Định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI - - TRƯƠNG THẾ TRỌNG ĐỊNH TỘI DANH TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ Hà Nội, năm 2021 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI - - TRƯƠNG THẾ TRỌNG ĐỊNH TỘI DANH TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 8.38.01.04 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS.TS NGUYỄN THANH DƯƠNG Hà Nội, năm 2021 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan nội dung luận văn “Định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” cơng trình nghiên cứu khoa học riêng tơi thực với hướng dẫn khoa học Phó giáo sư Tiến sĩ Nguyễn Thanh Dương Tất tài liệu, số liệu kết nghiên cứu luận văn hồn tồn trung thực chưa cơng bố cơng trình khoa học khác Tác giả luận văn Trương Thế Trọng MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ĐỊNH TỘI DANH TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN 1.1 Khái niệm, đặc điểm, vai trò việc định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 1.2 Cơ sở pháp lý quy trình định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo quy định pháp luật hình Việt Nam 16 Chương 2: TÌNH HÌNH CĨ LIÊN QUAN VÀ THỰC TIỄN ĐỊNH TỘI DANH ĐỐI VỚI TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 29 2.1 Tình hình có liên quan đến hoạt động định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 29 2.2 Tình hình cán làm cơng tác định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 35 2.3 Thực tiễn định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Thành phố Hồ Chí Minh 38 Chương 3: YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM HIỆU QUẢ ĐỊNH TỘI DANH ĐÚNG ĐỐI VỚI TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 54 3.1 Yêu cầu bảo đảm hiệu định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Thành phố Hồ Chí Minh 54 3.2 Các giải pháp đảm bảo hiệu định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Thành phố Hồ Chí Minh 60 KẾT LUẬN 72 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 74 DANH MỤC BẢNG Bảng 1: Số lượng vụ án hình tội phạm xâm phạm sở hữu giai đoạn 2016-2020 31 Bảng 2: Số lượng bị cáo phạm tội xâm phạm sở hữu giai đoạn 20162020 32 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hưởng ứng phát triển mạnh mẽ xu tồn cầu hóa kinh tế, Việt Nam, nước phát triển hoàn toàn thuận lợi hội nhập kinh tế quốc tế Trong nhiệm vụ đổi mới, đất nước ta trọng đổi kinh tế thực chất đổi kinh tế chuyển từ mơ hình kinh tế tập trung quan liêu hành bao cấp sang phát triển kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Cùng với việc chế thị trường vận dụng đầy đủ, linh hoạt phát huy mạnh mẽ có hiệu nguồn lực nhằm phát triển nhanh bền vững kinh tế, nâng cao đời sống nhân dân, thực mục tiêu “dân giàu, nước mạnh, dân chủ, công bằng, văn minh” Tuy vậy, kinh tế thị trường có hạn chế, khuyết tật phân hóa giàu nghèo, thất nghiệp, ô nhiễm môi trường…và kinh tế thị trường tác động nhiều đến văn hóa, lối sống đạo đức người, làm phát sinh nhiều loại tội phạm xuất hiện, có nhóm tội phạm xâm phạm đến quyền sở hữu mang tính chất chiếm đoạt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, lừa đảo chiếm đoạt tài sản, cướp tài sản, trộm tài sản, cướp giật tài sản, cưỡng đoạt tài sản, tội có biểu hành vi, mục đích khác xâm phạm đến quyền sở hữu tài sản người, tác động xấu đến đời sống xã hội Thành phố Hồ Chí Minh thị lớn trị, kinh tế, văn hóa… nước Thành phố Hồ Chí Minh nằm “ngã tư” đường hàng hải quốc tế, tâm điểm khu vực Đông Nam Á, đầu mối giao thông nối liền tỉnh vùng cửa ngõ quốc tế với dân số 8.893.082 người (tính đến thời điểm 01/4/2019) [40] Thành phố Hồ Chí Minh giữ vai trị quan trọng bậc kinh tế Việt Nam, chiếm 22,2% tổng sản phẩm nước (giai đoạn 2016 2020) 27% tổng thu ngân sách nước (năm 2019) [16] Song song với điều kiện kinh tế, xã hội phát triển, dân cư đông đúc thành phố Hồ Chí Minh, loại tội phạm phát sinh nhiều số lượng, phức tạp tính chất, có loại tội phạm lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Đây loại tội phạm xâm phạm trực tiếp đến quyền sở hữu tài sản hợp pháp người Đi đôi với việc đời sống ngày nâng cao, mức độ tích lũy vốn, tài sản lớn, mà loại tội phạm diễn biến phức tạp, tăng số lượng, tính chất thủ đoạn ngày tinh vi Đây thực tế khách quan Việc định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Thành phố Hồ Chí Minh thời gian vừa qua đạt nhiều kết quả, góp phần khơng nhỏ vào cơng tác phịng, chống