Pháp luật về phòng chống tham nhũng của Singapore và bài học cho Việt Nam

Với động cơ vụ lợi, một số người đã lợi dụng vị trí của mình trong bộ máy nhà nước hoặc lợi dụng những quyền hạn nhất định được pháp luật hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền giao cho đ

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

LÃ VĂN HUY

PHÁP LUẬT VỀ PHÒNG CHỐNG THAM NHŨNG CỦA SINGAPORE VÀ BÀI HỌC CHO VIỆT NAM

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2013

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

LÃ VĂN HUY

PHÁP LUẬT VỀ PHÒNG CHỐNG THAM NHŨNG CỦA SINGAPORE VÀ BÀI HỌC CHO VIỆT NAM

Chuyên ngành : Luật quốc tế

Mã số : 60 38 60

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Nguyễn Bá Diến

HÀ NỘI - 2013

Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ THAM NHŨNG 4

1.3 Những nguyên nhân cơ bản của tham nhũng 10

1.5 Khái niệm phòng, chống tham nhũng và pháp luật về phòng,

chống tham nhũng

16

1.5.2 Khái niệm pháp luật về phòng, chống tham nhũng 18 1.5.3 Vai trò của pháp luật về phòng, chống tham nhũng 21 1.6 Một số cơ sở pháp lý nghiên cứu phòng, chống tham nhũng 22 1.6.1 Công ước Liên hợp quốc phòng chống tham nhũng 22 1.6.2 Luật Phòng, chống tham nhũng Viê ̣t Nam 22 1.6.3 Luâ ̣t chống tham nhũng Singapore 24

Chương 2: LUẬT CHỐNG THAM NHŨNG SINGAPORE VÀ

MỘT SỐ SO SÁNH, ĐỐI CHIẾU VỚI LUẬT PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG VIỆT NAM

26

2.1.2 Về bổ nhiệm Chủ tịch và nhân viên Cơ quan điều tra chống

2.2 Nghiên cứu một số quy định Luật chống tham nhũng khác

với Việt Nam

2.3.2.2 Tăng cường hệ thống luật pháp và chú trọng tăng cường

mức độ hình phạt đối với hành vi tham nhũng

2.3.2.7 Quản lý hành chính hiệu quả 56 2.3.2.8 Xây dựng giải pháp "4 không với tham nhũng" 57 2.3.3 Một số kinh nghiệm chống tham nhũng Singapore phù hợp

với Việt Nam

3.2.3.1 Phát hiện tham nhũng qua công tác kiểm tra, thanh tra,

kiểm toán, điều tra, kiểm sát, xét xử, giám sát

3.2.5 Tổ chức, trách nhiệm và phối hợp hoạt động của các cơ

quan Thanh tra, Kiểm toán Nhà nước, Điều tra, Viện Kiểm

sát, Tòa án và các cơ quan, tổ chức, đơn vị hữu quan trong

phòng, chống tham nhũng

71

3.2.5.1 Ban Chỉ đạo phòng, chống tham nhũng 71

3.2.5.2 Đơn vị chống tham nhũng chuyên trách 72 3.2.5.3 Cơ chế phối hợp trong phòng, chống tham nhũng 72 3.2.6 Vai trò và trách nhiệm của xã hội trong phòng, chống

tham nhũng

72

3.2.7 Hợp tác quốc tế về phòng, chống tham nhũng 73 3.2.8 Những nô ̣i dung sửa đổi Luâ ̣t phòng, chống tham nhũng 73 3.3 Thực trạng và giải pháp hoàn thiện pháp luật Việt Nam về

phòng, chống tham nhũng

74

3.3.2 Giải pháp nâng cao hiệu quả phòng, chống tham nhũng 79

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

CPIB : Cục điều tra chống tham nhũng Singapore

PAP : Đảng nhân dân hành đô ̣ng Singapore

SIT : Đơn vi ̣ điều tra đă ̣c biê ̣t của Cu ̣c điều tra Chống tham

nhũng Singapore

TI : Tổ chứ c minh ba ̣ch quốc tế

UNCAC : Công ướ c Liên hiê ̣p quốc phòng chống tham nhũng

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Tham nhũng là mô ̣t hiê ̣n tượng có tính li ̣ch sử , đang là vấn đề của hầu hết các nước trên thế giới Ngoài việc gây thiệt hại về vật chất, tham nhũng còn gây ra sự bất bình trong nhân dân , tạo nên sự bất công trong xã hội , làm giảm lòng tin của nhân dân đối với chính phủ Từ đó, tham nhũng ảnh hưởng lớn về mo ̣i mă ̣t: chính trị, kinh tế, xã hội và cả sự phát triển của đất nước đó

Mô ̣t đất nước với tình tra ̣ng tham nhũng lâu ngày không giải quyết sẽ dẫn đến sự mất lòng tin của dân chúng vào bộ máy lãnh đạo, đây là mô ̣t điều hết sức nguy hiểm cho sự tồn vong của mỗi quố c gia Trong thời đa ̣i toàn cầu hóa hiê ̣n nay, mô ̣t đất nước muốn đứng vững trên sân chơi quốc tế, đứng vững trước sự chống phá từ bên ngoài thì bắt buô ̣c đất nước ấy phải có mô ̣t nô ̣i lực ma ̣nh mẽ

và nội lực ấy phải bắt nguồn từ mô ̣t bô ̣ máy chính tri ̣ trong sa ̣ch từ trung ương đến địa phương Đã đến lúc, chúng ta phải nỗ lực hết sức để phòng chống tham nhũng nhằm làm cho hệ thống chính trị thêm vững ma ̣nh Do tính chất thời sự của chủ đề nghiên cứu, nhiều nhà nghiên cứu, học viên cao học , sinh viên đã tiếp cận nghiên cứu lĩnh vực phòng chống tham nhũng Tuy nhiên, nghiên cứu vấn đề để rút kinh nghiê ̣m cu ̣ thể có thể áp du ̣ng cho Viê ̣t Nam thì hầu như vẫn chưa có nhiều tác giả đề cập đến Chính vì vậy, tác giả mạnh dạn nghiên

cứu đề tài: "Pháp luật về phòng chống tham nhũng của Singapore và bài học cho Việt Nam " nhằm góp phần hệ thống hóa , phân tích cơ sở lý luận và

thực tiễn, rút kinh nghiệm từ thành công của Singapore nhằ m xây dựng các quy định pháp luật về phòng chống tham nhũng ở Viê ̣t Nam

2 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài

2.1 Mục đích

Mục đích của đề tài là hệ thống hóa, phân tích cơ sở lý luận và thực tiễn của việc xây dựng các quy định pháp luật về phòng, chống tham nhũng

của Singapore ; qua đó rút ra bài ho ̣c kinh nghiê ̣m cho Viê ̣t Nam , đề xuất những giải pháp hoàn thiện pháp luật phòng chống tham nhũng của Viê ̣t Nam

Là tài liệu có giá trị tham khảo cho sinh viên, học viên của Khoa luật- Đại học Quốc gia Hà Nội nghiên cứu, tìm hiểu về Luâ ̣t chống tham nhũng của Singapore, Luật phòng, chống tham nhũng Viê ̣t Nam

- Đưa ra định hướng và đề xuất một số giải pháp góp phần hoàn thiện

hệ thống pháp luật về phòng, chống tham nhũng ở nước ta

3 Đối tượng, phạm vi, phương pháp nghiên cứu của đề tài

3.1 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

- Các quy định hiện hành về phòng , chống tham nhũng của Singapore

và Việt Nam

- Thực tiễn áp dụng các quy định hiện hành về phòng , chống tham nhũng ở Việt Nam

3.2 Phương pháp nghiên cứu

- Phương pháp luận nghiên cứu khoa học duy vật biện chứng và duy vật lịch sử của chủ nghĩa Mác - Lênin

- Phương pháp bình luận, diễn giải được sử dụng trong Chương 1 của luận văn khi nghiên cứu cơ sở lý luận, cơ sở pháp lý về tham nhũng

- Phương pháp so sánh luật học, phương pháp đánh giá, phương pháp phân tích được sử dụng ở Chương 2 của luận văn khi nghiên cứu về Luâ ̣t chống tham nhũng Singapore và bài ho ̣c kinh nghiê ̣m cho Viê ̣t Nam

- Phương pháp phân tích, tổng hợp được sử dụng ở Chương 2 và Chương 3 của luận văn khi xem xét, nghiên cứu các quy đi ̣nh cụ thể về phòng, chống tham nhũng của Singapore và Viê ̣t Nam , thông qua việc nghiên cứu thực trạng tham nhũng và cơ chế thực thi Luâ ̣t phòng chống tham nhũng

ở Việt Nam

4 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

chống tham nhũng Singapore và một số so sánh, đối chiếu với Luật phòng, chống tham nhũng Việt Nam

Chương 3: Pháp luật Việ t Nam về phòng , chống tham nhũng và giải

pháp đề xuất

Chương 1

NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ THAM NHŨNG

1.1 KHÁI NIỆM THAM NHŨNG

Theo nghĩa rộng, tham nhũng được hiểu là hành vi của bất kỳ người nào có chức vụ, quyền hạn hoặc được giao nhiệm vụ, quyền hạn và lợi dụng chức vụ, quyền hạn, hoặc nhiệm vụ được giao để vụ lợi Theo Từ điển Tiếng Việt, tham nhũng là lợi dụng quyền hành để nhũng nhiễu nhân dân lấy của

Tài liệu hướng dẫn của Liên hợp quốc về cuộc đấu tranh quốc tế chống tham nhũng (năm 1969) định nghĩa tham nhũng trong một phạm vi hẹp, đó là sự lợi dụng quyền lực nhà nước để trục lợi riêng

