kiểm soát tập trung kinh tế trong luật cạnh tranh

Trang 1

CÔNG TRÌNH DỰ THI GIẢI THƯỞNG NGHIÊN CỨU KHOA HỌC SINH VIÊN

“NHÀ KHOA HỌC TRẺ KHOA KINH TẾ”

KHOA HỌC PHÁP LÝ

Trang 2

3 http://www.ebook.edu.vn

MỤC LỤC

CHƯƠNG I VẤN ĐỀ CHUNG VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ

1.1 Trên thế giới

2 Khái niệm tập trung kinh tế

3 Một số hình thức tập trung kinh tế

4 Tác động của tập trung kinh tế

CHƯƠNG II HÀNH LANG PHÁP LÝ VỀ KIỂM SOÁT TẬP TRUNG

KINH TẾ TẠI VIỆT NAM

1 Quy định pháp lí về kiểm soát tập trung kinh tế

1.1 Khái niệm về tập trung kinh tế theo luật cạnh tranh và các và các văn bản pháp luật

có liên quan

1.2 Các ngưỡng gây hạn chế cạnh tranh của tập trung kinh tế

1.3 Thủ tục thông báo tập trung kinh tế

1.4 Chế tài

2 Cơ quan quản lí

3 Đánh giá về môi trường pháp lí của hoạt động tập trung kinh tế tại Việt Nam

CHƯƠNG III THỰC TRẠNG VỀ KIỂM SOÁT TẬP TRUNG

KINH TẾ TẠI VIỆT NAM

1 Những vấn đề bất cập khi áp dụng các quy phạm pháp luật về

hiện tượng tập trung kinh tế

Trang 3

1.1.Nhưng vấn đề pháp luật còn để trống

1.2 Những trở ngại khi tiến hành tập trung kinh tế tại việt nam

2 Nhóm biện pháp thực hiện

3 Một vài vụ kiểm soát tập trung kinh tế điển hình

CHƯƠNG IV: ĐỀ XUẤT KIẾN NGHỊ

1 Môi trường pháp lý

2 Đối với cơ quan quản lý nhà nước về hoạt động tập trung kinh tế

3 Đối với cộng đồng doanh nghiệp

PHỤ LỤC 1 TỔNG QUAN HOẠT ĐỘNG MUA BÁN SÁP NHẬP DOANH

NGHIỆP TRÊN THẾ GIỚI TRONG NHỮNG NĂM QUA

PHỤ LỤC 2 MẪU HỒ SƠ

TÀI LIỆU THAM KHẢO

TRANG WEB THAM KHẢO

Trang 4

Lời mở đầu

Trong bối cảnh nền kinh tế việt nam hiện nay đang có những bước phát triển mạnh mẽ

và có những biến chuyển lớn, nhất là khi việt nam là thành viên của WTO cùng với sự tăng trưởng nhanh chóng của các dự án đầu tư Từ năm 2007 trở đi thì tốc độ tăng trưởng

doanh nghiệp (M&A) ngày càng nở rộ Năm 2008 là thời kì nền kinh tế thế giới bị suy thoái dẫn đến hàng loạt các vụ (M&A) tăng lên nhanh chóng vì nó giải quyết được vấn đề tài chính của các công ty sắp lâm vào tình trạng phá sản, giải thể Nhưng bên cạnh đó thì các công ty có tìm lực kinh tế mạnh tranh thủ thâu tóm và thống lĩnh thị trường bằng hình thức tập trung kinh tế không lành mạnh gây hạn chế cạnh tranh Các hoạt động tập trung kinh tế mặc dù đã được nhiều văn bản pháp luật điều chỉnh nhưng tập trung kinh tế vẫn được xem là khá mới mẻ với Việt Nam nhất là các doanh nghiệp chưa có nhiều kinh nghiệm thực tiễn nên sẽ rất nguy hiểm khi các công ty có tiềm lực mạnh trên thế giới xâm nhập vào thị trường trong nước gây lũng đoạn nền kinh tế Trước những vấn đề đang xảy

ra thì đề tài của chúng tôi xin đề cập đến các vấn đề sau:

Đề tài nghiên cứu hướng tới người đọc hiểu được thế nào là tập trung kinh tế, giúp người đọc có được cái nhìn tổng quan về quá trình hình thành phát triển và các hoạt động tập trung kinh tế trên thực tiễn Đồng thời đề tài cũng hướng tới những nhà lập pháp, giúp tìm ra những khuyết điểm và sai sót trong những văn bản pháp luật về tập trung kinh tế và

đề xuất một số ý kiến đóng góp để khắc phục những nhược điểm trên, so sánh đối chiếu với một số mô hình kiểm soát tập trung kinh tế trên thế giới để tìm ra điểm tiến bộ và hạn chế Đề tài còn hướng tới các doanh nghiệp giúp cho các doanh nghiệp biết được trình tự thủ tục thực hiện hoạt động kinh doanh khi gặp phải lĩnh vực chịu sự kiểm soát của cơ

quan quản lí cạnh tranh, nguy cơ xấu tìm ẩn trong kinh doanh

Đề tài tập trung nghiên cứu vào pháp luật cạnh tranh việt nam và các văn bản có liên quan đến kiểm soát tập trung kinh tế tại việt nam Đồng thời thu thập các bài viết số liệu

có liên quan đến tập trung kinh tế trong nước và ngoài nước, tìm hiểu và nghiên cứu pháp

Trang 5

luật về tập trung kinh tế của một số nước trên thế giới để làm cơ sở cho việc phân tích và

so sánh các vấn đề tập trung kinh tế của việt nam hiện nay

Đề tài dựa trên các tài liệu có sẵn trên thực tế cộng với các số liệu thu thập, áp dụng tổng hợp các phương pháp nghiên cứu của luật học như: phương pháp so sánh, đối chiếu, tổng hợp, phân tích, đánh giá những vụ việc xảy ra trên thực tế…

Đề tài nhằm đóng góp thêm vào công trình nghiên cứu khoa học pháp luật để từ đó có cái nhìn chi tiết hơn về tập trung kinh tế của việt nam trong giai đoạn hiện nay Tìm ra những thiếu sót về mặt pháp lí, điểm bất cập rườm rà trong hoạt động kiểm soát tập trung kinh tế Đề xuất những giải pháp hợp lí để góp phần bổ sung vào những vấn đề còn thiếu sót trong luật cạnh tranh nhằm góp phần hoàn thiện và chặt chẽ hơn, giảm thiểu tối đa những tác hại có thể xảy ra trong quá trình tập trung kinh tế

Trang 6

CHƯƠNG I: VẤN ĐỀ CHUNG VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ

1 NGUỒN GỐC HÌNH THÀNH KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ

1.1 TRÊN THẾ GIỚI

Khi nền kinh tế thị trường bắt đầu phát triển mạnh trên thế giới, các công ty xuất hiện ngày càng nhiều, pháp luật các nước cho các công ty được tự do kinh doanh, tự do lập hội, tự do thỏa thuận, tự do cạnh tranh…Trong quá trình phát triển chung của nền kinh tế trong nước và trên thế giới thì các công ty gặp không ít những khó khăn như: sự cạnh tranh không lành mạnh giữa các công ty với nhau, những thời kì suy thoái nền kinh tế trên thế giới điển hình là các cuộc suy thoái 1929-1933(tại Hoa Kì), suy thoái 1997-1999(xuất phát tại Thái Lan)…làm cho các công ty vừa và nhỏ gặp điêu đứng, nhiều công ty dẫn đến phá sản Hiện tượng các công ty lớn ra sức thu gom các công ty gặp nạn hoặc các công ty liên kết với nhau để vượt qua khó khăn và tăng cường khả năng cạnh tranh.Số lượng các công ty giảm mạnh, tính cạnh tranh giảm xuống hình thành các công ty độc quyền, các tập đoàn, quá trình tập trung kinh tế ngày càng mạnh mẽ(tích tụ tư bản cao) một số công ty độc quyền và tập đoàn lớn làm lũng đoạn thị trường nền kinh tế suy giảm, xuất hiện ngày càng nhiều hành vi cạnh tranh không lành mạnh tạo nên sự bất ổn cho nền kinh tế Thấy được điều đó một số nước đã ban hành một số điều luật nhằm kiểm soát tập trung kinh tế