tội phạm nước nói chung Thành phố Hồ Chí Minh nói riêng Bên cạnh đó, thực tiễn định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản cịn nhiều khó khăn, vướng mắc, hạn chế như: việc xác định tội danh, định hình phạt, vấn đề hình hóa quan hệ dân sự, quan hệ kinh tế Vừa qua Bộ luật Hình năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 có hiệu lực từ 01/01/2018 có nhiều nội dung đổi liên quan đến loại tội phạm lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Điều đặt u cầu cần phải có q trình nghiên cứu lý luận, áp dụng vào thực tiễn đắn thống Trước thực trạng nêu trên, tác giả cho việc nghiên cứu sở lý luận thực tiễn việc áp dụng pháp luật quan tư pháp việc định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, đánh giá kết đạt được, hạn chế tồn đề xuất giải pháp nâng cao hiệu việc áp dụng quy định pháp luật hình Việt Nam việc định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Thành phố Hồ Chí Minh cần thiết Từ lý trên, học viên chọn đề tài “Định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” làm đề tài luận văn thạc sỹ luật Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Thực tiễn nghiên cứu khoa học pháp lý liên quan đến tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt pháp luật hình Việt Nam nói chung tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản nói riêng đề tài thu hút quan tâm nhiều nhà nghiên cứu khoa học xã hội Trong tình hình số lượng viết, cơng trình nghiên cứu cải cách tư pháp áp dụng pháp luật Tòa án việc định tội danh loại tội phạm nói chung tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản nói riêng phong phú Điển hình như: - “Giáo trình Luật Hình Việt Nam – Phần tội phạm” Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo sư tiến sỹ Nguyễn Ngọc Hòa chủ biên, Nhà xuất Công an nhân dân xuất năm 2019; - “Giáo trình Luật Hình Việt Nam – Phần tội phạm” Trường Đại học Kiểm sát Hà Nội Tiến sỹ Phạm Mạnh Hùng Tiến sỹ Lại Viết Quang chủ biên, Nhà xuất Đại học quốc gia Hà Nội xuất năm 2019; - Luận văn thạc sỹ luật học năm 2014 “Phân biệt tội xâm phạm sở hữu với vi phạm giao dịch dân tài sản” tác giả Nguyễn Khánh Vân Đại học Luật Hà Nội; - Luận văn thạc sỹ luật học năm 2016 “Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản pháp luật hình Việt Nam” tác giả Nguyễn Thị Hồng Minh Đại học Luật Hà Nội; - Bài viết “Một số bất cập áp dụng pháp luật tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản” tác giả Dương Thị Hải Yến đăng Tạp chí Kiểm sát số 16 năm 2015 - Bài viết “Những điểm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản quy định Bộ luật Hình sự” tác giả Đinh Văn Quế đăng Tạp chí Tịa án số năm 2016 - Bài viết “Bàn tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản ” tác giả Lê Quang Sáng đăng Tạp chí Khoa học Kiểm sát số năm 2014 - Sách chuyên khảo “Các tội phạm xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt” tác giả Cao Thị Oanh, Nhà xuất Tư pháp, Hà Nội xuất năm 2015 Có thể nhận thấy cơng trình nghiên cứu nói có phân tích sâu sắc loại tội phạm lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, nêu vướng mắc, bất cập pháp luật hành việc xử lý loại tội phạm Tuy nhiên, cơng trình nghiên cứu dựa quy định Bộ luật Hình năm 1999, sửa đổi bổ sung năm 2009 Sau Bộ luật Hình 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017 có hiệu lực, tổng quan nhận thấy viết liên quan đến tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản chủ yếu viết chuyên khảo dung lượng nhỏ, chưa tổng quan hết quy định, viết đánh giá hiệu hay hạn chế, bất cập việc áp dụng quy định Bộ luật Hình năm 2015 tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản thực tiễn Việt Nam đặc biệt Thành phố Hồ Chí Minh Điều đặt cho tác giả yêu cầu phải nghiên cứu đề tài định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Trên sở nghiên cứu vấn đề lý luận khảo sát tình hình thực tiễn định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh, tác giả đề xuất giải pháp áp dụng việc định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Thành phố Hồ Chí Minh 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu - Luận văn nghiên cứu, làm rõ vấn đề lý luận việc định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản khái niệm, đặc điểm, vai trị, quy trình định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản - Luận văn nghiên cứu quy định pháp luật định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Bộ luật Hình