Một số vấn đề lý luận và thực tiễn về mặt khách quan của tội phạm trong luật hình sự việt nam

Trong đó, luật hình sự là một ngành luật đặc biệt của hệ thống pháp luật nước ta, nó xác định hành vi nguy hiểm cho xã hội là tội phạm và quy định hình thức sử lý hình sự; cơ sở và những

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

HOÀNG NAM KHÁNH

Một số vấn đề lý luận và thực tiễn về mặt khách quan

của tội phạm trong luật hình sự Việt Nam

LUẬT VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

HOÀNG NAM KHÁNH

Một số vấn đề lý luận và thực tiễn về mặt khách quan

của tội phạm trong luật hình sự Việt Nam

Chuyờn ngành: Luật hỡnh sự và tố tụng hỡnh sự

Mó số: 60 38 01 04

LUẬT VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2014

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Hoàng Nam Khánh

MỤC LỤC

Trang

Trang phụ bìa

Lời cam đoan

Mục lục

MỞ ĐẦU 1

Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ MẶT KHÁCH QUAN VÀ DẤU HIỆU HÀNH VI KHÁCH QUAN CỦA TỘI PHẠM 7

1.1 Một số vấn đề chung về mặt khách quan của tội phạm 7

1.1.1 Khái niệm mặt khách quan của tội phạm 7

1.1.2 Ý nghĩa của việc nghiên cứu mặt khách quan của tội phạm 10

1.2 Dấu hiệu hành vi khách quan của tội phạm 14

1.2.1 Khái niệm hành vi 14

1.2.2 Khái niệm hành vi khách quan của tội phạm 20

1.2.3 Hành vi khách quan của tội phạm trong một số trường hợp đặc biệt 31

Chương 2: HẬU QUẢ NGUY HIỂM CHO XÃ HỘI, MỐI QUAN HỆ NHÂN QUẢ VÀ CÁC DẤU HIỆU KHÁC THUỘC MẶT KHÁCH QUAN CỦA TỘI PHẠM 44

2.1 Hậu quả nguy hiểm cho xã hội của tội phạm 44

2.1.1 Khái niệm và các dạng hậu quả nguy hiểm cho xã hội của tội phạm 44

2.1.2 Ý nghĩa của việc nghiên cứu hậu quả nguy hiểm cho xã hội của tội phạm 50

2.2 Mối quan hệ nhân quả giữa hành vi khách quan và hậu quả nguy hiểm cho xã hội của tội phạm 56

2.2.1 Khái niệm, ý nghĩa của việc nghiên cứu mối quan hệ nhân quả giữa hành vi khách quan và hậu quả nguy hiểm cho xã hội của tội phạm 56

2.2.2 Các dạng mối quan hệ nhân quả giữa hành vi khách quan và hậu

quả nguy hiểm cho xã hội của tội phạm 63

2.3 Các dấu hiệu khác thuộc mặt khách quan của tội phạm 66

2.3.1 Công cụ, phương tiện phạm tội 67

2.3.2 Phương pháp, thủ đoạn phạm tội 68

2.3.3 Thời gian, địa điểm, hoàn cảnh phạm tội 69

Chương 3: THỰC TIỄN ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH VỀ MẶT KHÁCH QUAN CỦA TỘI PHẠM 71

3.1 Thực tiễn áp dụng các quy định về mặt khách quan của tội phạm trong định tội danh 71

3.2 Thực tiễn áp dụng các quy định về mặt khách quan của tội phạm trong quyết định hình phạt 86

KẾT LUẬN 97

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 100

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Pháp luật là công cụ để Nhà nước quản lý xã hội Trong đó, luật hình

sự là một ngành luật đặc biệt của hệ thống pháp luật nước ta, nó xác định hành vi nguy hiểm cho xã hội là tội phạm và quy định hình thức sử lý hình sự;

cơ sở và những điều kiện của trách nhiệm hình sự, cũng như hình phạt, biện pháp tư pháp và các chế định pháp lý hình sự khác… Luật hình sự quy định

về tội phạm, hay nói cách khác tội phạm là vi phạm pháp luật hình sự nên chỉ được quy định trong Bộ luật hình sự Trong luật hình sự, bản chất của tội phạm được phản ánh qua bốn yếu tố cấu thành tội phạm, trong đó rõ nét nhất thông qua mặt khách quan của tội phạm, mối quan hệ chặt chẽ giữa mặt khách quan của tội phạm với các yếu tố khác trong cấu thành tội phạm Bởi vì, nếu xét về bản chất chính trị - xã hội - pháp lý, tội phạm là một hiện tượng xã hội tiêu cực với những đặc điểm riêng biệt như tính nguy hiểm cho xã hội, tính có lỗi, tính trái pháp luật hình sự, tính phải chịu hình phạt Nếu xét về cấu trúc, tội phạm được hợp thành bởi bốn yếu tố là khách thể, mặt khách quan, chủ thể, mặt chủ quan Những yếu tố này tồn tại trong mối quan hệ mật thiết với nhau nhưng có tính độc lập tương đối, có thể phân biệt Mọi hành vi phạm tội

dù tính chất, mức độ nguy hiểm đến đâu, dù bị áp dụng chế tài hình sự gì cũng đều là sự thống nhất giữa yếu tố khách quan và yếu tố chủ quan, hay những biểu hiện bên ngoài và những biểu hiện bên trong, đều là hành vi của con người xâm phạm tới những quan hệ xã hội nhất định được luật hình sự bảo vệ

Mặt khách quan của tội phạm là một trong bốn yếu tố cấu thành tội phạm

Đó là những biểu hiện ra bên ngoài của tội phạm Bất kỳ tội phạm cụ thể nào cũng đều phải có biểu hiện ra bên ngoài Không có những biểu hiện ra bên ngoài thì không có những yếu tố khác của cấu thành tội phạm, do vậy cũng không có

tội phạm Mặt khách quan của tội phạm được biểu hiện bởi hành vi nguy hiểm cho xã hội, hậu quả nguy hiểm cho xã hội, mối quan hệ nhân quả giữa hành vi và hậu quả, công cụ, phương tiện, phương pháp, thủ đoạn, thời gian, địa điểm, hoàn cảnh phạm tội… Nghiên cứu những biểu hiện thuộc mặt khách quan của tội phạm là cơ sở quan trọng để xác định hành vi cụ thể có cấu thành tội phạm hay không Nếu có, mới đặt ra vấn đề mặt chủ quan của tội phạm Đồng thời, qua đó

có thể định khung hình phạt, xác định là tình tiết giảm nhẹ hay tăng nặng trách nhiệm hình sự Trên thực tế, lý thuyết về mặt khách quan của tội phạm chỉ thường gắn liền với việc tìm hiểu hành vi khách quan – dấu hiệu bắt buộc trong mọi cấu thành tội phạm Tuy nhiên, còn có trường hợp nhận thức chưa đúng, chưa đầy đủ, chưa thống nhất về lý luận, dẫn tới hạn chế trong hoạt động thực tiễn vì vậy đã xuất hiện một số vụ án oan, sai dư luận trong nước bất bình Trong

lý luận đã có một số công trình nghiên cứu nhưng ở dạng chung nhất trong cấu thành của tội phạm, chưa có công trình nào đi sâu nghiên cứu mặt khách quan

của tội phạm Đây là lý do để tác giả lựa chọn đề tài: “Một số vấn đề lý luận và

thực tiễn về mặt khách quan của tội phạm trong Luật hình sự Việt Nam” làm

luận văn tốt nghiệp

2 Tình hình nghiên cứu

Mặt khách quan của tội phạm - một trong bốn yếu tố cấu thành tội phạm, là lý luận cơ bản của Luật hình sự Việt Nam Vì vậy, hầu hết giáo trình Luật hình sự của các cơ sở đào tạo chuyên ngành luật đều đề cập đến yếu tố này ở những mức độ khác nhau (Khoa Luật - Đại học quốc gia Hà Nội, Trường Đại học Luật Hà Nội, Khoa Luật - Viện đại học Mở Hà Nội, Trung cấp Luật Buôn Mê Thuột…)

Bên cạnh đó, cũng có một số công trình nghiên cứu về mặt khách quan của tội phạm thông qua việc nhận thức lý luận cấu thành tội phạm:

- Luận văn Thạc sĩ: Mặt khách quan của tội phạm với tư cách là một

yếu tố cấu thành tội phạm, 2011, Lê Phương Thuỳ

Ngoài ra, mặt khách quan của tội phạm cũng được nghiên cứu thông qua các dấu hiệu của nó, trong:

- Luận văn Thạc sĩ: Hành vi nguy hiểm cho xã hội với tư cách là dấu hiệu

bắt buộc thuộc mặt khách quan của tội phạm, 2010, Nguyễn Thị Ngọc Linh

- Luận văn Thạc sĩ: Dấu hiệu hậu quả phạm tội trong mặt khách quan

của tội phạm theo luật hình sự Việt Nam, 2012, Lê Thu Trang

Trong sách chuyên khảo về luật hình sự, các nhà khoa học cũng đề cập đến mặt khách quan của tội phạm:

- Những vấn đề cơ bản trong khoa học luật hình sự, NXB Đại học

Quốc gia Hà Nội, 2005 của TSKH GS Lê Văn Cảm

- Tội phạm và cấu thành tội phạm, NXB Công an nhân dân, 2005 của

GS TS Nguyễn Ngọc Hòa

Một số bài viết trong các tạp chí nghiên cứu mặt khách quan của tội phạm thông qua cấu thành tội phạm:

- Lý luận về cấu thành tội phạm trong Khoa học Luật hình sự, Tạp chí

Luật học, số 2/2014 của TSKH GS Lê Cảm;

- Những vấn đề lý luận về bốn yếu tố cấu thành tội phạm (trên cơ sở

các quy định của Bộ luật hình sự năm 1999), Tạp chí Tòa án nhân dân, số

7/2005 của TSKH GS Lê Cảm;

- Mối quan hệ giữa định tội danh và cấu thành tội phạm, Tạp chỉ dân

chủ và pháp luật, số 6/2005 của tác giả Trương Thị Tuyết Minh;

- Kỹ thuật xây dựng cấu thành tội phạm và việc hoàn thiện Bộ luật hình

sự, Tạp chí Luật học, số 4/2006, của GS.TS Nguyễn Ngọc Hòa;

Một số tác giả nghiên cứu mặt khách quan của tội phạm cụ thể trong

Bộ luật hình sự:

- Mặt khách quan của tội giết người – Một số vấn đề lý luận và thực

tiễn, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 2/2006 của TS Đỗ Đức Hồng Hà;

- Hoàn thiện dấu hiệu hành vi trong mặt khách quan của tội gián điệp,

Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 18/2010 của ThS.Nguyễn Anh Tuấn

