Định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật việt nam từ thực tiễn thành phố hồ chí minh (tt)

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI HOÀNG THỊ KIM CHI ĐỊNH TỘI DANH TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN THEO QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Chuyên ngành: Luật Hình Tố tụng hình Mã số: 60.38.01.04 TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI, 2017 Công trình hoàn thành tại: Học viện Khoa học xã hội Người hướng dẫn khoa học: TS Đinh Xuân Nam Phản biện 1: PGS TS Trần Văn Độ Phản biện 2: TS Võ Thị Kim Oanh Luận văn bảo vệ trước Hội đồng chấm luận văn thạc sỹ họp tại: Học viện Khoa học xã hội 09 00 ngày 03 tháng 05 năm 2017 Có thể tìm hiểu luận văn tại: Thư viện Học viện Khoa học xã hội MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Tội phạm hình phạt hai chế định Bộ luật hình (BLHS) có mối quan hệ chặt chẽ với nhau, tội phạm vấn đề quan trọng có tội phạm xảy có trình truy cứu trách nhiệm hình áp dụng hình phạt Thực tiễn giải vụ án hình năm qua khẳng định, mục tiêu quan trọng mà quan tiến hành tố tụng hướng đến xác định xác tội danh người thực hành vi phạm tội, sở áp dụng mức hình phạt tương xứng, đồng thời, BLHS quy định “Chỉ người phạm tội BLHS quy định phải chịu trách nhiệm hình sự” Việc xác định xác dấu hiệu nội dung hoạt động định tội danh Với đặc thù là trung tâm kinh tế, văn hóa lớn nước, nơi tập trung lượng lớn dân nhập cư từ khắp tỉnh thành sinh sống, học tập làm việc, bên cạnh thuận lợi thành tựu mà Thành phố Hồ Chí Minh (TP Hồ Chí Minh) đạt vấn đề đáng báo động tình hình tội phạm không ngừng gia tăng, đặc biệt tội xâm phạm sở hữu, có Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Từ thực tiễn công tác năm vừa qua cho thấy việc định tội danh thực tương đối xác Tuy nhiên, có trường hợp Cơ quan điều tra (CQĐT), Viện kiểm sát nhân dân (VKSND) Tòa án nhân dân (TAND) trình giải vụ án nhiều quan điểm khác định tội danh dẫn đến có vụ án phải trả hồ sơ nhiều lần, kéo dài thời gian giải ảnh hưởng đến nhiều đối tượng khác Còn có trường hợp TAND xử lý bị cáo khác tội danh mà VKSND truy tố Thực trạng có nhiều nguyên nhân khác trước hết hoạt động chủ thể định tội danh chưa nắm vững nhận thức vấn đề lý luận thực tiễn định tội danh nói chung định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản nói riêng Chính vậy, tác giả chọn đề tài “Định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật Việt Nam từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” làm đề tài luận văn nhằm góp phần làm rõ sở lý luận pháp lý cho công tác định tội danh loại tội phạm thực tiễn thời gian tới Tình hình nghiên cứu đề tài Trong thời gian qua có số công trình khoa học liên quan đến đề tài tác giả đề cập công bố như: Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2013), Giáo trình luật hình Việt Nam phần tội phạm - 1, NXB Hồng Đức, Hội Luật gia Việt Nam Trường Đại học Luật Hà Nội (2007), Giáo trình luật hình Việt Nam tập 2, NXB Công an nhân dân Đinh Văn Quế (2003), Bình luận khoa học BLHS - Các tội xâm phạm sở hữu, NXB Thành phố Hồ Chí Minh Nguyễn Đức Mai (2013), Bình luận khoa học BLHS năm 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009) - Phần tội phạm, NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội Võ Khánh Vinh (2003), Giáo trình lý luận chung định tội danh, Nhà xuất Công an nhân dân, Hà Nội Lê Văn Đệ (2004), Định tội danh định hình phạt Luật hình Việt Nam, Nhà xuất Công an nhân dân, Hà Nội Các công trình nghiên cứu, viết, đề tài khoa học nói công trình có giá trị mặt lý luận khoa học thực tiễn, nhiên, nội dung đề tài hướng đến việc phân tích, nghiên cứu vấn đề lý luận chung tội phạm Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản mối quan hệ tách