Giai đoạn đầu các quy định chủ yếu được cụ thể hóa trong bộ luật dân sự của các nước như: Bộ luật dân sự Pháp(1804) điều 1382-1383,bộ luật dân sự Italia(1865) điều 1151,1152…

Sau đó cùng với sự phát triển đa dạng của thị trường, mức độ phức tạp ngày càng cao Muốn việc quản lí được tốt hơn nên các nước đã đẩy mạnh việc soạn thảo các văn bản, quy định pháp luật nhằm hạn chế cạnh tranh không lành mạnh và chống độc quyền…

Trang 7

Hoa kì được xem là quốc gia có đạo luật chống độc quyền và hạn chế cạnh tranh hoàn thiện, sớm nhất và mang lại hiệu rất lớn như: Đạo luật sharman(1890) nhằm chống lại một

số tập đoàn khổng lồ ở Hoa kì, đạo luật Robinson patman(1936)…

Sau hoa kì là hang loạt các nước châu âu(Anh,Pháp,Italia…),châu á(Nhật,Trung Quốc) lần lượt ban hành pháp luật cạnh tranh nhằm kiểm soát tập trung kinh tế “Đến nay theo thống kê của hội nghị liên hợp quốc về thương mại vá phat triển(UNCTAD) trên thế giới (2003) có khoản 100 quốc gia,vùng lãnh thổ có luật điều tiết cạnh tranh và chống độc quyền”.1

1.2 TẠI VIỆT NAM

Những lý thuyết về quản lí cạnh tranh và chống độc quyền được hình thành và phát triển mạnh mẽ ở các nước tư bản chủ nghĩa nơi có nền kinh tế thị trường, các công ty được tự do kinh doanh Tại Việt Nam sau khi giành độc lập đến 1986 nhà nước chủ trương đưa nền kinh tế việt nam theo hướng tập trung bao cấp, nơi mà chỉ tồn tại các loại hình kinh tế nhà nước, hợp tác xã Nhà nước độc quyền trong sản xuất kinh doanh vì thế pháp luật về cạnh tranh chưa được hình thành Việc đổi mới nền kinh tế từ tập trung kinh

tế sang kinh tế thị trường đã dần phát triển thêm nhiều mối quan hệ trong thương mại nhiều thành phần kinh tế xuất hiện Do muốn tạo lập một nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa nên nhà nước tập trung tạo lập một một công cụ để quản lí thị trường các chế định về quản lí kinh doanh, quản lí cạnh tranh được ra đời nhằm bảo vệ nền kinh tế được ổn định Trong những năm đầu đổi mới nền kinh tế pháp luật kinh tế chỉ tập trung vào các chế định khẳng định quyền tự do kinh doanh như: Luật doanh nghiệp tư nhân, luật công ty 1990 Tiếp đến là pháp luật về hợp đồng và giải quyết tranh chấp trong kinh doanh ( pháp lệnh hợp đồng kinh tế 1989)

Quyền tự do kinh doanh, tự do thỏa thuận ngày càng được thừa nhận đã tạo nên môi trường cạnh tranh, việc cạnh tranh không còn mới mẻ Đáp ứng yêu cầu nhà nước cần quản lí nền kinh tế vì vậy đạo luật đầu tiên ghi nhận trực tiếp về quyền cạnh tranh của

1 Nguồn: pháp luật cạnh tranh tại việt nam - nxb tư pháp hà nội 2006 - trang 69-77; kiểm soát tập trung kinh tế kinh nghiệm quốc tế và thực tiễn việt nam - Bộ công thương - trang 19-26

Trang 8

doanh nhân là luật thương mại 1997 được quy định tại điều 8, điều 9 Nhưng luật thương mại 1997 chủ yếu quy định và điều chỉnh những hành vi thương mại của thương nhân nên các quy định về cạnh tranh cũng không được dề cập đến nhiều và dần lắng xuống

Sau đó nhiều nhiều văn bản pháp luật khác cũng đề cập đến hành vi cạnh tranh không lành mạnh bị pháp luật cấm ví dụ: trong lĩnh vực quảng cáo, sở hữu trí tuệ, giá cả…Các văn bản trên chủ yếu là chú trọng vào việc nhấn mạnh nhiệm vụ quản lí của nhà nước còn vấn đề bảo vệ cạnh tranh lành mạnh thì đế cập chưa cao

Vào thập niên thứ hai của quá trình đổi mới nền kinh tế nhà nước đã đặt ra nhiệm vụ là cần có một đạo luật về cạnh tranh nhằm đưa nền kinh tế theo kịp với các nước khác trên thế giới, đẩy mạnh phát triển kinh tế đồng thời quản lí giám sát hoạt động cạnh tranh được lành mạnh, bảo vệ các công ty…Ngày 03/12/2004 quốc hội đã thông qua luật cạnh tranh

và có hiệu lực ngày 01/7/2005 Được xem đây là đạo luật hoàn chỉnh nhất của Việt Nam

về kiểm soát tập trung kinh tế.2

2 Khái niệm tập trung kinh tế

Tập trung kinh tế tại viết nam được hiểu dưới ba góc độ cơ bản sau:

Một là: với tính chất gắn liền với cấu trúc thị trường thì tập trung kinh tế được hiểu

là quá trình mà một số các doanh nghiệp độc lập cạnh tranh trên thị trường bị giảm đi thông qua các hành vi sáp nhập, thông qua hành vi tăng trưởng nội sinh của doanh nghiệp trên cơ sở mở rộng năng lực sản xuất Với cách tiếp cận này giúp làm rõ nguyên nhân và hậu quả của tập trung kinh tế đối với cấu trúc thị trường cạnh tranh và cũng coi hiện tượng tích tụ là một phần của tập trung kinh tế

Hai là: với tính chất là hành vi của doanh nghiệp thì tập trung kinh tế được hiểu là

sự tăng thêm tư bản do hợp nhất nhiều tư bản hay một tư bản này thu hút tư bản khác Với khái niệm này cho thấy được hình thức và bản chất của tập trung kinh tế

2 Nguồn: pháp luật cạnh tranh tại việt nam - nxb tư pháp hà nội 2006 - trang 88-91

Trang 9

Ba là: dưới góc độ của pháp luật Luật cạnh tranh 2004 không dưa ra khái niệm thế

nào là tập trung kinh tế mà chỉ đưa ra các trường hợp của tập trung kinh tế và coi đây là các trường hợp gây hạn chế cạnh tranh được quy định tại điều 3 của luật cạnh tranh” sáp nhập doanh nghiệp, hợp nhất doanh nghiệp, mua lại doanh nghiệp, liên doanh giũa các doanh nghiêp, các trường hợp kác của quy định pháp luật”

