Giao dịch dân sự vô hiệu do không tuân thủ quy định về hình thức

Đối với giao dịch dân sự là hợp đồng, nhà làm luật đã quy định những hình thức của giao dịch trong từng trường hợp cụ thể, tuy nhiên đối với giao dịch dân sự là hành vi pháp lý đơn phươn

Trong cuộc sống, hàng ngày chúng ta thường thực hiện rất nhiều hành vi có mối liên quan, quan hệ với cá nhân hoặc tổ chức khác Ví dụ, mua một tờ báo, gửi

xe máy khi vào siêu thị, ký tên vào một giấy báo nhận thư bảo đảm,… Những

hành vi đó chính là những “giao dịch dân sự” [18, phần đầu] Tuy nhiên không

phải giao dịch dân sự nào cũng có hiệu lực pháp lý ràng buộc các bên Những giao dịch dân sự khi không đáp ứng được những điều kiện bắt buộc của pháp luật thì những giao dịch dân sự này sẽ bị vô hiệu Có nhiều nguyên nhân dẫn đến trường hợp giao dịch dân sự vô hiệu, một trong những nguyên nhân đó chính là vi phạm hình thức Với sự hứng thú về đề tài trên, do đó, bài học kì này em sẽ tập trung

khai thác vấn đề: “Giao dịch dân sự vô hiệu do không tuân thủ quy định về hình thức”.

1 Những vấn đề cơ bản về giao dịch dân sự vô hiệu do không tuân thủ

quy định về hình thức

1.1. Về giao dịch dân sự

Thứ nhất, khái niệm giao dịch dân sự

Giao dịch là tọa độ pháp lý xảy ra phổ biến trong bản đồ pháp luật [19, phần đầu] Giao dịch xuất hiện đã xuất hiện từ lâu nhưng thực sự chiếm vai trò

quan trọng trong việc điều tiết các quan hệ khi có sự phân công lao động và xuất

hiện hình thức trao đổi hang hóa [14, trang 1] Trong lịch sử, giao dịch xuất hiện

trong nhiều lĩnh vực khác nhau như hình sự, hành chính, dân sự,… Giao dịch trong lĩnh vực hình sự được thể hiện rõ nét nhất trong nguyên tắc chuộc tội bằng tiền được quy định trong phần chung của Quốc triều hình luật và Hoàng Việt luật

lệ Tuy nhiên giao dịch được nhắc đến đều nằm ở lĩnh vực dân sự bởi quan hệ này phổ biến hơn cả Giao dịch dân sự ở các quốc gia khác nhau sẽ có những quan niệm về khái niệm giao dịch dân sự khác nhau, sự xung đột về thuật ngữ (xung đột kín) là một hiện tượng hết sức bình thường giữa các ngành pháp luật Khoa

học pháp luật Nhật bản cho rằng, “giao dịch dân sự là hành vi hợp pháp nhằm

làm phát sinh, thay đổi, chấm dứt quyền và nghĩa vụ dân sự” [13, trang 114] Từ

điển Tiếng Việt giải thích thuật ngữ giao dịch dân sự chỉ là việc trao đổi, mua bán

[20] Tuy nhiên, theo khoa học pháp lý Việt Nam thì “Giao dịch dân sự là hợp

đồng hoặc hành vi pháp lý đơn phương làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt

quyền, nghĩa vụ dân sự” [4, Điều 121] Theo quy định này, nhà làm luật định

nghĩa giao dịch dân sự dựa trên phương pháp logic liệt kê mà miêu tả thuộc tính của khái niệm giao dịch dân sự Cách định nghĩa theo phương pháp như vậy có ý nghĩa trong việc phân loại giao dịch dân sự Theo đó, giao dịch dân sự gồm hai loại: hợp đồng và hành vi pháp lý đơn phương Hợp đồng là hình thức giao dịch phổ biến nhất, thông dụng nhất nó phát sinh thường xuyên trong đời sống thường ngày của chúng ta và giữ vai trò vô cùng quan trọng trong việc điều tiết các quan

hệ tài sản, nhất là nền kinh tế thị trường hiện nay [5, trang 10] Pháp luật hợp đồng được coi là hộ chiếu cho phép đi vào tất cả các lĩnh vực [15, trang 5] Hành

vi pháp lý đơn phương là hoạt động thể hiện ý chí của một bên làm phát sinh, thay đổi hay chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự mà không phụ thuộc vào ý chí của bên

kia [5, trang 12].

