ĐỊNH TỘI DANH VỚI TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN

t i Trong giai đo n hi n nay, khi mà công cu c C i cách t pháp đang đ c tri n khai th c

hi n trong h th ng các c quan t pháp theo tinh th n c a Ngh quy t 49-NQ/TW c a B

ch ng các t i xâm ph m s h u, c n ph i c n c vào hành vi khách quan c a ng i ph m t i,

th i đi m ng i ph m t i n y sinh ý đ nh chi m đo t tài s n c ng nh th i đi m h th c hi n hành vi chi m đo t Vi c xác đ nh sai th i đi m c ng nh nh n đ nh không đúng, không khách quan v th i đi m phát sinh ý th c này c a ng i ph m t i s d n đ n vi c đ nh t i danh không đúng, không truy t đúng ng i, đúng t i, đúng pháp lu t, làm h n ch m c đích mà B

lu t hình s khi ban hành h ng đ n Trong tr ng h p này, t i l m d ng tín nhi m chi m

đo t tài s n là m t trong nh ng ví d đi n hình

L m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n không ph i là hành vi m i Tuy nhiên, đ đ nh

t i danh đúng cho ng i ph m t i trong tr ng h p này c n thi t ph i xác đ nh th t chính xác

th i đi m phát sinh ý th c chi m đo t c a ng i ph m t i, tránh tr ng h p đ nh nh m t i danh sang t i l a đ o chi m đo t tài s n đ c quy đ nh t i i u 139 BLHS n m 1999 s a đ i,

m t t i ph m v i khung hình ph t n ng h n, xâm ph m đ n quy n và l i ích chính đáng c a

ng i ph m t i Do v y, nghiên c u v n đ “ nh t i danh đ i v i t i l m d ng tín nhi m

chi m đo t tài s n” trong tr ng h p này là c n thi t nh m góp ph n làm rõ c s lý lu n và

pháp lý cho công tác đ nh t i danh đ i v i lo i t i ph m này trong th c ti n

2 Tình hình nghiên c u đ tƠi

Nh đã trình bày, l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n không ph i là v n đ m i m ,

có khá nhi u công trình nghiên c u, các bài vi t đ ng trên các t p chí pháp lý đ c p đ n lo i

2

t i ph m này M c dù v y, các công trình nghiên c u này ch y u ti p c n các góc đ khái quát nh t ho c d i góc đ so sánh nó v i các t i ph m khác trong ch ng các t i xâm ph m

s h u c a B lu t hình s Vi t Nam nh bài vi t “T i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n

có đ i t ng chi m đo t là tài s n có đ ng ký quy n s h u trong lu t hình s Vi t Nam” c a tác gi H Ng c H i; “M t s v n đ v hình s hóa, phi hình s hóa các hành vi ph m pháp trên l nh v c kinh t trong chính sách hình s hi n nay” c a H Tr ng Ng ; “Khi nào thì ph m

t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n” c a tác gi Lê H ng Phúc; “ i u tra các v án

l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n c a l c l ng C nh sát đi u tra t i ph m v tr t

nhi m chi m đo t tài s n - M t s v ng m c trong th c ti n và ki n ngh hoàn thi n” c a tác

gi Tr n Duy Bình; “Khó kh n, v ng m c trong vi c x lý t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n theo quy đ nh t i đi u 140 B lu t hình s ” c a tác gi Vi V n C nh; “Tình hình t i

ph m gia t ng do lu t không ch t”và “L m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n - l n ranh

mong manh gi a hình s và dân s ” c a cùng tác gi Nguy n H ng Phúc; “Ngh ch lý trong x

lý hành vi l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n” c a tác gi Mã H i và An Huy; “Hi n t ng hình s hóa các quan h dân s ” c a Nguy n V n Vân … Ch a có m t công trình nghiên c u

nào đ c p đ n vi c đ nh t i danh c ng nh làm th nào đ đ nh t i danh đúng đ i v i t i

đ nh c a BLHS n m 1999 s a đ i

4 M c đích nghiên c u

D a trên các k t qu nghiên c u v lý lu n và th c ti n công tác đ nh t i danh c a t i

l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n t các tác gi tr c, cùng v i vi c phân tích các v án

c th nh m làm sáng t nh ng v ng m c trong quá trình đ nh t i danh đ i v i t i ph m này

s góp ph n nâng cao nh n th c c a các ch th có th m quy n, giúp ho t đ ng đ nh t i danh chính xác, đúng theo quy đ nh c a pháp lu t hình s

5 Nhi m v nghiên c u

V i m c đích đã đ c xác đ nh, đ hoàn thi n đ tài c n thi t ph i th c hi n các nhi m

v c th sau:

3

- Phân tích các v n đ lý lu n v đ nh t i, c s khoa h c, th c ti n, v ý ngh a c a đ nh

t i danh nói chung và đ nh t i danh đ i v i t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n nói riêng

- Nghiên c u, phân tích các quy đ nh c a B lu t hình s v các d u hi u pháp lý đ c

tr ng c a t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n

- Thông qua m t s v án đi n hình v l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n đã đ c

gi i quy t trong th c ti n th i gian g n đây đ làm rõ nh ng khó kh n, v ng m c mà các c quan ti n hành t t ng g p ph i khi đ nh t i danh đ i v i các tr ng h p này, t đó, ki n ngh các gi i pháp kh c ph c trong th i gian t i

6 ụ ngh a khoa h c vƠ th c ti n

V lý lu n: K t qu nghiên c u c a đ tài s góp ph n hoàn thi n lý lu n v đ nh t i

danh đ i v i t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n, phân tích các y u t c u thành t i l m

d ng tín nhi m chi m đo t tài s n đ c quy đ nh t i i u 140 BLHS n m 1999 s a đ i

V th c ti n: Bên c nh vi c hoàn thi n v m t lý lu n, v i vi c v n d ng và đ a vào phân tích các v án c th , rút ra nh ng v ng m c th ng g p trong quá trình đ nh t i danh

đ i v i lo i t i ph m này, đ tài c ng có ý ngh a nh là m t ngu n tài li u tham kh o, nghiên

c u ph c v cho th c ti n áp d ng BLHS hi n hành vào công tác đ u tranh phòng, ch ng t i

ph m n c ta

7 K t c u c a đ tƠi

Ngoài ph n m đ u và k t lu n, đ tài đ c k t c u g m 2 ch ng:

Ch ng 1: M t s v n đ lý lu n và c s pháp lý v đ nh t i danh đ i v i t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n;

Ch ng 2: Th c tr ng đ nh t i danh đ i v i t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n

và m t s gi i pháp kh c ph c

Trong lý lu n khoa h c lu t hình s , vi c áp d ng các quy ph m pháp lu t hình s đ c

hi u là m t quá trình đa d ng và ph c t p đ c ti n hành qua các giai đo n nh t đ nh nh :

Gi i thích pháp lu t hình s , xác đ nh hi u l c pháp lu t v th i gian và không gian, đ nh t i danh, quy t đ nh hình ph t … Trong đó, đ nh t i danh là m t trong nh ng giai đo n c b n đ

