NGHIÊN CỨU ỨNG DỤNG MÔ HÌNH QUẢN LÝ VÒNG ĐỜI DỰ ÁN (PCM-FASID) TRONG VIỆC ĐÁNH GIÁ SAU DỰ ÁN XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG ĐƯỜNG BỘ TẠI VIỆT NAM

Mạng lưới giao thông đường bộ giữ vai trò quan trọng trong sự nghiệp phát triển kinh tế của quốc gia. Trong những năm gần đây, Chính phủ đặc biệt quan tâm trong việc nâng cấp và phát triển cơ sở hạ tầng (CSHT) đường bộ nhằm thúc đNy sự phát triển kinh tế – xã hội của đất nước. Tuy nhiên, chu trình của vòng đời dự án đầu tư hiện nay chỉ mới quan tâm đến công tác thực hiện đầu tư, xây dựng, vận hành và khai thác thông qua 4 giai đoạn: đó là (1) hình thành, (2) chuNn bị, (3) thực hiện, và (4) kết thúc. Việc đánh giá mức độ phù hợp với mục tiêu ban đầu đề ra, hiệu quả đầu tư, tác động đến môi trường và xã hội, và vấn đề phát triển bền vững của dự án trong giai đoạn vận hành và khai thác chưa được quan tâm một cách có khoa học và có luận chứng, và chưa được xem xét là quy trình bắt buộc trong công tác đầu tư dự án. Trong luận văn, tác giả sẽ phân tích các vấn đề tồn tại này tại Việt N am và nghiên cứu để đề xuất mô hình quản lý dự án xây dựng CSHT đường bộ có tích hợp phương thức đánh giá sau dự án. Mô hình quản lý vòng đời dự án (PCM) do Hiệp hội N ghiên cứu Phát triển Quốc tế (FASID) đề xuất được sử dụng làm cơ sở cho việc xây dựng mô hình đề xuất. Công tác đánh giá sau dự án xem xét các vấn đề quan trọng của dự án như là mục tiêu tổng thể, mục đích dự án, kết quả đầu ra, và dữ liệu đầu vào. N goài ra, tác giả dựa trên mô hình đề xuất để đánh giá lại Dự án đầu tư nâng cấp Quốc lộ 5 theo 5 tiêu chí: đó là tính phù hợp, tính hiệu lực, tính hiệu quả, tính tác động, và tính bền vững của dự án trong quá trình sử dụng/vận hành nhằm kiểm chứng tính khả thi của mô hình đề xuất. Đặc biệt, việc thực hiện mô hình đề xuất sẽ giúp các nhà quản lý và đầu tư có được các điều chỉnh cần thiết cho quá trình vận hành hiệu quả của dự án, hoặc đưa ra một số bài học và kiến nghị phù hợp trong công tác phát triển và quản lý đường bộ tại Việt N am. Đồng thời mô hình đề xuất tích hợp phương thức đánh giá sau dự án có thể áp dụng vào trong đầu tư dự án thuộc các lĩnh vực phát triển CSHT và kinh tế - xã hội khác.

-i- BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC XÂY DỰNG *** - NGUYỄN VĂN CƯỜNG NGHIÊN CỨU ỨNG DỤNG MÔ HÌNH QUẢN LÝ VỊNG ĐỜI DỰ ÁN (PCM-FASID) TRONG VIỆC ĐÁNH GIÁ SAU DỰ ÁN XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG ĐƯỜNG BỘ TẠI VIỆT NAM Chuyên nghành: Xây dựng Đường ô tô & Đường thành phố Mã số: 60.58.30 LUẬN VĂN THẠC SỸ KỸ THUẬT Cán hướng dẫn: TS ĐINH VĂN HIỆP Hà Nội - 2011 - ii LỜI CẢM ƠN Trong thời gian học tập nghiên cứu Trường Đại học Xây dựng, em nhận quan tâm giúp đỡ tận tình, tạo điều kiện thuận lợi nhiều cá nhân tập thể để hồn thành khóa học Trước hết cho em gửi lời cảm ơn chân thành đến Thầy giáo TS Đinh Văn Hiệp nhiệt tình hướng dẫn, bảo để em thời gian thực luận văn tốt nghiệp, Thầy, Cô Khoa Cầu Đường, Khoa Sau đại học Khoa khác Trường Đại học Xây dựng tận tình giảng dạy, truyền đạt kiến thức suốt trình học tập Ngồi ra, em xin gửi lời cảm ơn đến