Nghiên cứu thực trạng và giải pháp hoàn thiện pháp lý phương thức đối tác công tư PPP trong quản lý dự án đầu tư xây dựng tại việt nam

cá nhân tôi.

gian nghiên c u v a qua, đã trang b thêm nh ng ki n th c c n thi t v các

v n đ kinh t - k thu t Cùng s h ng d n nhi t tình c a các th y cô trong

tr ng đã giúp tác gi hoàn thi n mình h n v trình đ chuyên môn

c bi t, tác gi xin chân thành c m n t i th y giáo PGS.TS Nguy n Xuân Phú đã tr c ti p h ng d n, giúp đ tác gi t n tình trong su t quá trình nghiên c u và hoàn thi n lu n v n

ng th i, tác gi c ng xin chân thành c m n các th y cô trong Khoa Công trình, khoa Kinh t và Qu n lý đã cung c p nh ng ki n th c v chuyên ngành, giúp tác gi t n tình trong su t quá trình nghiên c u và hoàn thành

cá nhân tôi Các thông tin, tài li u trích d n trong lu n v n đã đ c ghi rõ ngu n g c K t qu nêu trong lu n v n là trung th c và ch a t ng đ c ai công b trong b t k công trình nào tr c đây

TÁC GI LU N V N

Tr nh Quy t

1 Tính c p thi t c a đ tài 1

2 M c đích nghiên c u c a đ tài 1

3 i t ng và ph m vi nghiên c u c a đ tài 2

4 N i dung nghiên c u 2

5 Cách ti p c n và ph ng pháp nghiên c u 2

6 Ý ngh a khoa h c và th c ti n c a đ tài 3

CH NG 1: T NG QUAN V PH NG TH C I TÁC CÔNG T PPP TRONG QU N LÝ D ÁN U T XÂY D NG T I M T S N C TRÊN TH GI I VÀ VI T NAM 4

1.1 M U 4

1.1.1 Khái ni m v PPP 4

1.1.2 Ý ngh a th c ti n và vai trò c a ph ng th c đ i tác PPP 5

1.2 PH NG TH C T CH C TH C HI N, YÊU C U QU N LÝ XÂY D NG THEO PH NG TH C I TÁC CÔNG T PPP 6

1.2.1 Ph ng th c t ch c th c hi n 6

1.2.2 Các yêu c u đ i v i qu n lý d án theo ph ng th c PPP 8

1.2.2.1 Yêu c u xây d ng m t quy trình cho PPP 8

1.2.2.2 Yêu c u v th ch 9

1.2.2.3 Các yêu c u v th ng m i, tài chính 10

1.2.2.4 Các yêu c u v tham v n các bên liên quan 10

1.2.2.5 Các yêu c u v cam k t rõ ràng c a Chính ph 11

1.3 TH C TI N PH NG TH C PPP ÁP D NG TRÊN TH GI I 12

1.3.1 T i các qu c gia phát tri n 12

1.3.2 T i các qu c gia đang phát tri n 13

1.5 NH NG BÀI H C KINH NGHI M V ÁP D NG PPP TRONG QU N LÝ

CÁC D ÁN U T XÂY D NG CHO VI T NAM 16

K T LU N CH NG 1 18

CH NG 2: NH NG V N LÝ LU N C B N V PH NG TH C I TÁC CÔNG T PPP, TH C TR NG MÔI TR NG PHÁP LÝ TRONG QU N LÝ D ÁN U T XÂY D NG THEO PH NG TH C I TÁC CÔNG T PPP T I VI T NAM 19

2.1 NH NG V N LÝ LU N V PH NG TH C I TÁC PPP 19

2.1.1 N i dung c a ph ng th c đ i tác PPP 19

2.1.2 Các nguyên t c khi th c hi n ph ng th c đ i tác PPP 20

2.1.3 Các v n b n pháp lý trong vi c th c hi n ph ng th c đ i tác PPP 21

2.2 MÔI TR NG PHÁP LÝ PH NG TH C I TÁC CÔNG T PPP VI T NAM 22

2.2.1 Hành lang pháp lý v PPP 22

2.2.2 ánh giá h th ng v n b n, quy ph m pháp lu t hi n hành v PPP 25

2.2.2.1 Các quy đ nh v đ u t theo h p đ ng BOT, BTO, BT 25

2.2.2.2 Quy ch thí đi m đ u t hình th c đ i tác công t theo Quy t đ nh s 71/2010/Q – TTg ngày 09 tháng 11 n m 2010 c a Th t ng Chính ph 27

2.2.3 So sánh đi m khác bi t m t s v n đ gi a các v n b n quy ph m pháp lu t đi u ch nh v ph ng th c PPP 30

2.3 NH NG THU N L I, KHÓ KH N KHI ÁP D NG PH NG TH C PPP T I VI T NAM 40

2.3.1 Thu n l i 40

2.3.2 Khó kh n 41

2.4.1 Nh ng v n đ trong c ch qu n lý, đi u hành c a Nhà N c đ i v i

ph ng th c PPP 43 2.4.2 Nh ng v n đ trong tri n khai các d án PPP 45 2.4.3 Nh ng v n đ trong xây d ng c ch h p tác phân chia l i ích, r i ro gi a các bên, u đãi trong các d án đ u t xây d ng PPP 49

3.1.1.1 V công tác t ch c, đi u hành: 53 3.1.1.2 V các ngu n tài chính th c hi n ch ng trình PPP 53 3.1.1.3 Tình hình th c hi n các d án thí đi m PPP t i các B , ngành và đ a

ph ng 54

3.1.2 Xem xét th c tr ng qu n lý, th c hi n m t s d án theo các ph ng th c PPP Vi t Nam – nghiên c u tr ng h p 57

3.1.2.1 u t theo c ch đ c bi t, n n t ng c a hình th c PPP 57 3.1.2.2 u t theo hình th c PPP 59

3.2 NH H NG ÁP D NG PH NG TH C PPP VI T NAM TRONG GIAI O N T I 64 3.3 NH NG V N RÚT RA T NGHIÊN C U LÝ LU N VÀ TH C TI N QUÁ TRÌNH ÁP D NG PPP TRONG QU N LÝ CÁC D ÁN XÂY D NG 66

3.4.2 M c tiêu chi n l c c a d án và n ng l c qu n lý các c p 71

3.5 XU T HOÀN THI N MÔI TR NG PHÁP LÝ HO T NG QU N LÝ D ÁN U T XÂY D NG S D NG PH NG TH C I TÁC CÔNG T PPP T I VI T NAM 72