Bộ luật Tố tụng hình năm 2015, có đối chiếu, so sánh với quy định trước - Đánh giá thực tiễn định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh - Đề xuất giải pháp áp dụng việc định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh Đối tượng phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu Đề tài nghiên cứu góc độ luật tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản góc độ lý luận thực tiễn việc việc định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh Cụ thể, đề tài tập trung nghiên cứu vấn đề sau: - Các vấn đề lý luận, quan điểm định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản khái niệm, đặc điểm, vai trị, quy trình định tội danh loại tội phạm - Các quy định pháp luật hình định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản - Thực tiễn định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh bao gồm kết đạt được, khó khăn tồn nguyên nhân tình hình 4.2 Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi không gian: Đề tài nghiên cứu sở tổng hợp số liệu tình hình giải vụ án lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh - Phạm vi thời gian: Từ ngày 01/01/2018 đến 01/01/2021 Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu Luận văn thực sở phương pháp luận chủ nghĩa Mác Lênin; tư tưởng Hồ Chí Minh đường lối Đảng, sách pháp luật Nhà nước vấn đề nhà nước pháp luật nói chung, vấn đề tội phạm hình phạt, đấu tranh phịng, chống tội phạm; lý luận tội phạm học Quá trình nghiên cứu luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu như: Phương pháp tổng hợp, phân tích, đánh giá, thống kê, khái quát hóa, phương pháp lịch sử, tư logic, phương pháp quy nạp, diễn giải… để làm sáng tỏ nội dung phạm vi nghiên cứu đề tài Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận văn 6.1 Về phương diện lý luận Luận văn góp phần làm sáng tỏ, bổ sung, hoàn thiện lý luận định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản bao gồm khái niệm, đặc điểm vực xem bất hợp pháp Tác giả đồng tình với quan điểm việc sử dụng tài sản vào mục đích bất hợp pháp việc sử dụng tài sản để thực hành vi trái pháp luật hình Pháp luật hình nên có hướng dẫn cụ thể vấn đề để việc áp dụng thống bảo đảm tính nghiêm minh Thứ năm, cần hồn thiện quy định pháp luật thẩm quyền giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật hình Thực tiễn nay, có Ủy ban Thường vụ Quốc hội quan có quyền giải thích pháp luật Trong đó, Tịa án quan áp dụng pháp luật nói chung việc định tội danh nói riêng Điều làm hạn chế khả “dẫn dắt” Tòa án cấp Tòa án cấp Do đó, Quốc hội dự luật nên trao quyền giải thích pháp luật cho Tòa án nhân dân tối cao Thứ sáu, cần hồn thiện quy định tố tụng hình quyền thu thập chứng Tòa án Theo quy định khoản Điều 252 Bộ luật Tố tụng hình thì: “Trường hợp Tịa án u cầu Viện kiểm sát bổ sung chứng Viện kiểm sát khơng bở sung Tịa án tiến hành xác minh, thu thập tài liệu, chứng để giải vụ án” Đây quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 so với trước Quy định hiểu chứng mà Tòa án thu thập chứng mà Tòa án yêu cầu Viện kiểm sát không bổ sung Việc thu thập chứng Tịa án giúp cho Hội đồng xét xử có đầy đủ chứng để giải vụ án, tránh oan sai bỏ lọt tội phạm Tuy nhiên, với quy định quyền thu thập chứng Tòa án Bộ luật Tố tụng hình cịn mang tính chung chung, chưa cụ thể, việc thu thập chứng tiến hành theo trình tự nào, trách nhiệm quan, tổ chức, cá nhân không thực việc cung cấp chứng theo yêu cầu Tòa án nào,…là vấn đề cần phải hoàn thiện 63 Thứ bảy, cần hoàn thiện quy định quyền thu thập chứng người bào chữa Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 có hiệu lực quy định thêm quyền người bào chữa việc đề nghị quan, tổ chức, cá nhân cung cấp vật chứng Theo quy định Khoản Điều 88 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 thì: “Để thu thập chứng cứ, người bào chữa có quyền gặp người mà bào chữa, bị hại, người làm chứng người khác biết vụ án để hỏi, nghe họ trình bày vấn đề liên quan đến vụ án; đề nghị quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu, đồ vật, liệu điện tử liên quan đến việc bào chữa” Đây quy định so với Bộ luật Tố tụng hình trước Tuy nhiên, việc thực quy định nói thực tế chưa có tính khả thi luật chưa quy định trách nhiệm quan, tổ chức, cá nhân yêu cầu người bào chữa Do đó, hiểu việc người bào chữa có thu thập chứng hay khơng cịn tùy thuộc vào thiện chí quan, tổ chức, cá nhân có liên quan Điều chưa hợp lý Do đó, tác giả