đ a các quy ph m pháp lu t hình s vào cu c s ng nh t i danh còn là ti n đ , c s cho

vi c áp d ng các quy ph m pháp lu t khác c a pháp lu t hình s và pháp lu t t t ng hình s ,

nh xác đ nh th m quy n đi u tra, truy t , xét x , áp d ng các bi n pháp ng n ch n, xác đ nh

th i h n đi u tra, truy t , xét x … i v i vi c xét x thì ch sau khi th c hi n xong vi c đ nh

t i danh, Tòa án m i có c s đ th c hi n v n đ áp d ng hình ph t

Th c t , vi c đ nh t i danh không đúng trên th c t đã d n đ n r t nhi u tr ng h p oan, sai, b l t t i ph m, làm oan ng i vô t i nh t i danh là c s c n thi t đ u tiên cho

vi c truy c u trách nhi m hình s đ i v i ng i ph m t i Trên c s xác đ nh ng i ph m t i

đã th c hi n hành vi ph m t i gì, quy đ nh t i đi u, kho n nào c a BLHS, ng i ti n hành t

t ng, c quan ti n hành t t ng s quy t đ nh m t hình ph t phù h p đ i v i ng i th c hi n hành vi ph m t i y

Nh v y, đ nh t i danh là vi c xác đ nh và ghi nh n v m t pháp lý s phù h p chính xác gi a các d u hi u c a hành vi t i ph m c th đã đ c th c hi n v i các d u hi u c a c u thành t i ph m đã đ c quy đ nh trong quy ph m pháp lu t hình s

Trong lý lu n c ng nh trong th c ti n, khái ni m đ nh t i danh đ c hi u hai ngh a

Tr c h t, đ nh t i danh là m t quá trình lôgic nh t đ nh, là ho t đ ng c a con ng i v vi c xác nh n và ghi nh n s phù h p gi a tr ng h p ph m t i c th đang xem xét v i các d u

hi u c a m t c u thành t i ph m đ c quy đ nh trong ph n các t i ph m c a B lu t hình s

Th hai, đ nh t i danh là vi c đánh giá v m t pháp lý đ i v i m t hành vi nguy hi m cho xã

h i Hai ngh a này có s quan h m t thi t v i nhau trong khái ni m đ nh t i danh

nh t i danh c ng có ngh a là m t trong nh ng hình th c ho t đ ng v m t pháp lý, là

s đánh giá v m t pháp lý đ i v i các hành vi nguy hi m cho xã h i mà ng i có th m quy n

5

đang xem xét, xác đ nh hành vi đ c quy đ nh đi u nào c a B lu t hình s Hay đ nh t i danh là k t lu n v s phù h p gi a tr ng h p ph m t i c th đang đ c xem xét v i khái

ni m v lo i t i t ng ng đ c quy đ nh trong quy ph m pháp lu t hình s , t c là vi c l a

ch n quy ph m pháp lu t hình s đ áp d ng đ i v i hành vi c th đang xem xét i u đó

c ng có ngh a là s xác đ nh hành vi x y ra trong th c t là hành vi t i ph m Nh v y, đ nh

t i danh th c ch t là s xác đ nh v m t pháp lý đ i v i hành vi ph m t i x y ra trong th c t

Do đó, đi u có ý ngh a quan tr ng trong quá trình đ nh t i danh là ph i tìm đ c nh ng d u

hi u c b n, đi n hình và quan tr ng nh t, ph i ch ra nh ng d u hi u c n và đ đ xác đ nh

th c ch t c a hành vi x y ra trong th c t ng th i, khi đ i chi u các d u hi u đó v i các

d u hi u đ c quy đ nh trong m t quy ph m pháp lu t hình s ph i đ a ra k t lu n r ng nhà làm lu t khi ban hành quy ph m pháp lu t đó là đ áp d ng cho nh ng tr ng h p ph m t i c

th đang đ c xem xét

Nh ng áp d ng quy ph m pháp lu t hình s là m t quá trình ph c t p, đòi h i ph i ti n hành m t cách tu n t t cái chung đ n cái riêng T i ph m là m t lo i vi ph m pháp lu t nói chung Do đó, khi đ nh t i danh, các c quan ti n hành t t ng, ng i ti n hành t t ng ph i

th c hi n đ y đ các b c c b n, đ m b o cho quá trình xác đ nh t i ph m đ c chính xác

Tr c h t, c n ph i xác đ nh có hay không có hành vi ph m t i, đó là hành vi ph m t i hay ch

đ n thu n là hành vi vi ph m pháp lu t khác (vi ph m hành chính, vi ph m ngh a v trong dân

s ,…) c bi t, trong quá trình phân đ nh lo i vi ph m pháp lu t c n chú ý đ n kh n ng lo i

t ng, t khi kh i t v án cho t i khi b n án hình s c a Tòa án có hi u l c pháp lu t

Khi phát hi n có d u hi u t i ph m, c quan có th m quy n trong ph m vi trách nhi m, quy n h n c a mình ph i ra Quy t đ nh kh i t v án Khi đã có đ y đ c n c đ xác đ nh

m t ng i có hành vi ph m t i thì ra Quy t đ nh kh i t b can và ph i ghi rõ t i danh và đi u kho n c a B lu t hình s đ c áp d ng ( i u 126 B lu t T t ng hình s ) K t thúc ho t

đ ng đi u tra, C quan đi u tra làm b n K t lu n đi u tra chuy n sang Vi n ki m sát T b n

K t lu n đi u tra này, theo đúng trình t , th t c pháp lu t quy đ nh, Vi n ki m sát ra quy t

đ nh truy t b can ra tr c Tòa án b ng cáo tr ng ghi rõ t i danh và đi u kho n c a B lu t

hình s c n đ c áp d ng

i v i Tòa án, vi c ki m tra, xem xét đ nh t i danh đ c th c hi n ngay trong giai

đo n chu n b xét x Sau khi nh n đ c h s c a Vi n ki m sát, trong quá trình chu n b xét

x , Th m phán ch t a phiên tòa có nhi m v ki m tra vi c truy t có c n c hay không và tùy

tr ng h p có quy n quy t đ nh: đ a v án ra xét x , tr h s đ đi u tra b sung, t m đình

6

ch ho c đình ch v án Khi ra b n án, v n đ xác đ nh t i danh có ý ngh a r t l n Vì không ai

b coi là có t i và ph i ch u hình ph t khi ch a có b n án k t t i c a Tòa án đã có hi u l c pháp lu t ( i u 9 B lu t TTHS) T i i u 224 B lu t TTHS quy đ nh: Trong b n án ph i trình bày vi c ph m t i c a b cáo, phân tích nh ng ch ng c xác đ nh có t i và ch ng c xác

đ nh không có t i, xác đ nh b cáo có ph m t i hay không và n u b cáo ph m t i thì ph m t i

gì, theo đi u kho n nào c a B lu t hình s … Trong giai đo n xét x phúc th m, giám đ c

th m ho c tái th m vi c xem xét đ nh t i danh đã đúng hay ch a c ng r t đ c quan tâm, v n

đ này đ c th hi n t i các i u 248, 285, 298 B lu t TTHS

Nh v y, đ nh t i danh là m t quá trình n ng đ ng và ph c t p, đ c ti n hành qua t t

c các giai đo n t t ng hình s m i giai đo n quá trình đ nh t i danh mang tính ch t và

nh ng đ c đi m khác nhau Do v y, khái ni m đ nh t i danh hi n có nh ng quan đi m và cách

hi u r t khác nhau.M c dù v y, t t c đ u có s th ng nh t v i nhau vi c th a nh n đ nh t i danh là ho t đ ng c a các c quan có th m quy n, m t ho t đ ng nh m xác đ nh s phù h p

gi a hành vi mà ng i ph m t i th c hi n v i các quy đ nh c a pháp lu t hình s đ thông qua

đó có cách th c x lý cho phù h p (quy đ nh m c trách nhi m pháp lý t ng x ng v i hành vi

ra ngoài th gi i khách quan, t đó xác đ nh đ c ng i ph m t i ph m t i gì, quy đ nh t i