Thứ hai, đặc điểm chung của giao dịch dân sự

Trong quan hệ giao dịch dân sự, phải có sự thể hiện ý chỉ của các bên tham gia giao dịch Sự thể hiện này biểu hiện dưới hành vi có ý chí, nhằm thu một kết

quả nhất định và là yếu tố bắt buộc của giao dịch pháp lý [13, trang 131] Theo

kết quả nghiên cứu trong Luận án Tiến sỹ Luật học của Nguyễn Văn Cường, thì giao dịch dân sự có các đặc điểm cơ bản sau đây:

 Các bên tham gia phải tự nguyện;

 Chế tài trong giao dịch mang tính chất bắt buộc nhưng cũng rất linh hoạt;

 Nội dung giao dịch không trái với pháp luật và đạo đức xã hội [5, trang 14-18]

Thứ ba, ý nghĩa của giao dịch dân sự trong sự phát triển kinh tế thị trường

 Tạo hành lang pháp lý an toàn cho các chủ thể tham gia giao dịch

 Là cơ sở giải quyết các tranh chấp xảy ra

 Bảo đảm cho việc kiểm cho của cơ quan nhà nước có thẩm quyền

 Góp phần tạo sự ổn định trong quan hệ tài sản [5, trang 18- 20]

1.2 Về giao dịch dân sự vô hiệu

Vô hiệu, tức là không có hiệu lực pháp luật [20] Giao dịch sự vô hiệu không phát sinh hậu quả pháp lý mà các bên mong muốn [5, trang 21] Điều 113

Bộ luật Dân sự và Thương mại Thái Lan quy định: “Một hành vi pháp lý vô hiệu nếu mục tiêu của nó rõ ràng bị pháp luật ngăn cấm hoặc không thể thực hiện được, hoặc trái với trật tự công cộng hoặc trái với đạo đức xã hội”.

Dựa vào tính trái pháp luật mà giao dịch dân sự được phân loại thành giao dịch dân sự vô hiệu tuyệt đối và vô hiệu tương đối Tướng đối là có thể khắc phục được Sự khắc phục này trong một thời gian nhất định Tuyệt đối tức là đã vi phạm điều cấm của pháp luật Giao dịch này không có hiệu lực ngay từ thời điểm

ký kết, cho dù nó có bị Tòa án tuyên bố vô hiệu hay không [16, trang 3] Đối với

giao dịch dân sự vô hiệu về hình thức, nếu theo tiêu chí trên thì không rõ xếp vào loại nào, bởi lẽ nếu căn cứ vào thời hiệu khởi kiện thì xếp giao dịch dân sự vô hiệu về hình thức là giao dịch dân sự tuyệt đối, còn căn cứ vào tiêu chí có khả năng khắc phục thì giao dịch vô hiệu về hình thức là giao dịch vô hiệu tương đối

[5, trang 23] Giao dịch dân sự vô hiệu có điểm khác biệt với giao dịch dân mất hiệu lực (rơi vào tình trạng không thực hiện được [5, trang 24] Sự mất hiệu lực

trong giao dịch dân sự do các bên dự liệu trước hoặc rơi vào tình trạng nguyên nhân khách quan mà các bên không thực hiện được Còn giao dịch dân sự vô hiệu lại không phụ thuộc vào thỏa ước của các bên hay sự kiện khách quan mà chỉ tuân theo những quy định pháp luật

1.3 Hình thức của giao dịch dân sự và sự bắt buộc của hình thức

Có thể hiểu, hình thức là lớp vỏ chứa đựng nội dung Trong khoa học pháp

lý dân sự vẫn chưa đưa ra khái niệm thế nào là hình thức của giao dịch dân sự Tuy nhiên, Điều 124 Bộ luật Dân sự năm 2005 đã liệt kê hình thức của giao dịch dân sự:

“1 Giao dịch dân sự được thể hiện bằng lời nói, bằng văn bản hoặc bằng hành vi cụ thể.

