Tòa án trọng tài thường trực La Haye và việc giải quyết các tranh chấp quốc tế

Với mong muốn đưa ra một số luận cứ khoa học, pháp lý cũng như những bài học kinh nghiệm trong giải quyết tranh chấp liên quan đến chủ quyền lãnh thổ nhằm hỗ trợ cho việc đấu tranh giành

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN THỊ THẮNG

TÒA ÁN TRỌNG TÀI THƯỜNG TRỰC LA HAYE

VÀ VIỆC GIẢI QUYẾT CÁC TRANH CHẤP

QUỐC TẾ

Chuyên ngành: Luật Quốc tế

Mã số: 60 38 01 07

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Cán bộ hướng dẫn khoa học: PGS.TS NGUYỄN BÁ DIẾN

HÀ NỘI - 2014

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi

có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Nguyễn Thị Thắng

MỤC LỤC

Trang Trang phụ bìa

Lời cam đoan

Mục lục

Danh mục các chữ viết tắt

Danh mục các biểu đồ, sơ đồ, bản đồ

MỞ ĐẦU 1

Chương 1: GIỚI THIỆU CHUNG VỀ TÒA TRỌNG TÀI THƯỜNG TRỰC LA HAYE 4

1.1 Lịch sử hình thành và phát triển của Tòa trọng tài thường trực La Haye (PCA) 4

1.1.1 Lịch sử hình thành thiết chế trọng tài 4

1.1.2 Quá trình thành lập và phát triển của PCA 5

1.2 Cơ cấu tổ chức của PCA 10

1.2.1 Hội đồng hành chính (Administrative Council) 11

1.2.2 Thành viên của Tòa (Members of the Court) 11

1.2.3 Văn phòng quốc tế hoặc Ban Thư ký (International Bureau) 12

1.2.4 Cơ quan khác (Tòa) 12

1.2.5 Các văn kiện pháp lý cơ bản 12

1.3 Thẩm quyền của PCA 13

1.3.1 Thẩm quyền về vụ việc 13

1.3.2 Thẩm quyền về dịch vụ pháp lý của PCA 14

1.3.3 Thời hạn 15

1.4 Đặc điểm của PCA 16

1.5 Vị trí, vai trò của PCA trong tài phán quốc tế và phát triển luật quốc tế 17

1.5.1 Vị trí và vai trò của PCA đối với tài phán quốc tế 17

1.5.2 Vai trò của PCA đối với việc phát triển pháp luật quốc tế 20

Chương 2: THỦ TỤC TỐ TỤNG VÀ LUẬT ÁP DỤNG CỦA PCA 22

2.1 Luật áp dụng 22

2.1.1 Nguyên tắc thủ tục 22

2.1.2 Nguyên tắc lựa chọn luật áp dụng 22

2.2 Trình tự, thủ tục giải quyết tại PCA 23

2.2.1 Theo Công ước La Haye 1899 và Công ước La Haye1907 23

2.2.2 Theo các quy tắc tố tụng ban hành sau Công ước La Haye 1899 và Công ước La Haye 1907 29

Chương 3: THỰC TIỄN HOẠT ĐỘNG CỦA PCA 43

3.1 Thực tiễn cung cấp các dịch vụ pháp lý của PCA 43

3.1.1 Thực tiễn trọng tài 43

3.1.2 Các dịch vụ khác 44

3.2 Một số tranh chấp chủ quyền điển hình PCA đã giải quyết 45

3.2.1 Vụ tranh chấp chủ quyền đảo Palmas giữa Hà Lan và Mỹ (năm 1928) 45

3.2.2 Vụ tranh chấp quần đảo Hanish giữa Eritrea và Yemen (năm 1998 đến 1999) 51

3.2.3 Vụ tranh chấp biên giới trên biển giữa Barbados và Trinidad & Tobago (năm 2006) 63

Chương 4: BÀI HỌC KINH NGHIỆM CỦA TÒA TRỌNG TÀI THƯỜNG TRỰC LA HAYE VÀ NHỮNG GIẢI PHÁP ĐỀ XUẤT NHẰM BẢO VỆ CHỦ QUYỀN TRÊN BIỂN ĐÔNG CỦA VIỆT NAM 73

4.1 Những bài học kinh nghiệm của PCA trong giải quyết tranh chấp chủ quyền lãnh thổ 73

4.1.1 Những ưu điểm của phương thức PCA 73

4.1.2 Những hạn chế của phương thức PCA 74

4.2 Giải pháp và đề xuất cho Việt Nam trong việc sử dụng phương thức PCA giải quyết tranh chấp chủ quyền biển Đông 75

4.2.1 Tình hình tranh chấp biển Đông hiện nay 75

4.2.2 Đề xuất các giải pháp cho Việt Nam tại PCA 77

4.2.3 Trình tự, thủ tục đưa vụ việc ra PCA 86

4.2.4 Những vấn đề Việt Nam cần chuẩn bị để đưa vụ việc ra PCA 89

4.2.5 Những vấn đề có thể phát sinh khi Việt Nam đưa tranh chấp chủ quyền biển đảo trên biển Đông tại thiết chế PCA 103

KẾT LUẬN 113

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 115 PHỤ LỤC

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

CTTG I Chiến tranh thế giới thứ nhất

CTTG II Chiến tranh thế giới thứ hai

ICC Tòa trọng tài quốc tế của Phòng thương mại quốc tế ICJ Tòa án công lý quốc tế của Liên hợp quốc

ICSID Trung tâm giải quyết tranh chấp đầu tư quốc tế ITLOS Tòa án quốc tế theo Công ước luật biển năm 1982

La Haye I Công ước La Haye 1899

La Haye II Công ước La Haye 1907

PCA Tòa trọng tài thường trực Lahaye

UNCITRAL Ủy ban Liên hợp quốc về Luật thương mại quốc tế UNCLOS Công ước luật biển năm 1982 của Liên hợp quốc

DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ, SƠ ĐỒ, BẢN ĐỒ

Biểu đồ 3.1: Số lượng các vụ việc trọng tài tồn đọng qua các

Biểu đồ 3.2: Số lượng các yêu cầu liên quan đến thẩm quyền

chỉ định của Tổng thứ ký PCA từ năm 2000 đến

Sơ đồ 2.1: Quy trình thủ tục tố tụng theo Công ước Lahaye

Sơ đồ 2.2: Quy trình thủ tục tố tụng theo Quy tắc trọng tài

Bản đồ V: Bản đồ thể hiện đường biên giới trên biển giữa

Barbados và Trinidad & Tobago theo phán quyết

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong bối cảnh tình hình tranh chấp chủ quyền trên biển Đông, đặc biệt là những tranh chấp quanh khu vực quần đảo Hoàng Sa và Trường Sa của Việt Nam đang diễn ra rất phức tạp thì việc tìm hiểu và áp dụng một cách thuận lợi các quy tắc

tố tụng của các cơ quan tài phán quốc tế để giải quyết các tranh chấp một cách hòa bình, tránh các cuộc xung đột vũ trang là một trong những nhu cầu cấp thiết của Việt Nam, đây cũng là nhiệm vụ đặt ra cho nhưng nhà làm luật, những chuyên gia và các nhà nghiên cứu luật quốc tế của Việt Nam Với mong muốn đưa ra một số luận cứ khoa học, pháp lý cũng như những bài học kinh nghiệm trong giải quyết tranh chấp liên quan đến chủ quyền lãnh thổ nhằm hỗ trợ cho việc đấu tranh giành chủ quyền

biển đảo Việt Nam nên học viên đã lựa chọn đề tài: “Tòa án trọng tài thường trực

La Haye và việc giải quyết các tranh chấp quốc tế” cho luận văn của mình

2 Tình hình nghiên cứu

Việt Nam đã trở thành thành viên của Tòa trọng tài thường trực La Haye (PCA), chính thức tham gia Công ước La Haye 1899 từ ngày 29 tháng 12 năm 2011

và Công ước La Haye 1907 từ ngày 27 tháng 02 năm 2012 Cho đến nay đã có một

số bài viết, công trình nghiên cứu liên quan đến PCA của một số chuyên gia pháp

lý, các nhà làm luật, tuy nhiên số lượng vẫn còn rất hạn chế và cũng chưa có một công trình nào đi sâu nghiên cứu một cách đầy đủ, toàn diện về PCA đã được công

bố Hi vọng luận văn sẽ có những đóng góp nhất định về mặt khoa học cũng như thực tiễn trong việc lựa chọn một thiết chế tài phán quốc tế để giải quyết các tranh chấp quốc tế mà Việt Nam có liên quan

3 Mục đích nghiên cứu

Trong phạm vi luận văn, học viên mong muốn giới thiệu một cách đầy đủ, toàn diện cũng như những ưu điểm và hạn chế của Tòa trọng tài thường trực La Haye - một thiết chế tài phán quốc tế có lịch sử lâu đời và nhiều kinh nghiệm trong

việc giải quyết các tranh chấp liên quan đến chủ quyền lãnh thổ nhưng vẫn chưa được biết đến nhiều tại Việt Nam như một số thiết chế tài phán quốc tế khác như Tòa án công lý quốc tế của Liên hiệp quốc (ICJ), Trọng tài thương mại quốc tế (ICC) hay Tòa án quốc tế theo Công ước luật biển của Liên hợp quốc (ITLOS)…

4 Phạm vi nghiên cứu

Trong phạm vi khuôn khổ để tài, luận văn đi sâu tìm hiểu về quá trình hình thành, phát triển, các quy tắc tố tụng và thực tiễn hoạt động của PCA kể từ khi thành lập cho đến nay, trong đó bao gồm các nội dung như vai trò, chức năng, cơ cấu tổ chức, bản chất của PCA, quy trình thủ tục tố tụng của PCA, các giai đoạn phát triển của PCA và thực tiễn hoạt động tương ứng với từng giai đoạn phát triển Ngoài ra, luận văn cũng nghiên cứu và giới thiệu một số vụ việc liên quan đến tranh chấp chủ quyền biển đảo đã được giải quyết tại PCA, qua đó rút ra những bài học kinh nghiệm cho Việt Nam trong việc giải quyết các tranh chấp liên quan đến biển đảo Một nội dung quan trọng khác nữa của luận văn là áp dụng những quy tắc tố tụng hiện hành của PCA vào việc giải quyết những tranh chấp liên quan đến biển đảo tại Việt Nam Luận văn phân tích những ưu điểm và hạn chế của PCA, những thuận lợi và khó khăn khi Việt Nam lựa chọn phương thức PCA để giải quyết các tranh chấp trên biển Đông Những điểm cần lưu ý để phát huy những ưu điểm và hạn chế những khó khăn khi lựa chọn phương thức PCA

5 Tính mới và những đóng góp của đề tài

Đề tài nghiên cứu mang tính xây dựng, trên cơ sở tham khảo bài viết của các nhà nghiên cứu, nhà khoa học về vấn đề này đưa ra một số giải pháp, kiến nghị để Việt Nam có thể sử dụng PCA để giải quyết tranh chấp Biển Đông

6 Phương pháp nghiên cứu

Để làm rõ vấn đề trên, Luận văn sử dụng phương pháp phân tích tổng hợp, đánh giá, quy nạp, diễn dịch, thống kê, so sánh để từ đó rút ra những nhận xét có ý nghĩa về mặt khoa học cũng như thực tiễn Các phương pháp này được thực hiện

trên nền tảng của phương pháp duy vật biện chứng Ngoài ra luận văn còn sử dụng các phương pháp nghiên cứu truyền thống và hiện đại khác

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 4 chương:

Chương 1: Giới thiệu tổng quan về PCA bao gồm lịch sử hình thành và phát

triển, cơ cấu tổ chức, thẩm quyền, vị trí và vai trò của PCA

Chương 2: Các nguyên tắc, trình tự và thủ tục tố tụng và luật áp dụng của PCA Chương 3: Thực tiễn trọng tài và cung cấp dịch vụ pháp lý của PCA từ năm

2000 đến nay, giới thiệu ba vụ việc điển hình liên quan đến tranh chấp chủ quyền biển đảo đã được giải quyết tại PCA