Theo nghĩa hẹp và là khái niệm được pháp luật Việt Nam quy định (tại Luật phòng, chống tham nhũng năm 2005), tham nhũng là hành vi của người có chức vụ, quyền hạn đã lợi dụng chức vụ, quyền hạn đó vì vụ lợi Người có chức vụ, quyền hạn chỉ giới hạn ở những người làm việc trong các cơ quan, tổ chức, đơn vị thuộc hệ thống chính trị; nói cách khác là ở các cơ quan, tổ chức, đơn vị có sử dụng ngân sách, vốn, tài sản của Nhà nước Việc giới hạn như vậy nhằm tập trung đấu tranh chống những hành vi tham nhũng ở khu vực xảy ra phổ biến nhất, chống có trọng tâm, trọng điểm, thích hợp với việc áp dụng các biện pháp phòng, chống tham nhũng như: kê khai tài sản, công khai, minh bạch trong hoạt động của cơ quan, tổ chức, đơn vị, xử lý trách nhiệm của người đứng đầu

Có thể có nhiều câu trả lời cho câu hỏi tham nhũng là gì ? Vito Tanzi giáo sư Đại học Stanford đã đưa ra câu trả lời súc tích nhất : "Tham nhũng là hành động cố tình không tuân thủ các nguyên tắc công minh nhằm trục lợi cho cá nhân hoặc cho những kẻ có liên quan tới hành động đó" Có ba nội dung chính trong định nghĩa này Nội dung thứ nhất đề cập tới nguyên tắc

công minh bởi lẽ nó đòi hỏi quan hệ cá nhân hoặc các mối quan hệ khác không được xen vào các quyết định kinh tế có liên quan đến nhiều bên Việc đối xử bình đẳng với tất cả các chủ thể kinh tế là một yêu cầu cần thiết đối với một nền kinh tế thị trường hoạt động có hiệu quả Thái độ thiên vị đối với một

số chủ thể kinh tế cụ thể nào đó chắc chắn sẽ vi phạm nguyên tắc công minh

và mở đường cho tham nhũng Không có thiên vị thì sẽ không có tham nhũng Còn có thêm hai điều kiện cần thiết khác dọn đường cho tham nhũng, hay nói cách khác, những điều kiện cần thiết để hành động cố tình thiên vị ("không tuân thủ nguyên tắc công minh") có thể được gọi là tham nhũng Điều kiện thứ nhất là thái độ thiên vị phải có chủ đích Việc vô ý vi phạm nguyên tắc công minh, chẳng hạn vì thiếu thông tin đầy đủ, không được coi là tham nhũng Thứ hai, phải có ích lợi nhất định nào đó cho cá nhân vi phạm nguyên tắc công minh; nếu không sẽ không có tham nhũng Việc vi phạm nguyên tắc không thiên vị đôi khi được coi là phân biệt đối xử, nhưng lại không phải là tham nhũng

Việc trục lợi hoặc dành lợi thế cho kẻ hối lộ có thể diễn ra dưới nhiều hình thức Người ta thường cho rằng tham nhũng có nghĩa là nhận tiền (loại tham nhũng này thường được gọi là nhận hối lộ), nhưng những bổng lộc tương tự cũng có thể là món quà đắt tiền hoặc những ân huệ khác Tặng một

bộ trang sức đắt tiền cho vợ của một người đã vi phạm nguyên tắc công minh

và dành cho con trai của ông ta một công việc (nhẹ nhàng) hậu hĩnh rõ ràng là tham nhũng

Việc trục lợi hoặc hưởng lợi có thể diễn ra cùng lúc với việc vi phạm nguyên tắc công minh, nhưng cũng có thể diễn ra ở những thời điểm khác nhau Cụ thể, sự thiên vị của một cá nhân nhận hối lộ sẽ khiến cho kẻ hối lộ có bổn phận hoặc đôi khi bắt buộc phải ngấm ngầm đền đáp lại sự ưu ái đó Bổn phận đó sẽ không mất đi theo thời gian, và vì vậy việc trục lợi từ những cá nhân hối lộ sẽ vẫn tiếp tục trong tương lai Nếu trả ơn bằng cách dành cho con trai của ông ta một công việc có thu nhập cao, nhưng cậu ta lại vừa bắt đầu

học đại học thì rõ ràng là giữa việc cho và nhận có một khoảng cách về thời gian Hơn nữa, khi thỏa thuận tham nhũng, đôi khi việc trả ơn thậm chí không được nêu cụ thể nhưng hai bên vẫn ngầm hiểu đó là bổn phận cần phải thực hiện

Còn một định nghĩa nữa về tham nhũng mà Ngân hàng Thế giới thường sử dụng Theo đó, tham nhũng là "lạm dụng công quyền để tư lợi" Định nghĩa này cho rằng căn nguyên của tham nhũng xuất phát từ công quyền

và lạm dụng công quyền, tham nhũng gắn liền với nhà nước và các hoạt động của nhà nước, việc nhà nước can thiệp vào thị trường và từ sự tồn tại của khu vực công Nói cách khác, khái niệm này loại trừ khả năng tham nhũng xảy ra trong khu vực tư nhân, và chỉ tập trung duy nhất vào tình trạng tham nhũng trong khu vực công Định nghĩa này phù hợp với quan điểm của Gary Becker, người đã đoạt giải Nobel, cho rằng "nếu chúng ta xóa bỏ nhà nước thì chúng

ta cũng xóa bỏ được tham nhũng"

Vấn đề ở đây là không phải tất cả mọi hành động lạm dụng quyền hành đều là tham nhũng Hành vi đó có thể là ăn cắp, gian lận, biển thủ hoặc một số hành động tương tự, nhưng chắc chắn không phải là tham nhũng Nếu một quan chức cao cấp trong chính phủ đơn giản chỉ chiếm đoạt một số tiền

từ ngân sách nhà nước mà không phục vụ hoặc ban ơn cho ai thì hành động đó không phải là tham nhũng Đó là một loại tội nhưng thuộc nhóm khác Đó

là hành vi mà xã hội không thể chấp nhận nhưng vẫn không phải là tham nhũng Nói cách khác, tham nhũng không phải là điều duy nhất không được chấp nhận trong xã hội và trái luật Hơn nữa, việc bẻ cong pháp luật cũng có thể mở đường cho việc cố tình không tuân thủ nguyên tắc công minh, nhưng nếu không có ích lợi riêng cho kẻ bóp méo luật pháp (ví dụ một thẩm phán hoặc công tố viên) thì việc vi phạm pháp luật như vậy không phải là tham nhũng Điều quan trọng là phải phân biệt giữa tham nhũng và các hành vi trái luật khác vì những nguyên nhân dẫn tới tham nhũng và các chính sách chống tham nhũng thường và có thể rất khác với các nguyên nhân và chính sách chống các loại hành vi vi phạm pháp luật khác

Từ góc độ thực thi pháp luật, tham nhũng là một thỏa thuận Đó là một thỏa thuận ngầm và vì đó là hành động trái luật nên không có tòa án nào trên thế giới ủng hộ loại thỏa thuận như vậy nếu xảy ra tranh chấp trong quá trình thực thi Trái lại một tòa án nghiêm minh sẽ xử tham nhũng là một tội hình

sự Chính tính chất đặc thù của tham nhũng là thỏa thuận trái luật như vậy đã làm nảy sinh chi phí giao dịch đáng kể, trong đó quan trọng nhất là tìm đối tác, cùng thỏa thuận (đặc biệt có tính tới những yếu tố bất ngờ có thể hoặc không thể lường trước), giám sát và thực thi thỏa thuận Điều đó không có nghĩa là các hợp đồng hợp pháp đúng chuẩn mực không phát sinh chi phí giao dịch Điều đó có nghĩa là do tính chất bất hợp pháp của những thỏa thuận tham nhũng nên những chi phí giao dịch của nó nhân lên gấp bội Khi phân tích hậu quả của tham nhũng, cần phải xem xét tới những chi phí giao dịch của nó

Nếu xét từ nguồn gốc của nó thì tham nhũng trong hầu hết mọi trường hợp là kết quả hành vi vơ vét bổng lộc Bổng lộc là nguồn thu nhập của người quản lý và lớn hơn những lợi ích cạnh tranh mà người quản lý đó có thể giành được Lợi ích cạnh tranh là kết quả của những gì gặt hái được qua cạnh tranh trên thị trường, do vậy ở đâu có thị trường cạnh tranh hoàn hảo thì ở đó sẽ không có bổng lộc Tham nhũng chỉ là hình thức vơ vét bổng lộc và phung phí tiền bạc, tức là một tình huống trong đó các chủ thể kinh tế sẵn sàng hối lộ

để được tham gia vào một đường dây hưởng bổng lộc Họ sẵn sàng trả tiền để được vơ vét bổng lộc Khi bàn tới các nguyên nhân dẫn tới tham nhũng cần phải tính tới những nguồn gốc này của tham nhũng Những điều kiện có thể tạo

ra bổng lộc là những những nhân tố tạo ra mảnh đất màu mỡ cho tham nhũng

Cũng cần nói thêm về khía cạnh đạo đức trong định nghĩa về tham nhũng Đối với tuyệt đại đa số người dân, tham nhũng là điều không thể chấp nhận về mặt đạo đức Đó là một tệ nạn cần phải chống vì sự tồn tại của nó đã thách thức các nguyên tắc đạo đức cơ bản

1.2 CÁC LOẠI THAM NHŨNG CƠ BẢN

Tham nhũng được coi là hình thức vơ vét bổng lộc của kẻ thống trị Tham nhũng là chìa khóa cho sự cấu kết nội bộ của những nhóm người muốn lợi dụng lẫn nhau Người ta sẽ tạo ra những công chức tham nhũng để thỏa mãn lòng mong muốn của kẻ cầm quyền đảm bảo được sự trung thành bằng cách ban chức tước cho họ Bộ máy hành chính tham nhũng không là gì khác ngoài việc mở rộng hệ thống vơ vét bổng lộc của kẻ thống trị Người ta thường trục lợi bằng cách bán một số lượng hạn chế những giấy phép cho hoạt động kinh tế nào đó Hơn nữa, việc giành quyền cấp phép cho một số ít các công chức sẽ cho phép họ biến số tiền thu được cho ngân sách nhà nước qua cấp phép thành món lợi riêng Chắc chắn các công chức như vậy sẽ câu kết với nhau vì họ có phần trong những món hời đó Tham nhũng là hình thức khống chế, giảm thiểu khả năng những công chức tham nhũng cấp dưới bất hợp tác hoặc nổi loạn Vì những công chức này nằm trong ê-kíp tham nhũng nên họ không thể công khai tố cáo cơ chế đó

