Bộ LĐXH, Bộ Công an, Bộ Quốc phòng. Số phiếu phát ra là 50 phiếu, số phiếu thu về là 47 phiếu. Đối với chuyên gia: Phỏng vấn điều tra 20 chuyên gia kinh tế: là các nhà nghiên cứu, các GS, TS. tại các Vụ, Viện hoặc các cơ quan nghiên cứu về lĩnh vực đầu tư. Số phiếu phát ra là 20, số phiếu thu về là 10 phiếu. 5.4. Phương pháp phân tích thông tindữ liệu đã thu thập được. Phân tích số liệu, bảng biểu dựa trên phương pháp phân tích: Thống kê mô tả, So sánh tỷ lệ, nhằm đánh giá sự thay đổi của các số liệu trong quá khứ, từ đó đưa ra các nhận định và giải pháp phù hợp. Sử dụng phần mềm EViews để phân tích các yếu tố thống kê cơ bản, nhằm khẳng định lại các nhận định mà tác giả đưa ra trong Luận án. 6. Những đóng góp mới của Luận án Trên cơ sở các phương pháp nghiên cứu về quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư trực tiếp ra nước ngoài, Luận án có một số đóng góp mới, cụ thể như sau: Thứ nhất, Luận án đã tổng quan cơ sở lý luận về quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư trực tiếp ra nước ngoài, trong đó nêu rõ các mục tiêu, phương pháp quản lý, nội dung và mô hình quản lý nhà nước đối với hoạt động OFDI; các vấn đề về đổi mới quản lý nhà nước như xác định mục tiêu, nội dung, cách thức đổi mới quản lý nhà nước, các yếu tố tác động đến đổi mới quản lý nhà nước. Thứ hai, Luận án tổng kết một số bài học thành công và chưa thành công từ kinh nghiệm đổi mới quản lý nhà nước đối với OFDI của một số nước châu Á (như Nhật Bản, Trung Quốc, Hàn Quốc, Singapore, Thái Lan...). Đây là cơ sở quan trọng để đối chiếu và so sánh để đánh giá hoạt động đổi mới quản lý nhà nước tại Việt Nam. Thứ ba, Luận án đã đi sâu phân tích tình hình đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của Việt Nam từ năm 1989 – 2014; quá trình đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động OFDI tại Việt Nam. Tác giả cũng đã sử dụng các số liệu điều tra thu thập được để đánh giá đổi mới quản lý nhà nước, nhìn dưới nhiều góc độ: cơ quan quản lý, các DN và các chuyên gia kinh tế, từ đó cho thấy sự cần thiết phải tăng cường đổi mới quản lý nhà nước đối với OFDI. Trên cơ sở các kết quả phân tích dữ liệu điều tra, tác giả đánh giá những thành công và hạn chế trong đổi mới quản lý của nhà nước đối với hoạt động OFDI Thứ tư,, tác giả đã phân tích bối cảnh kinh tế thế giới, khu vực và Việt Nam; xu hướng đầu tư ra nước ngoài của các doanh nghiệp Việt Nam tác động đến sự đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động OFDI của DNVN. Đây là những cơ sở để thực hiện các giải pháp đổi mới quản lý nhà nước trong hoạt động OFDI, đảm bảo hài hòa lợi ích của doanh nghiệp, nhà nước, xã hội theo các mục tiêu phát triển bền vững nền kinh tế trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế. Song song với các giải pháp đổi mới quản lý, Luận án cũng đưa ra một số nội dung kiến nghị DN để đảm bảo đổi mới quản lý nhà nước được thực hiện có hiệu quả. 7. Kết cấu đề tài: Ngoài mục lục, danh mục bảng biểu, danh mục viết tắt, lời mở đầu, kết luận, tài liệu tham khảo, các phụ lục, nội dung chính của luận án bao gồm 3 chương: Chương 1. Một số lý luận chủ yếu và kinh nghiệm về đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư trực tiếp ra nước ngoài Chương 2. Thực trạng đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của các doanh nghiệp Việt Nam Chương 3. Định hướng và giải pháp đổi mới quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của các doanh nghiệp Việt Nam đến năm 2020 CHƯƠNG 1. MỘT SỐ LÝ LUẬN CHỦ YẾU VÀ KINH NGHIỆM VỀ ĐỔI MỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP RA NƯỚC NGOÀI 1.1. Các lý thuyết về OFDI và quản lý nhà nước đối với OFDI 1.1.1. Lý thuyết về OFDI 1.1.1.1. Lý thuyết về chu kỳ sống quốc tế của sản phẩm Lý thuyết này được Raymond Vennon xây dựng vào năm 1966, trong đó đề cập đến yếu tố quyết định việc các doanh nghiệp phải thực hiện đầu tư ra ngoài để chiếm lĩnh thị trường quốc tế là do chu kỳ phát triển của sản phẩm. Theo lý thuyết này, vòng đời của một sản phẩm bao gồm 4 thời kỳ: thời kỳ sản phẩm mới, thời kỳ sản phẩm hoàn thiện, thời kỳ sản phẩm chín muồi (tiêu chuẩn hóa), thời kỳ suy thoái. Việc kéo dài vòng đời tồn tại của sản phẩm luôn là điều mà doanh nghiệp nào cũng mong muốn. Song nhu cầu trên thị trường trong nước luôn hạn hẹp, muốn kéo dài tuổi thọ của sản phẩm, nhằm tăng thêm doanh thu, các doanh nghiệp có thể lựa chọn việc xuất khẩu sản phẩm ra nước ngoài nhằm tạo ra thị trường mới cho sản phẩm; hoặc thực hiện hoạt động đầu tư trực tiếp nước ngoài. Lý thuyết này cũng giải thích tại sao các nhà sản xuất trong nước lại chuyển hướng hoạt động kinh doanh từ chỗ xuất khẩu sản phẩm sang thực hiện FDI. Trong đó, Vennon giả định rằng, đầu tiên các nhà sản xuất tại chính quốc đạt được lợi thế độc quyền xuất khẩu nhờ việc cho ra đời những sản phẩm mới, hoặc cải tiến những sản phẩm đang được sản xuất dành riêng cho thị trường nước h