cho bổ sung thêm quy định: “Khi có yêu cầu người bào chữa vấn đề cung cấp tài liệu, đồ vật, liệu điện tử liên quan đến việc bào chữa quan, tở chức, cá nhân phải có trách nhiệm trả lời văn theo yêu cầu người bào chữa” Thứ tám, cần hoàn thiện quy định giám định liệu điện tử tố tụng hình Theo quy định Điều 206 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 liệu điện tử khơng thuộc trường hợp bắt buộc phải giám định, đó, có giám định hay khơng phụ thuộc vào ý chí chủ quan quan tiến hành tố tụng người tiến hành tố tụng Để liệu điện tử có giá trị chứng việc xét xử vụ án hình cần xem xét nhiều yếu tố tính tồn vẹn liệu điện tử, cách thức khởi tạo, lưu trữ hay truyền liệu…Đây vấn đề thuộc chuyên môn mà người tiến hành tố tụng nhiều trường hợp khó xác định Do đó, tác giả cho cần hướng dẫn bổ sung giám định liệu điện tử, trường hợp 64 bắt buộc phải giám định Trong điều kiện kinh tế xã hội nay, công nghệ thông tin ngày phát triển dạng liệu điện tử ngày nhiều Do tác giả cho cần hoàn thiện quy định pháp luật vấn đề Thứ chín, cần hồn thiện quy định Khoản Điều 107 Bộ luật Tố tụng hình sự, cụ thể điều luật quy định rằng: “Việc phục hồi, tìm kiếm, giám định liệu điện tử thực sao; kết phục hồi, tìm kiếm, giám định phải chuyển sang dạng đọc, nghe nhìn được” Thực tiễn nay, liệu điện tử lưu dạng file video quan tiến hành tố tụng sử dụng phương pháp cho người tham gia tố tụng xem trực tiếp để xác định kiện, người, vật có video, sau tiến hành lập biên ghi nhận việc người tham gia tố tụng trực tiếp xem hình ảnh, video Tuy nhiên, biên loại hoạt động điều tra theo quy định Bộ luật Tố tụng hình lại khơng quy định Trường hợp người xem có xác định khác làm ảnh hưởng đến tính xác thực hình ảnh ảnh hưởng lớn đến nhận định, đánh giá người tiến hành tố tụng Do đó, tác giả cho cần hướng dẫn thêm vấn đề Thứ mười, cần tăng cường công tác giám đốc xét xử, tổng kết thực tiễn xét xử; tra, kiểm tra hoạt động định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Việc kháng nghị giám đốc thẩm, tái thẩm cần phải tiến hành cách thận trọng quy định pháp luật Các vi phạm, sai sót khơng thuộc trường hợp vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng, không ảnh hưởng đến nội dung vụ án khơng cần kháng nghị mà u cầu Tòa án ban hành án, định phải nghiêm túc rút kinh nghiệm Trường hợp sai sót nhiều lần cần xem xét đến trách nhiệm cá nhân Ngồi cần có quy định bắt buộc việc Tòa án cấp phải tuân thủ định giám đốc thẩm Tòa án nhân dân tối cao, nhằm tránh trường hợp “trên bảo, không nghe” có đường lối giải khác làm cho vụ án kéo dài Tòa án nhân dân tối cao cần tăng cường nâng cao vai trị cơng tác giám đốc thẩm; tái thẩm vụ án hình sự, thường xuyên rà soát, tổng kết, đánh giá 65 việc áp dụng pháp luật hình hoạt động định tội danh để góp phần xây dựng hồn thiện hệ thống pháp luật phù hợp với yêu cầu phát triển xã hội Việc tổng kết, đánh giá địi hỏi phải thực cách xác, khách quan, trung thực, phản ánh thực tiễn xét xử có khó khăn, vướng mắc Từ đó, có đề xuất, giải pháp kịp thời nhằm nâng cao hiệu hoạt động định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Tịa án nhân dân cấp phải có trách nhiệm giám sát chất lượng hoạt động chuyên môn Tòa án cấp nhằm phát kịp thời sai sót để rút kinh nghiệm kiến nghị cấp có thẩm quyền kháng nghị theo thủ tục giám đốc thẩm có sai lầm việc áp dụng pháp luật hoạt động định tội danh Tòa án nhân dân cấp cần tăng cường cơng tác lãnh đạo, đạo Tịa án cấp Việc lãnh đạo, đạo kịp thời ngăn chặn kịp thời biểu tiêu cực phát sinh công tác xét xử, kịp thời uốn nắn sai lầm việc định tội danh loại tội phạm nói chung tội lạm dụng tín nhiệm, chiếm đoạt tài sản nói riêng Đồng thời, thông qua việc tăng cường công tác lãnh đạo nắm bắt khó khăn kiến nghị thực tiễn Tòa án cấp dưới, từ đó, có sách, đạo phù hợp Việc tăng cường phát huy hiệu công tác lãnh đạo Tòa án cấp với cấp giải pháp hữu hiệu nhằm nâng cao chất lượng hoạt động xét xử 3.2.2 Nâng cao trình độ, lực chuyên môn, nghiệp vụ người tiến hành tố tụng Chất lượng hoạt động định tội danh loại tội phạm nói chung tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản suy cho người tiến hành tố tụng định Hoạt động định tội danh đòi hỏi người có thẩm quyền định tội danh phải có trình độ chun mơn nghiệp vụ cao, có phẩm chất đạo đức, có tinh thần trách nhiệm cao Hoạt động định tội danh đòi hỏi phải tiến hành cách cẩn trọng, kỹ lưỡng lĩnh, bảo đảm tính độc lập tuân thủ quy định