Đánh giá tác động của FDI đến phát thải CO2 ở các nước đang phát triển trong khu vực châu á

Nghiên cứu này đề cập đến mối quan hệ giữa FDI và lượng phát thải CO2thông qua đó xác định tác động của FDI có giúp cho môi trường không khí của các nước đang phát triển trong khu vực Ch

HV: Nguyễn Châu Nghĩa iii

TÓM TẮT Châu Á là khu vực được đánh giá là năng động nhất thế giới với tốc độ tăng trưởng kinh tế luôn đạt mức cao hơn các châu lục còn lại Điều đó đã góp phần giúp khu vực này trở thành điểm đến hấp dẫn cho các dòng vốn FDI trên thế giới Hàng loạt các công xưởng lớn từ các khu vực trên toàn cầu được di dời về đây, thúc đẩy, cải thiện thu nhập và đời sống của dân cư Nhưng bên cạnh đó các vấn đề về môi trường ngày càng xấu đi và trầm trọng hơn, vấn đề này không còn nằm trong phạm vi một quốc gia mà lan qua biên giới mang tính chất toàn cầu

Một số học giả cho rằng FDI là thủ phạm góp phần làm ô nhiễm môi trường tăng cao, FDI được xúc tiến dựa trên sự khác biệt trong chính sách môi trường Điều này dẫn đến môi trường các nước đang phát triển trở nên xấu đi do chính sách môi trường lỏng lẻo Việc tập trung sản xuất tại một khu vực nhằm phục vụ cho phần còn lại của thế giới sẽ làm mất đi khả năng tự phục hồi của môi trường

Bên cạch đó một số nghiên cứu thực nghiệm lại cho rằng FDI nghịch biến trong việc giảm ô nhiễm, bởi sự thay đổi và cải tiến công nghệ thúc đẩy môi trường của quốc gia nhận đầu tư trở nên sạch hơn Dòng vốn FDI cung cấp tài trợ vốn trực tiếp, tạo ra ngoại ứng tích cực, và do đó kích thích tăng trưởng kinh tế thông qua chuyển giao công nghệ, hiệu ứng lan tỏa, tăng năng suất, giới thiệu các quy trình và

kỹ năng quản lý hiệu quả

Từ những tranh luận trên, sự nhận thức chuyên sâu về sự tương tác phức tạp giữa ô nhiễm môi trường, dòng vốn FDI và tăng trưởng kinh tế phải là cơ sở cho việc phát thảo và thực thi các chính sách kinh tế lành mạnh

Nghiên cứu này đề cập đến mối quan hệ giữa FDI và lượng phát thải CO2thông qua đó xác định tác động của FDI có giúp cho môi trường không khí của các nước đang phát triển trong khu vực Châu Á trở nên tốt hơn hay không?

Bằng việc sử dụng dữ liệu bảng của 15 quốc gia đang phát triển trong khu vực Châu Á trong giai đoạn 1996 đến 2012 kết hợp với mô hình hồi quy kinh tế lượng thông qua phần mền Excel và Stata 11

HV: Nguyễn Châu Nghĩa iv

Kết quả nghiên cứu thực nghiệm xác nhận rằng FDI có tác động giảm lượng phát thải CO2 nhưng rất ít Dù vậy kết quả cũng chỉ ra tác động gián tiếp của FDI trong việc làm giảm lượng phát thải CO2 thông qua công nghệ sản xuất sạch và nâng cao năng suất lao động

Nghiên cứu cũng hỗ trợ lý thuyết đường cong môi trường Kuznet trong trường hợp của các nước đang phát triển thuộc khu vực Châu Á khi chỉ ra rằng GDP lại tác động đồng biến rất lớn đến việc phát thải CO2 nhưng mức độ tác động của GDP đối với CO2 giảm dần thể hiện qua biến GDP2

có tác động nghịch biến đến lượng phát thải CO2, bên cạnh đó nghiên cứu cũng tìm ra được điểm đảo chiều trong EKC, tại đó lượng phát thải CO2 đạt cực đại khi thu nhập bình quân đầu người đạt mốc 16219,5 USD/ năm và CO2 sẽ giảm đi khi GDP bình quân đầu người vượt qua mốc này

Từ những phát hiện trên, đề tài kiến nghị những chính sách thu hút FDI có chọn lọc dựa trên những lợi thế về nguồn tài nguyên, cơ sở hạ tầng, công nghệ, nhân lực và thị trường nước sở tại, không nên thu hút dựa phải là sự khác biệt trong chính sách môi trường Từ đó tạo cơ sở hình thành nguồn lực hỗ trợ phát triển kinh tế bền vững, đi cùng là việc giảm bớt những chi phí môi trường giúp chữ U ngược trở nên cân đối hơn nhằm cải thiện môi trường tốt hơn khi đạt thu nhập cao