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG HÀ NỘI  LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ ĐỔI MỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP CỦA DOANH NGHIỆP VIỆT NAM RA NƯỚC NGOÀI NGÀNH KINH TẾ VŨ THỊ MINH NGỌC Hà Nội – 2016 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG HÀ NỘI  LUẬN ÁN TIẾN SĨ ĐỔI MỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP CỦA DOANH NGHIỆP VIỆT NAM RA NƯỚC NGOÀI Ngành: Kinh tế Chuyên ngành: KTQT Mã số: 62.31.01.06 VŨ THỊ MINH NGỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Vũ Chí Lộc TS Nguyễn Thị Việt Hoa Hà Nội – 2016 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận án tiến sỹ có tiêu đề: “Đổi quản lý nhà nước hoạt động đầu tư trực tiếp doanh nghiệp Việt Nam nước ngoài” công trình nghiên cứu riêng Các số liệu sử dụng Luận án có nguồn trích dẫn đầy đủ trung thực Kết nêu Luận án chưa công bố công trình khác Hà nội, ngày 23 tháng năm 2016 Tác giả Luận án Vũ Thị Minh Ngọc ii LỜI CẢM ƠN Trong suốt trình học tập hoàn thành luận án này, nhận hướng dẫn, giúp đỡ quý báu thầy cô giáo, gia đình, bạn bè, đồng nghiệp Với lòng trân trọng biết ơn sâu sắc, xin bày tỏ cảm ơn chân thành đến Ban giám hiệu, khoa Sau Đại học, môn Đầu tư Chuyển giao công nghệ Trường đại học Ngoại thương, Viện Thương mại Kinh tế quốc tế - Trường đại học Kinh tế Quốc dân Xin chân thành cảm ơn giáo viên hướng dẫn, PGS.TS Vũ Chí Lộc TS Nguyễn Thị Việt Hoa, trực tiếp bảo, giúp đỡ trình nghiên cứu hoàn thành luận án Cuối cùng, xin chân thành cảm ơn gia đình, bạn bè, đồng nghiệp động viên, tạo điều kiện thuận lợi giúp đỡ trình học tập, làm việc hoàn thành luận án Tôi xin chân thành cảm ơn Hà nội, ngày 23 tháng năm 2016 Tác giả Luận án Vũ Thị Minh Ngọc iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii DANH MỤC VIẾT TẮT TIẾNG VIỆT viii DANH MỤC VIẾT TẮT TIẾNG ANH ix DANH MỤC CÁC BẢNG .x DANH MỤC CÁC HÌNH xi LỜI MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài: Tổng quan tình hình nghiên cứu thuộc lĩnh vực đề tài nước 3 Mục tiêu nghiên cứu .13 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu 13 Phương pháp nghiên cứu, khung lý thuyết, nguồn thông tin phương pháp xử lý thông tin 14 Những đóng góp Luận án .16 Kết cấu đề tài: .17 CHƯƠNG MỘT SỐ LÝ LUẬN CHỦ YẾU VÀ KINH NGHIỆM VỀ ĐỔI MỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP RA NƯỚC NGOÀI 18 1.1 Các lý thuyết OFDI quản lý nhà nước OFDI .18 1.1.1 Lý thuyết OFDI .18 1.1.2 Các lý thuyết liên quan đến quản lý nhà nước hoạt động OFDI 21 1.2 Các vấn đề chung quản lý nhà nước đổi quản lý nhà nước OFDI 24 1.2.1 Các vấn đề chung quản lý nhà nước OFDI 24 1.2.2 Một số vấn đề đổi quản lý nhà nước hoạt động OFDI .31 1.2.3 Các yếu tố tác động đến đổi quản lý nhà nước hoạt động OFDI 33 1.3 Bài học kinh nghiệm số nước châu Á đổi quản lý nhà nước OFDI 38 iv 1.3.1 Bài học thành công cần áp dụng 39 1.3.2 Những học kinh nghiệm chưa thành công cần tránh đổi quản lý OFDI 57 CHƯƠNG THỰC TRẠNG ĐỔI MỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP RA NƯỚC NGOÀI CỦA CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT NAM 60 2.1 Khái quát thực trạng đầu tư trực tiếp nước DNVN giai đoạn 1989 - 2014 60 2.1.1 Phân tích thực trạng đầu tư trực tiếp nước theo thị trường 60 2.1.2 Phân tích thực trạng đầu tư trực tiếp nước theo giai đoạn đầu tư.63 2.1.3 Thực trạng đầu tư trực tiếp nước theo lĩnh vực: 65 2.1.4 Thực trạng OFDI theo hình thức đầu tư nước theo hình thức sở hữu công ty mẹ VN 67 2.2 Thực trạng đổi quản lý nhà nước hoạt động OFDI Việt Nam 68 2.2.1 Quan hệ Nhà nước song phương đa phương lĩnh vực đầu tư 68 2.2.2 Định hướng phát triển đầu tư trực tiếp nước Việt Nam .70 2.2.3 Thay đổi chế, sách Nhà nước hoạt động đầu tư trực tiếp doanh nghiệp Việt Nam nước 74 2.2.4 Đổi thực thủ tục hành liên quan đến OFDI 82 2.2.5 Công tác kiểm tra, giám sát sau cấp GCNĐT 91 2.3 Đánh giá đổi quản lý nhà nước hoạt động đầu tư trực tiếp DNVN nước 92 2.3.1 Những điểm đạt 92 2.3.2 Hạn chế tồn 97 CHƯƠNG ĐỊNH HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP ĐỔI MỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP RA NƯỚC NGOÀI CỦA CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT NAM ĐẾN NĂM 2020 112 3.1 Quan điểm, định hướng Nhà nước đầu tư trực tiếp Việt Nam nước đến năm 2020 112 v 3.1.1 Ảnh hưởng bối cảnh quốc tế, nước xu hướng OFDI doanh nghiệp Việt Nam đến việc đổi quản lý nhà nước đầu tư trực tiếp nước Việt Nam 112 3.1.2 Định hướng Nhà nước đầu tư trực tiếp Việt Nam nước đến năm 2020 119 3.2 Giải pháp đổi quản lý nhà nước đầu tư trực tiếp nước DNVN 119 3.2.1 Đổi tư quan điểm quản lý nhà nước hoạt động OFDI DNVN 119 3.2.2 Đổi phương pháp quản lý nhà nước hoạt động OFDI 124 3.2.3 Đổi chế sách quản lý OFDI .125 3.2.4 Tăng cường tính thực thi pháp luật OFDI 132 3.2.5 Hoàn thiện hệ thống thông tin quốc gia OFDI 145 3.3 Một số đề xuất khác DN đầu tư nước VN 147 3.3.1 Tăng cường công tác điều tra, nghiên cứu thị trường .147 3.3.2 Chủ động xây dựng chiến lược đầu tư có hiệu 149 3.3.3 Tăng cường hợp tác với tổ chức Việt Nam nước để nhận hỗ trợ cần thiết .152 3.3.4 Chủ động xây dựng lực cạnh tranh 152 3.3.5 Tăng cường trách nhiệm doanh nghiệp với Nhà nước xã hội .154 KẾT LUẬN 155 DANH MỤC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CÓ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 158 TÀI LIỆU THAM KHẢO 159 1.2.1 Các vấn đề chung quản lý nhà nước OFDI 10 1.2.1.1 Mục tiêu quản lý nhà nước OFDI 10 1.2.1.3 Nội dung quản lý nhà nước OFDI 11 1.2.3 Các yếu tố tác động đến