pháp luật Để làm điều này, cần có giải pháp phù hợp nhằm nâng cao lực, phẩm chất trình độ người tiến hành tố tụng nhằm nâng cao chất lượng hoạt động định tội danh, tác giả có kiến nghị sau đây: 66 - Một là, trọng công tác đào tạo, bồi dưỡng, nâng cao trình độ cho đội ngũ người tiến hành tố tụng quan tiến hành tố tụng Cơ quan điều tra, Viện Kiểm sát, Tòa án để có đội ngũ làm cơng tác định tội danh chất lượng, có lĩnh, có phẩm chất đạo đức trị vững vàng, có trình độ chuyên môn, đáp ứng yêu cầu hoạt động định tội danh loại tội phạm nói chung tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản nói riêng Cần có sách khuyến khích người làm cơng tác áp dụng pháp luật hình sự, định tội danh tự học tập, rèn luyện nâng cao kiến thức chế độ hỗ trợ học phí, cử học Cần phải kết hợp việc đào tạo, bồi dưỡng, nâng cao trình độ cho cán bộ, cơng chức với việc đánh giá “đầu ra” kết của q trình đào tạo Cần phải thơng qua việc kiểm tra trước sau đào tạo, nhằm nắm bắt tiến công chức trước sau đào tạo, đánh giá chất lượng đào tạo để từ có đổi phương pháp đào tạo, cách dạy, cách học chương trình đào tạo phù hợp Kết hợp với việc đào tạo, bồi dưỡng cần thường xuyên tuyên truyền giáo dục pháp luật nhằm nâng cao nhận thức pháp luật, văn hóa pháp luật cho cơng chức, cán làm cơng tác định tội danh Tạo điều kiện cử công chức tham gia chương trình đào tạo nâng cao trình độ chuyên môn Thạc sĩ Luật, Tiến sỹ Luật chương trình lý luận trị Trung cấp Lý luận trị, Cao cấp Lý luận trị Cử nhân Chính trị nước Kết hợp với việc đào tạo bồi dưỡng cán bộ, công chức nước cần đẩy mạnh hợp tác quốc tế lĩnh vực nghiên cứu thực tế nước ngoài, tham khảo, học tập kinh nghiệm định tội danh giai đoạn khác điều tra, truy tố, xét xử quốc gia khác… - Hai là, phải có chế độ đãi ngộ thỏa đáng tốt đội ngũ Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán để thu hút nhân tài Những áp lực thu nhập vơ tình thúc đẩy tình trạng tham nhũng Ví dụ chức danh Thẩm phán, theo quy định hành, Thẩm phán coi công chức nhà nước công chức quan khác chưa tương xứng với vị cao quý người Thẩm phán Và nói phần trên, hoạt động định tội danh phải bảo đảm yêu cầu 67 cải cách tư pháp, điều có nghĩa cần sửa đổi quy định, coi Thẩm phán chức danh tư pháp riêng có mức lương, chế độ riêng, nhằm tạo động lưc đam mê cống hiến cho ngành tư pháp, góp phần nâng cao hiệu hoạt động định tội danh Cần cải cách chế độ tiền lương sở xem xét tính chất lao động đặc thù chức danh tư pháp Có thể tham khảo sách tiền lương Việt Nam trước như: Phụ cấp cư trú áp dụng cán bộ, cơng chức chưa có nhà có nhà diện tích tối thiểu nhà nước quy định (kế thừa kinh nghiệm cải cách tiền lương năm 1960 theo Nghị ngày 27/4/1960 Hội đồng Chính phủ) [11]; Phụ cấp ni gia đình áp dụng trường hợp phải ni gia đình (kế thừa kinh nghiệm cải cách tiền lương năm 1960 theo Nghị ngày 27/4/1960 Hội đồng Chính phủ) [11]; Phụ cấp đắt đỏ áp dụng trường hợp làm việc khu vực có số giá sinh hoạt cao số giá sinh hoạt bình quân nước (kế thừa kinh nghiệm cải cách sách tiền lương năm 1985 theo Nghị định số 235-HĐBT ngày 18/9/1985 Hội đồng Bộ trưởng quy định chế độ phụ cấp chênh lệch giá sinh hoạt theo vùng-khoản Điều [10]; tham khảo kinh nghiệm cải cách tiền lương theo Nghị định số 25-CP ngày 23/5/1993 Chính phủ chế độ phụ cấp đắt đỏ) [5] - Ba là, cần xây dựng quy trình tuyển chọn Thẩm phán thực cơng khai, minh bạch, có tính cạnh tranh Cơ chế tuyển chọn Thẩm phán cần phải mở rộng nguồn từ điều tra viên, công tố viên, luật sư, kể luật gia Phải tạo nhận thức người công chức muốn trở thành Thẩm phán phải trải qua quy trình tuyển chọn khắc khe, cạnh tranh bình đẳng xây dựng đam mê, niềm tin với công việc người công chức Tác giả cho công chức muốn trở thành Thẩm phán phải trải qua kỳ thi tuyển cấp quốc gia phù hợp - Bốn là, cần tăng cường công tác bồi dưỡng nghiệp vụ, nâng cao kiến thức pháp luật đạo đức nghề nghiệp, nâng cao ý thức trách nhiệm nhận thức vai trò Hội thẩm nhân dân hoạt động xét xử Hoạt động xét xử vụ án hình sự, 68 giai đoạn quan trọng hoạt động định tội danh, kết thúc trình định tội danh án Tịa án theo định người có tội hay khơng có tội, có tội tương ứng với mức độ phạm tội chịu trách nhiệm hình Thực tiễn nay, đội ngũ Hội thẩm nhân dân chưa đáp ứng yêu cầu thực tiễn công tác định tội danh Việc tham gia xét xử hội thẩm nhân dân mang tính hình thức bị chi phối Thẩm phán, thiếu tính chủ động - Năm là, phải khơng ngừng củng cố, đại hóa