Chương 4: Bài học kinh nghiệm của PCA và những giải pháp đề xuất nhằm

bảo vệ chủ quyền trên biển Đông của Việt Nam

sử dụng phương thức này để giải quyết tranh chấp Quy định sơ khai về trọng tài trong luật mua bán hàng hóa cho phép các lái buôn được tự phân xử bất hòa của mình không cần có sự can thiệp của Nhà nước Về sau Luật La Mã cho phép mở rộng phạm vi tranh chấp, không chỉ trong biên giới lãnh thổ, mà còn ở những nước La Mã

có trao đổi hàng hóa, có nghĩa là trải rộng trên hầu khắp lục địa Châu Âu

Trong hệ thống luật của Anh, văn bản pháp luật đầu tiên về trọng tài phải kể đến Luật Trọng tài 1697, nhưng vào thời điểm luật được thông qua, đây đã là một phương thức rất phổ biến (phán quyết đầu tiên của trọng tài ở Anh được đưa ra vào năm 1610) Tuy nhiên các quy định sơ khai về trọng tài trong hệ thống luật common law thể hiện một hạn chế cơ bản là bất cứ bên tham gia tranh chấp nào cũng có thể khước từ việc thực hiện phán quyết của trọng tài nếu thấy phán quyết đó bất lợi cho mình Hạn chế này đã được khắc phục trong Luật năm 1697 Trong Hiệp ước Jay năm 1794, Anh và Mỹ đã thống nhất đưa các vấn đề còn đang tranh chấp liên quan đến các khoản nợ và biên giới ra giải quyết ở trọng tài Việc giải quyết tranh chấp này kéo dài 7 năm và được coi là kết thúc thành công Năm 1872, Mỹ và Anh trên

cơ sở Hiệp ước Washington năm 1871 đã dựa vào biện pháp trọng tài để giải quyết

vụ Alabama, trong đó Mỹ kiện Anh vi phạm vai trò trung lập của mình trong cuộc

chiến tranh ly khai ở Mỹ Tòa trọng tài gồm năm Trọng tài viên do người đứng đầu các nước Anh, Mỹ, Barazil, Ý và Thụy Sỹ lựa chọn Tòa trọng tài đã kết luận cho

Mỹ thắng kiện và nước Anh phải trả một khoản bồi thường cho những hoạt động trái pháp luật của mình Từ đầu thế kỷ XX, các nước (trong đó có Pháp và Mỹ) bắt đầu thông qua các đạo luật quy định và khuyến khích việc phân xử ở cấp trọng tài

thay cho kiện tụng ở tòa án vốn được cho là kém hiệu quả hơn

Trước sự phát triển mạnh mẽ của thương mại thế giới, phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài cũng phát triển dẫn tới việc hình thành những tổ chức trọng tài quốc tế để giải quyết các tranh chấp phát sinh trong các hợp đồng thương mại quốc tế Tầm quan trọng của việc giải quyết tranh chấp bằng trọng tài ngày càng được thừa nhận rộng rãi, đặc biệt là trong các thập kỷ gần đây Cuối thế

kỷ 19, người ta đã cố gắng hợp thức hoá tính cách pháp lý cho hình thức trọng tài qua hai Hội nghị quốc tế Đó là hội nghị Hoà bình tổ chức tại La Haye vào năm

1899 và năm 1907 Hai hội nghị này đã đi đến việc soạn thảo quy chế và thủ tục và

nỗ lực hướng dẫn các quốc gia áp dụng triệt để các hiệp ước trọng tài và khái niệm

“Trọng tài” được đề cập nhiều trong luật quốc tế Định nghĩa sớm nhất về trọng tài được nêu trong Công ước La Haye năm 1899, theo đó: “Trọng tài là nhằm để giải quyết những bất đồng giữa các bên thông qua một người thứ ba do chính các bên lựa chọn trên cơ sở tôn trọng luật pháp” Công ước La Haye 1907 qui định: “Trọng tài quốc tế có đối tượng giải quyết là những tranh chấp giữa các quốc gia qua sự can thiệp của những trọng tài viên do các quốc gia tranh chấp tự chọn và đặt trên cơ sở của sự tôn trọng luật pháp”

1.1.2 Quá trình thành lập và phát triển của PCA

1.1.2.1 Quá trình thành lập của PCA

Với mong muốn tìm kiếm các giải pháp giải quyết các xung đột giữa các quốc gia mà không cần sử dụng lực lượng quân sự, ý tưởng về tổ chức Hội nghị hòa bình thế giới được Sa hoàng Nicholas II đưa ra ngày 29/08/1898 Ngày 18/05/1899 Hội nghị hòa bình thế giới lần thứ nhất đã được nhóm họp tại La Haye (viết theo tiếng Pháp), (Hague viết theo tiếng Anh), (Den Haag theo tiếng Hà Lan) của Hà Lan

dưới sự chủ trì của Sa hoàng Nicholas II và ông Mikhail Nikolayevich Muravyov,

Bộ trưởng Bộ ngoại giao Nga Có 26 quốc gia đã tham dự hội nghị bao gồm các nhà lãnh đạo của Bắc Mỹ và Nam Mỹ, vua Nam Tư, hoàng đế của đế quốc Ottoman, quốc vương Thái Lan, đại diện của Thanh Triều (Trung Quốc),

Hội nghị hòa bình La Haye lần thứ nhất đã thảo luận rất nhiều vấn đề liên quan đến chiến tranh cũng như giải quyết các xung đột giữa các quốc gia Kết quả của hội nghị là sự ra đời của Công ước La Haye 1899 (còn được gọi là Công ước La Haye I) Công ước La Haye 1899 được ký kết vào ngày 29/07/1899 và bắt đầu có hiệu lực từ ngày 04/09/1900 Nội dung cơ bản của Công ước La Haye năm 1899 tập trung vào vấn đề giải quyết các tranh chấp quốc tế bằng biện pháp hòa bình Một trong những nội dung cơ bản của Công ước là quy định về việc thành lập Tòa trọng tài thường trực với tư cách là một thiết chế quốc tế giúp các quốc gia có tranh chấp

có thể giải quyết các tranh chấp của mình theo phương pháp hòa bình[48] Trên cơ

sở của Công ước La Haye 1899, Tòa trọng tài thường trực đã được thành lập vào năm 1900, có trụ sở chính tại cung điện Hòa Bình, thành phố La Haye của Hà Lan