HV: Nguyễn Châu Nghĩa v

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

TÓM TẮT iii

MỤC LỤC v

DANH MỤC BIỂU ĐỒ viii

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN 1

1.1 Đặt vấn đề và lý do nghiên cứu 1

1.2 Câu hỏi nghiên cứu 3

1.3 Mục tiêu nghiên cứu 4

1.4 Đối tượng nghiên cứu và phạm vi nghiên cứu 4

1.4.1 Đối tượng nghiên cứu 4

1.4.2 Phạm vi nghiên cứu 4

1.5 Giả thiết nghiên cứu 5

1.6 Ý nghĩa của nghiên cứu 5

1.7 Kết cấu của luận văn 5

CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ THUYẾT 6

2.1 Khái niệm về đầu tư trực tiếp nước ngoài 6

2.2 Đặc điểm của đầu tư trực tiếp nước ngoài 6

2.2.1 Khai thác lợi thế đặc biệt của các công ty đa quốc gia 6

2.2.2 Tiếp cận thị trường và giảm xung đột thương mại 7

2.2.3 Khai thác chuyển giao và công nghệ 7

2.2.4 Tiếp cận nguồn tài nguyên thiên nhiên 7

2.3 Các lý thuyết đầu tư trực tiếp nước ngoài và ô nhiễm môi trường 8

2.3.1 Lý thuyết về đường cong môi trường của Kuznets 8

2.3.2 Lý thuyết về thiên đường ô nhiễm 8

2.3.3 Lý thuyết về lựa chon vị trí đầu tư 9

2.4 Ô nhiễm môi trường không khí 9

2.5 Một số nghiên cứu trước về tác động của FDI đến môi trường 11

HV: Nguyễn Châu Nghĩa vi

CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 16

3.1 Phương pháp nghiên cứu và phân tích dữ liệu 16

3.2 Dữ liệu nghiên cứu 17

3.3 Mô hình nghiên cứu 18

3.3.1 Định nghĩa biến phụ thuộc: 20

3.3.2 Định nghĩa các biến giải thích 21

3.4 Kỳ vọng dấu của các biến độc lập trong mô hình 24

CHƯƠNG 4 : PHÂN TÍCH KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 26

4.1 Tình hình phát thải CO2 của khu vực 26

4.2 Tình hình FDI và tăng trưởng trong khu vực 26

4.2.1 Tình hình luồng vốn FDI chảy vào khu vực Châu Á Thái Bình Dương 26

4.2.2 Tăng trưởng GDP trong khu vực 28

4.3 Phân tích tương quan FDI và công nghệ sản xuất sạch 29

4.3.1 Tương quan giữa biến FDI và biến Tech 29

4.4 Phân tích tương quan giữa FDI và CO2 bình quân đầu người 31

4.5 Phân tích mô hình nghiên cứu 32

4.6 Kết quả từ mô hình hồi quy 34

4.6.1 Mô hình ảnh hưởng cố định ( Fixed Effects Model – FEM) 34

4.6.2 Mô hình ảnh hưởng ngẫu nhiên (Random Effect Model – REM) 35

4.6.3 Kiểm định Hausman 36

4.6.4 Kiểm định tương quan chuỗi của sai số đơn vị chéo trong mô hình REM 37

4.6.5 Xử lý tự tương quan chuỗi của sai số đơn vị chéo 38

4.6.6 Tìm điểm đảo chiều trong EKC 38

4.7 Phân tích kết quả nghiên cứu 38

4.7.1 Các biến có ý nghĩa thống kê 38

4.7.2 Các biến không có ý nghĩa thống kê 40

CHƯƠNG 5 :KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 41

5.1 Kết luận 41

5.2 Khuyến nghị 42

HV: Nguyễn Châu Nghĩa vii

5.2.1 Khuyến nghị liên quan đến môi trường 42

5.2.2 Những khuyến nghị liên quan đến tăng trưởng 42

5.2.3 Khuyến nghị về chính sách FDI: 43

5.3 Ý nghĩa và hạn chế của đề tài 44

5.3.1 Ý nghĩa của đề tài 44

5.3.2 Hạn chế của đề tài 44

TÀI LIỆU THAM KHẢO 46

HV: Nguyễn Châu Nghĩa viii

DANH MỤC BIỂU ĐỒ Biểu đồ 4.1: Lượng phát thải CO2 bình quân đầu người của khu vực Châu Á Thái

Bình Dương giai đoạn 2005-2011 25

Biểu đồ 4.2: Tình hình luồng vốn FDI chảy vào khu vực Châu Á Thái Bình Dương năm 2005-2014 26

Biều đồ 4.3: Thu nhập bình quân đầu người của các nước đang phát triển trong khu vực Châu Á 27

Biểu đồ 4.4: Tốc độ tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người của khu vực Châu Á Thái Bình Dương 28

Biểu đồ 4.5: Tương quan giữa biến FDI và biến Tech 29

Biểu đồ 4.6: So sánh tương quan giữa FDI và sản lượng 30

Biểu đồ 4.7: Tương quan FDI với CO2 bình quân đầu người 31

HV: Nguyễn Châu Nghĩa ix

DANH MỤC BẢNG

Bảng 2: Tổng hợp các nghiên cứu trước 14

Bảng 3: Cơ sở chọn biến trong mô hình 19

Bảng 4.1: Thống kê dữ liệu các biến trong mô hình 32

Bảng 4.2: Bảng hệ số tương quan giữa các biến 32

Bảng 4.3: Kiểm tra đa cộng tuyến giữa các biến 33

Bảng 4.4: Kết quả hồi quy Pool OLS 34

Bảng 4.5: Kết quả hồi quy FEM 35

Bảng 4.6: Kết quả hồi quy REM 36

Bảng 4.7: Kiểm định nhân tử Lagrange 37

Bảng 4.8: Kiểm định Hausman 38

HV: Nguyễn Châu Nghĩa x

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

GDP : Tổng sản phẩm quốc nội (Gross domestic product)

FDI : Đầu tư trực tiếp nước ngoài (Foreign Direct Investment)

EKC : Đường cong môi trường Kuznet (Environment Kuznet Curve)

CO2 : Khí cacbon dioxit

IMF : Quỹ tiền tệ thế giới ( International Monetary Fund)

WB : Ngân hàng thế giới (World Bank)

ASEAN : Khu vực Đông Nam Á

WHO : Tổ chức y tế giới (The World Health Organization)

UNCTAD : Diễn đàn Thương mại và Phát triển Liên Hiệp quốc (United Nations Conference on Trade and Development)

ADB : Ngân hàng phát triển châu Á ( Asian Development Bank)

EIA : Chương trình đánh giá tác động môi trường (Environmental Impact Assessment)

USD : Đồng đô la mỹ

LTD : Luật đầu tư

WDI : Chỉ số phát triển thế giới ( World Development Index)

NDTNN : Nhà đầu tư nước ngoài

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN 1.1 Đặt vấn đề và lý do nghiên cứu

Các dòng vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) đã tăng lên nhanh chóng trong thời gian cuối năm 2009 và 2014 ở hầu hết các khu vực toàn cầu và đặt biệt là khu vực Châu Á trở nên sôi động hơn về sự dịch chuyển vốn của thế giới Các công ty đa quốc gia bắt đầu di dời phân xưởng, nhà máy đến khu vực này, các tập đoàn lớn đầu

tư nhà xưởng gia công với quy mô lớn, tạo ra nhiều nghề nghiệp, nâng cao thu nhập địa phương, thúc đẩy tăng trưởng kinh tế cho các quốc gia trong khu vực Theo IMF (2015), tăng trưởng của khu vực Châu Á trong năm 2014 đạt 5,5% trong khi tăng trưởng toàn cầu chỉ ở mức 3,2% Tổng vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài vào khu vực này đã tăng trưởng mạnh trong khi các châu lục khác thì tăng trưởng chậm Còn UNCTAD (2014) thống kê FDI vào Châu Á tăng kỷ lục 15% (492 tỷ USD) năm

2013 Tính riêng Đông Nam Á, tổng đầu tư trực tiếp nước ngoài vào 10 nước thành viên ASEAN tăng 7 %, trong khi tại Châu Âu tăng 13% tương đương với 267 tỷ USD

Các vấn đề thương mại, phát triển và môi trường nhận được nhiều sự quan tâm

từ cộng đồng quốc tế trong nhiều thập kỷ qua, như các cuộc đàm phán Tổ chức Thương mại Thế giới và Hiệp định Thương mại tự do Bắc Mỹ (NAFTA) đã vào cuộc với những lo ngại về sự nóng lên toàn cầu và ô nhiễm công nghiệp đã tăng lên từng ngày Khi lượng phát thải CO2 đã tăng lên nhanh chóng trong 5 năm qua từ mức 30 tỷ tấn năm 2006 lên mức 34,6 tỷ tấn năm 2011 Mà đóng góp nhiều nhất lần lượt là Trung Quốc chiếm 27%, Mỹ là 17%, các quốc gia phát triển trong khu vực Châu Âu 9% ,Nga và Ấn Độ 5% nhưng ngược lại lượng phát thải bình quân CO2 đầu người của