3 Một số hình thức tập trung kinh tế

Dựa vào mức độ liên kết, hành vi tập trung kinh tế được chia thành hai loại tập trung kinh tế chặt chẽ (tổ hợp) và tập trung kinh tế không chặt chẽ

¾ Hoạt động tập trung kinh tế chặt chẽ được hiểu là: Các doanh nghiệp có

mối liên hệ chặt chẽ, liên quan với nhau sẽ liên kết với nhau để tạo thành một thể thống nhất ví dụ: doanh nghiệp A chuyên sản xuất ra những sản phẩm mà doanh nghiệp B cần

để làm nguyên liệu tạo ra sản phẩm cho doanh nghiệp Hoặc là những doanh nghiệp sản xuất theo hướng chuyên môn hóa theo dây truyền …

¾ Hoạt động tập trung kinh tế không chặt chẽ được hiểu là: Việc các doanh

nghiệp tham gia vẫn là những chủ thể độc lập dưới góc độ pháp luật, song chúng chịu sự chi phối bởi các doanh nghiệp khác Bằng hành vi mua lại hoặc liên doanh, các doanh nghiệp đã thiết lập được mối quan hệ với nhau thành liên minh hoặc nhóm doanh nghiệp theo tập đoàn Trong đó, bằng quyền của chủ sở hữu, các doanh nghiệp có thể chi phối các doanh nghiệp mà nó có phần vốn góp hoặc cổ phần

Dựa vào vị trí các doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế trong các cấp dộ kinh doanh của ngành kinh tế - kĩ thuật thì được chia theo: chiều ngang,chiều dọc,chiều chéo (dạng hỗn hợp hày theo tập đoàn)

¾ Tập trung kinh tế theo chiều ngang: là sự sáp nhập, hợp nhất, mua lại hoặc

liên doanh của các doanh nghiệp trong cùng một thị trường liên quan (sản phẩm và địa lý) Sự gia tăng tập trung theo chiều ngang đến một mức độ nhất định sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho việc phối hợp hành động giữa các doanh nghiệp và từ đó dẫn đến hạn chế

Trang 10

¾ Tập trung kinh tế theo chiều chéo (conglomerate): là sự hợp nhất, sáp nhập,

mua lại, liên doanh của các doanh nghiệp không cùng hoạt động trên một thị trường sản phẩm đồng thời cũng không có mối quan hệ khách hàng với nhau Mục tiêu của việc hợp nhất này thường là nhằm phân tán rủi ro vào những thị trường khác nhau hoặc từ những lý

do chiến lược thị trường của các doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế

Thực tế thấy rằng việc tập trung theo dạng tập đoàn cũng có tác động tiêu cực đến cạnh tranh:

Các doanh nhiệp theo dạng tập đoàn có lợi thế cạnh tranh trong việc tiết kiệm chi phí khi có nhu cầu tín dụng, bảo hiểm, quảng cáo…với tài chính hùng mạnh thì các tập đoàn có thể gây ảnh hưởng đến chính trị

tập đoàn có thể phân tán các rủi ro khi đó các doanh nghiệp nhỏ chỉ kinh doanh một vài ngành nghề sẽ gặp bất lợi khi có chung thị trường kinh doanh với các tập đoàn lớn

làm triệt tiêu khả năng cạnh tranh của các doanh nghiệp nhỏ khác, việc quản lí kiểm soát kinh tế cũng gặp khó khăn.3

3 Nguồn: kiểm soát tập trung kinh tế kinh nghiệm quốc tế và thực tiễn việt nam - Bộ công thương - trang 30-31

Trang 11

4 Tác động của tập trung kinh tế

Tác động của tập trung kinh tế được coi là một hiện tượng ,trào lưu từng diễn ra trong lịch sử nhiều nước trên thế giới và kèm theo đó là tác động đến đời sống kinh tế xã hội Được nhìn nhận dưới hai góc độ:

¾ Dưới góc độ từ lợi ích doanh nghiệp tham gia

- Tập trung kinh tế xem là con đường ngắn nhất để các doanh nghiệp nâng cao khả năng cạnh tranh bằng cách tích tụ nguồn lực và thị trường mà không tốn

kém quá nhiều thời gian

- Tạo khả năng hợp tác sâu sắc trong kinh doanh thong qua các hành vi như mua

một phần cổ phần của nhau,liên doanh…Giúp các bên chia sẽ rủi ro cho nhau

- Tập trung kinh tế có thể là giải pháp hiệu quả cho các doanh nghiệp trong việc

cơ cấu lại hoạt động kinh doanh

¾ Dưới góc độ của thị trường cạnh tranh

- Các nguồn lực được tập trung lại giúp kinh doanh hiệu quả hơn tránh tình trạng

manh mún nhỏ lẻ

- Việc tập trung kinh tế về cơ bản là không làm giảm sự cạnh tranh mà nó chỉ

giúp nâng cao tính cạnh tranh giữa các doanh nghiệp

- Trong thị trưởng cạnh tranh thì tập trung kinh tế là hoạt động bình thường của

doanh nghiệp đồng thời giúp nâng cao tiềm lực kinh tế

5 Tính cấp thiết của tập trung kinh tế

Trong nền kinh tế thị trường việc một hay nhóm doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường có khả năng dẫn đến độc quyền và hạn chế cạnh tranh vì thế nhà nước cần có cơ chế để kiểm soát quá trình này

Với tính chất là một sinh hoạt kinh tế, tự do cạnh tranh tự nó có thể dẫn tới nguy cơ cản trở hoặc tiêu hủy cạnh tranh.Nhà nước có thể lựa chọn nhiều phương cách để ứng xử

với hiện tượng này:

Trang 12

- Hoặc chấp nhận vị trí thống lĩnh hoặc độc quyền của một số doanh nghiệp song giám sát,ngăn ngừa sự lạm dụng vị trí đó

của các cơ quan nhà nước và định hướng hoạt động của chúng vì lợi ích chung

Trang 13

CHƯƠNG II HÀNH LANG PHÁP LÝ VỀ KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ

TẠI VIỆT NAM

Với nền kinh tế thị trường non trẻ; cùng với sự kiện Việt Nam chính thức gia nhập tổ chức kinh tế thế giới WTO đã tạo cho nhà kinh doanh Việt Nam nhiều cơ hội phát triển kinh tế nhưng cũng lắm thách thức Như một lẽ tự nhiên nhà kinh doanh muốn doanh nghiệp mình tồn tại và phát triển trên thị trường thì phải tìm cách nâng cao năng lực kinh doanh, khả năng cạnh tranh của doanh nghiệp trên thị trường Một trong những cách tăng thêm năng lực kinh doanh, khả năng cạnh tranh cho doanh nghiệp được các nhà kinh doanh thực hiện phổ biến trong kinh doanh là tập trung các nguồn lực kinh tế lại với nhau Tập trung kinh tế là hiện tượng thuộc về quyền tự do của các nhà kinh doanh, theo các nguyên lý của kinh tế thị trường mà ở đó quyền tự do khế ước, tự do lập hội được pháp luật thừa nhận và đảm bảo thực hiện Điều này, ở nước ta được ghi nhận trong Hiến pháp,