Tòa trọng tài thường trực La Haye (PCA) bắt đầu đi vào hoạt động từ năm

1902, tuy nhiên, một thời gian sau đó quy chế hoạt động của Tòa trọng tài đã bắt đầu bộc lộ nhiều hạn chế cần phải điều chỉnh Xuất phát từ yêu cầu này, Hội nghị hòa bình thế giới lần 2 đã được nhóm họp tại La Haye từ ngày 15 đến ngày 18/10/1907, kết quả hội nghị đã ký kết Công ước La Haye 1907 (còn gọi là Công ước La Haye II) Công ước La Haye 1907 sửa đổi một số nội dung của Công ước La Haye 1899 đồng thời cũng bổ sung rất nhiều nội dung mới so với Công ước La Haye 1899[48] Công ước La Haye 1907 chủ yếu tập trung quy định cụ thể về thủ tục tố tụng trọng tài, đặc biệt là những quy định về thẩm quyền của Tòa trọng tài thường trực (Điều 43); trình tự, thủ tục chọn Trọng tài viên (Điều 44 – Điều 46); và quan trọng nhất là trình tự, thủ tục để Tòa trọng tài giải quyết một tranh chấp cụ thể (Điều 51 – Điều 85), bổ sung thêm thủ tục tố tụng trọng tài rút gọn (Điều 86 – Điều 90) Những quy định của Công ước La Haye đã góp phần hoàn thiện quy chế tổ chức và hoạt động của PCA, góp phần quan trọng vào sự phát triển của PCA ở những giai đoạn sau này [12]

1.1.2.2 Quá trình phát triển của PCA

a Giai đoạn trước năm 1980

Trong thời gian giữa hai Hội nghị hòa bình (1900-1907), PCA chưa có nhiều đóng góp trong việc giải quyết các tranh chấp quốc tế, vai trò của PCA chưa được thể hiện tương xứng với những gì các quốc gia mong muốn khi thành lập, số lượng thành viên của Tòa cũng không thay đổi nhiều so với lúc mới thành lập Nguyên nhân là quy chế hoạt động của Tòa chưa thật sự phù hợp, nhiều quốc gia cũng chưa

có thói quen sử dụng Tòa trọng tài như một cách thức giải quyết các tranh chấp, mâu thuẫn và quan trọng nhất, phần lớn các quốc gia trên thế giới giai đoạn này đều

là thuộc địa phụ thuộc vào các nước tư bản chủ nghĩa Tây Âu, chỉ có một số nước ở các châu lục khác giữ được chủ quyền của quốc gia mình (Nhật Bản, Thái Lan, )

Sau Hội nghị hòa bình lần 2 (1907) quy chế hoạt động, thủ tục tố tụng của PCA đã được hoàn thiện hơn, cơ chế hoạt động của Tòa cũng hiệu quả hơn Chính

vì vậy, PCA đã có những bước phát triển mạnh mẽ trong việc thực hiện chức năng giải quyết các tranh chấp quốc tế Số lượng thành viên là 42 (trong đó chủ yếu gia nhập sau Hội nghị hòa bình lần 2 năm 1907) Phân bố theo châu lục: châu Âu có 18 quốc gia, châu Mỹ có 19 quốc gia, châu Á có 5 quốc gia, châu Phi và châu Đại Dương không có quốc gia nào [19]

Giữa thập niên 30 của thế kỷ XX, những dấu hiệu của một cuộc chiến tranh thế giới thứ hai ngày càng rõ ràng, các thiết chế quốc tế hiện có đã hoàn toàn bất lực trong việc ngăn chặn cuộc chiến tranh này Sau chiến tranh thế giới thứ hai (1939-1945) một lần nữa yêu cầu về một thiết chế quốc tế đủ khả năng ngăn chặn các mâu thuẫn, xung đột giữa các quốc gia phát triển thành các cuộc chiến tranh ngày càng trở nên cấp thiết hơn bao giờ hết Ngày 25/06/1945 Hiến chương Liên Hợp Quốc được thông qua và bắt đầu có hiệu lực chính thức từ ngày 24/10/1945 Cùng với việc thông qua Hiến chương Liên Hợp Quốc, quy chế của Tòa án công lý quốc tế (International Court of Justice- ICJ) cũng được thông qua và Tòa án công lý quốc

tế, cơ quan tài phán chính của Liên Hợp Quốc đã được khai sinh, “mở ra một chương mới trong lịch sử tài phán quốc tế” [8] Ngày 05/02/1946 Đại hội đồng Liên

Hợp Quốc đã tiến hành bầu chọn các thẩm phán của Tòa án công lý quốc tế và Tòa

án chính thức đi vào hoạt động từ ngày 06/02/1946, trở thành cơ quan tài phán chính của Liên Hợp Quốc cho đến ngày nay Sau khi Tòa án công lý quốc tế đi vào hoạt động, PCA vẫn tiếp tục tồn tại song song với Tòa án công lý quốc tế, tuy nhiên những hoạt động của PCA cũng bị rơi vào trạng thái khủng hoảng, hoạt động cầm chừng và gần như bị lãng quên, cụ thể trong suốt 40 năm kể từ sau chiến tranh thế giới thứ II chỉ có một vụ việc trọng tài được đưa ra giải quyết tại PCA và bộ máy tổ chức của PCA đã phải giảm xuống mức thấp nhất và ở một góc nhỏ của Cung điện Hòa Bình - tòa nhà đươc xây dựng với tham vọng và sự mong đợi của ông Andrew Carnegire rằng PCA sẽ phát triển lớn mạnh để sử dụng hết công năng của tòa nhà Mỗi năm, trong các cuộc họp của Hội đồng hành chính, các quốc gia thành viên của PCA thảo luận rất nhiều làm sao để khắc phục sự thiếu vắng các vụ việc xong các

vụ việc vẫn không được đưa đến PCA[53]

b Giai đoạn sau năm 1980

Dấu hiệu sự phục hồi đầu tiên của PCA bắt đầu vào những năm 80 của thế kỷ

20 Năm 1976, Ủy ban LHQ về luật thương mại quốc tế (UNCITRAL), đã thông qua một bộ luật trọng tài phi nguyên tắc để sử dụng “trong việc giải quyết các tranh chấp nảy sinh trong các mối quan hệ thương mại quốc tế, đặc biệt là các hợp đồng thương mại” Luật này còn quy định việc chỉ định trọng tài và quyết định phản đối trọng tài