Mỹ lại đứng thứ 5 và khu vực đồng tiền chung Châu Âu đứng 40 thế giới trong khi Trung Quốc xếp thứ 122 còn Ấn Độ là 127 Nghịch lý này dẫn, mọi người lo ngại rằng khi quy định về môi trường trở nên thông thoáng hơn và việc thực thi các quy định môi trường lỏng lẻo ở các nước đang phát triển tạo ra một ưu thế trong việc sản xuất hàng hoá mang ô nhiễm cao Hạ thấp rào cản thương mại có thể khuyến khích sự

dịch chuyển của ngành công nghiệp ô nhiễm từ quốc gia có chính sách môi trường nghiêm ngặt đến những quốc gia có chính sách môi trường thông thoáng hơn Sự thay đổi này có thể gia tăng ô nhiễm toàn cầu hoặc dẫn đến cuộc đua đến đáy trong việc thực hành chính sách môi trường, vì thế mà các quốc gia trở nên miễn cưỡng trong việc siết chặt quy định về môi trường do lo sợ sẽ bị giảm ưu thế cạnh tranh trong thương mại quốc tế

Vấn đề ô nhiễm môi trường ngày càng trở nên trầm trọng hơn, không còn nằm trong phạm vi của một quốc gia nữa mà nó trở thành mối quan tâm của cả thế giới, các vấn đề có tính chất xuyên biên giới, bao gồm khói mù và ô nhiễm xuyên biên giới

Các quốc gia ở Châu Á có ít kiểm soát hơn những gì thổi qua biên giới của họ không giống như Liên minh Châu Âu, hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á (ASEAN) thiếu thẩm quyền pháp lý để buộc các thành viên của mình không gây tổn hại đến môi trường Trường hợp điển hình là thỏa thuận năm 2002 về khói mù xuyên biên giới của ASEA, trong đó 10 nước thành viên của nhóm đã cam kết ngăn chặn và theo dõi đám cháy than bùn Ban đầu nó được ca ngợi là một thành tựu mang tính bước ngoặt, nhưng cho đến 09/ 2014, Quốc hội Indonesia đã từ chối phê chuẩn cam kết này nhằm bảo vệ các công ty cọ dầu mà đa phần các công ty này đều có cở sở nước ngoài (CNN, 2015)

Bên cạnh tăng trưởng kinh tế tại khu vực Châu Á đi kèm sự gia tăng nhanh chóng ô nhiễm ở các nước đang phát triển Báo cáo của WHO (2014) cho thấy gần một triệu trong số 3,7 triệu người chết vì ô nhiễm không khí trong năm 2012 sinh sống tại khu vực Đông Nam Á

Mặt khác, một số nhà nghiên cứu biện luận rằng dòng vốn FDI có thể cung cấp, tài trợ vốn trực tiếp, tạo ra ngoại ứng tích cực có thể cải thiện tình trạng ô nhiễm

và phát triển môi trường quốc gia bằng cách giới thiệu công nghệ sản xuất, sử dụng năng lượng hiệu quả hơn, áp lực cạnh tranh sẽ loại bỏ bớt các nhà máy kém hiệu quả, lãng phí tài nguyên Ngoài ra FDI cũng đóng góp tích cực giúp tăng trưởng kinh tế và làm gia tăng thu nhập ở địa phương từ đó thúc đẩy cải thiện các chính sách về môi

trường do nhu cầu cao hơn về chất lượng môi trường sống góp phần cho môi trường của nước nhận đầu tư được cải thiện

Cuộc tranh luận về mối quan hệ FDI - môi trường đã dẫn đến sự gia tăng của nhiều giả thuyết Trong số đó là giả thuyết thiên đường ô nhiễm, sự tự do thương mại

và sự di chuyển của luồng vốn, sự thay đổi của ngành công nghiệp ô nhiễm từ các quốc gia có quy định môi trường nghiêm ngặt đến quốc gia có quy định môi trường lỏng lẽo Giả thuyết này có ba chiều theo Aliyu (2005) Đầu tiên, nếu nhìn vào giả thuyết từ quan điểm lợi thế so sánh, các nước đang phát triển áp đặt các quy định môi trường dễ dàng hơn để thu hút FDI, do đó có lợi thế so với các ngành công nghiệp gây

ô nhiễm Nội dung thứ hai là luật môi trường mạnh mẽ ở các nước đang phát triển sẽ dẫn đến giảm thiểu chất thải nguy hại thông qua FDI ở các nước đang phát triển Nội dung thứ ba là sự cạn kiệt các nguồn tài nguyên khổng lồ của các nước phát triển đặc biệt là tài nguyên không thể tái tạo như dầu mỏ, gỗ, quặng và các nguồn tài nguyên quý, dẫn đến sự dịch chuyển luồng vốn mang ô nhiễm cao đến những nguồn tài nguyên mới ở những nước đang phát triển Do những lập luận trên tác giả cho rằng các quốc gia đang phát triển trong khu vực châu Á cần được nghiên cứu nhằm kiểm chứng luồng vốn FDI chảy vào các nước đang phát triển tác động đến môi trường theo chiều hướng tốt hơn hay xấu hơn

Từ những quan điểm trái chiều về tác động của FDI đối với môi trường dẫn tác giả đến với đề tài nghiên cứu “Đánh giá tác động của FDI đến phát thải CO2 ở các nước đang phát triển trong khu vực Châu Á” với mục tiêu tìm hiểu ảnh hưởng của đầu

tư trực tiếp nước ngoài lên ô nhiễm không khí mà đại diện là lượng phát thải CO2 ở các nước đang phát triển tại khu vực Châu Á trong giai đoạn 1996 đến 2012

1.2 Câu hỏi nghiên cứu

FDI có làm cho môi trường của khu vực nhận đầu tư trở nên tốt hơn hay xấu hơn ?

Mức thu nhập GDP bình quân đầu người bao nhiêu mà tại đó lượng phát thải

CO2 đạt cực đại ?

1.3 Mục tiêu nghiên cứu

Đánh giá tác động của FDI đến môi trường không khí thông qua lượng khí thải

CO2 của các nước trong khu vực Châu Á từ năm 1996 đến 2012

Tìm ra mức thu nhập GDP bình quân đầu người mà tại đó lượng phát thái CO2

là cực đại

Đưa ra kết luận và những kiến nghị về các chính sách liên quan đến FDI và môi trường

1.4 Đối tƣợng nghiên cứu và phạm vi nghiên cứu

1.4.1 Đối tượng nghiên cứu

Lượng phát thải CO2 bình quân đầu người, luồng vốn FDI chảy vào, GDP bình quân đầu người, giá trị sản lượng sản xuất gia tăng, giá trị sản lượng công nghiệp, thực hành chương trình đánh giá tác động môi trường của Ủy ban Châu Âu (EIA)

1.4.2 Phạm vi nghiên cứu

Các quốc gia đang phát triển trong khu vực châu Á cụ thể là các nước: Việt Nam, Campuchia, Indonesia, Phillipin, Malaysia, Thái Lan, Ấn độ, Sri Lanka, Bangladesh, Kazakhstan, Kyrgyz Republic, Mongolia, Uzabekistan, Pakistan, Trung Quốc, Ấn Độ

Tác giả loại trừ Myamar vì đây là quốc gia mới mở cửa vào năm 2012 nên tác động của FDI ở đất nước này là không rõ ràng Ngoài ra tác giả cũng loại trừ Lào vì quốc gia này trình độ phát triển thấp hơn và không có số liệu về lượng phát thải CO2cũng như các số liệu khác là không đầy đủ Bên cạnh đó tác giả cũng không lấy thêm các quốc gia có bất ổn chính trị như Iraq, Afghanistan, Syria …vào dữ liệu nghiên cứu vì nguồn vốn FDI chảy vào các nước này rất ít chủ yếu là các lĩnh vực khai thác

dầu khí nên có thể tạo ra một ước lượng sai về tác động của FDI đến lượng phát thải