Bộ luật Dân sự và trong Luật Doanh nghiệp Tuy nhiên tự do nào cũng cần có giới hạn Tiếng gọi của lợi nhuận nhiều khi đã làm cho các doanh nghiệp vô tình hay cố ý vượt qua biên giới của quyền tự do đó Và vào điểm giới hạn đó, pháp luật cạnh tranh xuất hiện đảm bảo cho các doanh nghiệp sử dụng đến tận cùng những khả năng sẵn có của mình bằng những phương thức chân chính Chính vì thế hiểu biết về môi trường pháp lý là yếu

tố quan trọng giúp các nhà kinh doanh thực hiện tập trung kinh tế thành công, trong chương II này chúng tôi mạn phép phân tích về hành lang pháp lý kiểm soát tập trung kinh tế trong hệ thống pháp luật Việt Nam

Dưới đây là bảng thống kê những văn bản luật và văn bản dưới luật quy định về tập trung kinh tế

hành

Bộ luật/ Luật

Trang 14

Nghị định

tháng 9 năm 2005 của Chính phủ Quy

định chi tiết thi hành Luật Cạnh tranh

định việc đăng ký lại, chuyển đổi và

đăng ký đổi Giấy chứng nhận đầu tư của

các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước

ngoài theo quy định của Luật Doanh

2006

Trang 15

nghiệp và Luật Đầu tư

10

Nghị định 108/2006/NĐ-CP ngày 22

định chi tiết và hướng dẫn thi hành

một số điều của Luật Đầu tư

2006

11

Nghị định 139/2007/NĐ-CP ngày 05

tháng 9 năm 2007 của Chính phủ Hướng

dẫn chi tiết thi hành một số điều của

Luật Doanh nghiệp

2007

12

Các văn bản pháp luật trong các lĩnh vực

chuyên ngành (tài chính, thuế, ngân

hàng, bảo hiểm, đất đai, bất động

sản, bưu chính viễn thông….)

Nguồn: Cục Quản lý cạnh tranh

1 Quy định pháp lí về kiểm soát tập trung kinh tế

1.1 Khái niệm về tập trung kinh tế theo luật cạnh tranh và các và các văn bản pháp luật có liên quan

Pháp luật cạnh tranh của Việt Nam không thiết kế mô hình kiểm soát tập trung kinh tế theo các dạng như các nước trên thế giới mà thiết kế theo các hình thức pháp lý của tập trung kinh tế nhằm tạo cơ sở cho các quy định có liên quan Theo Ðiều 16 Luật Cạnh tranh

do Quốc hội ban hành ngày 3/12/2004 và có hiệu lực kể từ ngày 1/7/2005 thì: "Tập trung kinh tế là hành vi của doanh nghiệp bao gồm: (1) Sáp nhập doanh nghiệp; (2) Hợp nhất

Trang 16

quyền ( gọi tắt là doanh nghiệp kiểm soát) của doanh nghiệp khác ( gọi tắt là doanh nghiệp bị kiểm soát) đủ để chiếm được tên 50% quyền bỏ phiếu tại đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị hoặc ở mức mà theo quy định của pháp luật và điều lệ của doanh nghiệp bị kiểm soát đủ để doanh nghiệp kiểm soát chi phối các quyết định quan trọng của doanh nghiệp bị kiểm soát

trong ban giám đốc của doanh nghiệp khác ( đối thủ cạnh tranh trên thị trường) và có ảnh hưởng nhất định đến môi trường cạnh tranh Ví dụ: việc kiêm nhiệm có thể dẫn tới việc kiểm soát hành chính nếu quyết định cuả họ liên quan đến đầu tư và sản xuất, ảnh hưởng đến việc xây dựng chiến lược chung của các doanh nghiệp về giá cả, về phân chia thị trường và các hoạt động thông đồng khác; kiêm nhiệm chức vụ có thể tạo ra sự liên kết theo chiều dọc giữa nhà cung cấp và khách hàng

Cụ thể hơn, Điều 17 Luật Cạnh tranh đưa ra khái niệm pháp lý của các hình thức tập

trung kinh tế chủ yếu như sau:

Trang 17

o Sáp nhập doanh nghiệp là việc một hoặc một số doanh nghiệp chuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình sang một doanh nghiệp khác, đồng thời chấm dứt sự tồn tại của doanh nghiệp bị sáp nhập

o Hợp nhất doanh nghiệp là việc hai hoặc nhiều doanh nghiệp chuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình để hình thành một doanh nghiệp mới, đồng thời chấm dứt sự tồn tại của các doanh nghiệp bị hợp nhất

o Mua lại doanh nghiệp là việc một doanh nghiệp mua toàn bộ hoặc một phần tài sản của doanh nghiệp khác đủ để kiểm soát, chi phối toàn bộ hoặc một ngành nghề của doanh nghiệp bị mua lại

o Liên doanh 4 giữa các doanh nghiệp là việc hai hoặc nhiều doanh nghiệp cùng nhau góp một phần tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình để hình thành một doanh nghiệp mới

Các quy định này là cơ sở pháp lý quan trọng trong việc xác định các hình thức tập trung kinh tế theo luật định, phân biệt với các hình thức tích tụ vốn khác

Định nghĩa về hành vi sáp nhập và hợp nhất doanh nghiệp tại khoản 1, khoản 2 điều

17 Luật cạnh tranh về cơ bản là phù hợp với điều 94, điều 95 của Bộ luật Dân sự; điều

152 và điều 153 Luật doanh nghiệp 2005 Tuy nhiên, Luật doanh nghiệp 2005 xác định cụ thể việc sáp nhập và hợp nhất doanh nghiệp được thực hiện ở những doanh nghiệp cùng loại Do vậy có thể hiểu các định nghĩa nêu trên một cách đầy đủ thông qua các quy định

có liên quan tại luật doanh nghiệp 2005

4 Thông thường ở Việt Nam, cứ nói đến liên doanh là chúng ta nghĩ ngay đến liên doanh với nước ngoài vì hình thức này được quy định trong Luật Đầu tư nước ngoài tại Việt Nam Tuy nhiên thuật ngữ liên doanh cũng xuất hiện ở một số văn bản khác như Luật Doanh nghiệp, Luật Doanh nghiệp nhà nước nhưng không có định nghĩa cụ thể Luật Cạnh tranh đã đưa ra khái niệm về liên doanh nhưng không nói đến quốc tịch của các bên liên doanh, do đó có thể hiểu rằng việc liên doanh có thể tiến hành giữa các doanh nghiệp Việt Nam với nhau hoặc giữa một hoặc nhiều doanh nghiệp Việt Nam với một hoặc nhiều doanh nghiệp nước ngoài, miễn là có mục đích thành lập một doanh nghiệp mới.

