MỞ ĐẦU 4 I. Cơ sở lý luận của pháp luật điều chỉnh hành vi hạn chế cạnh tranh: 5 1. Khái quát về pháp luật cạnh tranh và hành vi hạn chế cạnh tranh: 5 1.1 Khái quát về pháp luật cạnh tranh: 5 1.2 Khái niệm hành vi hạn chế cạnh tranh: 6 2. Nguồn luật điều chỉnh 6 3. Những dạng biểu hiện cơ bản của hành vi hạn chế cạnh tranh 6 4. Căn cứ xác định hành vi hạn chế cạnh tranh và ý nghĩa: 7 4.1 Căn cứ xác định hành vi hạn chế cạnh tranh: 7 4.2 Ý Nghĩa: 7 5. Những hành vi hạn chế cạnh tranh bị kiểm soát: 8 II. Các trường hợp được miễn trừ đối với hành vi hạn chế cạnh tranh bị cấm theo Luật cạnh tranh 2004: 11 1. Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 11 1.1 Khái niệm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 11 1.2 Các loại hình thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 12 1.2.1 Thỏa thuận theo chiều ngang 13 1.2.2 Thỏa thuận theo chiều dọc 16 1.3 Các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm theo Luật cạnh tranh 2004 16 1.4 Các trường hợp miễn trừ cho các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 17 1.4.1 Cơ sở của việc miễn trừ trách nghiệm cho các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 17 1.4.2 Các trường hợp được miễn trừ 18 2. Tập trung kinh tế 20 2.1 Khái niệm tập trung kinh tế 20 2.2 Những biện pháp kiểm soát tập trung kinh tế: 22 2.3 Những trường hợp miễn trừ đối với hành vi tập trung kinh tế: 23 2.3.1 Đối với: “Một hoặc nhiều bên tham gia tập trung kinh tế đang trong nguy cơ bị giải thể hoặc lâm vào tình trạng phá sản”: 24 2.3.2 “Việc tập trung kinh tế có tác dụng mở rộng xuất khẩu hoặc góp phần phát triển kinh tế xã hội, tiến bộ kỹ thuật, công nghệ.” 27 KẾT LUẬN 29
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH LUẬT CẠNH TRANH BÀI TẬP NHÓM Đề tài: CÁC TRƯỜNG HỢP ĐƯỢC MIỄN TRỪ ĐỐI VỚI HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH BỊ CẤM THEO LUẬT CẠNH TRANH 2004 GVHD: Trần Thăng Long SVTH : GĐ Cao Vũ Ngọc Hân Nguyễn Thảo Uyên Phạm Mạnh Hiếu Nguyễn Cao Trí : B511_Tối thứ TP.Hồ Chí Minh, tháng 09 năm 2015 MỞ ĐẦU I.Cơ sở lý luận pháp luật điều chỉnh hành vi hạn chế cạnh tranh: 1.Khái quát pháp luật cạnh tranh hành vi hạn chế cạnh tranh: 1.1Khái quát pháp luật cạnh tranh: .5 1.2Khái niệm hành vi hạn chế cạnh tranh: 2.Nguồn luật điều chỉnh 3.Những dạng biểu hành vi hạn chế cạnh tranh 4.Căn xác định hành vi hạn chế cạnh tranh ý nghĩa: 4.1Căn xác định hành vi hạn chế cạnh tranh: .7 4.2Ý Nghĩa: .7 5.Những hành vi hạn chế cạnh tranh bị kiểm soát: .8 II Các trường hợp miễn trừ hành vi hạn chế cạnh tranh bị cấm theo Luật cạnh tranh 2004: 11 1.Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh .11 1.1Khái niệm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 11 1.2Các loại hình thỏa thuận hạn chế cạnh tranh .12 1.2.1Thỏa thuận theo chiều ngang 13 1.2.2Thỏa thuận theo chiều dọc 16 1.3Các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm theo Luật cạnh tranh 2004 16 1.4Các trường hợp miễn trừ cho thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 17 1.4.1Cơ sở việc miễn trừ trách nghiệm cho thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 17 1.4.2Các trường hợp miễn trừ 18 Tập trung kinh tế 20 2.1Khái niệm tập trung kinh tế 20 2.2Những biện pháp kiểm soát tập trung kinh tế: 22 2.3Những trường hợp miễn trừ hành vi tập trung kinh tế: 23 2.3.1Đối với: “Một nhiều bên tham gia tập trung kinh tế nguy bị giải thể lâm vào tình trạng phá sản”: 24 2.3.2“Việc tập trung kinh tế có tác dụng mở rộng xuất góp phần phát triển kinh tế - xã hội, tiến kỹ thuật, công nghệ.” 26 KẾT LUẬN 28 MỞ ĐẦU Với tư cách công cụ pháp lý sử dụng để loại bỏ biểu không lành mạnh thị trường quốc gia, Luật cạnh tranh có ý nghĩa quan trọng việc bảo vệ lành mạnh khả phát triển tự thân kinh tế nội địa, bảo vệ quyền tự kinh doanh, khơi thơng dịng chảy cạnh tranh thị trường thúc đẩy q trình tồn cầu hóa diễn nhanh chóng, hiệu tinh thần phát triển lợi so sánh thị trường thành viên Trên thực tế có nhiều hành vi hạn chế cạnh tranh gây cản trở cạnh tranh, có khả gây thiệt hại cho thị trường Vì hành vi điều chỉnh Luật canh tranh 2004 Tuy nhiên có hành vi hạn chế cạnh tranh bị cấm lại hưởng miễn trừ Đó hành vi nào? Bài viết nhóm phân tích vấn đề I Cơ sở lý luận pháp luật điều chỉnh hành vi hạn chế cạnh tranh: Khái quát pháp luật cạnh tranh hành vi hạn