Giao dịch dân sự thông qua phương tiện điện tử dưới hình thức thông điệp

dữ liệu được coi là giao dịch bằng văn bản.

2 Trong trường hợp pháp luật quy định giao dịch dân sự phải được thể hiện

bằng văn bản, phải có công chứng hoặc chứng thực, phải đăng ký hoặc xin phép thì phải tuân theo các quy định đó”.

Theo đó, hình thức của giao dịch dân sự bao gồm lời nói, bằng văn bản hoặc hành vi cụ thể Đối với giao dịch dân sự là hợp đồng, nhà làm luật đã quy định những hình thức của giao dịch trong từng trường hợp cụ thể, tuy nhiên đối với giao dịch dân sự là hành vi pháp lý đơn phương thì có những trường hợp nhà làm luật lại không chỉ rõ như thực hiện công việc không có ủy quyền

2.2.1 Hình thức giao dịch bằng lời nói

Giao dịch bằng lời nói là những giao dịch được xác lập dưới hình thức ngôn ngữ nói, bằng lời hay còn gọi là giao dịch miệng Theo đó, các bên xác lập giao dịch trao đổi với nhau bằng lời nói trực tiếp hoặc thông qua điện thoại, điện đàm, gửi thông điệp điện tử bằng âm thanh tiếng nói Để diễn đạt tư tưởng và ý muốn của mình trong việc xác lập giao dịch

Trừ những loại giao dịch pháp luật quy định hình thức bắt buộc, các giao dịch đều có thể được xác lập bằng lời nói Tuy vậy, để tránh trường hợp các bên liên quan phủ nhận sự tồn tại của giao dịch, chỉ nên sử dụng hình thức giao dịch bằng lời nói để xác lập quan hệ dân sự khi giá trị của giao dịch đó không lớn, với những

người thân quen có sự tin cậy lẫn nhau, hoặc những giao dịch được thực hiện và chấm dứt ngay lập tức Với các giao dịch được xác lập dưới hình thức bằng lời nói thì điều kiện về hình thức không phải là điều kiện bắt buộc để hợp đồng có hiệu lực

2.2.2 Hình thức giao dịch bằng văn bản

Về nguyên tắc, việc chọn lựa hình thức nào để xác lập giao dịch do các bên tham gia giao dịch quyết định trên cơ sở nguyên tắc tự do, bình đẳng Tuy vậy, để bảo vệ trật tự công cộng hoặc vì lí do quản lí nhà nước, pháp luật thực định hiện hành của Việt Nam có quy định về những hình thức bắt buộc đối với một số loại giao dịch chuyên biệt mà khi không tuân thủ theo các hình thức này thì các hợp đồng này không có hiệu lực pháp luật

Như vậy với các trường hợp mà pháp luật quy định về hình thức của giao dịch thì giao dịch chỉ có hiệu lực khi tuân thủ đúng theo hình thức mà pháp luật đã quy định cho nó

Đối với những giao dịch mà pháp luật không yêu cầu phải xác lập bằng văn bản, có công chứng chứng thực của cơ quan có thẩm quyền thì không có nghĩa các bên không được thiết lập giao dịch theo hình thức, thủ tục đó mà các bên vẫn có thể thỏa thuận với nhau lựa chọn hình thức bằng văn bản, có công chứng chứng thực của cơ quan có thẩm quyền để bảo vệ quyền lợi của mình khi tham gia kí kết hợp đồng, và trong các trường hợp này thì điều kiện về công chứng chứng thực không phải là điều kiện để hợp đồng có hiệu lực

2.2.3 Hình thức giao dịch bằng hành vi cụ thể

Với ý nghĩa là phương tiện công bố ý chí của các bên trong quan hệ giao dịch dân sự, hình thức của giao dịch còn bao gồm cả việc biểu hiện ý chí của chủ thể ra bên ngoài bằng một hành vi cụ thể- đó là hành động, là xử sự có ý thức của các bên Hành vi cụ thể là một hình thức thể hiện của giao dịch, hiểu theo nghĩa hẹp Bởi lẽ, việc tuyên bố ý chí bằng lời nói hay bằng chữ viết, suy cho cùng, cũng đều

bằng hành vi của con người Tuy vậy, hình thức giao dịch bằng hành vi cụ thể được nói đến trong trường hợp này không phải được diễn đạt bằng lời nói hay chữ viết

mà chỉ được thể hiện bằng một hành động thuần túy, và hai bên chủ thể thông thường không trực tiếp gặp nhau mà chỉ thông qua một bộ phận bán hàng (không phải là con người)