đi u, kho n nào c a B lu t hình s

7

T i i u 2 BLHS hi n hành quy đ nh: “Ch ng i nào ph m m t t i đã đ c B lu t

cho là ph m t i và b x lý khi hành vi mà h th c hi n đ c quy đ nh trong B lu t hình s , không m t cá nhân, c quan, t ch c nào có quy n t cho mình quy n đ c xác đ nh hành vi

do m t ng i th c hi n có ph i là t i ph m hay không và m c x ph t nh th nào

B lu t hình s bao g m các nhóm quy ph m pháp lu t đ c s p x p làm hai ph n:

Ph n chung và ph n các t i ph m Trong đó, ph n chung quy đ nh v các nhi m v , các nguyên t c, các ch đ nh, các khái ni m c b n c a lu t hình s Vi t Nam, hi u l c c a Lu t hình s , gi i h n c a vi c áp d ng trách nhi m hình s và hình ph t, các đi u ki n mi n trách

nhi m hình s , mi n và gi m hình ph t Nói cách khác, ph n chung c a B lu t hình s bao

g m nh ng quy đ nh chung nh t, bao trùm nh t, đi u ch nh nh ng v n đ quan tr ng nh t c a

lu t hình s ; v đ o lu t hình s , v t i ph m và hình ph t Nh ng n i dung ph n chung không nêu các d u hi u c th c a b t k hành vi ph m t i nào

Ph n các t i ph m bao g m các quy ph m xác đ nh các t i ph m c th theo lo i t i và

ki u hành vi, và kèm theo đó là quy đ nh v các hình ph t c th đ i v i t ng t i Ph n các t i

ph m đ c các nhà làm lu t đã tìm và xác đ nh xem trong quá trình t i ph m hóa các hành vi nguy hi m cho xã h i d u hi u nào là đ c tr ng, c b n và đ c l p l i nhi u l n trong th c t ,

đ t đó quy đ nh thành các d u hi u b t bu c c a c u thành t i ph m c th t ng ng Vì

v y, ph n các t i ph m nêu mô hình c th c a t i ph m, các lo i và m c đ tr ng ph t đ i v i

m i t i ph m Ph n chung và ph n các t i ph m có m i liên h ch t ch nhau, quan h h u c

v i nhau nên khi đ nh t i danh ph i đ ng th i d a vào c hai nhóm quy ph m hình s này

Vi c áp d ng ph n các t i ph m ph i d a trên các lu n đi m chung và các nguyên t c đ c quy đ nh ph n chung c a B lu t hình s

nh t i danh có m c đích là d a trên c s pháp lý c th đ truy c u trách nhi m hình

s đ i v i m t con ng i v hành vi nguy hi m cho xã h i đã đ c th c hi n Trong khía c nh pháp lu t, đ nh t i danh có ngh a là l a ch n m t quy ph m pháp lu t mà nó đ c p t i tr ng

h p c th nào đó Quy ph m pháp lu t hình s ph n các t i ph m c th quy đ nh trách nhi m hình s đ i v i m i hành vi ph m t i Nh ng nh ng quy đ nh này ph i d a trên các nguyên

t c, đi u ki n đ c nêu ra trong các quy ph m ph n chung, còn b n thân quy ph m pháp lu t

ph n chung l i không có ý ngh a n u thi u quy ph m pháp lu t ph n các t i ph m Nh v y, quy ph m pháp lu t ph n chung và quy ph m pháp lu t ph n các t i ph m có m i quan h ch t

ch , không th thi u c a đ nh t i danh v i ý ngh a là c s pháp lý đ truy c u trách nhi m hình s đ i v i ng i th c hi n hành vi nguy hi m cho xã h i nh t i danh là vi c đ i chi u

d u hi u c a hành vi nguy hi m cho xã h i đã đ c th c hi n v i d u hi u trong mô hình m t

lo i t i ph m t ng ng, xác đ nh s gi ng nhau c a m t tình hu ng c th đã x y ra trong

cu c s ng v i m t tr ng h p đã đ c nêu trong B lu t hình s Nh ng ph n các t i ph m

c a B lu t hình s ch nêu đ nh ngh a v t i ph m đã hoàn thành Còn trong th c t , có nh ng

tr ng h p đòi h i ph i có s đánh giá m t hành vi đã th c hi n nào đó là t i ph m nh ng ch

8

giai đo n chu n b ph m t i hay ph m t i ch a đ t đ c nêu t i i u 17 và i u 18 B lu t

hình s , do v y khi đ nh t i danh ph i c n c vào quy ph m pháp lu t ph n các t i ph m, tìm

ra quy ph m pháp lu t t ng ng cho t i ph m đó giai đo n ph m t i hoàn thành và k t h p

v i i u 17 hay i u 18 B lu t hình s đ x lý đ i v i nh ng tr ng h p ng i ph m t i

ch a th c hi n h t các hành vi đ c mô t trong c u thành t i ph m ho c hành vi ch a gây ra

h u qu nguy h i cho xã h i Bên c nh đó, trong ph n các t i ph m c a B lu t hình s còn đ

c p t i hàng lo t t i ph m có d u hi u c a hành vi t i ph m đ c th c hi n d i hình th c

đ ng ph m c bi t có nh ng đi u lu t trong ph n các t i ph m không có ch d n v vi c

th c hi n t i ph m d i hình th c đ ng ph m nh ng hành vi t i ph m l i th c hi n d i hình

th c đ ng ph m, vì v y đ đ nh t i danh v i nh ng tr ng h p ph m t i do nhi u ng i c ý cùng th c hi n, thì song song v i vi c áp d ng quy ph m pháp lu t ph n các t i ph m còn ph i

áp d ng i u 20 B lu t hình s

Nh v y, khi ti n hành đ nh t i danh đ i v i m t hành vi nguy hi m cho xã h i c n

ph i c n c vào c quy ph m ph n chung và quy ph m ph n các t i ph m c a B lu t hình s ,

đ ng th i ph i vi n d n m t cách chính xác và đ y đ đi u kho n hay m t s đi u lu t liên quan, bao quát đ c toàn b hành vi nguy hi m cho xã h i đ c nêu trong ph n các t i ph m

c a B lu t hình s và c ng c n ph i l u ý t i hi u l c v không gian và th i gian c a đi u kho n đ c vi n d n Có nh v y, vi c đ nh t i danh m i đ m b o đ c s pháp lý đ truy

c u trách nhi m hình s đ i v i ng i th c hi n hành vi đó

*C s pháp lý gián ti p, b tr cho vi c đ nh t i danh

Trong quá trình đ nh t i danh n u BLHS gi vai trò là c s pháp lý tr c ti p, thì B

lu t TTHS gi vai trò là c s pháp lý gián ti p, b tr cho quá trình này T i i u 1 B lu t TTHS quy đ nh: Trình t , th t c kh i t , đi u tra, truy t , xét x và thi hành án hình s ; ch c

n ng, nhi m v , quy n h n và m i quan h gi a các c quan ti n hành t t ng; nhi m v , quy n h n và trách nhi m c a nh ng ng i ti n hành t t ng Ngoài ra, toàn b các quy ph m

c a B lu t TTHS c ng quy đ nh v c cách th c c a quá trình đ nh t i danh nh m b o v các quy n và l i ích chính đáng c a công dân trong l nh v c ho t đ ng t pháp hình s Trong B

lu t T t ng hình s , nh ng quy ph m nh m b tr cho vi c đ nh t i danh đ c chính xác nh :