đơn vị hỗ trợ giúp đỡ em trình thu thập số liệu cho luận văn Xin gửi lời cảm ơn bạn lớp Cao học Đường tơ Đường thành phố Khố 2008 nhiệt tình giúp đỡ tơi thời gian học tập nghiên cứu Cuối cùng, xin gửi lời cảm ơn đến gia đình tơi, người thân ln tin tưởng, động viên, khuyến khích tơi suốt trình học tập Do trình độ kiến thức cịn hạn chế, nội dung luận văn khơng tránh khỏi thiếu sót có phần nghiên cứu chưa sâu Rất mong nhận bảo Thầy, Cô Em xin trân trọng cảm ơn! Hà nội, ngày 26 tháng 03 năm 2011 Học viên Nguyễn Văn Cường - iii TĨM TẮT Mạng lưới giao thơng đường giữ vai trò quan trọng nghiệp phát triển kinh tế quốc gia Trong năm gần đây, Chính phủ đặc biệt quan tâm việc nâng cấp phát triển sở hạ tầng (CSHT) đường nhằm thúc đNy phát triển kinh tế – xã hội đất nước Tuy nhiên, chu trình vòng đời dự án đầu tư quan tâm đến công tác thực đầu tư, xây dựng, vận hành khai thác thông qua giai đoạn: (1) hình thành, (2) chuNn bị, (3) thực hiện, (4) kết thúc Việc đánh giá mức độ phù hợp với mục tiêu ban đầu đề ra, hiệu đầu tư, tác động đến môi trường xã hội, vấn đề phát triển bền vững dự án giai đoạn vận hành khai thác chưa quan tâm cách có khoa học có luận chứng, chưa xem xét quy trình bắt buộc cơng tác đầu tư dự án Trong luận văn, tác giả phân tích vấn đề tồn tại Việt N am nghiên cứu để đề xuất mơ hình quản lý dự án xây dựng CSHT đường có tích hợp phương thức đánh giá sau dự án Mơ hình quản lý vòng đời dự án (PCM) Hiệp hội N ghiên cứu Phát triển Quốc tế (FASID) đề xuất sử dụng làm sở cho việc xây dựng mơ hình đề xuất Công tác đánh giá sau dự án xem xét vấn đề quan trọng dự án mục tiêu tổng thể, mục đích dự án, kết đầu ra, liệu đầu vào N goài ra, tác giả dựa mơ hình đề xuất để đánh giá lại Dự án đầu tư nâng cấp Quốc lộ theo tiêu chí: tính phù hợp, tính hiệu lực, tính hiệu quả, tính tác động, tính bền vững dự án q trình sử dụng/vận hành nhằm kiểm chứng tính khả thi mơ hình đề xuất Đặc biệt, việc thực mơ hình đề xuất giúp nhà quản lý đầu tư có điều chỉnh cần thiết cho trình vận hành hiệu dự án, đưa số học kiến nghị phù hợp công tác phát triển quản lý đường Việt N am Đồng thời mơ hình đề xuất tích hợp phương thức đánh giá sau dự án áp dụng vào đầu tư dự án thuộc lĩnh vực phát triển CSHT kinh tế - xã hội khác - iv MỤC LỤC TRAN G PHỤ BÌA………………………………………………………………… i LỜI CẢM ƠN ii TÓM TẮT iii MỤC LỤC iv CÁC BÀI BÁO LIÊN QUAN vii DAN H MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT viii DAN H MỤC CÁC BẢN G ix DAN H MỤC CÁC HÌN H xi CHƯƠN G TỔN G QUAN VỀ CÔN G TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰN G CƠ SỞ HẠ TẦN G ĐƯỜN G BỘ TẠI VIỆT N AM 1.1 Tình hình phát triển giao thơng vận tải đường 1.2 Thực trạng công tác quản lý dự án giao thông vận tải đường 1.3 Các mơ hình quản lý dự án 1.3.1 Mơ hình quản lý dự án Việt N am 1.3.2 Mơ hình quản lý vòng đời dự án Hiệp hội N ghiên cứu Phát triển Quốc tế đề xuất 1.3.3 Các ứng dụng mơ hình PCM-FASID 15 1.3.3.1 Chu trình QLDA theo N gân hàng Thế giới 16 1.3.3.2 Chu trình QLDA theo N gân hàng hợp tác Quốc tế N hật 16 1.4 Mục đích, phạm vi, phương pháp nghiên cứu ý nghĩa đề tài 16 1.4.1 Mục đích