CO2

1.5 Giả thiết nghiên cứu

Tác giả cho rằng việc đầu tư trực tiếp nước ngoài sẽ làm cho giảm tổn hại môi trường trong quá trình tăng trưởng và phát triển của quốc gia nhận đầu hay cụ thể hơn

là việc giảm lượng phát thải CO2 trong quá trình phát triển kinh tế

1.6 Ý nghĩa của nghiên cứu

Phân tích mối liên hệ giữa FDI và lượng phát thải CO2, trên cơ sở hiểu được tác động của FDI từ đó có những chính sách thu hút FDI hợp lý giúp phát triển kinh tế bền vững và cải thiện môi trường không khí của những quốc gia đang phát triển

1.7 Kết cấu của luận văn

Gồm 5 chương chủ yếu sau:

Chương 1: Tổng quan, tóm lược các vấn đề nghiên cứu, mục tiêu nghiên cứu,

đối tượng nghiên cứu, phương pháp nghiên cứu, mô hình nghiên cứu, những mô hình nghiên cứu, những điểm nổi bật của luận văn và kết cấu luận văn

Chương 2: Cơ sở lý thuyết, trình bày các khái niệm về FDI, các đặc điểm của

FDI, các khái niệm về môi trường, ô nhiễm môi trường có liên quan đến đề tài

Chương 3: Phương pháp nghiên cứu, trình bày các mô hình nghiên cứu và

cách thu thập dữ liệu nghiên cứu

Chương 4: Kết quả nghiên cứu, trình bày kết quả thống kê mô tả, phân tích kết

quả mô hình kinh tế lượng, xác định tác động của FDI đến môi trường là đồng biến hay nghịch biến

Chương 5: Kết luận và khuyến nghị, đưa ra các khuyến nghị dựa trên các kết

quả phân tích, hạn chế và hướng tiếp theo của đề tài

CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ THUYẾT 2.1 Khái niệm về đầu tư trực tiếp nước ngoài

Theo định nghĩa của WTO (1996) đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) xảy ra khi một nhà đầu tư từ một nước (nước chủ đầu tư) có được một tài sản ở một nước khác (nước thu hút đầu tư) cùng với quyền quản lý tài sản đó Phương diện quản lý là cơ sở

để phân biệt FDI với các công cụ tài chính khác Trong phần lớn trường hợp, cả nhà đầu tư lẫn tài sản mà người đó quản lý ở nước ngoài là các cơ sở kinh doanh Trong những trường hợp đó, nhà đầu tư thường hay đựoc gọi là "công ty mẹ" và các tài sản được gọi là "công ty con" hay "chi nhánh công ty”

Theo quy định của Luật Đầu tư 2005 (LĐT), doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài bao gồm doanh nghiệp do nhà đầu tư nước ngoài (NĐTNN) thành lập để thực hiện hoạt động đầu tư tại Việt Nam hoặc doanh nghiệp Việt Nam do NĐTNN mua cổ phần, sáp nhập, mua lại Trong đó, NĐTNN là tổ chức, cá nhân nước ngoài bỏ vốn để thực hiện hoạt động đầu tư tại Việt Nam

2.2 Đặc điểm của đầu tư trực tiếp nước ngoài

2.2.1 Khai thác lợi thế đặc biệt của các công ty đa quốc gia

Dunning (1981) và một số người khác cho rằng các công ty đa quốc gia có những lợi thế đặc thù (chẳng hạn năng lực cơ bản) cho phép công ty vượt qua những trở ngại về chi phí ở nước ngoài nên họ sẵn sàng đầu tư trực tiếp ra nước ngoài Khi chọn địa điểm đầu tư, những công ty đa quốc gia sẽ chọn nơi nào có các điều kiện (lao động, đất đai, chính trị) cho phép họ phát huy các lợi thế đặc thù nói trên Một ví dụ điển hình có thể quan sát được đó là năng lực huy động vốn quốc tế điều này giúp các công ty đa quốc gia có lợi thế về chi phí vốn thấp hơn nhiều so với các công ty nội địa khi lãi suất biến động

Những công ty đa quốc gia thường có lợi thế lớn về vốn và công nghệ sẽ đầu

tư ra các nước sẵn có nguồn nguyên liệu, giá nhân công rẻ và thường là thị trường tiêu thụ tiềm năng , ta dễ dàng nhận ra lợi ích của việc này Khi hàng loạt các hãng sản

xuất ô tô lớn trên thế giới đều đặt xưởng sản xuất và lắp ráp ở Trung Quốc, một thị trường tiềm năng với dân số trên 1 tỷ người và tiết kiệm hàng năm cho các hộ gia

đình tăng 7500 USD năm 2006

2.2.2 Tiếp cận thị trường và giảm xung đột thương mại

Dolzer và Stevens (1995) chỉ ra rằng đầu tư trực tiếp ra nước ngoài là một biện pháp để tránh xung đột thương mại song phương Khi cán cân thanh toán của một quốc gia bị thâm hụt các nhà điều hành sẽ tìm mọi cách để khuyến khích xuất khẩu, hạn chế nhập khẩu và biện pháp ưa thích của các chính phủ là hàng rào thuế quan và các phòng vệ thương mại nhưng thuế chống bán phá giá, điều đó làm cho việc kinh doanh của các doanh nghiệp nước ngoài trở nên khó khăn khi cạnh tranh với doanh nghiệp nội địa do chi phí thuế nhập khẩu làm cho giá thành sản phẩm tăng cao, vì thế các tập đoàn công ty đa quốc gia sẽ dịch chuyển nhà máy đến thị trường nội địa để tránh thuế nhập khẩu và làm giảm áp lực thâm hụt cán cân thanh toán, tránh được các xung đột thương mại

2.2.3 Khai thác chuyển giao và công nghệ

Dasgupta và cộng sự (1996) cho rằng không phải FDI chỉ đi theo hướng từ nước phát triển hơn sang nước kém phát triển hơn Chiều ngược lại thậm chí còn mạnh mẽ hơn Nhật Bản là nước tích cực đầu tư trực tiếp vào Mỹ không chỉ để mở rộng thị trường quốc tế mà còn để khai thác đội ngũ chuyên gia ở Mỹ nhằm mục đích nắm bắt công nghệ

2.2.4 Tiếp cận nguồn tài nguyên thiên nhiên

Haddad và Harrison (1993) nói rằng FDI nhằm khai thác hiệu quả các nguồn tài nguyên giữ các quốc gia trên thế giới, thực tế để có nguồn nguyên liệu thô phục vụ cho sản xuất, nhiều công ty đa quốc gia tìm cách đầu tư vào những nước có nguồn tài nguyên phong phú Làn sóng đầu tư trực tiếp ra nước ngoài lớn đầu tiên của Nhật Bản vào thập niên 1950 là vì mục đích này