Ch ng V - quy đ nh v ch ng c trong v án hình s ; ch ng VI - quy đ nh v các bi n pháp

ng n ch n; ch ng VIII - quy đ nh v kh i t v án hình s ; ch ng X đ n ch ng XIII quy

đ nh v đi u tra, nh kh i t b can, trình t , th t c h i cung b can, l y l i khai nh ng ng i tham gia t t ng, đ i ch t, nh n d ng, khám xét, thu gi , t m gi , kê biên tài s n, khám nghi m hi n tr ng, khám nghi m t thi

Bên c nh B lu t T t ng hình s , các v n b n h ng d n áp d ng pháp lu t c a c quan Nhà n c có th m quy n nh : Ngh quy t, Thông t liên t ch, Ngh đ nh…c ng có vai trò là c s pháp lý gián ti p, b tr cho vi c đ nh t i danh B i vì, nh ng v n b n do c quan Nhà n c có th m quy n ban hành quy đ nh c th nhi u l nh v c c a đ i s ng xã h i mà theo

đó s mô t trong d u hi u c u thành t i ph m c a B lu t hình s không th khái quát đ c

9

H n n a, nh ng bi n đ i theo xu h ng phát tri n c a xã h i đòi h i ph i ban hành nh ng v n

b n m i thay th cho nh ng v n b n đã không còn phù h p Các c quan có th m quy n trong

kh i t , đi u tra, truy t , xét x ph i n m v ng và hi u rõ n i dung quy đ nh c a nh ng v n

b n này m i có th v n d ng đ đ nh t i danh đ c chính xác

1.1.2.2 C s khoa h c c a vi c đ nh t i danh

C u thành t i ph m là c s giúp cho quá trình đ nh t i đ c chính xác ây là m t trong nh ng khái ni m mang tính ch t tr u t ng, là s t ng h p nh ng d u hi u chung có tính ch t đ c tr ng cho m t lo i t i ph m c th đ c quy đ nh trong B lu t hình s B i v y,

c u thành t i ph m là mô hình khái quát, tr u t ng mang tính ch t khoa h c g m nh ng d u

hi u chung, c b n nh t c a các t i ph m cùng thu c m t lo i ó là nh ng d u hi u đi n hình

và có tính l p đi, l p l i t t c nh ng hành vi t i ph m thu c lo i đó Chính vì th , vi c nghiên c u nh ng v n đ v c u thành t i ph m có ý ngh a pháp lý hình s r t quan tr ng đ i

v i quá trình đ nh t i danh, vì đ nh t i danh chính xác t c là xác đ nh đúng s phù h p gi a các d u hi u c a m t hành vi nguy hi m cho xã h i nh t đ nh nào đó đ c th c hi n v i các

d u hi u c a c u thành t i ph m t ng ng-các d u hi u đ c quy đ nh t i m t quy ph m pháp lu t hình s c th c a ph n các t i ph m B lu t hình s

Khoa h c lu t hình s phân chia c u thành t i ph m theo ph ng di n riêng c a hành vi

đ n, chính xác, t ng x ng v i hành vi mà ng i ph m t i đã th c hi n

- nh t i danh đúng đ m b o vi c xét x đúng ng i, đúng t i, đúng pháp lu t, lo i tr

vi c kh i t , đi u tra, truy t , xét x và k t án oan sai, vô c n c đ i v i nh ng ng i có hành

vi không nguy hi m cho xã h i, không trái pháp lu t hình s và t o ti n đ pháp lý cho vi c quy t đ nh hình ph t công b ng đ i v i nh ng ng i ph m t i

- nh t i danh đúng còn là c s đ áp d ng chính xác các quy đ nh c a pháp lu t t

t ng hình s v th i h n đi u tra, vi c áp d ng các bi n pháp ng n ch n, đ m b o quy n bào

ch a c a ng i b t m gi , b can, b cáo và vi c ra các quy t đ nh t t ng c a các c quan ti n hành t t ng đ m b o có c n c và đúng pháp lu t, s góp ph n đ c l c vào vi c b o v các quy n và l i ích h p pháp c a công dân

10

- nh t i danh đúng th hi n ho t đ ng có hi u qu , ý th c tuân th pháp lu t tri t đ

c ng nh ý th c trách nhi m trong ho t đ ng ngh nghi p c a các c quan ti n hành t t ng và

ng i ti n hành t t ng, t đó góp ph n nâng cao uy tín, ch t l ng ho t đ ng c a các c quan này c ng nh h tr cho vi c c ng c và t ng c ng pháp ch xã h i ch ngh a

đ nh t i danh đúng, công b ng c n ph i có nh ng i u tra viên, Ki m sát viên,

Th m phán và H i th m nhân dân có v n hóa, có trình đ ý th c pháp lu t cao và hi u bi t

m t cách đúng đ n, sâu s c các quy đ nh c a pháp lu t, đ ng l i, chính sách c a ng và Nhà n c, l i ích c a nhân dân Ngoài ra, c ng c n ph i có nh ng đi u ki n chính tr -xã h i

c n thi t nh t đ nh b o đ m tính đ c l p c a Tòa án, c a các c quan đi u tra và truy t kh i

nh ng tác đ ng, nh h ng t bên ngoài, b o đ m vi c ch tuân theo pháp lu t

nh t i danh đúng có ngh a là t quan đi m c a đ o lu t hình s đánh giá đúng b n

ch t chính tr - xã h i và pháp lý c a t i ph m đã th c hi n, xác đ nh đ c s phù h p c a hành vi ph m t i đã th c hi n v i các d u hi u đ c ch ra trong lu t d ng khái quát v hành

vi đó nh t i danh đúng có ngh a là tuân th chính xác các quy đ nh c a đ o lu t hình s , áp

d ng đi u, kho n, đi m c a đi u lu t ho c t ng h p các đi u lu t bao quát đ c hành vi ph m

t i đã th c hi n Vi c đ nh t i danh đúng hành vi nguy hi m cho xã h i còn có ý ngh a là áp

d ng chính xác và đ y đ đ o lu t hình s ph n ánh đ c s đánh giá pháp lý c a Nhà n c

đ i v i t i ph m đã th c hi n

1.2 C s pháp lỦ c a vi c đ nh t i danh đ i v i T i l m d ng tín nhi m chi m

đo t tƠi s n

1.2.1 Khái ni m T i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n

Quan h s h u là m t trong nh ng quan h c b n và quan tr ng nh t c a m t th ch pháp lu t Vi t Nam c ng nh pháp lu t c a các qu c gia trên th gi i luôn xác đ nh s h u, quy n s h u là v n đ tr ng tâm c a pháp lu t Các quan h tài s n luôn xu t phát t quan h

s h u, chính vì th quan h s h u là ti n đ , là xu t phát đi m cho tính h p pháp c a các quan h khác B o v quy n s h u tài s n đóng vai trò quan tr ng trong các v n b n pháp lý

c a Nhà n c, đó tài s n v a là đ i t ng v a là khách th c a quan h s h u Yêu c u c

b n nh t đ t ra đ i v i b o v quy n s h u tài s n là tài s n đó ph i giao d ch đ c và đ c phép đ a vào giao d ch, nó là đ i t ng ph bi n đ c đi u ch nh b i các quy đ nh c a c h

th ng pháp lu t

T th c ti n xét x t i ph m l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n trong h n 10 n m thi hành B lu t hình s n m 1985, đ c bi t vào nh ng n m cu i c a th p niên chín m i, khi các quan h dân s phát sinh m t cách t v i nhi u hình th c bi n t ng khác nhau thì c ng