“Thẩm quyền chỉ định” được thiết lập bởi sự thoả thuận của các bên Trong những trường hợp mà các bên không thể thống nhất về việc lựa chọn thẩm quyền chỉ định, thì cần thiết phải có một tổ chức quốc tế đáng tin cậy Bởi vậy theo Điều 6 khoản 2 và Điều 7 khoản 2b của uỷ ban LHQ về luật thương mại quốc tế (UNCITRAL Rules):

“Nếu các bên không thống nhất được thẩm quyền chỉ định, hoặc nếu thống nhất được nhưng người có thẩm quyền chỉ định từ chối; hoặc không thể chỉ định trọng tài… thì

một trong các bên có thể yêu cầu Tổng thư ký của PCA chỉ định”

Vào năm 1981 Tổng thư ký của PCA lần đầu tiên được yêu cầu bổ nhiệm một thẩm quyền chỉ định, không phải cho một trọng tài thương mại, mà là Tòa án theo yêu cầu của Iran và Mỹ Kể từ năm 1981, gần 200 yêu cầu cho sự bổ nhiệm

một thẩm quyền chỉ định đã được đệ trình lên Tổng thư ký, phần lớn trong số đó là

từ giữa những năm 1990 Sự tăng lên này, cũng như sự gia tăng của các vụ việc phức tạp, đã trực tiếp đưa PCA đến lĩnh vực trọng tài thương mại quốc tế Tổng thư

ký ngày càng được yêu cầu giải quyết trực tiếp như thẩm quyền chỉ định, hơn là chỉ đơn thuần bổ nhiệm tổ chức hoặc cá nhân khác

Vào năm 1991, PCA đã triệu tập một nhóm những chuyên gia làm việc với mục đích đưa ra những khuyến cáo để cải thiện chức năng của PCA Kể từ đó, PCA

đã mở rộng và quốc tế hóa bộ phận nhân viên của mình, làm tăng thêm sự nhận thức toàn cầu về khả năng và vai trò của PCA, thúc đẩy và hiện đại hóa chức năng của hệ thống giải quyết tranh chấp căn bản bằng việc thông qua những nguyên tắc về thủ tục mà hầu như dựa trên các quy tắc của UNCITRAL PCA nhận thấy rằng, những nguyên tắc của UNCITRAL đã phản ánh thực tiễn và nguyên tắc hoạt động được thừa nhận trong văn hoá trọng tài trên toàn thế giới và sẽ quy định những thủ tục có hiệu quả và công bằng trong việc hoà bình giải quyết các tranh chấp giữa các quốc gia về việc giải thích, áp dụng, thực hiện điều ước và những thoả thuận khác mặc dù những thủ tục này được dùng trong trọng tài thương mại

c Số lượng thành viên và số lượng vụ việc PCA đã và đang giải quyết

Đến nay, PCA có 115[29] quốc gia và vùng lãnh thổ là thành viên của một hoặc cả hai công ước, phân bổ như sau: châu Âu có 38 quốc gia, châu Mỹ có 23 quốc gia; châu Á có có 30 quốc gia; châu Phi có 22 quốc gia, châu Đại Dương có 02 quốc gia [17] Như vậy, các châu lục đều có quốc gia tham gia và gần như các nước lớn trên thế giới đều đã là thành viên của Tòa trọng tài thường trực (Anh, Pháp, Mỹ, Nga, Trung Quốc, )

Số lượng các vụ việc PCA giải quyết qua từng thời kỳ cũng có nhiều biến động Giai đoạn trước năm 1946 PCA giải quyết 24 vụ việc (có 20 vụ việc giải quyết sau Công ước La Haye 1907) trong đó có những vụ tranh chấp nổi tiếng như

vụ Nga kiện Thổ Nhĩ Kỳ về bồi thường thiệt hại (1912); vụ tịch biên Manouba và Carthade giữa Pháp và Italia (1913); vụ tranh chấp giữa Hà Lan và Bồ Đào Nha đối với biên giới trên đảo Timor (1914); vụ tranh chấp chủ quyền giữa Hà Lan với Mỹ

đối với đảo Palmas (1928) Các phán quyết của Tòa trọng tài thường trực La Haye giai đoạn này đã góp phần giải thích một số nguyên tắc cơ bản trong giải quyết tranh chấp về lãnh thổ, đặc biệt là tranh chấp về biển đảo (điển hình là vụ tranh chấp chủ quyền giữa Hà Lan và Mỹ đối với đảo Palmas)

Giai đoạn từ năm 1946 đến năm 1999 là giai đoạn hoạt động rất trầm lắng của PCA và chỉ có 10 vụ việc được đưa ra giải quyết tại PCA trong suốt thời gian này, đặc biệt trong một thời gian dài từ năm 1946 đến năm 1986 chỉ có 1 vụ việc trọng tài được đưa ra giải quyết tại PCA (tranh chấp liên quan đến Hợp đồng xây dựng và các Bên tranh chấp không phải là quốc gia, năm 1966)

Giai đoạn từ năm 2000 đến nay, PCA đã tiếp nhận giải quyết 152 vụ việc, con số này cao hơn rất nhiều so với 34 vụ việc trong suốt 100 năm đầu kể từ khi thành lập, trong đó có những vụ quan trọng liên quan đến tranh chấp lãnh thổ quốc gia như vụ tranh chấp quần đảo Hanish giữa Eritrea và Yemen (năm 1998 và 1999);

vụ tranh chấp chủ quyền các đảo xung quan eo biển Malacca giữa Singapore và Malaixia (năm 2003); vụ tranh chấp biên giới trên biển giữa Barbados và Trinidad