biệt hoàn toàn với kiến thức lý luận định tội danh Vì vậy, theo đánh giá tác giả, có nhiều công trình nghiên cứu, viết đề cập đến Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, vấn đề định tội danh, nhiên, chưa có công trình, đề tài nghiên cứu xem xét vấn đề định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản góc độ hoàn chỉnh, toàn diện địa bàn TP Hồ Chí Minh Mặc dù vậy, kết công trình nghiên cứu công bố nguồn tài liệu quan trọng mà tác giả vận dụng, kế thừa bổ sung để hoàn thiện cho luận văn cuối khóa Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Dựa sở nghiên cứu vấn đề lý luận Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, vấn đề lý luận định tội danh phân tích thực tiễn định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản thông qua nội dung vụ án thực tiễn xảy địa bàn TP Hồ Chí Minh năm vừa qua để đưa số kiến nghị định nhằm hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu áp dụng pháp luật xử lý tội phạm thời gian tới 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Với mục đích xác định, để thực đề tài cần thiết phải thực nhiệm vụ cụ thể sau: - Nghiên cứu làm rõ lý luận hoạt động định tội danh nói chung định tội danh Tội lạm dụng chiếm đoạt tài sản địa bàn TP Hồ Chí Minh - Phân tích quy định BLHS năm 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009) Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản để làm rõ dấu hiệu pháp lý đặc trưng tội phạm so sánh với số tội phạm khác có tính chất tương đồng BLHS - Khảo sát thực trạng, đánh giá ưu điểm, hạn chế phân tích nguyên nhân hoạt động định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn TP Hồ Chí Minh - Đưa dự báo giải pháp, kiến nghị nhằm nâng cao hiệu áp dụng pháp luật hoạt động định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn TP Hồ Chí Minh thời gian tới Đối tượng phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu Đề tài tập trung nghiên cứu quy định pháp luật hình Việt Nam Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản vấn đề liên quan đến việc định tội danh tội phạm này, sở giải vụ án lạm dụng tín nhiệm xảy địa bàn TP Hồ Chí Minh nhằm tìm khó khăn, vướng mắc, từ đề xuất giải pháp khắc phục 4.2 Phạm vi nghiên cứu Đề tài nghiên cứu sở tổng hợp số liệu tình hình giải vụ án lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản xảy địa bàn TP Hồ Chí Minh khoảng thời gian từ năm 2012 đến 2016 Đây nguồn tư liệu quan trọng giúp cho việc phân tích, đánh giá thực trạng hoạt động định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản đảm bảo tính xác, độ tin cậy, từ đưa kiến nghị phù hợp Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu Luận văn nghiên cứu dựa sở phương pháp luận phép biện chứng vật chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh Nhà nước pháp luật; quan điểm Đảng Nhà nước đấu tranh phòng chống tội phạm, sách hình tội phạm lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Đồng thời, suốt trình nghiên cứu hoàn thiện đề tài, tác giả sử dụng kết hợp nhiều phương pháp khác phân tích, đánh giá, so sánh, tổng hợp nhằm làm rõ nội dung vấn đề cần trình bày tìm giải pháp để nâng cao chất lượng hoạt động định tội danh tội phạm phạm vi địa bàn TP Hồ Chí Minh Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận văn 6.1 Ý nghĩa lý luận Kết nghiên cứu đề tài góp phần hoàn thiện hệ thống lý luận có liên quan đến hoạt động định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn nước nói chung TP Hồ Chí Minh nói riêng 6.2 Ý nghĩa thực tiễn Bên cạnh giá trị mặt lý luận, luận văn vận dụng tài liệu tham khảo trình nghiên cứu, giảng dạy học tập sở giáo dục nước Thêm vào đó, cán công tác thực tiễn, đặc biệt cán công tác lĩnh vực hình sự, luận văn giúp ích phần việc vận dụng trình giải vấn đề phát