Ngoài ra, khi nghiên cứu tội phạm cụ thể trong Bộ luật hình sự (Phần riêng – Phần các tội phạm), các tác giả đều có sự nhận thức về mặt khách quan của tội phạm Như vậy, cần thiết phải có công trình nghiên cứu một cách

hệ thống về mặt khách quan của tội phạm trên phương diện lý luận và thực tiễn Qua đó, xây dựng thống nhất lý luận về mặt khách quan cũng như công tác áp dụng của các cơ quan bảo vệ pháp luật, góp phần trong công cuộc đấu tranh chống và phòng ngừa tội phạm

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu: Luận văn tập trung nghiên cứu những vấn

đề lý luận và thực tiễn về mặt khách quan của tội phạm trong Luật Hình sự Việt Nam

3.2 Phạm vi nghiên cứu: Luận văn nghiên cứu dưới góc độ pháp lý

hình sự về những vấn đề lý luận và thực tiễn áp dụng các quy định của luật hình sự Việt Nam trong hoạt động tư pháp Làm sáng tỏ bản chất mặt khách quan của tội phạm với những dấu hiệu cơ bản của nó, trên cơ sở đó đánh giá hoạt động áp dụng pháp luật trong định tội danh và quyết định hình phạt

4 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

4.1 Mục đích nghiên cứu: Mục đích nghiên cứu của luận văn là làm

sáng tỏ một cách có hệ thống về mặt lý luận những nội dung cơ bản về mặt khách quan của tội phạm và thực tiễn áp dụng các nội dung này của các cơ quan tư pháp, đặc biệt là tòa án trong việc định tội danh và quyết định hình phạt trong thời gian qua

4.2 Nhiệm vụ nghiên cứu: Về mặt lý luận, trên cơ sở đối tượng và

phạm vi nghiên cứu, tác giả làm sáng tỏ về khái niệm, các dấu hiệu thuộc mặt khách quan của tội phạm Về mặt thực tiễn, đánh giá việc áp dụng các nội

dung thuộc mặt khách quan của tội phạm trong việc định tội danh, và quyết định hình phạt

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

5.1 Phương pháp luận: Cơ sở lý luận của luận văn là quan điểm của

chủ nghĩa Mác – Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh và quan điểm về chính sách hình sự của Đảng và Nhà nước ta, trên cơ sở tri thức của các ngành khoa học khác như luật học, tâm lý học, xã hội học, thống kê học… để nhận thức và luận chứng các vấn đề nghiên cứu

5.2 Phương pháp nghiên cứu cụ thể: Luận văn sử dụng các phương

pháp nghiên cứu cụ thể như: Phương pháp so sánh, tổng hợp, phân tích, thống

kê, chuyên gia… để làm sáng tỏ đối tượng nghiên cứu

6 Những đóng góp mới của luận văn

Đây là một trong những luận văn thạc sĩ nghiên cứu một cách cụ thể, khoa học, đồng bộ và có hệ thống những vấn đề lý luận và thực tiễn về mặt khách quan của tội phạm theo quy định của luật hình sự Việt Nam Trong luận văn này, tác giả đã giải quyết về mặt lý luận và thực tiễn những vấn đề sau:

1) Phân tích một cách cụ thể, có hệ thống những vấn đề lý luận về mặt khách quan của tội phạm theo quy định của luật hình sự Việt Nam như: khái niệm, ý nghĩa của mặt khách quan của tội phạm, mối quan hệ giữa mặt khách quan của tội phạm với các yếu tố khác trong cấu thành tội phạm Đồng thời, rút ra những nhận xét, đánh giá về quan điểm, chính sách hình sự của Đảng và nhà nước ta trong việc đấu tranh chống và phòng ngừa tội phạm

2) Phân tích các dấu hiệu cơ bản thuộc mặt khách quan của tội phạm như: hành vi nguy hiểm cho xã hội, hậu quả nguy hiểm cho xã hội, mối quan

hệ nhân quả giữa hành vi và hậu quả, công cụ, phương tiện, phương pháp, thủ đoạn, thời gian, địa điểm, hoàn cảnh phạm tội

3) Phân tích thực tiễn áp dụng pháp luật của cơ quan xét xử liên quan

đến mặt khách quan của tội phạm về định tội danh, quyết định hình phạt trong giai đoạn hiện nay Từ đó, đưa ra những đánh giá, nhận định góp phần đấu tranh chống và phòng ngừa tội phạm

7 Ý nghĩa của luận văn

Đây là một trong những đề tài nghiên cứu cụ thể, thống nhất và đồng

bộ, đề cập một cách có hệ thống và toàn diện những vấn đề lý luận và thực tiễn về mặt khách quan của tội phạm trong luật hình sự Việt Nam ở cấp độ một luận văn thạc sĩ luật học với những đóng góp về mặt khoa học đã nêu trên Luận văn đã góp phần vào việc xác định đúng đắn những vấn đề lý luận về mặt khách quan của tội phạm trên cơ sở nghiên cứu thực tiễn xét xử

Bên cạnh đó, luận văn còn có ý nghĩa làm tài liệu tham khảo lý luận cần thiết cho các nhà khoa học - luật gia, cán bộ thực tiễn và các sinh viên, học viên cao học cũng như phục vụ cho công tác lập pháp và hoạt động thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự hiện nay

8 Kết cấu của luận văn

Ngoài Phần Mở đầu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo, Luận văn được kết cấu thành 3 chương:

Chương 1: Một số vấn đề chung về mặt khách quan và dấu hiệu hành vi

khách quan của tội phạm

Chương 2: Hậu quả nguy hiểm cho xã hội, mối quan hệ nhân quả và

các dấu hiệu khác thuộc mặt khách quan của tội phạm

Chương 3: Thực tiễn áp dụng các quy định về mặt khách quan của tội phạm

Chương 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ MẶT KHÁCH QUAN

VÀ DẤU HIỆU HÀNH VI KHÁCH QUAN CỦA TỘI PHẠM

1.1 Một số vấn đề chung về mặt khách quan của tội phạm

1.1.1 Khái niệm mặt khách quan của tội phạm

Bộ luật Hình sự quy định:

Tội phạm là hành vi nguy hiểm cho xã hội được quy định trong Bộ luật Hình sự, do người có năng lực trách nhiệm hình sự thực hiện một cách cố ý hoặc vô ý, xâm phạm độc lập, chủ quyền, thống nhất, toàn vẹn lãnh thổ Tổ quốc, xâm phạm chế độ chính trị, chế độ kinh tế, nền văn hóa, quốc phòng, an ninh, trật tự, an toàn xã hội, quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, xâm phạm tính mạng, sức khỏe, danh dự, nhân phẩm, tự do, tài sản, các quyền, lợi ích hợp pháp khác của công dân, xâm phạm những lĩnh vực khác của trật tự pháp

luật xã hội chủ nghĩa (Điều 8)

Như vậy, một trong những nguyên tắc quan trọng được thể hiện trong khái niệm tội phạm đó là “nguyên tắc hành vi”, tội phạm phải là hành vi của con người Hành vi nói chung hay hành vi phạm tội nói riêng thực chất thể hiện chính bản chất của con người, là sự tồn tại của chính con người đó trong hiện thực khách quan Để có thể nhận thức về hành vi và chủ thể của hành vi

đó, cần thiết phải xem xét tổng thể các yếu tố được biểu hiện ra bên ngoài, hay nói cách khác đó chính là mặt khách quan của tội phạm

Hiện nay, có nhiều cách diễn đạt khác nhau về mặt khách quan của tội

phạm: Mặt khách quan của tội phạm là mặt bên ngoài của tội phạm, bao gồm

những biểu hiện của tội phạm diễn ra hoặc tồn tại bên ngoài thế giới khách quan [8, tr.91]

Theo đó, những biểu hiện diễn ra hoặc tồn tại bên ngoài mà con người

có thể trực tiếp nhận biết được là: Hành vi khách quan nguy hiểm cho xã hội; hậu quả nguy hiểm cho xã hội cũng như mối quan hệ nhân quả giữa hành vi

và hậu quả; các điều kiện bên ngoài của việc thực hiện hành vi phạm tội (công

cụ, phương tiện, phương pháp, thủ đoạn, thời gian, địa điểm phạm tội…)

Mặt khách quan của tội phạm là mặt bên ngoài của sự xâm hại nguy hiểm đáng kể cho xã hội đến khách thể được bảo vệ bằng pháp luật hình sự, tức là sự thể hiện cách xử sự có tính chất tội phạm trong thực tế khách quan [5, tr.344]

Cụ thể: Mặt khách quan của tội phạm có chín dấu hiệu với một dấu hiệu bắt buộc trong mọi cấu thành tội phạm là “hành vi nguy hiểm cho xã hội” và tám dấu hiệu tùy nghi gồm: “hậu quả nguy hiểm cho xã hội, mối quan

hệ nhân quả giữa hành vi và hậu quả phạm tội, thời gian, địa điểm, hoàn cảnh (điều kiện), phương pháp (thủ đoạn), công cụ và phương tiện phạm tội”

Mặt khách quan của tội phạm là mặt bên ngoài của tội phạm đối lập với mặt chủ quan là mặt bên trong của tội phạm, nhưng nó không nằm ngoài tội phạm mà nó là một mặt của cấu thành tội phạm, nó là những biểu hiện khách quan mà bằng những giác quan của con người chúng ta có thể nhận biết được như: nhìn thấy được, nghe thấy được…

Các dấu hiệu hợp thành mặt khách quan của tội phạm bao gồm: hành vi, hậu quả, mối quan hệ nhân quả giữa hành vi và hậu quả, các điều kiện chi phối hành vi và hậu quả của hành vi [16, tr.59]

Hay tương tự như vậy:

Mặt khách quan của tội phạm là những biểu hiện diễn ra hoặc tồn tại bên ngoài của tội phạm… Là một trong bốn yếu tố của tội phạm, một mặt trong thể thống nhất với mặt chủ quan của hành vi phạm tội Những biểu hiện của mặt khách quan của tội phạm là hành vi, hậu quả nguy hiểm cho xã hội, mối quan hệ nhân quả giữa

hành vi và hậu quả đó cũng như các điều kiện bên ngoài khác như công cụ, phương tiện, phương pháp, thủ đoạn, thời gian, địa điểm… Trong đó, biểu hiện hành vi khách quan là biểu hiện cơ bản nhất của mặt khách quan được phản ánh trong tất cả các cấu thành tội phạm Những biểu hiện khác chỉ dược phản ánh trong một số cấu thành tội phạm [11, tr.77-78]

Mặt khách quan của tội phạm là những dấu hiệu bên ngoài của tội phạm Mặt khách quan là yếu tố bắt buộc của cấu thành tội phạm… bao gồm: Hành vi nguy hiểm cho xã hội, hậu quả nguy hiểm cho xã hội, mối quan hệ nhân quả giữa hành vi nguy hiểm và hậu quả, các điều kiện bên ngoài khi thực hiện tội phạm như: địa điểm, thời gian, thủ đoạn, phương tiện, công cụ, hoàn cảnh phạm tội [17, tr.64] Như vậy, mặc dù có nhiều cách diễn đạt khác nhau về định nghĩa mặt khách quan của tội phạm, nhưng nhìn chung quan điểm về mặt khách quan của tội phạm là đồng nhất giữa các nhà nghiên cứu