& Tobago (năm 2006); vụ việc tranh chấp liên quan đến phân định biên giới trên biển giữa Guyana và Suriname năm 2004-2007; hiện tại PCA đang giải quyết theo UNCLOS tranh chấp chủ quyền xung quanh quần đảo Chagos giữa Cộng hòa Mauritius và Vương quốc Anh năm từ năm 2010; vụ tranh chấp liên quan đến ranh giới trên biển giữa Cộng hòa Bangladesh và Ấn Độ từ năm 2009; tranh chấp lãnh thổ trên biển Đông giữa Philippines và Trung Quốc năm 2013 Ngoài ra Tòa trọng tài còn tham gia nhiều vụ việc khác với tư cách là bên trung gian hòa giải, là cơ quan đăng ký vụ việc, Những vụ việc Tòa trọng tài giải quyết đã góp phần đáng

kể vào việc ngăn chặn các cuộc xung đột giữa các quốc gia, đặc biệt là tranh chấp liên quan đến lãnh thổ Các phán quyết của Tòa cũng góp phần đáng kể vào việc giải thích pháp luật quốc tế, áp dụng vào từng trường hợp cụ thể, đặc biệt là các quy định của Công ước Liên Hợp Quốc về Luật biển năm 1982 (UNCLOS)

1.2 Cơ cấu tổ chức của PCA

Về cơ cấu tổ chức của PCA đã được quy định bởi Công ước La Haye 1899

và Công ước La Haye 1907 PCA không phải là một toà thực sự với các thẩm phán thường trực Đây thực tế chỉ là một danh sách các Trọng tài viên thường trực, có thể được các quốc gia lựa chọn khi giải quyết các tranh chấp quốc tế sử dụng biện pháp này Cấu trúc của PCA gồm có 3 bộ phận chính gồm: Hội đồng hành chính, Thành viên Tòa và Văn phòng quốc tế (hoặc Ban thư ký)

1.2.1 Hội đồng hành chính (Administrative Council)

Hội đồng hành chính là cơ quan chủ quản của PCA, bao gồm đại diện ngoại giao tại La Hay của tất cả các quốc gia thành viên tham gia Hội nghị hòa bình năm

1899 và Hội nghị hòa bình năm 1907 và do Bộ trưởng Bộ Ngoại giao Hà Lan làm chủ tịch Hội đồng hành chính Hội đồng hành chính nhóm họp mỗi năm hai lần tại

La Hay, đưa ra sự chỉ đạo chung cho công việc của PCA, giám sát và phê duyệt ngân sách và chi tiêu của PCA Tổng thư ký báo cáo thường niên với Hội đồng hành chính về hoạt động của PCA

1.2.2 Thành viên của Tòa (Members of the Court)

Các thành viên của Toà án lập một danh sách các Trọng tài viên, người mà các bên tham gia tranh chấp có thể, nhưng không bắt buộc, chỉ định trong thủ tục tố tụng trọng tài tại PCA, mỗi quốc gia thành viên của PCA có thể chỉ định tối đa bốn Trọng tài viên với nhiệm kỳ sáu năm, Trọng tài viên được để cử phải là những cá nhân có chuyên môn sâu về luật quốc tế, có kinh nghiệm, uy tín và luôn sẵn sàng thực hiện các nhiệm vụ của một Trọng tài viên (Điều 44 Công ước La Haye 1907) Mặc dù công ước quy định rằng các trọng tài phải được lựa chọn từ danh sách thành viên (Điều 45 Công ước La Haye 1907), nhưng rõ ràng rằng, trong lịch sử của PCA, các bên muốn có sự tự do để chỉ định trọng tài ngoài danh sách đó, (ngoài việc thành lập một Hội đồng trọng tài, các thành viên của PCA từ mỗi nước ký kết có quyền chỉ định một nhóm quốc gia, mà nhóm này có quyền cử các ứng viên vào Tòa án công lý quốc tế của Liên Hợp Quốc (ICJ))

Đến thời điểm ngày 31/12/2013, PCA quản lý danh sách gồm 360 trọng tài đến từ 96 quốc gia[29], Việt Nam có 4 trọng tài được bổ nhiệm vào PCA tháng 9/2012 [Phụ lục]

1.2.3 Văn phòng quốc tế hoặc Ban Thư ký (International Bureau)

Văn phòng quốc tế hoặc Ban thư ký là cơ quan thương trực của PCA, có trụ sở đóng tại Cung điện Hòa Bình ở La Haye Văn phòng quốc tế đứng đầu là Tổng thư ký

và bao gồm một đội ngũ các chuyên viên pháp lý và hành chính giàu kinh nghiệm đến từ nhiều quốc gia khác nhau Thông qua Văn phòng quốc tế, PCA cung cấp các dịch vụ đăng ký và hỗ trợ hành chính cho Tòa án tại bất cứ nơi nào trên thế giới Văn phòng quốc tế duy trì danh sách những Trọng tài viên của PCA trên cơ sở sự đề cử của các Quốc gia thành viên Văn phòng quốc tế là kênh thông tin liên lạc chính thức của PCA, nhận những thông báo trực tiếp gửi đến PCA (bao gồm những yêu cầu về trọng tài), cung cấp các nguồn thông tin chính thức và bảo đảm sự an toàn của các tài liệu trong trọng tài quốc tế và các thủ tục giải quyết các tranh chấp, Ngôn ngữ chính thức được sử dụng trong PCA là tiếng Anh và tiếng Pháp, nhưng các vụ kiện có thể tiến hành bằng bất kỳ một ngôn ngữ nào được các bên đồng ý

1.2.4 Cơ quan khác (Tòa)

PCA không hẳn là một cơ quan tài phán thường trực vì vậy không có một tòa thực sự nào Một Tòa án hoặc một bộ phận giải quyết các tranh chấp được thiết lập theo từng vụ việc cụ thể được đệ trình, và phương pháp thành lập Tòa án sẽ dựa trên Công ước La Haye 1899, Công ước La Haye 1907 và các văn bản ban hành sau đó

1.2.5 Các văn kiện pháp lý cơ bản

- Công ước La Haye 1899 và Công ước La Haye 1907 tạo thành những văn kiện cơ bản của PCA

- Những nguyên tắc không bắt buộc cho việc giải quyết tranh chấp bằng hình thức trọng tài giữa 2 quốc gia (1992)

