các nhân tố ảnh hưởng đến tiến độ thi công công trình xây dựng trường học sử dụng vốn ngân sách trên địa bàn quận tân bình, tp hồ chí minh

Việc lựa chọn đề tài “ Xác định các yếu tố ảnh hưởng đến tiến độ thi công các công trình xây dựng trường học có nguồn vốn từ ngân sách trên địa bàn quận Tân Bình, Thành phố Hồ Chí Minh”

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

-

ĐINH KHẮC HUY

CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN TIẾN ĐỘ THI CÔNG CÔNG TRÌNH XÂY DỰNG TRƯỜNG HỌC SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH TRÊN ĐỊA BÀN QUẬN TÂN BÌNH, TP HỒ CHÍ MINH

LUẬN VĂN THẠC SỸ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH DÂN DỤNG VÀ CÔNG NGHIỆP

TP Hồ Chí Minh, Năm 2015

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

-

ĐINH KHẮC HUY

CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN TIẾN ĐỘ THI CÔNG CÔNG TRÌNH XÂY DỰNG

TRƯỜNG HỌC SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH TRÊN ĐỊA BÀN QUẬN TÂN BÌNH, TP HỒ CHÍ MINH

Chuyên ngành: XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH DÂN DỤNG VÀ CÔNG NGHIỆP

Mã số chuyên ngành: 60 58 02 08

LUẬN VĂN THẠC SỸ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH DÂN DỤNG VÀ CÔNG NGHIỆP

Người hướng dẫn khoa học:

PGS.TS Lưu Trường Văn

LỜI CAM ĐOAN

Tôi cam đoan rằng luận văn

CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN TIẾN ĐỘ THI CÔNG CÔNG TRÌNH XÂY DỰNG TRƯỜNG HỌC SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH TRÊN ĐỊA BÀN QUẬN TÂN BÌNH, TP HỒ CHÍ MINH

là bài nghiên cứu của chính tôi

Ngoại trừ những tài liệu tham khảo được trích dẫn trong luận văn này, tôi cam đoan rằng toàn bộ luận văn hay từng phần nhỏ của luận văn này chưa từng được công

bố hoặc được sử dụng để nhận những bằng cấp ở nơi khác Các trích dẫn được thực hiện theo đúng quy định

Luận văn chưa bao giờ được nộp để nhận bất kỳ bằng cấp nào tại các trường đại học, các cở sở đào tạo khác

TP Hồ Chí Minh, Năm 2015

Đinh Khắc Huy

DANH MỤC HÌNH ẢNH

Trang

Hình 4.4 Tổng mức đầu tư của dự án đã tham gia 39

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 3.1 Nhân tố thành công của dự án xây dựng công

Bảng 4.8: Kiểm định độ phù hợp của mô hình (kiểm định ANOVA) 62

Bảng 4.9: Kết quả hồi quy bội với các hệ số hồi quy riêng phần

Bảng 4.10 Kết quả hồi quy bội với các hệ số hồi quy

MỤC LỤC

CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN LÝ THUYẾT VÀ

2.1.8 Giả thiết nghiên cứu 8 2.2 Các nghiên cứu tương tự đã được công bố 9

2.2.2 Các nghiên cứu tương tự trên thế giới 11

CHƯƠNG 5 KHUYẾN NGHỊ VÀ KẾT LUẬN 70

Phụ lục 1 Phiếu khảo sát

CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU 1.1 Cơ sở hình thành luận văn

Đầu tư xây dựng các công trình phục vụ cho sự phát triển kinh tế - xã hội tại Việt Nam là mục tiêu hàng đầu trong công tác hoạch định chính sách của Nhà nước nhằm đảm bảo cho mọi hoạt động xã hội được diễn ra theo đúng định hướng của nhà quản lý, phục vụ cho sự phát triển chung của toàn xã hội

Tuy nhiên, có nhiều vấn đề phát sinh trong quá trình xây dựng các dự án trong

đó việc xây dựng các công trình có nguồn vốn đầu tư từ ngân sách Nhà nước là một trong những vấn đề chính đang được xã hội quan tâm trong thời gian qua, được nhiều nhà phân tích, hoạch định chính sách, những chuyên gia trong ngành xây dựng, quản

lý dự án đóng góp ý kiến nhằm xây dựng một cơ chế phù hợp hơn, linh hoạt hơn trong đầu tư, xây dựng, quản lý, vận hành… các dự án có nguồn vốn từ ngân sách nhà nước Trong đó, việc xác định các yếu tố ảnh hưởng đến tiến độ thi công các công trình xây dựng có nguồn vốn từ ngân sách nhà nước được xem là yếu tố quan trọng trong việc tính toán hiệu quả đầu tư của từng dự án về thời gian, chi phí, các nguồn lực khác nhằm đảm bảo các vấn đề về quy hoạch kế hoạch sử dụng đất, khai thác quỹ đất và đưa công trình vào khai thác vận hành theo đúng mục đích đã đề ra

Quận Tân Bình - Thành phố Hồ Chí Minh trong nhiều năm qua luôn quan tâm đến việc đầu tư xây dựng các công trình phục vụ cho phát triển kinh tế - xã hội, đặc biệt là các công trình phục vụ giáo dục, giao thông, xây dựng cơ bản … có nguồn vốn đầu tư từ ngân sách nhà nước Kinh phí đầu tư xây dựng cơ bản tăng dần qua các năm

cụ thể 3 năm gần đây như sau: năm 2012 tổng vốn kế hoạch giao là 108,507 tỷ đồng, năm 2013 là 128,944 tỷ đồng, năm 2014 là 214,580 tỷ đồng

Tuy nhiên những công trình này cũng không tránh khỏi tình trạng chậm trễ tiến độ ảnh hưởng đến công tác nghiệm thu đưa vào sử dụng gây lãng phí thời gian, tài chính và quan trọng hơn là việc ảnh hưởng đến sự phát triển chung của Quận Tân Bình và Thành phố Hồ Chí Minh, nguyên nhân là không hoàn thành tiến độ đề ra

Việc lựa chọn đề tài “ Xác định các yếu tố ảnh hưởng đến tiến độ thi công các công trình xây dựng trường học có nguồn vốn từ ngân sách trên địa bàn quận Tân Bình,

Thành phố Hồ Chí Minh” là cần thiết vì việc đảm bảo tiến độ hoạch định là một trong những yếu tố then chốt quyết định sự thành công của dự án xây dựng, đặc

biệt là dự án xây dựng trường học, thường được yêu cầu đúng tiến độ để phục vụ kịp

thời niên học mới Nói theo cách khác, các nhân tố ảnh hưởng đến tiến độ cũng chính là các nhân tố chính quyết định sự thành công hay thất bại của một dự án xây dựng Do đó, nhiệm vụ đặt ra là cần tìm ra những nhân tố ảnh hưởng đến sự

thành công của các công trình xây dựng trường học đã được thực hiện, từ đó xác định được các giải pháp khắc phục có hiệu quả trong công tác quản lý nhà nước về đầu tư, công tác giám sát, tư vấn thiết kế, đồng thời đảm bảo ngân sách nhà nước được đầu

tư có hiệu quả đem lại lợi ích cho nhà nước và nhân dân

1.2 Các mục tiêu nghiên cứu

Việc xác định được các nhân tố ảnh hưởng đến tiến độ - sự thành công của dự

án xây dựng trường học sử dụng vốn ngân sách giúp các bên phối hợp làm việc tốt

và hiệu quả hơn, đặc biệt đó là sự phối hợp giữa cơ quan nhà nước và các bên tham gia, từ tư vấn thiết kế, giám sát thi công và quyết toán công trình, nghiệm thu đưa vào

sử dụng, đồng thời tối ưu hóa các nguồn lực như tài chính, con người, thời gian, thiết

bị, nguyên nhiên liệu Nghiên cứu thực hiện mô hình đo lường sự tác động của các nhân tố thường gây chậm trễ, đề tài đặt ra các mục tiêu cụ thể sau:

x Nhận dạng các nhân tố ảnh hưởng đến tiến độ - sự thành công của dự án xây dựng trường học

x Phân tích các nguyên nhân

x Đề xuất các giải pháp khắc phục

1.3 Câu hỏi nghiên cứu

x Các yếu tố nào ảnh hưởng đến tiến độ - sự thành công của các dự án xây dựng trường học có nguồn vốn từ ngân sách nhà nước trên địa bàn quận Tân Bình?

x Thang đo nào có thể đo lường mức độ ảnh ảnh hưởng đến tiến độ - sự thành công trên?

x Có mối liên hệ nào giữa các nhân tố ảnh hưởng đến tiến độ - sự thành công trên?