Mặt khách quan của tội phạm là mặt bên ngoài của tội phạm, bao gồm những biểu hiện của tội phạm diễn ra hoặc tồn tại bên ngoài thế giới khách quan hay nói cách khác đó là sự thể hiện cách xử sự có tính chất tội phạm trong thực tế khách quan

Nghiên cứu mặt khách quan – mặt bên ngoài của tội phạm tức là tìm hiểu những dấu hiệu diễn ra hoặc tồn tại bên ngoài thế giới khách quan mà con người có thể nhận thức được, ngay từ quá trình nhận thức đơn giản nhất dựa trên giác quan của mình: nhìn thấy, nghe thấy, sờ thấy, ngửi thấy… Vì vậy, những dấu hiệu thuộc mặt khách quan của tội phạm thường bao gồm: Hành vi khách quan – Hành vi nguy hiểm cho xã hội (khoa học pháp lý chia thành hai loại là hành động phạm tội và không hành động phạm tội); hậu quả nguy hiểm cho xã hội (nếu quy định trong cấu thành tội phạm tương ứng);

mối quan hệ nhân quả giữa hành vi và hậu quả phạm tội (quan hệ nguyên nhân – kết quả); hay một số dấu hiệu khác như công cụ, phương tiện, phương pháp, thủ đoạn phạm tội, thời gian, địa điểm, hoàn cảnh phạm tội…

1.1.2 Ý nghĩa của việc nghiên cứu mặt khách quan của tội phạm

Mặt khách quan của tội phạm là một trong bốn yếu tố cấu thành tội phạm – tổng hợp những dấu hiệu chung có tính đặc trưng cho loại tội phạm cụ thể được quy định trong luật hình sự Các dấu hiệu được mô tả trong cấu thành tội phạm là những dấu hiệu phản ánh nội dung của các yếu tố của tội phạm Nhưng không phải tất cả các dấu hiệu của bốn yếu tố đều được đưa vào cấu thành tội phạm Có những dấu hiệu bắt buộc phải có trong tất cả các cấu thành tội phạm của các tội phạm, nhưng cũng có những dấu hiệu có thể có trong cấu thành tội phạm của tội này nhưng lại không có trong cấu thành tội phạm của những tội khác Những dấu hiệu bắt buộc phải có trong tất cả các cấu thành tội phạm được kể đến như: Dấu hiệu hành vi thuộc yếu tố mặt khách quan của tội phạm; dấu hiệu lỗi thuộc yếu tố mặt chủ quan của tội phạm; dấu hiệu năng lực trách nhiệm hình sự và độ tuổi thuộc yếu tố chủ thể của tội phạm Ngoài ra, những dấu hiệu khác của bốn yếu tố cấu thành tội phạm đều là những dấu hiệu không bắt buộc trong mọi cấu thành tội phạm như dấu hiệu hậu quả, dấu hiệu mục đích phạm tội, dấu hiệu động cơ phạm tội…

Như vậy, theo quy định của luật hình sự Việt Nam, bất cứ tội phạm nào

dù ít nghiêm trọng, nghiêm trọng, rất nghiêm trọng hay đặc biệt nghiêm trọng,

dù bị quy định bởi hình phạt nào từ cảnh cáo, phạt tiền, cải tạo không giam giữ, trục xuất, tù có thời hạn hay đến mức tù chung thân, tử hình thì luôn luôn

là thể thống nhất giữa những biểu hiện bên ngoài - mặt khách quan và những quan hệ tâm lí bên trong - mặt chủ quan của tội phạm Những hành vi đó đều

là hoạt động của con người cụ thể, xâm hại hoặc nhằm xâm hại những quan

hệ xã hội nhất định Sự thống nhất của bốn yếu tố này là hình thức cấu trúc,

thể hiện đầy đủ nội dung chính trị, xã hội của tội phạm Nếu về mặt nội dung chính trị, xã hội, những hành vi phạm tội có tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội khác nhau thì về mặt cấu trúc, bốn yếu tố cấu thành tội phạm cũng

có những nội dung biểu hiện khác nhau Chính sự khác nhau này quyết định tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội [8, tr.65] Mỗi yếu tố cấu thành tội phạm đều có tính độc lập tương đối nhưng có mối quan hệ mật thiết với nhau Tùy thuộc từng loại tội phạm, một hay nhiều hơn các yếu tố có thể ảnh hưởng đến tính nghiêm trọng của tội phạm hơn các yếu

tố khác Tuy nhiên, không có nghĩa là các yếu tố còn lại không quan trọng Bốn yếu tố cấu thành tội phạm có mối quan hệ chặt chẽ với nhau và tổng hợp lại cùng quyết định tính nguy hiểm của tội phạm Mỗi yếu tố chỉ có ý nghĩa độc lập khi nghiên cứu về mặt lý thuyết Trên thực tế, mỗi yếu tố chỉ tồn tại như là một bộ phận cấu thành của một thể thống nhất là tội phạm Thiếu bất

kỳ yếu tố nào cũng không được coi là tội phạm Trong luật hình sự Việt Nam cộng hòa trước đây, vấn đề các yếu tố cấu thành tội phạm cũng được đề cập Nhưng xuất phát từ định nghĩa tội phạm về hình thức, các nhà lý luận chỉ thừa nhận những yếu tố không thể hiện bản chất chính trị, xã hội của tội phạm Ví dụ: Theo giáo trình của Đại học luật khoa Sài Gòn năm 1972, tội phạm có ba yếu tố

là yếu tố pháp định (sự vi phạm hình luật), yếu tố vật chất (tác động tích cực hay tiêu cực) và yếu tố tinh thần hay tâm lý (ý định phạm pháp) [8, tr.65] Các yếu tố khách quan và chủ quan có mối quan hệ chặt chẽ với nhau và được thể hiện trong hành vi phạm tội của chủ thể Cùng với chủ thể, khách thể và mặt chủ quan của tội phạm, mặt khách quan của tội phạm là một trong bốn yếu tố cấu thành tội phạm

Trong cấu thành tội phạm, các yếu tố thuộc mặt khách quan có ý nghĩa không giống nhau Hành vi nguy hiểm cho xã hội là dấu hiệu bắt buộc và được quy định trong tất cả các cấu thành tội phạm, không có hành vi thì

không có cấu thành tội phạm và cũng không thể có tội phạm Các dấu hiệu khác thuộc mặt khách quan có thể là dấu hiệu định tội hoặc là dấu hiệu định khung hình phạt Mặt khách quan của tội phạm có ý nghĩa quan trọng trong thực tiễn Căn cứ vào những biểu hiện như hành vi được chủ thể thực hiện và một số nội dung biểu hiện khác, người ta biết được tội phạm đã xảy ra, các tình tiết, diễn biến của vụ án, xác định được đó là tội gì trong số các tội phạm được quy định trong Bộ luật hình sự Do vậy, mặt khách quan của tội phạm có

ý nghĩa trước hết đối với việc định tội Các dấu hiệu thuộc mặt khách quan của tội phạm nếu xác định đúng thì sẽ giúp cho các cơ quan bảo vệ pháp luật

và Tòa án phân biệt đúng từng tội phạm cụ thể trên cơ sở các dấu hiệu cơ bản

và điển hình nhất được nhà làm luật ghi nhận với tính chất là các dấu hiệu bắt buộc tại điều (khoản) tương ứng trong Phần các tội phạm Bộ luật hình sự Ngoài ý nghĩa trong việc định tội, các dấu hiệu thuộc mặt khách quan của tội phạm còn có ý nghĩa trong việc định khung hình phạt Trong nhiều trường hợp, các dấu hiệu thuộc mặt khách quan được phản ánh là dấu hiệu định khung trong cấu thành tội phạm tăng nặng của một số tội phạm Mặt khách quan còn có ý nghĩa trong việc đánh giá mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội, xác định lỗi, đánh giá mức độ lỗi, mức độ trách nhiệm hình sự của người thực hiện hành vi Ngoài ra, thông qua mặt khách quan, có thể xác định các yếu tố khác của cấu thành tội phạm như mặt chủ quan, chủ thể và khách thể của tội phạm

Như vậy, có thể thấy, trong hành vi khách quan của tội phạm bao gồm nhiều dấu hiệu khác nhau, trong đó, hành vi khách quan của tội phạm là dấu hiệu được quy định trong tất cả các cấu thành tội phạm với ý nghĩa là dấu hiệu bắt buộc, không có hành vi khách quan thì không có cấu thành tội phạm Các nội dung biểu hiện khác thuộc mặt khách quan được quy định trong các cấu thành tội phạm có thể là dấu hiệu định tội (dấu hiệu của cấu thành tội

phạm cơ bản) hoặc là dấu hiệu định khung (dấu hiệu của cấu thành tội phạm tăng nặng hoặc cấu thành tội phạm giảm nhẹ) Các dấu hiệu thuộc mặt khách quan có ý nghĩa thực tiễn quan trọng Từ những biểu hiện khách quan như hành vi nguy hiểm cho xã hội và một số nội dung biểu hiện khác, có thể biết được tội phạm đã xảy ra, các tình tiết, diễn biến của vụ án, xác định được đó

là tội gì trong số các tội phạm được quy định trong Bộ luật hình sự Do vậy, việc nghiên cứu mặt khách quan của tội phạm có ý nghĩa trước hết đối với việc định tội, việc xác định hành vi của một người có cấu thành tội phạm cụ thể hay không thường bắt đầu từ việc nghiên cứu mặt khách quan Thực tiễn

áp dụng pháp luật hình sự cho thấy nếu xác định đúng các dấu hiệu thuộc mặt khách quan của tội phạm sẽ giúp các cơ quan bảo vệ pháp luật và Tòa án phân biệt đúng từng tội phạm cụ thể trên cơ sở các dấu hiệu cơ bản và điển hình nhất được nhà làm luật ghi nhận với tính chất là các dấu hiệu bắt buộc tại điều (khoản) tương ứng trong Phần các tội phạm (Phần riêng) mà Bộ luật hình sự quy định Ngoài ý nghĩa trong việc định tội, nghiên cứu các dấu hiệu thuộc mặt khách quan của tội phạm còn có ý nghĩa trong việc định khung hình phạt Trong nhiều trường hợp, các dấu hiệu thuộc mặt khách quan như hậu quả, công cụ, phương tiện, thủ đoạn phạm tội… trong cấu thành tội phạm tăng nặng của một số tội phạm được phản ánh là dấu hiệu định khung Nhiều tình tiết tăng nặng hoặc giảm nhẹ trách nhiệm hình sự được quy định trong Bộ luật hình sự thuộc mặt khách quan của tội phạm, do vậy, việc nghiên cứu mặt khách quan của tội phạm cũng còn có ý nghĩa trong việc đánh giá mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội, xác định lỗi cũng như đánh giá mức độ lỗi, mức độ trách nhiệm hình sự của người thực hiện hành vi Ngoài ra, thông qua mặt khách quan, có thể xác định các yếu tố khác của cấu thành tội phạm như mặt chủ quan, chủ thể và khách thể của tội phạm[18, tr.6-7]