Nhìn chung, chúng ta có thể xác định được ba loại hình tham nhũng

cơ bản Thứ nhất là tham nhũng để đạt được hoặc đẩy nhanh việc thực hiện một quyền cụ thể nào đó mà công dân hoặc pháp nhân nào đó có quyền được hưởng - tham nhũng Nếu một người đút lót một cán bộ phụ trách cấp hộ chiếu mà anh ta có quyền được cấp, tức là không có rào cản pháp lý nào đối với việc cấp hộ chiếu của anh ta, thì đây chính xác là loại tham nhũng đầu tiên Một hình thức cụ thể và lộ liễu hơn của nó là hối lộ các quan chức để

họ "ưu tiên" giải quyết vấn đề gì đó nhưng hoàn toàn hợp pháp Nói cách khác, các công chức nhận đút lót mới làm công việc của họ hoặc làm công việc đó nhanh hơn thường lệ, thay vì không làm Mức độ thường xuyên của loại tham nhũng này là một bằng chứng rõ ràng chứng tỏ năng lực và mức

độ hiệu quả trong bộ máy hành chính của nhà nước Nói cách khác, nó chỉ rõ năng lực hành chính yếu kém hoặc chất lượng phục vụ tồi trong bộ máy hành chính Chúng ta nên nhớ rằng người ta hoàn toàn có thể tạo ra sự khan

hiếm dịch vụ hành chính nhằm tạo ra bổng lộc và phân phối lại bổng lộc thông qua tham nhũng

Loại tham nhũng thứ hai là vi phạm các quy định của pháp luật, hoặc việc thực thi pháp luật mang nặng tính thiên vị Đây là tham nhũng trong bộ máy hành chính và là loại tham nhũng được nói tới nhiều nhất - đại đa số những đóng góp về lý thuyết trong lĩnh vực này đều bàn về tham nhũng trong

bộ máy hành chính Lý do là vì mỗi chủ thể kinh tế đều có những động cơ và nhân tố khuyến khích rõ ràng, và mối quan hệ giữa chúng cũng rất rõ Loại tham nhũng này phù hợp với mô hình cấp trên-cấp dưới trong tham nhũng vì toàn bộ việc thực hiện tham nhũng đều do các công chức gây ra (đòi hối lộ để

vi phạm các quy định) Hậu quả trực tiếp nghiêm trọng nhất của loại tham nhũng này là các đạo luật và chính sách của nhà nước không được thực hiện một cách công bằng

Hình thức thứ ba, đó là "bẻ cong pháp luật " - tham nhũng nhằm mục đích thay đổi các quy định của pháp luật thành những quy định phục vụ cho quyền lợi của những kẻ tham nhũng Khái niệm bẻ cong luật pháp do Ngân hàng Thế giới đưa ra chủ yếu nhằm lý giải thực trạng đời sống chính trị ở các nền kinh tế đang trong thời kỳ chuyển đổi Giả định chính ở đây là các đạo luật và chính sách của nhà nước chịu sự chi phối của một số ít người rất có có thế lực - đã hối lộ các đại biểu quốc hội Nói cách khác, các chính sách của nhà nước chắc chắn được ban hành để phục vụ thiểu số những kẻ có thế lực chứ không phải nhân dân nói chung Mặc dù hệ thống như vậy tồn tại trên thực tế và loại tham nhũng này có thể lý giải một số nhân tố cơ bản trong chính sách công ở nhiều quốc gia (chứ không chỉ riêng các quốc gia đang trong thời kỳ quá độ), song khái niêm "bẻ cong luật pháp" vẫn thiếu tính rõ ràng về mặt phân tích Vấn đề chính ở đây là ở tất cả mọi quốc gia, các nhóm lợi ích có ảnh hưởng tới quá trình ra quyết định của các đại biểu quốc hội Việc ráo riết vận động hành lang là một hoạt động hoàn toàn hợp pháp và chính đáng ở những nền dân chủ đã phát triển Vấn đề chính mang tính phân

tích trong khái niệm "bẻ cong pháp luật" là phân định rạch ròi giữa vận động chính trị hợp pháp và "bẻ cong pháp luật" do tham nhũng gây ra

Pháp luật của nhà nước có thể bị bẻ cong trước tình trạng vận động hành lang ồ ạt và tham nhũng Do vậy, vấn đề chính ở đây là kết quả của chính sách công do vận động hành lang và tham nhũng bất hợp pháp khác nhau tới mức độ nào, và cụ thể hơn những chính sách công do vận động hành lang tác động có tốt hơn những chính sách do tham nhũng tác động hay không? Hơn nữa, vấn đề vẫn là liệu những chi phí với xã hội (chi phí cơ hội của những nguồn lực được sử dụng) của vận động hành lang lớn hơn hay nhỏ hơn so với chi phí xã hội của nạn tham nhũng

1.3 NHƢ̃NG NGUYÊN NHÂN CƠ BẢN CỦA THAM NHŨNG

Tất cả các chủ thể kinh tế đều muốn tối đa hóa lợi ích riêng của họ

Do vậy, lợi ích cá nhân hẹp hòi của các chủ thể kinh tế là động lực chính thúc đẩy các giao dịch kinh kế giữa họ Người ta sẽ phân bổ nguồn lực cho các hoạt động đem lại lợi ích lớn nhất cho họ (quyết định phân bổ nguồn lực) Nói cách khác, tùy từng trường hợp, người ta sẽ có những quyết định kinh tế tối

ưu Như đã nêu ở trên, bổng lộc là một nguồn thu nhập lớn hơn mức lương cạnh tranh (chi phí cơ hội) của người cầm quyền Do việc vơ vét bổng lộc sẽ giúp tối đa hóa lợi ích cá nhân nên các chủ thể kinh tế sẽ lao vào quá trình tạo

ra và phân chia bổng lộc

Việc phân tích các nguyên nhân dẫn tới tham nhũng là một điều kiện cần thiết đối với một chiến lược chống tham nhũng có hiệu quả vì chiến lược đó phải tính tới và giải quyết những căn nguyên chính của tham nhũng

Từ định nghĩa và đặc trưng của tham nhũng cho thấy , tham nhũng luôn luôn gắn với quyền lực và lợi ích cá nhân Những nghiên cứu về tham nhũng trên thế giới nói chung và Việt Nam nói riêng cũng cho thấy tham nhũng là một hiện tượng xã hội gắn với sự xuất hiện chế độ tư hữu, sự hình thành giai cấp và sự ra đời, phát triển của bộ máy nhà nước, quyền lực nhà

nước và các quyền lực công khác Tham nhũng tồn tại ở mọi chế độ với những mức độ khác nhau Khi nhà nước và quyền lực chính trị còn tồn tại thì còn có điều kiện để xảy ra tham nhũng Nhận thức như vậy không đồng nghĩa với việc coi tham nhũng trong bộ máy nhà nước là điều đương nhiên phải chấp nhận mà để chúng ta có ý thức rõ ràng về nguy cơ tiềm tàng của nó đồng thời có các giải pháp "ngăn chặn và từng bước đẩy lùi" tệ nạn này

Cùng với sự phát triển của các hình thái nhà nước, đặc biệt là trong điều kiện phát triển kinh tế thị trường, các quan hệ chính trị - kinh tế tạo ra những tiền đề khách quan quan trọng làm cho tham nhũng phát triển Lợi ích

là yếu tố chủ quan dẫn đến tham nhũng Khi còn điều kiện để lợi ích kết hợp với sự lạm quyền của những người có chức vụ, quyền hạn thì vẫn còn có khả năng xảy ra tham nhũng

Có nhiều nguyên nhân và điều kiện phát sinh tham nhũng, trong đó có những nguyên nhân, điều kiện cơ bản sau:

- Trình độ phát triển kinh tế, trình độ quản lý yếu

Thực tế cho thấy, tham nhũng thường xuất hiê ̣n và tăng ma ̣nh ở những nước chậm phát triển hoặc đang phát triển Xuất phát từ chức năng, nhiệm vụ của mình, Nhà nước đại diện cho xã hội quản lý mọi mặt của đời sống Nếu Nhà nước quản lý xã hội lỏng lẻo sẽ tạo ra các kẽ hở cho tệ tham nhũng nảy sinh và phát triển Các chuẩn mực đánh giá không rõ ràng; vì thế không ít đối tượng lợi dụng để chiếm đoạt tài sản của Nhà nước Tình trạng không rõ ràng trong cơ chế quản lý trên một số lĩnh vực là điều kiện cho nạn tham nhũng phát triển

- Do ảnh hưởng của tập quán văn hoá

Tập quán văn hoá mô ̣t số nước phát triển phương Tây hình thành tư tưởng người dân , chính phủ coi trọng và tuân thủ pháp luật , họ quan niệm sống và làm viê ̣c trong khuôn khổ pháp luâ ̣t Tâ ̣p quán của người Á Đông nói chung và người Việt Nam nói riêng có rất nhiều điều kiện khiến cho tệ tham

nhũng, mà biểu hiện tập trung nhất là nạn quà cáp hối lộ, có cơ sở tồn tại và phát triển Chuyện biếu quà được coi là một nét văn hoá của người Việt Nam nhưng hiện nay nhiều nét văn hoá của người Việt như "miếng trầu là đầu câu chuyện", "ăn quả nhớ người trồng cây" đã và đang bị lợi dụng để thực hiện hành vi tham nhũng Người Viê ̣t Nam xưa coi "phép vua thua lệ làng", tính tự trị làng xã phát triển nên dẫn đến quy định pháp luật không được thực thi Nét văn hóa này dẫn đến mỗi làng , xã, cơ quan, đơn vi ̣ có quy đi ̣nh riêng , không đúng luâ ̣t, tạo thuận lợi cho tham nhũng phát triển