đ ng th i d n đ n th c tr ng là các c quan ti n hành t t ng nhi u đ a ph ng đã “hình s hoá” các quan h dân s , kinh t làm nhi u ng i b k t án oan v t i l m d ng tín nhi m

chi m đo t tài s n trong khi l ra h ch là b đ n dân s trong v án dân s Tr c m t th c

tr ng nh v y, ngày 21/12/1999, t i k h p th 6 Qu c h i khóa X đã thông qua B lu t hình

11

s n m 1999 thay th B lu t hình s n m 1985 L n đ u tiên, nhà làm lu t quy đ nh c th , rõ ràng các tình ti t là d u hi u đ nh t i trong c u thành t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài

s n Ngoài nh ng tình ti t đ c tr ng v t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n, i u 140

B lu t hình s n m 1999 còn quy đ nh nh ng tình ti t là y u t đ nh t i làm ranh gi i phân

nh t c a khung hình ph t n ng h n t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n c a công dân

i u 140 B lu t hình s n m 1999 có nhi u quy đ nh m i h n, đ c bi t trong c u thành c

b n, nhà làm lu t quy đ nh giá tr tài s n b chi m đo t làm ranh gi i gi a hành t i ph m và hành vi ch a ph i là t i ph m; các tình ti t đ nh khung hình ph t c ng đ c quy đ nh c th

h n tr c

i u 140 BLHS quy đ nh:

“Ng i nào có m t trong nh ng hành vi sau đây: Chi m đo t tài s n c a ng i khác

có giá tr t b n tri u đ ng đ n d i n m m i tri u đ ng ho c d i b n tri u đ ng nh ng gây h u qu nghiêm tr ng ho c đã b x ph t hành chính v hành vi chi m đo t ho c đã b k t

án v t i chi m đo t tài s n, ch a đ c xoá án tích mà còn vi ph m, thì b ph t c i t o không giam gi đ n ba n m ho c ph t tù t ba tháng đ n ba n m:

a) Vay, m n, thuê tài s n c a ng i khác ho c nh n đ c tài s n c a ng i khác

b ng các hình th c h p đ ng r i dùng th đo n gian d i ho c b tr n đ chi m đo t tài s n đó;

b) Vay, m n, thuê tài s n c a ng i khác ho c nh n đ c tài s n c a ng i khác

b ng các hình th c h p đ ng và đã s d ng tài s n đó vào m c đích b t h p pháp d n đ n không có kh n ng tr l i tài s n”

T quy đ nh c a i u 140, k t h p v i khái ni m t i ph m quy đ nh t i i u 8 BLHS,

c ng nh các phân tích c th v quy n s h u tài s n h p pháp c a công dân, có th hi u: T i

l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n là hành vi c a ch th có n ng l c trách nhi m hình s

và đ t đ tu i theo quy đ nh c a pháp lu t hình s đã vay, m n, thuê tài s n c a ng i khác

ho c nh n đ c tài s n c a ng i khác có giá tr t b n tri u đ ng tr lên b ng các hình th c

h p đ ng r i s d ng tài s n đó vào m c đích b t h p pháp d n đ n không có kh n ng hoàn

tr l i tài s n ho c dùng th đo n gian d i ho c b tr n đ chi m đo t tài s n đó

1.2.2 nh t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n d a trên các y u t c u thành t i

ph m

ng do lu t hình s quy đ nh, đ gi i quy t v án hình s b ng vi c ra v n b n áp d ng pháp

lu t hình s xác đ nh m t hành vi nguy hi m di n ra trên th c t đã ph m vào t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n, thì c quan, ng i có th m quy n ph i tr l i hành vi y có th a mãn các d u hi u c a c u thành t i ph m quy đ nh t i i u 140 BLHS hay không Nh ng d u

hi u đ c mô t trong c u thành đó g m m t khách th , khách quan, ch th và m t ch quan

c a t i ph m Vì v y nh m t o c s cho vi c nghiên c u quá trình đ nh t i đ i v i lo i t i

ph m này, vi c c n thi t là ph i nghiên c u làm rõ các d u hi u pháp lý c a t i ph m trên

s khách th nh t đ nh, đó là các quan h xã h i đ c Lu t hình s b o v i v i t i l m

d ng tín nhi m chi m đo t tài s n, khách th mà t i ph m này h ng đ n là quan h s h u v tài s n C ng nh các t i xâm ph m s h u khác đ c quy đ nh trong BLHS, t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n xâm ph m đ n quy n s h u tài s n, ngh a là tác đ ng đ n các quy n chi m h u, quy n s d ng và quy n đ nh đo t đ i v i tài s n c a ch s h u đ c pháp lu t

b o v

Tài s n là đ i t ng c a t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n quy đ nh t i i u

140 BLHS là tài s n đ c quy đ nh t i i u 163 B lu t dân s n m 2005 g m: “v t, ti n, gi y

t có giá và các quy n tài s n” Tuy nhiên, đ i t ng là tài s n c a t i ph m này ph i th a mãn các y u t nh t đ nh sau:

Tài s n ph i đ c th hi n d i d ng v t ch t, có giá tr và giá tr s d ng, là th c đo giá tr s c lao đ ng c a con ng i đ c k t tinh, đ ng th i ph i th a mãn đ c các nhu c u v

v t ch t và tinh th n c a con ng i Nh ng tài s n không có giá tr và giá tr s d ng không

th tr thành đ i t ng tác đ ng c a t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n

Tài s n là đ i t ng c a t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n ph i là tài s n có ch

s h u, quy n s h u tài s n c a ch s h u là h p pháp và đ c pháp lu t công nh n, có th chuy n d ch thông qua các giao d ch th hi n b ng các h p đ ng dân s c th Nh ng tài s n không có ch s h u ho c b t b quy n s h u (v t b đánh r i, b quên, th t l c,…) không

ph i là đ i t ng tác đ ng c a t i ph m này

Tài s n là đ i t ng c a t i ph m này còn là nh ng gi y t có giá mà thông qua đó,

ng i ph m t i có th nh n ti n ho c ph n tài s n nh t đ nh (c phi u, tín phi u, trái phi u,…)

i v i nh ng gi y t có giá mà giá tr c a nó ph i thông qua t ch c, cá nhân xác nh n m i

th hi n đ c giá tr thì không ph i là đ i t ng c a t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n

13

i v i các lo i tài s n có tính ch t, công d ng đ c bi t (ma túy, v khí, ph ng ti n,

ch t cháy, ch t gây n , ch t đ c h i, ch t phóng x ,…) ho c tài s n là các lo i gi y t có giá ghi danh (vi c chuy n dch, xác l p quy n s h u ph i thông qua các giao d ch pháp lý h p pháp) ho c các lo i tài s n khác thu c danh m c hàng hóa, tài s n b c m giao d ch, h n ch giao dch nh : đ ch i b c m, ph li u gây ô nhi m môi tr ng,…thì tùy tr ng h p, vi c chi m đo t tài s n s b x lý theo các t i danh khác t ng ng

Nh v y, tài s n là đ i t ng c a t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n ph i th a mãn nh ng y u t nh t đ nh ph n ánh đ c đi m v n có c a tài s n, v tính ch t, giá tr s

d ng, có th đ a vào giao dich trong th c ti n

B lu t hình s n m 1985 quy đ nh m t hành vi ph m vào l m d ng tín nhi m chi m

đo t tài s n không c n c n c vào giá tr tài s n chi m đo t Tuy nhiên, BLHS n m 1999 s a