1.2 Dấu hiệu hành vi khách quan của tội phạm

Mặt khách quan của tội phạm bao gồm nhiều dấu hiệu khác nhau, trong

đó, hành vi khách quan của tội phạm - hành vi phạm tội – hành vi nguy hiểm cho xã hội là dấu hiệu bắt buộc trong mọi cấu thành tội phạm, hậu quả phạm tội – hậu quả nguy hiểm cho xã hội, mối quan hệ nhân quả giữa hành vi và hậu quả phạm tội và một số dấu hiệu khác như công cụ, phương tiện, phương pháp, thủ đoạn phạm tội, thời gian, địa điểm, hoàn cảnh phạm tội

Hành vi khách quan của tội phạm hay hành vi phạm tội là dấu hiệu cơ bản nhất thuộc mặt khách quan của tội phạm Vì bản chất, tội phạm là hành vi của con người, nên tội phạm trước hết phải biểu hiện bằng chính hành vi phạm tội hay khoa học luật hình sự gọi là hành vi khách quan của tội phạm Không có dấu hiệu hành vi khách quan thì các dấu hiệu khác thuộc mặt khách quan của tội phạm (hậu quả, mối quan hệ nhân quả, thời gian, địa điểm, công

cụ, phương tiện…) thậm chí cả ba yếu tố cấu thành của tội phạm (khách thể, chủ thể, mặt chủ quan) đều không có ý nghĩa

1.2.1 Khái niệm hành vi

Khái niệm hành vi khách quan của tội phạm bắt nguồn từ khái niệm hành vi của con người hay nói cách khác, hành vi khách quan của tội phạm là trường hợp cá biệt thuộc hành vi của con người Hành vi của con người là lý thuyết cơ bản trong Tâm lý học Từ khoảng cuối thế kỷ XIX, Tâm lý học đã tách ra khỏi Triết học trở thành một khoa học độc lập – khoa học thực nghiệm Theo đó, hành vi của con người cũng được các nhà tâm lý học hiện đại đặc biệt quan tâm Điển hình là thuyết tâm lý học hành vi do nhà tâm lý học người Mỹ - J.Watson sáng lập Ông cho rằng, tâm lý học không quan tâm đến việc mô tả giảng giải các trạng thái tâm lý ý thức mà chỉ quan tâm đến hành vi của cơ thể Đối tượng của tâm lý học hành vi là hành vi Hành vi của con người hay của động vật đều được xem như là tổng hợp các phản ứng của

cơ thể trước các kích thích của môi trường bên ngoài theo công thức: S (Stimulant: Kích thích) – R (Reaction: Phản ứng) Đây là quan điểm được đánh giá là tiến bộ trong tâm lý học khi coi hành vi do ngoại cảnh quyết định, hành vi có thể quan sát và nghiên cứu một cách khách quan Tuy nhiên thuyết hành vi cũng bộc lộ nhược điểm khi đã quan niệm một cách cơ học, máy móc

về hành vi, đồng nhất giữa hành vi của con người với hành vi của động vật, coi hành vi chỉ là những phản ứng máy móc nhằm đáp ứng lại kích thích, giúp

cơ thể thích nghi với môi trường xung quanh Thuyết hành vi đã phủ nhận hoàn toàn vai trò chủ đạo của hệ thần kinh cấp cao – não người, tính tích cực tâm lý, ý thức con người như là hình thức đặc biệt của việc điều chỉnh hành

vi, phủ nhận tính xã hội của con người Sau này, các nhà nghiên cứu khác đã

bổ sung vào công thức cổ điển S - R một số biến số trung gian gọi là O (Operant: Nhu cầu, kinh nghiệm sống…) [22, tr.10-11] Như vậy, tiếp cận hành vi là một trong những cố gắng rất lớn của tâm lí học thế giới đầu thế kỉ

XX, nhằm khắc phục tính chủ quan trong nghiên cứu tâm lí người thời đó Kết quả là đã hình thành trường phái có ảnh hưởng mạnh mẽ đến sự phát triển Tâm lí học Mĩ và thế giới trong suốt thế kỷ XX: Tâm lý học hành vi, mà đại biểu là các nhà tâm lí học kiệt xuất như: E.L.Thorndike (1874-1949), J.B.Watson (1878-1958), E.C.Tolman (1886-1959), K.L.Hull (1884-1952), B.F.Skinner (1904-1990), A Bandura v.v…

Tâm lý học hành vi ra đời là một cuộc cách mạng, làm thay đổi cơ bản

hệ thống quan niệm về tâm lý học đương thời Theo đó, đối tượng của tâm lý học là hành vi chứ không phải ý thức Phương pháp nghiên cứu là quan sát và thực nghiệm khách quan chứ không phải là nội quan Trước và trong thời kỳ xuất hiện Thuyết hành vi, tâm lý học được hiểu là khoa học về ý thức và phương pháp nghiên cứu là nội quan (tự quan sát và giải thích) Ngay từ khi

ra đời ở Đức năm 1879, với tư cách là khoa học độc lập, tâm lý học đã được

mệnh danh là Tâm lý học nội quan W.Wundt - người sáng lập ra Tâm lý học này, đã xác định đối tượng của tâm lý học là "tổ hợp các trạng thái mà ta nghiệm thấy - các trạng thái được trực tiếp thể nghiệm trong vòng ý thức khép kín" Sự phát triển tiếp theo của Tâm lý học nội quan đã hình thành nên Tâm

lý học cấu trúc ở Mĩ Mặt khác, do nhu cầu khắc phục sự bế tắc của Tâm lý học nội quan, cũng ở Mĩ những năm này đã xuất hiện Tâm lý học chức năng Tuy nhiên, trên thực tế, cả hai dòng phái đều không tạo lập được khoa học khách quan về ý thức Lý luận của chúng gắn liền với phương pháp chủ quan, điều này gây sự thất vọng ở khắp mọi nơi Kết quả là, những vấn đề cơ bản của tâm lý học trở nên mờ mịt đối với nhiều người: Đối tượng nghiên cứu (ý thức) và nguồn gốc của nó (ý thức bắt đầu từ đâu), phương pháp nghiên cứu (nội quan, nguyên tắc giải thích: nguyên nhân tâm lý như là sự chế ước của một số hiện tượng ý thức đối với các hiện tượng khác) Từ đó đã xuất hiện nhu cầu cấp thiết về đối tượng, phương pháp và nguyên tắc mới, đặc biệt ở

Mĩ, nơi mà cách tiếp cận thực dụng trong nghiên cứu con người chiếm vai trò thống trị Điều này đã được chứng minh bằng khuynh hướng chức năng, mà trọng tâm chú ý là vấn đề thích ứng của cá nhân với môi trường Nhưng chủ nghĩa chức năng, vốn bắt nguồn từ các quan niệm thời cổ đại về ý thức như là một bản thế đặc biệt vươn tới mục đích, đã bị bất lực khi giải thích nguyên nhân điều khiển hành vi con người, sự tạo ra những hình thức hành vi mới Phương pháp chủ quan đã mất uy tín, phải nhường vị trí cho phương pháp khách quan Ở đây, sinh lý học, đặc biệt là sinh lý học thần kinh đã đóng vai trò quan trọng, trong đó công đầu thuộc về nhà sinh lý học người Nga I.P.Pavlov, với khái niệm phản xạ có điều kiện Về phương diện kỹ thuật, phương pháp nghiên cứu phản xạ có điều kiện cho phép ta nhận biết khách quan các phản ứng của cơ thể đối với một kích thích Các nhà hành vi học đã không bỏ qua thành tựu này Phương pháp phản xạ trở thành cứu cánh của họ

Mặt khác, sự phát triển của tâm lý học động vật đã mang lại cho Tâm lý học hành vi đối tượng nghiên cứu mới: hành vi của động vật Sự xuất hiện những nghiệm thể mới - động vật - không có khả năng nội quan, đã đóng vai trò quan trọng giúp nhà nghiên cứu chuyển từ quan sát sang thực nghiệm Hiệu quả tác động của nghiệm viên bây giờ không phải là tự "thông báo" của nghiệm thể về các trạng thái của mình (như trong Tâm lý học nội quan) mà là những phản ứng vận động - một điều hoàn toàn khách quan Trong biên bản thực nghiệm đã xuất hiện các thông tin kiểu mới về nguyên tắc Hơn nữa, chính những nguyên tắc và phương pháp này đã chịu ảnh hưởng trực tiếp của triết học thực chứng và chủ nghĩa cơ học, đang chi phối tinh thần nước Mĩ

Đó chính là hoàn cảnh tư tưởng - lý luận đã sinh ra Thuyết hành vi Nói tới Tâm lý học hành vi, không thể không nói nhiều về các quan điểm của J.Watson, các luận điểm của ông là nền tảng lý luận của hệ thống tâm lý học này Tuy nhiên, một mình J.Watson không làm nên trường phái thống trị tâm

lý học Mĩ và ảnh hưởng lớn tới sự phát triển tâm lý học thế giới suốt thế kỷ

XX Trước J.Watson có nhiều bậc tiền bối, mà tư tưởng và kết quả thực nghiệm của họ là cơ sở trực tiếp, để trên đó Watson xây dựng các luận điểm then chốt của Tâm lý học hành vi Sau J.Watson nhiều nhà tâm lý học lớn khác của Mĩ đã phát triển học thuyết này, đưa nó thành hệ thống tâm lý học

đa dạng và bám rễ vào mọi ngóc ngách của đời sống xã hội Vì vậy, có thể chia quá trình phát triển của Tâm lý học hành vi thành ba giai đoạn không hoàn toàn theo trật tự tuyến tính về thời gian: những cơ sở lý luận và thực nghiệm đầu tiên hình thành các luận điểm cơ bản (Thuyết hành vi cổ điển); sự phát triển tiếp theo của Tâm lý học hành vi, sau khi có các luận điểm của J.Watson (các thuyết hành vi mới và hậu hành vi) [17]

Thuyết tâm lý học hành vi là cơ sở quan trọng để các nhà nghiên cứu phát triển các trường phái tâm lý học mới và tâm lý học hiện đại ngày nay

Điển hình là tâm lý học hoạt động, hay lý thuyết về hoạt động trong tâm lý học hiện đại Nghiên cứu khái niệm hành vi phụ thuộc chủ yếu vào cách thức tiếp cận nghiên cứu, vì vậy có nhiều cách hiểu khác nhau về hành vi Năm

1913 J.B Watson lần đâu tiên đưa ra khái niệm hành vi – tổng hợp các phản ứng của cơ thể trước các kích thích của môi trường bên ngoài theo công thức

S – R, dù là hành vi của con người hay động vật, đều được thực hiện theo cơ chế: có kích thích thì có phản ứng, mà không phụ thuộc vào ý thức và các chuẩn mực xã hội Hay trong trường phái tâm lý học hiện đại của Nga, X.L