đổi quản lý nhà nước hoạt động OFDI 12 1.3 Bài học kinh nghiệm số nước châu Á đổi quản lý nhà nước OFDI 13 vi 1.3.1 Bài học thành công cần áp dụng 13 1.3.1.1 Bài học – Đổi phải từ quan điểm, tư quản lý nhận thức người quản lý 13 Quan điểm, tư quản lý điều quan trọng để thực đổi quản lý Kinh nghiệm từ Nhật Bản, Trung Quốc, Hàn Quốc, Đài Loan cho thấy, việc thay đổi tư từ việc coi nhẹ OFDI sang khuyến khích tự hóa OFDI dẫn tới thay đổi lớn tốc độ phát triển kinh tế vị quốc gia đồ giới 13 1.3.1.2 Bài học – Đổi phải dựa sở lực nội kinh tế 13 Để thực đổi thành công, thiếu chế sách quản lý OFDI Việc xây dựng ban hành sách cần phải đầy đủ, việc áp dụng , thực thi sách cần linh hoạt nâng cao hiệu đổi quản lý 13 1.3.1.5 Bài học – Đổi phương pháp quản lý hoạt động OFDI 13 2.2 Thực trạng đổi quản lý nhà nước hoạt động OFDI Việt Nam 15 2.2.1 Quan hệ Nhà nước song phương đa phương lĩnh vực đầu tư 15 Chính phủ Việt Nam ngày tích cực chủ động việc tham gia diễn đàn quốc tế thương mại Các động thái bước Chính phủ góp phần mở rộng quan hệ đầu tư doanh nghiệp Việt Nam doanh nghiệp nước Qua đó, hoạt động OFDI DN Việt Nam có hội mở rộng phát triển 15 2.2.2 Định hướng phát triển đầu tư trực tiếp nước Việt Nam .16 Trên sở tăng cường hợp tác quốc tế đầu tư thông qua ký kết Hiệp định đầu tư quốc tế song phương, quan điểm, định hướng Chính phủ Việt Nam thay đổi theo hướng khuyến khích tạo điều kiện phát triển hoạt động OFDI DNVN Sự thay đổi thể thông qua quan điểm tư duy, đường lối, chiến lược Nhà nước đối ngoại nói chung, đầu tư trực tiếp nước nói riêng Các quan điểm thể vii Nghị Quyết Đảng Cộng sản Việt Nam, Chiến lược phát triển kinh tế xã hội thời kỳ, văn Luật Luật Đầu tư Việt Nam .16 2.2.3 Thay đổi chế, sách Nhà nước hoạt động đầu tư trực tiếp doanh nghiệp Việt Nam nước 16 2.2.5 Công tác kiểm tra, giám sát sau cấp GCNĐT 18 2.3 Đánh giá đổi quản lý nhà nước hoạt động đầu tư trực tiếp DNVN nước 18 2.3.1 Những điểm đạt 18 viii DANH MỤC VIẾT TẮT TIẾNG VIỆT Từ viết tắt CHDCND CHXHCN CP DA DN DNVN ĐT ĐTRNN GCNĐT GCNĐKĐT GTGT KH&ĐT NĐ NĐT NHNN NK UBND XK VN Giải thích Cộng hòa dân chủ nhân dân Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Chính phủ Dự án Doanh nghiệp Doanh nghiệp Việt Nam Đầu tư Đầu tư nước Giấy chứng nhận đầu tư Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư Giá trị gia tăng Kế hoạch đầu tư Nghị định Nhà đầu tư Ngân hàng Nhà nước Nhập Ủy ban nhân dân Xuất Việt Nam 14 công ty nhà nước Đây cách thức quản lý mềm dẻo, linh hoạt tạo điều kiện cho doanh nghiệp nước đầu tư kinh doanh thị trường nước 1.3.2 Những học kinh nghiệm chưa thành công cần tránh đổi quản lý OFDI 1.3.2.1 Bài học - Đốt cháy giai đoạn đổi quản lý nhà nước Đốt cháy giai đoạn đổi thể việc vội vàng mở cửa nhằm tự hóa OFDI chưa có điều kiện chín muồi Bài học từ Thái Lan cho thấy vội vàng mở cửa tự cho dòng vốn OFDI chưa đủ điều kiện cần thiết nguồn lực, dẫn tới tác động xấu đến kinh tế nước, đặc biệt bối cảnh kinh tế giới có nhiều biến động bất ổn 1.3.2.2 Bài học - Đổi theo hướng khuyến khích OFDI không đồng nghĩa với dễ dãi quản lý (i) Bài học kinh nghiệm từ Trung Quốc cho thấy, dễ dãi từ quản lý hoạt động OFDI, nhiều DN Trung Quốc đầu tư nước công nghệ lạc hậu, chí sản xuất hàng giả, hàng nhái, hàng chất lượng nhằm thu lợi trước mắt (ii) Sự dễ dãi quản lý thể việc thực chế sách hỗ trợ doanh nghiệp OFDI cách hào phóng, không dựa sở hiệu dự án giới hạn nguồn ngân sách CHƯƠNG THỰC TRẠNG ĐỔI MỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP RA NƯỚC NGOÀI CỦA CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT NAM 2.1 Khái quát thực trạng OFDI DNVN giai đoạn 1989 - 2014 2.1.1 Phân tích thực trạng đầu tư trực tiếp nước theo thị trường Theo số liệu Cục Đầu tư nước ngoài, Bộ Kế hoạch Đầu tư, tính đến hết tháng 12 năm 2014, DN Việt Nam đầu tư 930 dự án sang 67 quốc gia vùng lãnh thổ, với tổng số vốn khoảng 19,7 tỷ USD Trong nước ASEAN chiếm đến 57,6% số dự án đầu tư, 30,5% tổng số vốn đăng ký, 52,4% tổng số vốn nhà đầu tư Việt Nam 2.1.2 Phân tích thực trạng OFDI theo giai đoạn đầu tư Các dự án OFDI Việt Nam chia theo ba giai đoạn: Giai đoạn 1: (từ năm 1989 - 1998) - giai đoạn thăm dò: chưa có hướng dẫn nhà nước, DA OFDI có quy mô thấp, khoảng 755 nghìn USD/DA, đầu tư mang tính chất thăm dò thị trường Giai đoạn 2: (từ năm 1999 - 2005) - giai đoạn phát triển: Tính hợp pháp hoạt động OFDI thừa nhận Nghị định 22/1999 văn hướng dẫn thi hành 15 Hoạt động OFDI bắt đầu khởi sắc Quy mô bình quân dự án đạt triệu USD Giai đoạn 3: (từ năm 2006 - 2014) - giai đoạn bùng nổ: Luật Đầu tư 2005 đời, quy định quản lý ngoại hối nới lỏng Lĩnh vực đầu tư mở rộng, quy mô vốn đầu tư giai đoạn tăng khoảng 11 lần so với giai đoạn trước 2.1.3 Thực trạng đầu tư trực tiếp nước theo lĩnh vực: Hiện nay, doanh nghiệp Việt Nam tập trung đầu tư vào ngành khai khoáng nhiều (111 dự án 5,1 tỷ USD vốn đầu tư, chiếm 11,5% tổng số dự án 34% tổng vốn đầu tư); ngành nông, lâm, ngư nghiệp (125 dự án 2,7 tỷ USD vốn đầu tư, chiếm 13% tổng số dự án 18% tổng vốn đầu tư) Ngoài ra, DN VN đầu tư sang nhiều lĩnh vực, ngành nghề khác thông tin, truyền thông, sản xuất điện, bất động sản, hoạt động tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, lĩnh vực