chế cạnh tranh: 1.1 Khái quát pháp luật cạnh tranh: Trong kinh tế thị trường, cạnh tranh yếu tố tất yếu để doanh nghiệp tồn phát triển Cạnh tranh gắn với sống doanh nghiệp Cạnh tranh ganh đua doanh nghiệp việc giành nhân tố sản xuất khách hàng nhằm nâng cao vị thị trường hàng hóa Cạnh tranh đồng nghĩa với việc doanh nghiệp áp dụng nhiều cách thức để giành thị trường việc tác động trực tiếp tới khách hàng thông qua yếu tố giá hàng hóa, số lượng, chất lượng, dịch vụ kết hợp yếu tố yếu tố khác để tác động tới khách hàng Trong thị trường mà doanh nghiệp ganh đua để đạt mục đích mình, hẳn khơng tránh khỏi hành vi trái pháp luật gây hậu trực tiếp tới khách hàng Chính vậy, phải có hàng rào pháp lý lĩnh vực đặt để hạn chế hành vi cạnh tranh sai trái doanh nghiệp Pháp luật cạnh tranh đời nhằm thực nhiệm vụ Pháp luật cạnh tranh khơng phải pháp luật có mục tiêu trực tiếp nâng cao lực cạnh tranh quốc gia mà mang tính ngăn cản can thiệp trực tiếp vào hoạt động cạnh tranh doanh nghiệp nhằm ngăn ngừa, xử lí hành vi cạnh tranh trái pháp luật Ở quốc gia có ổn định tương đối pháp luật cạnh tranh, có cấu hệ thống pháp luật cạnh tranh khác nhau, song sau xem xét cấu thành cụ thể, họ chia pháp luật cạnh tranh thành hai lĩnh vực riêng biệt : pháp luật chống cạnh tranh không lành mạnh pháp luật chống cạnh tranh ( gọi chống độc quyền hay kiểm sốt độc quyền ) Sở dĩ có phân biệt tính chất hành vi mức độ hành vi mức độ nguy hại chúng thị trường khác Theo phương thức nghiêm khắc pháp luật hai nhóm hành vi khác Bên cạnh pháp luật nội dung, pháp luật cạnh tranh cịn có phận pháp luật thủ tục hay gọi pháp luật tố tụng cạnh tranh 1.2 Khái niệm hành vi hạn chế cạnh tranh: Pháp luật cạnh tranh ln có hai lĩnh vực pháp luật chống cạnh tranh không lành mạnh pháp luật hạn chế cạnh tranh So với pháp luật chống cạnh tranh không lành mạnh, pháp luật hạn chế cạnh tranh đời muộn ngày nhà lập pháp quan tâm với mục đích xây dựng chế để “cương tỏa quyền lực kinh tế”, buộc quyền lực phải khuất phục trước sức ép cạnh tranh nhằm trì cạnh tranh có lợi cho người tiêu dùng, cho hiệu kinh tế phát triển quốc gia nói chung Trong lĩnh vực này, pháp luật ln quan tâm đến ba nhóm đối tượng điều chỉnh thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, hành vi lạm dụng thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền để hạn chế cạnh tranh tập trung kinh tế Trong pháp luật Việt Nam, nhà làm luật tiếp cận theo cách hiểu Tại khoản Điều Luật cạnh tranh 2004 đưa khái niệm hành vi hạn chế cạnh tranh, “ hành vi doanh nghiệp làm giảm, sai lệch, cản trở cạnh tranh thị trường, bao gồm hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, lạm dụng vị trí độc quyền tập trung kinh tế” Pháp luật cụ thể hóa nội dung hành vi ba nhóm hành vi hạn chế cạnh tranh nói điều 8, 13, 14, 16 Luật cạnh tranh 2004 Nguồn luật điều chỉnh Luật cạnh tranh số: 27/2004/QH11 Những dạng biểu hành vi hạn chế cạnh tranh - Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Lạm dụng vị trí thống lĩnh Lạm dụng vị trí độc quyền Tập trung kinh tế Căn xác định hành vi hạn chế cạnh tranh ý nghĩa: 4.1 Căn xác định hành vi hạn chế cạnh tranh: Thị trường theo pháp luật cạnh tranh không hiểu theo nghĩa thông thường nơi diễn hoạt động trao đổi, mua bán hàng hóa kẻ bán người mua mà khái niệm cần định nghĩa cách cụ thể có tiêu chí rõ ràng Bởi lẽ cần tìm hiểu mối quan hệ đối thủ cạnh tranh thống kê doanh nghiệp mà cần có phân loại doanh nghiệp vào nhóm mặt hàng, lĩnh vực khác Doanh nghiệp sản xuất may mặc đối thủ doanh nghiệp sản xuất ô tô Mặt khác, để xác định hành vi độc quyền, xác định sức mạnh doanh nghiệp thị trường hàng hóa, dịch vụ cụ thể cần phải có tiêu chí định lượng, biện pháp giám sát định Tất vấn đề liên quan đến nhận dạng hay phân khúc thị trường pháp luật cạnh tranh xem xét khái niệm “thị trường liên quan” Xác định thị trường liên quan coi tiền đề, để xác định pháp luật chống hạn chế cạnh tranh nói chung xác định hành vi hạn chế cạnh tranh nói riêng Bên cạnh việc xác định thị trường liên quan, ta cần phải xác định thị phần doanh nghiệp Việc xác định có ý nghĩa quan trọng trình xử lí vụ việc hạn chế cạnh tranh Các doanh nghiệp thị trường có thị phần định Thị phần xem số cho thấy tầm quan trọng hay sức mạnh doanh nghiệp thị trường Thị phần tiêu chí quan trọng cho việc đánh giá xác, rõ ràng