Rubinstein đã coi hành vi là hoạt động đặc biệt: Hoạt động được chuyển

thành hành vi khi động lực hoạt động từ bình diện đối tượng chuyển sang quan hệ cá nhân – xã hội; A.N Leonchiev khẳng định: Hành vi không phải là phản ứng máy móc của một cơ thể sinh vật mà phải được hiểu là hoạt động

Nhà tâm lý học Thụy Sỹ J Piaget cho rằng khi nghiên cứu về hành vi phải

nhấn mạnh tính tích cực của con người: Hành vi là sự tìm kiếm những hoàn

cảnh hay đối tượng còn thiếu hoặc chưa tồn tại… hành vi được hiểu là tính tích cực có định hướng [23, tr.80] Trong Từ điển Tâm lý học do R.J Corsini

chủ biên có viết: Hành vi là những hành động, phản ứng, những tương tác

đáp lại kích thích bên trong và bên ngoài, bao gồm những cử chỉ quan sát được một cách khách quan, những cử chỉ thuộc về nội tâm và những quá trình

vô thức [15, tr.24] L.X Vưgôtxki cho rằng: Hành vi của con người và hành

vi của động vật có cấu trúc hoàn toàn khác nhau Ở động vật, các dạng hành

vi chủ yếu được hợp thành bởi hai nhóm phản ứng Đó là nhóm phản ứng bẩm sinh (vô điều kiện) và nhóm tập nhiễm (có điều kiện)… Hành vi của động vật có thể coi là hành vi kinh nghiệm di truyền Còn ở ccon người, cấu trúc hành vi bao gồm kinh nghiệm lịch sử - di truyền không đơn thuần là di truyền sinh vật mà là di truyền xã hội, kinh nghiệm xã hội – những tri thức nhận được từ người xung quanh truyền lại cho nhau và kinh nghiệm kép – hình

thành trong hoạt động lao động thực tiễn của con người Theo đó, ông cũng

cho rằng: Ý thức hóa ra là một cấu trúc rất phức tạp của hành vi, nếu nói

riêng, thì là cấu trúc rất phức tạp của quá trình phân đôi của hành vi Hành

vi được hiểu ngầm là hoạt động của con người Và cả ý thức với tư cách là một bộ phận cấu thành của hành vi, ý thức được coi là một thực tại khách quan có chức năng điều chỉnh đối với hành vi, và cùng hành vi, ý thức là một thành phần của hoạt động Hay theo quan điểm của A.V Peetrovxki và M.G

Iarôsevxki: Hành vi là sự tác động qua lại giữa cơ thể sống, thông qua hoạt

tính bên ngoài (vận động) và bên trong (tâm lý) Thuật ngữ hành vi được sử

dụng để chỉ hành vi của các cá thể riêng lẻ, các cá nhân cũng như của nhóm, loài (Hành vi của một loài sinh vật, hay một nhóm xã hội) Trong tâm lý học Nga, hành vi của con người được xem như hoạt động, tuy ít nhiều mang những yếu tố bẩm sinh, nhưng chủ yếu chịu sự chi phối từ phía xã hội, thông qua ngôn ngữ và các hệ thống tín hiệu có ý nghĩa khác [15, tr.26] Ở nước ta, khái niệm hành vi cũng được đề cập trong nhiều công trình nghiên cứu dưới

góc độ tâm lý học: Mỗi biểu hiện hành vi chỉ là một bộc lộ ra bên ngoài của

hoạt động và bao giờ cũng gắn liền với động cơ, mục đích; Hành vi là toàn

bộ nói chung những phản ứng, cách cư xử biểu hiện ra bên ngoài của một con người trong một hoàn cảnh cụ thể nhất định [23, tr.80]

Hành vi là những biểu hiện bên ngoài của các quá trình sinh lý của hoạt động Nó gắn với động cơ, nhu cầu và có ý nghĩa xã hội nhất định

[14, tr.40] Hành vi được hiểu là hành vi xã hội, là cách ứng xử của một

người trong một hoàn cảnh cụ thể được biểu hiện ra bên ngoài bằng lời nói,

cử chỉ nhất định [7, tr.35]

Như vậy, dưới những góc độ khác nhau, khái niệm về hành vi cũng có

sự khác biệt Có những định nghĩa mở rộng khái niệm hành vi – là toàn bộ phản ứng của con người (gồm cả hành vi vô thức và hành vi có ý thức) Có

những định nghĩa thu hẹp khái niệm hành vi – bao gồm những phản ứng có ý thức (hành vi có ý thức) Hay có quan điểm đồng nhất khái niệm hành vi và hoạt động, hoặc hành vi là bộ phận cấu thành nên hoạt động của con người Nhưng dù dưới góc độ nào, thì nhìn chung, hành vi cũng là yếu tố quan trọng

để nhận định về một cá nhân, là thái độ, cách xử sự của cá nhân với bản thân, trong giao tiếp, với xã hội Và ngược lại, chính cá nhân cũng chịu sự tác động của hoàn cảnh, của môi trường xã hội Điều này thể hiện sự thích nghi (chủ động) của con người - chủ thể tích cực của hoạt động nhằm cải tạo hoàn cảnh cũng như cải tạo chính bản thân mình trong hoạt động sống hàng ngày Do

đó, hành vi mang dấu ấn cá nhân – cùng điều kiện hoàn cảnh giống nhau nhưng mỗi cá nhân lại có thái độ, lựa chọn xử sự khác nhau Như vậy:

Hành vi là xử sự của con người trong một hoàn cảnh cụ thể, biểu hiện

ra bên ngoài bằng lời nói, cử chỉ nhất định [23, tr.81]

1.2.2 Khái niệm hành vi khách quan của tội phạm

Hành vi khách quan của tội phạm hay hành vi phạm tội là trường hợp

cá biệt của hành vi Nếu sắp xếp hành vi của con người trong xã hội thì hành

vi khách quan của tội phạm là một dạng của hành vi vi phạm pháp luật (hành

vi vi phạm pháp luật hình sự) bên cạnh dạng hành vi hợp pháp Theo đó, hành

vi hợp pháp là hành vi phù hợp với các chuẩn mực của xã hội, phù hợp với các đòi hỏi của pháp luật Ngược lại, hành vi vi phạm pháp luật là một dạng hành vi pháp luật thể hiện ở hành vi của cá nhân, cơ quan, tổ chức không tuân thủ các nghĩa vụ do pháp luật quy định (không thực hiện hoặc thực hiện không đúng các quy định của pháp luật) hoặc đã làm những việc mà pháp luật cấm, gây thiệt hại hoặc dẫn đến nguy cơ gây thiệt hại cho các lợi ích khác nhau [1, tr.324-325] Hay: Hành vi vi phạm pháp luật là hành vi trái pháp luật

và có lỗi do chủ thể có năng lực trách nhiệm pháp lý thực hiện, xâm hại các quan hệ xã hội được pháp luật bảo vệ [21, tr.486] Hành vi vi phạm pháp luật

bao gồm nhiều loại khác nhau, phụ thuộc vào tính chất, mối quan hệ xã hội bị xâm phạm: Hành vi vi phạm pháp luật hành chính, lao động, dân sự, kinh tế, hình sự… Theo đó, hành vi khách quan của tội phạm – hành vi phạm tội là hành vi vi phạm pháp luật hình sự Chính vì vậy, khái niệm hành vi khách quan của tội phạm cũng được xây dựng trên cơ sở khái niệm hành vi nói chung Trên cơ sở đó, nhiều nhà nghiên cứu đã đề cập đến khái niệm này Các nhà tâm lý học pháp lý người Nga M.I Enhikev và A.V Xakharov khẳng định: Hành vi phạm tội là hành vi có ý thức, có ý chí, nguy hiểm cho xã hội, trái với pháp luật và phải chịu hình phạt Hoặc tác giả Iu V Trupharovski: Hành vi phạm tội là một hành động có động cơ, có định hướng, có ý thức và được điều khiển chống đối pháp luật để đạt một mục đích nhất định và hành động đó không thể chia nhỏ được nữa[15, tr.29-30]

Ở nước ta, dưới góc độ khoa học pháp lý hình sự, khi đề cập đến khái niệm hành vi khách quan của tội phạm, cũng có nhiều cách diễn đạt khác nhau: Hành vi phạm tội được coi là hành vi thỏa mãn các dấu hiệu của cấu thành tội phạm [1, tr.323] Hành vi phạm tội là hành vi hoàn chỉnh gồm cả mặt khách quan và chủ quan thỏa mãn các dấu hiệu của cấu thành tội phạm [10, tr.60] Hành vi phạm tội là những hành vi chệch hướng – xã hội, vi phạm các quy phạm pháp luật đến mức phải xử lý bằng hình phạt [20, tr.25] Hành

vi phạm tội – cách xử sự (tác vi hoặc bất tác vi) trái pháp luật hình sự và nguy hiểm cho xã hội, tức là dấu hiệu bắt buộc thuộc mặt khách quan của tất cả các tội phạm và có ý nghĩa pháp lý hình sự trên nhiều bình diện [5, tr.365] Hành

vi khách quan của tội phạm (Hành vi nguy hiểm cho xã hội) là xử sự cụ thể của con người được thể hiện ra thế giới khách quan dưới những hình thức nhất định, gây ra thiệt hại hoặc đe dọa gây ra thiệt hại cho các quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ [18, tr.12]

Như vậy, dù được diễn đạt khác nhau, nhưng hành vi khách quan của tội phạm luôn bao gồm các đặc điểm như sau:

Thứ nhất, hành vi khách quan của tội phạm phải có tính nguy hiểm cho

xã hội

Bản chất hành vi khách quan của tội phạm chính là tính nguy hiểm cho

xã hội, đây là đặc điểm cơ bản để phân biệt hành vi phạm tội với những dạng hành vi vi phạm pháp luật khác Tính nguy hiểm cho xã hội của hành vi được thể hiện thông qua cách xử sự của cá nhân khi thực hiện hành vi (thể hiện ra bên ngoài) dưới các hình thức khác nhau (hành động hay không hành động) Hành vi đó gây ra hoặc đe dọa gây ra thiệt hại đáng kể cho các quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ Sẽ không phải là hành vi khách quan của tội phạm nếu hành vi đó không xâm hại đến các quan hệ xã hội là khách thể bảo vệ của luật hình sự Đó là những quan hệ xã hội đã được liệt kê trong Bộ luật hình

sự: Độc lập, chủ quyền, thống nhất, toàn vẹn lãnh thổ Tổ quốc, xâm phạm chế

độ chính trị, chế độ kinh tế, nền văn hóa, quốc phòng, an ninh, trật tự, an toàn xã hội, quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, xâm phạm tính mạng, sức khỏe, danh dự, nhân phẩm, tự do, tài sản, các quyền, lợi ích hợp pháp khác của công dân, xâm phạm những lĩnh vực khác của trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa (Điều 8, Khoản 1) Tính chất và mức độ nguy hiểm của hành vi khách

quan phụ thuộc vào tính chất của quan hệ xã hội mà hành vi xâm hại cũng như vào tính chất và mức độ thiệt hại gây ra hoặc đe dọa gây ra cho các quan

luật khác ở mức độ thấp hơn – nguy hiểm chưa đáng kể Ranh giới giữa

“nguy hiểm đáng kể” và “nguy hiểm chưa đáng kể” phụ thuộc nhiều vào tính chất, mức độ của hành vi, thái độ chủ quan của người thực hiện cũng như quan hệ xã hội bị hành vi xâm hại hoặc đe dọa xâm hại… Như: Hành vi dùng dao uy hiếp người khác để chiếm đoạt tài sản được coi là một dạng hành vi khách quan được quy định tại Điều 133 về tội cướp tài sản Hành vi cướp tài sản xâm hại đồng thời hai quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ là quan hệ nhân thân và quan hệ sở hữu, tuy nhiên tùy thuộc có hay không các tình tiết định khung tăng nặng để xác định khung hình phạt đối với người phạm tội Hay hành vi dùng dao đâm nhiều nhát vào vùng bụng và vùng ngực người khác là hành vi khách quan của tội giết người quy định tại Điều 93 Tội giết người là hành vi cố ý tước đoạt trái pháp luật tính mạng người khác, xâm phạm quyền sống của con người