đầu tư mang tính xã hội hóa giáo dục, y tế, dịch vụ hỗ trợ hành chính, xây dựng sở hạ tầng, nghệ thuật, giải trí 2.1.4 Thực trạng OFDI theo hình thức đầu tư nước theo hình thức sở hữu công ty mẹ VN 2.1.4.1 OFDI theo hình thức đầu tư nước Các hình thức đầu tư nước dự án đầu tư VN đa dạng, bao gồm việc thành lập tổ chức kinh tế (như công ty 100% vốn Việt Nam , công ty Liên doanh – chiếm khoảng 96% tổng dự án OFDI 92% tổng vốn đầu tư); đầu tư theo hình thức BCC (chiếm khoảng 1,2% tổng vốn đầu tư) Ngoài ra, DA VN đầu tư theo hình thức BOT; hợp doanh; mua lại; mua cổ phần thị trường tài nước tiếp nhận đầu tư 2.1.4.2 OFDI theo hình thức sở hữu công ty mẹ VN Trong năm 2014, có 12,5% số dự án đầu tư nhà đầu tư Việt Nam nhà đầu tư cá nhân, DN tư nhân chiếm 76% số dự án, DN có vốn đầu tư nhà nước chiếm 11,5% Về tổng giá trị vốn đầu tư, khối DN tư nhân nắm giữ ưu với 80% giá trị vốn đầu tư Các DN Nhà nước chiếm khoảng 18,8% tổng giá trị đầu tư VN nước Các nhà đầu tư cá nhân chiếm khoảng 0,2% tổng giá trị vốn đầu tư Việt Nam nước 2.2 Thực trạng đổi quản lý nhà nước hoạt động OFDI Việt Nam 2.2.1 Quan hệ Nhà nước song phương đa phương lĩnh vực đầu tư Chính phủ Việt Nam ngày tích cực chủ động việc tham gia diễn đàn quốc tế thương mại Các động thái bước Chính phủ góp phần mở rộng quan hệ đầu tư doanh 16 nghiệp Việt Nam doanh nghiệp nước Qua đó, hoạt động OFDI DN Việt Nam có hội mở rộng phát triển 2.2.2 Định hướng phát triển đầu tư trực tiếp nước Việt Nam Trên sở tăng cường hợp tác quốc tế đầu tư thông qua ký kết Hiệp định đầu tư quốc tế song phương, quan điểm, định hướng Chính phủ Việt Nam thay đổi theo hướng khuyến khích tạo điều kiện phát triển hoạt động OFDI DNVN Sự thay đổi thể thông qua quan điểm tư duy, đường lối, chiến lược Nhà nước đối ngoại nói chung, đầu tư trực tiếp nước nói riêng Các quan điểm thể Nghị Quyết Đảng Cộng sản Việt Nam, Chiến lược phát triển kinh tế xã hội thời kỳ, văn Luật Luật Đầu tư Việt Nam 2.2.1.1 Sự thay đổi quan điểm Nhà nước Việt Nam đầu tư trực tiếp nước Cùng với trình đổi tư hội nhập, tư tưởng quan điểm vai trò của OFDI đả thông cách mạnh mẽ 2.2.1.2 Sự thay đổi hệ thống văn Nhà nước điều chỉnh lĩnh vực đầu tư trực tiếp nước Một đổi lớn tư làm luật diễn ra, lần đầu tiên, nguồn vốn đầu tư nước, đầu tư nước ngoài, đầu tư nước quy định thống Luật đầu tư chung Việt Nam (năm 2005) Điều cho thấy Việt Nam có bước tiến quan trọng, đến gần với luật pháp quốc tế, dựa nguyên tắc không phân biệt đối xử nguồn vốn nước, nguồn vốn chuyển vào chuyển khỏi Việt Nam 2.2.3 Thay đổi chế, sách Nhà nước hoạt động đầu tư trực tiếp doanh nghiệp Việt Nam nước 2.2.3.1 Thay đổi quy định đầu tư trực tiếp nước a, Mở rộng quy định thủ tục đầu tư trực tiếp nước  Mở rộng đối tượng đầu tư trực tiếp nước ngoài, Mở rộng lĩnh vực đầu tư Quy định phù hợp với quy định luật pháp quốc tế, đưa hệ thống luật pháp Việt Nam tiếp cận dần với hệ thống luật pháp quốc tế bối cảnh hội nhập kinh tế Song, quy định dừng việc liệt kê lĩnh vực khuyến khích đầu tư, chưa có lộ 17 trình hướng dẫn thực hoạt động khuyến khích cụ thể lĩnh vực (ngoại trừ lĩnh vực dầu khí) b, Thay đổi quy định thuế tài chính: Cho phép DN khấu trừ phần thuế thu nhập chịu thuế nước tiếp nhận đầu tư Đồng thời, với hàng hóa XNK theo dự án OFDI, DN miễn thuế theo Luật thuế XNK hành Các quy định thuế hoạt động xuất nhập hàng hóa liên quan đến hoạt động OFDI, có tính ưu đãi, song chưa thực tạo nhiều tác động khuyến khích cho DN c, Thay đổi quy định quản lý ngoại hối Mở rộng nguồn cung cấp vốn ngoại tệ để chuyển nước cho DN, song quy định chuyển tiền nước vay vốn ngoại tệ để đầu tư nước chặt chẽ, mức độ nới lỏng quy định NHNN dè dặt, chưa tạo nhiều khuyến khích cho DN OFDI d, Thay đổi quy định thương mại hàng hóa dự án OFDI Quy định ưu đãi thủ tục nguyên vật liệu, sản phẩm xuất nhập theo dự án OFDI Các hàng hóa XNK theo dự án đầu tư không cần có giấy phép Bộ Công thương miễn thuế XNK làm thủ tục thông quan Nhà nước có quy định riêng ngoại tệ xuất ngân hàng phép đầu tư nước e, Mở rộng quy định lao động làm việc dự án OFDI Nhà nước khuyến khích lao động có chất lượng cao làm việc theo dự án OFDI trở nước hết hạn Chính phủ ký kết nhiều Hiệp định quốc tế tạo điều kiện thuận lợi cho người lao động làm việc nước f, Quy định hoạt động công nghệ Nhà nước khuyến khích doanh nghiệp tự nâng cao lực công nghệ chuyển giao số công nghệ nước ngoài, thực ưu đãi cho DN thuế XNK thiết bị phục vụ nghiên cứu, cho phép DN trích lập quỹ nghiên cứu phát triển từ lợi nhuận sau thuế 2.2.4 Đổi thực thủ tục hành liên quan đến OFDI 2.2.4.1 Tổ chức thực cấp phép/đăng ký đầu tư trực tiếp nước a, Cơ quan quản lý hoạt động OFDI: Trong tổ chức máy quản lý nhà nước hoạt động OFDI, thay đổi chức năng, nhiệm vụ quan quản lý Cơ quan quản lý hoạt động OFDI Bộ KH&ĐT, song dự án chịu quản lý Bộ, ngành khác có liên quan như: NHNN, Bộ Tài chính, Bộ Công thương, Bộ Ngoại Giao, quản lý chuyên 18 ngành, UBND tỉnh, thành phố nơi DN có trụ sở Trên thực tế, cách quản lý chồng chéo Bộ, ngành gây khó khăn cho việc triển khai dự án OFDI DN b, Đổi thủ tục cấp Giấy chứng nhận đầu tư:  b1 Đơn giản hóa quy định thẩm quyền cấp GCNĐT Hiện nay, tất dự án OFDI phải cấp phép đầu tư, Bộ KH&ĐT quan đầu mối chịu