- Hoạt động của bộ máy nhà nước kém hiệu quả , pháp luật không hoàn thiê ̣n, thiếu các công cụ phát hiện và xử lý tham nhũng hữu hiệu

1.4 HẬU QUẢ CỦA THAM NHŨNG

Về hậu quả của tham nhũng, chúng ta cần phải nhận thấy rằng bản chất của hối lộ không là gì khác ngoài việc phân phối lại thu nhập Nói cách khác, bản thân tham nhũng không phải là làm mất đi phúc lợi - quy mô của phúc lợi xã hội vẫn không đổi, mà chỉ phân phối lại mà thôi Mặc dù xét một cách chi ly thì điều này là đúng, song nếu chỉ nhấn mạnh đến khía cạnh phân phối thu nhập của tham nhũng thì đó lại là một trong những kiểu ngụy biện nguy hiểm nhất trong nghiên cứu về tham nhũng vì hâ ̣u quả của tham nhũng đối với mỗi quốc gia là rất lớn

Một quan niệm tương đối phổ biến khác cho rằng tham nhũng là hình thức bù đắp cho đồng lương bèo bọt cho những công chức nhận hối lộ Do vậy không cần phải tăng lương và không cần phải tăng thuế Nói cách khác, theo cách tiếp cận này, gánh nặng tham nhũng bản thân nó đã là một "gánh nặng thuế", do đó nó sẽ cho giúp giảm một số lượng thuế nhất định Hơn nữa, người ta đã chứng minh rằng những việc tìm cách hưởng bổng lộc có mối quan hệ chặt chẽ với tham nhũng Nguồn gốc của việc tranh thủ bổng lộc xuất phát từ những chính sách tăng cường can thiệp của nhà nước và vô hiệu hóa hoạt động của thị trường tự do Những chính sách đó có thể sẽ được

người ta cố tình tận dụng vì chúng đem lại nhiều bổng lộc Những chính sách này có thể sẽ bị những nhóm lợi ích gây ảnh hưởng (bất kể là do vận động hành lang hợp pháp hay do hành động "bẻ cong pháp luật") vì họ được hưởng lợi trong việc tạo ra và vơ vét bổng lộc Mặc dù những chính sách này có lợi cho các nhóm lợi ích, nhưng lại hoàn toàn tồi tệ nếu xét theo góc độ tối đa hóa hiệu quả kinh tế và phúc lợi xã hội Nói cách khác, chúng không có lợi cho công chúng nói chung

Tham nhũng vi phạm nguyên tắc pháp trị trong khi chế độ pháp trị lại

là tiền đề của một nền kinh tế thị trường Nếu không có pháp trị thì không có bảo vệ sở hữu tài sản tư nhân và không thể thực thi được các giao kết hợp đồng Sẽ có rất ít trao đổi giữa các chủ thể vì điều đó không có lợi cho họ

Lý do là vì việc bảo vệ quyền tài sản tư nhân quá yếu và không có đủ sự hỗ trợ để thực hiện các hợp đồng Vì ít có trao đổi giữa các doanh nghiệp nên tất cả các doanh nghiệp sẽ tự sản xuất phần lớn những yếu tố đầu vào thay vì mua trên thị trường Nói cách khác, sẽ không có phân công lao động xã hội

và không có tiền đề cho chuyên môn hóa Vì không có tiền đề cho chuyên môn hóa nên sẽ không có cơ sở cho việc tăng cường hiệu quả kinh tế Đây là một hình thức gián tiếp làm suy giảm hiệu quả kinh tế và kế đến là phúc lợi

xã hội của tham nhũng

Tham nhũng sẽ làm tăng tính chất bất ổn định đối với các doanh nghiệp, đặc biệt liên quan tới bảo vệ quyền sở hữu Tình trạng bất ổn định đó

sẽ làm giảm hiệu quả đầu tư của các nhà đầu tư tiềm năng Các nhà đầu tư đưa ra những quyết định của họ trên cơ sở tính toán hiệu quả đầu tư Họ sẽ không muốn đầu tư nếu hiệu quả đầu tư giảm đi Điều đó đặc biệt đúng với các nhà đầu tư nước ngoài trực tiếp Họ luôn so sánh hiệu quả đầu tư - tức là tốc độ quay vòng vốn đầu tư ở nhiều nước khác nhau và quyết định đầu tư vốn vào quốc gia có hiệu quả cao nhất Vì tham nhũng làm giảm hiệu quả đầu

tư nên các quốc gia có tham nhũng thu hút được ít đầu tư nước ngoài trực tiếp hơn và do vậy sẽ đạt tốc độ tăng trưởng kinh tế thấp hơn

Đây chính là thế tiến thoái lưỡng nan đối với tất cả mọi quốc gia: Liệu những nguồn lực hiện có sẽ được dùng để tạo ra của cải vật chất hay chỉ là phân phối lại chúng? Tình trạng tham nhũng tràn lan là một triệu chứng của một xã hội yếu kém , trong đó phần lớn những nguồn lực và sự đổi mới lại được dành cho việc tái phân phối chúng Nói tới tham nhũng không phải là nói tới một số lượng tiền nào đó được chuyển từ tay người này qua tay người khác hay "chất dầu mỡ bôi trơn cỗ máy kinh doanh" Nói tới tham nhũng là nói tới tương lai của một dân tộc Và chính dân tộc đó phải tự quyết định xử

lý tham nhũng như thế nào

Chúng ta có thể khái quát những tác hại chủ yếu của tham nh ũng ở những điểm chính sau:

- Tác hại về chính trị

Tham nhũng là trở lực lớn đối với quá trình phát triển của mỗi nước , làm xói mòn lòng tin của nhân dân đối với chính quyền , tiềm ẩn các xung đột lợi ích, phản kháng về xã hội, làm tăng thêm khoảng cách giàu nghèo Tham nhũng tràn lan đe dọa sự tồn vong của chế độ

- Tác hại về kinh tế

Tham nhũng gây thiệt hại rất lớn về tài sản của Nhà nước và của công dân Ví dụ: ở nước ta, trong thời gian qua, nạn tham nhũng diễn ra trên tất cả các lĩnh vực của đời sống xã hội, gây thiệt hại lớn đến tài sản của Nhà nước, tiền của, thời gian, công sức của nhân dân Hàng loạt vụ tham nhũng lớn, nghiêm trọng đã bị phát hiện như: vụ Dệt Nam Định, vụ Tamexco, vụ EPCO Minh Phụng, vụ Mường Tè, vụ Lã Thị Kim Oanh, vụ việc ăn hối lộ trong đường dây chạy Quota dệt may, vụ điện kế điện tử tại Thành phố Hồ Chí Minh… Giá trị tài sản bị thiệt hại, bị thất thoát liên quan tới tham nhũng của mỗi vụ lên tới hàng chục, hàng trăm, thậm chí là hàng ngàn tỉ đồng Đó là những con số lớn và đáng lo ngại so với số thu ngân sách hằng năm của nước

ta Trong điều kiện là một nước đang phát triển, mọi nguồn lực cần phải huy

động tối đa cho sự nghiệp công nghiệp hoá, hiện đại hoá, đồng thời phải nỗ lực cho việc xoá đói, giảm nghèo và thực hiện các chính sách xã hội khác thì việc lãng phí, thất thoát tài sản, tiền của, thời gian, công sức do tham nhũng cần được coi là tội ác phải đấu tranh và xử lý mạnh mẽ

Với động cơ vụ lợi, một số người đã lợi dụng vị trí của mình trong bộ máy nhà nước hoặc lợi dụng những quyền hạn nhất định được pháp luật hoặc

cơ quan nhà nước có thẩm quyền giao cho để thực hiện các hành vi nhằm chiếm đoạt tài sản hoặc các lợi ích khác của Nhà nước, của tập thể hoặc cá nhân Hậu quả của hành vi tham nhũng không chỉ là việc tài sản, lợi ích của Nhà nước, của tập thể hoặc của cá nhân bị biến thành tài sản riêng của người thực hiện hành vi tham nhũng, mà nguy hiểm hơn, hành vi tham nhũng còn gây thiệt hại, gây thất thoát, lãng phí một lượng lớn tài sản của Nhà nước, của tập thể, của công dân Vì lợi ích cá nhân mà những kẻ tham nhũng sẵn sàng nhập cả một dây chuyền sản xuất đã lạc hậu hay một con tàu mua về chỉ có thể bán sắt vụn, những công trình xây dựng chưa sử dụng đã hư hỏng

Ở mức độ thấp hơn, việc một số cán bộ, công chức quan liêu, sách nhiễu đối với nhân dân trong khi thực thi công vụ, lạm dụng quyền hạn trong khi thi hành công vụ khiến cho nhân dân phải mất rất nhiều thời gian, công sức, tiền bạc để có thể thực hiện được công việc của mình như xin cấp các loại giấy phép, giấy chứng nhận, hoặc các loại giấy tờ khác Nếu xét từng trường hợp một thì giá trị vật chất bị lãng phí có thể không quá lớn, nhưng nếu tổng hợp những vụ việc diễn ra thường xuyên, liên tục trong cuộc sống hằng ngày thì con số bị thất thoát đã ở mức độ nghiêm trọng

- Tác hại về xã hội

Tham nhũng xâm phạm, thậm chí làm thay đổi, đảo lộn những chuẩn mực đạo đức xã hội, tha hoá đội ngũ cán bộ, công chức nhà nước