Trang 18

Liên doanh giữa các doanh nghiệp là việc hai hoặc nhiều doanh nghiệp cùng nhau góp một phần tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình để hình thành một doanh nghiệp mới

mục đích tạo ra chủ thể pháp lý mới trên thị trường có sức mạnh kinh tế lớn hơn, song sự khác biệt cơ bản giữa hai hành vi được thể hiện ở chỗ: đối với hành vi hợp nhất hợp nhất doanh nghiệp, sau khi chuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp để hình thành doanh nghiệp mới thì sự tồn tại của các doanh nghiệp bị hợp nhất chấm đứt về mặt pháp lý Còn đối với hành vi liên doanh, các doanh nghiệp chỉ góp một phần tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của hình thành một doanh nghiệp mới, song các doanh nghiệp góp vốn liên doanh vẫn tồn tại địa vị pháp lý của mình

Mua lại doanh nghiệp là việc một doanh nghiệp mua một phần hoặc toàn bộ tài sản, cổ phần của doanh nghiệp khác đủ để kiểm soát, chi phối hoạt động một hoặc toàn bộ ngành nghề của doanh nghiệp bị mua lại

nhấp hoặc liên doanh giữa các doanh nghiệp Hành vi mua lại doanh nghiệp là việc doanh nghiệp dùng sức mạnh tài chính để mua toàn bộ hoặc một phần tài sản, cổ phần của doanh nghiệp khác và tài sản bị mua lại thuộc quyền sở hữu của doanh nghiệp mua lại sau khi mua lại doanh nghiệp, doanh nghiệp bán tài sản không còn quyền tài sản như đối với doanh nghiệp liên doanh, doanh nghiệp bị sáp nhập hay doanh nghiệp bị hợp nhất trong các trường hợp liên doanh, sáp nhập, hợp nhất doanh nghiệp mà tài sản được chuyển quyền sở hữu sang doanh nghiệp mua lại, doanh nghiệp bị mua lại thường trở thành công

ty con hoặc chi nhánh của doanh nghiệp mua lại

Hình dưới đây thể hiện vị trí của các quy định điều chỉnh về tập trung kinh tế trong khuôn khổ pháp luật cạnh tranh:

Trang 19

Hình 2.1: Tập trung kinh tế trong khuôn khổ pháp luật cạnh tranh

Nguồn: cục quản lý cạnh tranh

Cạnh tranh không lành mạnh

Hạn chế cạnh tranh

LUẬT CẠNH TRANH

Chỉ dẫn gây nhần lẫn Xâm phạm bí mật kinh doanh

Ép buộc trong kinh doanh Gièm pha doanh nghiệp khác Gây rối hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp khác

Quảng các làm cạnh tranh không

lành mạnh

Khuyến mãi nhằm cạnh tranh không lành mạnh Phân biệt đối xử của hiệp hội Bán hàng đa cấp bất chính Các hành vi khác

Trang 20

Từ các quy định trên, có thể thấy:

Thứ nhất, về bản chất pháp lý, mua lại doanh nghiệp là hình thức tập trung kinh tế

bằng biện pháp thiết lập quan hệ sở hữu giữa doanh nghiệp mua lại và doanh nghiệp bị mua lại Việc mua lại không phải là quá trình thống nhất về tổ chức giữa hai doanh nghiệp nói trên Sau khi mua lại, doanh nghiệp nắm quyền sở hữu có thể thực hiện việc sáp nhập hoặc không Nếu thực hiện việc sáp nhập thì sự thống nhất về tổ chức là kết quả của hoạt động sáp nhập và việc mua lại chỉ là tiền đề để có được quyết định sáp nhập Khi các doanh nghiệp tham gia đang hoạt động trên cùng thị trường liên quan thì việc mua lại đã làm cho quan hệ cạnh tranh giữa họ không còn tồn tại Các hình thức mua lại không bị coi là

tập trung kinh tế bao gồm: "Doanh nghiệp bảo hiểm, tổ chức tín dụng mua lại doanh nghiệp khác nhằm mục đích bán lại trong thời hạn dài nhất là 01 năm Doanh nghiệp mua lại không thực hiện quyền kiểm soát hoặc chi phối doanh nghiệp bị mua lại; hoặc Doanh nghiệp thực hiện quyền kiểm soát/chi phối nhưng chỉ trong khuôn khổ bắt buộc để đạt được mục đích bán lại" (Điều 35 Nghị định 116/2005)

Thứ hai, Về quyền chi phối hoặc kiểm soát doanh nghiệp bị mua lại, pháp luật cạnh tranh quy định quyền kiểm soát hoặc chi phối được hiểu là trường hợp doanh nghiệp mua lại dành được quyền sở hữu tài sản của doanh nghiệp bị kiểm soát đủ chiếm được trên 50% quyền bỏ phiếu tại Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị hoặc ở mức mà theo quy định của pháp luật hoặc điều lệ của doanh nghiệp bị kiểm soát đủ để doanh nghiệp mua lại chi phối các chính sách tài chính và hoạt động của doanh nghiệp bị kiểm soát nhằm thu được lợi ích kinh tế từ hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp bị kiểm soát 5 Luật Doanh nghiệp năm 2005 không trực tiếp sử dụng thuật ngữ quyền chi phối hoặc kiểm soát doanh nghiệp khác mà sử dụng quan hệ mẹ - con giữa các công ty để thể hiện mối quan hệ sở hữu được xác lập từ việc mua lại hay góp vốn Theo đó, một công ty được coi là công ty mẹ của công ty khác nếu thuộc một trong các trường hợp sau đây:

(a) Sở hữu trên 50% vốn điều lệ hoặc tổng số cổ phần phổ thông đã phát hành của công

ty đó;

5 Điều 34 Nghị định 116/2005/NĐ-CP của Chính phủ ngày 15 tháng 09 năm 2005

Trang 21

(b) Có quyền trực tiếp hoặc gián tiếp bổ nhiệm đa số hoặc tất cả thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc của công ty đó;

(c) Có quyền quyết định việc sửa đổi, bổ sung Điều lệ của công ty đó6

Về ý nghĩa pháp lý, quy định trong hai văn bản trên là tương đồng, song về căn cứ xác định và giá trị ứng dụng lại có những khác biệt đáng kể Luật Doanh nghiệp cơ bản dựa trên mức vốn sở hữu hoặc giá trị quyền quyết định đến bộ máy quản lý, điều hành doanh nghiệp trong khi Luật Cạnh tranh đã quy đổi mức sở hữu thành giá trị của quyền biểu quyết trong bộ máy quản lý để xác định Mặt khác, Luật Doanh nghiệp còn sử dụng quyền quyết định đến việc sửa đổi, bổ sung điều lệ làm một trong những trường hợp xác lập quan hệ mẹ - con, trong khi Luật Cạnh tranh sử dụng quyền chi phối các chính sách tài chính, hoạt động của doanh nghiệp bị mua lại làm căn cứ xác định

Hành vi liên doanh giữa các doanh nghiệp là việc hai hoặc nhiều doanh nghiệp cùng nhau góp một phần tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình để hình thành một doanh nghiệp mới 7 Liên doanh là dạng liên kết giữa các doanh nghiệp thông qua việc

cùng tham gia thành lập một doanh nghiệp mới Nói cách khác, sự tồn tại của doanh nghiệp mới tạo nên mối liên kết giữa các doanh nghiệp tham gia Xét về bản chất, hoạt động liên doanh đồng nghĩa với hoạt động góp vốn thành lập doanh nghiệp được quy định trong Luật Doanh nghiệp, Luật Hợp tác xã, Luật các Tổ chức tín dụng và Luật Đầu tư Thế nên, ngoài các quy định của Luật Cạnh tranh, hoạt động liên doanh còn chịu sự điều chỉnh bởi các quy định

về đăng ký kinh doanh, về thủ tục đăng ký đầu tư hoặc thẩm tra đầu tư trong các văn bản nói trên

1.2 Các ngưỡng gây hạn chế cạnh tranh của tập trung kinh tế

Luật Cạnh tranh sử dụng thị phần làm cơ sở phân loại nhóm tập trung kinh tế và là tiêu chí duy nhất để xác định cách thức xử lý Những trường hợp tập trung kinh tế mà thị phần kết hợp của các doanh nghiệp tham gia chiếm trên 50% trên thị trường liên quan luôn làm hạn chế cạnh tranh Theo đó, việc tập trung kinh tế đã hình thành một doanh nghiệp hoặc nhóm doanh nghiệp nắm giữ đa số thị phần trên thị trường liên quan và làm cho các doanh nghiệp còn lại chỉ là thiểu số trên thị trường Điều này cho thấy sự thay đổi cơ bản, đột ngột trong tương quan cạnh tranh và cấu trúc cạnh tranh trên thị trường Do đó, những trường hợp