trách nhiệm cấp Giấy chứng nhận đầu tư (theo Luật Đầu tư 2014 GCN đăng ký đầu tư) cho DN Luật Đầu tư 2014 có quy định thẩm quyền, có phân loại DA cần có chấp thuận chủ trương từ Quốc hội, để đảm bảo dự án đặc biệt quan trọng với quốc gia đánh giá giám sát xã hội b2 Thay đổi quy trình cấp GCNĐT thời gian cấp GCNĐT: Có thay đổi từ Luật Đầu tư 2005 Nghị định 78/2006 với quy trình: đăng ký cấp GCNĐT thẩm tra cấp GCNĐT, sang thành quy trình theo thẩm quyền cấp GCNĐT Thủ tục thời gian cấp GCN đăng ký ĐT với dự án cần chấp thuận chủ trương Thủ tướng Chính phủ Quốc hội thời gian dài cần quy trình phức tạp 2.2.4.2 Mở rộng hoạt động hỗ trợ liên quan đến OFDI a, Thực xúc tiến đầu tư Các hoạt động xúc tiến đầu tư ngày tổ chức cách quy mô, đa dạng Chính phủ Việt Nam thực số biện pháp như: Hợp tác đầu tư cấp Chính phủ với nước; Cung cấp thông tin thị trường đầu tư nước cho nhà đầu tư Việt Nam b, Thực hỗ trợ ưu đãi khác Các hỗ trợ thực khía cạnh tín dụng, pháp lý ngoại giao Tuy nhiên, có DN tiếp cận với khoản hỗ trợ Các quan đại diện ngoại giao VN nước chưa trở thành đầu mối thông tin với quan quản lý nước 2.2.5 Công tác kiểm tra, giám sát sau cấp GCNĐT Nhà đầu tư phải thực báo cáo dự án với Bộ KH&ĐT, NHNN, Bộ chủ quản vòng tháng kể từ kết thúc năm tài Sự phối hợp chưa tốt từ quan quản lý nguyên nhân chậm trễ từ phía DN khiến công tác hậu kiểm chưa có hiệu Mặc dù Luật Đầu tư năm 2014 vừa ban hành, nhấn mạnh đến việc sử dụng Hệ thống thông tin quốc gia việc giám sát, kiểm tra hoạt động DN đầu tư vào nước đầu tư nước ngoài, song việc triển khai hệ thống nhiều vướng mắc 2.3 Đánh giá đổi quản lý nhà nước hoạt động đầu tư trực tiếp DNVN nước 2.3.1 Những điểm đạt  Một là, đảm bảo hội nhập quốc tế quản lý hoạt động đầu tư trực tiếp nước 19  Hai là, dần hoàn thiện hệ thống pháp luật, tạo chế thông thoáng hoạt động OFDI doanh nghiệp  Ba là, góp phần tạo doanh nghiệp quốc tế, có khả cạnh tranh thị trường toàn cầu  Bốn là, chủ động hỗ trợ doanh nghiệp, thúc đẩy hoạt động OFDI, nâng cao hiệu kinh tế - xã hội 2.3.2 Hạn chế tồn 2.3.2.1 Hạn chế Một là, đổi tư chưa triệt để có mâu thuẫn quan điểm đổi với thực thi đổi quản lý Hai là, lạc hậu phương pháp quản lý Ba là, xuất rào cản chế, sách OFDI Bốn là, xuất rào cản thực thi quản lý OFDI Năm là, rào cản chế kiểm tra, giám sát hoạt động OFDI Sáu là, thiếu vắng phương tiện quản lý đại 2.3.2.2 Nguyên nhân: a, Nguyên nhân chủ quan từ phía nhà nước: Nguyên nhân thứ chưa thống nhận thức OFDI quan quản lý nhà nước Nguyên nhân thứ hai việc chậm ban hành sách, pháp luật Nguyên nhân thứ ba hạn chế lực quản lý Nguyên nhân thứ tư vấn đề phân chia trách nhiệm quan quản lý b, Nguyên nhân khách quan (ngoài Nhà nước) b1 Nguyên nhân khách quan bên doanh nghiệp Sự bất ổn kinh tế nước nước dẫn đến đổi thực thi đổi quản lý nhà nước nhiều thời điểm mâu thuẫn với b2 Nguyên nhân phía doanh nghiệp Nguyên nhân thứ là, thiếu hợp tác chặt chẽ DN với quan chức trình thực đầu tư nước Nguyên nhân thứ hai là, yếu lực DN OFDI Việt Nam Nguyên nhân thứ ba là, thiếu liên kết DN OFDI Việt Nam nước 20 CHƯƠNG ĐỊNH HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP ĐỔI MỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP RA NƯỚC NGOÀI CỦA CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT NAM ĐẾN NĂM 2020 3.1 Quan điểm, định hướng Nhà nước đầu tư trực tiếp Việt Nam nước đến năm 2020 3.1.1 Ảnh hưởng bối cảnh quốc tế, nước xu hướng OFDI doanh nghiệp Việt Nam đến việc đổi quản lý nhà nước đầu tư trực tiếp nước Việt Nam 3.1.1.1 Bối cảnh kinh tế giới nước Bối cảnh kinh tế quốc tế, khu vực nước năm 2014 năm tiếp theo, có dấu hiệu lạc quan, nhiều bất ổn tồn 3.1.1.2 Xu hướng đầu tư trực tiếp nước doanh nghiệp Việt Nam DN VN có xu hướng đầu tư chọn lọc lĩnh vực đầu tư, liên kết đa ngành, gia tăng hàm lượng công nghệ hoạt động OFDI, gia tăng chậm có điều chỉnh doanh nghiệp nhằm tăng hiệu đầu tư ASEAN khu vực nhiều DN VN lựa chọn đầu tư 3.1.1.3 Thuận lợi khó khăn từ bối cảnh kinh tế đến việc đổi quản lý nhà nước hoạt động đầu tư trực tiếp nước Việt Nam a, Thuận lợi: - Việt Nam trở thành thành viên WTO đàm phán, ký kết nhiều Hiệp định thương mại – đầu tư quan trọng với nước giới khu vực tạo điều kiện cho hệ thống pháp luật VN tiến gần với hệ thống pháp luật giới - Hiệu đầu tư giai đoạn 2006 – 2012 xu hướng tiếp tục tăng trưởng xuất tạo sở để Nhà nước có điều kiện thực hoạt động tài trợ đầu tư trực tiếp nước - Sự tăng trưởng ổn định kinh tế nước tạo tiền đề giúp Nhà nước ban hành thực Chiến lược đầu tư nước b, Khó khăn: - Xu hướng gia tăng hoạt động OFDI dẫn tới quản lý hoạt động khó khăn Nhà nước phải tính toán cụ thể mức độ khuyến khích OFDI để cân đối lợi ích doanh nghiệp lợi ích nhà nước kinh tế - Quy mô kinh tế Việt Nam nhỏ, nhu cầu vốn đầu tư nước lớn, nên Nhà nước chưa thể mở rộng hoàn toàn hoạt động chuyển vốn nước 21 - Quỹ dự trữ ngoại hối quốc gia nhỏ hẹp, gây áp lực cho việc khuyến khích hoạt động OFDI - Hệ thống pháp luật nước tiếp nhận đầu tư có nhiều thay đổi chưa ổn định, đồng thời lực quản lý bộ, ngành Việt Nam chưa tốt, tạo thách thức xây dựng hoàn thiện sách khuyến khích OFDI - Việc hoàn thiện hệ thống sách tài – tiền tệ cải tổ hệ thống ngân hàng tiến hành, gây ảnh hưởng đến hoạt