Thông thường, hình thức giao dịch bằng hành vi cụ thể được sử dụng khi bên thực hiện hành vi xác lập giao dịch đã biết rõ nội dung của giao dịch và chấp nhận tất cả các điều kiện mà bên kia đưa ra, và bên kia không loại trừ việc trả lời bằng hành vi, hoặc không đưa ra một yêu cầu rõ ràng về hình thức của sự trả lời chấp nhận

Hình thức giao dịch bằng hành vi cụ thể được thể hiện ra bên ngoài khá đa dạng Hành vi cụ thể thường được sử dụng để xác lập các hợp đồng thông dụng, được thực hiện ngay, và trở thành thói quen phổ biến của lĩnh vực hoạt động liên quan, tại nơi giao dịch được xác lập, như mua nước ngọt tại máy bán nước ngọt tự động, lựa chọn hàng hóa và thanh toán tiền khi mua hàng tại siêu thị, mua vé trên

xe buýt bằng máy bán vé tự động, Trong những trường hợp này, bên có hành vi xác lập giao dịch đã hiểu rõ nội dung và các điều kiện của giao dịch, còn bên kia cũng chấp nhận cách thức giao dịch bằng hành vi cụ thể đó nhưng lại không có mặt

để xác lập giao dịch mà chỉ thông qua hoạt động của máy móc

2 Giao dịch dân sự vô hiệu do không tuân thủ quy định về hình thức

Căn cứ vào tầm quan trọng của đối tượng giao dịch và nhu cầu quản lý của nhà nước mà pháp luật dân sự có những yêu cầu khác nhau về hình thức của giao dịch Đối với các giao dịch đáp ứng cho nhu cầu vật chất và tinh thần hàng ngày của cuộc sống và thông thường giá trị tài sản không lớn thì chỉ cần các bên thể hiện bằng lời nói, có sự tự nguyện, thống nhất ý chí của các bên là giao dịch đó có

hiệu lực Đối với các giao dịch có giá trị lớn hoặc liên quan tới an ninh, chính trị quốc gia hoặc dễ xảy ra tranh chấp thì nhà làm luật sẽ quy định hình thức gioa dịch dưới dạng văn bản có công chứng, chứng thực hoặc người làm chứng cụ thể Phần lớn, các giao dịch đều đỏi hỏi các bên đều phải thống nhất ý chí Tuy nhiên trên thực tế, có loại giao dịch không đòi hỏi phải có sự thống nhất ý chí của hai bên mà chỉ cần một bên bày tỏ ý chí bằng lời nói hoặc bằng hành vi cụ thể ví dụ như viết di chúc Theo quy định tại khoản 2 Điều 122 Bộ luật Dân sự năm 2005 thì chỉ trong những trường hợp có quy định của pháp luật về loại giao dịch nào đó phải tuân theo những hình thức nhất định và hình thức đó là điều kiện có hiệu lực của giao dịch thì hình thức của giao dịch mới trở thành một điều kiện bắt buộc để

giao dịch đó có hiệu lực [21, phần đầu].

2.1 Xung đột quan điểm về sự vô hiệu của giao dịch dân sự khi không tuân thủ quy định của hình thức

Điều 127 Bộ luật dân sự ghi nhận về Giao dịch dân sự vô hiệu: “Giao dịch dân sự không có một trong các điều kiện được quy định tại Điều 122 của Bộ luật

này thì vô hiệu” Khoản 2 Điều 122 Bộ luật dân sự quy định: “Hình thức giao

dịch dân sự là điều kiện có hiệu lực của giao dịch trong trường hợp pháp luật có quy định” Chính quy định tại Điều 122 Bộ luật Dân sự đã làm này sinh những