3.5.1 xu t v th ch , môi tr ng pháp lý 72

3.5.1.1 Hoàn thi n khuôn kh pháp lý v PPP 73

3.5.1.2 T ng c ng n ng l c c quan Nhà n c v PPP 75

3.5.1.3 B o đ m các đi u ki n c n thi t đ d án PPP đ c th c hi n 76

3.5.2 M t s đ xu t hoàn thi n v n b n pháp lý v PPP 77

3.5.3 Khuy n ngh cho m t s d án nghiên c u 85

K T LU N CH NG 3 87

K T LU N VÀ KI N NGH 88

TT N i dung Trang

B ng 2.1 : Ph m vi đi u ch nh và các n i dung liên quan 32

B ng 2.2 : L a ch n Nhà đ u t và ký k t h p đ ng d án 34

Hình th c đ i tác công - t BOT Xây d ng – Kinh doanh – Chuy n giao

BTO Xây d ng – Chuy n giao – Kinh doanh

BT Xây d ng – Chuy n giao

PH N M U

1 Tính c p thi t c a đ tài

Xây d ng là m t l nh v c đang có nhi u d án l n, s d ng nhi u v n, ngân sách c a Nhà n c, xã h i và c ng t n đ ng nhi u khó kh n đ c bi t là

hình th c b trí v n cho d án Tuy v y các Ch đ u t v n đang c g ng đ

có th b trí thêm v n cho các d án xây d ng c ng nh c i ti n mô hình

qu n lý đ các d án này có th hoàn thành đúng yêu c u k thu t, kinh t k

v ng

Trong b i c nh ngân sách qu c gia c a các n c đang phát tri n t ng

đ i eo h p, ngu n h tr phát tri n chính th c (ODA) s t gi m, vi c huy đ ng

s tham gia c a khu v c t nhân vào các d án k t c u h t ng là r t c n thi t,

mà ph ng th c đ i tác công – t (Public - Private Partnership, PPP) là m t hình th c thích h p, đã có l ch s hình thành và phát tri n lâu dài nhi u

T nh ng lí do trên, tác gi đã l a ch n đ tài “Nghiên c u th c tr ng

và gi i pháp hoàn thi n pháp lý ph ng th c đ i tác công t PPP trong

qu n lý d án đ u t xây d ng t i Vi t Nam” làm đ tài nghiên c u lu n v n

3 i t ng và ph m vi nghiên c u c a đ tài

- i t ng nghiên c u: Th ch , chính sách, môi tr ng pháp lý trong

qu n lý các d án đ u t xây d ng theo ph ng th c đ i tác công - t PPP t i

Vi t Nam

- Ph m vi nghiên c u: Các d án đ u t xây d ng v n d ng mô hình

h p tác công – t (PPP) t i Vi t Nam tri n khai t n m 2009 tr l i đây

4 N i dung nghiên c u

- T ng quan v ph ng th c đ i tác công t PPP trong qu n lý d án

đ u t xây d ng t i m t s n c trên th gi i và Vi t Nam

Tác gi s d ng ph ng pháp nghiên c u th c t m t s tr ng h p

đi n hình đã th c hi n đ u t ho c đang trong quá trình đàm phán theo PPP

đ có thông tin b sung cho vi c thi t k th ch PPP phù h p

6 Ý ngh a khoa h c và th c ti n c a đ tài

6.1 Ý ngh a khoa h c

K t qu nghiên c u c a đ tài góp ph n b sung và làm phong phú thêm c s lý lu n, ngu n d li u nghiên c u v ph ng th c đ i tác công t trong qu n lý các d án đ u t xây d ng t i Vi t Nam trong giai đo n t i

6.2 Ý ngh a th c ti n

tài đ c hoàn thành s là tài li u tham kh o h u ích cho các c quan Nhà n c có th m quy n trong quá trình hoàn thi n môi tr ng pháp lý v

ph ng th c đ i tác công t PPP

PPP (Public - Private - Partner) là h p tác công – t , mà theo đó Nhà

n c cho phép t nhân cùng tham gia đ u t vào các d ch v ho c công trình

công c ng y ban châu Âu 2003 đ nh ngh a: “H p tác công - t là m t quan

h đ i tác gi a khu v c công và khu v c t nhân nh m m c đích cung c p

m t d án ho c m t d ch v truy n th ng th ng đ c cung c p b i khu v c nhà n c”;

S tay h ng d n v PPP do Ngân hàng phát tri n châu Á (ADB) phát hành n m 2008 coi thu t ng “m i quan h đ i tác nhà n c - t nhân” miêu

t m i quan h có th có gi a các t ch c Nhà n c và t ch c t nhân liên quan đ n l nh v c c s h t ng và các l nh v c d ch v khác PPP là m t liên doanh h p tác gi a khu v c công và t , d a trên l i th c a m i bên nh m xác đ nh nhu c u c a c ng đ ng thông qua vi c phân b h p lý ngu n l c, r i

ro và l i ích;

Theo Ngh đ nh 71/2010/Q -TTg c a Th t ng Chính ph ngày 09 tháng 11 n m 2010 thì khái ni m u t theo hình th c đ i tác công - t

(PPP) là vi c “Nhà n c và Nhà đ u t cùng ph i h p th c hi n D án phát

tri n k t c u h t ng, cung c p d ch v công trên c s H p đ ng d án”

M i quan h h p tác Nhà n c và t nhân ch t ch phân đ nh m t cách

h p lý các nhi m v , ngh a v và r i ro mà m i đ i tác ph i gánh vác i tác

Nhà n c là các t ch c chính ph bao g m các b ngành, chính quy n đ a

ph ng ho c các doanh nghi p nhà n c i tác t nhân có th là đ i tác trong n c ho c n c ngoài ho c có th là các doanh nghi p hay các nhà đ u

t có chuyên môn v tài chính ho c k thu t liên quan đ n d án óng góp

c a chính ph cho m i quan h đ i tác Nhà n c và t nhân có th d i d ng

v n đ u t , chuy n giao tài s n, cam k t hay đóng góp hi n v t khác h tr Chính ph c ng góp ph n trong các y u t v trách nhi m xã h i, ý th c môi

tr ng, ki n th c b n đ a và kh n ng huy đ ng s ng h chính tr Vai trò

c a khu v c t nhân trong m i quan h đ i tác là s d ng chuyên môn v

th ng m i, qu n lý, đi u hành và sáng t o c a mình đ v n hành ho t đ ng kinh doanh m t cách có hi u qu

1.1.2 Ý ngh a th c ti n và vai trò c a ph ng th c đ i tác PPP

V c b n, ý ngh a th c ti n và vai trò khi áp d ng ph ng th c PPP là

t n d ng đ c l i th , đi m m nh c a Nhà n c và khu v c t nhân, và đi u

đó mang l i l i ích cho c Nhà n c, khu v c t nhân và ng i dân s d ng

d ch v - s n ph m, c th :

- T o ra nhi u kho n đ u t h n cho c s h t ng: V i c ch PPP,

Nhà n c s gi m đ c gánh n ng ph i tìm ki m, s p x p và phân b ngu n

v n đ u t t ngân sách cho c s h t ng B i v y, Nhà n c có th ti n hành nhi u d án đ u t h n ho c t ng quy mô c a các d án đ u t cho c s

h t ng;

- T o ra s n đ nh và t ng tr ng cho khu v c t nhân: V i vi c tham

gia vào c ch PPP, khu v c t nhân có đ c nhi u c h i đ u t mang tính dài h n h n, ít r i ro h n v i s b o đ m c a Nhà n c;

- Phân b và qu n lý r i ro t t và hi u qu h n:V i nhi u tr ng h p, Nhà n c s là bên có trách nhi m gi i quy t nh ng r i ro liên quan t i c ng

đ ng, môi tr ng ho c b o lãnh vay v n Ng c l i, khu v c t nhân u vi t

h n trong vi c x lý nh ng r i ro liên quan t i qu n lý, s d ng đ ng v n;

- C i thi n ch t l ng d án xây d ng: M t trong nh ng l i ích rõ ràng

đ c nhi u nghiên c u và kinh nghi m qu c t ch ra đó là ch t l ng các d

án áp d ng hình th c PPP th ng t t h n so v i các hình th c đ u th u truy n

th ng Do c ch PPP t n d ng đ c nh ng l i th nh t c a các bên, v i Nhà

n c là “chính sách và kh n ng qu n tr ”, bên T nhân là “các y u t k thu t nh thi t k , xây d ng, v n hành và qu n lý”