sinh thực tế Cơ cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, luận văn kết cấu gồm ba chương Cụ thể sau: Chương Lý luận chung định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Chương Thực trạng định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiế m đoạt tài sản địa bàn TP Hồ Chí Minh Chương Các giải pháp bảo đảm định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Chương LÝ LUẬN CHUNG VỀ ĐỊNH TỘI DANH TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN 1.1 Khái niệm, ý nghĩa hoạt động định tội danh 1.1.1 Khái niệm định tội danh Trên sở nghiên cứu định nghĩa khác định tội danh, theo quan điểm cá nhân, tác giả cho rằng: “Định tội danh hoạt động nhận thức có tính logic, hoạt động áp dụng pháp luật chủ thể có thẩm quyền tiến hành tố tụng thực sở pháp luật hình pháp luật TTHS nhằm xác định phù hợp dấu hiệu hành vi nguy hiểm cho xã hội người phạm tội thực với dấu hiệu tương ứng quy định BLHS để từ ban hành văn áp dụng pháp luật thích hợp” 1.1.2 Ý nghĩa định tội danh Thứ nhất, định tội danh hoạt động quan trọng trình giải vụ án hình sự, định tội danh xác định xác tội phạm mà người phạm tội thực hiện, từ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng có sở áp dụng mức hình phạt đắn, tương xứng với hành vi người phạm tội Thứ hai, định tội danh thể hoạt động có hiệu quan này, qua góp phần nâng cao uy tín, chất lượng hoạt động tố tụng tăng cường đảm bảo pháp chế xã hội chủ nghĩa Thứ ba, định tội danh sở quan trọng đảm bảo cho việc áp dụng quy định pháp luật có liên quan Thứ tư, định tội danh góp phần nâng cao chất lượng hiệu công tác đấu tranh, phòng, chống tội phạm 1.2 Lý luận định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 1.2.1 Khái niệm, đặc điểm ý nghĩa việc định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản hiểu dạng hoạt động nhận thức, trình áp dụng pháp luật chủ thể có thẩm quyền nhằm xác định phù hợp hành vi nguy hiểm cho xã hội thực với dấu hiệu cấu thành cụ thể Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản quy định Điều 140 BLHS, xác định xác người thực hành vi có phạm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản hay không để buộc người phải gánh chịu trách nhiệm hình tương xứng với tính chất, mức độ hành vi mà thực Đặc điểm định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản: Là hoạt động có tính logic; hoạt động áp dụng pháp luật thực tiễn tiến hành chủ thể tiến hành tố tụng số chủ thể có thẩm quyền khác theo quy định pháp luật TTHS dạng hoạt động thực tiễn áp dụng pháp luật phải đảm bảo tính xác tuyệt đối, việc đưa nhận định sai trường hợp nguyên nhân dẫn đến tình trạng oan, sai, bỏ lọt tội phạm thực tiễn, cần tiến hành qua bước khác Ý nghĩa định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản: Làm cho việc áp dụng pháp luật quy định, đánh giá tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội hành vi mà người phạm tội thực với yếu tố cấu thành Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản quy định Điều 140 BLHS lực trách nhiệm hình đạt độ tuổi theo quy định pháp luật hình vay, mượn, thuê tài sản người khác nhận tài sản người khác có giá trị từ bốn triệu đồng trở lên hình thức hợp đồng bốn triệu đồng gây hậu nghiêm trọng bị xử phạt hành hành vi chiếm đoạt bị kết án hành vi chiếm đoạt chưa xóa án tích mà sử dụng tài sản vào mục đích bất hợp pháp dẫn đến khả hoàn trả lại tài sản dùng thủ đoạn gian dối bỏ trốn để chiếm đoạt tài sản đó” 1.3.2 Dấu hiệu pháp lý Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Thứ nhất, khách thể tội phạm Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản xâm phạm đến quan hệ sở hữu tài sản, quyền chủ sở hữu pháp luật bảo vệ trình chiếm hữu, sử dụng định đoạt tài sản Thứ hai, chủ thể tội phạm Đối với Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, chủ thể thực tội phạm xác định người đủ tuổi chịu trách nhiệm hình có đầy đủ khả nhận thức, khả điều khiển hành vi Thứ ba, mặt khách quan tội phạm Ở Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, người phạm tội định hình ý thức chiếm đoạt tài sản người khác thể bên thông qua hành vi cụ thể, hoạt động có ý thức có ý chí chủ thể thực hành vi, người phạm tội Thứ tư, mặt chủ quan tội phạm Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản thực với lỗi cố ý trực tiếp, người phạm tội nhận 10 thức hành vi gây nguy hiểm cho xã hội biết hậu hành vi gây thiệt hại tài sản, làm quyền sở hữu chủ tài sản thực hiện, họ bị truy cứu trách nhiệm hình tội phạm Vì vậy, mục đích người phạm tội thực hành vi nhằm chiếm đoạt cho tài sản 1.3.3 Phân biệt Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản với số tội phạm khác Thứ nhất, phân biệt Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản với Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản: Hai tội khác việc sử dụng thủ đoạn gian dối Với tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản hành vi dùng thủ đoạn gian dối Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản xuất trước liền với hành vi chiếm đoạt Trong đó, Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, hành vi gian dối xuất sau người phạm tội nhận tài sản thông qua hợp đồng hợp pháp Thứ hai, phân biệt Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản với Tội tham ô tài sản: Dưới góc độ nghiên cứu tác giả thấy rằng, hai tội phạm có điểm khác biệt chủ thể Chủ thể Tội tham ô tài sản phải người có chức vụ, quyền hạn, người giao trực tiếp quản lý tài sản đơn vị, tổ chức lợi dụng công việc giao để chiếm đoạt tài sản Đối với Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, người phạm tội cá nhân đạt đủ độ tuổi, đầy đủ lực trách nhiệm hình giao quản lý tạm thời tài sản thông qua hợp đồng hợp pháp lợi dụng tín nhiệm để chiếm đoạt tài sản 1.4 Định tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản trường hợp có đồng phạm trường hợp có cấu thành tăng nặng 11 1.4.1 Định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản trường hợp đồng phạm Đồng phạm vụ án Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản chủ yếu có thông mưu, giúp dựng lên hoàn cảnh điều kiện khó khăn để trả lại tiền, tài sản cho người bị chiếm đoạt 1.4.2 Định tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản trường hợp có cấu thành tăng nặng Trong vụ án lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản có tội phạm nhiều tội phạm, người phạm tội nhiều người phạm tội, nên việc xác định tình tiết định tội tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình phạm vi tội phạm cụ thể mà không sử dụng tình tiết định tội tội phạm làm tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình tội phạm khác tình tiết tăng nặng người phạm tội làm tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình cho người phạm tội khác Kết luận Chương Định tội danh vấn đề phức tạp khoa học pháp lý hình Quá trình giải vụ án hình cần đảm bảo khách quan, khoa học xác Định tội danh yếu tố đảm bảo việc truy cứu trách nhiệm hình người phạm tội theo điều khoản tương ứng BLHS, không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội Trong giai đoạn nay, mà công Cải cách tư pháp triển khai thực hệ thống quan tư pháp theo tinh thần Nghị 49-NQ/TW Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, việc định tội danh trở nên 12 thiết nhằm phục vụ hiệu cho tiến trình cải cách tư pháp đảm bảo quyền người TTHS Chương luận văn làm rõ nội dung lý luận quy định pháp luật định tội danh nói chung đặc biệt định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, bao gồm: Khái niệm định tội