nghiên cứu 16 1.4.2 Phạm vi nghiên cứu 16 1.4.3 Phương pháp nghiên cứu 17 1.4.4 Ý nghĩa khoa học ý nghĩa thực tiễn đề tài 17 1.5 N ội dung thực đề tài 17 CHƯƠN G 19 -vN GHIÊN CỨU ỨN G DỤN G MƠ HÌN H (PCM-FASID) VÀO ĐỀ XUẤT MƠ HÌN H QUẢN LÝ VÒN G ĐỜI DỰ ÁN XÂY DỰN G CSHT ĐƯỜN G BỘ TẠI VIỆT N AM CĨ TÍCH HỢP PHƯƠN G THỨC ĐÁN H GIÁ SAU DỰ ÁN 19 2.1 Đề xuất mơ hình quản lý vịng đời dự án xây dựng CSHT đường 19 2.2 Xây dựng phương thức đánh giá sau dự án đường 26 2.2.1 Kế hoạch đánh giá sau dự án 26 2.2.2 Xây dựng tiêu chí đánh giá sau dự án 27 2.2.3 Thu thập liệu, phân tích sếp theo tiêu đánh giá 29 2.2.4 Đưa kết luận, kiến nghị học kinh nghiệm 29 2.2.5 Trình tự đánh giá sau dự án 30 CHƯƠN G 31 ỨN G DỤN G PHƯƠN G THỨC ĐÁN H GIÁ SAU DỰ ÁN CHO DỰ ÁN N ÂN G CẤP QUỐC LỘ 31 3.1 Giới thiệu Quốc lộ 31 3.2 Tóm lược dự án cần đánh giá 34 3.3 Xây dựng hệ thống tiêu đánh giá 34 3.4 Phân tích số liệu điều tra đánh giá theo tiêu chí 41 3.4.1 Đánh giá tính phù hợp 41 3.4.1.1 Phù hợp với nhu cầu địa phương nơi có dự án 41 3.4.2 Đánh giá tính hiệu suất 41 3.4.2.1 Chi phí thực dự án 41 3.4.2.2 Mức độ hoàn thành kết đầu 42 3.4.2.3 Thời gian thực dự án 42 3.4.3 Đánh giá tính hiệu 43 3.4.3.1 Lưu lượng giao thông 43 3.4.3.2 Thời gian vận tốc lại QL5 46 3.4.3.3 Mức độ hài lòng người sử dụng 49 3.4.4 Đánh giá tính tác động 50 3.4.4.1 Thúc đNy phát triển kinh tế 50 - vi 3.4.4.2 Khối lượng hàng hóa thơng qua cảng Hải Phòng 52 3.4.4.3 Cải thiện phân phối sản phNm nông nghiệp 52 3.4.4.4 Cải thiện mức sống người dân khu vực dự án 53 3.4.4.5 Tình hình tai nạn giao thơng 54 3.4.4.6 Cảnh quan môi trường 59 3.4.5 Đánh giá tính bền vững 59 3.4.5.1 Cơng tác bảo trì, tu hàng năm 59 3.4.5.2 Công tác kiểm soát tải trọng xe 68 3.4.5.3 Công tác quản lý hành lang đường 70 3.5 Kiến nghị học kinh nghiệm 71 CHƯƠN G 74 KẾT LUẬN VÀ KIẾN N GHN 74 4.1 Kết luận 74 4.2 Kiến nghị 74 TÀI LIỆU THAM KHẢO 75 PHỤ LỤC 77 Phụ lục Tình hình phát triển giao thông vận tải đường 78 Phụ lục Mơ hình QLDA theo N gân hàng Thế giới (WB) 82 Phụ lục Mơ hình QLDA theo N gân hàng hợp tác Quốc tế N hật (JBIC) 83 Phụ luc Bảng số liệu CSHT đường năm 2004 – QL (km0-km93) Hướng Hà N ội – Hải Phòng 86 Phụ luc Bảng số liệu CSHT đường năm 2004 – QL (km0-km93) Hướng Hải Phòng – Hà N ội 90 Phụ luc Bảng khảo sát QL5 Hướng Hà N ội – Hải Phòng 94 Phụ luc Bảng khảo sát QL5 Hướng Hải Phòng – Hà N ội 105 Phụ lục Giới thiệu hệ thống kiểm soát tải trọng xe (WIM) 114 Phụ lục Giới thiệu Hợp đồng Quản lý Bảo dưỡng (PBC) 118 Phụ lục 10 Phiếu điều tra số liệu thực tế tác giả QL5 124 - vii - CÁC BÀI BÁO LIÊN QUAN [Tạp chí] N guyễn Văn Cường & Đinh Văn Hiệp (2010) “Mơ hình quản lý vòng đời dự án (PCM-FASID) việc đánh giá sau dự án xây dựng đường tơ” Tạp chí Giao thông Vận tải – Bộ Giao thông Vận tải, số 12/2010, tr.18-22 [Tạp chí] N guyễn Văn Cường & Đinh Văn Hiệp (2011) “Bài học cho công tác Phát triển Quản lý đường thông qua nghiên cứu đánh giá sau Dự án nâng cấp Quốc lộ 5” Tạp chí Giao thơng Vận tải – Bộ Giao thơng Vận tải, số 03/2011 [Kỷ yếu hội thảo] N guyễn Văn Cường & Đinh Văn Hiệp (đang in) “Integrating Post-evaluation Process