1.2.1 Ph ng th c t ch c th c hi n

Có 6 hình th c h p tác công t ph bi n trên th gi i hi n nay, đó là:

Ph ng th c nh ng quy n khai thác, theo ngh a r ng là m t hình th c

t ch c th c hi n PPP, trong đó khu v c Nhà n c d a trên tài s n, c s h

t ng do Nhà n c xây d ng và s h u, nh ng l i quy n khai thác, kinh doanh cho khu v c t nhân Trong mô hình này, đ i tác t nhân đ c l a

ch n có quy n v n hành và duy trì d ch v công

Có hai hình th c c th đ i v i ph ng th c này, đó là: Nh ng quy n khai thác (Franchise) và cho thuê (Leasing)

+ Hình th c cho thuê (Leasing): V i hình th c này, c quan Nhà n c

cho đ i tác t nhân thuê tài s n, ti n ích, c s h t ng s n có thu c s h u

c a c quan Nhà n c, đ th c hi n khai thác, v n hành, và cung c p các d ch

v công Theo tho thu n cho thuê, đ i tác t nhân ph i thanh toán ti n thuê cho c quan Nhà n c m t kho n c đ nh, không ph thu c vào kh n ng thu phí t ng i s d ng Và do đó, đ i tác t nhân ch u hoàn toàn r i ro kinh doanh

+ Hình th c nh ng quy n khai thác (Franchise): Là hình th c PPP

trong đó, c quan Nhà n c nh ng l i quy n v n hành, khai thác và cung

c p d ch v công cho đ i tác t nhân d a trên các tài s n ti n ích c s h

t ng s n có, thu c quy n s h u c a khu v c nhà n c Nh ng khác v i hình

th c cho thuê, đ i tác t nhân ph i tr m t kho n phí c đ nh theo tho thu n cho c quan nhà n c, thì trong hình th c nh ng quy n, đ i tác t nhân

đ c phép thu phí t ng i s d ng d ch v và tr m t kho n phí cho c quan nhà n c theo t l trên m t đ n v d ch v bán ra, đ ng th i đ c phép gi

l i m t ph n doanh thu t vi c cung c p d ch v công Theo đó, v i hình th c

nh ng quy n khai thác, r i ro kinh doanh c a khu v c t nhân th ng th p

h n so v i hình th c cho thuê

Build – Finance – Operate): DBFO là m t ph ng th c PPP, trong đó đ i tác t nhân th c hi n t t c các giai đo n c a m t d án đ cung c p d ch

v công bao g m: thi t k , xây d ng, tài tr và v n hành công trình thông qua m t h p đ ng dài h n nh ng v n thu c s h u Nhà n c

Transfer): BOT là m t ph ng th c PPP trong đó khu v c nhà n c và đ i tác t nhân tho thu n cho phép đ i tác t nhân b v n xây d ng (xây m i, nâng c p, phát tri n) công trình c s h t ng và đ c phép kinh doanh (v n hành, khai thác) công trình c s h t ng đó trong m t th i h n nh t đ nh

nh m thu l i chi phí đã b ra và thu m t kho n l i nhu n K t thúc th i h n

h p đ ng, đ i tác t nhân ph i chuy n giao không b i hoàn công trình c s

b v n xây d ng công trình c s h t ng, sau khi xây d ng xong công trình,

đ i tác t nhân chuy n giao quy n s h u tài s n cho Nhà n c, ng c l i

Nhà n c dành cho đ i tác t nhân quy n khai thác, s d ng công trình đó trong m t th i h n nh t đ nh đ thu h i v n, l i nhu n

n c có th m quy n (CQNNCTQ) và nhà đ u t đ xây d ng công trình k t

c u h t ng; nhà đ u t chuy n giao công trình đó cho CQNNCTQ và đ c thanh toán b ng qu đ t đ th c hi n d án khác

Ph ng th c BOO là ph ng th c trong đó khu v c Nhà n c và đ i tác t nhân tho thu n đ i tác t nhân b v n xây d ng c s h t ng, d ch v công

và đ c phép khai thác, v n hành tài s n c s h t ng i tác t nhân có

quy n s h u tài s n trong su t vòng đ i c a nó

1.2.2 Các yêu c u đ i v i qu n lý d án theo ph ng th c PPP

1.2.2.1 Yêu c u xây d ng m t quy trình cho PPP

Huy đ ng ngu n v n t nhân, trong đó có ph n quan tr ng là v n n c ngoài đ phát tri n c s h t ng là m t đòi h i c p thi t Bên c nh đó, gia

nh p WTO đòi h i các n c ph i ng x các thành ph n bình đ ng v i nhau

và vì th , vi c xây d ng m t quy trình PPP theo chu n qu c t là m t yêu c u

b t bu c Có ngh a là, xây d ng quy trình PPP c n ph i theo tiêu chu n qu c

t , t vi c đ u th u đ n vi c đánh giá r i ro, l i ích, chi phí c a d án

M t quy trình PPP thông th ng g m b n giai đo n sau:

Giai đo n th nh t là xác đ nh PPP Trong giai đo n này, các công vi c

c n th c hi n g m có: l p k ho ch chi n l c, phân tích ti n kh thi c a d

án, phân tích tài chính, ki m tra tính phù h p c a PPP

Giai đo n th hai là giai đo n phát tri n Trong giai đo n này bao g m

các nhi m v sau: chu n b d án (bao g m phân tích tính kh thi v m t k thu t và m c đ b n v ng tài chính), c u trúc d án, chu n b các tài li u, v n

b n cho h p đ ng

Giai đo n th ba là giai đo n đ u th u Giai đo n này bao g m vi c t

ch c đ u th u và l a ch n nhà th u cho d án Vi c đ u th u c n đ c di n ra minh b ch, có trách nhi m gi i trình, không phân bi t, mang tính c nh tranh

nh m khuy n khích s tham gia c a khu v c t nhân và gây d ng ni m tin

c a công chúng v th t c đ u th u

Giai đo n th t là qu n lý và giám sát h p đ ng PPP Trong giai đo n

này, các công vi c g m có vi c qu n lý và th c hi n d án trong su t th i gian c a d án PPP

1.2.2.2 Yêu c u v th ch

Th nh t, yêu c u xây d ng m t quy đ nh th ng nh t cho các đ i t ng

khác nhau thu c PPP Trong m t qu c gia, nh ng quy đ nh khác nhau cho cùng m t đ i t ng s không hi u qu và d x y ra hi n t ng ch ng chéo

Xây d ng m t lu t hay quy đ nh th ng nh t đ qu n lý các d án PPP

là m t yêu c u tiên quy t đ t đó hình thành nên các c quan qu n lý PPP

nh m thúc đ y các d án đ u t theo ph ng th c này

M t lu t qu n lý PPP th ng nh t s t o nên ni m tin cho các nhà đ u t

t nhân, t o cho h m t khuôn kh pháp lý đ h bi t đ c ph m vi và quy n

h n c a mình, gi m thi u nh ng r i ro do các quy đ nh pháp lý đ t đó khuy n khích s tham gia c a đ u t t nhân cùng v i đ u t công thúc đ y

s phát tri n c s h t ng và cung ng d ch v công

Th hai, yêu c u ph i xác đ nh rõ ràng hình th c và c u trúc c a các c

quan qu n lý ho t đ ng PPP phù h p v i đ c đi m c a t ng lo i d án và trong t ng giai đo n khác nhau