sở vật chất, điều kiện, phương tiện làm việc cho quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng Điều tra viên, Kiểm sát viên Thẩm phán Điều yêu cầu nghiệp công nghiệp hóa, đại hóa đất nước Việc trang bị cho công chức môi trường làm việc chuyên nghiệp tạo động lực làm việc, phấn đấu hoàn thành nhiệm vụ giao, góp phần nâng cao chất lượng hoạt động định tội danh Từ tháng 12/2019 đến nay, dịch Covid -19 xuất lây lan trở thành đại dịch mang tính tồn cầu, đến chưa có dấu hiệu suy giảm mà ngày trở nên phức tạp Trước tình hình đó, đặt vấn đề cần tăng cường ứng dụng nhanh triệt để công nghệ thơng tin hoạt động nói chung quan nhà nước hoạt động định tội danh nói riêng Cụ thể cơng chức có máy tính làm việc, góp phần tạo mơi trường làm việc điện tử, sử dụng hệ thống thư điện tử để trao đổi thơng tin, họp trực tuyến, mơ hình tố tụng điện tử Điều làm tăng suất, hiệu công việc, tiết kiệm nhiều thời gian - Sáu là, cần xây dựng chế độ khen thưởng kịp thời nhằm khích lệ, động viên cơng chức có thành tích tốt việc thực nhiệm vụ Song song đó, phải kịp thời phát xử lý nghiêm khắc cán có biểu hiệu thối hóa, biến chất, vi phạm pháp luật hoạt động định tội danh Cần mạnh dạn đưa khỏi ngành công chức khơng cịn đủ tiêu chuẩn đạo đức hạn chế lực - Bảy là, cần trọng cơng tác cơng tác giáo dục trị tư tưởng rèn luyện phẩm chất trị cho đội ngũ Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán Một giải pháp để nâng cao chất lượng hoạt động định tội danh 69 phải nâng cao lĩnh, đạo đức nghề nghiệp cho người thực hoạt động định tội danh 3.2.3 Tăng cường giám sát Hội đồng nhân dân, Mặt trận tổ quốc tổ chức trị - xã hội Tại Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần XII Đảng ta khẳng định rằng: “Tăng cường gắn kết giám sát Quốc Hội với kiểm tra, giám sát Đảng, Mặt trận Tổ quốc, tở chức trị - xã hội giám sát Nhân dân” Tuy nhiên nay, hoạt động giám sát quan nói cịn mang tính hình thức, số liệu, báo cáo giám sát cịn mang tính chung chung, khơng thể chất lượng hoạt động định tội danh Quá trình giám sát, báo cáo giám sát chất vấn quan giám sát phải cụ thể, không chung chung, nhiên không lấn sâu vào hoạt động định tội danh loại tội phạm nói chung tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản nói riêng, làm ảnh hưởng đến tính độc lập quan có thẩm quyền định tội danh Do đó, cần phải nâng cao hiệu cơng tác giám sát việc: Một là, hồn thiện chế giám sát quan Hội đồng nhân dân, Mặt trận Tổ quốc, tổ chức trị - xã hội theo hướng bảo đảm tính thiết thực, hiệu quả; Hai là, hoạt động giám sát phải công khai, minh bạch; Ba là, phải mở rộng phạm vi giám sát, không dừng lại vụ án có tính chất đặc biệt hay dư luận xã hội quan tâm; Bốn là, quan Hội đồng nhân dân, Mặt trận Tổ quốc, tổ chức trị - xã hội thành viên Mặt trận phải có quy chế phối hợp với để việc giám sát có hiệu hơn, tránh đùn đẩy, chồng chéo; Năm là, trình tham gia tuyển chọn Thẩm phán, Mặt trận Tổ quốc với tư cách thành viên Hội đồng tuyển chọn phải khách quan lựa chọn người đủ tài đủ đức, đủ khả hoàn thành nhiệm vụ, nội dung quan trọng hoạt động giám sát 70 Tiểu kết chương Để đáp ứng yêu cầu chung công cải cách tư pháp, để nâng cao chất lượng hoạt động định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Thành phố Hồ Chí Minh yêu cầu đặt hoạt động hoạt động định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản phải bảo đảm quyền người, bảo đảm yêu cầu thực chủ trương sách Đảng pháp luật Nhà nước phòng, chống tội phạm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, bảo đảm nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa, bảo đảm yêu cầu hội nhập quốc tế bảo đảm yêu cầu cải cách tư pháp Để đáp ứng u cầu cụ thể nói địi hỏi phải có giải pháp mang tính đồng vấn đề hồn thiện pháp luật hình tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, trọng công tác bồi dưỡng, đào tạo cán công chức làm công tác định tội danh, bảo đảm chế độ sách nhằm nâng cao đời sống vật chất tinh thần họ, tăng cường lãnh đạo Đảng, tăng cường giám sát Hội đồng nhân dân, Mặt trận tổ quốc tổ chức trị - xã hội hoạt động định tội danh, tăng cường lực tranh tụng Luật sư cuối tăng cường công tác giám đốc xét xử, tổng kết thực tiễn xét xử; giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật; tra, kiểm tra hoạt động định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Tác giả cho thực tốt giải pháp nói chắn tạo chuyển biến tích cực hoạt động định tội danh loại tội