1.4 Phạm vi và đối tượng nghiên cứu

- Thời điểm thu thập dữ liệu từ năm 2013, nghiên cứu được thực hiện trong khoảng thời gian từ tháng 1 đến tháng 6 năm 2014

- Nghiên cứu được thực hiện tại quận Tân Bình, Thành phố Hồ Chí Minh

- Nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến tiến độ - sự thành công của dự án xây dựng trường học, từ giai đoạn khởi công đến kết thúc của dự án

1.5 Phương pháp nghiên cứu

Nghiên cứu thực hiện qua hai giai đoạn chính:

- Giai đoạn 1 (nghiên cứu sơ bộ): được thực hiện thông qua phương pháp nghiên cứu định tính và nghiên cứu định lượng Nghiên cứu định tính được tiến hành bằng cách thảo luận với các chuyên gia ngành xây dựng thuộc lĩnh vực đầu tư công

có thâm niên lâu năm hợp tác nghiên cứu, giám sát và thi công các công trình trường học tại quận Tân Bình, các cá nhân có vị trí chủ chốt trong các công ty xây dựng, giám sát, tư vấn thiết kế, thẩm định giá…; đồng thời tìm hiểu qua nghiên cứu, các tạp chí nói về việc chậm trễ tiến độ trong xây dựng cơ bản có vốn Nhà nước, nhằm xây dựng nên thang đo nháp Nghiên cứu định lượng được thực hiện tiếp theo sẽ khảo sát khoảng 20 đối tượng có tham gia vào các dự án xây dựng tại quận Tân Bình theo cách lấy mẫu thuận tiện nhằm phát hiện những sai sót các bảng câu hỏi và kiểm tra thang

đo

- Giai đoạn 2 (nghiên cứu chính thức): được thực hiện bằng phương pháp định lượng tiến hành ngay khi bảng câu hỏi được chỉnh sửa từ kết quả sơ bộ; giai đoạn này nhằm thu thập, phân tích dữ liệu khảo sát, cũng như ước lượng, kiểm định mô hình nghiên cứu

Bảng câu hỏi do đối tượng trả lời là công cụ chính để thu thập dữ liệu Đối tượng và phạm vi nghiên cứu là những cá nhân tham gia vào các dự án xây dựng các công trình trường học và xây dựng cơ bản tại quận Tân Bình

1.6 Ý nghĩa của đề tài nghiên cứu

Xác định được các nhân tố ảnh hưởng đến tiến độ - sự thành công các công trình xây dựng trường học có nguồn vốn từ ngân sách nói chung và các công trình xây dựng trường học nói riêng có ý nghĩa quan trọng trong công tác quản lý nhà nước trên địa bàn quận Tân Bình, giúp tập trung sâu hơn vào các nhân tố quyết định đến việc sử dụng hiệu quả các nguồn vốn từ ngân sách, giải quyết việc làm, đảm bảo an sinh xã hội, phát triển giáo dục và chăm lo cho thế hệ sau này đáp ứng yêu cầu của toàn xã hội

Thang đo các nhân tố ảnh hưởng đến tiến độ - sự thành công các dự án xây dựng trường học có nguồn vốn từ ngân sách nhà nước từ mức độ thường xuyên đến mức

độ nghiêm trọng sẽ giúp cho các bên tham gia xây dựng các dự án này quan tâm nắm bắt được các tác động đến tiến độ - sự thành công và đề ra các giải pháp tối ưu

CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN LÝ THUYẾT VÀ CÁC NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN TRƯỚC ĐÂY 2.1 Các khái niệm

2.1.1 Dự án thành công

Theo từ điển Merriam-Webster, thành công là kết quả đúng và muốn có được của một sự cố gắng Vậy dự án thành công hay thành công của một dự án xây dựng trường học là kết quả đúng và muốn có được của một sự cố gắng của các bên liên quan; Kết quả muốn có được của dự án xây dựng thường là đạt chất lượng yêu cầu, trong khoản thời gian và chi phí đã được hoạch định và đảm bảo an toàn lao động

2.1.2 Dự án

Dự án là một các hoạt động được sắp xếp nhằm đạt được một kết quả cụ thể trong phạm vi ngân sách và thời gian nhất định – dự án không phải là kế hoạch

Dự án có 5 đặc trưng cơ bản:

- Có một hay một hệ thống các mục tiêu cụ thể, rỏ ràng và định lượng được

- Dự án là một chuỗi các hoạt động liên tục, nối tiếp nhau mà kết quả của từng hoạt động là cơ sở cho những hoạt động tiếp theo

- Ràng buộc về nguồn lực (các yếu tố nguồn lực đầu vào như: tiền, nhân lực, vật liệu, thiết bị )

- Ràng buộc về thời gian: thời điểm bắt đầu và thời điểm kết thúc

- Tổ chức dự án là một bộ máy tạm thời của riêng dự án đó, sau khi kết thúc

dự án, tổ chức dự án cũng kết thúc

Các dự án đều có chu trình 4 giai đoạn: xác định và xây dựng dự án – lập kế hoạch – quản lý thực hiện – kết thúc dự án

2.1.3 Dự án xây dựng sử dụng nguồn vốn ngân sách Nhà nước bao gồm:

- BQLDA được thành lập từ nhân sự của chủ đầu tư

- BQLDA được chủ đầu tư thuê mướn

2.1.5 Nhà thầu trong hoạt động xây dựng

Nhà thầu trong hoạt động xây dựng là tổ chức, cá nhân có đủ năng lực hoạt động xây dựng, năng lực hành nghề xây dựng khi tham gia quan hệ hợp đồng trong hoạt động xây dựng Tổng thầu xây dựng là nhà thầu trực tiếp ký kết hợp đồng trực tiếp với chủ đầu tư xây dựng công trình để nhận thầu toàn bộ một loại công việc hoặc toàn bộ công việc của dự án đầu tư xây dựng công trình

Nhà thầu chính trong hoạt động xây dựng là nhà thầu ký kết hợp đồng nhận thầu trực tiếp với chủ đầu tư để thực hiện phần việc chính của một loại công việc của

dự án đầu tư xây dựng công trình Nhà thầu phụ trong hoạt động xây dựng là nhà thầu

ký kết hợp đồng với nhà thầu chính hoặc tổng thầu xây dựng để thực hiện một phần công việc của nhà thầu chính hoặc tổng thầu xây dựng

H 6

2.1.6 Tư vấn giám sát

Công việc của tư vấn giám sát bao gồm:

- Nghiệm thu xác nhận khi công trình đã thi công đảm bảo đúng thiết kế, theo quy chuẩn, tiêu chuẩn xây dựng và đảm bảo chất lượng

- Yêu cầu nhà thầu thi công xây dựng thực hiện theo đúng hợp đồng

- Từ chối nghiệm thu khi công trình không đạt yêu cầu chất lượng

- Đề xuất với chủ đầu tư xây dựng công trình những bất hợp lý về thiết kế để kịp thời sửa đổi

2.1.7 Mô hình nghiên cứu đề nghị

Các yếu tố liên quan

đến tư môi trường

Hình 2.1 Mô hình nghiên cứu sơ bộ

2.1.8 Giả thiết nghiên cứu:

Hình 2.2 Giả thiết nghiên cứu trong mô hìnhnghiên cứu sơ bộ

H 1 (+) (-) đảm bảo- mức Tiến độ càng

thành công tăng

H 2 (+) (-)

Các yếu tố liên quan đến

con người thực hiện dự

án càng đảm bảo

Tiến độ càng đảm bảo- mức thành công tăng

Các yếu tố liên quan

Các yếu tố liên quan đến

tư môi trường bên ngoài

Tiến độ càng đảm bảo- mức thành công tăng

Tiến độ càng đảm bảo- mức thành công tăng

Tiến độ càng đảm bảo- mức thành công tăng

2.2 Các nghiên cứu tương tự đã được công bố

2.2.1 Các nghiên cứu tương tự tại Việt Nam

Nghiên cứu của Long Duy Nguyen và cộng sự (2004) đã xác định được 05 nhân tố ảnh hưởng nhất đến tiến độ - sự thành công của những dự án lớn (có giá trị trên 01 triệu USD) tại Việt Nam là: Cam kết cho dự án; Kinh phí đầy đủ suốt dự án; Đầy đủ nguồn lực; Trình độ của người quản lý dự án; Đa dạng/trình độ của ban quản

lý dự án Sau khi phân tích nhân tố, tác giả đã nhận dạng 15 nhân tố ảnh hưởng đến tiến độ - sự thành công và nhóm thành 4 nhóm gọi là 4 COMs, bao gồm: thuận lợi (comfort); năng lực (competence); cam kết (commitment); thông tin (communication) Nhân tố "Thuận lợi" (comfort) liên quan đến đảm bảo nguồn lực,

nổ lực và lãnh đạo để thực hiện dự án Nhân tố "Năng lực" (competence) đòi công nghệ, kinh nghiệm chuyên môn phù hợp Nhân tố "Cam kết" (commitment) đảm bảo

là tất cả các bên liên quan đến dự án và các cấp quản lý dự án của mỗi tổ chức phải sẵn sàng quản lý, quy hoạch, thiết kế, xây dựng, vận hành thuận lợi Nhân tố " Thông tin" (communication) giúp những thông tin dự án cho tất cả các bên trong và ngoài

dự án một cách rõ ràng, phổ biến

Mối liên hệ giữa nhân tố thành công (success factor) và chỉ số PSI (Project Success Index) cũng đã được Hoàng Thái Sơn (2007) xác định Chỉ số PSI theo nghiên cứu này được hiểu gồm 4 yếu tố: Thời gian hoàn thành dự án; Chi phí thực hiện dự án; Chất lượng dự án; Các vấn đề an toàn trong quá trình thực hiện Theo tác giả, nhân tố quan trọng đối với tiến độ - sự thành công của dự án xây dựng theo PSI lần lượt là năng lực chuyên môn của các bên; kế hoạch tổ chức công việc; năng lực của quản lý dự án; tầm quan trọng của dự án; sự tác động của yếu tố khách quan

(Long, 2008) nghiên cứu về chậm trễ và vượt chi phí trong các dự án xây dựng lớn ở Việt Nam, so sánh kết quả với một số quốc gia khác