Trước những lợi ích bất chính đã hoặc sẽ có được khi thực hiện hành

vi tham nhũng, nhiều cán bộ, công chức đã không giữ được phẩm chất đạo

đức của người cán bộ Cán bộ, công chức khi thực hiện hành vi tham nhũng

đã không còn làm việc vì mục đích phục vụ nhân dân mà hướng tới việc thu được các lợi ích bất chính, bất chấp việc vi phạm pháp luật, làm trái công vụ, trái lương tâm, đạo đức nghề nghiệp Vì vậy, tham nhũng không chỉ phát sinh

ở trong các lĩnh vực kinh tế, tài chính, ngân hàng, đầu tư, xây dựng cơ bản, quản lý đất đai… mà còn có xu hướng lan sang các lĩnh vực mà từ trước tới nay

ít có khả năng xảy ra tham nhũng như: văn hoá, y tế, giáo dục, thể dục, thể thao Hành vi tham nhũng còn xảy ra trong một số chương trình trợ cấp cho thương binh, liệt sĩ, các gia đình chính sách; tham nhũng cả tiền, hàng hoá cứu trợ cho đồng bào gặp thiên tai; tham nhũng trong cả xét duyệt công nhận di tích lịch

sử, văn hoá, thi đua khen thưởng Tham nhũng còn xảy ra ở một số cơ quan bảo vệ pháp luật, những cơ quan đại diện cho công lý và công bằng xã hội

Điều đáng báo động là một số cán bộ, công chức coi việc tham nhũng trở thành bình thường Họ cho rằng, đối tượng quản lý đương nhiên phải "bồi dưỡng" khi muốn thực hiện các công việc thuộc trách nhiệm của người cán

bộ, công chức Đó chính là biểu hiện của sự suy thoái, xuống cấp về đạo đức một cách nghiêm trọng Hơn thế, tham nhũng còn xâm phạm những giá trị đạo đức truyền thống của dân tộc, khi người thực hiện hành vi tham nhũng là giáo viên, bác sĩ, những người hoạt động trong lĩnh vực giáo dục, y tế, văn hoá, xã hội - những người xây dựng nền tảng tinh thần cho xã hội

1.5 KHÁI NIỆM PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG VÀ PHÁP LUẬT VỀ PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG

1.5.1 Khái niệm phòng, chống tham nhũng

Phòng, chống tham nhũng được hiểu là các hoạt động phòng ngừa tham nhũng và phát hiện, xử lý tham nhũng nhằm thực hiện mục tiêu ngăn chặn, đẩy lùi được tình trạng tham nhũng

Phòng ngừa tham nhũng là biện pháp đề đề phòng, ngăn ngừa sự phát sinh các hành vi tham nhũng, không để tham nhũng xảy ra Tùy theo điều

kiện, hoàn cảnh kinh tế, chính trị, xã hội mà mỗi nước có những cách thức, biện pháp phòng ngừa khác nhau Trong đó đáng kể nhất là các biện pháp tiền

đề được các quốc gia trên thế giới áp dụng, đó là tăng cường tính công khai, minh bạch đối với các hoạt động của nhà nước; minh bạch tài sản, thu nhập của công chức; kiểm soát chặt chẽ tài sản, thu nhập của những người có chức

vụ, quyền hạn; cải cách thủ tục hành chính, nâng cao trách nhiệm người đứng đầu, thực hiện tốt quy tắc ứng xử, quy tắc, đạo đức nghề nghiệp; tăng cường công tác quản lý nhà nước, quản lý kinh tế xã hội trên các lĩnh vực Việc thực hiện các biện pháp này là điều kiện cần thiết để đề phòng, ngăn ngừa các hành

vi tham nhũng nẩy sinh trên thực tế

Đi đôi với phòng ngừa tham nhũng, các quốc gia trên thế giới đều sử dụng các công cụ để phát hiện và xử lý những người có hành vi tham nhũng Phát hiện và xử lý hành vi tham nhũng là biện pháp quan trọng nhất trong công tác đấu tranh phòng chống tham nhũng, thể hiện thái độ phản ứng của nhà nước đối với tham nhũng

Phát hiện tham nhũng là quá trình tìm ra các hành vi tham nhũng được thực hiện bởi các chủ thể cụ thể Do chủ thể tham nhũng thường là những người có chức vụ, quyền hạn và một số trường hợp được che đậy bằng các thủ đoạn hết sức tinh vi, thậm chí còn được các công cụ quyền lực bảo vệ, che chắn, do đó việc phát hiện tham nhũng là một trong những công việc hết sức khó khăn Để phát hiện tham nhũng, các quốc gia trên thế giới áp dụng nhiều cách thức, nhưng chủ yếu là thông qua các nhánh quyền lực trong đó có những công cụ phát hiện của nhà nước nhưng cũng có những công cụ từ xã hội Công cụ chính để phát hiện tham nhũng mà nhiều quốc gia trên thế giới

áp dụng đó là thông qua hoạt động của các cơ quan chức năng, chuyên trách

về phòng chống tham nhũng như: thanh tra, kiểm tra, kiểm toán, điều tra, kiểm sát Ngoài ra, trên thực tế hiện nay, có nhiều hành vi tham nhũng được phát hiện xuất phát từ nguồn cung cấp thông tin từ phía tổ chức, cá nhân, trong đó không thể không nói đến vai trò của các cơ quan thông tấn báo chí và

việc tố cáo hành vi tham nhũng của công dân Để phát huy vai trò của các tổ chức, cá nhân trong xã hội, nhà nước cũng xây dựng cơ chế để họ có điều kiện tham gia vào việc phát hiện tham nhũng thông qua nhiều hình thức, nhất là cung cấp thông tin về tham nhũng cho các cơ quan chức năng của nhà nước

Xử lý hành vi tham nhũng là áp dụng các biện pháp trừng phạt của nhà nước đối với người có hành vi tham nhũng Việc kết luận một người có hành vi tham nhũng hay không và trách nhiệm pháp lý thế nào, chế tài xử lý

ra sao căn cứ vào tính chất, mức độ và hậu quả của hành vi tham nhũng Tùy theo tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi tham nhũng mà các quốc gia quy định hình thức, biện pháp xử lý kỷ luật hành chính, trừng phạt về kinh tế hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự, trong đó việc truy cứu trách nhiệm hình sự được áp dụng đối với những hành vi tham nhũng ở mức độ nghiêm trọng, gây nguy hiểm cho xã hội

Như vậy, phòng, chống tham nhũng là các biện pháp mà nhà nước áp dụng để phòng ngừa, ngăn chặn sự phát sinh các hành vi tham nhũng, phát hiện được và xử lý các hành vi tham nhũng

1.5.2 Khái niệm pháp luật về phòng, chống tham nhũng

Để đảm bảo việc phòng chống tham nhũng hiệu quả và tuân theo một trật tự nhất định, nhà nước ban hành các quy định pháp luật nhằm phòng ngừa, phát hiện và xử lý tham nhũng Pháp luật xác định rõ hành vi nào là tham nhũng, thẩm quyền của các cơ quan nhà nước trong công tác phòng chống tham nhũng, trình tự, thủ tục xử lý tham nhũng, đồng thời quy định trách nhiệm và cơ chế để phát huy vai trò của các tổ chức, cá nhân trong xã hội tham gia vào công tác phòng chống tham nhũng

Trong khoa học pháp lý, pháp luật về phòng chống tham nhũng chưa được coi là một ngành luật độc lập với đối tượng điều chỉnh và phương pháp điều chỉnh riêng biệt Pháp luật về phòng chống tham nhũng có thể được hiểu theo nghĩa rộng, đó là các quy định góp phần vào việc phòng ngừa, phát hiện

và xử lý tham nhũng Tuy nhiên, nếu hiểu theo nghĩa này thì khó có thể hệ thống hóa một cách đầy đủ và rút ra những đặc điểm riêng của pháp luật về phòng, chống tham nhũng Mặt khác, trong một số trường hợp cụ thể rất khó có thể xác định được những quy phạm pháp luật nào thuộc pháp luật phòng chống tham nhũng bởi các quy phạm pháp luật về phòng chống tham nhũng nằm rải rác ở nhiều văn bản của nhiều ngành luật khác nhau như luật hình sự, luật hành chính, luật kinh tế… Đồng thời, cũng khó để nghiên cứu tìm ra phương thức, phương pháp hệ thống pháp luật về phòng, chống tham nhũng

Pháp luật về phòng, chống tham nhũng cũng có thể được hiểu theo nghĩa hẹp, đó là tổng thể các quy phạm pháp luật được thể hiện trong luật phòng, chống tham nhũng và các văn bản hướng dẫn thi hành Nhưng hiểu theo nghĩa này thì cũng có điểm không hoàn toàn chính xác vì bên cạnh Luật phòng, chống tham nhũng và các văn bản hướng dẫn thi hành Luật phòng, chống tham nhũng, còn có rất nhiều văn bản thuộc nhiều ngành luật khác nhau cũng có tác dụng phòng chống tham nhũng và có thể được xem là pháp luật về phòng, chống tham nhũng

Nhìn chung, pháp luật phòng chống tham nhũng có một số đặc điểm đặc thù riêng và có thể phân biệt được với pháp luật trong các lĩnh vực khác, đó là:

- Pháp luật về phòng, chống tham nhũng xác định rõ những hành vi nào là hành vi tham nhũng và những biện pháp cưỡng chế nhà nước cần áp dụng đối với các chủ thể có hành vi đó

- Pháp luật về phòng, chống tham nhũng điều chỉnh các quan hệ phát sinh giữa các cơ quan, tổ chức, cá nhân trong phòng ngừa tham nhũng và các quan hệ giữa các cơ quan chức năng của nhà nước với các tổ chức, cá nhân trong việc phát hiện, xử lý các hành vi tham nhũng; quy định các biện pháp được áp dụng để phòng ngừa tham nhũng, đồng thời, quy định vai trò, trách nhiệm của cơ quan, tổ chức, cá nhân trong phòng chống tham nhũng