mức độ hành vi hạn chế cạnh tranh thị trường hành vi hạn chế cạnh tranh thị trường nhiều quốc gia giới áp dụng Theo đó, tổng thị phần doanh nghiệp thực hành vi hạn chế cạnh tranh tỉ lệ thuận với mức độ hạn chế cạnh tranh hành vi 4.2 Ý Nghĩa: Việc xác định thị trường liên quan thị phần doanh nghiệp thị trường có ý nghĩa quan trọng vì: - Thứ nhất, xác định thị trường liên quan công việc để xác định thị phần doanh nghiệp vụ việc hạn chế cạnh tranh Theo quy định Luật cạnh tranh 2004, thị phần sở để xác định liệu doanh nghiệp tham gia vào thỏa thuận cạnh tranh có bị cấm thực thỏa thuận hay khơng, xác định vị trí thống lĩnh thị trường doanh nghiệp, nhóm doanh nghiệp, xác định trường hợp tập trung kinh tế bị cấm trường hợp doanh nghiệp tập trung kinh tế cần phải thơng báo cho cục quản lí cạnh tranh trước tiến hành - Thứ hai, xác định thị trường liên quan sở quan trọng để xem xét xem hai doanh nghiệp có phải đối thủ cạnh tranh hay khơng doanh nghiệp đối thủ hoạt động thị trường liên quan - Thứ ba, xác định thị trường liên quan thị phần giúp cho việc xác định mức độ hạn chế cạnh tranh hành vi vi phạm quy định Luật cạnh tranh gây Những hành vi hạn chế cạnh tranh bị kiểm soát: Hầu hết tất hành vi hạn chế cạnh tranh nhằm hướng tới mục đích độc quyền hóa để nhằm thống lĩnh thị trường Độc quyền tạo xơ cứng cho phát triển kinh tế thế, pháp luật cạnh tranh phải ngăn cản xóa bỏ tính tốn độc quyền hóa Tuy nhiên, số trường hợp cụ thể, lí phải đảm bảo lợi ích cơng cộng, tính chất điều kiện đặc thù ngành hay lĩnh vực kinh tế (như sản xuất vũ khí phương tiện bí mật nhà nước), nhà nước cho phép giữ độc quyền lĩnh vực mức độ định Chính thế, pháp luật chống hạn chế cạnh tranh thực kiểm sốt nhóm hành vi sau: - Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh (Các-ten ): hành vi cấu kết hai hay nhiều doanh nghiệp để thủ tiêu cạnh tranh chúng ngăn cản tham gia thị trường đối thủ cạnh tranh khác gia nhập thị trường doanh nghiệp tiềm Về hình thức, thỏa thuận hình thành thơng qua hợp đồng, nghị quyết, thỏa thuận ngầm doanh nghiệp Theo quy định Điều Luật cạnh tranh 2004 thỏa thuận bao gồm: a Thoả thuận ấn định giá hàng hoá, dịch vụ cách trực tiếp gián tiếp; b Thoả thuận phân chia thị trường tiêu thụ, nguồn cung cấp hàng hoá, cung ứng dịch vụ; c Thoả thuận hạn chế kiểm soát số lượng, khối lượng sản xuất, mua, bán hàng hoá, dịch vụ; d Thoả thuận hạn chế phát triển kỹ thuật, công nghệ, hạn chế đầu tư; e Thoả thuận áp đặt cho doanh nghiệp khác điều kiện ký kết hợp đồng mua, bán hàng hoá, dịch vụ buộc doanh nghiệp khác chấp nhận nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng hợp đồng; f Thoả thuận ngăn cản, kìm hãm, không cho doanh nghiệp khác tham gia thị trường phát triển kinh doanh; g Thoả thuận loại bỏ khỏi thị trường doanh nghiệp bên thoả thuận; h Thông đồng để bên thoả thuận thắng thầu việc cung cấp hàng hoá, cung ứng dịch vụ - Lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền: Hạn chế cạnh tranh không tạo phối hợp hành động doanh nghiệp mà tạo hành vi lạm dụng thị trường đơn phương doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường Vị trí thống lĩnh thị trường theo từ điển Chính sách thương mại quốc tế “khả cơng ty gây ảnh hưởng đến xử công ty khác, ngược hay xi” Theo quyền lực thị trường khả ảnh hưởng doanh nghiệp đến hành vi doanh nghiệp khác thương trường Theo điều 13 LCT 2004 doanh nghiệp, nhóm doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường bị cấm thực hành vi sau đây: a Bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ giá thành toàn nhằm loại bỏ đối thủ cạnh tranh; b Áp đặt giá mua, giá bán hàng hóa, dịch vụ bất hợp lý ấn định giá bán lại tối thiểu gây thiệt hại cho khách hàng; c Hạn chế sản xuất, phân phối hàng hoá, dịch vụ, giới hạn thị trường, cản trở phát triển kỹ thuật, công nghệ gây thiệt hại cho khách hàng; d Áp đặt điều kiện thương mại khác giao dịch nhằm tạo bất bình đẳng cạnh tranh; e Áp đặt điều kiện cho doanh nghiệp khác ký kết hợp đồng mua, bán hàng hoá, dịch vụ buộc doanh nghiệp khác chấp nhận nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng hợp đồng; f Ngăn cản việc tham gia thị trường đối thủ cạnh tranh - Tập trung kinh tế: Trong kinh tế thị trường, việc hợp hay sát nhập doanh nghiệp đường nhanh để tạo khả độc quyền doanh nghiệp Hành vi làm cho kinh tế trở nên