quan điểm khác nhau về sự không tuân thủ quy định của hình thức có phát sinh sự

vô hiệu của giao dịch hay không [5, trang 30] Theo đó, có ba quan điểm xung

đột về vấn đề này

Quan điểm thứ nhất cho rằng: pháp luật đã quy định hình thức của giao

dịch là một điều kiện bắt buộc thì khi các bên vi phạm điều kiện về hình thức thì giao dịch sẽ vô hiệu Trong trường hợp này nếu các bên không yêu cầu Toà án tuyên bố giao dịch đó vô hiệu về hình thức Toà án cũng có quyền tuyên bố giao dịch đó vô hiệu, có như vậy mới bảo đảm được yêu cầu quản lý của Nhà nước và

sự nghiêm minh của pháp luật Bởi chính khoản 2 Điều 124 đã quy định rõ là

“Trong trường hợp pháp luật quy định giao dịch dân sự phải được thể hiện bằng văn bản, phải có công chứng hoặc chứng thực, phải đăng ký hoặc xin phép thì phải tuân theo các quy định đó” Đây là một quy định mệnh lệnh dứt khoát, bắt

buộc chứ không phải là một quy định tuỳ nghi Hơn nữa Điều 127 Bộ luật Dân sự

cũng quy định: “giao dịch dân sự không có một trong các điều kiện được quy định tại Điều 122 của Bộ luật này thì vô hiệu” Như vậy 03 điều kiện về nội dung

là điều kiện cần và điều kiện về hình thức là điều kiện đủ để cho một giao dịch dân sự có hiệu lực pháp luật Do đó, không có lý do gì khi hợp đồng đã vi phạm điều kiện này mà Toà án phải chờ một bên hoặc các bên có yêu cầu mới tuyên bố hợp đồng vô hiêu, còn đương sự không có yêu cầu thì không xem xét là không hợp lý, không phù hợp với tinh thần, lời văn của điều luật

Quan điểm thứ hai cho rằng: các quy định tại Điều 122, khoản 2 Điều

124, Điều 127 Bộ luật Dân sự là những quy định chung, mang tính nguyên tắc, không nhất thiết hợp đồng vi phạm điều kiện về hình thức là vô hiệu Theo định

nghĩa về giao dịch dân sự được quy định tại Điều 121 Bộ luật Dân sự thì: “Giao dịch dân sự là hợp đồng hoặc hành vi pháp lý đơn phương, làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quyền nghĩa vụ dân sự” Như vậy, hợp đồng cũng là một loại

giao dịch mà theo quy định tại Điều 401 Bộ luật Dân sự thì khi pháp luật không quy định loại hợp đồng đó phải được giao kết bằng một hình thức nhất định thì hai bên có thể thoả thuận chọn hình thức thể hiện của hợp đồng Hợp đồng có thể được thể hiện dưới hình thức lời nói, hoặc hình thức bằng văn bản hay bằng hành

vi cụ thể Trong trường hợp pháp luật có quy định hợp đồng phải được thể hiện bằng văn bản có công chứng hoặc chứng thực, phải đăng ký hoặc xin phép thì phải tuân theo quy định đó Nhưng cũng chính tại đoạn hai khoản 2 Điều 401 Bộ

luật Dân sự cũng đã quy định: “hợp đồng không bị vô hiệu trong trường hợp có vi

phạm về hình thức, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác” [21, phần hai].

Quan điểm thứ ba không tán thành với hai quan điểm trên Quan điểm thứ

ba giải thích dựa trên sự thay đổi về tư tưởng cũng như kĩ thuật lập pháp giữa các quy định về giao dịch dân sự vô hiệu khi không tuân thủ hình thức theo Bộ luật Dân sự năm 2005 so với Bộ luật Dân sự năm 1995 Theo đó, quan điểm thứ ba cho rằng Bộ luật Dân sự năm 2005 đã quy định điều kiện về hình thức của giao dịch nói chung và hợp đồng nói riêng đã khác trước rất nhiều Ngoài việc sửa đổi

có tính chất kỹ thuật như bỏ bớt các chữ, câu, ý thừa thì về nội dung thì đã có những tư tưởng mới được thể hiện trong các điều quy định chung về giao dịch và quy định ở phần hợp đồng Để hiểu đúng quy định của pháp luật không được xem xét tách rời giữa các điều luật với nhau, giữa các quy định chung với các quy định trong từng chế định cụ thể Nếu như Bộ luật Dân sự năm 1995 coi vi phạm điều kiện về hình thức là rất nghiêm trọng giống như với giao dịch dân sự vô hiệu do vi phạm điều cấm của pháp luật, trái đạo đức xã hội và giao dịch dân sự vô hiệu do