6 Khoản 15 điều 4 Luật Doanh nghiệp năm 2005

7 Khoản 4 điều 17 Luật Cạnh tranh năm 2004

Trang 22

trên luôn bị coi là làm giảm, làm cản trở và sai lệch cạnh tranh một cách đáng kể Đối với những trường hợp này, doanh nghiệp bị cấm thực hiện tập trung kinh tế, trừ khi nếu doanh nghiệp sau khi thực hiện tập trung kinh tế vẫn thuộc loại doanh nghiệp nhỏ và vừa theo quy định của pháp luật và có thể được xem xét miễn trừ:

(i) Một hoặc nhiều bên tham gia tập trung kinh tế đang trong nguy cơ bị giải thể hoặc lâm vào tình trạng phá sản (thẩm quyền xem xét quyết định thuộc về Bộ trưởng Bộ Thương mại - nay là Bộ Công thương);

(ii) Việc tập trung kinh tế có tác dụng mở rộng xuất khẩu hoặc góp phần phát triển kinh

tế - xã hội, tiến bộ kỹ thuật, công nghệ (Do Thủ tướng Chính phủ quyết định) (điều 18, 19, 25 Luật Cạnh tranh)

Khi thị phần kết hợp của các doanh nghiệp tham gia chỉ chiếm dưới 30% trên thị trường liên quan thì sự tập trung kinh tế chưa có khả năng tạo ra vị trí thống lĩnh cho doanh nghiệp hình thành sau khi tập trung Lúc này, việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại hay liên doanh chỉ là các biện pháp cơ cấu lại kinh doanh hoặc đầu tư vốn bình thường nên chưa chứa đựng những nguy cơ đe dọa đến trật tự cạnh tranh trên thị trường

Việc sử dụng yếu tố thị phần kết hợp 8 làm căn cứ để kiểm soát tập trung kinh tế cho thấy Luật Cạnh tranh của Việt Nam chỉ kiểm soát các trường hợp tập trung kinh tế theo chiều ngang Vì vậy, việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại, liên doanh giữa các doanh nghiệp không cùng thị trường liên quan thì không chịu sự kiểm soát của Luật Cạnh tranh

Bên cạnh Luật Cạnh tranh, các văn bản luật khác cũng có những quy định liên quan đến tập trung kinh tế như Luật Doanh nghiệp, Luật Đầu tư, Luật các Tổ chức tín dụng, Luật Chứng khoán được tóm lược ở dưới đây

8 Khoản 6 điều 3 Luật cạnh tranh quy định: thị phần kết hợp là tổng thị phần trên thị trường liên quan của các doanh nghiệp tham gia vào tập trung kinh tế

Trang 23

1.3 Thủ tục thông báo tập trung kinh tế

Luật Cạnh tranh quy định về thủ tục thông báo (từ Điều 20 đến Điều 26) trong đó đề cập đến những vấn đề sau đây:

- Đối tượng áp dụng: Các trường hợp tập trung kinh tế mà thị phần kết hợp của các doanh

nghiệp tham gia chiếm từ 30% đến 50% trên thị trường liên quan, trừ trường hợp doanh nghiệp sau khi thực hiện tập trung kinh tế vẫn thuộc loại doanh nghiệp vừa và nhỏ

- Trách nhiệm của các doanh nghiệp có liên quan: Các doanh nghiệp tham gia tập

trung kinh tế phải làm hồ sơ thông báo tập trung kinh tế theo điều 21 Luật Cạnh tranh để nộp cho cơ quan có thẩm quyền và chịu trách nhiệm về tính trung thực của hồ sơ Hồ sơ thông báo việc tập trung kinh tế cung cấp những thông tin cần thiết về tài chính, về sản phẩm, về thì phần của doanh nghiệp trên thị trường liên quan trong hai năm liên tiếp gần nhất… làm cơ

sở để cơ quan có thẩm quyền phân tích, đánh giá vụ việc

- Thẩm quyền của cơ quan quản lý cạnh tranh: Cơ quan quản lý cạnh tranh có quyền

kiểm soát tập trung kinh tế bằng việc xem xét hồ sơ thông báo và trả lời thông báo tập trung

kinh tế Nội dung trả lời thông báo tập trung kinh tế phải xác định tập trung kinh tế thuộc

một

trong hai trường hợp sau:

(i) Tập trung kinh tế không thuộc trường hợp bị cấm; hoặc

(ii) Tập trung kinh tế bị cấm theo quy định của pháp luật Trong trường hợp này, lý do cấm phải được nêu rõ trong văn bản trả lời

- Quan hệ giữa thủ tục thông báo và các thủ tục khác có liên quan đến tập trung kinh

tế Ngoài thủ tục thông báo, tùy từng hình thức tập trung kinh tế mà các doanh nghiệp tham

gia có thể phải thực hiện các thủ tục khác nếu được tiến hành tập trung kinh tế Đối với hình thức sáp nhập, hợp nhất, doanh nghiệp phải thực hiện thêm thủ tục tổ chức lại theo pháp luật về doanh nghiệp; mua lại doanh nghiệp cần tiến hành thủ tục chuyển nhượng

Trang 24

vốn, chuyển nhượng cổ phần,…; hình thức liên doanh cần thực hiện việc đăng ký kinh doanh hoặc thủ tục đăng ký đầu tư, thẩm tra đầu tư để thành lập doanh nghiệp mới theo pháp luật về doanh nghiệp hoặc luật đầu tư Về thời gian giữa thủ tục thông báo theo Luật Cạnh tranh và các thủ tục có liên quan nói trên, thủ tục thông báo phải được thực hiện trước Các doanh nghiệp chỉ được các thủ tục khác sau khi cơ quan quản lý cạnh tranh trả lời bằng văn bản khẳng định việc tập trung kinh tế không thuộc trường hợp bị cấm

- Quy định về thời hạn trả lời thông báo tập trung kinh tế: 45 ngày kể từ ngày nhận

được đầy đủ hồ sơ, có thể gia hạn trong những trường hợp có nhiều tình tiết phức tạp theo quyết định của thủ trưởng cơ quan quản lý cạnh tranh Việc gia hạn không quá 02 lần, mỗi lần không quá 30 ngày

- Trách nhiệm đảm bảo tính trung thực của hồ sơ: Các doanh nghiệp nộp hồ sơ chịu

trách nhiệm này

- Mẫu hồ sơ, giấy tờ ban hành kèm Quyết định 17/QĐ-QLCT của Cục QLCT về việc

ban hành một số mẫu giấy tờ theo quy định của Luật Cạnh tranh ban hành ngày 04/07/2006 (xem Phụ lục 1)

Quy trình và thủ tục xem xét miễn trừ đối với các vụ việc tập trung kinh tế được minh họa như trong sơ đồ sau:

Trang 25

đủ hợp

lệ

Hồ sơ đề nghị hưởng miễn trừ

Cơ quan cạnh tranh

Các bên liên quan

Doanh nghiệp Trả lời bằng văn bản

Yêu cầu cung cấp thông

Đầy

đủ hợp

lệ

Hồ sơ hợp lệ đầy đủ

Cơ quan cạnh tranh

Bộ trưởng Bộ thương Bộ trưởng Bộ thương

Xin ý kiến các cơ quan liên quan Thủ tướng Chính phủ

Quyết định miễn trừ Quyết định miễn trừ

Thực hiện tập trung kinh tế(trường

hợp không bị cấm)