đ i quy đ nh rõ y u t đ nh l ng đ i v i tài s n b chi m đo t ph i có giá tr t b n tri u đ ng

tr lên Quy đ nh này tr thành m t trong nh ng c n c quan tr ng đ xác đ nh có x lý hình

s đ i v i hành vi l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n hay không Quy đ nh y u t đ nh

l ng trong tr ng h p này phân bi t rõ ràng ranh gi i gi a vi ph m hành chính và t i ph m,

là c s đ áp d ng th ng nh t pháp lu t trên ph m vi toàn qu c, t o đi u ki n cho ng i dân

hi u rõ h n các quy đinh c a pháp lu t, t đi u ch nh hành vi c a mình trong nh ng tr ng

h p nh t đ nh

M t khách quan c a t i ph m là m t bên ngoài c a t i ph m, nh ng bi u hi n bên ngoài c a t i ph m, g m hành vi khách quan, h u qu và m i quan h nhân qu gi a hành vi

và h u qu

chí con ng i, là nguyên nhân gây thi t h i cho các khách th đ c Lu t hình s b o v Hành

vi khách quan c a t i ph m th hi n các đ c đi m sau: có tính nguy hi m cho xã h i, là ho t

đ ng có ý th c c a ch th , nó trái pháp lu t hình s và v hình th c th hi n, hành vi khách quan c a t i ph m đ c th hi n d i hình th c hành đ ng ho c không hành đ ng i v i t i

l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n, hành vi khách quan ph i gây thi t h i v v t ch t cho

ch s h u, nguy hi m cho xã h i, khi th c hi n hành vi, ch th đã đ c tính toán, cân nh c

k l ng và đ c th hi n d i d ng hành đ ng nh n tài s n c a ng i khác b ng các hình

th c c a h p đ ng, sau khi có đ c tài s n ng i ph m t i đã có hành vi chi m đo t tài s n đó

Ng i ph m t i mu n t o l p cho mình quy n chi m gi , s d ng, đ nh đo t đ i v i tài

s n c a ng i khác, h s d ng các cách th c làm hao h t giá tr và giá tr s d ng c a tài s n, khi n nó không th tr v tr ng thái ban đ u đ c ho c vì mu n bi n tài s n c a ng i khác (m t ph n ho c toàn b giá tr tài s n) thành tài s n c a mình nên đã có các hành vi, th đo n gian d i nh l t l ng, chây ì, thông tin gi d i v vi c b ng i th ba chi m đo t tài s n đó

ho c b tr n, c ý không tr l i tài s n cho ch s h u,…khi đ n h n ph i tr l i tài s n theo

ý th c chi m đo t tài s n

N u ng i ph m t i không có hành vi gian d i, không b tr n đ chi m đo t tài s n

nh ng l i dùng tài s n đó (tài s n nh n t ch s h u ho c ng i qu n lý tài s n m t cách h p pháp) vào m c đích b t h p pháp d n đ n không có kh n ng tr l i tài s n thì c ng b coi là

l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n Hi u nh th nào là dùng tài s n vào m c đích b t h p pháp là m t v n đ không đ n gi n, n u theo khái ni m thông th ng thì “b t h p pháp” là không đúng v i pháp lu t không phân bi t đó là pháp lu t gì và n u hi u b t h p pháp theo ngh a r ng nh v y thì h u h t các tr ng h p m t kh n ng thanh toán n cho ch s h u

ho c ng i qu n lý tài s n đ u là hành vi l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n Tuy nhiên,

th c ti n xét x đã không coi vi c s d ng tài s n vào m c đích b t h p pháp theo khai ni m

r ng nh trên, mà ch coi nh ng tr ng h p dùng tài vào vi c th c hi n t i ph m thì m i coi là

b t h p pháp v i ý ngh a là d u hi u c u thành t i ph m nh : dùng ti n vay đ c đ h i l , đ buôn l u, đ mua bán hàng c m, đ mua bán ma tuý, v kh quân d ng, ch t đ c, ch t cháy Ngoài ra, trong m t s tr ng h p do làm n thua l đã m t kh n ng thanh toán, nh ng v n

ti p t c vay m n ti n ho c tài s n r i dùng ti n ho c tài s n đó tr n c , ho c dùng tài s n vay đ c n tiêu, mua s m v t d ng trong gia đình, mua đ t xây nhà N u không dùng tài s n vào m c ph m t i mà dùng vào m c đích b t h p pháp khác thì ph i xem xét đánh giá t ng

tr ng h p c th , đ xác đ nh hành vi đó đã c u thành t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài

s n ch a C n phân bi t, dùng tài s n vào m c đích b t h p pháp v i vi c s d ng tài s n không đúng m c đích đã tho thu n khi vay, m n Ví d : Khi vay ti n, nói là đ phát tri n

ch n nuôi ( nuôi gà công nghi p), nh ng sau khi vay đ c ti n l i không nuôi gà n a mà dùng

ti n vay đ c vào vi c nuôi tôm sú, nh ng vì không có k thu t nên b thua l d n đ n không

có kh n ng thanh toán thì hành vi c a ng i ph m t i không c u thành t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n mà là ph m t i s d ng trái phép tài s n quy đ nh t i i u 142 B lu t hình

s

- H u qu c a t i ph m: Là thi t h i do hành vi ph m t i gây ra cho nh ng quan h xã

h i là khách th đ c Lu t hình s b o v , nó đ c bi u hi n thông qua vi c bi n đ i tình

c u trách nhi m hình s khi thu c vào m t trong các tr ng h p gây h u qu nghiêm tr ng

ho c đã b x ph t hành chính v hành vi chi m đo t tài s n ho c đã b k t án v t i chi m

đo t tài s n, ch a xóa án tích mà còn vi ph m (đ c h ng d n trong Thông t liên t ch s 02/2001/TTLT-TANDTC-VKSNDTC-BCA-BTP ngày 25/12/2001 c a Tòa án nhân dân t i cao, Vi n ki m sát nhân dân t i cao, B Công an và B T pháp v vi c h ng d n áp d ng

m t s quy đ nh t i Ch ng XIV “Các t i xâm ph m s h u” c a BLHS n m 1999)

- M i quan h nhân qu gi a hành vi nguy hi m cho xã h i và h u qu M t trong

nh ng nguyên t c quan tr ng nh t c a Lu t hình s , m t ng i ph i ch u trách nhi m hình s

v h u qu nguy hi m cho xã h i khi h u qu đó là k t qu c a hành vi trái pháp lu t mà th c

hi n h gây ra Do đó, khi m t ng i th c hi n hành vi gây nguy hi m cho xã h i đ c quy

đ nh trong BLHS và ch bu c h ph i ch u trách nhi m pháp lý v hành vi c a mình khi gi a hành vi và h u qu có m i quan h nhân qu Có ngh a là v m t th i gian, hành vi trái pháp

lu t hình s đ c coi là nguyên nhân ph i x y ra tr c h u qu v m t th i gian; H u qu là

k t qu t t y u do hành vi trái pháp lu t hình s gây ra; M t hành vi có th d n đ n nhi u h u

qu và m t h u qu có th xu t phát t nhi u hành vi khác nhau

Do v y, hành vi l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n không d n đ n h u qu , không xâm ph m các quan h xã h i đ c lu t hình s b o v thì ng i th c hi n hành vi y không

ph i gánh ch u trách nhi m pháp lý Có hành vi m i có h u qu t ng ng, h u qu luôn có sau hành vi v m t th i gian, hành vi ph i là đi u ki n t t y u hình thành nên h u qu

l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n, l i c a ng i ph m t i luôn là l i c ý tr c ti p, h

nh n th c rõ hành vi c a mình là nguy hi m cho xã h i, th y tr c h u qu và mong mu n cho

h u qu x y ra Ban đ u, khi giao k t h p đ ng, ng i ph m t i v n mong mu n th c hi n h p