giả tạo, như khoản 2 Điều 145 Bộ luật Dân sự năm 1995 đã quy định: “Đối với các giao dịch dân sự được quy định tại Điều 137, Điều 138 và Điều 139 của Bộ luật này, thì thời gian yêu cầu Toà án tuyên bố giao dịch vô hiệu không bị hạn chế” Như vậy, bất cứ lúc nào các bên đương sự cũng có quyền yêu cầu Toà án

tuyên bố giao dịch dân sự vô hiệu do vi phạm điều kiện về hình thức; còn theo quy định của Bộ luật Dân sự năm 2005 thì các giao dịch dân sự vi phạm điều kiện

về hình thức không phải đương nhiên vô hiệu Dù giao dịch dân sự có vi phạm điều kiện về hình thức mà các bên không khởi kiện yêu cầu Toà án tuyên bố giao dịch dân sự vô hiệu về hình thức thì Toà án không xem xét; nếu trường hợp đương

sự yêu cầu Toà án tuyên bố giao dịch vô hiệu do vi phạm về hình thức thì theo quy định tại Điều 136 Bộ luật Dân sự, thời gian tuyên bố giao dịch dân sự vô hiệu

do vi phạm về hình thức chỉ có hai năm kể từ ngày giao dịch dân sự được xác lập, quá thời hạn này đương sự mới yêu cầu thì Toà án không chấp nhận yêu cầu đó Theo quy định tại Điều 121 Bộ luật Dân sự thì giao dịch dân sự là hợp đồng dân

sự, nên các vụ án về hợp đồng dân sự đương nhiên áp dụng Điều 136 Bộ luật Dân

sự [21, phần ba].

Tôi không cho rằng quan điểm nào đúng hay quan điểm nào sai bởi mỗi quan điểm đều có lập trường và sự phù hợp riêng của nó Theo quan điểm của cá nhân tôi, quy định về hình thức hợp đồng nảy sinh nhiều cách hiểu khác nhau như vậy

là do xuất phát từ những điểm thiếu sót, chưa nhất quán, chưa đảm bảo lô gíc pháp

lý giữa các Điều 122, 124, 401 Bộ luật Dân sự 2005 Những quy định này đã tạo

ra sự xung đột về cách hiểu giao dịch dân sự vô hiệu do không tuân thủ quy định

về hình thức Theo đó, cần sửa đổi những quy định này sao cho có sự thống nhất hóa cách hiểu về vấn đề này (xem phần giải pháp của bài viết)

2.2 Trường hợp giao dịch dân sự vô hiệu do không tuân thủ quy định

về hình thức

Điều kiện về hình thức trong giao dịch dân sự đòi hỏi các bên phải tuân theo đúng hình thức mà pháp luật quy định cho loại giao dịch đó Trong trường hợp pháp luật không quy định cho loại giao dịch đó thì các bên có thể tùy nghi lự

chọn [5, trang 97] Điều 134 Bộ luật Dân sự năm 2005 quy định về Giao dịch dân

sự vô hiệu do không tuân thủ quy định về hình thức: “Trong trường hợp pháp luật quy định hình thức giao dịch dân sự là điều kiện có hiệu lực của giao dịch mà các bên không tuân theo thì theo yêu cầu của một hoặc các bên, Toà án, cơ quan nhà nước có thẩm quyền khác quyết định buộc các bên thực hiện quy định về hình thức của giao dịch trong một thời hạn; quá thời hạn đó mà không thực hiện thì giao dịch vô hiệu” Theo đó, có thể hiểu rằng giao dịch dân sự bị vô hiệu do vi phạm hình thức là giao dịch dân sự không đáp ứng những quy định về hình thức đồng thời cũng không khôi phục hình thức trong thời gian nhất định Có hai loại giao dịch dân sự vô hiệu do vi phạm hình thức:

Thứ nhất, giao dịch dân sự vô hiệu do không tuân thủ những quy định về hình thức mà các bên đã thỏa thuận Trong trường hợp này, thông thường là các