Ví dụ: Từ tháng 1/2013, Nguyễn Phan Anh Tú đến nhà ông ngoại là Phan Ngọc Trung (SN 1932) ở khu phố 8, phường Bình Hưng Hòa B, quận Bình Tân để ở và trông ông Khoảng 14h ngày 8/7/2013, Tú đi chơi về nhà gọi cửa nhưng không thấy ông ngoại trả lời nên Tú trèo qua hàng rào nhà bên cạnh rồi đi qua sân thượng vào nhà Khi Tú xuống lầu 1 thì gặp ông ngoại và

bị mắng chửi Bị chửi, Tú phản ứng lại bằng cách lấy máy tính bảng của mình đập xuống nền nhà Tức giận thái độ của Tú, ông Trung tiếp tục chửi và đuổi

Tú ra khỏi nhà Tú không nói gì đi tới dùng chân phải đạp vào ngực ông Trung nhưng không trúng Ông Trung liền đứng dậy ôm vật Tú ngã xuống nền nhà đồng thời tri hô “Bớ người ta nó giết tôi”

Nghe ông ngoại kêu cứu, Tú vùng dậy thoát ra được phía sau lưng ông Trung sau đó dùng hai tay siết cổ, hai chân kẹp vào hông làm nạn nhân té ngửa đè lên người Tú Sau khi bóp cổ ông Trung, thấy nạn nhân vẫn còn vùng vẫy, Tú tiếp tục dùng máy cassette đập vào đầu nạn nhân cho đến khi chết

hẳn Sau khi gây án, Tú lau dọn hiện trường rồi lục soát trong người ông ngoại lấy được 1 ví da bên trong có 700.000 đồng, 1 nhẫn vàng, 2 thẻ ghi thông tin tài khoản ngân hàng rồi kéo xác nạn nhân đặt nằm tại chân cầu thang rồi dùng chăn đắp lên Đến khoảng 16h cùng ngày, mẹ Tú là chị Phan Thị Kim Hoa đến nhà gọi ông Trung Tú sợ bị phát hiện nên ra ban công lầu 1 nói vọng xuống: “Ông ngoại không có nhà, ông khóa cửa nhốt con trong nhà” Thấy vậy, chị Hoa kêu Tú leo xuống và cùng đi về nhà

Trên đường đi, Tú nói với mẹ là trong nhà có hai con heo chết thối trong nhà vệ sinh và xin chị Hoa ghé tiệm internet chơi sẽ về nhà sau, sau đó

bỏ trốn luôn Do nghi ngờ Tú, chị Hoa về nói cho chồng và con trai lớn nghe

và cùng mọi người quay lại nhà ông Trung Sau khi phá cửa vào được nhà, mọi người phát hiện ông Trung chết nên đã trình báo Công an Đến ngày 12/7, qua truy xét, Công an quận Bình Tân đã bắt được Tú Tính đến ngày gây

án, Tú vẫn chưa tròn 16 tuổi

Thừa nhận với tòa toàn bộ hành vi phạm tội như cáo trạng truy tố, khi VKS đặt câu hỏi vì sao bị cáo có thể ra tay tàn ác với ông ngoại của mình như thế, Tú khai: ban đầu cậu ta tức giận vì bị ông ngoại chửi nên đánh trả ông Đến khi nghe ông kêu cứu, cậu ta sợ hàng xóm nghe thấy rồi phải đi tù lần nữa Từng bị bắt giam mấy ngày về tội trộm cắp cách đó 1 tháng (sau đó do chưa đủ tuổi chịu trách nhiệm hình sự Tú được thả - PV) nên cậu ta sợ hãi rồi hành động như trong game bạo lực Nghẹn ngào trước tòa, khi được hỏi về vấn đề bồi thường dân sự, mẹ bị cáo cho biết chị là đứa con duy nhất của nạn nhân Vụ án xảy ra chị có một phần lỗi trong việc quản lý và giáo dục con cái, chị không yêu cầu bồi thường và chỉ xin HĐXX xem xét giảm cho bị cáo một phần hình phạt

Được nói lời sau cùng trước khi HĐXX vào nghị án, Tú lí nhí gửi lời xin lỗi đến người mẹ đau khổ đang ngồi phía dưới: “Xin lỗi mẹ, con đã sai rồi Giờ đây, con chỉ mong có ngày về để thắp cho ông nén hương tạ lỗi”

Bản án hôm ấy xét bị cáo lần đầu phạm tội, phạm tội khi chưa đủ 16 tuổi, thành khẩn khai báo nên chỉ tuyên phạt bị cáo mức án 12 năm tù về các tội “giết người” và “cướp tài sản” [36]

Đây là vụ án đặc biệt nghiêm trọng, bị cáo đã thực hiện hành vi giết người và cướp tài sản, tước đoạt trái pháp luật tính mạng và tài sản của chính ông ngoại mình, vi phạm nghiêm trọng truyền thống, đạo đức của dân tộc, gây chấn động dư luận, mặc dù bị cáo chưa đủ 16 tuổi nhưng cần thiết răn đe, giáo dục và xử lý nghiêm minh

Thứ hai, hành vi khách quan của tội phạm là hoạt động có ý thức và ý chí

Tội phạm là sự thống nhất giữa mặt bên ngoài và mặt bên trong Khi nói đến hành vi của con người thì đó phải là hành vi có ý thức và ý chí, tức khi khi thực hiện hành vi của mình chủ thể phải hoàn toàn nhận thức và điều khiển được nó Nghiên cứu hành vi nói chung, trong tâm lý học còn đặc biệt

đề cập đến khái niệm cách xử sự Cách xử sự là những hành vi thể hiện quan điểm, thái độ của chủ thể đối với người khác, với xã hội, với các chuẩn mực đạo đức của xã hội Những xử sự của con người biểu hiện ra bên ngoài thế giới khách quan nhưng nếu không được chủ thể nhận thức và điều khiển, hay chủ thể nhận thức nhưng không điều khiển được thì không có ý nghĩa trong luật hình sự Hay nói cách khác, không thể có hành vi khách quan của tội phạm mà những “biểu hiện” bên ngoài của nó không được ý thức của chủ thể kiểm soát hay không được ý chí của họ điều khiển Sự kiểm soát của ý thức

và sự điều khiển của ý chí ở đây chỉ giới hạn đối với mặt thực tế của “biểu hiện”, vì khả năng nhận thức mặt ý nghĩa xã hội cũng như khả năng điều khiển biểu hiện phù hợp với những đòi hỏi của xã hội thuộc vấn đề khác – vấn đề tự do ý chí, vấn đề lỗi Nếu coi hành vi phạm tội là hành vi có lỗi, là thể thống nhất giữa mặt khách quan – hành vi gây thiệt hại và mặt chủ quan –

có lỗi thì bản thân hành vi khách quan cũng là thể thống nhất giữa biểu hiện

ra thế giới bên ngoài và quan hệ chủ quan bên trong của chủ thể với những biểu hiện đó Biểu hiện của con người ra bên ngoài thế giới khách quan chỉ được coi là hành vi khi có mặt bên trong là sự kiểm soát của ý thức và sự điều khiển của ý chí Chỉ khi có hành vi thì lúc đó vấn đề lỗi – mặt chủ quan của tội phạm mới được đặt ra Hành vi đó có thể có lỗi và có thể không có lỗi Trái lại biểu hiện của con người ra bên ngoài thế giới khách quan sẽ không được coi là hành vi, nếu biểu hiện đó không được ý thức kiểm soát hoặc tuy được ý thức kiểm soát nhưng không phải là kết quả hoạt động của ý chí Những biểu hiện loại này có thể là những biểu hiện không có chủ định như phản xạ không điều kiện bẩm sinh, phản ứng trong tình trạng choáng hay trong tình trạng xúc động quá mạnh… hoặc những biểu hiện trong tình trạng

bộ não mất khả năng kiểm tra, điều khiển mặt thực tế của biểu hiện do rối loại

ý thức [1, tr.94] Trong tâm lý học những trường hợp này có thể được gọi là hành động bản năng – những hành động được hình thành bởi những kích thích tác động trực tiếp đến cơ thể, được thực hiện ngoài sự kiểm soát của ý thức hay hành động phản xạ – những hành động thực hiện như phản ứng mà không cần có sự kiểm soát của ý thức; hành động xung động – những hành động không được ý thức một cách đầy đủ, nó được kích thích bởi nhu cầu đang được thể nghiệm một cách trực tiếp, dưới ảnh hưởng trực tiếp của hoàn cảnh Trong hành động này, con người không hề suy nghĩ gì về hành động của mình, không cân nhắn nên hay không nên, họ phản ứng một cách nhanh chóng và trực tiếp Những hành động này, thực tế đã gây ra những thiệt hại hoặc đe dọa gây thiệt hại cho các quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ, nhưng không phải là hành vi phạm tội, bởi vì những hành động này không phải là kết quả của sự nhận thức (ý thức) và sự điều khiển (ý chí) của chính họ

mà là kết quả trực tiếp của sự tác động từ bên ngoài [15, tr.31]