- Pháp luật về phòng chống tham nhũng quy định về tổ chức và hoạt động của các cơ quan phòng, chống tham nhũng, các quy định về hợp tác quốc tế và phát huy vai trò, trách nhiệm của tổ chức, cá nhân trong phòng, chống tham nhũng, đồng thời quy định các biện pháp bảo đảm nhằm phòng, chống tham nhũng có hiệu quả

- Pháp luật về phòng, chống tham nhũng sử dụng các cách thức, phương pháp tác động nhằm hạn chế, ngăn chặn, phòng ngừa, phát hiện, xử lý hành vi tham nhũng để bảo vệ lợi ích của nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân Các phương pháp điều chỉnh của nó mang tính quyền

uy, phục tùng, buộc mọi chủ thể pháp luật phải tuân theo

- Pháp luật về phòng, chống tham nhũng được thể hiện theo cấu trúc logic bao gồm các nguyên tắc chung, các chế định pháp luật và các quy phạm pháp luật cụ thể Các văn bản quy phạm pháp luật phòng, chống tham nhũng được cơ quan nhà nước có thẩm quyền ban hành theo trình tự, thủ tục do pháp luật quy định, trong đó chứa đựng các qui tắc xử sự chung được nhà nước đảm bảo thực hiện nhằm điều chỉnh các quan hệ pháp luật về phòng, chống tham nhũng theo ý chí của nhà nước Hình thức của pháp luật về phòng, chống tham nhũng được thể hiện theo nhiều cách khác nhau, có khi được thể hiện bằng một văn bản luật điều chỉnh riêng về phòng, chống tham nhũng nhưng thường là nằm rải rác ở nhiều văn bản khác nhau trong hệ thống các văn bản quy phạm pháp luật

Từ các đặc điểm nêu trên cho thấy, pháp luật về phòng chống tham nhũng điều chỉnh những quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động phòng ngừa, phát hiện, xử lý tham nhũng bằng các phương pháp, cách thức điều chỉnh khác nhau, tùy theo tính chất, mức độ của các chủ thể có hành vi tham nhũng Có thể định nghĩa pháp luật về phòng chống tham nhũng như sau: Pháp luật về phòng, chống tham nhũng là tổng thể các quy phạm pháp luật do

cơ quan nhà nước có thẩm quyền ban hành nhằm xác định các biện pháp

phòng ngừa, phát hiện, xử lý tham nhũng; tổ chức hoạt động của cơ quan phòng chống tham nhũng; phát huy vai trò, trách nhiệm của công dân, tổ chức trong phòng, chống tham nhũng; hợp tác quốc tế về phòng, chống tham nhũng

và các biện pháp bảo đảm nhằm phòng, chống tham nhũng có hiệu quả

1.5.3 Vai trò của pháp luật về phòng, chống tham nhũng

Vai trò của pháp luật về phòng, chống tham nhũng đối với hoạt động phòng, chống tham nhũng thể hiện ở những điểm sau đây:

Thứ nhất, pháp luật phòng, chống tham nhũng là cơ sở pháp lý để

nhận diện tham nhũng

Thứ hai, pháp luật tạo khuôn khổ pháp lý để phòng ngừa tham nhũng

Kinh nghiệm chống tham nhũng của các nước trên thế giới cho thấy phòng ngừa tham nhũng có vai trò cực kỳ quan trọng trong cuộc chiến chống tham nhũng Việc đề cao phòng ngừa tham nhũng sẽ là cơ sở để hạn chế sự phát sinh các hành vi tham nhũng trên thực tế Thực tiễn cho thấy các biện pháp phòng ngừa tham nhũng được nhiều nước coi trọng, các biện pháp phòng ngừa được áp dụng và không ngừng được rà soát, sửa đổi, bổ sung

Thứ ba, pháp luật phòng, chống tham nhũng tạo lập khuôn khổ pháp

lý để phát hiện, xử lý tham nhũng

Thứ tư, pháp luật phòng chống tham nhũng là cơ sở pháp lý để các cơ

quan phòng, chống tham nhũng thực hiện chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn, trách nhiệm của mình trong phòng, chống tham nhũng

Thứ năm, pháp luật phòng, chống tham nhũng là cơ sở pháp lý để

phát huy vai trò, trách nhiệm của công dân, tổ chức trong phòng, chống tham nhũng

Thứ sáu, pháp luật về phòng, chống tham nhũng là chuẩn mực để các

chủ thể lựa chọn những xử sự phù hợp trong đời sống pháp lý

Thứ bảy, pháp luật về phòng, chống tham nhũng là cơ sở pháp lý để bảo

vệ quyền con người, sự phát triển bền vững; xây dựng nhà nước pháp quyền Việt Nam, xây dựng củng cố niềm tin của người dân vào nhà nước, pháp luật

Thứ tám, pháp luật về phòng, chống tham nhũng là cơ sở pháp lý để

tiến hành các hoạt động hợp tác quốc tế phòng, chống tham nhũng

1.6 MỘT SỐ CƠ SỞ PHÁP LÝ NGHIÊN CƢ́U PHÒNG , CHỐNG THAM NHŨNG

1.6.1 Công ƣớc Liên hợp quốc phòng chống tham nhũng

Công ước Liên hợp quốc phòng chống tham nhũng (Tiếng Anh: United

Nations Convention against Corruption; viết tắt: UNCAC) đã được thông qua

tại Đại hội đồng Liên hợp quốc ngày 31 tháng 10 năm 2003 (Nghị quyết 58/4)

Để chống lại tham nhũng, công ước quy định những quy ước và chuẩn mực chung về các vấn đề chính bao gồm:

 Công tác phòng chống

 Hình sự hóa tội phạm tham nhũng

 Thu hồi tài sản bị thất thoát

 Hợp tác quốc tế và hỗ trợ kỹ thuật

Điều 5 đến Điều 14 của Công ước quy định các biện pháp phòng chống tham nhũng bao gồm: Quy ước về chuẩn mực hành xử của cán bộ, viên chức nhà nước; cũng như các biện pháp bảo đảm sự độc lập của ngành Tư pháp, tiêu chí tuyển chọn cán bộ, viên chức và đấu thầu công khai các dự án, công trình; thúc đẩy tính minh bạch và truy cứu trách nhiệm trong việc quản lý tài chính công cộng và khu vực tư nhân; mở rộng sự tham gia của các tầng lớp dân chúng trong xã hội dân sự

1.6.2 Luật Phòng, chống tham nhũng Viê ̣t Nam

Luâ ̣t gồm 8 chương, 92 điều được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XI, kỳ họp thứ 8 thông qua ngày 29 tháng 11 năm 2005

Chủ tịch nước ký Lệnh công bố số 26/2005/L/CTN ngày 09 tháng 12 năm

2005 và có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 6 năm 2006; Luật đã được sửa đổi, bổ sung các năm 2007, 2009, 2012

Chương I Những quy định chung, gồm 10 điều (từ Điều 1 đến Điều 10) Chương II Phòng ngừa tham nhũng, gồm 48 điều (từ Điều 11 đến

Điều 58) được chia thành 6 mục

Mục 1 Công khai, minh bạch trong hoạt động của cơ quan, tổ chức,

đơn vị, gồm 23 điều (từ Điều 11 đến Điều 33)

Mục 2 Xây dựng và thực hiện các chế độ, định mức, tiêu chuẩn, gồm

hai điều (từ Điều 34 và Điều 35)

Mục 3 Quy tắc ứng xử, quy tắc đạo đức nghề nghiệp, việc chuyển đỏi

vị trí côngtác của cán bộ, công chức, viên chức, gồm 8 điều (từ Điều 36 đến

Điều 43)

Mục 4 Minh bạch tài sản, thu nhập, gồm 10 điều (từ Điều 44 đến Điều 53)

Mục 5 Chế độ trách nhiệm của người đứng đầu cơ quan, tổ chức, đơn

vị khi để xảy ra tham nhũng, gồm 2 điều (từ Điều 54 và Điều 55)

Mục 6 Cải cách hành chính, đổi mới công nghệ quản lý và phương

thức thanh toán, gồm 3 điều (từ Điều 56 đến Điều 58)

Chương III Phát hiện tham nhũng, gồm 9 điều (từ Điều 59 đến

Điều 67) được chia thành 3 mục

Mục 1 Công tác kiểm tra của cơ quan, tổ chức, đơn vị, gồm 3 điều (từ Điều 59 đến Điều 61)

Mục 2 Phát hiện tham nhũng thông qua hoạt động thanh tra, kiểm

toán, điều tra, kiểm sát, xét xử, giám sát, gồm 2 điều (Điều 62 và Điều 63)

Mục 3 Tố cáo và giải quyết tố cáo về hành vi tham nhũng, gồm 4 điều (từ Điều 64 đến Điều 67)

Chương IV Xử lý hành vi tham nhũng và các hành vi vi phạm pháp luật khác, gồm 4 điều (từ Điều 68 đến Điều 71) được chia thành 2 mục

Mục 1 Xử lý kỷ luật, xử lý hình sự, gồm 2 điều (Điều 68 và Điều 69) Mục 2 Xử lýtài sản tham nhũng, gồm 2 điều (Điều 70 và Điều 71)

Chương V Tổ chức, trách nhiệm và hoạt động phối hợp của các cơ quan thanh tra, kiểm toán nhà nước, điều tra, kiểm sát, tòa án và của cơ quan, tổ chức, đơn vị hữu quan trong phòng, chống tham nhũng, gồm 13 điều

(từ Điều 72 đến Điều 84) được chia thành 2 mục

Mục 1 Tổ chức, chỉ đạo, phối hợp và trách nhiệm trong công tác

phòng, chống tham nhũng, gồm 11 điều (từ Điều 72 đến Điều 82)

Mục 2 Kiểm tra hoạt động chống tham nhũng trong cơ quan thành tra,

kiểm toán nhà nước, điều tra, kiểm sát, tòa án, gồm 2 điều (Điều 83 và Điều 84)