danh, định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm theo cấu thành bản, theo cấu thành tăng nặng trường hợp đồng phạm Đây lý luận phục vụ cho việc làm rõ thực trạng công tác định tội danh trình bày chương luận văn 13 Chương THỰC TRẠNG ĐỊNH DANH TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TRÊN ĐỊA BÀN TP HỒ CHÍ MINH 2.1 Thực trạng định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản TP Hồ Chí Minh 2.1.1 Thực trạng tình hình điều tra, truy tố, xét xử tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn TP Hồ Chí Minh Theo báo cáo kết công tác VKSND TP Hồ Chí Minh, từ 2012 đến 2016, tình hình tội phạm lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản diễn phổ biến tất lĩnh vực đời sống xã hội với phương thức, thủ đoạn ngày tinh vi, phức tạp CQĐT khởi tố tổng số 628 vụ/701 bị can; VKSND truy tố 609 vụ/677 bị can; TAND xét xử 595 vụ/660, cụ thể: - Năm 2012, CQĐT khởi tố 132 vụ/143 bị can; VKSND truy tố 125 vụ/136 bị can; TAND đưa xét xử 119 vụ/132 bị cáo; - Năm 2013, CQĐT khởi tố 122 vụ/135 bị can; VKSND truy tố 119 vụ/132 bị can; TAND đưa xét xử 118 vụ/130 bị cáo; - Năm 2014, CQĐT khởi tố 137 vụ/151 bị can;VKSND truy tố 134 vụ/148 bị can; TAND đưa xét xử 130 vụ/149 bị cáo; - Năm 2015, CQĐT khởi tố 147 vụ/177 bị can; VKSND truy tố 143 vụ/167 bị can; TAND đưa xét xử 143 vụ/159 bị cáo; - Năm 2016, CQĐT khởi tố 90 vụ/95 bị can; VKSND truy tố 88 vụ/94 bị can; TAND đưa xét xử 85 vụ/90 bị cáo 2.1.2 Thực trạng định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo cấu thành 14 2.1.2.1 Kết đạt Trong trình nghiên cứu tác giả nhận thấy rằng, truy tố xét xử, đa số vụ án lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản quan tiến hành tố tụng Thành phố định tội danh Trong 50 vụ án có kháng cáo, kháng nghị xử phúc thẩm khảo sát, có 05 vụ (tỉ lệ 10%) cấp phúc thẩm sửa án sơ thẩm không sửa phần tội danh mà sửa phần áp dụng hình phạt từ tù giam sang phạt tù cho hưởng án treo Đây kết việc xác định xác dấu hiệu Tội phạm lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Tuy nhiên số vụ án phải đình chỉ, tạm đình giai đoạn điều tra 01 trường hợp VKSND truy tố Tòa án tuyên không phạm tội, 01 trường hợp VKSND truy tố Tòa án tuyên tội danh khác 2.1.2.2 Những hạn chế, vướng mắc định tội danh theo cấu thành Thứ nhất: Vướng mắc việc xác định thời điểm xuất ý thức chiếm đoạt tài sản làm sở để xử lý Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản (Điều 139) Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản (Điều 140) Việc chứng minh ý định chiếm đoạt tài sản người phạm tội xuất trước hay sau chuyển giao tài sản vấn đề khó khăn thực tế chủ yếu dựa vào lời khai người phạm tội mà hầu hết đối tượng thường không thừa nhận có ý thức chiếm đoạt từ đầu (trước giao tài sản) Thứ hai: Xác định dấu hiệu bỏ trốn để chiếm đoạt tài sản Đây vấn đề tương đối khó chứng minh trình giải vụ án lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản bàn 15 khái niệm góc độ lý thuyết xuất nhiều cách hiểu không giống Thứ ba: Xác định dấu hiệu sử dụng tài sản vào mục đích bất hợp pháp dẫn đến khả trả lại tài sản Về bản, hiểu sử dụng tài sản vào mục đích bất hợp pháp sử dụng tài sản người khác vào mục đích bị cấm theo quy định pháp luật hình đánh bạc, hối lộ, mua bán ma túy, buôn bán hàng cấm, cho vay lãi nặng v.v…Quan điểm quan tiến hành tố tụng TP Hồ Chí Minh vận dụng trình đấu tranh phòng, chống tội phạm lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Thứ tư: Cùng dạng hành vi xử lý hai tội danh khác Thực tiễn giải hành vi chiếm đoạt tài sản thực Công ty cổ phần doanh nghiệp vốn góp Nhà nước người thực nhiệm vụ giao vận chuyển hàng, áp tải, bảo vệ, thủ kho, thủ quỹ…thì xử lý tội “Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản” Cũng trường hợp tương