Trong khoa học luật hình sự, có trường hợp gây thiệt hại do bị cưỡng

bức thân thể là trường hợp đặc biệt thuộc loại biểu hiện không phải là hành vi Đây là trường hợp biểu hiện ra bên ngoài của người mà về khách quan tuy đã gây thiệt hại hoặc đe dọa gây thiệt hại cho khách thể của tội phạm - quan hệ

xã hội được luật hình sự bảo vệ nhưng không phải là tội phạm vì biểu hiện đó không phải là hành vi, không phải là kết quả hoạt động ý chí của chính họ mà

là kết quả trực tiếp của sức mạnh bên ngoài Những biểu hiện đó có thể không

được ý thức kiểm soát như bất thình lình bị người khác xô ngã vào quầy hàng

pha lê hoặc không được ý chí điều khiển như bị người khác dùng sức mạnh

nắm tay điểm chỉ vào đơn tố giác sai sự thật Ở đây, biểu hiện ngã và điểm chỉ

đều không phải là hành vi và do vậy không thể có tội hủy hoại hoặc tội vô ý gây thiệt hại nghiêm trọng đến tài sản (Điều 143, Điều 145 Bộ luật hình sự) cũng như không có tội vu khống Trường hợp gây thiệt hại do bị cưỡng bức thân thể hoàn toàn khác bề bản chất với trường hợp gây thiệt hại do bị cưỡng bức tinh thần – là trường hợp người đã thực hiện hành vi (có tính gây thiệt hại

về khách quan) do áp lực bên ngoài như bị đe doạ mà người thủ kho đã lấy tài sản trong kho giao cho kẻ đe dọa Ở đây, biểu hiện lấy và giao tài sản tuy có

bị chi phối bởi ý chí của kẻ đe dọa nhưng vẫn là kết quả hoạt động ý chí của người thủ kho, vẫn là hành vi của chính họ Như vậy, trong trường hợp gây thiệt hại do bị cưỡng bức thân thể, người bị cưỡng bức không có hành vi và

do vậy, vấn đề trách nhiệm hình sự luôn luôn không được đặt ra; còn trường hợp gây thiệt hại do bị cưỡng bức tinh thần, người bị cưỡng bức vẫn có hành

vi và vấn đề trách nhiệm hình sự vẫn có thể được đặt ra, tùy thuộc vào mức

độ của sự cưỡng bức [8, tr.95]

Thứ ba, hành vi khách quan của tội phạm là hành vi trái pháp luật hình sự

Ngay tại Điều 8 Bộ luật hình sự khi quy định về khái niệm tội phạm đã chỉ rõ: “Tội phạm là hành vi nguy hiểm cho xã hội được quy định trong Bộ luật hình sự” hay tại Điều 2 về cơ sở của trách nhiệm hình sự: “Chỉ người nào

phạm một tội đã được Bộ luật hình sự quy định mới phải chịu trách nhiệm hình sự” Như vậy, theo luật hình sự nước ta, chỉ có Bộ luật hình sự mới là văn bản pháp luật quy định hành vi nào đó là tội phạm Còn các vi phạm pháp luật khác không phải là tội phạm được quy định ở các văn bản pháp luật ngoài

Bộ luật hình sự (như vi phạm dân sự được quy định trong luật dân sự, vi phạm hành chính được quy định trong pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính và các văn bản pháp luật khác có liên quan…) Đây cũng chính là đặc điểm quan trọng của hành vi khách quan của tội phạm Một hành vi chỉ được coi là hành

vi khách quan của tội phạm khi nó có đủ các dấu hiệu cấu thành nên một tội

cụ thể nào đó được quy định trong Bộ luật hình sự, hay nói cách khác, hành vi

đó phải thỏa mãn đầy đủ những đặc điểm của hành vi khách quan của một tội phạm cụ thể được quy định trong Bộ luật hình sự, phải có tính trái pháp luật hình sự, không chấp nhận bản án hình sự về tội không được quy định trong

Bộ luật hình sự hiện hành Chỉ khi nào có cơ sở đề khẳng định hành vi của con người có các dấu hiệu của tội phạm đã được quy định trong luật hình sự thì mới tiến hành các biện pháp điều tra, truy tố và xét xử đối với họ Đặc điểm này thể hiện rõ nguyên tắc pháp chế - triệt để tuân thủ pháp luật:

“Nullum crimen, nulla poena, sine lege” (không có luật định thì không có tội

phạm, không có hình phạt)

Hiện nay khi nghiên cứu về tính trái pháp luật hình sự, cũng có nhiều quan điểm khác nhau: Quan điểm thứ nhất cho rằng có nhất thiết hành vi nguy hiểm cho xã hội phải được quy định trong Bộ luật hình sự hay không? Quan điểm thứ hai cho rằng, do các mối quan hệ xã hội được Luật hình sự bảo vệ rất phong phú, đa dạng và các vi phạm pháp luật khác nhau ở mức độ nguy hiểm cao cần phải được xử lý bằng hình sự, cho nên ngoài Bộ luật hình

sự quy định về các nhóm tội phạm cơ bản có tính ổn định như các tội xâm phạm an ninh quốc gia, các tội xâm phạm tính mạng, sức khỏe con người…

tội phạm còn có thể được quy định trong các văn bản pháp luật khác để đảm bảo tính linh hoạt trong việc xử lý các hành vi phạm tội, khắc phục tình trạng thường xuyên phải sửa đổi, bổ sung Bộ luật hình sự Quan điểm thứ ba cho rằng, hơn ở đâu hết, xét xử về hình sự thường mang đến hậu quả pháp lý tiêu cực nhất cho con người Vì vậy, trong điều kiện xây dựng Nhà nước và pháp quyền, con người với đầy đủ quyền và nghĩa vụ của mình được đặt vào vị trí trung tâm, thì pháp luật hình sự chỉ quy định những hành vi nguy hiểm cho xã hội được coi là tội phạm trong Bộ luật hình sự là bảo đảm tốt nhất cho việc thực hiện chính sách hình sự, bảo đảm quyền công dân và tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa Tác giả cho rằng, đây là quan điểm hoàn toàn hợp lý,

Bộ luật hình sự là văn bản duy nhất quy định về những hành vi nguy hiểm cho

xã hội được coi là tội phạm và hình phạt được áp dụng đối với người phạm tội Hành vi nguy hiểm cho xã hội được quy định trong Bộ luật hình sự thường được thể hiện dưới hai dạng cụ thể: Một là, điều luật quy định mô tả

rõ hành vi là các dấu hiệu của tội phạm cụ thể (Tội cướp tài sản – Điều 133); hai là điều luật chỉ quy định hành vi qua tên tội danh (Tội giết người – Điều

93, Tội trộm cắp tài sản – Điều 138) [13, tr.25-26]

Tính trái pháp luật hình sự và tính nguy hiểm cho xã hội của hành vi khách quan của tội phạm có mối quan hệ chặt chẽ với nhau, là cơ sở quan trọng để phân biệt giữa tội phạm và vi phạm pháp luật khác Đây là mối quan

hệ giữa nội dung và hình thức, trong đó tính trái pháp luật hình sự là dấu hiệu hình thức, phản ánh nội dung của tính nguy hiểm cho xã hội của tội phạm

Thứ tư, hành vi khách quan của tội phạm được thể hiện dưới dạng hành động hoặc không hành động

Hành vi khách quan của tội phạm được thực hiện dưới dạng hành động hoặc không hành động phạm tội Theo đó, hành động phạm tội tức là chủ thể làm một việc mà pháp luật hình sự cấm, làm biến đổi tình trạng bình thường

của đối tượng tác động của tội phạm qua đó gây thiệt hại cho quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ Hành động phạm tội có thể chỉ đơn giản là một động tác xảy ra một lần (đâm 1 nhát dao vào người khác…) trong thời gian ngắn hoặc có thể là tổng hợp các động tác khác nhau, cũng có thể lặp đi lặp lại trong thời gian dài (đâm nhiều nhát dao vào người khác, vừa đâm vừa đấm đá…) Hành động phạm tội có thể tác động trực tiếp vào đối tượng tác động của tội phạm hoặc có thể thông qua công cụ, phương tiện phạm tội, có thể thực hiện bằng lời nói hoặc việc làm (thao tác) Không hành động phạm tội là

sự kiềm chế của chủ thể trước một hành động nào đó, trong một hoàn cảnh cụ thể, nếu như sự kiềm chế này thể hiện quan điểm, thái độ của chủ thể đối với các sự việc, hiện tượng đang diễn ra hay nói cách khác không hành động phạm tội cũng làm biến đổi tình trạng bình thường của đối tượng tác động của tội phạm, gây thiệt hại cho khách thể của tội phạm qua việc chủ thể không làm một việc mà pháp luật yêu cầu phải làm mặc dù có đủ điều kiện để làm Hay nói cách khác chủ thể đã không thực hiện nghĩa vụ pháp lý của mình Nghĩa vụ pháp lý này có thể phát sinh trong nhiều trường hợp:

Nghĩa vụ phát sinh do luật định

Đây là nghĩa vụ mà chủ thể phải thực hiện, được luật trực tiếp quy định Nghĩa vụ có thể do luật hình sự trực tiếp quy định như nghĩa vụ cứu giúp người đang trong tình trạng nguy hiểm đến tính mạng – Điều 102, nghĩa

vụ tố giác tội phạm – Điều 314; hay nghĩa vụ được các ngành luật khác trong

hệ thống pháp luật thống nhất quy định như nghĩa vụ thương yêu, nuôi nấng, giáo dục con cái – Điều 34 Luật hôn nhân và gia đình

Nghĩa vụ phát sinh do quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền

Chủ thể phải thực hiện nghĩa vụ theo quyết định của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền, trên cơ sở cơ quan này áp dụng pháp luật hiện hành, như nghĩa vụ nhập ngũ của công dân phát sinh khi hội đồng nghĩa vụ quân sự địa phương đã áp dụng Luật nghĩa vụ quân sự ra quyết định gọi nhập ngũ…

Nghĩa vụ phát sinh do nghề nghiệp

Do chủ thể đảm nhiệm một nghề nghiệp nhất định, nên chủ thể phải có nghĩa vụ bảo vệ các quan hệ xã hội khỏi bị gây thiệt hại, như nghĩa vụ bảo vệ tài sản của người bảo vệ cơ quan, tổ chức…

Nghĩa vụ phải làm phát sinh do hợp đồng

Trường hợp này chủ thể đã tham gia ký kết hợp đồng, chính hợp đồng này làm phát sinh nghĩa vụ phải thực hiện việc làm nhất định, như nghĩa vụ trông coi, chăm sóc trẻ em, người già… phát sinh do hợp đồng thuê giữ giữa các bên

Nghĩa vụ phát sinh do xử sự trước đó của chủ thể

Chủ thể đã gây ra tình trạng nguy hiểm cho quan hệ xã hội được luật hình

sự bảo vệ và chính vì vậy đã làm phát sinh nghĩa vụ phải thực hiện những việc làm nhất định để ngăn chặn sự nguy hiểm đã gây ra, như hành vi vô ý gây ra tai nạn giao thông làm phát sinh nghĩa vụ cấp cứu người bị thương…

Trong phần các tội phạm theo quy định của Bộ luật hình sự, có loại tội chỉ có thể thực hiện bằng hành động phạm tội như tội phản bội Tổ quốc (Điều 78), tội chiếm đoạt tàu bay, tàu thủy (Điều 221), tội hiếp dâm (Điều 111)… loại tội này chiếm khoảng 71% tổng số các tội phạm được quy định trong Bộ luật hình sự Cũng có loại tội chỉ có thể thực hiện bằng không hành động phạm tội như tội không cứu giúp người đang ở tình trạng nguy hiểm đến tính mạng (Điều 102), tội không tố giác tội phạm (Điều 314)… loại tội này chiếm

tỉ lệ thấp nhất – khoảng 8%; nhưng cũng có những loại tội vừa có thể thực hiện bằng hành động và không hành động phạm tội: tội giết người (Điều 93), tội hủy hoại tài sản (Điều 143)… loại tội này chiếm khoảng khoảng 21% số các tội phạm được quy định trong Bộ luật hình sự