trì trệ chậm phát triển, doanh nghiệp khác khơng cịn hội để cạnh tranh, người tiêu ùng phải cắn việc doanh nghiệp độc quyền áp giá,… Bởi vậy, kiểm soát việc hợp hay sát nhập doanh nghiệp ( tập trung kinh tế ) ngày trở thành nội dung trọng tâm pháp luật chống hạn chế cạnh tranh.Theo quy định Điều 18 LCT 2004, tập trung kinh tế bị cấm thị phần kết hợp doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế chiếm 50% thị trường liên quan,, trừ trường hợp miễn trừ theo điều 19 luật này, doanh nghiệp sau tập trung kinh tế thuộc doanh nghiệp nhỏ vừa theo quy định pháp luật phân chia thành phần khối lượng, số lượng mà doanh nghiệp quyền mua, bán Thứ ba, thỏa thuận phân chia thị trường theo nhóm khách hàng việc doanh nghiệp thống cho doanh nghiệp tham gia quyền mua, bán hàng hóa với số nhóm khách hàng định Với thỏa thuận này, doanh nghiệp phải phân chia khách hàng thành nhóm theo tiêu chí định Các tiêu chí phân nhóm khách hàng đa dạng, phân chia theo thu nhập, theo độ tuổi, theo giới tính, theo đặc điểm nhu cầu tiêu dùng… Từ đó, doanh nghiệp tham gia phân cơng phụ trách mua bán sản phẩm với nhóm khách hàng Thông đồng đấu thầu (bid rigging): thỏa thuận đối thủ cạnh tranh nhằm làm sai lệch kết đấu thầu để đạt mục tiêu Bản chất hạn chế cạnh tranh thỏa thuận thông đồng đấu thầu bên tham gia loại bỏ cạnh tranh họ với doanh nghiệp không tham gia thỏa thuận để dành quyền trúng thầu cho người mà họ định Quan hệ cạnh tranh mà người mời thầu mong muốn sử dụng để tìm kiếm người cung cấp hàng hố, cung ứng dịch vụ tốt bị hủy diệt thỏa thuận thông đồng người tham gia dự thầu Vì vậy, người mời thầu khơng thể đạt ý định mình, cạnh tranh trở thành giả tạo người dự thầu tổ chức đấu thầu Bằng thông đồng, bên dự thầu phá hỏng chế cạnh tranh đấu thầu nên người trúng thầu lựa chọn không chế cạnh tranh theo ý định người mời thầu, mà doanh nghiệp tham gia thông đồng xác định Ở số quốc gia, thông đồng đấu thầu hạn chế sản lượng coi số loại hành vi ấn định giá và/hoặc phân chia thị trường, tác động hành vi nhằm can thiệp đến việc định giá thầu cách giảm sản lượng nhằm chuyển nhượng, phân chia hợp đồng cụ thể thị phần đối thủ cạnh tranh Bất kể việc phân loại cụ thể nào, tất loại hardcore cartel bao gồm hành vi mà đối thủ cạnh tranh ấn định mặt thị trường tự 1.2.2 Thỏa thuận theo chiều dọc Thỏa thuận theo chiều dọc (vertical agreement/vertical restraints) thỏa thuận hợp tác hai nhiều doanh nghiệp hoạt động khâu khác trình sản xuất, phân phối thị trường Nhìn chung, thỏa thuận theo chiều dọc phần lớn gây ảnh hưởng nghiêm trọng tới mơi trường cạnh tranh, tới thị trường so với thỏa thuận theo chiều ngang Về chủ thể, doanh nghiệp tham gia thỏa thuận dọc đối thủ cạnh tranh nhau, mà doanh nghiệp hoạt động khâu khác trình kinh doanh, chẳng hạn nhà sản xuất nhà phân phối Về hình thức, giống thỏa thuận ngang, thỏa thuận dọc cơng khai ngầm định Về nội dung, thỏa thuận dọc thường tập trung vào điều kiện kinh doanh thị trường thứ cấp giá bán lại, khu vực phân phối, sản lượng phân phối, khách hàng giao dịch, điều kiện phân phối…Thỏa thuận theo chiều dọc thường đa dạng, tùy thuộc vào đặc điểm sản phẩm hay dịch vụ phân phối Dựa nhóm hành vi thường gặp, thỏa thuận theo chiều dọc có ba dạng chính, bao gồm: + Thỏa thuận ấn định giá bán lại; + Thỏa thuận bán kèm sản phẩm, dịch vụ; + Hợp đồng độc quyền 1.3 Các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm theo Luật cạnh tranh 2004 Điều Luật cạnh tranh đưa hai mức độ cấm đoán thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, bao gồm: Cấm tuyệt đối thỏa thuận hạn chế cạnh tranh sau: thỏa thuận ngăn cản, kìm hãm khơng cho doanh nghiệp khác phát triển kinh doanh; thỏa thuận loại bỏ khỏi thị trường doanh nghiệp bên thỏa thuận; thông đồng để bên tham gia thỏa thuận thắng thầu việc cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ Cấm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bên tham gia thỏa thuận có thị phần kết hợp thị trường liên quan từ 30% trở lên thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ cách trực tiếp gián tiếp; thỏa thuận phân chia thị trường tiêu thụ, cung cấp nguồn cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ; thỏa thuận hạn chế kiểm soát số lượng, khối lượng sản xuất, mua bán hàng hóa, dịch vụ; thỏa thuận hạn chế phát triển kỹ thuật công nghệ, hạn chế