động tài trợ cho dự án OFDI - Xu hướng thắt chặt quản lý hiệu dự án đầu tư giai đoạn từ 2006 đến chưa cao, đặc biệt dự án sử dụng vốn nhà nước 3.1.2 Định hướng Nhà nước đầu tư trực tiếp Việt Nam nước đến năm 2020 Trong Luật Đầu tư năm 2014, Chính phủ Việt Nam khẳng định “khuyến khích nhà đầu tư thực hoạt động đầu tư nước ngoài” 3.2 Giải pháp đổi quản lý nhà nước đầu tư trực tiếp nước DNVN 3.2.1 Đổi tư quan điểm quản lý nhà nước hoạt động OFDI DNVN Thứ nhất, OFDI phải gắn liền với mục tiêu phát triển kinh tế quốc dân Thứ hai, hoạt động OFDI phải theo hướng nâng cao lực cạnh tranh quốc gia, đưa Việt Nam hội nhập thành công vào kinh tế giới Thứ ba, OFDI góp phần tăng khả VN tham gia vào chuỗi giá trị toàn cầu Thứ tư, OFDI phải dựa lợi so sánh điều kiện phát triển nước Thứ năm, OFDI kênh thúc đẩy xuất bền vững Thứ sáu, OFDI làm tăng tính chủ động doanh nghiệp, giúp kinh tế tránh lệ thuộc vào bên tăng trưởng bền vững 3.2.2 Đổi phương pháp quản lý nhà nước hoạt động OFDI Thứ nhất, giảm quản lý trực tiếp, tăng cường quản lý nhà nước gián tiếp, tạo điều kiện tự hóa quản lý hoạt động OFDI tương lai Thứ hai, chuyển dần phương pháp quản lý hành sang chế quản lý theo tín hiệu thị trường Thứ ba, áp dụng phương pháp quản lý đại dựa phương tiện truyền thông Thứ tư, cần thay đổi phương pháp quản lý, từ phương pháp quản lý từ xuống nay, thay phương pháp quản lý từ lên Thứ năm, đổi cần phải thực cách thường xuyên, liên tục, đồng 22 3.2.3 Đổi chế sách quản lý OFDI 3.2.3.1 Hoàn thiện sách kinh tế vĩ mô Nhà nước cần cải cách thể chế, giảm thiểu tham nhũng, đảm bảo môi trường kinh tế vĩ mô ổn định, phát triển lành mạnh Các sách ổn định kinh tế vĩ mô (chính sách tài – tiền tệ, sách tỷ giá quản lý ngoại hối), đẩy mạnh hoạt động xuất mang tính chất bền vững, gia tăng dự trữ ngoại hối quốc gia sở tài trợ cho hoạt động OFDI DN VN 3.2.3.2 Hoàn thiện sách công nghệ Nhà nước cần đổi mới, xây dựng lại tiêu chuẩn công nghệ, đảm bảo nâng dần tiêu chuẩn với công nghệ nước khu vực giới; đầu tư, hỗ trợ cho công tác nghiên cứu phát triển công nghệ 3.2.3.3 Giải pháp tăng cường lực cạnh tranh cho doanh nghiệp Hỗ trợ DN nâng cao lực cạnh tranh, trở thành MNC khu vực giới Tạo chế đánh giá hiệu hoạt động DN để có sở hỗ trợ quy định chế tài phù hợp 3.2.3.4 Hoàn thiện sách lao động Các sách lao động thực thông qua biện pháp đào tạo, nâng cao trình độ tay nghề, trình độ quản lý; sách tiền lương, sách quản lý lao động, quy định cấp giấy phép cho lao động làm việc nước 3.2.3.5 Xây dựng Chiến lược đầu tư nước Nhà nước xây dựng Chiến lược OFDI phải dựa sở chiến lược phát triển, lực chung kinh tế bối cảnh dự báo xu hướng phát triển hoạt động OFDI Dựa sở đó, Bộ, ngành xây dựng chiến lược riêng 3.2.4 Tăng cường tính thực thi pháp luật OFDI 3.2.4.1 Tăng cường hợp tác đầu tư liên Chính phủ Việt Nam nước Tăng cường ký kết Hiệp định hợp tác đầu tư song phương đa phương với nước khác, sử dụng kết hợp hiệu công cụ ODA số thị trường để tạo điều kiện thúc đẩy OFDI Việt Nam 3.2.4.3 Hoàn thiện thủ tục, quy trình cấp phép quản lý hậu kiểm hoạt động OFDI a, Đổi quy trình cấp phép: a1, Trong điều kiện tại: Quy trình thủ tục hoạt động OFDI cải tiến theo hướng thực chế độ cửa điện tử thủ tục cấp GCNĐT 23 a2, Khi kinh tế phát triển mở theo hướng tự hóa tài khoản vốn: Tùy giai đoạn phát triển cụ thể, việc cấp phép đầu tư có chuyển sang ủy quyền cấp phép cho NHNN (nơi kiểm soát ngoại hối) a3, Khi kinh tế phát triển đến giai đoạn tự hoàn toàn tài khoản vốn: Xóa bỏ chế độ cấp phép, thực việc giám sát hoạt động OFDI DNVN thông qua định chế tài để đảm bảo tính quy luật khách quan thị trường, đảm bảo phòng tránh rủi ro từ hoạt động OFDI mang lại b, Hoàn thiện công tác hậu kiểm sau cấp phép:  Quy định đầu mối thông tin: Việt Nam nước Quy định cập nhật chia sẻ thông tin hệ thống thông tin quốc gia đầu tư  Tăng cường kiểm tra, giám sát  Quy định chế tài 3.2.4.3 Thực sách hỗ trợ đầu tư nước Nhà nước cần xây dựng sách xúc tiến đầu tư nước ngoài, hoàn thiện công cụ tín dụng thuế, thực bảo hiểm cho đầu tư (đặc biệt loại hình bảo hiểm rủi ro trị) để tạo hỗ trợ cho DN OFDI 3.2.4.4 Thành lập tổ chức chuyên cung cấp dịch vụ hỗ trợ doanh nghiệp Thiết lập quan đầu mối, chịu trách nhiệm để thực Hỗ trợ xúc tiến đầu tư, Hỗ trợ thuế - tài – tín dụng Hỗ trợ phát triển lực nghiên cứu phát triển, đào tạo lao động cho doanh nghiệp 3.2.4.5 Nâng cao lực quản lý tăng liên kết quan quản lý 3.2.5 Hoàn thiện hệ thống thông tin quốc gia OFDI 3.2.5.1 Có lộ trình áp dụng cụ thể 3.2.5.2 Đảm bảo tương thích hệ thống thông tin DN quan quản lý nhà nước 3.2.5.3 Nâng cao chất lượng thông tin thu thập từ DN quan quản lý 3.2.5.4 Nâng cao lực vận hành xử lý thông tin quan quản lý 3.3 Một số đề xuất khác DN đầu tư nước VN 3.3.1 Tăng cường công tác điều tra, nghiên cứu thị trường 3.3.2 Chủ động xây dựng chiến lược đầu tư có hiệu 3.3.3 Tăng cường hợp tác với tổ chức Việt Nam nước để nhận hỗ trợ cần thiết 24 3.3.4 Chủ động xây dựng lực cạnh tranh Trong đó, chủ động lực tài chính, nâng cao chất lượng nguồn nhân lực, nâng cao trình độ công nghệ 3.3.5 Tăng cường trách nhiệm doanh nghiệp với Nhà nước xã hội KẾT LUẬN Luận án tiến sỹ với đề tài: “Đổi quản lý nhà nước hoạt động đầu tư trực tiếp doanh