Trang 26

1.4 Chế tài

Việc xử lý vi phạm pháp luật về tập trung kinh tế (tiến hành tập trung kinh tế trong những trường hợp bị cấm hoặc tập trung kinh tế mà không thông báo khi thuộc những trường hợp phải thông báo) được thực hiện theo quy trình tố tụng cạnh tranh, trong đó cơ quan quản

lý cạnh tranh có chức năng điều tra vụ việc và Hội đồng cạnh tranh có thẩm quyền xử lý hành

vi vi phạm bằng các biện pháp xử phạt vi phạm hành chính theo các quy định của Luật Cạnh tranh và Nghị định 120/2005/NĐ-CP của Chính phủ ngày 30 tháng 09 năm 2005 về

xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực cạnh tranh

Các biện pháp xử phạt bao gồm: phạt tiền tùy theo hành vi vi phạm và mức độ

nghiêm trọng của hành vi Theo đó, phạt tiền đến 5% tổng doanh thu trong năm tài chính trước khi tiến hành tập trung kinh tế đối với sáp nhập, hợp nhất, mua lại liên doanh bị cấm; phạt tiền từ 5% đến 10% tổng doanh thu trong năm tài chính trước khi tiến hành tập trung kinh tế đối với sáp nhập, mua lại bị cấm trong trường hợp có dấu hiệu chèn ép, buộc doanh nghiệp khác phải sáp nhập hoặc bán toàn bộ hoặc một phần tài sản; phạt tiền từ 5% đến 10% tổng doanh thu trong năm tài chính trước khi tiến hành tập trung kinh tế đối với hợp nhất, liên doanh bị cấm trong trường hợp làm tăng giá hàng hóa, dịch vụ trên thị trường liên quan một cách đáng kể; phạt tiền từ 1% đến 3% tổng doanh thu trong năm tài chính trước khi tiến hành tập trung kinh tế trong trường hợp không thực hiện nghĩa vụ thông báo theo quy định của Luật Cạnh tranh Ngoài ra, doanh nghiệp có thể bị buộc thực hiện chia tách các doanh nghiệp đã sáp nhập, hợp nhất; bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; bị

09 năm 2005 về xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực cạnh tranh)

2 Cơ quan quản lý

Theo pháp luật cạnh tranh và pháp luật doanh nghiệp, việc kiểm soát các hành vi nhập, hợp nhất, mua lại và liên doanh giữa các doanh nghiệp có sự tham gia của các cơ quan là:

9 Cơ quan quản lý nhà nước về cạnh tranh là Cục Quản lý Canh tranh được thành lập theo Nghị Định

06/2006/NĐ-CP ngày 09/01/2006

Trang 27

Thẩm định hồ sơ thông báo, hồ sơ đề nghị hưởng miễn trừ tập trung kinh tế; Thụ lý, tổ chức điều tra vụ việc cạnh tranh liên quan đến hành vi hạn chế cạnh tranh (gồm cả tập trung kinh tế) ;

kinh tế trong trường hợp bị cấm, tập trung kinh tế mà không thực hiện việc thông báo;

(iii) Cơ quan đăng ký kinh doanh (Bộ Kế hoạch Đầu tư và các Sở Kế hoạch - Đầu tư) thực

hiện các thủ tục liên quan đến đăng ký kinh doanh trong các trường hợp sáp nhập, hợp nhất, mua lại, liên doanh

(iv) Các cơ quan quản lý nhà nước chuyên ngành (Ngân hàng Nhà nước, Ủy ban

Chứng khoán Nhà nước,…) thực hiện chức năng thẩm định, cấp phép đối với các trường hợp tập

trung kinh tế trong lĩnh vực chuyên ngành theo pháp luật

3 Đánh giá về môi trương pháp lý của hoạt động tập trung kinh tế tại Việt Nam

Qua việc phân tích pháp luật cạnh tranh về tập trung kinh tế và các quy định có liên quan trong một số lĩnh vực pháp luật khác trên đây, có thể đưa ra một số đánh giá khái quát trên tinh thần pháp luật về tập trung kinh tế tại Việt Nam hiện nay về cơ bản đã hình thành với đầy đủ những nội dung cần thiết về quy định pháp lý, thể chế giám sát, kiểm soát tập trung kinh tế Các quy định về các vấn đề này về cơ bản được xây dựng theo đúng truyền thống của pháp luật cạnh tranh hiện đại Tuy nhiên, vì ra đời trong bối cảnh một nền kinh tế chuyển đổi, nên môi trường pháp lý về tập trung kinh tế vẫn còn một số điểm khiếm khuyết cần được bổ sung, hoàn thiện như sau:

10 Hội đồng Cạnh tranh được thành lập theo Nghị Định 05/2006?NĐ-CP ngày 09/01/2006 Ngày 12/06/2006 theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Thương mại, Thủ tướng Chính phủ đã ký Quyết định số 843/2006/QĐ-TTg bổ nhiệm các thành viên của Hội đồng Cạnh tranh Chủ Tịch Hội đồng Cạnh tranh là ông Phan Thế Ruệ nguyên Thứ trưởng Bộ Thương mại; 2 phó Chủ Tịch là các ông Đình Trung Tụng Thứ trưởng Bộ Tư pháp và Trương Chí Trung Thứ Trưởng Bộ Tài chính cùng 8 vị Ủy viên Hội đồng ngày 8/8/2008 Thủ tướng Chính phủ kí Quyết định số 1076/QĐ- TTg cử ông Lê Danh Vĩnh Thứ trưởng Bộ Công thương kiêm nhiệm chức Chủ Tịch Hội đồng Cạnh tranh thay cho ông Phan Thế Ruệ

Trang 28

Thứ nhất, Luật Cạnh tranh chưa đề cập đến việc kiểm soát đối với tập trung kinh tế theo

chiều dọc, tập trung kinh tế hỗn hợp; trong các hình thức tập trung kinh tế vẫn chưa đề cập đến hình thức liên kết bằng cách có chung đội ngũ lãnh đạo, quản lý Những dạng tập trung kinh tế này, có khả năng xảy ra trong tương lai cùng với sự đa dạng hoạt động kinh doanh của các doanh nghiệp trên thị trường, và vẫn có thể gây hạn chế cạnh tranh ở mức độ nhất định trong những điều kiện nhất định

Thứ hai, Ngoài các quy định có nội dung khái quát và mang tính nguyên tắc trong mục 3

chương II Luật Cạnh tranh, và tại Mục 5, Chương II - Nghị định số 116/2005/NĐ-CP của Chính phủ ngày 15 tháng 09 năm 2005 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Cạnh tranh, hiện nay vẫn chưa có các hướng dẫn cụ thể Luật Cạnh tranh vẫn chưa có quy định để trao quyền cho cơ quan quản lý cạnh tranh trong việc xây dựng nội dung thẩm tra trong thủ tục thông báo, thủ tục miễn trừ các trường hợp tập trung kinh tế và quy chế kiểm soát tập trung kinh tế Nếu khung pháp lý này được hoàn thiện, doanh nghiệp có thể hình dung được phạm vi của quyền tự do kinh doanh liên quan đến hoạt động sáp nhập, hợp nhất, mua lại,