đầu tư; thỏa thuận áp đặt cho doanh nghiệp khác điều kiện ký kết hợp hợp đồng mua, bán hàng hóa, dịch vụ buộc doanh nghiệp khác chấp nhận nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng hợp đồng 1.4 Các trường hợp miễn trừ cho thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 1.4.1 Cơ sở việc miễn trừ trách nghiệm cho thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Việc xử lý thỏa thuận kinh doanh bị coi hạn chế cạnh tranh ln địi hỏi nhà nước cần cẩn trọng, thực tế kinh nghiệm nước cho thấy thỏa thuận gây hại cho thị trường Theo đó, quy định việc miễn trừ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh xây dựng sở lý luận thực tiễn sau: Thứ nhất, quyền tự kinh doanh Tự kinh doanh bao hàm quyền khế ước lập hội Các chủ thể tham gia thị trường hồn tồn có quyền chủ động việc liên kết để thiết lập thực chiến lược kinh doanh cách hiệu Công quyền pháp luật không can thiệp mà phải xây dựng chế bảo hộ cho hoạt động nói Với tư cách lực lượng bảo vệ công lý lẽ phải, nhà nước pháp luật can thiệp vào tự hành vi nhóm người nguy đe dọa tự lợi ích đáng người khác Vì vậy, liên kết doanh nghiệp tạo khả xâm hại lợi ích doanh nghiệp khác, người tiêu dùng, thị trường lợi ích cần bảo vệ lúc pháp luật cần xuất để ngăn chặn trừng phạt Thứ hai, cân xứng lợi ích mà pháp luật bảo vệ Phân tích góc độ tác động thỏa thuận cạnh tranh, lý thuyết kinh tế nhìn nhận tượng tính hai mặt Theo đó, ngồi khả gây hại cho cạnh tranh, tồn nhiều thỏa thuận khơng có khả gây hại bên cạnh khả gây nhiều tác hại làm giảm cạnh tranh, chúng đem lại nhiều tác dụng tích cực cho phát triển thị trường Vì pháp luật hầu địi hỏi người thực thi phải ln cân nhắc tính tốn đến khả xảy để có thái độ trừng phạt hay cho phép thực thi thỏa thuận thực tế Tóm lại, với tư cách liên kết kinh doanh doanh nghiệp, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh phân tích, xem xét nhiều góc độ khác nhau, từ pháp luật cơng quyền có thái độ thích hợp Bên cạnh quy định cấm đoán trừng phạt thỏa thuận có khả gây hại cho thị trường, pháp luật cạnh tranh hầu hết quốc gia giới ghi nhận trường hợp thỏa thuận hạn chế cạnh tranh tích cực thị trường, coi hợp pháp Tùy theo sách cạnh tranh nước mà mức độ cấm đoán thừa nhận tính hợp pháp thỏa thuận pháp luật cạnh tranh khác 1.4.2 Các trường hợp miễn trừ Theo quy định luật cạnh tranh, thỏa thuận sau xếp vào đối tượng hưởng miễn trừ: Điều 10 Trường hợp miễn trừ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm Thoả thuận hạn chế cạnh tranh quy định Khoản Điều Luật miễn trừ có thời hạn đáp ứng điều kiện sau nhằm hạ giá thành, có lợi cho người tiêu dùng: a) Hợp lý hoá cấu tổ chức, mơ hình kinh doanh, nâng cao hiệu kinh doanh; b) Thúc đẩy tiến kỹ thuật, công nghệ, nâng cao chất lượng hàng hoá, dịch vụ; c) Thúc đẩy việc áp dụng thống tiêu chuẩn chất lượng, định mức kỹ thuật chủng loại sản phẩm; d) Thống điều kiện kinh doanh, giao hàng, tốn khơng liên quan đến giá yếu tố giá; đ) Tăng cường sức cạnh tranh doanh nghiệp nhỏ vừa; e) Tăng cường sức cạnh tranh doanh nghiệp Việt Nam thị trường quốc tế Thứ nhất, chiến lược liên doanh hợp tác phát triển Chiến lược liên doanh phát triển doanh nghiệp thực để: Hợp lý hóa cấu tổ chức, mơ hình kinh doanh, nâng cao hiệu kinh doanh; thúc đẩy tiến kỹ thuật, công nghệ, nâng cao chất lượng hàng hóa,dịch vụ Có thể minh họa chiến lược trường hợp sau: Một là, hai doanh nghiệp cạnh tranh thị trường, doanh nghiệp có chất lượng chất lượng sản phẩm tốt mạng lưới phân phối phối hợp với doanh nghiệp có sản phẩm với chất lượng trung bình mạng lưới phân phối hiệu Sự kết hợp giúp cho hiệu hoạt động hai doanh nghiệp tốt đem lại hiệu cho người tiêu dùng việc hưởng thụ sản phẩm với chất lượng đảm bảo yêu cầu Hai là, doanh nghiệp hợp tác, phát triển thực công trình nghiên cứu, ứng dụng tiến khoa học, kỹ thuật có liên quan mà làm không đạt kết mong muốn Trường hợp thường xảy với nghành nghề kỹ thuật địi hỏi cơng nghệ có trình độ cao chế tạo máy bay, khoa học viễn thông,… Thứ hai, chiến lược xây dựng tiêu chuẩn chung sản phẩm điều kiện kinh doanh Các thỏa thuận nằm chiến lược chuẩn hóa yêu cầu sản phẩm điều kiện kinh doanh thường bao gồm hai nội dung là: thỏa thuận doanh nghiệp nhằm thống tiêu chuẩn chất lượng, định mức kỹ thuật chủng loại sản phẩm thỏa thuận thống điều kiện kinh doanh, giao hàng, toán