Đối với dự án thực hiện theo phương thức thiết kế - thi công cũng được tác giả Đặng Ngọc Châu (2011) nghiên cứu và rút ra nhân tố thành công quan trọng nhất đối

với dự án loại này là Đầy đủ tài chính để hoàn thành dự án; Chỉ huy trưởng đủ năng lực, kinh nghiệm và quyền lực; Nhà thầu có kinh nghiệm (với các dự án tổng thầu thiết kế-thi công) và có uy tín cao; Nhà thầu kết hợp tốt giữa phương án thiết kế và các biện pháp thi công thích hợp; Nhà thầu có năng lực mạnh về quản lý thiết kế và thi công ;…

(Việt, 2011) nghiên cứu mức độ tác động của các nhân tố liên quan đến tài chính gây chậm trễ đến tiến độ của dự án xây dựng ở Việt Nam Nghiên cứu được thực hiện ở thành phố Hồ Chí Minh và các khu vực lân cận

Nguyễn Tiến Thức (2011) đã xác định được năm nhân tố gây nên rủi ro tiến

độ thi công trong các dự án xây dựng tại thành phố Hồ Chí Minh gồm có: (1) nhân tố bên ngoài không thể dự báo, (2) nhân tố bên ngoài có thể dự báo, (3) nhân tố bên trong phi kỹ thuật, (4) nhân tố mang tính kỹ thuật và (5) nhân tố mang tính pháp lý với tổng cộng 22 khía cạnh cụ thể (biến quan sát) dùng để đo lường các nhân tố kể trên Trong đó, nhân tố bên ngoài có thể dự báo có ảnh hưởng mạnh nhất, kế đến là nhân tố mang tính kỹ thuật, nhân tố bên ngoài không thể dự báo và hai nhân tố cuối

có ảnh hưởng bằng nhau là nhân tố bên trong phi kỹ thuật, nhân tố mang tính pháp

lý

Châu Ngô Anh Nhân (2011) khi nghiên cứu về Cải thiện tiến độ hoàn thành

dự án xây dựng thuộc ngân sách tỉnh Khánh Hòa đã xác định được các nhóm yếu tố ảnh hưởng đến biến động tiến độ hoàn thành dự án xếp theo mức độ ảnh hưởng từ mạnh đến yếu là: (1) Nhóm yếu tố về môi trường bên ngoài, (2) Nhóm yếu tố về chính sách, (3) Nhóm yếu tố về hệ thống thông tin quản lý, (4) Nhóm yếu tố về năng lực nhà thầu chính, (5) Nhóm yếu tố về năng lực của CĐT, (6) Nhóm yếu tố về mức

độ phân cấp thẩm quyền quyết định cho CĐT và (7) Nhóm yếu tố về năng lực nhà tư vấn Tất cả đều có quan hệ nghịch biến với biến động tiến độ hoàn thành dự án Ngoài

ra, độ mạnh tác động của 7 nhóm yếu tố trên đến biến động tiến độ hoàn thành dự án

sẽ chịu ảnh hưởng bởi yếu tố đặc trưng dự án là cấp ngân sách

(Luân, 2012) nghiên cứu đánh giá các nguyên nhân chậm trễ trong các dự án giao thông sử dụng vốn ngân sách Nhà nước

2.2.2 Các nghiên cứu tương tự trên thế giới

(Al Barak, 1993) nghiên cứu về những nguyên nhân thất bại của nhà thầu tại

Ả Rập Saudi Nghiên cứu tập trung khảo sát các nhà thầu thi công xây dựng các công trình nhà cao tầng và đường cao tốc

(Al Ghafly, 1995) nghiên cứu về những nguyên nhân chậm trễ trong xây dựng của các dự án dịch vụ công cộng tại Ả Rập Saudi

(Al Momani, 2000) nghiên cứu phân tích định lượng về chậm trễ xây dựng Nghiên cứu điều tra nguyên nhân chậm trễ của các dự án nhà ở, văn phòng, nhà công

vụ, trường học, y tế và phương tiện truyền thông ở Jordan nhằm hổ trợ cho việc quản

lý xây dựng trong việc thiết lập đánh giá đầy đủ khi ký kết hợp đồng

(Assaft SA, Al-Khalil M, Al-Hazmi, 1995) nghiên cứu về những nguyên nhân chậm trễ xây dựng trong những dự án xây dựng cao ốc lớn ở Ả Rập Saudi

(Chan, Kumaraswamy, 1997) nghiên cứu so sánh về nguyên nhân trễ tiến độ trong các dự án xây dựng tại Hong Kong

Những nhân tố chính ảnh hưởng đến tiến độ - sự thành công của dự án được Albert P C Chan và cộng sự (2004) tổng kết bao gồm : Hoạt động quản lý dự án; Thủ tục dự án; Môi trường bên ngoài; Các nhân tố liên quan đến dự án; Các nhân tố liên quan đến con người

Để đảm bảo tiến độ - sự thành công của dự án thì công tác quản lý dự án là một khía cạnh rất quan trọng, những nhân tố thành công của khía cạnh này được Divakar và cộng sự (2009) nghiên cứu Theo tác giả thì nhân tố ảnh hưởng nhiều nhất đối với tiến độ - sự thành công của quản lý dự án là Dòng tiền trong dự án, tiếp theo sau là những nhân tố: sự chuẩn bị hóa đơn chất lượng và kịp thời trả cho nhà thầu xây dựng; Đình chỉ dự án do chờ quyết định sửa đổi hoặc gia tăng chi phí dự án; Sự tham gia và cam kết của các bên tham gia dự án – Khách hàng, tư vấn, kiến trúc sư, nhà

thầu/nhà thầu thi công; Tranh cãi giữa các bên dự án và do đó đình chỉ công việc; Sự tham gia và cam kết của các nhà quản lý dự án, kỹ sư dự án, hỗ trợ kỹ thuật, người lao động; Phối hợp giữa các bên liên quan trong dự án (nhà cung cấp vật liệu, thiết bị,…)

Thiếu quản lý và giám sát công trường, sự hỗ trợ của quản lý dự án ảnh hưởng rất lớn đến vấn đề đảm bảo tiến độ và chi phí của dự án xây dựng (Long Le-Hoai và cộng sự, 2008)

Bản chất của dự án, hiệu quả của hoạt động quản lý dự án, áp dụng phương pháp quản lý cải tiến thích hợp là nhân tố ảnh hưởng quan trọng đối với chỉ số PSI của các dự án thiết kế - thi công (Lam, E.W.M và cộng sự, 2008) Thành công của các bên có liên quan đến quản lý dự án góp phần tạo sự thành công của dự án Thành công của các bên có liên quan này chịu ảnh hưởng nhiều bởi yếu tố trách nhiệm xã hội, đảm bảo hiệu quả thông tin, nhu cầu của các bên và hạn chế của dự án, quyền lợi của các bên được rõ ràng (Yang, J và cộng sự, 2009) Thành công của các bên tham gia dự án nói chung phụ thuộc vào các yêu tố như: Ủng hộ của quản lý cấp cao, đầy

đủ nguồn lực, giải quyết tranh chấp hiệu quả, phối hợp hiệu quả, thông tin hiệu quả, cam kết dài hạn, tin cậy lẫn nhau (Albert P C Chan và các cộng sự, 2004)

Đối với dự án xây dựng công, theo SZS Tabish và cộng sự (2011), xét về tổng thể những dự án xây dựng công bị ảnh hưởng lớn bởi các nhóm nhân tố: Nhận thức

và tuân thủ với quy tắc và quy định; Hiệu quả hợp tác giữa các bên tham gia; Hoạch định và xác định rõ ràng phạm vi tiền dự án Nếu đứng ở khía cạnh tuân thủ các quy tắc về phòng chống tham nhũng thì thành công của dự án xây dựng công bị ảnh hưởng mạnh bởi nhóm nhân tố Hoạch định và xác định rõ ràng phạm vi tiền dự án Ở khía cạnh tuân thủ quy tắc tài chính thì thành công của dự án xây dựng công bị ảnh hưởng mạnh bởi nhóm nhân tố Nhận thức và tuân thủ với quy tắc và quy định Nhóm nhân

tố Nhận thức và tuân thủ với quy tắc và quy định có nghĩa là bạn phải tuân thủ với quy tắc phòng chống tham nhũng trong quá trình ra quyết định, phải nhận thức và tuân thủ quy tắc kiểm toán/tài chính và không có vấn đề về an toàn lao động trong

xây dựng Nhóm nhân tố Hiệu quả hợp tác giữa các bên tham gia bao gồm những nhân tố: Nhà quản lý dự án ra quyết định đánh giá kịp thời đối với nhân viên và dự

án, thông tin kịp thời cho các bên tham gia, hợp tác toàn diện giữa các bên tham gia,

sự ủng hộ của quản lý cấp cao, mâu thuẫn được giải quyết nhanh chóng, mức độ trung thực cao trong chia sẽ thông tin giữa các bên, thường xuyên giám sát và phản hồi bởi quản lý cấp cao, nguồn lực có sẵn xuyên suốt dự án Nhóm nhân tố Hoạch định và xác định rõ ràng phạm vi tiền dự án bao gồm những nhân tố: hiểu rõ phạm vi phần công việc của chủ đầu tư và nhà thầu, thực hiện điều tra toàn diện công trường tiền đấu thầu, không có sự thay đổi lớn trong phạm vi công việc khi thi công, không có can thiệp một cách quan liêu, phạm vi công việc được phân chia rõ ràng