1.2.3 Hành vi khách quan của tội phạm trong một số trường hợp đặc biệt 1.2.3.1 Các dạng cấu trúc đặc biệt của hành vi khách quan

Hành vi khách quan của tội phạm có thể có cấu trúc khác nhau, từ dạng

hành vi gồm một loại hành vi như hành vi ở tội giết người, tội trộm cắp tài sản… hay cũng có thể bao gồm nhiều loại hành vi khác nhau xâm hại nhiều khách thể khác nhau như ở tội cướp tài sản (hành vi dùng vũ lực, đe dọa dùng

vũ lực ngay tức khắc hoặc có hành vi khác làm người bị tấn công lâm vào tình trạng không thể chống cự được) hoặc chỉ xâm hại một khách thể như tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản… Hành vi khách quan của tội phạm có thể xảy ra trong một khoảng thời gian nhất định: thời gian ngắn như tội cướp giật tài sản…, thời gian tương đối dài như tội tàng trữ trái phép vũ khí quân dụng… Hành vi khách quan của tội phạm cũng có thể chỉ là những biểu hiện diễn ra một lần như ở tội chiếm đoạt tàu bay, tàu thủy nhưng cũng có thể diễn ra có tính chất lặp lại nhiều lần như ở tội đầu cơ… Dựa trên cấu trúc đặc biệt của hành vi khách quan của tội phạm, trong khoa học luật hình sự Việt Nam có các tên gọi là tội ghép, tội kéo dài, tội liên tục

Tội ghép là tội phạm mà hành vi khách quan được hình thành bởi nhiều

hành vi khác nhau xảy ra đồng thời xâm hại các khách thể khác nhau như hành vi khách quan của tội cướp tài sản bao gồm hai loại hành vi khác nhau là hành vi xâm hại quan hệ nhân thân (hành vi dùng vũ lực, đe dọa dùng vũ lực ngay tức khắc hoặc có hành vi khác làm người bị tấn công lâm vào tình trạng không thể chống cự được) và hành vi xâm hại quan hệ sở hữu (chiếm đoạt)

Tội kéo dài là tội phạm mà hành vi khách quan có khả năng diễn ra

không gián đoạn trong khoảng thời gian dài như hành vi khách quan của tội tàng trữ trái phép vũ khí quân dụng quy định tại Điều 230

Tội liên tục là tội phạm có hành vi khách quan bao gồm nhiều hành vi

cùng loại xảy ra kế tiếp nhau về mặt thời gian, xâm hại cùng khách thể và đều bị chi phối bởi ý định phạm tội cụ thể thống nhất như hành vi khách quan của tội đầu cơ Theo đó, tội liên tục và phạm tội nhiều lần có sự khác biệt: Nếu tách những hành vi của tội liên tục, có hành vi đã cấu thành tội phạm, có hành vi chưa

cấu thành tội phạm do tính chất nhỏ nhặt của nó; còn phạm tội nhiều lần, mỗi hành vi đều thỏa mãn đầy đủ những dấu hiệu của cấu thành tội phạm và mỗi lần, người phạm tội nhằm mục đích cụ thể khác nhau nhưng cùng tính chất Tội liên tục được coi là kết thúc khi hành vi thực hiện cuối cùng chấm dứt Với loại tội này có thể và được phép sử dụng tất cả các tình tiết của các lần thực hiện hành vi

để đánh giá tính chất và mức độ nguy hiểm của tội phạm [8, tr.101-102]

1.2.3.2 Hành vi khách quan của tội phạm trong các giai đoạn thực hiện tội phạm

Trong luật hình sự, các giai đoạn thực hiện tội phạm là các mức độ thực hiện tội phạm cố ý, bao gồm chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt và tội phạm hoàn thành Theo đó, vấn đề các giai đoạn thực hiện tội phạm chỉ được đặt ra đối với những tội phạm mà lỗi của chủ thể là lỗi cố ý trực tiếp vì khi đó chủ thể nhận thức rõ được hành vi của mình là nguy hiểm cho xã hội, thấy trước và mong muốn hậu quả xảy ra, vì vậy nó chi phối việc thực hiện hành vi trong một số giai đoạn nhất định Còn với những tội phạm được thực hiện với lỗi cố ý gián tiếp hay vô ý thì người phạm tội không mong muốn hậu quả xảy

ra nên không thể quy định việc chuẩn bị phạm tội hay phạm tội chưa đạt để buộc họ phải chịu trách nhiệm hình sự về điều chưa xảy ra Theo luật hình sự Việt Nam, hành vi của chủ thể được coi là hành vi phạm tội và trách nhiệm hình sự mới có thể được đặt ra đối với người phạm tội khi người đó đã bước vào giai đoạn chuẩn bị phạm tội [8, tr.152] Trên thực tế, hành vi phạm tội có thể phải dừng lại ở giai đoạn chuẩn bị phạm tội hoặc giai đoạn phạm tội chưa đạt hay tội phạm hoàn thành Mặc dù, chuẩn bị phạm tội và phạm tội chưa đạt đều là những trường hợp chưa thực hiện tội phạm được đến cùng nhưng vẫn phải chịu trách nhiệm hình sự, vì về khách quan, người phạm tội đã có hành

vi nguy hiểm cho xã hội và về chủ quan, việc dừng lại ở giai đoạn chuẩn bị hay chưa đạt là do nguyên nhân ngoài ý muốn, còn bản thân người phạm tội

vẫn mong muốn thực hiện tội phạm đến cùng Tuy nhiên, mức độ trách nhiệm hình sự của chuẩn bị phạm tội và phạm tội chưa đạt nhìn chung đều nhẹ hơn mức độ trách nhiệm hình sự của trường hợp tội phạm hoàn thành – khi có các tình tiết khác tương đương

* Hành vi khách quan trong trường hợp chuẩn bị phạm tội

Bộ luật hình sự quy định: “Chuẩn bị phạm tội là tìm kiếm, sửa soạn

công cụ, phương tiện hoặc tạo ra những điều kiện khác để thực hiện tội phạm Người chuẩn bị phạm một tội rất nghiêm trọng hoặc một tội đặc biệt nghiêm trọng, thì phải chịu trách nhiệm hình sự về tội định thực hiện” (Điều 17)

Như vậy, chuẩn bị phạm tội là giai đoạn trong đó người phạm tội có hành vi tạo ra những điều kiện cần thiết cho việc thực hiện tội phạm nhưng chưa bắt đầu thực hiện tội phạm Đối với tội phạm được thực hiện với lỗi cố ý trực tiếp, chủ thể mong muốn hậu quả xảy ra, vì vậy sẽ có hành vi chuẩn bị thực hiện tội phạm đó Chủ thể xác định được hành vi mình sẽ thực hiện, hậu quả sẽ xảy ra trong tương lai, vì vậy, trước tiên, họ có ý định tạo ra những điều kiện thuận lợi để dễ dàng thực hiện tội phạm, nhanh chóng đạt được mục đích, thúc đẩy quyết tâm phạm tội đến cùng Thời điểm sớm nhất của giai đoạn này

là thời điểm người phạm tội bắt đầu có hành vi tạo ra những điều kiện vật chất hoặc tinh thần giúp cho việc thực hiện hành vi phạm tội có thể xảy ra và xảy ra được thuận lợi, dễ dàng hơn Thời điểm muộn nhất là thời điểm trước lúc người phạm tội bắt đầu thực hiện hành vi khách quan được phản ánh trong cấu thành tội phạm Đó là thời điểm giới hạn giữa chuẩn bị phạm tội và phạm tội chưa đạt [8, tr.154] Những hành vi này đều chưa trực tiếp làm biến đổi tình trạng của đối tượng tác động của tội phạm hay gây thiệt hại cho khách thể Tuy nhiên, chúng cũng có ý nghĩa và vai trò nhất định đối với hành vi phạm tội được mô tả trong cấu thành tội phạm Hậu quả của tội phạm có xảy ra hay không và xảy ra như thế nào có sự phụ thuộc nhất định vào hành vi chuẩn bị - hành vi đầu tiên,

là khởi đầu để thực hiện các bước tiếp theo

Hành vi chuẩn bị phạm tội có thể được thể hiện ở nhiều dạng khác nhau trên thực tế:

Chuẩn bị công cụ, phương tiện phạm tội: Hành vi chuẩn bị công cụ,

phương tiện là dạng phổ biến nhất vì công cụ, phương tiện phạm tội là một trong những vật thể cần thiết và hỗ trợ cho người phạm tội thực hiện hành vi một cách

dễ dàng hơn Do đó, tại Bộ luật hình sự quy định: “Chuẩn bị phạm tội là tìm

kiếm, sửa soạn công cụ, phương tiện… để thực hiện tội phạm” (Điều 17)

Chuẩn bị kế hoạch phạm tội: Kế hoạch là một tập hợp những hoạt động, công việc được xắp xếp theo trình tự nhất định để đạt được mục tiêu đã

đề ra Kế hoạch có thể là các chương trình hành động hoặc bất kỳ danh sách, sơ đồ, bảng biểu được sắp xếp theo lịch trình, có thời hạn, chia thành các giai đoạn, các bước thời gian thực hiện, có phân bổ nguồn lực, ấn định những mục tiêu cụ thể và xác định biện pháp, sự chuẩn bị, triển khai thực hiện nhằm đạt được một mục tiêu, chỉ tiêu đã được đề ra Thông thường kế hoạch được hiểu như là một khoảng thời gian cho những dự định sẽ hành động và thông qua đó ta hy vọng sẽ đạt được mục tiêu Kế hoạch có thể được thực hiện một cách chính thức hoặc không chính thức, bằng văn bản, văn kiện hoặc bất thành văn, công khai minh bạch hoặc bí mật (đối với các kế hoạch tác chiến, tình báo, chính trị, đối ngoại hay tội phạm, gây án, hãm hại, trả thù hoặc một phần trong kế hoạch kinh doanh, làm ăn, tài chính…) Kế hoạch chính thức được phổ biến và áp dụng cho nhiều người, có nhiều khả năng xảy

ra trong các dự án ví dụ như ngoại giao, công tác, phát triển kinh tế, các kế hoạch về thể thao, trò chơi, hoặc trong việc tiến hành kinh doanh khác [31]

Theo đó, kế hoạch phạm tội có thể hiểu là trình tự, diễn biến các bước diễn ra trong toàn bộ quá trình thực hiện hành vi phạm tội Khi chủ thể có hành vi chuẩn bị kế hoạch phạm tội thì chứng tỏ họ đã có sự chuẩn bị cho việc phạm tội của mình một cách kỹ càng, qua đó thúc đẩy quyết tâm phạm tội và tạo điều kiện thuận lợi cho việc thực hiện tội phạm