1.2.2.3 Các yêu c u v th ng m i, tài chính

Yêu c u v th ng m i: Tr c khi xây d ng m i quan h đ i tác công -

t , m t lo t các yêu c u v th ng m i c n đ c th c hi n nh m làm cho m i quan h đ i tác đem l i k t qu nh mong mu n ó là ph i c i thi n ho c thi t l p h th ng tính hóa đ n, c s d li u khách hàng, tình tr ng các kho n ph i thu và các th a thu n c p v n, v.v… Th c hi n yêu c u v th ng

m i s làm cho quá trình h p tác di n ra suôn s , tránh nh ng tr ng h p đ

v vì thi u s tìm hi u k v đ i tác

Yêu c u v tài chính: Trong h p tác công - t , c Nhà n c và t nhân

đ u có nh ng quan tâm nh t đ nh đ n y u t kinh t Nhà n c h p tác v i t nhân đ th c hi n các d án c s h t ng và d ch v công vì thi u v n, còn

t nhân h p tác v i nhà n c đ có th ki m đ c l i nhu n

Tr c khi ti n hành h p tác, phía Nhà n c ph i th m đ nh t t c các kho n góp v n đ u t nh h tr thu , đ t đai, phí gi i phóng m t b ng Các kho n góp v n ph i đ c th m đ nh chính xác đ tránh vi c h p tác công - t làm th t thoát tài s n c a Nhà n c, đ ng th i trong nhi u tr ng h p, vi c

đ nh giá sai ho c h tr tài chính không đúng m c còn làm cho quá trình h p tác khó th c hi n

1.2.2.4 Các yêu c u v tham v n các bên liên quan

Yêu c u tham v n các bên liên quan c n ph i có khi th c hi n d án theo hình th c PPP là c n thi t vì các lý do sau:

Th nh t, khi không có s tham gia trao đ i, th o lu n đ t o nên s

đ ng thu n có th d n đ n nh ng xung đ t l i ích, mâu thu n và làm c n tr quá trình th c hi n d án

Th hai, s tham gia r ng rãi c a các bên, m t khi đã đ t đ c s th ng

nh t, s làm cho m i quan h đ i tác tr nên b n v ng, nh ng khó kh n và r i

ro khác phát sinh trong quá trình th c hi n d án có th d dàng đ c x lý

Th ba, s tham gia c a các bên trong quá trình thi t k và th c hi n d

án làm cho cách ti p c n và gi i quy t v n đ tr nên đa d ng và sáng t o

Vi c tham gia c a các bên, nh t là bên y u th (ch ng h n ng i dân b tác

đ ng) s t o cho h c m giác đ c tôn tr ng và càng nh n đ c s ng h

c a các bên trong quá trình d án ho t đ ng

V i chi phí đ u t , Chính ph và doanh nghi p sau khi đã có s bàn

b c, th ng nh t s phân chia chi phí đ u t , Chính ph c n th c hi n theo đúng cam k t này vì n u cam k t không đ c th c hi n ho c th c hi n ch m

có th gây thi t h i l n cho doanh nghi p t nhân

V i nh ng r i ro phát sinh, ch ng h n nh khi có s thay đ i v l m phát, lãi su t hay t giá trên th tr ng, c phía Nhà n c và t nhân c n có s đàm phán đ chia s r i ro Vi c gánh ch u m t ph n r i ro t phía Nhà n c khi có nh ng tình hu ng phát sinh c ng s thu hút m i quan tâm và s tham

gia c a khu v c t nhân.Ch khi đó, hình th c h p tác công - t m i h p d n

đ c Nhà đ u t góp ph n quan tr ng vào vi c phát tri n n n kinh t

th i c i thi n hi u qu mua s m các d ch v công c ng nh t ng kh n ng

c nh tranh, c i thi n tính minh b ch v chi phí c a d ch v công

PPP t i V ng qu c Anh đ c hi u theo ngh a r t đ n gi n và hi u qu

nh sau: Khu v c công ch tr ti n n u nh ng yêu c u d ch v đ c cung c p,

tr theo t ng n m C ng theo B Ngân kh V ng qu c Anh, PPP chi m 11% trong t ng đ u t công Anh; môi tr ng và giao thông v n t i là 2 l nh

v c áp d ng PPP nhi u nh t t i V ng qu c Anh hi n nay n nay t i Anh

đã có 667 h p đ ng PPP đã đ c ký k t v i giá tr v n 56,6 t b ng Anh và

590 d án đang th c hi n

T i Anh có c ch tái c p v n cho các d án PPP Theo đó, c quan này có th xem xét đ đ m b o tài chính cho m t d án ho c n n t ng c u trúc tài chính v i giá tr t i thi u là 20 tri u b ng Anh Xu t phát t th c t , các ngân hàng th ng không u đãi cho các d án có th i gian tri n khai trên 5

n m, trong khi các d án PPP th ng có th i gian tri n khai t i thi u t 15 -

20 n m Do đó, V ng qu c Anh đã thi t l p liên minh các ngân hàng đ c u vãn tình hình, thu hút nhi u ngân hàng tham gia các d án dài h i ây chính

là nh ng kinh nghi m mà Vi t Nam c n tham kh o khi b t đ u tri n khai các

d án PPP

Không m t chính ph nào có th kham n i toàn b vi c đ u t cho h

th ng c s h t ng, nh ng c ng không nhà đ u t t nhân nào có th làm

đ c vi c này vì đây là l nh v c có hi u qu kinh t th p và nhi u r i ro ây

là lý do khi n cho mô hình PPP ra đ i, trong b i c nh châu Á phát tri n nhanh, nhu c u v d ch v công c ng c ng nh c s h t ng r t l n

Nh t B n là m t trong nh ng qu c gia đã phát tri n m nh nh t mô hình này châu Á Theo kinh nghi m c a n c này, có ít nh t hai l nh v c mà mô hình PPP có th phát huy hi u qu , đó là các d án không th ho c khó áp

d ng ph ng pháp c ph n hóa và các d án mà nhà n c không th tham gia

tr c ti p C th nh các d án v s n xu t và phân ph i đi n, đ ng cao t c, giao thông đô th , d ch v c ng, c p n c và các d ch v công c ng Hi u qu

mà mô hình này đem l i là gi m chi phí, gi m r i ro và t o ra đ c m t môi

tr ng c nh tranh cao

1.3.2 T i các qu c gia đang phát tri n

các n c đang phát tri n, mô hình PPP b t đ u ph bi n t đ u th p niên 1990, nh t là khu v c M Latinh Theo s li u th ng kê c a Ngân hàng

Th gi i, trong 20 n m (1990-2009), đã có 4.569 d án đ c th c hi n theo

ph ng th c PPP các n c đang phát tri n v i t ng v n cam k t đ u t 1.515 t đô la Con s này bao g m c vi c t nhân hóa các doanh nghi p nhà

n c T ng m c đ u t nêu trên ch t ng đ ng v i 1% GDP c a các n c đang phát tri n trong hai th p k qua