- Những nguyên tắc không bắt buộc cho việc giải quyết tranh chấp bằng hình thức trọng tài giữa 2 bên mà chỉ có một bên là quốc gia (1993)

- Những nguyên tắc không bắt buộc cho việc giải quyết bằng hình thức trọng tài liên quan đến các tổ chức quốc tế và các quốc gia (1996)

- Những nguyên tắc không bắt buộc cho giải quyết bằng hình thức trọng tài giữa các tổ chức quốc tế và các bên cá nhân (1996)

- Những nguyên tắc hòa giải không bắt buộc (1996)

- Những nguyên tắc không bắt buộc cho việc tìm hiểu tình hình thực tế của

ủy ban điều tra (1997)

- Những nguyên tắc không bắt buộc cho giải quyết tranh chấp bằng hình thức trọng tài liên quan đến tài nguyên thiên nhiên và môi trường (2001)

- Những nguyên tắc không bắt buộc cho sự hòa giải tranh chấp liên quan đến tài nguyên thiên nhiên và môi trường (2002)

- Những quy tắc không bắt buộc cho sự hòa giải tranh chấp liên quan đến các hoạt động ngoài không gian (có hiệu lực từ ngày 06/12/2011)

- Quy tắc trọng tài PCA năm 2012 (có hiệu lực từ ngày 17/12/ 2012)

1.3 Thẩm quyền của PCA

1.3.1 Thẩm quyền về vụ việc

Theo quy định của các Công ước La Haye, Tòa trọng tài thường trực có thẩm quyền giải quyết rộng, gần như không giới hạn ở bất cứ lĩnh vực nào Bên cạnh đó, thẩm quyền của Tòa trọng tài thường trực La Haye cũng không bị giới hạn bởi chủ thể tham gia tranh chấp Điều này được thể hiện cụ thể ở các quy tắc tố tụng của Tòa

đã được ban hành cũng như những vụ việc mà Tòa trọng tài đã giải quyết trên thực tế

Điều 21 Công ước La Haye 1899 đã khẳng định: Tòa trọng tài thường trực

có thẩm quyền giải quyết tất cả các tranh chấp phát sinh được các bên mang đến trọng tài, trừ trường hợp các bên lựa chọn một Tòa án khác để giải quyết (nguyên

văn “The Permanent Court shall be competent for all arbitration cases, unless the parties agree to institute special Tribunal” Điều 42 của Công ước La Haye 1907

cũng quy định tương tự Từ các quy định của Công ước La Haye 1899, Công ước

La Haye 1907 cũng như các quy tắc tố tụng được ban hành sau đó chúng ta có thể rút ra các lĩnh vực tranh chấp sau đây thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa trọng tài thường trực La Haye:

i Tranh chấp giữa quốc gia với quốc gia liên quan đến chủ quyền lãnh thổ hoặc các vấn đề khác trong lĩnh vực dân sự, thương mại;

ii Tranh chấp giữa một bên là quốc gia với các chủ thể khác về các vấn đề dân sự, thương mại;

iii Tranh chấp giữa một bên là quốc gia với một bên là tổ chức quốc tế về các vấn đề trong lĩnh vực công pháp cũng như các vấn đề về dân sự, thương mại và các vấn đề khác;

iv Tranh chấp giữa hai tổ chức quốc tế liên quan đến các vấn đề dân sự, thương mại;

v Tranh chấp giữa một bên là tổ chức quốc tế với một bên là cá nhân về các vấn đề dân sự và thương mại

Thẩm quyền xét xử của tòa PCA là không giới hạn Tuy nhiên trong từng vụ

việc, phạm vi của thẩm quyền xét xử bị hạn chế bởi cách diễn đạt trong Thỏa thuận đưa vụ việc ra giải quyết tại Tòa trọng tài Những nguyên tắc thủ tục của PCA về giải

quyết tranh chấp bằng trọng tài liên quan đến tài nguyên thiên nhiên và môi trường quy định rõ ràng rằng “Sự mô tả tính chất của tranh chấp liên quan tới môi trường hoặc tài nguyên thiên nhiên là không cần thiết cho thẩm quyền xét xử, tất cả các bên đều đồng ý đặt một tranh chấp đặc biệt dưới sự điều chỉnh của các điều luật này”

Nhìn chung, về nguyên tắc các văn bản pháp lý thành lập ra Tòa trọng tài thường trực La Haye không liệt kê cụ thể những vụ việc thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa Điều này cũng khác biệt so với quy chế của các cơ quan tài phán quốc tế khác (Ví dụ: Điều 36 Quy chế của Tòa án quốc tế quy định tương đối cụ thể những vụ việc mà Tòa có thẩm quyền giải quyết)

Việc xác định một cách rõ ràng thẩm quyền của Tòa trọng tài thường trực La Haye sẽ giúp các bên tham gia tranh chấp có sự cân nhắc, lựa chọn hợp lý trước khi quyết định đưa vụ việc ra giải quyết tại Tòa trọng tài, bởi lẽ mỗi cơ quan tài phán đều có ưu điểm và hạn chế riêng Việc lựa chọn một cơ quan tài phán phù hợp sẽ góp phần giải quyết nhanh chóng, hiệu quả tranh chấp, đáp ứng các yêu sách của các bên một cách hợp lý, đặc biệt là trong các tranh chấp liên quan đến vấn đề lãnh thổ giữa các quốc gia

1.3.2 Thẩm quyền về dịch vụ pháp lý của PCA

Các Công ước La Haye I và La Haye II cũng như các Quy tắc được ban hành sau đó của PCA đã thể hiện khá rõ thẩm quyền xét xử và thẩm quyền tư vấn của

PCA Thực tiễn của PCA không giống như ICJ, không có sự phân biệt giữa thẩm quyền xét xử và thẩm quyền tư vấn Toà trọng tài luôn luôn có quyền xét xử và được phân biệt với các hình thức giải quyết tranh chấp không qua xét xử khác bằng những phán quyết cuối cùng và có tính ràng buộc