Nhân tố thành công của dự án PPP/PFI (Public–private partnerships/Private Finance Initiative) được Bing Li và cộng sự (2005) phân hạng theo khu vực công, tư

và tổng hợp cả hai Theo khu vực công thì nhân tố quan trọng nhất là quá trình mua sắm cạnh tranh Theo khu vực tư thì nhân tố quan trọng là liên minh tư nhân mạnh Tổng hợp quan điểm công tư thì nhân tố ảnh hưởng mạnh nhất là liên minh tư nhân mạnh, phân phối và chia sẽ rủi ro hợp lý, thị trường tài chính sẵn sàng,…

Aiyetan và ctg (2011) khi nghiên cứu về phương pháp tư duy hệ thống để loại

bỏ sự chậm trễ trong các dự án xây dựng ở Nam Phi đã xác định 76 yếu tố tiềm ẩn có thể ảnh hưởng đến thời gian bàn giao của dự án và phân thành mười hai loại được xếp hạng theo mức độ ảnh hưởng từ cao xuống thấp như sau: (1) Lập kế hoạch xây dựng và kiểm soát kỹ thuật; (2) Phong cách quản lý; (3) Chính sách kinh tế; (4) Chất lượng quản lý trong quá trình xây dựng; (5) Điều kiện tiếp cận công trường; (6) Điều kiện mặt bằng công trường; (7) Động lực của người lao động; (8) Khả năng thi công của thiết kế; (9) Điều kiện chính trị-xã hội; (10) Khách hàng hiểu biết về các quá trình thiết kế, mua sắm và xây dựng; (11) Quản lý chất lượng trong quá trình thiết kế; và (12) Điều kiện môi trường vật lý Cả hai phương pháp nghiên cứu định lượng và định tính được sử dụng Mẫu bao gồm các kiến trúc sư, khách hàng, nhà thầu, giám sát khối lượng, và kỹ sư kết cấu trong ngành xây dựng Nam Phi Nghiên cứu kết luận

rằng nguyên nhân chính của sự chậm trễ trong việc bàn giao các dự án là liên quan đến giai đoạn xây dựng và có thể cho rằng sự can thiệp ở giai đoạn xây dựng được coi là hiệu quả nhất đối với việc hoàn thành dự án đúng thời hạn Nghiên cứu cũng khuyến cáo rằng nên tập trung vào lập kế hoạch phù hợp, sơ tuyển nhà cung cấp, cung cấp tiến độ công việc, kịp thời thanh toán để giảm thiểu sự chậm trễ trong thời gian bàn giao dự án

Al-Kharashi và Skitmore (2009) khi nghiên cứu về nguyên nhân của sự chậm trễ trong các dự án xây dựng khu vực công ở Ả Rập Xê Út đã thực hiện một cuộc khảo sát có sử dụng tất cả các biến từ 10 nghiên cứu trước đó (Al-Mudlej, 1984; Al-Hazmi, 1987; Al-Ojaimi, 1989; Assaf và Mohammed, 1996; Al-Ghafly, 1995; Al-Khalil và Al-Ghafly, 1999; Odeh và Battaineh, 2002; Assaf và Al-Hejji, 2006; Arain

và cộng sự, 2006) Kết hợp với nhau, 10 nghiên cứu này tạo ra 112 nguyên nhân của

sự chậm trễ Các biến này được bố trí trong bảy nhóm: (1) Khách hàng, (2) Nhà thầu, (3) Tư vấn, (4) Vật liệu, (5) Lao động, (6) Hợp đồng và (7) Các nguyên nhân liên quan đến mối quan hệ Cuộc khảo sát bao gồm một mẫu của 86 khách hàng, nhà thầu

và tư vấn làm việc trong ngành công nghiệp xây dựng Ả Rập Xê Út Kết quả phản ánh quan điểm của mỗi nhóm trả lời (khách hàng, nhà thầu và tư vấn) liên quan đến từng nhóm nguyên nhân là khác nhau nhưng có một sự thống nhất được tìm thấy rằng nguyên nhân gây ra chậm trễ xây dựng liên quan đến sự thiếu hụt nhân lực có trình

độ và giàu kinh nghiệm

Apolot và ctg (2012) đã thực hiện một cuộc nghiên cứu điều tra nguyên nhân của sự chậm trễ và vượt chi phí ở các dự án xây dựng trong khu vực công của Uganda Các cuộc thảo luận được tổ chức với các nhà thầu, các quan chức chính phủ, các chuyên gia tư vấn làm việc cho các dự án công cộng, và trên kinh nghiệm cá nhân với các dự án công trình công cộng Sự chậm trễ và vượt chi phí được xem xét trong nghiên cứu này là những gì xảy ra trong suốt giai đoạn thực hiện (xây dựng) của dự

án xây dựng Các dữ liệu đã được thu thập bằng cách sử dụng bảng câu hỏi khảo sát

và nghiên cứu trường hợp của CAA (Cơ quan Hàng không dân dụng) đã được sử

dụng để xác nhận các kết quả từ cuộc khảo sát Phương pháp nghiên cứu chủ yếu là định lượng Kết quả năm nguyên nhân quan trọng nhất của sự chậm trễ trong các dự

án xây dựng đã được tìm thấy: (1) Thay đổi phạm vi công việc, (2) Chậm thanh toán cho nhà thầu, (3) Giám sát và kiểm soát kém, (4) Chi phí vốn cao, (5) Bất ổn an ninh chính trị

Fugar và AgyakwahǦ Baah (2010) tiến hành nghiên cứu điều tra nguyên nhân chậm trễ của các dự án xây dựng ở Ghana để xác định yếu tố quan trọng nhất theo các bên tham gia chính trong dự án (khách hàng, tư vấn và nhà thầu) 32 nguyên nhân chậm trễ đã được xác định và được phân loại thành chín nhóm lớn Tầm quan trọng tương đối của các nguyên nhân riêng lẻ và các nhóm đã được tính toán và xếp hạng theo chỉ số quan trọng tương đối của chúng Kết quả tổng thể của nghiên cứu cho thấy 10 yếu tố ảnh hưởng hàng đầu trong việc gây ra chậm trễ sắp xếp thứ tự giảm dần tầm quan trọng: (1) Chậm trễ trong việc thanh toán, (2) Đánh giá thấp chi phí của

dự án, (3) Đánh giá thấp sự phức tạp của dự án, (4) Khó khăn trong việc tiếp cận tín dụng ngân hàng, (5) Giám sát yếu kém, (6) Đánh giá thấp thời gian hoàn thành dự án bởi các nhà thầu, (7) Thiếu nguyên vật liệu, (8) Quản lý kém chuyên nghiệp, (9) Biến động về giá cả / tăng chi phí nguyên vật liệu, và (10) Quản lý công trường kém; và 3 nhóm xếp hạng theo thứ tự tầm quan trọng giảm dần: (1) Nhóm tài chính, (2) Nhóm vật liệu, (3) Nhóm lập kế hoạch và kiểm soát kỹ thuật

Haseeb và ctg (2011a) đã tiến hành nghiên cứu về nguyên nhân và ảnh hưởng của sự chậm trễ trong các dự án xây dựng lớn của Pakistan Họ dùng bảng câu hỏi khảo sát để có được những dữ liệu về nguyên nhân và ảnh hưởng của sự chậm trễ Sau đó phân tích dữ liệu bằng một công thức thống kê để tính toán chỉ số quan trọng tương đối (RIR) Dựa trên giá trị RIR, họ xếp hạng các nguyên nhân và ảnh hưởng của sự chậm trễ Sau cùng, Haseeb và ctg (2011a) đã đưa ra được 16 nguyên nhân quan trọng của sự chậm trễ, đó là: (1) Tài chính và thanh toán, (2) Ước lượng thời gian không chính xác, (3) Chất lượng vật liệu, (4) Chậm trễ trong thanh toán cho nhà cung cấp và nhà thầu phụ, (5) Quản lý công trường kém, (6) Công nghệ cũ, (7) Thiên tai, (8) Điều kiện công trường không lường trước, (9) Thiếu nguyên vật liệu, (10) Sự

chậm trễ gây ra bởi các nhà thầu phụ, (11) Thay đổi trong bản vẽ, (12) Thiết bị không phù hợp, (13) Dự toán chi phí không chính xác, (14) Thay đổi đơn đặt hàng, (15) Thay đổi tổ chức và (16) Thay đổi pháp lý

Haseeb và ctg (2011b) đã chỉ ra các yếu tố ảnh hưởng đến sự chậm trễ của các dự án xây dựng ở Pakistan cùng với những phân loại của chúng như sau: (1) Nhóm yếu tố liên quan đến khách hàng gồm có: điều kiện kinh tế & tài chính, hoàn thành dây chuyền cụ thể, mối quan tâm thời gian thi công, những thay đổi thiết kế có thể; (2) Nhóm yếu tố liên quan đến nhà thầu gồm có: đội quản lý công trường, đội quản lý thích hợp, bảng mã công trình xây dựng, thầu phụ; (3) Nhóm yếu tố liên quan đến tư vấn gồm có: thông tin dự án đầy đủ & thích hợp, thiết kế & bản vẽ khả thi, dễ dàng liên hệ cung cấp; (4) Nhóm yếu tố liên quan đến hợp đồng gồm có: sử dụng dạng chuẩn, đặc biệt; (5) Nhóm liên yếu tố quan đến điều kiện dự án gồm có: vị trí công trình, người dùng cuối & nhiệm vụ, tính phức tạp công trình; (6) Nhóm yếu tố bên ngoài gồm có: thiên tai, thời tiết, chính sách, cam kết pháp lý