không liên quan đến giá yếu tố giá Dưới góc độ kinh tế, thỏa thuận việc đặt tiêu chuẩn nói nhìn chung có lợi cho người tiêu dùng làm cho thị trường hoạt động cách có hiệu tiêu chuẩn tiến phản ánh lên công nghệ kỹ thuật, chất lượng trình độ kinh doanh Thứ ba, chiến lược nâng cao lực cạnh tranh Chiến lược nâng cao lực cạnh tranh Luật cạnh tranh dự liệu bao gồm hai loại là: thỏa thuận nhằm nâng cao lực cạnh tranh doanh nghiệp nhỏ vừa; tăng cường sức cạnh tranh Việt Nam thị trường quốc tế Các trường hợp thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thuộc diện miễn trừ phải thực thủ tục xin hưởng miễn trừ theo pháp luật cạnh tranh Tập trung kinh tế 2.1 Khái niệm tập trung kinh tế Hiện pháp luật Việt Nam chưa có quy định cụ thể khái niệm mang tính khái quát để định nghĩa hành vi tập trung kinh tế Theo điều 16 Luật Cạnh Tranh 2004 nêu hành vi xem tập trung kinh tế sau: a Sát nhập DN b Hợp DN c Mua lại DN d Liên doanh DN e Các hành vi tập trung kinh tế khác theo quy định pháp luật Qua đó, ta thấy đặc điểm chung hành vi là: Thứ nhất, chủ thể hành vi xác định “doanh nghiệp” - không hoạt động thị trường liên quan Tuy nhiênhiện nay, luật cạnh tranh tập trung kiểm soát hành vi tập trung kinh tế doanh nghiệp hoạt động thị trường liên quan Thứ hai, thông qua hành vi nêu điều 16 ta nhận thấy hành vi: sát nhập, mua lại, hợp nhất, liên doanh hình thành từ việc kết hợp hay nhiều doanh nghiệp khác thị trường, thơng qua hình vi chủ động liên kết khả kinh doanh thân doanh nghiệp với để hình thành nên khối thống có tiềm lực cao Điều dấu hiệu để phân biệt hành vi tập trung kinh tế hành vi tích tụ tư từ nội sinh Doanh nghiệp q trình kinh doanh Thứ ba, thông qua việc thực hình thức tập trung kinh tế dẫn đến hậu hình thành doanh nghiệp, tập đồn kinh tế lớn mạnh, thay đổi cấu trúc thị trường tương quan cạnh tranh thị trường bước đầu để tạo tiến tới hình thức độc quyền hóa thị trường Tập trung kinh tế tượng thuộc quyền tự doanh nghiệp, theo nguyên lý kinh tế thị trường mà quyền tự khế ước, tự lập hội pháp luật thừa nhận đảm bảo thực Tuy nhiên tự cần có giới hạn, tránh trường hợp tự ảnh hưởng đến lợi ích quyền lợi chủ thể khác nói riêng tồn thị trường nói chung Mục tiêu cụ thể hình thức tập trung kinh tế suy cho tạo doanh nghiệp lớn sở tập trung sức mạnh nhiều doanh nghiệp sẵn có thương trường Từ làm cho số lượng đối thủ cạnh tranh bị giảm sút Bên cạnh đó, diện “đại”doanh nghiệp tập đoàn làm thay đổi cấu thị trường có nguy xuất doanh nghiệp giữ vị trí thống lĩnh thị trường, doanh nghiệp độc quyền Khi xét chừng mực tập trung kinh tế đem lại cho thị trường số hiệu định nâng cao lực cạnh tranh DN nước với DN nước ngồi có tiềm lực lớn, nâng cao suất sản xuất,v.v… Do đó, việc kiểm sốt hành vi tập trung kinh tế đòi hỏi Nhà nước pháp luật phải cân nhắc tính hiệu vụ việc cụ thể 2.2 Những biện pháp kiểm sốt tập trung kinh tế: Như phân tích hành vị tập trung kinh tế cần dược Nhà nước pháp luật cân nhắc có biện pháp để kiểm soát Theo quy định Luật Cạnh tranh khơng phải trường hợp tập trung kinh tế bị pháp luật ngăn cản (vì trường hợp không làm thay đổi đáng kể cấu trúc thị trường) Cụ thể, việc kiểm soát tập trung kinh tế thực biện pháp tăng dần sau: Đối với trường hợp thị phần kết hợp thị trường liên quan doanh nghiệp tham gia 30% trường hợp doanh nghiệp hình thành sau thực tập trung kinh tế thuộc loại doanh nghiệp nhỏ vừa theo quy định pháp luật doanh nghiệp tiến hành tập trung kinh tế mà không cần phải thực thủ tục thông báo bắt buộc Đối với trường hợp thị phần kết hợp thị trường liên quan doanh nghiệp tham gia từ 30% đến 50% doanh nghiệp tiến hành tập trung kinh tế nhiên đại diện hợp pháp doanh nghiệp phải thực thủ tục thông báo cho Cục Quản lý Cạnh tranh trước tiến hành tập trung kinh tế (theo điều 20 Luật cạnh tranh 2004) Để tiến hành thủ tục thông báo, doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế cần hồn thiện Hồ sơ thơng báo tập trung kinh tế theo mẫu Cục Quản lý cạnh tranh ban hành Đối với trường hợp tập trung kinh tế thị phần kết hợp thị trường liên quan doanh nghiệp tham gia chiếm 50% thị trường liên quan… bị cấm (Điều 18 Luật cạnh tranh 2004) Bên cạnh nhằm tránh trường hợp phủ nhận mặt tích cực hành vi tập trung kinh tế số vụ việc cụ thể theo Điều 18 Luật cạnh tranh có quy định trường hợp ngoại lệ miễn trừ hành vi