phạm nói chung tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản nói riêng 71 KẾT LUẬN Thời gian vừa qua, tình hình tội phạm nói chung tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản nói riêng diễn biến phức tạp Mặt trái kinh tế thị trường tất yếu phát sinh tiêu cực tệ nạn xã hội tội phạm Bên cạnh cịn có ngun nhân vấn đề sách pháp luật, vấn đề văn hóa giáo dục, vấn đề tuyên truyền, phổ biến pháp luật, vấn đề nhận thức Trước tình hình đó, hoạt động định tội danh quy định tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản trở nên có vai trị quan trọng, góp phần bảo vệ cơng lý, bảo vệ quyền người, quyền lợi ích hợp pháp công dân Hoạt động định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Thành phố Hồ Chí Minh đạt nhiều kết tốt, đảm bảo pháp luật, người, tội, hạn chế thấp bỏ lọt tội phạm xử oan người vô tội Tuy nhiên, bên cạnh kết đạt cịn tồn hạn chế quy định pháp luật hình cịn mang tính chất chung chung, chưa rõ ràng, gây khó khăn cho cơng tác định tội danh, nhiều án hình cịn bị hủy sửa sai lầm mang tính chất chủ quan Thẩm phán Nguyên nhân tồn hạn chế quy định Bộ luật Hình năm 2015 cấu thành tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản chung chung, gây vướng mắc trình áp dụng, nhiều trường hợp cịn khó phân biệt với loại tội phạm khác; Việc ban hành văn pháp luật hướng dẫn định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản cịn chưa nhiều, chưa kịp thời so với yêu cầu thực tiễn; Còn chưa xem án lệ giải pháp hữu hiệu để thực hoạt động định tội danh dễ dàng hơn; Nhận thức người tiến hành tố tụng chưa đồng đều, tinh thần trách nhiệm chưa cao việc thực thi công vụ, phẩm chất đạo đức chưa tốt; Chưa thực thường xuyên công tác tổng kết xét xử; Tính độc lập hoạt động định tội danh chưa đảm bảo; Hoạt động định tội danh chưa đảm bảo điều kiện, sở vật chất Đánh giá tổng quan nguyên nhân tồn hạn chế có nguyên nhân thuộc nhân tố khách quan 72 có nguyên nhân thuộc nhân tố chủ quan, nhiên, nguyên nhân chủ yếu xuất phát từ nhân tố chủ quan người Trong bối cảnh Việt Nam thực cải cách tư pháp cách mạnh mẽ nhằm mục tiêu xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa dân, dân dân hoạt động xét xử vụ án nói chung, hoạt động xét xử vụ án hình nói riêng, có vấn đề định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản cần phải tiếp tục cải cách toàn diện từ nhận thức, vấn đề pháp lý, đến nguồn lực từ sở vật chất đến người để phục vụ cho hoạt động định tội danh Từ nhận thức đầy đủ điểm mạnh, điểm hạn chế nguyên nhân hoạt động định tội danh, tác giả mạnh dạn đề xuất giải pháp nhằm nâng cao chất lượng hoạt động định tội danh Có nhiều giải pháp đặt từ vấn đề hoàn thiện quy định pháp luật hình tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, cơng tác đào tạo bồi dưỡng nguồn nhân lực làm công tác định tội danh, xây dựng chế độ sách lương, đào tạo nhằm tạo động lực cho người phát huy tối đa lực mình, tăng cường việc giải thích, áp dụng pháp luật, tăng cường giám sát hệ thống trị tồn xã hội hoạt động định tội danh Và để giải pháp phát huy tính hiệu nên tiến hành cách đồng Với công sức nghiên cứu thân luận văn, tác giả kỳ vọng giải pháp thực nhằm nâng cao chất lượng hoạt động định tội danh địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh nói riêng nước nói chung Bản thân tác giả có đam mê học tập nghiên cứu khoa học việc nghiên cứu nhiều hạn chế thời gian nghiên cứu, điều kiện tham khảo pháp luật Do đó, nội dung luận văn khơng tránh khỏi sai sót, nhầm lẫn Tác giả mong nhận đóng góp ý kiến hướng dẫn q Thầy Cơ để luận văn hồn thiện 73 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Trần Duy Bình (2012), Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản – Một số vướng mắc thực tiễn kiến nghị hồn thiện, Tạp chí Tịa án nhân dân kỳ II tháng 11, số 22 Bộ Chính trị (2005), Nghị 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội Lê Cảm (2003), Giáo trình Luật Hình Việt Nam – Phần tội phạm, Nxb Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội Chánh án Tòa án nhân dân tối cao (2016), Quyết định số 345/2016/QĐ-TA ngày 07/4/2016 Chánh án Tòa án nhân dân tối cao, quy định tổ chức máy, nhiệm vụ, quyền hạn đơn vị máy giúp việc Tòa án nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương, Hà Nội Chính phủ (1993), Nghị định số 25-CP ngày 23 tháng năm 1993 quy định chế độ phụ cấp đắt đỏ, Hà Nội Nguyễn Văn Đạm (1999), Từ điển tường giải liên tưởng Tiếng Việt, Nxb