Kikwasi (2012) khi nghiên cứu về những nguyên nhân và ảnh hưởng của sự chậm trễ và sự gián đoạn trong dự án xây dựng ở Tanzania Đây là một nghiên cứu

mô tả, được thiết kế để có được quan điểm từ các khách hàng, các công ty tư vấn, Ban quản lý và các công ty xây dựng liên quan đến nguyên nhân và ảnh hưởng của

sự chậm trễ trong các dự án xây dựng Hai kỹ thuật lấy mẫu được sử dụng để chọn người trả lời cụ thể là: lấy mẫu có mục đích và ngẫu nhiên Kết quả có 21 nguyên nhân được xếp hạng, trong đó có bảy nguyên nhân được xếp hạng cao như: (1) Thay đổi thiết kế, (2) Sự chậm trễ trong thanh toán cho các nhà thầu, (3) Sự chậm trễ thông tin, (4) Vấn đề kinh phí, (5) Quản lý dự án kém, (6) Vấn đề bồi thường và (7) Bất đồng về xác định giá trị công việc thực hiện Các nguyên nhân khác được xếp hạng

là trung bình là: (8) Xung đột giữa các bên liên quan, (9) Thay đổi tiến độ dự án, (10) Vấn đề cung cấp / mua sắm, (11) Quan liêu, (12) Các nhà thầu có nhiều dự án và (13) Các nhà thầu không đủ năng lực Nghiên cứu đề nghị nên có ngân sách xây dựng đầy

đủ, ban hành kịp thời các thông tin, hoàn thiện thiết kế và kỹ năng quản lý dự án phải

là trọng tâm chủ yếu của các bên trong quá trình đấu thầu dự án

Long và ctg (2008) cho rằng có 7 nhóm yếu tố gây nên rủi ro tiến độ và chi phí của dự án xây dựng là: (1) Nhóm yếu tố chậm và thiếu ràng buộc gồm: Chậm thanh toán cho các công việc đã hoàn thành, quản lý hợp đồng kém, phương pháp thi công lỗi thời hay không phù hợp, điều kiện công trình không thể đoán trước; (2) Nhóm yếu tố thiếu khả năng bao gồm: giám sát và quản lý công trình yếu kém, dòng thông tin giữa các bên liên quan chậm, công tác hỗ trợ quản lý kém; (3) Nhóm yếu tố

về thiết kế gồm: thiết kế sai lỗi, thay đổi thiết kế, công việc phát sinh; (4) Nhóm yếu

tố thị trường và ước lượng gồm: thiếu hụt vật tư, ước lượng sai, lạm phát; (5) Nhóm yếu tố khả năng tài chính gồm: khó khăn tài chính của nhà thầu, khó khăn tài chính của chủ đầu tư; (6) Nhóm yếu tố chính phủ gồm: những trở ngại xuất phát từ chính phủ; (7) Nhóm yếu tố lao động gồm: công nhân thiếu kỹ năng, thầu phụ thiếu khả năng

Megha và Rajiv (2013) đã chỉ ra 59 nguyên nhân của sự chậm trễ cho các dự

án xây dựng khu dân cư ở Ấn Độ Những nguyên nhân này đã được phân loại trong chín nhóm chính tùy theo tính chất và phương thức xuất hiện của chúng như: (1) Dự án: hình phạt chậm trễ không hiệu quả, ; (2) Chủ sở hữu: chậm trễ trong tiến độ thanh toán, chậm trễ trong quá trình ra quyết định, không có các biện pháp khuyến khích cho nhà thầu để hoàn thiện trước thời hạn, ; (3) Nhà thầu: những khó khăn trong dự án tài chính của nhà thầu, ; (4) Tư vấn: sự thiếu kinh nghiệm của chuyên gia tư vấn, ; (5) Thiết kế: sai sót và sai lệch trong hồ sơ thiết kế, ; (6) Vật liệu; (7) Thiết bị; (8) Lao động; và (9) Yếu tố bên ngoài: ảnh hưởng của điều kiện bên dưới

bề mặt (ví dụ: đất, mực nước ngầm cao, vv), mưa ảnh hưởng đến hoạt động xây dựng, thay đổi trong các quy định và pháp luật của chính phủ, Phương pháp tiếp cận được

đề xuất để thực hiện bảng xếp hạng trong những nguyên nhân từ hai kỹ thuật khác nhau là: chỉ số tầm quan trọng tương đối và chỉ số quan trọng như một chức năng của chỉ số mức độ nghiêm trọng và chỉ số tần số

Memon và ctg (2011) xác định và xếp hạng các nguyên nhân chính của việc chậm tiến độ trong ngành công nghiệp xây dựng của Malaysia (dưới góc nhìn của chuyên gia tư vấn quản lý dự án - PMC) là: (1) Dòng tiền và khó khăn tài chính của nhà thầu, (2) Quản lý công trường kém của nhà thầu, (3) Nhà thầu thiếu kinh nghiệm, (4) Thiếu việc làm ở công trường, (5) Lập kế hoạch và lịch trình không hiệu quả, (6)

Sự leo thang của giá nguyên vật liệu, (7) Thực hiện giao hợp đồng cho nhà thầu trả giá thấp nhất, (8) Vấn đề với các nhà thầu phụ, (9) Thiếu thông tin liên lạc giữa các bên, (10) Thay đổi quản lý, (11) Chậm trễ trong mua sắm nguyên vật liệu, (12) Nhà thiết kế không đủ năng lực, (13) Ước tính thời gian dự án kém, (14) Chậm ra quyết định, (15) Điều kiện mặt bằng không lường trước được, (16) Thay đổi trong phạm vi

dự án trong công trình xây dựng, (17) Thay đổi thiết kế thường xuyên, (18) Can thiệp của chủ sở hữu trong công việc / quá trình xây dựng Nghiên cứu cũng khuyến nghị rằng, để hoàn thành dự án đúng thời hạn, nhà thầu được yêu cầu phải quản lý dòng tiền của họ và sử dụng nguồn lực tài chính một cách hiệu quả hơn Ngoài ra, lập kế hoạch và lịch trình có hiệu quả là yêu cầu cơ bản, tiến độ dự án cần phải được cập nhật thường xuyên và đội ngũ nhân viên có tay nghề cao phải được tuyển dụng để dự

án có thể được quản lý tốt và hiệu quả

Olawale và Sun (2010) khi nghiên cứu về việc kiểm soát chi phí và thời gian của các dự án xây dựng đã tiến hành một cuộc khảo sát trên 250 tổ chức dự án xây dựng ở Anh, sau đó là các cuộc phỏng vấn trực tiếp với các chuyên viên có kinh nghiệm từ 15 năm trở lên của các tổ chức này Nghiên cứu này sử dụng một sự kết hợp của phương pháp định lượng và định tính Olawale và Sun (2010) đã xác định và xếp hạng các yếu tố ức chế việc kiểm soát thời gian dự án xây dựng thông qua chỉ số quan trọng tương đối theo thứ tự như sau: (1) Thay đổi thiết kế, (2) Đánh giá không chính xác thời gian/thời hạn dự án, (3) Tính phức tạp của công trình, (4) Rủi ro và sự không chắc chắn liên quan đến dự án, (5) Không thực hiện của các nhà thầu phụ và nhà cung cấp được đề cử, (6) Thiếu đào tạo thích hợp và kinh nghiệm của Quản lý

dự án, (7) Sự sai lệch trong văn bản hợp đồng, (8) Nguồn nhân lực có tay nghề thấp, (9) Xung đột giữa các bên tham gia dự án, (10) Điều kiện thời tiết không thể lường

trước, (11) Tài chính và thanh toán cho các công trình hoàn thành, (12) Hợp đồng và bất đồng ý kiến giải thích đặc điểm kỹ thuật, (13) Sự phụ thuộc vào nguyên liệu nhập khẩu, (14) Thiếu phần mềm phù hợp, (15) Lạm phát, (16) Quy chế và kiểm soát yếu kém, (17) Gian lận và tham nhũng dự án, (18) Chính sách không ổn định, (19) Lãi suất không ổn định, (20) Biến động của tiền tệ / tỷ giá hối đoái

Ramanathan và ctg (2012) đã thực hiện một nghiên cứu rất quan trọng về sự chậm trễ xây dựng gây rủi ro về thời gian và chi phí từ việc xem xét 41 nghiên cứu trên thế giới đã khảo sát về các yếu tố chậm trễ và phân loại chúng thành các nhóm Tổng cộng có 18 nhóm các nguyên nhân đã được xác định từ các nghiên cứu có liên quan: (1) Liên quan đến tài chính, (2) Liên quan đến dự án, (3) Các thuộc tính dự án, (4) Chủ sở hữu / khách hàng, (5) Nhà thầu, (6) Tư vấn, (7) Liên quan đến thiết kế, (8) Điều phối, (9) Vật liệu (10) Máy móc / thiết bị, (11) Lao động / nhân lực, (12) Môi trường (13) Liên quan đến hợp đồng, (14) Mối quan hệ hợp đồng, (15) Bên ngoài, (16) Thay đổi, (17) Lập kế hoạch & kiểm soát, (18) Mối quan hệ chính quyền Bằng cách kết hợp các kết quả phân tích, nghiên cứu đánh giá này đã chỉ ra bảy nhóm xuất hiện thường xuyên hơn trong 5 thứ hạng đầu tiên ảnh hưởng đến sự chậm trễ và vượt chi phí của dự án đó là: Chủ sở hữu (xếp hạng 1), Nhà thầu (xếp hạng 2), Thiết kế và Máy móc/thiết bị (xếp hạng 3), Lao động (xếp hạng 4), Tư vấn và Mối quan hệ hợp đồng (xếp hạng 5) Mười một nhóm còn lại được đánh giá luôn ở dưới mức hạng 5 Nghiên cứu đánh giá này cũng đã xác định được một danh sách tổng hợp gồm 113 yếu tố / nguyên nhân và những phân nhóm của chúng Ramanathan và ctg (2012) cũng đã đưa ra kết luận rằng các nhóm và các yếu tố gây ra sự chậm trễ tùy thuộc vào từng quốc gia, địa điểm và dự án cụ thể và không có nguyên nhân gốc rễ nào có thể được tổng quát hóa