tự, người chiếm đoạt tài sản Công ty cổ phần doanh nghiệp có vốn góp Nhà nước họ thực nhiệm vụ giao có trường hợp xử lý tội “Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản” với tình tiết định khung điểm b khoản Điều 140 BLHS “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn lợi dụng danh nghĩa quan, tổ chức”, có trường hợp xử lý tội “Tham ô tài sản” Thứ năm: Khó xác định hành vi thực tội phạm hay đơn vi phạm dân sự, kinh tế Tội phạm lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản tội phạm khó chứng minh ranh giới quan hệ dân sự, kinh tế với hành vi tội phạm 16 mong manh, khó phân biệt, số vụ án có khối lượng công việc phải giám định, định giá lớn, phức tạp nên thời gian giám định phải kéo dài; nhiều vụ phải giám định bổ sung, giám định lại, ảnh hưởng đến tiến độ điều tra 2.1.3 Thực tiễn định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo cấu thành tăng nặng 2.1.3.1 Kết đạt Như trình bày phần trên, khoảng thời gian từ năm 2012 đến năm 2016 TP Hồ Chí Minh, TAND hai cấp đưa xét xử 595 vụ/660 bị cáo phạm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, khoảng 22% số bị cáo bị xử lý với tình tiết định khung tăng nặng tội Khi xét xử, phần lớn khung hình phạt, mức hình phạt mà TA áp dụng bị cáo phù hợp với quan điểm đề nghị VKS 2.1.3.2 Những hạn chế, vướng mắc việc định tội danh theo cấu thành tăng nặng Bên cạnh kết đạt được, trình giải vụ án lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản gặp phải khó khăn định tiến hành hoạt động định tội danh theo cấu thành tăng nặng mà vấn đề lớn việc xác định tình tiết “hậu nghiêm trọng”, “hậu nghiêm trọng”, “hậu đặc biệt nghiêm trọng” làm sở để truy cứu trách nhiệm hình người phạm tội 2.2 Nguyên nhân hạn chế, vướng mắc thực tiễn định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn TP Hồ Chí Minh Thứ nhất, nguyên nhân từ công tác xây dựng, hướng dẫn, giải thích pháp luật Cho đến nay, quan Tư pháp Trung ương 17 chưa ban hành văn hướng dẫn cụ thể, thống để giúp cho quan tiến hành tố tụng giải vấn đề khó khăn, vướng mắc việc xác định thời gian xuất ý định chiếm đoạt tài sản, quan điểm Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán quan tiến hành tố tụng vụ án khác nhau, gây khó khăn trình giải loại án thực tiễn Thứ hai, thiếu sót hoạt động thu thập đánh giá chứng Thực tiễn cho thấy, hoạt động Điều tra viên chưa thực cách chặt chẽ, trọng lời khai bị can mà chưa ý đến chứng khác; không ý điều tra làm rõ động cơ, mục đích phạm tội; tài liệu, chứng hồ sơ số vụ án nhiều mâu thuẫn không kiểm tra kỹ Thứ ba, nguyên nhân từ đội ngũ cán Đội ngũ Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán quan tiến hành tố tụng có trình độ chuyên môn nghiệp vụ lực công tác chưa đồng đều, có phận yếu chuyên môn nghiệp vụ, lực công tác Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán thiếu số lượng so với tiêu biên chế giao Bên cạnh xuất phận cán tư pháp có tư tưởng tiêu cực, thiếu trách nhiệm, thiếu lĩnh, sa sút phẩm chất đạo đức Thứ tư, nhóm nguyên nhân khác Trong vụ án lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản liên quan đến vay, mượn tài sản, chứng để đánh giá chủ yếu lời khai bên (bị hại, nhân chứng, bị can, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan …) 18 Kết luận Chương Qua nghiên cứu, làm rõ thực trạng định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn TP Hồ Chí Minh dựa sở báo cáo thống kê công tác điều tra, truy tố, xét xử hồ sơ vụ án cụ thể cho thấy quan tiến hành tố tụng nắm đề lý luận thực tương đối tốt hoạt động qua nghiên cứu thực tiễn nhận thấy có trường hợp tòa án tuyên không phạm tội khác với tội mà VKS truy tố Thực trạng gây dư luận không tốt, làm ảnh hưởng đến lòng tin nhân dân vào hoạt động quan tư pháp Vì vậy, quan chức