đ ng đó đúng theo th a thu n, ch sau khi có đ c tài s n, ý th c chi m đo t tài s n m i hình thành, và vì v y, ý th c chi m đo t c a h đ c xác đ nh t i th i đi m h chi m đo t tài s n

ch không xác đ nh t i th i đi m h nh n tài s n ây là m t trong nh ng c n c quan tr ng

đ xác đ nh ng i ph m t i s b truy c u trách nhi m hình s v t i ph m nào (t i l a đ o chi m đo t tài s n theo i u 139 hay t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n theo i u 140 BLHS)

Ngoài ra, đ i v i t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n, m c đích chi m đo t tài

s n đ c coi là d u hi u b t bu c, nó ph i g n li n v i các hành vi dùng th đo n gian d i, b

tr n ho c đã s d ng tài s n đó vào m c đích b t h p pháp d n đ n không có kh n ng tr l i tài s n sau khi có đ c tài s n thông qua h p đ ng h p pháp N u không có m c đích chi m

16

đo t tài s n ho c m c đích chi m đo t có tr c th i đi m nh n tài s n thông qua h p đ ng, thì

ng i th c hi n hành vi ph m t i không ph m t i ho c ph m vào t i khác

ph m nói chung là ng i có n ng l c trách nhi m hình s và đ t đ tu i theo quy đ nh Ch

th c a t i ph m theo pháp lu t hình s Vi t Nam ch có th là cá nhân và cá nhân này ph i đáp ng các đi u ki n nh t đ nh v đ tu i, v kh n ng nh n th c và đi u khi n hành vi c a mình i v i ch th t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n c ng ph i đáp ng nh ng đi u

ki n nh đã nêu trên

C n c vào c u thành t i ph m c b n và c u thành t i ph m t ng n ng (quy đ nh t i kho n 2 i u 140) c a t i này, thì ng i t đ 16 tu i tr lên m i ph i ch u trách nhi m hình

s khi th c hi n l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n c a ng i khác i v i ng i t 14

tu i đ n d i 16 tu i ch ph i ch u trách nhi m hình s v t i này khi hành vi th a mãn c u thành t i ph m quy đ nh t i kho n 3 và kho n 4 i u 140 BLHS

Tuy nhiên, c n chú ý r ng, ch th c a t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n ph i là

ng i tham gia vào h p đ ng thuê, vay, m n tài s n và sau đó không th c hi n đúng cam k t

nh đã th a thu n trong h p đ ng ban đ u nh m m c đích chi m đo t tài s n đó Vi c giao k t

h p đ ng đ c th c hi n m t cách h p pháp theo đúng trình t , th t c và các đi u ki n nh t

đ nh v giao k t h p đ ng dân s mà pháp lu t quy đ nh

Tóm l i, b n y u t c a t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n có m i quan h ch t

ch v i nhau, không tách r i nhau, là c s pháp lý quan tr ng giúp cho vi c đ nh t i danh đ i

v i t i ph m này đ c chính xác, vì v y quá trình ti n hành đ nh t i danh đ i v i t i ph m trên, c quan, ng i ti n hành t t ng hình s không đ c b t ho c thêm b t k d u hi u nào

M i s thêm, b t ho c xác đ nh không đúng d u hi u nào đó đ đ nh t i m t sai trái đ u là hành vi vi ph m pháp lu t

1.3 Phơn bi t d u hi u pháp lỦ c a t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tƠi s n v i

m t s t i ph m khác có tính ch t chi m đo t

1.3.1 Phân bi t d u hi u pháp lý c a T i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n v i T i

l a đ o chi m đo t tài s n

T i l a đ o chi m đo t tài s n quy đ nh t i i u 139 BLHS c ng có các d u hi u g m các d u hi u thu c m t khách th , khách quan, ch th và m t ch quan c a t i ph m Tuy nhiên, các hi u đ c mô t trong c u thành t i ph m c a t i l a đ o chi m đo t tài s n c ng

nh t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n (đã nêu t i ti u m c 1.2.2 M c 1.2 Ch ng 1),

m t khách th c a t i ph m là quan h s h u tài s n; Ch th c a t i ph m ph i là ng i có

n ng l c trách nhi m hình s và đ t đ tu i nh t đ nh quy đ nh t i i u 12 BLHS; M t khách quan và ch quan c ng có nhi u đi m t ng đ ng Tuy nhiên, gi a hai t i ph m này có nh ng

đi m khác bi t nh t đ nh C th :

17

V vi c s d ng th đo n gian d i i v i t i l a đ o chi m đo t tài s n, hành vi l a

đ o chi m đo t tài s n đ c th hi n vi c đ a ra nh ng thông tin không đúng s th t v i nhi u chiêu th c khác nhau nh qua l i nói, s d ng gi y t gi , gi danh ng i khác, gi danh c quan Nhà n c, t ch c xã h i….làm ng i này tin t ng là th t và giao tài s n, vi c

giao tài s n cho ng i có th đo n gian d i hoàn toàn xu t phát t s t nguy n c a ng i b

l a d i do đánh giá không đúng v các thông tin đ a ra, t đó m i giao tài s n cho ng i ph m

t i Hành vi “dùng th đo n gian d i” trong t i l a đ o chi m đo t tài s n bao gi c ng có

tr c ho c đi li n v i hành vi nh n tài s n t ng i khác và đ c coi là đi u ki n đ th c hi n

vi c chi m đo t Th đo n gian d i c a ng i ph m t i là nguyên nhân tr c ti p c a vi c chuy n dch tài s n t ng i qu n lý sang ng i ph m t i

i v i t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n, ng i ph m t i th c hi n hành vi chi m đo t sau khi đã nh n tài s n t ng i khác, hay nói cách khác, th đo n gian d i trong

t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n ch phát sinh sau khi ng i ph m t i có đ c tài s n thông qua các h p đ ng h p pháp, h p đ ng có th đ c th hi n b ng l i nói, b ng v n b n

và ng i có tài s n có s chuy n giao tài s n cho ng i khác Th đo n gian d i trong t i l m

d ng tín nhi m chi m đo t tài s n đ c th hi n vi c che đ y hành vi c a ng i ph m t i

nh m không tr l i tài s n ho c giá tr tài s n đúng ngh a v c a h p đ ng đã đ c giao k t

tr c đó Ng i ph m t i có th nói d i b m t tài s n ho c đánh tráo tài s n, rút b t tài

s n,…so v i t i l a đ o chi m đo t tài s n, th đo n gian d i c a ng i ph m t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n xu t hi n sau khi đã nh n đ c tài s n

Tuy nhiên, trong tr ng h p có s chuy n giao tài s n thông qua h p đ ng h p pháp

nh ng ng i ph m t i không dùng th đo n gian d i mà có hành vi b tr n v i ý th c không thanh toán, không tr l i tài s n cho ch s h u ho c ng i qu n lý h p pháp (nh m phân bi t

v i các vi ph m dân s ) đ chi m đo t tài s n thì v n xác đ nh đây là tr ng h p ph m t i l m

d ng tín nhi m chi m đo t tài s n, v n đ b tr n c a ng i ph m t i trong tr ng h p này là