Thứ ba, về tổng thể pháp luật liên quan đến tập trung kinh tế bao gồm các quy định thuộc

nhiều chế định pháp luật khác nhau, trong đó cơ bản là pháp luật về tổ chức lại doanh

pháp luật đầu tư, pháp luật chứng khoán… Trong các lĩnh vực này, bước đầu đã có sự quan tâm ở mức độ nhất định đến việc kiểm soát kinh tế bằng quy định dẫn chiếu đến các quy định của Luật Cạnh tranh Tuy nhiên, vẫn chưa có quy định về cơ chế phối hợp giữa các thủ tục kiểm soát tập trung kinh tế với thủ tục quản lý nhà nước trong việc đăng ký kinh doanh, thủ tục đầu

tư…., chưa có quy chế liên kết làm việc giữa cơ quan chịu trách nhiệm chính trong việc kiểm soát tập trung kinh tế là Cục QLCT với các cơ quan quản lý nhà nước trong các lĩnh vực nói trên Mặc dù đã có sự liên kết về mặt pháp lý nhưng thiếu quy định về cơ chế phối hợp trong quá trình thực thi thì việc kiểm soát tập trung kinh tế trên thực tế là khó thực hiện

Trang 29

Do chịu sự điều tiết của nhiều văn bản pháp luật khác nhau nên hoạt động tập trung kinh

tế vẫn tồn tại những cách hiểu khác nhau như:

- Luật Cạnh tranh 2004, hoạt động tập trung kinh tế được xem là hành vi tập trung kinh tế thuộc nhóm các hành vi hạn chế cạnh tranh;

- Luật Doanh nghiệp 2005, hoạt động tập trung kinh tế được xem là hành vi “tổ chức lại doanh nghiệp”;

Tuy nhiên các quy định trong các văn bản hiện hành không đối chọi nhau mà tạo ra cơ chế phối hợp để kiểm soát tập trung kinh tế, ví dụ sự phối hợp giữa pháp luật canh tranh

và pháp Luật doanh nghiệp – theo đó pháp luật về doanh nghiệp sẽ thừa nhận quyền được tập trung kinh tế của nhà kinh doanh, quy định về thủ tục pháp lý để họ thực hiện các hoạt động sáp nhập, hợp nhất, mua lại và góp vốn để bảo đảm trật tự pháp lý trong kinh doanh,còn Pháp luật cạnh tranh kiểm soát các hiện tượng tập trung kinh tế có khả năng đe dọa đến trật tự cạnh tranh của thị trường bằng hai cơ chế, đó là: (1) Cấm đoán các trường hợp tập trung kinh tế làm tổn hại đến tình trạng cạnh tranh; (2) Kiểm soát các trường hợp

có khả năng tổn hại đến cạnh tra Nhưng chúng ta cũng không thể phủ nhận được những

Trang 30

Điều 94 và điều 95 BLDS 2005 quy định việc sáp nhập hợp nhất chỉ được tiến hành giữa các pháp nhân cùng loại, nhưng lại không đưa ra khái niệm pháp nhân cùng loại dẫn đến nhiều kho khăn cho người áp dụng Như vậy muốn thực hiện tập trung kinh tế giữa các pháp nhân không cùng loại chỉ có hai cách là mua lại hoặc liên doanh, tuy nhiên hiện tại lại chưa có văn bản pháp luật nào hướng dẫn hoạt động tập trung kinh tế giữa các pháp nhân không cùng loại

Ngay cả trong Luật Cạnh tranh cũng không định nghĩa rõ ràng về hoạt động mua lại Chính điều này sẽ gây ra nhiều tranh cãi khi xác định giữa việc mua cổ phần và việc mua lại tài sản của một doanh nghiệp

Bên cạnh đó việc pháp luật cạnh tranh chỉ kiểm soát và cấm đoán các hành vi tập trung theo chiều ngang cho thấy giới hạn điều chỉnh của pháp luật Trong khi đó, các hiện tượng tập trung kinh tế theo chiều dọc hoặc tập trung hỗn hợp cũng đã được các nhà kinh

tế học khuyến cáo về khả năng gây hại cho thị trường cạnh tranh.11

Luật Cạnh tranh hiện nay cấm những hoạt động sáp nhập và mua lại có thể dẫn tới việc một doanh nghiệp có mức “tập trung kinh tế” lớn hơn 50% “thị trường liên quan” Tuy nhiên, vấn đề đặt ra là Luật Cạnh tranh và các văn bản dưới luật không có quy định

rõ ràng về khái niệm “thị trường liên quan” Và trong trường hợp một doanh nghiệp kinh

11 Trích kiểm soát tập trung kinh tế theo pháp luật cạnh tranh và vấn đề của Việt Nam - “Nguyễn Ngọc Sơn” - Nghiên cứu Lập pháp tháng 07/2006

Trang 31

doanh nhiều mặt hàng (có nhiều thị trường khác nhau) thì tuỳ theo các cách tính khác nhau có thể dẫn tới kết quả là doanh nghiệp đó có thể bị coi là có “tập trung kinh tế” trên 50% hoặc có thể dưới.Ví dụ dưới đây là trong lĩnh vực ngân hàng có thể minh hoạ

Cho vay

(VND tỷ)

L/C và thư bảo lãnh (VND tỷ)

Buôn bán ngoại hối (VND tỷ )

Thị trường tính gộp (VND tỷ) Tổng

Tính thị phần của ngân hàng A+B bằng cách tính riêng rẽ từng dịch vụ một thì ta

sẽ thấy là đối với dịch vụ cho vay ngân hàng A+B sẽ có mức tập trung kinh tế là 56% thị phần của dịch vụ này – vi phạm quy định về cạnh tranh

Trang 32

Nếu như chúng ta không quy định rõ cách tính thị thị trường liên quan thì trong tương lai sẽ có những trường hợp áp dụng luật pháp không thống nhất xảy ra như trường hợp hai cách tính như trên

Các doanh nghiệp luôn lúng túng với những vấn đề như các hình thức giao dịch, thẩm định và điều tra, đàm phán và soạn thảo hợp đồng…

1.2 Những trở ngại khi tiến hành tập trung kinh tế tại việt nam

Với những phân tích trên chúng tôi đưa ra những trở ngại trên thực tế thường gặp khi tiến hành hoạt động tập trung kinh tế

hữu cho nhà đầu tư nước nước ngoài theo cam kết với WTO

Pháp luật về quyền sở hữu quy định tại Hiến pháp và Bộ luật Dân sự đang có nhiều điểm bất cập và bất hợp lý Hiến pháp năm 1992 quy định có 3 hình thức sở hữu: toàn dân, tập thể và tư nhân Bộ luật Dân sự quy định các hình thức sở hữu: Nhà nước, tập thể,

tư nhân, sở hữu chung, sở hữu của tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội, chính trị xã hội - nghề nghiệp, tổ chức xã hội, tổ chức xã hội - nghề nghiệp Những quy định này mang tính liệt kê, chung chung hiện không giải quyết được nhiều vấn đề cụ thể do thực tiễn đặt ra, và sẽ gây nhiều bất lợi cho chính Việt Nam khi thực thi Hiệp định Thương mại Việt Nam - Hoa Kỳ trong lĩnh vực này, cũng như khiến cho các nhà đầu tư khác e ngại

luật cho phép nhừng các cơ quan có thẩm quyền chưa quen với việc áp dụng

Định dạng
Số trang	64
Dung lượng	0,97 MB