thực tiễn quan tâm, đưa nhiều biện pháp để khắc phục tình trạng Vì vậy, việc nghiên cứu, làm rõ thực trạng định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản thông qua vụ án cụ thể vấn đề cần thiết để có đánh giá toàn diện xác, qua rút nguyên nhân tìm giải pháp khắc phục trình bày Chương luận văn 19 Chương CÁC GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM ĐỊNH TỘI DANH ĐÚNG TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN 3.1 Các giải pháp bảo đảm định tội danh Tội Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 3.1.1 Hoàn thiện số quy định pháp luật tăng cường giải thích hướng dẫn áp dụng quy định pháp luật hình Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Thứ nhất, cần quy định rõ trường hợp “gây hậu nghiêm trọng, nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng” nhằm giảm thiểu tối đa việc xử lý tội phạm với nhận định mang tính chất chủ quan chủ thể tiến hành tố tụng Thứ hai, quy định cụ thể trường hợp người phạm tội “bỏ trốn để chiếm đoạt tài sản” Thứ ba, quy định BLHS hành, tác giả thấy cần phải bổ sung thêm tình tiết định khung tăng nặng quy định BLHS 2015 giải thực trạng Điều 175 bổ sung thêm số tình tiết làm sở để xử lý người phạm tội Thứ tư, BHLS 2015 sửa đổi, bổ sung quy định người thực hành vi lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản bị truy cứu trách nhiệm hình giá trị tài sản bị chiếm đoạt mức bốn triệu đồng tài sản phương tiện kiếm sống người bị hại tài sản có giá trị đặc biệt mặt tinh thần người bị hại Tác giả cho rằng, quy định khó để áp dụng thực tiễn giải vụ án lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản xác định tài sản có giá 20 trị mặt tinh thần người bị hại chủ yếu dựa sở niềm tin, tâm linh, yếu tố truyền thống văn hóa, tín ngưỡng tư tưởng, tình cảm người không giống thời điểm khác yếu tố thay đổi Thứ năm, hoàn thiện số quy định pháp luật hình có liên quan sửa đổi, bổ sung vào điều 140 BLHS số hành vi xảy thực tế chất dùng thủ đoạn gian dối để chiếm đoạt tài sản như: Cố ý tìm cách để không thực nghĩa vụ cam kết; sử dụng tài sản không với cam kết ban đầu; biển thủ tài sản sang tài sản khác không trực tiếp đứng tên sở hữu… 3.1.2 Nâng cao trình độ lực chuyên môn nghiệp vụ kinh nghiệm công tác người tiến hành tố tụng hoạt động định tội danh Hiệu hoạt động định tội danh vụ án hình nói chung vụ án Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản nói riêng phụ thuộc vào nhiều yếu tố khác Vì vậy, theo cần thực đồng giải pháp sau: Thứ nhất, tăng cường giáo dục tư tưởng trị, đạo đức, nâng cao lĩnh nghề nghiệp Thứ hai, bồi dưỡng, đào tạo nâng cao trình độ chuyên môn nghiệp vụ kiến thức pháp luật Thứ ba, bổ sung đủ số lượng Điều tra viên, Kiểm sát viên Thẩm phán nhằm tránh tải công việc Xây dựng tiêu chí nghiêm ngặt rõ ràng điều kiện bổ nhiệm lại, tiêu chuẩn đánh giá mức độ hoàn thành nhiệm vụ 21 3.2 Một số kiến nghị bảo đảm định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Thứ nhất: Trong thời gian chờ sửa đổi, bổ sung quy định BLHS, đề nghị liên ngành Tư pháp Trung ương ban hành văn hướng dẫn cụ thể số nội dung sau: Một là: Quy định rõ người bị hại phải thông báo tìm kiếm người vay, mượn tài sản phương tiện thông tin đại chúng (trong trường hợp không rõ người đâu) trước trình báo quan có thẩm quyền giải Tài liệu trình báo phải kèm theo thông tin tìm kiếm Hai là: Hướng dẫn cụ thể việc xác định tội danh trường hợp chiếm đoạt tài sản công ty cổ phần doanh nghiệp vốn góp Nhà nước, công ty cổ phần doanh nghiệp có vốn góp Nhà nước đối tượng nhân viên công ty thực nhiệm vụ giao; Ba là: Hướng dẫn cụ thể để xác định hành vi nhóm hành vi như: dùng thủ đoạn gian dối để chiếm đoạt tài sản; bỏ trốn để chiếm đoạt ; sử dụng tài sản nhận vào mục đích bất hợp pháp dẫn đến khả