Xét v vùng lãnh th , mô hình PPP ph bi n nh t các n c M Latinh trong 20 n m qua th i k đ nh đi m, khu v c này chi m đ n 80%

l ng v n cam k t Hi n nay, các n c này v n đang d n đ u th gi i i

v i khu v c ông Á và Thái Bình D ng, mô hình này không có nhi u ti n tri n

Xét v c c u đ u t theo l nh v c, n ng l ng và vi n thông là hai ngành có t tr ng cao nh t T ph n c a ngành giao thông v n t i có xu

h ng t ng trong th i gian g n đây, nh ng v n th p h n khá nhi u so v i hai ngành trên Lo i tr ph n t nhân hóa, các d án đ u t theo ph ng th c xây

d ng s h u v n hành (BOO) chi m h n m t n a, ph n còn l i là các d án xây d ng - kinh doanh - chuy n giao (BOT) các n c đang phát tri n, mô hình nh ng quy n hay thuê v n hành ch a ph bi n, ch y u do h n ch c a các c s pháp lý và kh n ng ch tài c a các c quan nhà n c

D ÁN XÂY D NG VI T NAM TH I GIAN QUA

Vi t Nam, theo th ng kê c a Ngân hàng Th gi i giai đo n

1994-2009 đã có 32 d án đ c th c hi n theo mô hình PPP v i t ng m c v n cam

k t kho ng 6,7 t đô la C ng gi ng nh các n c khác, mô hình BOT và BOO chi m t ph n ch y u Hai l nh v c chi m t ph n l n nh t là đi n và

vi n thông Ngoài ra, có th k đ n nhi u d án h p tác công - t khác đã và đang đ c tri n khai t th p niên 1990 đ n nay nh : BOT c u C May, BOT

c u Phú M , đi n Phú M , và r t nhi u nhà máy đi n nh và v a khác đang

đ c th c hi n theo ph ng th c BOO V mô hình BOT, t ng c ng có 26 d

Tính h t ngày 21 tháng 12 n m 2010 các d án đ u t theo hình th c 100% v n n c ngoài chi m 8% trên t ng s d án, d án liên doanh ch chi m 7% trên t ng s d án c p m i đ ng ký, hình th c c ph n và h p đ ng

c bi t là sau khi Quy t đ nh 71/2010/Q -TTg v vi c ban hành Quy

ch Thí đi m đ u t theo hình th c PPP đ c ban hành và chính th c có hi u

l c t ngày 15/1/2011 Quy t đ nh này đã thu hút s chú ý c a gi i đ u t trong và ngoài n c đang d n vào mô hình h p tác nhà n c và t nhân (PPP)

Tóm l i, mô hình PPP tuy đã ph bi n Vi t Nam v i hình th c ch

y u là BOO, BOT và BT nh ng còn quá khiêm t n và khi tri n khai c ng c n

nh ng đi u ki n nh t đ nh khác c bi t là v n đ pháp lý c a nhà n c ta

ch a th c s thu hút h p d n đ c các nhà đ u t trong và ngoài n c Vì th chúng ta c n đ a ra bi n pháp c i thi n đ có th t n d ng t t ngu n v n t các nhà đ u t n c ngoài c ng nh trong n c m t cách hi u qu và có l i cho hai bên tham gia nh t

Th c t đ n nay, TP H Chí Minh ch a có d án PPP đ c v n hành

th t s đ tìm đi m g khâu chu n b , 20 d án đã có c ng đang ì ch D

án tuy n đ ng s t đô th s 4 t i TP H Chí Minh có t ng v n đ u t 2 t USD, nhà đ u t cho r ng vi c h ph i b ra 70% v n cho d án là quá l n, trong khi l i không đ c quy t đ nh vi c bán vé tàu i tác n c ngoài đ ngh nhà n c đ ng ra b o lãnh vay 50% trong 70% v n t nhân ph i góp

T ng t , t ng công ty C p n c Sài Gòn (Sawaco) c ng cho bi t, các d án

ch ng th t thoát n c theo hình th c PPP c a doanh nghi p r t khó th c hi n,

vì đ u ra là giá n c, mà giá n c thì doanh nghi p không đ c quy n quy t

đ nh C ch chia s l i ích cho nhà đ u t c ng v ng m c

i u quan tr ng nh t trong th c hi n mô hình PPP là phân chia r i ro

h p lý gi a các bên tham gia M c dù có nh ng r i ro, khu v c t nhân có th

qu n lý t t h n, nh ng Nhà n c không th d n t t c r i ro cho khu v c t nhân, mà có nh ng r i ro Nhà n c có th đ m nhi m đ tránh t ng chi phí

Kinh nghi m th c hi n PPP c a nhi u n c trên th gi i cho th y, vi c các lu t thi u th ng nh t, thi u các v n b n h ng d n th c hi n th a đáng là

nh ng y u t góp ph n làm các d án PPP th t b i Ph i đ c bi t quan tâm

đ n các quy đ nh v trách nhi m tài chính đ i v i h tr tài chính c a Chính

ph , c ch lãi su t, c ng nh quy đ nh rõ c quan Nhà n c ch u trách nhi m

th c hi n các d án PPP Ngoài ra, v n đ tiên quy t đ i v i vi c huy đ ng các nhà đ u t th c hi n mô hình PPP chính là c h i tìm ki m l i nhu n t các d án, nh ng m t s doanh nghi p còn b n kho n v ràng bu c b o lãnh

v n vay c a Chính ph và t l góp v n trong m t d án PPP

1.5 NH NG BÀI H C KINH NGHI M V ÁP D NG PPP TRONG

Mô hình h p tác công t (PPP) trong vi c đ u t nâng cao ch t l ng

qu n lý các d án đ u t xây d ng đ c coi là h ng đi đúng đ n c a Vi t Nam trong giai đo n này Tuy nhiên đ mô hình này có th th c s hoàn thi n

và đem l i l i ích nh mong mu n r t c n có nh ng ph ng pháp ti p c n PPP phù h p nh m đ t đ c nh ng k t qu v c s h t ng t t h n và có

đ c giá tr đ ng ti n cao h n so v i hình th c mua bán truy n th ng c a khu

v c công c ng C n có m t s bi n pháp đ ng b khi áp d ng hình th c PPP vào Vi t Nam đ có hi u qu ;

Th nh t, t o l p khuôn kh pháp lý và chính sách th c thi h p đ ng và

gi i quy t tranh ch p, lu t PPP, khung quy đ nh v các khu v c rõ ràng

đ m b o s thành công cho mô hình PPP c n h i đ hai y u t c b n sau:

"h p đ ng hi u qu " đ t ng giá tr v n đ u t và "môi tr ng thu n l i" đ

qu n lý PPP, trong đó m t trong nh ng n i dung c b n nh t c a nhân t môi

tr ng chính là khung th ch , pháp lý đ y đ và n đ nh i u này s góp

ph n gi m chi phí giao d ch, t ng tính minh b ch cho các mô hình PPP và khuy n khích các nhà đ u t t nhân tham gia tích c c h n

Th hai, trong hoàn c nh Vi t Nam đang thi u h t ngu n v n đ u t

phát tri n c s h t ng nh hi n nay, nhà đ u t t nhân nên t p trung h n vào mô hình h p tác công t trong đó nhà đ u t t nhân có tham gia tài tr

d án nh BOT, BOO, BT h n các mô hình ch đóng góp kinh nghi m, kh

n ng đi u hành qu n lý nh thi t k , xây d ng hay v n hành b o d ng

Th ba, các nhà đ u t n c ngoài v i ti m l c m nh v ngu n v n có

th làm m t mình hay k t h p nhi u nhà đ u t t nhân tham gia h p tác công

t Riêng đ i v i nhà đ u t t nhân trong n c nên k t h p nhi u công ty theo hình th c c ph n nh m kh c ph c các h n ch v quy mô, n ng l c tài chính và gi m thi u r i ro đ u t

t nhân, góp ph n ti t ki m các chi phí v c s h t ng c a toàn xã h i

K T LU N CH NG 1

Thông qua n i dung ch ng 1 lu n v n đã khái quát các khái ni m c

b n v ph ng th c đ i tác công t PPP, l ch s phát tri n ph ng th c này trên th gi i và th c ti n áp d ng t i Vi t Nam Trên c s các khái ni m đã