into Project Cycle Management for Road Infrastructure Projects in Vietnam ” Proceeding of the Eastern Asia Society for Transportation Studies (EASTS), Vol.9, Hàn Quốc, 6/2011 (Bản tiếng Anh) - viii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT ADB N gân hàng phát triển châu Á ATGT An toàn Giao thông FASID Hiệp hội N ghiên cứu Phát triển Quốc tế GDP Tổng sản phN m Quốc nội GTN T3 Giao thông N ông thôn GTVT Giao thông vận tải JBIC N gân hàng hợp tác Quốc tế N hật Bản KCN Khu công nghiệp ODA Hỗ trợ Phát triển Chính thức PCM Quản lý vịng đời Dự án PMU Ban QLDA QL Quốc lộ QLDA QLDA TN GT Tai nạn Giao thông TK BVTC Thiết kế Bản vẽ thi công TKKT Thiết kế kỹ thuật TL Tỷ lệ UBN D Ủy ban N hân dân WB N gân hàng giới - ix DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 1.1 N ội dung giám sát năm tiêu chí đánh giá 12 Bảng 1.2 N guyên tắc cho năm tiêu chí đánh giá 14 Bảng 1.3 Các bước thực đánh giá sau dự án sử dụng PCM 15 Bảng 2.1 Loại thời gian đánh giá chu trình dự án .23 Bảng 2.2 N ăm tiêu chí đánh giá giai đoạn đánh giá khác 24 Bảng 2.3 Liên hệ chu trình quản lý vịng đời dự án 24 Bảng 2.4 Mẫu khung tóm lược vấn đề cần đánh giá dự án theo dõi 26 Bảng 2.5 Mối liên hệ phận cấu thành dự án & tiêu đánh giá 27 Bảng 3.1 Bảng điều tra số liệu CSHT đường năm 2004 – QL5 (km0-km93) Hướng Hà N ội – Hải Phòng 32 Bảng 3.2 Bảng điều tra số liệu CSHT đường năm 2004 – QL5 (km0-km93) Hướng Hải Phòng – Hà N ội 33 Bảng 3.3 Tóm tắt vấn đề cần đánh giá [16] .34 Bảng 3.4 Các câu hỏi đánh giá tiêu tính phù hợp 35 Bảng 3.5 Các câu hỏi đánh giá tiêu hiệu suất 35 Bảng 3.6 Các câu hỏi đánh giá tiêu hiệu .36 Bảng 3.7 Các câu hỏi đánh giá tiêu tính tác động 37 Bảng 3.8 Các câu hỏi đánh giá tiêu tính bền vững 37 Bảng 3.9 Lưu lượng phương tiện đăng ký Việt N am 43 Bảng 3.10 Lưu lượng giao thông QL5 45 Bảng 3.11 Lưu lượng giao thông QL5 (2007-2009) .46 Bảng 3.12 Tốc độ trung bình tối đa cho phép QL5 47 Bảng 3.13 Tốc độ xe chạy trung bình thực tế QL5 48 Bảng 3.14 Tốc độ tăng trưởng GDP trung bình 2003- 2006 (theo giá so sánh với năm 1994) 51 Bảng 3.15 Số lượng doanh nghiệp 51 Bảng 3.16 Khối lượng hàng vận chuyển qua cảng Hải Phịng .52 Bảng 3.17 GDP bình qn đầu người 53 -xBảng 3.18 Số vụ tai nạn Km QL .54 Bảng 3.19 Tai nạn giao thông QL5 (2003-2005) 55 Bảng 3.20 N guyên nhân gây TN GT QL5 (2003-2005) 55 Bảng 3.21 Phương tiện gây TN GT QL5 (2003-2005) 56 Bảng 3.22 Tình trạng tài cho cơng tác quản lý bảo trì 60 Bảng 3.23 Bảng khảo sát QL5 Hướng Hà N ội – Hải Phòng 61 Bảng 3.24 Bảng khảo sát QL5 Hướng Hải Phòng – Hà N ội 65 ... quản lý vịng đời dự án xây dựng CSHT đường 19 2.2 Xây dựng phương thức đánh giá sau dự án đường 26 2.2.1 Kế hoạch đánh giá sau dự án 26 2.2.2 Xây dựng tiêu chí đánh giá sau dự án. .. vấn đề tồn tại Việt N am nghiên cứu để đề xuất mơ hình quản lý dự án xây dựng CSHT đường có tích hợp phương thức đánh giá sau dự án Mơ hình quản lý vòng đời dự án (PCM) Hiệp hội N ghiên cứu Phát... Các mô hình quản lý dự án 1.3.1 Mơ hình quản lý dự án Việt N am 1.3.2 Mơ hình quản lý vòng đời dự án Hiệp hội N ghiên cứu Phát triển Quốc tế đề xuất 1.3.3 Các ứng