Rosazuwad và Muda (2010) khi nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến sự chậm trễ trong dự án xây dựng của chính phủ ở Kuantan – Malaysia đã xác định những nguyên nhân quan trọng nhất của sự chậm trễ từ một danh sách 45 nguyên nhân khác nhau Những nguyên nhân quan trọng nhất là: (1) Sự chậm trễ trong thanh

toán của nhà thầu cho các nhà thầu phụ, (2) Thiếu nguyên vật liệu trong xây dựng, (3) Sự chậm trễ của các nhà thầu phụ, (4) Thay đổi nguyên vật liệu, (5) Điều kiện thời tiết, (6) Tình trạng thiếu nhân lực (có tay nghề, lao động bán lành nghề và lao động phổ thông), (7) Công trình xây dựng liên quan đến số tiền lớn, (8) Cung cấp vật liệu không đúng hẹn, (9) Năng suất lao động, và (10) Không có các biện pháp khuyến khích cho nhà thầu để hoàn thiện trước thời hạn

Sambasivan và Soon (2007) xác định 10 nguyên nhân quan trọng nhất của sự chậm trễ trong ngành xây dựng Malaysia từ một danh sách 28 nguyên nhân khác nhau được phân loại thành 8 nhóm chủ yếu: (i) Nhóm nguyên nhân liên quan đến khách hàng, (ii) Nhóm nguyên nhân liên quan đến nhà thầu, (iii) Nhóm nguyên nhân liên quan đến tư vấn, (iv) Nhóm nguyên nhân liên quan đến vật liệu, (v) Nhóm nguyên nhân liên quan đến lao động và thiết bị, (vi) Nhóm nguyên nhân liên quan đến hợp đồng, (vii) Nhóm nguyên nhân liên quan đến mối quan hệ hợp đồng, (viii) Nhóm nguyên nhân bên ngoài Mười nguyên nhân quan trọng nhất là: (1) lập kế hoạch của nhà thầu không phù hợp, (2) quản lý công trường kém của nhà thầu, (3) nhà thầu thiếu kinh nghiệm, (4) tài chính và thanh toán công việc hoàn thành không đầy đủ của khách hàng, (5) các vấn đề với các nhà thầu phụ, (6) thiếu hụt nguyên vật liệu, (7 ) cung ứng lao động, (8) thiết bị sẵn có và hư hỏng, (9) thiếu thông tin liên lạc giữa các bên, và (10) sai sót trong giai đoạn thi công

Cohen và Palmer (2004) xác định các nguồn rủi ro xây dựng bao gồm những thay đổi về quy mô và yêu cầu dự án; lỗi thiết kế và thiếu sót, quy định không đầy đủ vai trò và trách nhiệm; không đủ nhân viên có tay nghề cao, bất khả kháng, và công nghệ mới Tương tự như vậy, Mills (2001) liệt kê ba rủi ro quan trọng nhất bao gồm: (1) thời tiết, (2) năng suất của lao động và máy móc, (3) chất lượng của vật liệu

Aiyetan và cộng sự (2008) chỉ ra rằng ba yếu tố quan trọng nhất mà tác động tiêu cực đến thời gian bàn giao dự án xây dựng là: (1) quản lý chất lượng trong quá trình xây dựng, (2) quản lý chất lượng trong quá trình thiết kế và (3) phối hợp thiết

kế

Zou và ctg (2006) chia rủi ro dự án thành 5 loại: (i) rủi ro chi phí, (ii) rủi ro tiến độ, (iii) rủi ro chất lượng, (iv) rủi ro môi trường và (v) rủi ro an toàn Các yếu tố gây nên một loại rủi ro cũng gây nên rủi ro cho một vài loại rủi ro khác hoặc rủi ro toàn dự án vì không có rủi ro nào là độc lập Trong đó có 10 yếu tố chủ yếu từ 2 nhóm yếu tố bên trong và bên ngoài dự án gây nên rủi ro tiến độ là: (1) sự chặt chẽ của tiến

độ, (2) thay đổi thiết kế, (3) thay đổi từ phía khách hàng, (4) kế hoạch thi công không phù hợp, (5) chương trình kế hoạch không đầy đủ, (6) kỳ vọng cao về chất lượng và hiệu quả, (7) thay đổi kế hoạch, (8) quá nhiều thủ tục cần phê duyệt từ các cơ quan chính phủ, (9) quan liêu của chính quyền, (10) các tài liệu liên quan không được phê duyệt đầy đủ

Theo HU Xingfu (2009) có bốn nhóm yếu tố gây nên rủi ro dự án là: (1) nhóm yếu tố hoạt động bao gồm: điều kiện về nền móng và địa chất công trình, cung cấp nguyên vật liệu, thay đổi công nghệ, thay đổi kỹ thuật, thiết kế và thi công; (2) nhóm yếu tố tài chính bao gồm: thay đổi tỷ giá hối đoái, thay đổi lãi suất, ký quỹ, nợ, thuế, lạm phát; (3) nhóm yếu tố chiến lược bao gồm: chiến lược môi trường, chiến lược tài nguyên, cạnh tranh doanh nghiệp, lãnh đạo doanh nghiệp, quan điểm chiến lược; (4) nhóm yếu tố quản trị bao gồm: năng lực thiết kế, năng lực kỹ sư, năng lực nhà thầu, năng lực giám sát, năng lực chủ đầu tư, năng lực cá nhân trong các cơ quan chính phủ

CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 3.1 Quy trình nghiên cứu

Mục tiêu nghiên cứu

Cơ sở lý thuyết

Các nghiên cứu đã công bố

Thảo luận với chuyên gia

Bảng câu hỏi sơ bộ Nghiên cứu sơ bộ

Khảo sát điều tra Xây dựng mô hình nghiên cứu chính thức

Lấy ý kiến chuyên gia

Bảng câu hỏi chính thức

Phân tích nhân tố khám phá EFA

Loại các nhân tố có hệ số Alpha thấp Kiểm định thang đo bằng Cronbach’s

Nghiên cứu được thực hiện thông qua 2 giai đoạn chính: nghiên cứu sơ bộ và

nghiên cứu chính thức

3.2 Thu thập dữ liệu

- Quy trình thu thập dữ liệu

+ Xem tài liệu ( sách, báo, các luận văn, internet…)

+ Thảo luận với những chuyên gia có thâm niên trong ngành và có chức vụ quản lý

- Cách thức lấy mẫu: Lấy mẫu thuận tiện

- Cách thức phân phối bản câu hỏi: Bảng câu hỏi chính thức sẽ được gửi đi đến các đơn vị chủ đầu tư, ban quản lý dự án, đơn vị thi công, tư vấn thiết kế, tư vấn giám sát v v đã và đang tham gia vào các dự án xây dựng trường học tại Quận Tân Bình

- Cách thức duyệt lại dữ liệu: Bảng khảo sát không hợp lệ thì loại ra

3.3 Các công cụ nghiên cứu

- Các công cụ nghiên cứu sẽ được áp dụng trong nghiên cứu này:

- Kiểm định thang đo

- Phân tích mô hình nghiên cứu

- Phân tích và xây dựng mô hình tác

động đến tiến độ - sự thành công của

3.4 Thiết kế bảng câu hỏi sơ bộ

Dựa trên những nghiên cứu trong và ngoài nước trước đây và ý kiến của những chuyên gia có kinh nghiệm từng tham gia vào nhiều dự án xây dựng công, nghiên cứu đã trích lọc ra những nhân tố tiềm năng Cuối cùng, có 37 nhân tố được rút ra thể hiện ở bảng 3.1 để chuẩn bị cho tiến hành kiểm tra thử

Bảng 3.1 Nhân tố thành công của dự án xây dựng công tiến hành thử nghiệm

1 Hồ sơ dự án thực hiện đầy đủ, bản vẽ kỹ

thuật rõ ràng, không mắc lỗi, không mâu

thuẫn giữa các giai đoạn thiết kế, giữa

thiết kế và thi công

Long Le – Hoai vcs, 2008; Divakar vcs, 2009; SZS Tabish vcs, 2011

2 Nạn quan liêu, tham nhũng trong thực

hiện dự án (như trong lựa chọn nhà thầu,

thi công, nghiệm thu,…)

Long N D vcs, 2004; Chan vcs, 2004; SZS Tabish vcs,

2011

3 Tuân thủ các quy tắc về quản lý tài chính

(như quy tắc quản lý thu, chi, tạm ứng,

thanh toán, …)