nghiệp Việt Nam nước ngoài” với mong muốn đóng góp số ý kiến nhằm đổi hoàn thiện công tác quản lý nhà nước lĩnh vực OFDI, lĩnh vực thực từ năm 1989 (với hoạt động OFDI) năm 1999 (với hoạt động quản lý OFDI), song nay, vấn đề có tính thời Từ nghiên cứu đánh giá Luận án, rút số kết luận sau: Luận án trình bày hệ thống vấn đề lý luận quản lý nhà nước đổi quản lý nhà nước hoạt động OFDI – coi vấn đề có tính thời OFDI lĩnh vực đặc thù hoạt động đầu tư diễn nước ngoài, nên hoạt động quản lý nhà nước cần có đổi cho phù hợp Quản lý nhà nước đầu tư vấn đề nghiên cứu mới, góc độ OFDI, qua tìm hiểu tác giả, chưa có công trình nghiên cứu đề cập đến việc cần phải quản lý nhà nước hoạt động OFDI DN VN để đạt mục tiêu nhà nước bối cảnh kinh tế giai đoạn chuyển sang kinh tế thị trường ngày hội nhập sâu vào kinh tế giới vốn có nhiều biến động Luận án cung cấp lý thuyết OFDI, sở lý thuyết cho quản lý nhà nước đổi quản lý nhà nước hoạt động OFDI Từ đó, Luận án phân tích mục tiêu quản lý, phương pháp, nội dung quản lý nhà nước OFDI Luận án phân tích yếu tố ảnh hưởng đến đổi quản lý nhà nước OFDI sở để tác giả đưa đánh giá trình đổi quản lý nhà nước OFDI Việt Nam đề xuất giải pháp đổi quản lý bối cảnh kinh tế quốc tế chương Tác giả luận án nghiên cứu, đánh giá tổng kết học kinh nghiệm từ việc đổi quản lý hoạt động OFDI số nước châu Á Nhật Bản, Trung Quốc, nước NIEs Hàn Quốc, Singapore, nước khu vực ASEAN Các học kinh nghiệm tổng kết theo hình thức: thành công, chưa thành công Việc tổng kết theo loại hình giúp nhà quản lý Việt Nam rút kinh nghiệm áp dụng vào thực tiễn quản lý OFDI Việt Nam thời kỳ bối cảnh kinh tế Luận án phân tích hoạt động OFDI DN VN giai đoạn từ 1989 đến năm 2014 để thấy phát triển hoạt động quy mô dự án, thị trường tiếp nhận đầu tư lĩnh vực đầu tư Điều cho thấy việc đầu tư nước xu tất yếu kinh tế, đồng thời cho thấy nhu cầu mở rộng hoạt động khỏi phạm vi lãnh thổ Việt Nam DNVN ngày tăng Cùng với việc phân tích xu mở rộng hoạt động OFDI 25 DNVN, tác giả phân tích trình quản lý nhà nước lĩnh vực để thấy quan điểm, chế sách phương pháp quản lý, công tác kiểm tra, giám sát nhà nước OFDI Qua đó, tác giả đánh giá thành công, hạn chế đổi quản lý nhà nước thời gian qua để khẳng định cần thiết phải tăng cường thường xuyên đổi quản lý nhà nước hoạt động OFDI DNVN nhằm đáp ứng với thay đổi kinh tế Việt Nam giới tương lai Các bối cảnh kinh tế giới nước có nhiều biến động, xu đầu tư trực tiếp nước DNVN có đặc điểm Những yếu tố gây khó khăn, thách thức, tạo thuận lợi công tác quản lý nhà nước OFDI Việt Nam Những yêu cầu kinh tế giới kinh tế nước buộc nhà quản lý Việt Nam phải có thay đổi quan điểm, phương pháp chế quản lý để phù hợp với tình hình Những phân tích phần sở để tác giả Luận án đưa đề xuất giải pháp đổi kiến nghị mang tính khả thi phần sau chương Trên sở phân tích đánh giá liệu thứ cấp nguồn thông tin tin cậy quản lý Nhà nước lĩnh vực OFDI sở thông tin sơ cấp thu từ việc khảo sát, điều tra đối tượng liên quan (các chuyên gia kinh tế, DN OFDI nhà quản lý Bộ, ngành), tác giả đề xuất số giải pháp đổi hoạt động này, đồng thời nêu vài kiến nghị DN để đảm bảo hoạt động quản lý nhà nước hoạt động OFDI đem lại lợi ích cho nhà nước DN Các giải pháp đổi quản lý nhà nước mang tính toàn diện, từ đổi quan điểm, phương pháp quản lý chế sách, đến giải pháp bổ trợ khác tăng cường tính thực thi sách tăng cường sử dụng công cụ điện tử quản lý Điều có tác dụng làm thay đổi quản lý nhà nước hình thức chất lượng Đối với DN, khuyến nghị không nhằm mục đích trợ giúp DN nâng cao hiệu hoạt động đầu tư nước ngoài, mà có mục tiêu tạo gắn bó hai chiều DN nhà nước, đảm bảo công tác quản lý nhà nước thực thi cách có hiệu quả, qua đó, phát triển kinh tế cách bền vững thời đại hội nhập Có thể nói, Luận án tiến sỹ công trình nghiên cứu công phu nghiêm túc tác giả lĩnh vực quản lý nhà nước hoạt động OFDI Hy vọng rằng, đóng góp Luận án góp phần đem phục vụ công tác xây dựng hoạch định sách nhà nước, đồng thời góp phần giải số vướng mắc DN, thúc đẩy hoạt động đầu tư trực tiếp DNVN nước Qua đó, thúc đẩy kinh tế VN phát triển hội nhập thành công vào kinh tế giới, sau gia nhập vào Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) TRANG THÔNG TIN NHỮNG ĐÓNG GÓP MỚI CỦA LUẬN ÁN 26 Nghiên cứu sinh: Vũ Thị Minh Ngọc Đề tài luận án: Đổi quản lý nhà nước hoạt động đầu tư trực tiếp doanh nghiệp Việt Nam nước Chuyên ngành: Kinh tế quốc tế Mã số: 62.31.01.06 Người hướng dẫn: PGS.TS Vũ Chí Lộc TS Nguyễn Thị Việt Hoa Cơ sở đào tạo: Trường Đại học Ngoại thương Những đóng góp mặt học thuật, lý luận Luận án cung cấp hệ thống vấn đề lý luận quản lý nhà nước đổi quản lý nhà nước hoạt động OFDI – coi vấn đề có tính thời Luận án tổng kết số học thành công chưa thành công từ kinh nghiệm đổi quản lý nhà nước OFDI số nước châu Á (như Nhật Bản, Trung Quốc, Hàn Quốc, Singapore, Thái Lan ), tạo sở quan trọng để đối chiếu so sánh để đánh giá hoạt động đổi quản lý nhà nước Việt Nam Luận án sâu phân tích tình hình đầu tư trực tiếp nước Việt Nam từ năm 1989 – 2014; trình đổi quản lý nhà nước hoạt động OFDI Việt Nam Tác giả sử dụng số liệu điều tra thu thập để đánh giá đổi quản lý nhà nước, nhìn nhiều góc độ: quan quản lý, DN chuyên gia kinh