Chương VI Vai trò và trách nhiệm của xã hội trong phòng, chống tham nhũng, gồm 4 điều (từ Điều 85 đến Điều 88)

Chương VII Hợp tác quốc tế về phòng, chống tham nhũng, gồm 2

điều (Điều 89 và Điều 90)

Chương VIII Điều khoàn thi hành, gồm 2 điều (Điều 91 và Điều 92)

1.6.3 Luâ ̣t chống tham nhũng Singapore

Luật chống tham nhũng của Singapore (Prevention Corruption Act) ban hành vào ngày 17/6/1960, Luật Phòng, chống tham nhũng năm 1960 đã được sửa đổi nhiều lần sau đó vào những năm 1972 và 1981, Luật gồm 37 điều, được sắp xếp thành 6 chương:

Chương 1: Mở đầu

Chương 2: Bổ nhiệm nhân viên và những vấn đề cá nhân

Chương 3: Tội phạm và hình phạt

Chương 4: Quyền bắt giữ và điều tra

Chương 5: Chứng cứ

Chương 6: Những quy định khác

Luật quy định những vấn đề cơ bản như: Khái niệm tiền tham nhũng, việc bổ nhiệm Chủ tịch và nhân viên Cơ quan điều tra chống tham nhũng; các hình phạt áp dụng, thẩm quyền của Uỷ viên Công tố trong việc điều tra chống tham nhũng… và các vấn đề khác nhằm đảm bảo cho việc đấu tranh chống tham nhũng được tăng cường hiệu lực, hiệu quả cao hơn

Chương 2

LUẬT CHỐNG THAM NHŨNG SINGAPORE

VÀ MỘT SỐ SO SÁNH, ĐỐI CHIẾU VỚI LUẬT PHÒNG CHỐNG

THAM NHŨNG VIỆT NAM

2.1 CÁC QUY ĐỊNH CHUNG

Luật chống tham nhũng của Singapore (Prevention Corruption Act) ban hành vào ngày 17/6/1960, Luật chống tham nhũng năm 1960 đã được sửa đổi nhiều lần sau đó vào những năm 1972 và 1981, Luật gồm 37 điều, được sắp xếp thành 6 chương:

2.1.1 Khái niệm tiền tham nhũng

Luật chống tham nhũng của Singapore đã xây dựng một quy định thống nhất về khái niệm "tiền tham nhũng", tạo một cơ sở pháp lý rõ ràng, tránh những nhầm lẫn, vướng mắc trong việc xác định và xử lý các hành vi tội phạm tham nhũng; theo đó "tiền tham nhũng" bao gồm:

- Tiền hay mọi hình thức quà biếu, tiền vay mượn, các loại phí, tiền thưởng, tiền hoa hồng, sự đảm bảo có giá trị nào đó hay tài sản, quyền lợi về tài sản ở mọi hình thức, có thể là bất động sản hoặc động sản

- Mọi hình thức trả tiền, chuyển nhượng, thanh toán trừ dần hay thanh toán tiền vay, thực hiện nghĩa vụ hay mọi khả năng thanh toán khác, thanh toán toàn bộ hay thanh toán một phần

- Mọi hình thức dịch vụ hay giúp đỡ hay tạo điều kiện kể cả việc bảo đảm để không bị xử phạt hay đảm bảo cho việc không bị xử lý kỷ luật, phạt hay mọi hình thức khác, kể cả việc thực hiện hay không thực hiện về quyền

và nghĩa vụ

- Tiền tham nhũng cũng được tính kể cả trong trường hợp là các hình thức cung phụng, thực hiện hoặc hứa sẽ thực hiện về các khoản tiền tham nhũng như đã nêu ở trên (Điều 2)

2.1.2 Về bổ nhiệm Chủ tịch và nhân viên Cơ quan điều tra chống tham nhũng

Theo quy định của pháp luật chống tham nhũng thì ở Singapore Tổng thống là người bổ nhiệm Chủ tịch Cơ quan điều tra chống tham nhũng Việc

bổ nhiệm người nào đó vào chức vụ này, theo luật định hoàn toàn thuộc vào quyền tự quyết định của Tổng thống Tuy nhiên, Tổng thống thường chỉ không bổ nhiệm trong trường hợp người đó không đồng ý với ý kiến, kiến nghị của Chính phủ hay Bộ trưởng về thực thi trách nhiệm, quyền hạn do Chính phủ giao Bên cạnh việc bổ nhiệm Chủ tịch, Tổng thống cũng có thể bổ nhiệm Phó Chủ tịch, các trợ lý của Chủ tịch, các Điều tra viên chuyên ngành của Cơ quan điều tra chống tham nhũng Tổng thống quy định cấp bậc cụ thể đối với trợ lý Chủ tịch và các Điều tra viên chuyên ngành

- Đòi hối lộ hay nhận hối lộ, hoặc đồng ý nhận hối lộ cho mình hay cho người khác

- Đưa hối lộ, hứa hẹn đưa hối lộ cho một người khác về một khoản tiêu cực phí (tiền tham nhũng) nhằm được ưu ái dành một khoản lợi nhuận cá nhân nào đó để:

+ Người đó làm hoặc không làm một việc về một vấn đề hay giải quyết một việc nào đó với động cơ, mục đích rõ ràng;

+ Một nhân viên, công chức thuộc cơ quan công quyền làm hay không làm một việc liên quan đến một vấn đề gì đó hay giải quyết một việc thực sự có mục đích cá nhân liên quan đến cơ quan công quyền đó

Người nào thực hiện một trong các hành vi trên sẽ bị coi là phạm tội tham nhũng và phải chịu phạt tiền đến 100.000 đôla Singapore hoặc bị phạt tù không quá 5 năm hoặc phải chịu cả hai hình phạt đó (Điều 5)

Nếu Điều tra viên chống tham nhũng mà có hành vi nhận hối lộ hay kiếm lời mang tính chất tham nhũng, hoặc đồng ý chấp nhận, có ý định kiếm lời từ một người nào đó cho chính cá nhân mình hay cho người khác kiếm một khoản tiền để xúi giục người nào đó hay thưởng cho người nào đó để làm hay không làm một việc, hoặc đã làm hay đã không làm một việc, có hành vi liên đới đến công vụ của người có trách nhiệm đó hay một việc gì đó, hoặc để

tỏ ra giúp đỡ hay không giúp đỡ một người nào đó khi liên quan đến công vụ của người có trách nhiệm hay công việc của người đó, hoặc:

Người nào đưa hối lộ hay đồng ý đưa hối lộ hoặc đưa một khoản tiền cho một nhân viên Nhà nước, xúi giục làm việc gì đó hay vì một khoản tiền thưởng để làm hoặc không làm một việc, hoặc đã làm hay đã không làm một việc liên quan đến công vụ của người có trách nhiệm hay công việc hoặc để tỏ

ra có sự giúp đỡ hay không giúp đỡ một người nào đó có liên quan đến công vụ của người có trách nhiệm hay công việc của người đó, hoặc: Người nào cố ý đưa hối lộ cho nhân viên hoặc nếu nhân viên cố ý nhận hối lộ nhằm mục đích làm sai trái, báo cáo sai sự thật với người có trách nhiệm về các chứng từ, tài khoản và các tài liệu khác mà người có trách nhiệm đang giải quyết, hay báo

cáo những nội dung sai sự thật, không trung thực, hay không đúng với sự thật nhằm lừa dối người có trách nhiệm; thì các hành vi trên sẽ bị coi là phạm tội tham nhũng và sẽ phải chịu hình phạt tiền đến 100.000 đôla Singapore hoặc bị phạt tù đến 5 năm hoặc phải chịu cả hai hình phạt đó (Điều 6)

Trường hợp một người có các hành vi trên và bị áp dụng xử lý theo các khung hình phạt nêu trên mà liên quan đến hợp đồng hay một đề nghị về hợp đồng với một bên tham gia là Chính phủ hay một cơ quan nào đó là cơ quan đại diện Chính phủ, cơ quan công quyền thì trong trường hợp này hình phạt tù được áp dụng sẽ là đến 7 năm (Điều 7)

Người nào vì muốn giành được quyền ký kết hợp đồng với Chính phủ hay một cơ quan công quyền để làm một việc gì đó, hay hợp đồng dịch vụ, làm việc, cung cấp về hạng mục, vật tư, mà đưa hối lộ cho người đã giành ưu tiên cho việc ký kết hợp đồng cho người khác do có động cơ cá nhân hoặc vì

vụ lợi để mà huỷ bỏ lời hứa hẹn này; hoặc người nào đòi hoặc nhận tiền hối lộ

để can dự vào công vụ hay vì vụ lợi mà tự ý huỷ bỏ hợp đồng thì sẽ bị coi là phạm tội và có thể bị phạt tiền đến 100.000 đôla Singapore, chịu phạt tù đến 7 năm hoặc phải chịu cả hai hình phạt này (Điều 10)

Người nào hối lộ đại biểu Quốc hội vì động cơ cá nhân hay vì vụ lợi

để đại biểu Quốc hội đó làm hay không làm một việc gì đó thuộc thẩm quyền hoặc Đại biểu Quốc hội nào đòi hay nhận hối lộ vì động cơ cá nhân với mục đích vụ lợi để làm hay không làm một việc trong thẩm quyền của mình thì bị coi là phạm tội và có thể bị phạt tiền đến 100.000 đôla Singapore, chịu phạt tù đến 7 năm hoặc phải chịu cả hai hình phạt này (Điều 11)