đ a ra nh m khái quát hóa và nhìn nh n các v n đ m t cách rõ ràng, cô đ ng

và logic nh t Lu n v n c ng đã ti n hành phân tích ý ngh a th c ti n và vai trò c a PPP, ch ra các ph ng th c t ch c th c hi n đang áp d ng hi n nay trên th gi i và nh ng yêu c u đ ra đ i v i qu n lý d án xây d ng theo PPP

ng th i rút ra nh ng bài h c kinh nghi m v áp d ng PPP trong qu n lý các d án đ u t xây d ng cho Vi t Nam ây là ti n đ , đ đ a ra nh ng

nh n xét v môi tr ng pháp lý, th ch và tìm hi u nguyên nhân, th c tr ng

qu n lý các d án PPP Vi t Nam ch ng 2

Mô hình h p tác Nhà n c và t nhân đ c hi u là s c ng tác gi a khu

v c công c ng và khu v c t nhân d a trên m t h p đ ng đ cung c p tài s n

ho c d ch v , trong đó:

- Có s phân đ nh h p lý vai trò và chia s công b ng trách nhi m, chi phí và r i ro gi a khu v c công c ng và khu v c t nhân

- R i ro đ c chuy n cho bên nào có th qu n lý t t nh t

- Chuy n giao r i ro m c t i u, không ph i là t i đa cho khu v c t nhân

- Khu v c t nhân s đóng góp không ch v n mà còn c công ngh và

n ng l c qu n lý

- K t qu mong đ i: Ch t l ng và tính hi u qu c a d ch v , vi c s

d ng v n có hi u qu

H p đ ng PPP đ c xác đ nh nh m t h p đ ng đ c kí k t b i m t c quan nhà n c có th m quy n và nhà đ u t (đ i tác), n i mà nhà đ u t cung

c p các trang thi t b ho c d ch v :

+ Bao g m s chuy n giao r i ro đã đ c xác đ nh gi a các bên cho bên

có kh n ng qu n lý r i ro hi u qu nh t (ví d v i thành ph n t nhân thì

qu n lý r i ro trong công vi c xây d ng và v n hành t t h n Nhà n c)

+ Thi t l p các th a thu n gi a các bên bao g m các đi u kho n thanh

toán và các đ c tính c a d ch v ho c công trình công c ng đ c cung c p + Ch ng t hi u qu h n trong vi c phân ph i các d ch v thông qua đ u

th u công khai

M c dù có nh ng đ nh ngh a khác nhau v PPP nh ng chúng đ u có đ c

đi m chung Nó đ u th hi n r ng quan h đ i tác công-t là s th a thu n

gi a khu v c công và khu v c t nhân, d n đ n khu v c t nhân cung c p các

d án ho c d ch v v n d đ c cung c p b i Nhà n c Y u t chính c a PPP là chuy n giao đ u t , r i ro, trách nhi m và l i ích t đ i tác công c ng cho đ i tác khu v c t nhân

2.1.2 Các nguyên t c khi th c hi n ph ng th c đ i tác PPP

Theo i u 3 Quy t đ nh 71/2010/Q -TTg ngày 9/11/2010 c a Th

t ng Chính ph v vi c ban hành Quy ch thí đi m đ u t theo hình th c đ i tác công – t , quy đ nh nguyên t c khi th c hi n PPP

Th nh t, b o đ m m c tiêu thu hút ngu n v n c a khu v c t nhân

trong n c và n c ngoài đ u t phát tri n k t c u h t ng đ cung c p d ch

v công

Th hai, v n c a khu v c t nhân tham gia D án g m v n ch s h u

c a Nhà đ u t , các ngu n v n th ng m i trong n c và qu c t và các ngu n v n khác đ c huy đ ng theo nguyên t c không d n đ n n công

Th ba, v n ch s h u c a Nhà đ u t trong D án ph i đ m b o t i

thi u b ng 30% ph n v n c a khu v c t nhân tham gia D án Nhà đ u t có

th huy đ ng v n vay th ng m i, và các ngu n v n khác (không có b o lãnh

c a Chính ph ) t i m c t i đa b ng 70% ph n v n c a khu v c t nhân tham gia D án

Th t , l a ch n Nhà đ u t th c hi n D án trên c s c nh tranh,

công b ng, minh b ch, hi u qu kinh t , phù h p v i pháp lu t Vi t Nam, theo t p quán và thông l qu c t

2.1.3 Các v n b n pháp lý trong vi c th c hi n ph ng th c đ i tác PPP

Trong th i gian qua, Vi t Nam đã t ch c r t nhi u cu c h i th o v PPP và thu hút đáng k các Nhà đ u t tham d (H i th o Ch ng trình đ i tác công t t ch c vào ngày 12/5/2011 t i Hà N i; h i th o v h p tác công

t gi a Italy – Vi t Nam t ch c 26/3/2011 t i TP.HCM; h i th o PPP do Worldbank tài tr vào 7/4/2011 t i à N ng) H u h t các Nhà đ u t đ u bày

t mong mu n đ u t , nh ng còn e ng i ph i đ i m t v i nhi u v n đ pháp lý liên quan đ n đ u t t nhân, t khung pháp lý, các quy đ nh hi n hành đ n chính sách tài tr khuy n khích đ i t ng này, Chính ph đã đi u ch nh

và b sung nhi u quy đ nh m i t o s thu n l i cho các nhà đ u t :

Lu t đ u t s 59/2005/QH11 ngày 29 tháng 11 n m 2015 có hi u l c thi hành t ngày 01 tháng 07 n m 2006;

c a Chính ph v đ u t theo hình th c h p đ ng BOT, h p đ ng BTO và

h p đ ng BT;

Thông t s 03/2011/TT-BKH T ngày 27/01/2011 c a B K ho ch –

u t v vi c h ng d n th c hi n m t s quy đ nh c a Ngh đ nh s 108/2009/N – CP ngày 27/11/2009 c a Chính ph v đ u t theo hình th c

đ u t c a nhà n c vào ho t đ ng công ích, đ u t b ng ngu n tín d ng phát tri n Nh m c i thi n môi tr ng đ u t kinh doanh, môi tr ng pháp lý, t o

s th ng nh t trong h th ng pháp lu t v đ u t , bình đ ng không phân bi t

đ i x gi a các nhà đ u t , đ n gi n hoá th t c đ u t , t o đi u ki n thu n

l i đ thu hút và s d ng hi u qu các ngu n v n đ u t , đáp ng yêu c u h i

nh p kinh t qu c t , t ng c ng s qu n lý c a Nhà n c đ i v i ho t đ ng

đ u t N m 2005 Qu c h i đã ban hành Lu t u t có hi u l c t ngày 01/7/2006 và thay th Lu t u t n c ngoài và Lu t khuy n khích đ u t trong n c