đi u c n thi t Ho c, tr ng h p ng i ph m t i không s d ng th đo n gian d i, không b

tr n v i ý th c chi m đo t tài s n nh ng l i s d ng tài s n nh n đ c vào m c đích b t h p pháp d n đ n không có kh n ng tr l i tài s n thì c ng b coi là l m d ng tín nhi m chi m

đo t tài s n và b x lý

Có th th y, th đo n gian d i trong t i l a đ o chi m đo t tài s n th ng đ n gi n

h n, nh ng đ xác đ nh chính xác ng i ph m t i có s d ng th đo n gian d i hay không và làm th nào đ xác đ nh đ c ý th c chi m đo t tài s n c a ng i ph m t i (th i đi m s d ng

th đo n gian d i) là v n đ không h đ n gi n và đòi h i c n có s k t h p gi a nhi u y u t khác nhau, quan tr ng nh t là k n ng, nghi p v c a các c quan ti n hành t t ng và ng i

ng i ph m t i m c dù dùng th đo n gian d i làm cho ng i khác tin t ng giao tài s n

nh ng sau đó không có ý đ nh chi m đo t mà nh m m c đích khác (s d ng tài s n ho c làm

h h ng, h y ho i tài s n đó) thì không c u thành t i l a đ o chi m đo t tài s n theo quy đ nh

t i i u 139 BLHS

i v i t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n, nh đã trình bày, ng i ph m t i có

đ c tài s n thông qua h p đ ng h p pháp và b n thân h , t i th i đi m giao k t h p đ ng hoàn toàn trên tinh th n t nguy n, ý th c chi m đo t ch a xu t hi n Nh ng, sau khi nh n

đ c tài s n, trong quá trình th c hi n h p đ ng, ng i ph m t i m i n y sinh ý đ nh chi m

đo t Vi c h th c hi n hành vi chi m đo t là r t thu n l i khi đã có đ c tài s n, h có th không tr l i tài s n nh đã cam k t trong h p đ ng khi đ n th i đi m ph i tr tài s n, c ng có

th b tr n ho c s d ng tài s n vào m c đích b t h p pháp d n đ n không có kh n ng tr l i tài s n Vì th , th i đi m hoàn thành c a t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n đ c xác

đ nh k t th i đi m ng i ph m t i c tình không th c hi n ngh a v tr l i tài s n cho ng i

có tài s n theo h p đ ng mà chi m đo t luôn tài s n đó

V vi c giao nh n tài s n gi a ng i có tài s n v i ng i ph m t i i v i c hai t i

ph m này, ng i ph m t i đ u nh n đ c tài s n do ng i có tài s n t nguy n giao cho Tuy nhiên, t i l a đ o chi m đo t tài s n, ng i ph m t i đ c nh n tài s n do vi c s d ng th

đo n gian d i, h t o d ng các thông tin gi , khi n cho ng i có tài s n t ng th t và giao tài

s n Trong khi đó, đ i v i t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n, ng i có tài s n giao tài

s n cho ng i ph m t i thông qua các h p đ ng, giao d ch h p pháp, h tin t ng r ng, ng i

ph m t i hoàn toàn có kh n ng tr l i tài s n, có đ đi u ki n đ th c hi n các ngh a v c a

h p đ ng

1.3.2 Phân bi t d u hi u pháp lý c a t i L m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n v i t i

Tr m c p tài s n

Tr m c p tài s n quy đ nh t i i u 138 BLHS là hành vi lén lút chi m đo t tài s n c a

ng i khác, ngh a là ng i ph m t i th c hi n vi c d ch chuy n trái pháp lu t tài s n c a

ng i khác, bi n tài s n c a ng i khác thành tài s n c a mình mà không đ cho ch s h u

ho c ng i tr c ti p đang qu n lý tài s n bi t

C ng là m t trong các t i ph m xâm ph m s h u có tính ch t chi m đo t đ c quy

đ nh trong BLHS, t i tr m c p tài s n, m c đích chi m đo t tài s n đ c th hi n rõ ràng Tuy nhiên, m c dù v m t nghiên c u lý lu n, các y u t c u thành c b n c a t i ph m này,

đ c bi t là hành vi khách quan đã có s phân đ nh khá chi ti t nh ng v n không ít tr ng h p trên th c t , khi phát sinh tình hu ng ph m t i, c quan ti n hành t t ng, ng i ti n hành t

t i trong tr ng h p này l i d ng s h c a ch s h u ho c ng i qu n lý tài s n, sau đó dùng th đo n gian d i đ d dàng đ t nh p n i có tài s n mà ng i ph m t i mu n chi m

đo t, nó xu t hi n tr c khi ng i ph m t i có đ c tài s n, nh ng th đo n đó hoàn toàn không ph i là nh m t o s tin t ng đ ng i b h i giao tài, mà nh m che gi u hành vi lén lút chi m đo t s đ c th c hi n ti p theo sau đó Còn đ i v i t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n, ng i ph m t i s d ng th đo n gian d i sau khi có đ c tài s n thông qua các giao

d ch h p pháp (vay, m n, thuê tài s n,…) và quy n chi m h u tài s n đ c chuy n giao h p pháp cho ng i ph m t i, sau đó h m i dùng th đo n gian d i đ chi m đo t tài s n

3.3 Phân bi t T i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n v i T i tham ô tài s n

So v i t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n, t i tham ô tài s n đ c quy đ nh t i

i u 278 BLHS có d u hi u chung là vi c chi m đo t tài s n đang n m trong s qu n lý c a

ng i ph m t i Tuy nhiên, gi a hai t i ph m này c ng có nh ng khác bi t nh t đ nh

- V đ i t ng tài s n Tài s n là đ i t ng c a t i tham ô ph i là tài s n thu c s h u

Nhà n c, tài s n c a doanh nghi p trong đó ngu n v n c a Nhà n c chi m t 51% tr lên

ho c có ngu n g c t ngân sách nhà n c và tài s n đó đang do ng i ph m t i tr c ti p qu n

lý theo quy đ nh c a pháp lu t Tr ng h p ng i ph m t i chi m đo t tài s n tài s n c ng do

h đang tr c ti p qu n lý, nh ng tài s n đó không thu c s h u c a Nhà n c ho c có ngu n

g c t ngân sách nhà n c thì không thu c ph m vi đi u ch nh c a i u 278 BLHS i v i

t i l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n thì tài s n có th thu c b t k hình th c s h u nào

- V hành vi Hành vi l m d ng tín nhi m chi m đo t tài s n là hành vi c ý d ch

chuy n m t cách trái pháp lu t tài s n c a ng i khác thành tài s n c a mình thông qua vi c

ng i ph m t i th c hi n vi c vay, m n, thuê tài s n c a ng i khác ho c nh n đ c tài s n

c a ng i khác b ng các hình th c h p đ ng Sau khi có đ c tài s n, ng i ph m t i m i n y sinh ý đ nh chi m đo t đ i v i tài s n đó i v i t i tham ô tài s n, ng i ph m t i đã có hành vi l i d ng ch c v , quy n h n chi m đo t tài s n mà mình có trách nhi m qu n lý theo

lu t đ nh, bi n tài s n chung thành tài s n riêng, đ nh đo t tài s n chung nh m ph c v m c đích cá nhân gây m t mát, th t thoát tài s n Th đo n c a hành vi này r t đa d ng, ng i

ph m t i có th công khai chi m đo t, lén lút và nhi u tr ng h p có s d ng th đo n gian

d i ho c mang tài s n do mình qu n lý b tr n

h n trong vi c qu n lý tài s n, là ch th đ c bi t; i v i t i l m d ng tín nhi m chi m đo t