Người nào đưa hối lộ cho nhân viên cơ quan công quyền vì động cơ

cá nhân hay vì mục đích vụ lợi mà can thiệp vào biểu quyết của các nhân viên

cơ quan công quyền tại các hội nghị của cơ quan công quyền để ủng hộ hay không ủng hộ các giải pháp hay vấn đề nêu lên đối với cơ quan công quyền đó; can thiệp vào hoạt động, trong việc tìm kiếm, giải quyết hay làm chậm trễ,

cản trở, gây khó khăn, can thiệp vào công việc hay hoạt động của công chức Nhà nước; giúp đỡ trong việc uỷ quyền hay cản trở việc biểu quyết thông qua hay việc chuyển nhượng hợp đồng, khế ước tạo thuận lợi cho cá nhân nào đó; hoặc công chức cơ quan công quyền nào mà đòi hay nhận hối lộ vì động cơ cá nhân hay vì mục đích vụ lợi mà có các hành vi can thiệp vào những hoạt động như trên thì tất cả các hành vi này đều bị coi là phạm tội và bị phạt tiền đến 100.000 đôla Singapore, chịu phạt tù đến 7 năm hoặc phải chịu cả hai hình phạt này (Điều 12)

Theo quy định của Luật chống tham nhũng thì khi Toà án kết tội một người phạm tội do nhận hối lộ trong trường hợp vật hối lộ là một khoản tiền, hay có thể xác định được giá trị thực của vật hối lộ thì Toà án có thể áp dụng thêm hình phạt khác đối với người đó như buộc phải trả một khoản tiền như mức phạt theo từng lần vi phạm như đã nêu trong lệnh phạt hay một khoản tiền tương đương với giá trị vật hối lộ Giá trị của vật hối lộ và mọi khoản tiền phạt có thể thu như tiền phạt Trong trường hợp một người nào đó bị truy tố

từ hai tội trở lên về việc nhận hối lộ thì Toà án có thể nâng mức hình phạt trên với một khoản tiền bằng tổng giá trị của vật hối lộ theo quy định cụ thể với tội đang xem xét (Điều 13)

2.1.3 Về thẩm quyền trong điều tra, truy tố, xét xử tội phạm tham nhũng

* Thẩm quyền điều tra

Ngoài việc điều tra những tội theo quy định của Luật chống tham nhũng như đã nêu ở trên, Chủ tịch, Điều tra viên chuyên ngành Cơ quan điều tra chống tham nhũng cũng có thẩm quyền điều tra mà không cần có sự phê chuẩn của Cơ quan công tố đối với một số tội được quy định tại một số điều trong Bộ luật Hình sự

* Thẩm quyền của Uỷ viên Công tố yêu cầu cung cấp các thông tin khi điều tra tội phạm là người thi hành công vụ:

Trong khi tiến hành điều tra âm mưu, động cơ, mục đích phạm tội, việc giúp sức cho kẻ phạm tội của người thi hành công vụ thuộc Chính phủ, các cơ quan thuộc Chính phủ, các cơ quan công quyền theo quy định của Luật chống tham nhũng và Bộ luật Tố tụng hình sự, Uỷ viên Công tố có quyền:

- Yêu cầu kê khai tất cả động sản và bất động sản của người đó hay vợ con người đó sở hữu, xác định ngày tháng năm có tài sản đó, kiểm tra nguồn gốc các tài sản đó do đâu mà có: Mua bán, là quà biếu, được thừa kế hay do hình thức khác đem lại

- Yêu cầu kê khai bằng văn bản các khoản tiền gửi hay tài sản khác của người đó và của vợ, con người đó gửi ở nước ngoài trong từng thời gian

cụ thể để làm rõ theo quy định của pháp luật

- Yêu cầu cán bộ kiểm soát thuế thu nhập cung cấp thông tin về hoạt động của người đó cũng như của vợ, con người đó Cán bộ kiểm soát thuế thu nhập phải trình bày, cung cấp đầy đủ các thông tin tài liệu liên quan, các bản sao có công chứng các tài liệu liên quan đến đối tượng cả về vấn đề sở hữu hay những vấn đề khác thuộc phạm vi kiểm soát của cán bộ kiểm soát thuế thu nhập

- Yêu cầu người phụ trách các bộ phận, cơ quan, tổ chức thuộc Chính phủ hay Chủ tịch, Giám đốc, lãnh đạo cơ quan công quyền cung cấp những thông tin, tài liệu liên quan hoặc những bản sao các tài liệu liên quan đến sở hữu hay thuộc quyền quản lý của người đó

- Yêu cầu Giám đốc ngân hàng cung cấp các bản sao tài liệu về tài khoản của người đó hay của vợ, con người đó gửi ở ngân hàng

Người nào cố ý không thực hiện các yêu cầu trên theo thông báo của

Uỷ viên Công tố, cho dù luật có quy định khác thì người đó vẫn sẽ bị coi là phạm tội, phải chịu hình phạt tiền đến 1.000 đôla Singapore hoặc bị phạt tù đến 1 năm hoặc phải chịu cả hai hình phạt đó (Điều 21)

2.1.4 Đối với việc truy tố, xét xử

Trừ những trường hợp theo quy định của pháp luật, không có sự tố cáo nào về tội phạm theo quy định của Luật chống tham nhũng được thừa nhận như chứng cứ vụ án và nhân chứng của vụ án không được phép để lộ tên

và địa chỉ của người cung cấp thông tin cũng như các vấn đề khác đã giúp cho việc điều tra khám phá tội phạm Các tài liệu, giấy tờ liên quan là chứng cứ vụ

án hay liên quan đến hoạt động kiểm tra, thanh tra theo thủ tục tố tụng hay liên quan đến cuộc điều tra phát hiện, khám phá tội phạm mà có chứa tên hay lời trình bày của nhân chứng, người cung cấp thông tin trong đó thì Toà án trước khi đưa vụ án ra xét xử phải đảm bảo bí mật cho nhân chứng, người cung cấp thông tin đó và khi cần thiết phải có biện pháp bảo vệ nhân chứng, người cung cấp thông tin

Khi xét xử tội phạm tham nhũng, trong trường hợp Toà án thấy có sự

cố tình tố cáo sai sự thật hoặc lời tố cáo chỉ tin vào niềm tin nội tâm là có thật của người cung cấp thông tin, hoặc về mặt thủ tục tố tụng thấy không bảo đảm cho công tác xét xử mà không có sự điều tra ban đầu đối với người cung cấp thông tin thì Toà án có thể yêu cầu để nguyên bản tố cáo gốc cho Toà án

và cho phép tiến hành điều tra, xác minh thêm hay yêu cầu xuất trình các tài liệu liên quan đến người cung cấp thông tin

Khi xét xử tội phạm tham nhũng, trong trường hợp Tòa án thấy có sự thật hoặc lời tố cáo chỉ tin vào niềm tin nội tâm là có thật của người cung cấp thông tin, hoặc về mặt thủ tục tố tụng thấy không bảo đảm cho công tác xét

xử mà không có sự điều tra ban đầu đối với người cung cấp thông tin thì Tòa

án có thể yêu cầu để nguyên bản tố cáo gốc cho Tòa án và cho phép tiến hành điều tra, xác minh thêm hay yêu cầu xuất trình các tài liệu liên quan đến người cung cấp thông tin

Việc truy tố các tội phạm tham nhũng ra trước Tòa án sơ thẩm có thẩm quyền để tiến hành xét xử theo quy định của Luật chống tham nhũng chỉ được thực hiện khi có sự phê chuẩn của Uỷ viên Công tố

2.2 NGHIÊN CƢ́U MỘT SỐ QUY ĐI ̣NH LUẬT CHỐNG THAM NHŨNG SINGAPORE KHÁC VỚI VIỆT NAM

2.2.1 Cơ quan điều tra tham nhũng

Singapore không có Ban chỉ đạo trung ương về phòng chống tham nhũng như Việt Nam, thay vào đó là một Cơ quan điều tra tham nhũng (CPIB) tách khỏi các cơ quan khác, trực thuộc Thủ tướng Chính phủ, có quyền độc lập điều tra và ngăn chặn tham nhũng Chính điều này sẽ giúp cho cơ quan không bị chi phối trong hoạt động điều tra Chức năng và nhiệm vụ của CPIB

là tiếp nhận và điều tra các tố giác về tham nhũng trong các cơ quan nhà nước

và tư nhân (lĩnh vực công và tư nhân); điều tra và làm rõ các hành vi vi phạm pháp luật và đạo đức nghề nghiệp trong các tổ chức của Nhà nước; ngăn chặn

và phòng ngừa tệ nạn tham nhũng bằng cách điều tra, xem xét quá trình và phương thức hoạt động trong các cơ quan nhà nước nhằm hạn chế đến mức tối đa các điều kiện để tham nhũng nảy sinh CPIB hiện có 75 nhân viên, trong đó có 49 nhân viên điều tra (CPI officers) và 26 nhân viên phục vụ Trong số các nhân viên điều tra, có cả Chủ tịch và 2 Phó chủ tịch CPIB, 5 trợ

lý Chủ tịch và 41 nhân viên điều tra chuyên nghiệp được sắp xếp theo các cấp bậc khác nhau Những người không làm nhiệm vụ điều tra gồm có 4 nhân viên tiếp nhận và xử lý thông tin, 22 nhân viên văn phòng

Bộ phận nghiệp vụ là bộ phận quan trọng nhất, tập trung số lượng lớn nhân viên có trình độ cao Bộ phận này thực thi nhiệm vụ chủ yếu trong đấu tranh chống tham nhũng và tiến trình điều tra các hành vi vi phạm pháp luật có dấu hiệu của tội tham nhũng theo luật định Bộ phận nghiệp vụ được chia thành 4 đơn vị, mỗi đơn vị đảm trách điều tra một số loại vụ việc, một số loại đối tượng nhất định Trong đó có đơn vị gọi tắt là SIT - đây là đơn vị được giao điều tra những nhân vật quan trọng (có chức, có quyền và có địa vị xã hội) và các vụ việc có tính chất phức tạp

Bộ phận trinh sát nghiệp vụ có nhiệm vụ thu thập và xử lý các thông tin về tham nhũng, xác minh tính chính xác của những thông tin đã được cung