Trong l nh v c đ u th u, Vi t Nam nói chung hi n đang đ c chia

nh và qu n lý không t p trung, các quy đ nh v đ u th u n m r i rác trong nhi u v n b n quy ph m pháp lu t gây nên tình tr ng ch ng chéo, thi u th ng

nh t gi a các v n b n và gây khó kh n cho các đ n v th c hi n, c th :

u th u l a ch n nhà đ u t th c hi n d án theo hình th c đ i tác công - t (PPP): c quy đ nh t i Quy t đ nh 71/2010/Q -TTg ngày 09 tháng 11 n m 2010 c a Th t ng Chính ph

u th u theo ph ng th c mua s m t p trung: c quy đ nh t i Quy t đ nh 179/2007/Q -TTg, Thông t 22/2008/TT-BTC

u th u l a ch n nhà đ u t xây d ng các c s giáo d c, d y ngh , y

t , th thao, môi tr ng: c quy đ nh t i Ngh đ nh 69/2008/N -CP

u th u cung c p d ch v s nghi p công: c quy đ nh t i Quy t

t và h tr cho các doanh nghi p, các t ch c kinh t , các t ch c tài chính

c a Nhà n c; góp v n c ph n, liên doanh vào các doanh nghi p thu c l nh

v c c n thi t có s tham gia c a Nhà n c Lu t Xây d ng quy đ nh qu n lý nhà n c đ i v i các d án đ u t có ho t đ ng xây d ng, bao g m th m quy n l p và phê duy t d án đ u t xây d ng

V n b n quy ph m pháp lu t đi u ch nh PPP g n đây là Quy t đ nh s 71/2010/Q -TTg ngày 09 tháng 11 n m 2010 c a Th t ng Chính ph v

vi c ban hành Quy ch thí đi m đ u t theo hình th c đ i tác công - t Tuy nhiên tr c đó m t s lo i hình PPP đã đ c áp d ng t i Vi t Nam d a trên các v n b n pháp lu t quy đ nh m t s hình th c c a PPP nh BOT, BTO:

Ngh đ nh 77/CP ngày 18/6/1997 c a Chính ph ban hành Quy ch đ u

t theo hình th c h p đ ng BOT; Ngh đ nh 62/1998/N -CP ngày 15/8/1998

c a Chính ph ban hành các Quy ch đ u t theo hình th c H p đ ng BOT, BTO, BT áp d ng cho đ u t n c ngoài t i Vi t Nam

Ngh đ nh s 78/2007/N -CP ngày 11/5/2007 c a Chính ph v đ u t theo hình th c H p đ ng BOT, BTO, BT

Ngoài ra, ngay trong quy đ nh c a ba v n b n trên c ng nêu rõ, trong

m t s đi u kho n c th , liên quan th c thi theo quy đ nh v n b n quy ph m pháp lu t khác nhau nh : Lu t u th u, Lu t Ngân sách nhà n c, Lu t u

t , Lu t Doanh nghi p, Lu t Xây d ng, Lu t t đai, Lu t Qu n lý ngo i h i, các ngh quy t c a Qu c h i, các ngh đ nh h ng d n thi hành các lu t nêu trên và các ngh đ nh khác c a Chính ph Trong khuôn kh lu n v n ch t p

trung tìm hi u ba v n b n quy ph m pháp lu t liên quan tr c ti p khuôn kh

th ch đi u ch nh PPP đã nêu

2.2.2 ánh giá h th ng v n b n, quy ph m pháp lu t hi n hành v PPP

2.2.2.1 Các quy đ nh v đ u t theo h p đ ng BOT, BTO, BT

Ngh đ nh 108/2009/N -CP và Ngh đ nh 24/2011/N -CP quy đ nh

l nh v c, đi u ki n, trình t , th t c đ u t , u đãi đ u t ; quy n và ngh a v

c a các bên tham gia H p đ ng BOT, BTO, BT Ngh đ nh đã quy đ nh c th các n i dung v :

C quan nhà n c có th m quy n ký k t và th c hi n H p đ ng d án;

ngu n v n th c hi n d án; l nh v c đ u t đ c th c hi n theo hình th c BOT, BTO, BT; xây d ng và công b danh m c d án; l a ch n nhà đ u t đàm phán H p đ ng d án; n i dung h p đ ng d án; th t c c p gi y ch ng

nh n đ u t và th c hi n d án; chuy n giao công trình d án; u đãi và b o

nh h ng đ n tính minh b ch, c nh tranh c a môi tr ng đ u t , h n ch kh

n ng l a ch n nhà đ u t có n ng l c tài chính và kinh nghi m qu n lý d án

- Các quy đ nh v l p Báo cáo nghiên c u kh thi, h p đ ng d án và

c ch tài chính, huy đ ng v n đ u t th c hi n d án còn thi u rõ ràng và

ch a th t s phù h p v i thông l qu c t :

+ Theo quy đ nh c a Ngh đ nh s 108/2009/N -CP và Ngh đ nh s 24/2011/N -CP, n i dung Báo cáo nghiên c u kh thi, h p đ ng d án v c

b n đ c l p trên c s pháp lu t v xây d ng, ch a chú tr ng các y u t đ u

ra c a d án ây là lý do c b n d n đ n khó kh n trong vi c xác đ nh hi u

qu kinh t , tài chính th c s c a d án và thi u c s đ l p h s m i th u, xác đ nh và phân chia r i ro gi a các bên tham gia h p đ ng d án;

+ Không quy đ nh n i dung th m đ nh báo cáo nghiên c u kh thi, d n

đ n thi u đánh giá tính hi u qu d án, s c n thi t vi c th c hi n d án, y u

t c b n d án, ph ng án tài chính, kh n ng huy đ ng các ngu n l c; nhu

c u s d ng đ t, gi i phóng m t b ng, s d ng tài nguyên; kh n ng cung c p hàng hóa, d ch v và gi i pháp t ch c th c hi n; các r i ro trong quá trình xây d ng, khai thác, qu n lý d án và các bi n pháp phòng ng a, gi m thi u

r i ro Khi đ u t d án thì g p nhi u r i ro vì “Nhà đ u t ho c Doanh

nghi p d án ph i t thu x p các ngu n v n đ th c hi n d án theo th a thu n t i h p đ ng d án” ( i u 5 kho n 1 Ngh đ nh 108/2009/N – CP)

- Công tác qu n lý Nhà n c đ i v i các d án đ u t theo hình th c

h p đ ng BOT, BTO và BT ch a đ c quy đ nh đ y đ , đ ng b và phù h p

v i yêu c u, đi u ki n th c hi n các hình th c h p đ ng khác nhau; quy trình,

th t c phê duy t d án, c p Gi y ch ng nh n đ u t , thành l p doanh nghi p

d án còn ph c t p M t s c quan nhà n c có th m quy n ch a th t s ch

đ ng th c hi n quy n h n, trách nhi m c a mình, phó m c cho nhà đ u t

th c hi n nhi u công vi c nêu trên Vi c th c hi n th t c c p Gi y ch ng

nh n đ u t , thành l p doanh nghi p d án c ng g p m t s v ng m c do quy đ nh v v n đ này ch a tính đ n nh ng yêu c u khác bi t gi a d án BOT và BT

2.2.2.2 Quy ch thí đi m đ u t hình th c đ i tác công t theo Quy t

đ nh s 71/2010/Q – TTg ngày 09 tháng 11 n m 2010 c a Th t ng Chính

ph

Quy t đ nh 71/2010/Q -TTg quy đ nh đi u ki n, th t c và nguyên t c

áp d ng thí đi m đ i v i m t s d án đ u t phát tri n k t c u h t ng, cung

c p d ch v công, y t , môi tr ng theo ph ng th c đ i tác công - t Quy t

đ nh đã quy đ nh các n i dung c b n đ ti n hành d án PPP, bao g m: Ph n

tham gia c a Nhà n c vào d án; chu n b d án, l p danh m c d án; l a

ch n nhà đ u t và ký k t h p đ ng d án; n i dung h p đ ng d án; c p gi y

ch ng nh n đ u t và th c hi n d án; quy t toán và chuy n giao công trình;

u đãi và b o đ m đ u t

Quy t đ nh s 71/2010/Q -TTg đ c đánh giá là d u hi u tích c c trong vi c huy đ ng v n phát tri n c s h t ng, là m t b c đ t phá trong t duy C th , t o đi u ki n đ huy đ ng ngu n v n t nhân trong đi u ki n ngân sách Nhà N c không th đáp ng