Văn hóa Thơng tin Hà Nội Nguyễn Ngọc Điệp - Đoàn Tấn Minh (2018), Phương pháp định tội danh 538 tội danh Bộ luật Hình năm 2015, sửa đởi, bổ sung năm 2017, Nxb Lao động, Hà Nội Đảng Cộng sản Việt Nam (2016), Văn kiện Đại hội Đại biểu tồn quốc lấn thứ XII, Văn phịng Trung ương Đảng, Hà Nội Đỗ Ngọc Hải (2007), Pháp chế xã hội chủ nghĩa hoạt động ban hành văn quy phạm pháp luật Hội đồng nhân dân Ủy ban nhân dân cấp nước ta nay, Nhà xuất Chính trị Quốc gia, Hà Nội 10 Hội đồng Bộ trưởng (1985), Nghị định số 235-HĐBT ngày 18 tháng năm 1985 quy định chế độ phụ cấp chênh lệch giá sinh hoạt theo vùng, Hà Nội 11 Hội đồng Chính phủ (1960), Nghị việc cải tiến chế độ lương tăng lương năm 1960, Hà Nội 74 12 Nguyễn Quốc Hùng (1975), Hán – Việt Tân Từ điển, Nhà sách Khai trí, Sài Gịn 13 Nguyễn Lân (2002), Từ điển từ ngữ Hán – Việt, Nxb Bách khoa Hà Nội 14 Nguyễn Thị Hồng Minh (2016), Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản pháp luật hình Việt Nam, Luận văn thạc sỹ luật học năm 2016 Đại học Luật Hà Nội; 15 Cao Thị Oanh (2015), Các tội phạm xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt, Nhà xuất Tư pháp, Hà Nội 16 Đảng Thành phố Hồ Chí Minh (2020), Văn kiện Đại hội Đại biểu Đảng Thành phố Hồ Chí Minh lần thứ XI, nhiệm kỳ 2020-2025, theo link https://www.hcmcpv.org.vn/van-ban-van-kien/-van-kien-dai-hoi-dai-bieu-dang-botphcm-lan-thu-xi-1482982461 17 Đinh Văn Quế (2016), Những điểm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản quy định Bộ luật Hình sự, Tạp chí Tịa án số năm 2016 18 Quốc hội (2013), Hiến pháp năm 2013, Hà Nội; 19 Quốc hội (1999), BộLuật hình năm 1999, Hà Nội 20 Quốc hội (2009), BộLuật hình năm 1999 (sửa đởi, bở sung năm 2009), Hà Nội 21 Quốc hội (2015), Bộ Luật Tố tụng hình năm 2015, Hà Nội 22 Quốc hội (2015), Bộ Luật dân năm 2015, Hà Nội 23 Lê Quang Sáng (2014), Bàn tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, Tạp chí Khoa học Kiểm sát số năm 2014 24 Văn Tân, Nguyễn Văn Đạm (1994), Từ điển Tiếng Việt, Nxb Khoa học xã hội 25 Tòa án nhân dân tối cao, Số liệu thống kê Tòa án nhân dân tối cao tội phạm có tính chất chiếm đoạt địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ ngày 01/01/2016 đến 30/12/2020, Hà Nội 75 26 Tòa án nhân dân Quận (2019), Bản án hình sơ thẩm số 53/2019/HSST ngày 15/7/2019, Thành phố Hồ Chí Minh 27 Tịa án nhân dân quận Phú Nhuận (2019), Bản án số 83/2019/HSST ngày 21/11/2019, Thành phố Hồ Chí Minh 28 Tịa án nhân dân Quận (2020), Bản án số 33/2020/HSST ngày 25/3/2020 của, Thành phố Hồ Chí Minh, Thành phố Hồ Chí Minh 29 Tịa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh (2018), Bản án 175/2018/HSPT ngày 18/4/2018, Thành phố Hồ Chí Minh 30 Tịa án nhân dân quận Gị Vấp (2016), Bản án hình sơ thẩm số 283/2016/HSST ngày 15/11/2016, Thành phố Hồ Chí Minh 31 Tịa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh (2020), Báo cáo tổng kết công tác năm 2019 phương hướng, nhiệm vụ hoạt động năm 2020 Tòa án nhân dân hai cấp Thành phố Hồ Chí Minh, Thành phố Hồ Chí Minh 32 Trung tâm từ điển ngơn ngữ (1992), Từ điển Tiếng Việt 33 Trường Đại học luật Hà Nội (2007), Giáo trình Luật Hình sự, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 34 Trường Đại học Luật Hà Nội (2018), Giáo trình Luật Hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 35 Trường Đại học Luật Hà Nội (2019), Giáo trình Luật Hình Việt Nam – Phần tội phạm, Nhà xuất Công an nhân dân, Hà Nội 36 Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2012), Giáo trình Luật Hình phần chung, Nhà xuất Hồng Đức, Thành phố Hồ Chí Minh 37 Trường Đại học Kiểm sát Hà Nội (2019), Giáo trình Luật Hình Việt Nam – Phần tội phạm, Nhà xuất Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội 38 Nguyễn Khánh Vân (2014), Phân biệt tội xâm phạm sở hữu với vi phạm giao dịch dân tài sản, Luận văn thạc sỹ luật học Đại học Luật Hà Nội 39 Viện Ngôn ngữ học (2010), Từ điển Tiếng Việt, Nxb Từ điển Bách khoa, Hà Nội 76 40 Viện Ngôn ngữ (1999), Đại từ điển Tiếng Việt, Nvb Văn hóa Thơng tin, Hà Nội 41 VL (2019), Dân số Thành phố Hồ Chí Minh đơng nước, Báo điện tử Đảng Cộng sản Việt Nam, theo link https://dangcongsan.vn/xa-hoi/dan-so-thanhpho-ho-chi-minh-dong-nhat-nuoc-539004.html 42 Dương Thị Hải Yến (2015), Một số bất cập áp dụng pháp luật tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, Tạp chí Kiểm sát số 16 năm 2015 43 Nguyễn Như Ý (1998), Đại Từ điển Tiếng Việt, Nxb Văn hóa thơng tin, Hà Nội 77