2.3 Các lý thuyết đầu tư trực tiếp nước ngoài và ô nhiễm môi trường

2.3.1 Lý thuyết về đường cong môi trường của Kuznets

Grossman và Krueger (1995) sử dụng xuyên quốc gia thiết lập dữ liệu bao gồm

58 nước trong năm 1980 và tìm thấy bằng chứng của mối quan hệ nghịch đảo hình chữ U giữa thu nhập và ô nhiễm, tức là tăng ô nhiễm môi trường có thu nhập ở mức thấp, và giảm ở mức thu nhập cao, với sự sụt giảm hầu hết các chất gây ô nhiễm khi một quốc gia đạt đến mức thu nhập bình quân đầu người 8.000 đô-la Mỹ

Họ cho rằng thương mại có thể thay đổi kết quả môi trường qua nhiều kênh Một kênh là ảnh hưởng quy mô được xem là có hại đến môi trường: khi đầu tư nước ngoài thiết lập cơ sở sản xuất trong nước sở tại hoặc thuê ngoài gia công bởi nhà máy

ở địa phương, sản lượng công nghiệp toàn diện gia tăng và dẫn đến ô nhiễm hơn Kênh khác là hiệu quả kỹ thuật được coi là có lợi cho môi trường: các nhà máy trong nước có thể học hỏi từ xuất khẩu hoặc từ các nhà máy có vốn đầu tư nước ngoài là thường sử dụng công nghệ tiên tiến hơn, hoặc sản phẩm nội địa có thể bị đẩy ra ngoài thị trường khi sản phẩm nước ngoài mở rộng và nắm lấy thị phần trong nước và cung cấp thêm việc làm ở địa phương Trong trường hợp như vậy, mở cửa thương mại và đầu tư nước ngoài sẽ cải thiện chất lượng môi trường Kênh thứ ba là hiệu ứng thu nhập: khi đầu tư nước ngoài mang thêm công việc đến nước sở tại và gia tăng thu nhập ở địa phương, nhóm ủng hộ ở địa phương có thể yêu cầu tiêu chuẩn môi trường cao, quy định nghiêm ngặt hơn, và thực thi tốt hơn bởi chính phủ

2.3.2 Lý thuyết về thiên đường ô nhiễm

Mabey và McNally (1999), thương mại cũng tác động đến môi trường Nhà nghiên cứu đã đề xuất hai giả thuyết chủ yếu để giải thích ảnh hưởng: Giả thuyết bến cảng ô nhiễm và giả thuyết lượng tài nguyên Giả thuyết lượng tài nguyên nói rằng thương mại được thúc đẩy do sự khác biệt về lượng tài nguyên của từng khu vực địa

lý và từng quốc gia, vì vậy các quốc gia sẽ tìm cách đầu tư vào đất nước có tài nguyên dồi dào nhằm thỏa mãn nhu cầu sản xuất trong nước Giả thuyết thiên đường ô nhiễm

giả định rằng các quốc gia giống hệt nhau ngoại trừ sự khác biệt ngoại sinh trong chính sách ô nhiễm môi trường, vì thế để tạo ra hàng hoá mang ô nhiễm cao trong đất nước có chính sách môi trường yếu kém hơn sẽ có giá thành rẻ hơn Thương mại do

sự khác biệt trong chính sách ô nhiễm môi trường thúc đẩy tạo ra thiên đường ô nhiễm ở các quốc gia nghèo

2.3.3 Lý thuyết về lựa chon vị trí đầu tư

Folmer H (2002) trích trong Jie (2005) quy định về môi trường và quyết định địa điểm nhà máy mới Ông cho rằng chính sách môi trường của nước sở tại sẽ quyết định đến mức độ công nghệ đầu tư của các nhà đầu tư Nếu chính sách môi trường tương đối nới lỏng thì nhà đầu tư sẽ quyết định công nghệ sản xuất có chi phí thấp nhằm tận dụng tài nguyên để tối đa hóa lợi nhuận, ngược lại với chính sách môi trường nghiêm ngặt thì nhà đầu tư sẽ thực hiện chiến lược dài hạn đầu tư công nghệ hiện đại

2.4 Ô nhiễm môi trường không khí

 Ô nhiễm môi trường

WHO (2005) khái quát ô nhiễm môi trường là tình trạng môi trường bị ô nhiễm bởi các chất hóa học, sinh học, bức xạ, tiếng ồn, gây ảnh hưởng đến sức khỏe con người và các cơ thể sống khác Ô nhiễm môi trường xảy ra là do con người và cách quản lý của con người

 Ô nhiễm môi trường không khí

WHO (2005) định nghĩa rằng ô nhiễm không khí là ô nhiễm môi trường trong nhà hoặc ngoài trời bởi bất kỳ hóa chất, tác nhân vật lý hoặc sinh học để thay đổi các đặc điểm tự nhiên của khí quyển Các thiết bị gia dụng đốt cháy, xe cơ giới, cơ sở công nghiệp và cháy rừng là những nguồn phổ biến của tình trạng ô nhiễm không khí Các chất ô nhiễm của mối quan tâm sức khỏe cộng đồng bao gồm các hạt vật chất, carbon monoxide, ozone, nitrogen dioxide và sulfur dioxide Ngoài trời và trong nhà gây ra ô nhiễm không khí hô hấp và các bệnh khác, có thể gây tử vong

Một chất gây ô nhiễm không khí là một chất trong không khí có thể có ảnh hưởng xấu đến con người và các hệ sinh thái Các chất có thể là các hạt rắn, giọt chất lỏng, hoặc chất khí Chất ô nhiễm có thể có nguồn gốc tự nhiên hoặc nhân tạo Chất ô nhiễm được phân loại là chính hay phụ

Báo cáo EPI (2014) cho rằng các chất ô nhiễm chính gồm:

Oxit lưu huỳnh (SOx ) - đặc biệt là sulfur dioxide, một hợp chất hóa học với công thức SO2 SO2 được sản xuất bởi các núi lửa và trong quá trình công nghiệp khác nhau Than đá và dầu mỏ thường chứa các hợp chất lưu huỳnh, và đốt họ tạo ra sulfur dioxide Hơn nữa quá trình oxy hóa của SO2, thường có sự hiện diện của một chất xúc tác như NO2, tạo thành H2SO4, và do đó mưa axit Đây là một trong những nguyên nhân cho mối quan tâm về tác động môi trường của việc sử dụng các nhiên liệu làm nguồn năng lượng

Oxit nitơ (NOx )- oxit nitơ, đặc biệt là nitơ dioxide, bị trục xuất khỏi đốt ở nhiệt độ cao, và cũng được sản xuất trong giông bão của phóng điện Có thể ở dạng một đám khói mù màu nâu Nitrogen dioxide là một hợp chất hóa học với công thức

NO2 Nó là một trong một số oxit nitơ Một trong những chất gây ô nhiễm không khí nổi bật nhất, khí độc màu nâu đỏ này mùi đặc trưng rất hăn

Carbon monoxide (CO) - CO là một khí không màu, không mùi, độc hại, không gây kích ứng Nó là một sản phẩm của quá trình đốt cháy không hoàn toàn của nhiên liệu như khí tự nhiên, than đá hoặc gỗ Khí thải xe cộ là một nguồn chính của carbon monoxide