tập trung kinh tế thỏa số điều kiện quy định luật 2.3 Những trường hợp miễn trừ hành vi tập trung kinh tế: Cũng theo điều 18 Luật cạnh tranh 2004 có nêu trường hợp để miễn trừ hành vi tập trung kinh tế là: “nếu sau thực tập trung kinh tế thuộc loại doanh nghiệp nhỏ vừa theo quy định pháp luật” Điều có nghĩa trường hợp hay nhiều doanh nghiệp sau thực hành vi tập trung kinh tế thuộc nhóm doanh nghiệp nhỏ vừa quy mơ hoạt động cịn nhỏ, thị phần kết hợp thị trường liên quan doanh nghiệp tham gia không lớn nên khả chi phối hay làm thay đổi cấu trúc thị trường khơng có Do Nhà nước khơng cần kiểm soát hoạt động tập trung kinh tế doanh nghiệp Bên cạnh điều 19 Luật cạnh tranh có quy định trường hợp miễn trừ hành vi tập trung kinh tế, cụ thể sau: “Tập trung kinh tế bị cấm quy định Điều 18 Luật xem xét miễn trừ trường hợp sau đây: Một nhiều bên tham gia tập trung kinh tế nguy bị giải thể lâm vào tình trạng phá sản; Việc tập trung kinh tế có tác dụng mở rộng xuất góp phần phát triển kinh tế - xã hội, tiến kỹ thuật, công nghệ.” Tuy nhiên cần phải hiểu trường hợp quy định điều 19 nêu đương nhiên áp dụng giao dịch mua bán, sát nhập doanh nghiệp bị cấm giao dịch thõa mãn điều kiện quy định Điều 19, mà tiêu chí nhà làm luật đưa để quan chức đánh giá, xem xét có đơn xin hưởng miễn trừ doanh nghiệp Và thực tế để áp dụng tiêu chí khơng phải chuyện đơn giản, tiêu chí nêu chung chung chưa có văn hướng dẫn quy định cụ thể để doanh nghiệp quan chức áp dụng thực tiễn Cụ thể như: 2.3.1 Đối với: “Một nhiều bên tham gia tập trung kinh tế nguy bị giải thể lâm vào tình trạng phá sản”: Điều kiện để xem xét cho phép doanh nghiệp hưởng miễn trừ trường hợp nhiều bên tham gia vào giao dịch mua bán, sáp nhập doanh nghiệp phải nguy bị giải thể lâm vào tình trạng phá sản Ví dụ trường hợp chuyển giao thị trường viễn thông QVN Telecom cho Viettel thời gian qua, câu hỏi đặt việc sáp nhập có vi phạm luật cạnh tranh? Về vấn đề này, Công ty cổ phần Viễn thơng Hà Nội (Hanoi Telecom) có cơng văn số 58/CV-HTC gửi đến Cục Quản lý cạnh tranh (Bộ Công thương), Hội đồng cạnh tranh, Hội Tiêu chuẩn bảo vệ người tiêu dùng, kiến nghị vi phạm pháp luật cạnh tranh việc chuyển giao toàn nguồn lực EVN Telecom cho Viettel Mà theo đó, Hanoi Telecom nêu ba lý do: Thứ nhất, nguồn lực EVN Telecom chuyển giao tồn cho Viettel riêng đơn vị sở hữu tới 50% tổng quỹ tần số 3G quốc gia, tạo điều kiện cho Viettel trở thành doanh nghiệp có vị trí độc quyền Thứ hai, Viettel chiếm gần 37% thị phần thông tin di động Việt Nam, nên Viettel lấy băng tần 3G EVN Telecom chia sẻ với Hanoi Telecom ngăn cản việc tham gia thị trường Hanoi Telecom, với phần nhỏ băng tần 3G cịn lại Hanoi Telecom khơng thể cung cấp dịch vụ 3G thị trường với giá cạnh tranh chi phí triển khai lớn Thứ ba, kế hoạch tiếp nhận EVN Telecom, Viettel sử dụng miễn phí tất cột tháp ăngten hàng chục triệu cột điện, nhà mạng khác phải thuê cột điện để treo cáp với giá tăng gấp bảy lần so với giá khởi điểm Điều vi phạm quy định luật cạnh tranh Ngoài ra, theo báo cáo Bộ Thông tin Truyền thông, Viettel chiếm gần 37% thị phần thông tin di động Việt Nam Tuy nhiên, theo Điều 11, Mục 2, luật cạnh tranh với 30% thị phần, Viettel coi “doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường” viễn thông Việt Nam (1) ()http://vietnamnet.vn/vn/cong-nghe-thong-tin-vien-thong/47796/se-pham-luat-neu-viettel-thau-tom-evntelecom-.html Tuy nhiên, tốc độ phát triển EVN hoạt động viễn thông không kỳ vọng suốt q trình triển khai, đồng thời EVN Chính Phủ yêu cầu tập trung vào lĩnh vực điện lực, nên EVN telecom có nguy sáp nhập doanh nghiệp rõ ràng Không phải trường hợp giao dịch sáp nhập doanh nghiệp có hại cho cạnh tranh thị trường mà số trường hợp giao dịch mang lại lợi ích định.