trả lại tài sản… Bốn là: Hướng dẫn xử lý hành vi chây ỳ không trả tài sản, trốn tránh gây khó khăn cho trình điều tra, xác minh Năm là: Hướng dẫn thống giải trường hợp trả lại tài sản chiếm đoạt trước khởi tố vụ án hình sự, xác định rõ trường hợp đủ yếu tố cấu thành tội phạm hay chưa để quan tiến hành tố tụng thống việc khởi tố vụ án Sáu là: Cần thống hướng dẫn số hành vi người vay, mượn tài sản người khác thông qua hợp đồng, đến 22 hạn trả nợ, việc bỏ trốn để trốn tránh việc trả nợ, CQĐT cần chứng minh người vay sử dụng tiền vay để mua bán nhà đất, ô tô, tài sản có giá trị; cho vay lãi trái với thỏa thuận ban đầu sử dụng tiền vay không mục đích thỏa thuận ban đầu với người cho vay có bị coi lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản hay không Thứ hai: Liên ngành Trung ương cần tập trung đạo quan tiến hành tố tụng tăng cường công tác tổng hợp vi phạm, vướng mắc việc giải tội phạm xâm phạm sở hữu để kịp thời ban hành văn hướng dẫn phù hợp với diễn biến, tình hình tội phạm xảy thực tế đấu tranh phòng chống loại tội phạm Kết luận Chương Từ kết nghiên cứu lý luận chương 1, tổng kết thực tiễn công tác định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản chương 2, chương luận văn đề giải pháp nâng cao chất lượng, hiệu công tác định tội danh như: Hoàn thiện số quy định pháp luật tăng cường giải thích hướng dẫn áp dụng quy định pháp luật hình Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản; quan tâm đến công tác tổ chức cán bộ, trước tiên đào tạo đội ngũ Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán đủ số lượng giỏi chuyên môn nghiệp vụ, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp hội nhập quốc tế; Luận văn đưa số kiến nghị định theo hướng đề nghị liên ngành tư pháp trung ương có văn hướng dẫn cụ thể số nội dung vướng mắc để hoạt động định tội danh xác 23 KẾT LUẬN Trên sở kết nghiên cứu đề tài “Định tội danh tội Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh”, cho phép rút số kết luận sau: Việc phân tích khái niệm, ý nghĩa định tội danh tội Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản cho phép nhận thức rõ ràng, đầy đủ đặc điểm chất pháp lý vụ án Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Trên sở số liệu thống kê hình CQĐT, VKSND, TAND Thành phố Hồ Chí Minh số liệu tổng hợp từ việc nghiên cứu án hình sơ thẩm phúc thẩm, cho phép thấy rõ "bức tranh toàn cảnh" vụ án Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh giai đoạn năm (2012 - 2016) Luận văn phân tích làm rõ vấn đề lý luận thực tiễn liên quan đến định tội vụ án Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản cho thấy khó khăn, vướng mắc thực tiễn áp dụng xử lý, từ mạnh dạn đề xuất, kiến nghị sửa đổi, bổ sung quy định BLHS liên quan biện pháp nhằm định tội danh đúng, xác đầy đủ góp phần vào việc phòng ngừa đấu tranh có hiệu loại tội phạm Hiệu công tác góp phần quan trọng bảo vệ lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp công dân, bảo vệ trật tự xã hội, góp phần vào nghiệp phát triển thành phố Hồ Chí Minh nói riêng, nước nói chung thắng lợi nghiệp công nghiệp hóa, đại hóa đất nước./ 24 ... Chương THỰC TRẠNG ĐỊNH DANH TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TRÊN ĐỊA BÀN TP HỒ CHÍ MINH 2.1 Thực trạng định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản TP Hồ Chí Minh 2.1.1 Thực. .. tội phạm 1.2 Lý luận định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 1.2.1 Khái niệm, đặc điểm ý nghĩa việc định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Định tội danh Tội lạm. .. chung định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Chương Thực trạng định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiế m đoạt tài sản địa bàn TP Hồ Chí Minh Chương Các giải pháp bảo đảm định tội