Các hợp chất hữu cơ dễ bay hơi - VOC là một chất gây ô nhiễm không khí ngoài trời nổi tiếng Chúng được phân loại thành methane (CH4 ) hoặc không-methane (NMVOCs) Mêtan là một loại khí nhà kính rất hiệu quả, góp phần tăng cường sự ấm lên toàn cầu VOCs hydrocarbon khác cũng là khí nhà kính quan trọng

vì vai trò của họ trong việc tạo ra ozone và kéo dài cuộc sống của mêtan trong khí quyển Hiệu ứng này khác nhau tùy thuộc vào chất lượng không khí tại địa

phương Các NMVOCs thơm benzen, toluen và xylen bị nghi ngờ gây ung thư và có thể dẫn đến bệnh bạch cầu có tiếp xúc kéo dài 1,3-butadien là một hợp chất nguy hiểm thường được gắn liền với việc sử dụng công nghiệp

Quốc hội Việt Nam (2013) thì định nghĩa ô nhiễm môi trường không khí là sự

có mặt một chất lạ hoặc một sự biến đổi quan trọng trong thành phần không khí, làm cho không khí không sạch hoặc gây mùi khó chịu, giảm thị lực khi nhìn xa do bụi

EPI (2014) Con người thải vào không khí các loại khí độc như: CO2, đã gây hiệu ứng nhà kính Theo nghiên cứu thì chất khí quan trọng gây hiệu ứng nhà kính là CO2, nó đóng góp 50% vào việc gây hiệu ứng nhà kính, CH4 là 13%,, nitơ 5%, CFC là 22%, hơi nước ở tầng bình lưu là 3%

Nếu không ngăn chặn được hiện tượng hiệu ứng nhà kính thì trong vòng 30 năm tới mặt nước biển sẽ dâng lên từ 1,5 – 3,5 m Có nhiều khả năng lượng CO2 sẽ tăng gấp đôi vào nửa đầu thế kỷ sau Điều này sẽ thúc đẩy quá trình nóng lên của Trái Đất diễn ra nhanh chóng Nhiệt độ trung bình của Trái Đất sẽ tăng khoảng 3,60 °C (G.I.Plass) và mỗi thập kỷ sẽ tăng 0,30 °C

2.5 Một số nghiên cứu trước về tác động của FDI đến môi trường

Levinson (1996) đưa ra cuộc khảo sát nghiên cứu thực nghiệm về tác động FDI đến quy định môi trường ở Mỹ Ông phát hiện ra rằng sau hơn hai mươi năm nghiên cứu thực nghiệm, không có bằng chứng mạnh mẽ rằng các luật môi trường nghiêm ngặt đẩy FDI gây ô nhiễm ra khỏi nước phát triển, điều này còn trái ngược lại khi mà ông phát hiện ra rằng FDI vào Mỹ mang ô nhiễm cao hơn FDI của Mỹ đầu tư ra nước ngoài Cùng với điều này, Copeland và Taylor (2003) lập luận rằng luật môi trường nghiêm ngặt không ảnh hưởng đến sự dịch chuyển của FDI

Eskeland và Harrison (2003) sử dụng một dữ liệu bảng điều khiển thiết lập vào

Mỹ đầu tư trực tiếp ra nước ngoài vào bốn quốc gia và tìm thấy ít hỗ trợ cho giả thuyết bến cảng ô nhiễm Ngoài ra, họ tìm thấy nhà máy nước ngoài sử dụng năng

lượng hiệu quả hơn rất nhiều và sử dụng các loại năng lượng sạch hơn so với các nhà máy trong nước sở hữu

Wang và Jin (2002) tìm thấy kết quả tương tự trong một nghiên cứu kiểm tra cấp độ xả thải của hơn 1.000 công ty ở Trung Quốc Họ nhận thấy các công ty có vốn đầu tư nước ngoài và các công ty thuộc sở hữu cộng đồng có đặc điểm tốt hơn với môi trường so với loại hình sở hữu nhà nước và tư nhân Họ cho rằng các công ty nước ngoài gây ô nhiễm ít hơn vì họ sử dụng công nghệ cao trong sản xuất và tiết kiệm năng lượng, trong khi các công ty thuộc sở hữu cộng đồng gây ô nhiễm ít hơn vì

họ gánh chịu chi phí của ô nhiễm từ các chủ sở hữu của công ty gây ô nhiễm môi trường địa phương và nghiên cứu này cũng cho thấy rằng các công cụ phí ô nhiễm là hiệu quả để giảm mức độ ô nhiễm

Dean (2002) ước tính tác động của tự do hóa thương mại đối với ô nhiễm nguồn nước ở các tỉnh của Trung Quốc sử dụng một hệ phương trình đồng thời, và cho thấy rằng thương mại gây trầm trọng thêm tình trạng ô nhiễm thông qua các điều khoản về môi trường được giảm bớt nhằm cải thiện thương mại

Jie ( 2005) sử dụng mô hình ước tính trên các dữ liệu bảng của khí thải SO2công nghiệp của Trung Quốc 29 tỉnh, cho thấy tổng tác động của FDI vào phát thải

SO2 công nghiệp là rất nhỏ Với sự gia tăng 1% trong FDI vốn cổ phần, phát thải SO2công nghiệp sẽ tăng 0,099%, và còn cho thấy vai trò của FDI trong củng cố các quy định về môi trường

Nghiên cứu của Acharyya (2009) sử dụng dữ liệu về kinh tế xã hội của Ấn Độ trong 2 thập kỷ từ 1980 đến 2003 để đánh giá tác động của FDI đến tăng trưởng và môi trường của Ấn Độ và mô hình được đưa ra để đánh giá là :

Ln CO 2 = α 0 + α 1 t + α 2 D + α 3 ln FlFDI + Vt

Trong đó :

t là biến thứ tự thời gian thể hiện xu hướng

D là biến giả để đánh giá giai đoạn 1980 đến 1990 nhận giá trị 0 và 1991 đến

CO2 thông qua tăng trưởng sản lượng Hạn chế của nghiên cứu này không nêu rõ được các kênh tác động của đầu tư nước ngoài đến môi trường địa phương có phải là

do sự cải thiện công nghệ hay không

Mô hình nghiên cứu của Liang (2006) với giả thuyết rằng tất cả với cường độ bằng nhau thì ô nhiễm ở các thành phố của Trung Quốc giảm dần theo quy mô đầu tư trực tiếp nước ngoài Mô hình sử dụng phương pháp hồi qui OLS dựa trên dữ liệu

260 thành phố lớn của Cục thống kê trung ương Trung quốc

SO 2 Emission it = β 0 + β 1 * FDI i,t + β 2*per capita GDPit + β3 *per capita GDP square it + β 4*industrial output it + γ* X it + αi + λt + εit

Trong đó:

SO2: lượng phát thải SO2 của các ngành công nghiệp đo bằng % CO2

FDI: số vốn FDI đầu tư vào các tỉnh

Per capita GDP: tổng thu nhập quốc nội bình quân đầu người của các tỉnh

Per capita GDP square : tổng thu nhập quốc nội bình quân đầu người bình phương

Industrial output: giá trị sản lượng công nghiệp

X: khoảng cách đến các cảng biển

Nghiên cứu này trả lời câu hỏi liệu một thành phố tiếp nhận đầu tư trực tiếp nước ngoài nhiều hơn sẽ có ô nhiễm không khí cao hơn hay không, mà gây ô nhiễm

nhiều nhất là các nhà máy gia công phần mềm Nghiên cứu cũng khai thác đa dạng các đặc trưng của đất nước trong địa lý và chính sách thương mại đối với các thành phố khác nhau như là một nguồn ngoại sinh của sự thay đổi trong tiếp cận đầu tư trực tiếp nước ngoài Tác giả tìm thấy bằng chứng cho thấy đầu tư nước ngoài có ảnh hưởng tốt về môi trường địa phương

Tuy nghiên cứu cũng đã bỏ qua tác động của chính sách về môi trường đối với lượng phát thải CO2 mà yếu tố này được chứng minh là rất tích cực trong việc giảm lượng phát ra môi trường trong nghiên cứu của (Wang và Jin, 2002)

Bảng 2: Tổng hợp các nghiên cứu trước Tên tác giả , năm Biến sử dụng Biến có ý nghĩa

Acharyya (2009) CO2, FDI, t, giai đoạn (biến giả) FDI, biến giai đoạn

Liang (2006) SO2, FDI, GDP bình quân đầu

người, sản lượng công nghiệp, các biến ngoại sinh về cảng biển, thuế môi trường, minh bạch của chính quyền

FDI, GDP bình quân đầu người, các biến ngoại sinh

về cảng biển, thuế môi trường

Wang và Jin

(2002)

Chi phí vi phạm môi trường, loại hình doanh nghiệp, vốn trên lao động, đánh giá tác động môi trường (EIA)

Chi phí vi phạm môi trường, loại hình doanh nghiệp, vốn trên lao động, đánh giá tác động môi trường (EIA)

Hasabala (2013) CO2 , BOD ( mức độ oxi hóa trong

nước), FDI, GDP bình quân đầu người, sản lượng sản xuất gia tăng

CO2, BOD, FDI, GDP bình quân đầu người, Sản lượng sản xuất gia tăng

Jie ( 2005) SO2, FDI, GDP, vốn FDI trên lao

động, mực phạt vi phạm môi trường, tham nhũng

SO2, FDI, GDP, vốn FDI trên lao động, mực phạt vi phạm môi trường

Dean (2002) Tốc độ tăng trưởng GDP bình quân

đầu người, Tốc độ tăng trưởng phát thải CO2, giá trị sản lượng tăng thêm, FDI, lao động

Tốc độ tăng trưởng GDP bình quân đầu người, Tốc

độ tăng trưởng phát thải

CO2, giá trị sản lượng tăng thêm, FDI

Như vậy các biến có tác động đến lượng phát thải CO2 là các biến FDI, GDP, giá trị sản lượng tăng thêm, biến EIA được tác giả kế thừa sử dụng trong mô hình

nghiên cứu

CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 3.1 Phương pháp nghiên cứu và phân tích dữ liệu

Phương pháp nghiên cứu định lượng, phân tích thống kê mô tả, sử dụng phần mền stata 11 để phân tích hồi quy tuyến tính đa biến

Sử sụng mô hình hồi quy dữ liệu bảng như mô hình các ảnh hưởng cố định FEM (Fixed Effects Model) và REM (Random Effects Model) hoặc Pools OLS để hồi quy lần lượt lượng khí thải CO2 bình quân đầu người Sao đó sử dụng kiểm định Hausman và kiểm định nhân tử Lagrange để lựa chọn mô hình phù hợp

 Mô hình pooled OLS

Là mô hình với cách tiếp cận đơn giản nhất bỏ qua yếu tố không gian và thời gian của dữ liệu, chỉ ước lượng bằng phương pháp bình phương nhỏ nhất (OLS) thông thường Mô hình này gộp chung toàn bộ dữ liệu không phân biệt theo không gian hay thời gian, mô hình có dạng

Yit = β1 + β2*X2it + β3*X3it + …+uit

Trên thực tế việc đồng nhất dữ liệu không gian và thời gian dễ dẫn đến vi phạm các giả định về mô hình và không phản ánh đúng bản chất mối quan hệ giữa biến phụ thuộc Y và biến độc lập X

 Mô hình nhân tố ảnh hưởng cố định (Fixed Effect Model- FEM)

Giả định rằng mỗi chủ thể đều có đặc điểm riêng biệt ảnh hưởng đến các biến giải thích, FEM phân tích tương quan giữa các phần dư của chủ thể và các biến giải thích, kiểm soát và tách ảnh hưởng của các đặc điểm riêng biệt (không đổi theo thời gian) ra khỏi biến giải thích, mô hình ước lượng có dạng:

Yit = Ci + β*Xit + uit

Ci (i =1,…,n) : hệ số chặn cho từng thực thể nghiên cứu

Mô hình FEM chỉ quan tâm đến những khác biệt mang tính cá nhân ảnh hưởng đến mô hình nên sẽ không có hiện tượng tư tương quan trong mô hình Tuy nhiên dưa vào nhiều biến giả sẽ làm giảm số bật tự do và xảy ra hiện tượng đa cộng tuyến, bên cạnh đó FEM cũng không xét đến các yếu tố không thay đổi theo thời gian

 Mô hình nhân tố ảnh hưởng ngẫu nhiên (Random Effect Model- REM)

Giả định sự biến động giữa các thực thể là ngẫu nhiên và không tương quan đến các biến giải thích Nếu sự khác biệt giữa các chủ thể có ảnh hưởng đến biến phụ thuộc thì REM sẽ thích hợp hơn mô hình FEM, trong đó phần dư của mỗi thực thể được xem là một biến giải thích mới Mô hình có dạng:

Yit = Ci + β*X2it + uit

Trong đó

Ci = C + εi (i =1,…,n)

εi : sai số ngẫu nhiên có trung bình bằng 0 và phương sai σ2ε

uit: sai số thành phần kết hợp khác biệt của từng đối tượng theo thời gian

REM quan tâm đến những khác biệt của riêng các đối tượng theo thời gian do

đó dễ xảy ra hiện tượng tư tương quan nhưng lại loại bỏ phương sai thay đổi Do đó

sử dụng kiểm định Hausman để chọn lựa giữa mô hình FEM và REM

3.2 Dữ liệu nghiên cứu

Nghiên cứu sử dụng dữ liệu thứ cấp được trích từ một tập dữ liệu WDI do ngân hàng thế giới phát hành năm 2014

Tất cả dữ liệu về dòng vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài ròng chảy vào một quốc gia, thu nhập bình quân đầu người, giá trị sản lượng công nghiệp đều được trích từ WDI 2014 của ngân hàng thế giới Riêng dữ liệu về lượng phát thải CO2 bình quân đầu người từ năm 1996 đến 2011 được lấy từ WDI 2014, dữ liệu năm 2012 lấy từ báo

cáo về lượng phát thải CO2 của ngân hành tế giới phát hành tháng 9 năm 2014 vẫn đảm bảo tính thống nhất về mặt số liệu do được lấy chung từ một tổ chức thống kê