H n n a, so v i Ngh đ nh 108/2009/N -CP v BOT, BTO, BT thì Quy t đ nh 71 m r ng ph m vi áp d ng cho nhi u l nh v c h n, c th :

đ ng b , c u, h m đ ng b , b n phà; đ ng s t, h m đ ng s t; giao thông

đô th ; c ng hàng không, c ng bi n, và các d án phát tri n k t c u h t ng,

d ch v công khác theo quy t đ nh c a Th t ng Chính ph

M t đóng góp n a c a Quy t đ nh 71/2010/Q -TTg là t o s đ t phá trong vi c cung c p hàng hóa công V i PPP, các d án có ch nhân th c s

T nhân chi m 70% v n đ u t , h có quy n quy t đ nh vi c qu n lý d án

nh m ng n ch n tình tr ng tham nh ng, lãng phí đã và đang x y ra Trong

th i gian thí đi m, quy ch PPP s th ng xuyên đ c đánh giá, b sung và

s a đ i đ phù h p h n Vì là hình th c thí đi m, nên tính pháp lý c ng ch a

rõ ràng nh Th tr ng B KH& T ng Huy ông đã phát bi u: “Làm sao

ngay bây gi có th tr l i qui ch PPP thí đi m có phù h p hay không? Ph i làm r i m i bi t phù h p hay không, không phù h p thì đi u ch nh, v a làm,

v a s a” (Th tr ng B KH& T ng Huy ông phát bi u trên kênh thông

t n xã Vi t Nam ngày 4/5/2011)

Th c ti n th i gian qua cho th y, vi c tri n khai th c hi n d án theo quy ch thí đi m đã kh c ph c đ c m t ph n nh ng h n ch c a các hình

th c đ u t theo h p đ ng nói trên, tháo g đ c nh ng khó kh n c a m t s

d án BOT đang tri n khai th c t nh d án ng cao t c Trung L ng -

M Thu n, Hà N i - H i Phòng Tuy nhiên, theo các quy đ nh c a quy ch thí

đi m, vi c tri n khai th c hi n các d án v n có m t s khó kh n, v ng m c

c n đ c tháo g , đó là:

Th nh t, quy đ nh ph n v n ch s h u c a Nhà đ u t trong t ng

m c đ u t c a d án khá cao “V n ch s h u c a Nhà đ u t trong d án

ph i đ m b o t i thi u b ng 30% ph n v n c a khu v c t nhân tham gia d

án Nhà đ u t có th huy đ ng v n vay th ng m i, và các ngu n v n khác (không có b o lãnh c a Chính ph ) t i m c t i đa b ng 70% ph n v n c a khu v c t nhân tham gia d án” ( i u 3 kho n 3 Quy t đ nh s 71/2010/Q - TTg) Quy đ nh này gây khó kh n cho các nhà đ u t t nhân Vi t Nam, b i không d dàng huy đ ng hàng tr m tri u USD cùng m t lúc cho m t d án

Các nhà đ u t c ng bày t quan đi m r ng, quy đ nh ph i huy đ ng 70%

ph n v n d án theo nguyên t c không phát sinh n công (t c không đ c chính ph b o lãnh phát hành trái phi u công trình ho c b o lãnh kho n vay) khi n c h i tham gia c a nhà đ u t t nhân trong n c r t th p Trong đi u

ki n hi n nay, n u không có s b o lãnh c a Chính ph , không m t nhà đ u

t t nhân trong n c nào có th huy đ ng đ c s v n lên t i 500-700 tri u USD/d án (H i th o u t trong l nh v c GTVT Vi t Nam – chính sách, môi tr ng và c h i, 11/2010)

Th hai, quy đ nh gi i h n “ph n v n tham gia c a Nhà n c không

v t quá 30% t ng m c đ u t c a d án” ( i u 9 kho n 2, Quy t đ nh 71/2010/Q -TTg), mà không tính t i đ c thù c a t ng d án, khi n m t s d

án PPP ti m n ng, nh ng yêu c u ph n tham gia c a Nhà N c v t quá 30%

đã không đ c ch p nh n Ch a quy đ nh rõ ph n tham gia v n nhà n c trong d án (n i dung, hình th c, đi u ki n s d ng) và m i quan h gi a

ph n v n này v i vi c đ m b o tính kh thi c a d án Ch a quy đ nh rõ c

ch c p v n và qu n lý v n thu c ph n tham gia v n nhà n c

Th ba, l nh v c thí đi m đ u t còn h n ch gi i h n trong 9 l nh v c

Th t , quy ch thí đi m qui đ nh quy n ti p nh n d án “bên cho vay

ti p nh n m t ph n ho c toàn b d án trong tr ng h p Doanh nghi p d

án ho c Nhà đ u t không th c hi n đ c các ngh a v theo H p đ ng d án

ho c h p đ ng vay Sau khi ti p nh n D án, bên cho vay ph i th c hi n đ y

đ các ngh a v t ng ng c a Doanh nghi p d án ho c Nhà đ u t quy

đ nh t i H p đ ng d án” ( i u 22, kho n 1 Quy t đ nh s 71/2010/Q -TTg)

Quy đ nh này đòi h i v t quá kh n ng c a bên cho vay là các ngân hàng và

t ch c tín d ng, gây khó kh n cho vi c huy đ ng c a nhà đ u t

Th n m, quy ch thí đi m quy đ nh: “Doanh nghi p d án là doanh nghi p do nhà đ u t thành l p theo quy đ nh c a pháp lu t đ qu n lý và

th c hi n d án trên c s gi y ch ng nh n đ u t và h p đ ng d án” ( i u

2, kho n 8 Quy t đ nh s 71/2010/Q -TTg) Nh v y, khi ký h p đ ng d án

và đ c c p gi y ch ng nh n đ u t , nhà đ u t b t bu c ph i thành l p doanh nghi p m i, đi u nay không h p lý T i sao nh ng doanh nghi p đã thành l p và ho t đ ng trong nhi u n m không đ c qu n lý và th c hi n d

án, ph i lãng phí thêm ph n chi phí liên quan đ n vi c thành l p doanh nghi p

m i

Quy ch thí đi m PPP c a Vi t Nam so v i khung pháp lý áp d ng cho hình th c này các n c trên th gi i cho th y khung pháp lý thí đi m c a

Vi t Nam còn r t s sài, t n t i quá nhi u h n ch v ng m c, làm c n tr

vi c tri n khai thành công hình th c này trong th i gian qua

đi u c a Ngh đ nh s 108/2009/N -CP có đi m khác bi t trong m t s v n

đ nh sau:

- Ph m vi đi u ch nh và các n i dung liên quan trong m t s v n b n quy

ph m pháp lu t đi u ch nh PPP đ c nêu trong B ng 2.1;

- L a ch n Nhà đ u t và ký k t H p đ ng d án đ c nêu trong B ng 2.2;