tế, từ cho thấy cần thiết phải tăng cường đổi quản lý nhà nước OFDI Trên sở kết phân tích liệu điều tra, tác giả đánh giá thành công hạn chế đổi quản lý nhà nước hoạt động OFDI Tác giả phân tích bối cảnh kinh tế giới, khu vực Việt Nam; xu hướng đầu tư nước doanh nghiệp Việt Nam tác động đến đổi quản lý nhà nước hoạt động OFDI DNVN Đây sở để thực giải pháp đổi quản lý nhà nước hoạt động OFDI, đảm bảo hài hòa lợi ích doanh nghiệp, nhà nước, xã hội theo mục tiêu phát triển bền vững kinh tế bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế Song song với giải pháp đổi quản lý, Luận án đưa số nội dung kiến nghị DN để đảm bảo đổi quản lý nhà nước thực có hiệu Những phát hiện, đề xuất rút từ kết nghiên cứu, khảo sát Luận án Qua đánh giá thành công, hạn chế đổi quản lý nhà nước thời gian qua, khẳng định cần thiết phải tăng cường thường xuyên đổi quản lý nhà nước hoạt động OFDI DNVN nhằm đáp ứng với thay đổi kinh tế Việt Nam giới tương lai Bên cạnh đó, yêu cầu kinh tế giới kinh tế nước buộc nhà quản lý Việt Nam phải có thay đổi quan điểm, phương pháp chế quản lý để phù hợp với tình hình Đổi quản lý nhà nước phải mang tính toàn diện, từ đổi quan điểm, phương pháp quản lý chế sách, đến giải pháp bổ trợ khác tăng cường tính thực thi sách tăng cường sử dụng công cụ điện tử quản lý Điều có tác dụng làm thay đổi quản lý nhà nước hình thức chất lượng Các DN OFDI Việt Nam cần chủ động việc nâng cao hiệu hoạt động đầu tư nước ngoài, đồng thời tạo gắn bó hai chiều DN nhà nước, tạo điều kiện đảm bảo công tác quản lý nhà nước thực thi cách có hiệu quả, qua đó, góp phần phát triển kinh tế cách bền vững thời đại hội nhập Người hướng dẫn (Ký ghi rõ họ tên) Nghiên cứu sinh (Ký ghi rõ họ tên) 27 PGS.TS Vũ Chí Lộc TS Nguyễn Thị Việt Hoa Vũ Thị Minh Ngọc THE NEW CONTRIBUTIONS OF PHD THESIS Full name of Research student: Vu Thi Minh Ngoc Title of thesis: “State management innovation for outward foreign direct investment of Vietnamese enterprises” Specialization: International Economics Code number: 62.31.01.06 Supervisors: Assoc Prof., Dr Vu Chi Loc Dr Nguyen Thi Viet Hoa Educational institution: Foreign Trade University New contributions in terms of academics and rationale The thesis has presented the system of theoretical issues about state management and state management innovation for OFDI – which is considered new and topical at present The thesis summarizes some lessons successful and unsuccessful experience of state management innovation for OFDI of some Asian countries (like Japan, China, Korea, Singapore, Thailand ), makes an important basis for comparison to assess innovation activities of state management in Vietnam The thesis analyzes the situation of direct investment abroad by Vietnam in 1989 2014; the process of state managing innovation for OFDI activities in Vietnam The author has used the survey data collected to assess the state management innovation, look under many angles: management agencies, businesses and economic experts, which showed the need to strengthen state management innovation for OFDI Based on the results of data analysis investigated, author evaluated the successes and limitations of state management innovation for OFDI activities The author has analyzed the context of the global economy, the region and Vietnam; tend to invest abroad of Vietnam enterprises, which impact state management innovation for OFDI activities of Vietnamese enterprises This is the basis for implementation of innovative solutions in the state management for OFDI activities, ensuring harmony between the interests of business, government and social objectives of sustainable economic development in the context of integration into the international economy Along with the innovative management solutions, the thesis also offers some recommendations for companies to ensure effective state management innovation New findings and recommendations drawn from the research’s results Through evaluating some achievements and limitations in state management innovation, author can assert the urgent and regularly needs for state management reforms to OFDI of Vietnamese enterprises with a view to meeting the changes in Vietnam economy and the world in the future Besides, the new requirements of the world economy and the domestic economy force Vietnamese managers change their viewpoints, methods and mechanism in management to suit the new situations The reform measures for state management must be comprehensivem, from the changes in viewpoints, management methods and political mechanism to supportive solutions like increasing policy enforcement and the use of technological tools in management This effect changing the state management both in form and quality Vietnam OFDI enterprises should also take the initiative in improving the operational efficiency of foreign investment abroad; and create two - way relationship between the state and businesses, ensure effective enforcement of the state management, thereby, contribute to sustainable economic development in the era of integration Supervisors (name and signature) Research student (name and signature) 28 Assoc Prof Dr Vu Chi Loc Dr Nguyen Thi Viet Hoa Vu Thi Minh Ngoc