Dữ liệu về việc thực hiện chương trình đánh giá tác động môi trường của các quốc gia được tập hợp từ các dữ liệu, báo cáo do Ủy ban phát triển bền vững của Liên Hợp Quốc phát hành và các bài báo về đánh giá tác động môi trường do ngân hàng phát triển Châu Á xuất bản

Đề tài sử dụng dữ liệu bảng cân đối gồm 15 đơn vị chéo theo không gian tương ứng với 15 quốc gia đang phát triển tại khu vực Châu Á và 17 đơn vị theo thời gian tương ứng với các năm từ 1996 đến 2012 Tổng số quan sát về không gian và thời gian của nghiên cứu là 255 quan sát

Việc sử dụng dữ liệu bảng giúp có thêm nhiều thông tin hơn, đa dạng hơn, ít cộng tuyến hơn và nhiều bậc tự do hơn nên sẽ giúp cho việc ước lượng hiệu quả hơn

Hầu hết các dữ liệu trong nghiên cứu đều có sẵn trong tập dữ liệu WDI của World Banlk nên việc trích xuất dữ liệu đảm bảo được tính thống nhất về hệ thống thu thập dữ liệu

3.3 Mô hình nghiên cứu

Trên cơ sở vận dụng các lý thuyết về tác động của FDI đến môi trường kết hợp với tham khảo mô hình nghiên cứu Acharyya (2009) về mối liên hệ của đầu tư trực tiếp nước ngoài, tăng trưởng và môi trường Ấn Độ, Liang (2006) nghiên cứu tác động của đầu tư trực tiếp nước ngoài đến môi trường Trung Quốc Đề tài xây dựng

mô hình hồi quy đa biến với dữ liệu bảng để nghiên cứu tác động của FDI đến lượng phát thải CO2 của các nước đang phát triển trong khu vực Châu Á Mô hình nghiên cứu có phương trình như sau :

Yi,t = β0i + β1 *X 1i,t-1 + β2 *X 2i,t + β3 *X 3,t + β4 *X 4i,t + β5 *X 5i,t + β6 *D 1it +

uit (1)

Trong đó:

Y : lượng phát thải CO2 bình quân đầu người

X1: dòng vốn FDI ròng chảy vào một quốc gia đo bằng triệu USD

X2: GDP bình quân đầu người

X3: GDP bình quân đầu người bình phương

X4: Công nghệ sản xuất

X5: sản lượng sản xuất gia tăng trên tổng số lực lượng lao động

D1: biến giả về chính sách môi trường (nhận giá trị 0-1)

Trong thực tế có rất nhiều yếu tố tác động đến lượng phát thải CO2 nhưng trong nghiên cứu này tác giả chỉ đưa vào nhưng biến có thể đo lường được còn các yếu tố như tham nhũng, nhận thức cộng đồng , pháp luật, sự khác biệt trong chính sách thu hút đầu tư… chưa thể lượng hóa được sẽ không đưa vào mô hình nghiên cứu

Bảng 3: Cơ sở chọn biến trong mô hình

FDI Tổng luồng vốn FDI ròng chảy

vào một quốc gia tính bằng USD

Acharyya (2009) Liang (2006), Hasabala (2013), Jie ( 2005), Dean

–

( 2002) GDP bình quân

đầu người

Tổng thu nhập nội địa của quốc gia tính bằng USD/người/năm

Liang (2006), Hasabala (2013), Bùi Duy Khương (2013)

–

Tech Bằng tổng lượng phát thải CO2

trong ngành công nghiệp và xây dựng chia cho sản lượng công nghiệp gia tăng

Liang (2006)

–

Manuf/labor Sản lượng sản xuất gia tăng chia

cho tổng chia cho tổng số lực lượng lao động

3.3.1 Định nghĩa biến phụ thuộc:

Biến cacbon dioxit bình quân đầu người được đo bằng tổng khối lượng cacbon dioxit phát thải ra chia cho dân số của quốc gia Tác giả chọn CO2 bình quân đầu người vì CO2 là thành phần chính tạo ra khí CO và cũng là thủ phạm chính cho sự nóng lên toàn cầu, liên quan đến sự tích tụ của một số chất khí trong bầu khí quyển như carbon dioxide, methane, nitrous oxide và sulfur dioxide Các chất khí có khả năng bức xạ hồng ngoại (nhiệt) làm tăng nhiệt độ của trái đất

Ngoài ra, dữ liệu đáng tin cậy về lượng khí thải carbon dioxide có sẵn trong đó

đã được sử dụng bởi một số nghiên cứu Yaung (2001) và Acharyya (2009) đánh giá tác động của FDI đối với môi trường Cuối cùng, carbon dioxide được chứng minh là tương quan mạnh với ô nhiễm Holtz-Eakin và Selden (1995) Do đó, việc sử dụng carbon dioxide là đại diện hợp lệ đảm bảo cho ô nhiễm môi trường không khí

Việc sử dụng CO2 bình quân đầu người nhằm giảm bớt sự thiên lệch trong phát thải CO2 giữa các quốc gia có dân số đông và những quốc gia nhỏ, và giúp loại bỏ tác động mật độ dân số đối với phát thải CO2 Theo Liang (2006) dân số góp phần làm gia tăng phát thải CO2 ra ngoài không khí do nhu cầu hô hấp, di chuyển và tiêu thụ năng lượng làm thúc đẩy phát thải CO2 ra môi trường và quy mô dân số ngày càng lớn cần nhiều không gian hơn chính điều này làm giảm đi diện tích cây xanh, và biến dân

số cũng tác động đồng biến đến phát thải CO2 (Bùi Duy Khương, 2013)

3.3.2 Định nghĩa các biến giải thích

Biến FDI được đo bằng tổng giá trị luồng vốn ròng chảy vào nước nhận đầu tư tính bằng triệu USD, tác giả cho rằng việc tăng cường vốn đầu tư sẽ mang lại sự cải thiện về công nghệ, kỹ thuật và kỹ năng quản lý (lưu ý luồng vốn ròng bao gồm việc đầu tư vào cổ phiếu của các công ty nhằm nắm quyền quản lý, như vậy sẽ cho cái nhìn tổng quát hơn về sự cải tiến kỹ năng quản lý và đầu tư công nghệ tốt hơn so với việc chỉ dùng số lượng dự án hay số vốn đăng ký ) và để đánh giá tác động lâu dài của FDI đối với lượng phát thải CO2 nên biến X1 sẽ có độ trễ t-1 Một dự án cải tiến về công nghệ sản xuất sạch hơn cũng cần có thời gian để xây dựng và nghiệm thu trước khi đưa vào khai thác sử dụng, đối với các dự án xây mới thời gian có thể từ 3-5 năm phụ thuộc vào quy mô dự án nhưng đối với những cải tiến về phương diện quản lý hoặc cải tiến công nghệ thì thời gian có thể ngắn hơn một năm Tùy vào từng lĩnh vực

và thời gian để dòng vốn FDI phát huy tác dụng khác nhau Dựa vào các nghiên cứu trước thời gian trung bình cho quá trình này thường là một năm (Hassaballa, 2013)

Vì vậy tác giả cho rằng sẽ có độ trễ trong sự tác động của FDI lên lượng phát thải