Đó kết giao dịch sáp nhập doanh nghiệp góp phần giúp cho bên giao dịch thoát khỏi nguy bị phá sản, nâng cao lực cạnh tranh doanh nghiệp nước với trình hội nhập quốc tế ngày sâu rộng Tuy cần phải thấy việc cân nhắc tác hại lợi ích mà giao dịch sáp nhập doanh nghiệp mang lại phải đặt tương quan với sách cạnh tranh điều kiện kinh tế xã hội đất nước giai đoạn định.Trên tinh thần đó, pháp luật cạnh tranh qui định giao dịch sáp nhập doanh nghiệp rơi vào trường hợp bị cấm thỏa mãn điều kiện luật cạnh tranh qui định xem xét để miễn trừ.Vậy vấn đề để xác định đượcdoanh nghiệp có nguy bị giải thể lâm vào tình trạng phá sản? Pháp luật cạnh tranh chưa có qui định cụ thểnào giải thích cho hai khái niệm Theo điều 201 luật DN 2014 doanh nghiệp xem xét giải thể theo yêu cầu tự nguyện bắt buộc pháp luật, nhiên nhìn chung để giải thể doanh nghiệp phải bảo đảm toán hết khoản nợ nghĩa vụ tài sản khác Còn theo khoản điều luật phá sản 2014 doanh nghiệp, hợp tác xã bị xem phá sản khi: “doanh nghiệp, hợp tác xã khơng thực nghĩa vụ tốn khoản nợ thời hạn 03 tháng kể từ ngày đến hạn tốn” “bị Tịa án nhân dân định tuyên bố phá sản” Tuy nhiên nhìn định chưa thể rõ bị coi “trong nguy bị giải thể lâm vào tình trạng phá sản” Trong trường hợp này, mặt lí luận khó lí giải cho nguyên hưởng miễn trừ doanh nghiệp doanh nghiệp thực giao dịch mua bán, sáp nhập doanh nghiệp lại rơi vào trường hợp bị cấm theo pháp luật cạnh tranh.Chúng ta hiểu cách nhìn nhận nhà lập pháp muốn đề cập đến tình trạng doanh nghiệp không thực giao dịch mua bán, sát nhập doanh nghiệp phải chấm dứt hoạt động (thông qua việc giải thể phá sản) Do sở để xác định hưởng miễn trừ trường hợp xuất phát từ quan điểm sau: Thứ nhất, Doanh nghiệp nguy bị giải thể phá sản khả cạnh tranh doanh nghiệp thị trường liên quan không đáng kể Cho nên việc doanh nghiệp có thực giao dịch sát nhập hay khơng sát nhập khơng làm thay đổi cấu trúc cạnh tranh thị trường cách đột ngột Thứ hai, cho phép doanh nghiệp tiến hành hành vi tập trung kinh tế doanh nghiệp nguy bị giải thể phá sản doanh nghiệp khơng phải chấm dứt tồn tại, quyền lợi cho đối tác, chủ nợ, người lao động doanh nghiệp … không bi ảnh hưởng nhiều việc doanh nghiệp phá sản Do xem xét áp dụng miễn trừ quy định khoản điều 19 luật cạnh tranh 2004, quan có thẩm quyền phải tuân thủ quy định pháp luật, đồng thời quan chức nên minh bạch thông tin liên quan làm sở để xác định hành vi tập trung kinh tế doanh nghiệp hưởng trường hợp miễn trừ theo quy định pháp luật, đặc biệt hành vi tập trung kinh tế rơi vào trường hợp bị cấm 2.3.2 “Việc tập trung kinh tế có tác dụng mở rộng xuất góp phần phát triển kinh tế - xã hội, tiến kỹ thuật, công nghệ.” Chính thế, doanh nghiệp muốn xem xét hưởng trường hợp miễn trừ hành vi tập trung kinh tế bị cấm doanh nghiệp có nghĩa vụ phải chứng minh kết hành vi tập trung kinh tế có tác dụng mở rộng xuất góp phần phát triển tiến góp phần phát triển kinh tế - xã hội, tiến kỹ thuật, công nghệ Tiêu biểu gần hoạt động sát nhập liên minh thẻ Banknetvn Smartlink Thủ tướng Chính phủ ký duyệt định 2327/QĐ-TTg v/v chấp thuận cho hưởng miễn trừ tập trung kinh tế sau sát nhập Banknetvn Smartlink nhằm thực mục tiêu nổ lực tối đa việc phát triển dịch vụ tốn tiên tiến, góp phần thúc đẩy tốn khơng dùng tiền mặt Việt Nam đạo NHNN Doanh nghiệp sau sáp nhập có cổ đông lớn Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, với mục tiêu phát triển hạ tầng phục vụ ngân hàng bán lẻ thúc đẩy tốn khơng dùng tiền mặt Việt Nam Thống liên minh thẻ kỳ vọng giúp ngân hàng tiết kiệm nguồn lực, chi phí đầu tư hạ tầng.Các giao dịch toán, chuyển tiền khách hàng thuận tiện nhanh chóng hơn, khơng cịn tình trạng phân biệt nội mạng ngoại mạng.Khách hàng có hội hưởng nhiều tiện ích tốn đại Cũng tương tự trường hợp khoản điều 19 phân tích trên.Cơ sở để xác định có tác dụng mở rộng xuất thực tế khó khăn Ngay trường hợp bên tham gia vào giao dịch mua bán sát nhập hoạt động chuyên lĩnh vực xuất liệu thị phần kết hợp cá bên sau sát nhập có phải mở rộng xuất hay khơng khó xác định Tương tự khó khăn việc giải thích góp phần phát triển kinh tế - xã hội, tiến cơng nghệ Bên cạnh đó, thiếu tiêu chí để lượng hóa trường hợp miễn trừ hành vị tập trung kinh tế doanh nghiệp theo quy định điều 19 luật cạnh tranh 2004 dẫn đến xu hướng sau: quan chức dễ dãi việc cho hưởng miễn trừ không cho miễn trừ giao dịch mua bán sát nhập có nhiều lợi ích kinh tế tác hại mà chúng mang lại Từ làm tác dụng điều chỉnh luật cạnh tranh 2004 việc hạn chế hành vi tập trung kinh tế doanh nghiệp KẾT LUẬN Với vai trị đảm bảo trì cạnh tranh thị trường, Luật cạnh tranh quan tâm đến việc cấm đốn hành vi có khả làm tổn hại đến trật tự mức độ cạnh tranh Bên cạnh hành có tác động tiêu cực có hành vi có tác động tích cực đến sản xuất, kinh doanh hành vi hưởng miễn trừ theo Luật cạnh tranh Điều góp phần tạo hội cho doanh nghiệp phát huy khả cạnh tranh thị trường