SZS Tabish vcs, 2011

4 Đảm bảo quy định về an toàn lao động, vệ

sinh môi trường

Sơn, 2007;

5 Thực hiện đúng quy định về đấu thầu, lựa

chọn nhà thầu (như về hồ sơ, thủ tục, trình

tự, tính cạnh tranh,…)

Long vcs, 2004; Chan vcs, 2004; Bing Li vcs, 2005; Châu,

2011

6 Chủ đầu tư xác định rõ phạm vi, quy mô

dự án

Long vcs, 2004; Erling S Andersen, 2006; Sơn, 2007; Châu, 2011; SZS Tabish vcs,

2011

STT Nhân tố Nguồn

7 Quyết tâm thực hiện mục tiêu dự án của

Chủ đầu tư

Long vcs, 2004; Bing Li vcs, 2005; Erling S Andersen, 2006; Lam vcs, 2008;

Jacobson vcs, 2008; Divakar vcs, 2009

8 Chủ đầu tư thường xuyên giám sát, phản

hồi

Chan vcs, 2004; Divakar vcs, 2009; Lam vcs, 2008; SZS Tabish vcs, 2011

9 Khả năng đáp ứng tài chính của chủ đầu

tư theo kế hoạch

Chan vcs, 2004; Long vcs, 2004; Sơn, 2007; Divakar vcs,

2009

10 Chủ đầu tư đã được đào tạo để am hiểu về

quản lý dự án

Ý kiến chuyên gia

11 Tư vấn quản lý dự án có năng lực, kinh

nghiệm

Long vcs, 2004; Sơn, 2007; Lam vcs, 2008; SZS Tabish vcs, 2011; Châu, 2011

12 Năng lực, kinh nghiệm của Nhà thầu tư

vấn thiết kế

Long vcs, 2004; Sơn, 2007; Lam vcs, 2008; Châu, 2011

13 Năng lực nhân sự, máy móc, thiết bị của

Nhà thầu thi công

Long vcs, 2004; Sơn, 2007; Châu, 2011

14 Năng lực tài chính của Nhà thầu thi công Lam vcs, 2008; Châu, 2011

15 Kinh nghiệm thực hiện dự án tương tự của

nhà thầu thi công

Long vcs, 2004; Sơn, 2007; Châu, 2011

16 Năng lực, kinh nghiệm của chỉ huy trưởng

công trình

Long vcs, 2004; Sơn, 2007; Chan vcs, 2004; Châu, 2011

STT Nhân tố Nguồn

2008;

18 Dự án xây dựng tại những vị trí bất lợi Châu, 2011

19 Dự án đòi hỏi công nghệ thi công hiện đại Chan vcs, 2004;

20 Sự ủng hộ của người dân xung quanh khu

vực dự án

Jacobson vcs, 2008; Bing Li vcs, 2005;

21 Sự ủng hộ của chính quyền địa phương Sơn, 2007; Jacobson vcs, 2008;

Châu, 2011;

22 Sự kiểm tra, thanh tra nghiêm túc, thường

xuyên của cơ quan chức năng

SZS Tabish vcs, 2011;

23 Sự phát triển những công nghệ tiên tiến

trong thi công xây dựng

Chan vcs, 2004; Sơn, 2007;

24 Biến động thị trường, giá cả vật tư xây

dựng

Chua vcs, 1999; Lam vcs, 2008;

25 Hoạch định kế hoạch thực hiện dự án hiệu

quả

Long vcs, 2004; Chan vcs, 2004; Lam vcs, 2008; Divakar vcs, 2009; Châu, 2011

26 Thường xuyên trao đổi thông tin giữa các

bên tham gia dự án

Long vcs, 2004; Erling S Andersen, 2006; SZS Tabish vcs, 2011;

27 Tổ chức hệ thống kiểm soát chặt chẽ trong

thi công xây dựng

Sơn, 2007; Châu, 2011

28 Giải quyết mâu thuẫn hiệu quả, nhanh

chóng

Châu, 2011; Sơn, 2007; SZS Tabish vcs, 2011

31 Phối hợp, hợp tác tốt giữa các bên tham

gia dự án

Sơn, 2007; SZS Tabish vcs, 2011; Châu, 2011

32 Cập nhật tiến độ và chi phí thường xuyên SZS Tabish vcs, 2011;

34 Quy định về thưởng, phạt trong hợp đồng

thi công dự án

SZS Tabish vcs, 2011;

35 Đảm bảo quyền lợi công nhân xây dựng

xây dựng

Ý kiến chuyên gia;

36 Công tác giải phóng mặt bằng thuận lợi,

giao mặt bằng đúng tiến độ

SZS Tabish vcs, 2011

37 Sự thay đổi lớn về quy mô, phạm vi công

việc trong khi triển khai dự án

SZS Tabish vcs, 2011

Bảng câu hỏi được thiết kế theo thứ tự ưu tiên chủ đề khảo sát hỏi trước, những câu hỏi phân loại hỏi sau, gồm 3 phần: phần 1 giới thiệu và những thông tin hướng dẫn trả lời, phần 2 là câu hỏi những nhân tố thành công, những câu hỏi này là câu hỏi dạng thang đo 5 mức độ (5-point Likert Scale), phần 3 là những câu hỏi phân loại, câu hỏi này dạng checklist và câu hỏi mở về thông tin chung của người được khảo sát

Bảng câu hỏi thử nghiệm được gởi trực tiếp đến các chuyên gia trong lĩnh vực xây dựng, đã từng tham gia nhiều dự án xây dựng công là Ban Giám đốc, Trưởng, Phó phòng thuộc Sở Xây dựng, Ban quản lý dự án Quận và các công ty xây dựng

3.5 Thiết kế bảng câu hỏi chính thức

Bảng câu hỏi sơ bộ sau khi được thu thập xử lý, lựa chọn những nhân tố có mức

độ trung bình lớn hơn 3 để giữ lại và thêm những nhân tố khác được các chuyên gia đánh giá là quan trọng ngoài những nhân tố liệt kê ở bảng câu hỏi sơ bộ làm bảng câu hỏi chính thức

3.6 Phân tích dữ liệu

Có nhiều cách lấy mẫu: lấy mẫu ngẫu nhiên đơn giản, lấy mẫu ngẫu nhiên có phân lớp, lấy mẫu thuận tiện, lấy mẫu định mức, lấy mẫu theo địa bàn, Mỗi cách lấy mẫu sẽ có những ưu điểm và nhược điểm riêng Trong nghiên cứu này, phương pháp lấy mẫu thuận tiện sẽ được sử dụng

- Dữ liệu trước khi phân tích phải đạt số mẫu cần thiết, phân tích nhân tố khám phá (EFA), theo kinh nghiệm được ủng hộ bởi nhiều nhà nghiên cứu, thông thường

kích thước mẫu ít nhất bằng gấp 4 hoặc 5 lần số biến trong phân tích nhân tố

Theo Tabachnick & Fidell, (1991) phân tích hồi quy đạt kết quả tốt nhất thì kích cỡ mẫu phải thỏa mãn công thức:

Theo Hair & ctg (2006) dẫn trong Nguyễn Đình Thọ (2011, tr.397-398) cho rằng kích thước mẫu tối thiểu phải là 50, tốt hơn là 100 và tỉ lệ số quan sát/biến đo lường là 5/1, nghĩa là cứ mỗi biến đo lường cần tối thiểu 5 quan sát

Trên cơ sở dữ liệu đã được nhập vào phần mềm SPSS 22, nghiên cứu tiến hành phân tích thống kê mô tả cho tất cả các nhân tố Những nhân tố có giá trị mean < 3 thể hiện rằng những người tham gia trả lời cho rằng nhân tố đó không ảnh hưởng tới tiến độ - sự thành công của dự án, do đó các nhân tố có giá trị mean < 3 sẽ bị loại khỏi mô hình

Sau khi loại bỏ những nhân tố có giá trị mean < 3, nghiên cứu tiếp tục kiểm định phương pháp đo lường bằng hệ số Cronbach Alpha Tất cả những nhân tố có hệ

số Cronbach Alpha nhỏ hơn 0.6 đều được loại bỏ Kiểm định thang đo: Là kiểm tra xem mục câu hỏi nào đóng góp vào việc đo lường một khái niệm lý thuyết đang được nghiên cứu, điều này sử dụng đến hai phép toán:

+ Tương quan giữa bản thân các mục câu hỏi (Tính hệ số Cronbach’s Alpha)

+ Tương quan giữa các điểm số của từng mục câu hỏi với điểm số toàn

bộ các mục hỏi cho mỗi bảng câu hỏi (Tính toán hệ số tương quan biến tổng)

Kế đến, nghiên cứu tiến hành phân tích nhân tố khám phá EFA cho các nhân

tố còn lại Để đo lường sự tương thích của các mẫu khảo sát, nghiên cứu này sử dụng phương pháp kiểm định KMO (Kaiser - Meyer - Olkin) và Bartlett với giả thuyết H0:

“Độ tương quan giữa các biến quan sát (các nhân tố) bằng 0 trong tổng thể” Nếu hệ

số KMO > 0.5 và hệ số sig < 0.05 thì giả thuyết H0 bị bác bỏ Điều đó có nghĩa rằng

các biến quan sát (các nhân tố) có tương quan với nhau trong tổng thể, và phân tích

nhân tố khám phá EFA là thích hợp Sau khi tiến hành phân tích EFA, tất cả các nhân

tố có hệ số tải nhân tố (factor loading) < 0.5 sẽ lần lượt bị loại khỏi mô hình nghiên cứu, để chọn được các biến có ý nghĩa thống kê và ý nghĩa thực tế Phân

tích nhân tố bằng các thành phần chính cho phép rút gọn nhiều biến số ít nhiều có một liên hệ tương quan lẩn nhau thành những đại lượng được thể hiện dưới dạng mối tương quan theo đường thẳng được gọi là những nhân tố

Mô hình được thể hiện bằng phương trình sau:

Xi =Ai1 F1 +Ai2 F2 +…….+ Aim Fm + Vi Ui

- Phương pháp phân tích phương sai một yếu tố (ANOVA)

- Phương pháp phân tích hồi quy bội

Mô hình hồi quy tuyến tính đa biến có công thức tổng quát sau:

3.7 Lý thuyết thống kê dữ liệu sử dụng trong nghiên cứu

3.7.1 Thang đo Likert (Likert scale)

Trong quá trình xây dựng bảng câu hỏi nghiên cứu, luôn phải sử dụng các thang đo khác nhau Có rất nhiều thang đo đã và đang được sử dụng hiện nay như:

- Thang đo nhiều lựa chọn (thang danh mục): Thang đo này thường được sử dụng trong câu hỏi có nhiều lựa chọn

- Thang đo ngang: Là loại thang đo khá phổ biến chỉ đứng sau thang đo danh mục, thang đo này dùng từ ngữ lấy dữ liệu phân hạng Điển hình là thang đo Likert Loại thang đo này dùng để hỏi hay thăm dò ý kiến của người khảo sát bằng cách nêu lên một phát biểu về một vấn đề cụ thể nào đó Loại thang đo này còn được gọi là thang chấm điểm tổng hợp, vì chúng thường dùng chung cho một chuỗi những câu hỏi về một đề tài nhất định Trong trường hợp một nghiên cứu xây dựng được một bảng phát biểu phong phú đa dạng thì thang đo Likert sẽ rất hiệu quả Trong nghiên

cứu này, có rất nhiều nhân tố khác nhau ảnh hưởng đến việc chậm tiến độ các dự án xây dựng đã được tổng kết khi tham khảo từ các nghiên cứu trước đó, từ các chuyên gia có kinh nghiệm, vì vậy việc sử dụng thang đo Likert là hợp lý

Khi sử dụng thang đo Likert, các nghiên cứu trước đó cũng có nhiều cách lựa chọn mức độ cho người trả lời Có nghiên cứu lựa chọn thang đo 4 mức độ (Assaf and Hejji, 2005), nhưng hầu hết đều lựa chọn thang đo 5 mức độ Có thể lý giải điều này như sau:

- Nhiều nghiên cứu trước đó trong lĩnh vực marketing (Speece et al., 1998) đã chỉ ra rằng 5 mức độ là cách đơn giản nhất để diễn đạt Cấp độ của thang đo sẽ thể hiện được các thái độ của người tham gia trả lời từ nhẹ đến mạnh Và 5 mức độ của thang đo Likert đủ để diễn đạt thái độ của người tham gia trả lời

- Mặt khác cũng không thể sử dụng một thang đo với quá nhiều mức độ Điều này sẽ khiến người tham gia trả lời băn khoăn trong việc lựa chọn chính xác ý kiến của mình Thông thường, thang đo Likert phổ biến sẽ có từ 4 đến 7 mức độ Tuy nhiên rất ít các thang đo sử dụng 7 mức độ cho người trả lời lựa chọn Các thang đo thường được lựa chọn là thang đo 4 mức độ hoặc thang đo 5 mức độ

- Các nghiên cứu trước đó (Speece et al.,1998) cũng chỉ ra rằng việc lựa chọn

số điểm mốc thang đo chẵn hay lẻ tùy thuộc vào từng bảng câu hỏi Nếu sử dụng thang đo với số điểm mốc chẵn (4 hoặc 6) thì có một ưu điểm là buộc người tham gia trả lời sẽ phải lựa chọn một câu trả lời thể hiện rõ ý kiến của họ, tránh được tình trạng lựa chọn ý kiến kiểu trung lập Những thang đo với số điểm mốc chẵn thực sự thích hợp khi hỏi về thái độ của một người đối với một sự vật hiện tượng nào đó Tuy nhiên, trong nghiên cứu này, nếu sử dụng thang đo 4 mức độ sẽ khiến người tham gia trả lời khó khăn trong việc lựa chọn, đặc biệt là khi mức độ ảnh hưởng của một nhân tố nào

đó trong bảng câu hỏi thực sự nằm ở ngưỡng trung bình Do đó để đảm bảo tính khách quan, nghiên cứu này sẽ sử dụng thang đo Likert 5 mức độ

Cách thức xây dựng thang đo Likert được tiến hành như sau:

- Xác định, đặt tên biến muốn đo lường

- Tham khảo các nghiên cứu trước đó, tham khảo tài liệu, sách báo, để lập nên một danh sách các câu hỏi liên quan tới các nhân tố

- Xác định các câu trả lời tương ứng với mức độ ảnh hưởng của các nhân tố Năm mức độ ảnh hưởng là: Không ảnh hưởng, ảnh hưởng ít, ảnh hưởng trung bình, ảnh hưởng nhiều, ảnh hưởng rất nhiều

- Sau khi xây dựng bảng câu hỏi, kiểm tra lại toàn bộ bảng câu hỏi bằng cách tham khảo ý kiến chuyên gia Từ các ý kiến của chuyên gia, bảng câu hỏi sẽ được chỉnh sửa về hình thức thể hiện, sửa đổi bổ xung những phần còn thiếu

- Sắp xếp bảng câu hỏi theo cách phân chia các câu hỏi thành từng nhóm nhỏ, mỗi nhóm câu hỏi có liên quan tới một hay nhiều thành phần, đối tượng của dự án

3.7.2 Phương pháp đánh giá độ tin cậy của thang đo

Để tính Cronbach Alpha cho một thang đo thì thang đo phải có tối thiểu là ba biến đo lường Hệ số Cronbach Alpha có giá trị biến thiên trong khoảng [0,1] Về lý thuyết, Cronbach Alpha càng cao càng tốt (thang đo càng có độ tin cậy cao) Tuy nhiên điều này không thực sự như vậy Hệ số Cronbach Alpha quá lớn (α > 95) cho thấy có nhiều biến trong thang đo không có khác biệt gì nhau (nghĩa là chúng cùng

đo lường một nội dung nào đó của khái niệm nghiên cứu) Hiện tượng này được gọi

là hiện tượng trùng lắp trong đo lường (redundancy)

Cũng cần chú ý thêm là mô hình đo lường kết quả dựa trên nguyên tắc trùng lắp (redundancy principle; DeVellis 2003, dẫn trong Nguyễn Đình Thọ, 2011) Các biến đo lường dùng để đo lường cùng một khái niệm nghiên cứu nên chúng phải có tương quan chặt chẽ với nhau Vì vậy khi kiểm tra từng biến đo lường chúng ta sử dụng hệ số tương quan biến tổng (item-total correlation) Hệ số tương quan này được tính như sau:

ri-t = r (i, σ௞௜ୀଵ݅௜)

Trong đó ri-t là hệ số tương quan biến-tổng (của biến đo lường i nào đó) với tổng k biến đo lường của thang đo Chú ý là tổng k biến đo lường trong đó có biến i Chú ý là SPSS sử dụng hệ số tương quan biến-tổng hiệu chỉnh (corrected item-total correlation) Hệ số này lấy tương quan của biến đo lường xem xét với tổng các biến còn lại của thang đo (không tính biến đang xem xét) Nếu một biên đo lường có hệ

số tương quan biến tổng (hiệu chỉnh) ≥ 30 thì biến đó đạt yêu cầu (Nunnally & Bernstein 1994, dẫn trong Nguyễn Đình Thọ, 2011)

Tuy nhiên, nếu chúng trùng lắp hoàn toàn (r = 1) thì hai biến đo lường này thật

sự chỉ làm một việc, và chúng ta chỉ cần một trong hai biến là đủ Vì vậy, một thang

đo có độ tin cậy tốt khi nó biên thiên trong khoảng [.70-.80] Nếu Cronbach Alpha > 60 là thang đo có thể chấp nhận được về mặt độ tin cậy (Nunnally & Bernstein 1994, dẫn trong Nguyễn Đình Thọ, 2011)

3.7.3 Phương pháp phân tích nhân tố khám phá EFA

3.7.3.1 Khái niệm

Phân tích nhân tố là một kỹ thuật phụ thuộc lẫn nhau trong đó toàn bộ các mối liên hệ phụ thuộc lẫn nhau sẽ được nghiên cứu Phương pháp này được sử dụng chủ yếu để thu nhỏ và tóm tắt dữ liệu dưới dạng một số ít các nhân tố cơ bản

Mô hình phân tích nhân tố được thể hiện bằng phương pháp như sau, nếu các biến được chuẩn hóa:

X i = A i1 F 1 + A i2 F 2 + A i3 F 3 + + A im F m + V i U i

Trong đó:

- Xi: Biến thứ i được chuẩn hóa;

- Aij: Hệ số hồi quy bội chuẩn hóa của nhân tố đặc trưng j đối với biến i;

- Fi: Các nhân tố chung;

- Vi: Hệ số hồi quy chuẩn hóa của nhân tố đặc trưng j đối với biến i;