Những phương pháp giải quyết tranh chấp không mang tính ràng buộc bao gồm sự hòa giải, điều tra và có thể phù hợp hơn với các bên trong việc tìm kiếm một tuyên bố có tính tư vấn hoặc không ràng buộc đối với quyền và nghĩa vụ chung của các bên Công ước La Haye 1899 và 1907 đã tạo cơ sở pháp lý cho việc thành lập một Ủy ban quốc tế về điều tra để giải quyết một số loại tranh chấp thông qua việc tìm hiểu một cách khách quan tình hình thực tế của vụ việc, trên cơ sở đó năm

1997 PCA đã thông qua Những nguyên tắc không bắt buộc cho việc tìm hiểu tình hình thực tế của Ủy ban điều tra Năm 1937, Hội đồng hành chính của PCA ủy quyền cho Văn phòng quốc tế thành lập và quản lý Ủy ban hòa giải thực hiện chức năng hòa giải, những quy tắc hòa giải của PCA được soạn thảo trên cơ sở các quy tắc hòa giải của UNCITRAL năm 1980 và đã được PCA thông qua năm 1996 Tiếp

đó năm 2002 PCA đã thông qua Những nguyên tắc không bắt buộc cho sự hòa giải tranh chấp liên quan đến tài nguyên thiên nhiên và môi trường, Quy tắc này đã bổ sung cho Những nguyên tắc không bắt buộc cho giải quyết các tranh chấp bằng hình thức trọng tài liên quan đến tài nguyên thiên nhiên và môi trường năm 2001

Ngoài ra, theo các Quy tắc xét xử của Ủy ban Liên hợp quốc về Luật thương mại (UNCIRAL), Tổng thư ký của PCA còn có thẩm quyền chỉ định trong trường hợp các bên tranh chấp không đạt được thỏa thuận lựa chọn trọng tài theo các quy định của UNCITRAL (Điều 6 khoản 2, Điều 7 khoản 2b Quy tắc UNCITRAI 1976

và Điều 6 khoản 1, 2, 4, 5 Quy tắc của UNCITRAL năm 2010)

1.3.3 Thời hạn

Các quy tắc khác nhau về thủ tục tố tụng của PCA không đặt ra một quy định

về thời hạn cho việc đưa tranh chấp ra PCA và cũng không có thời hạn giải quyết cho mỗi vụ việc Tùy thuộc vào quy mô và mức độ phức tạp của từng vụ việc mà có thời hạn giải quyết khác nhau, ví dụ như các vụ việc liên quan đến tranh chấp biên giới

giữa Eritrea và Ethiopia khoảng 05 năm, vụ tranh chấp giữa Pháp và Hà Lan liên quan đến ô nhiễm của sông Rhine bằng clorua là 04 năm, vụ việc tranh chấp giữa Etriea và Yemen là 03 năm, tuy nhiên có những vụ việc chỉ dưới 01 năm như vụ việc giữa Italy và Costa Rica Ngoài ra, Quy tắc trọng tài PCA năm 2012 cho phép các bên trong tranh chấp có thể yêu cầu Hội đồng trọng tài có một quyết định nhanh chóng và Hội đồng trọng tài sẽ xem để đáp ứng tốt nhất trong điều kiện cho phép

1.4 Đặc điểm của PCA

Tòa trọng tài thường trực La Haye ra đời trong bối cảnh thế giới chưa có một

cơ quan tài phán quốc tế để giải quyết các tranh chấp quốc tế và vì vậy, càng chưa có các cơ quan tài phán quốc tế chuyên trách để giải quyết các tranh chấp trong một lĩnh vực cụ thể như ngày nay Trước khi Tòa trọng tài thường trực La Haye ra đời trên thế giới đã xuất hiện một số cơ chế giải quyết các tranh chấp quốc tế nhưng không tồn tại với tư cách là một thiết chế độc lập và có quy chế hoạt động độc lập Sau khi Tòa trọng tài thường trực La Haye ra đời thì đến năm 1920, Pháp viện thường trực quốc

tế, cơ quan tài phán của Hội quốc liên với chức năng: giải quyết các tranh chấp giữa các quốc gia và đưa ra các kết luận tư vấn đối với các yêu cầu của Hội đồng hoặc Đại hội đồng hội quốc liên mới được thành lập với tư cách là cơ quan tài phán quốc tế thường trực đầu tiên Như vậy, tại thời điểm thành lập Tòa trọng tài thường trực La Haye thế giới chưa tồn tại các cơ quan tài phán thường trực nhằm giải quyết các tranh chấp quốc tế và vì vậy càng chưa thể tồn tại các cơ quan tài phán chuyên trách trong một lĩnh vực tranh chấp quốc tế như ngày nay Ra đời trong bối cảnh đó, khi thành lập Tòa trọng tài thường trực các bên tham gia Công ước La Haye mong muốn Tòa sẽ giải quyết mọi tranh chấp quốc tế phát sinh giữa các chủ thể

Như vậy, những chủ thể thành lập Tòa trọng tài thường trực La Haye có ý định trao cho Tòa thẩm quyền giải quyết tranh chấp trong nhiều lĩnh vực khác nhau trong

đó chủ yếu là tranh chấp trong lĩnh vực dân sự, thương mại Giải quyết tranh chấp liên quan đến chủ quyền lãnh thổ quốc gia không phải là nhiệm vụ chính của Tòa trọng tài thường trực La Haye Chính vì điều này, trong số các vụ việc mà Tòa trọng tài thường trực La Haye đã và đang giải quyết thì những vụ việc mà các chủ thể đều

là quốc gia và nội dung liên quan đến tranh chấp lãnh thổ chiếm số lượng không nhiều, trong khi đó, những vụ kiện liên quan đến hoạt động kinh doanh của các công

ty, các tổ chức, các tranh chấp giữa quốc gia liên quan đến các hoạt động khác lại chiếm phần lớn các vụ việc đã được giải quyết [19] Điều này chứng tỏ Tòa trọng tài thường trực La Haye không phải là cơ quan tài phán chuyên về giải quyết các tranh chấp phát sinh trong quan hệ giữa các quốc gia có liên quan đến pháp luật quốc tế như Tòa án công lý quốc tế và càng không phải là cơ quan tài phán chuyên về giải quyết các vấn đề liên quan đến tranh chấp lãnh thổ như Tòa án quốc tế về luật biển

Xuất phát từ các quy định của các quy chế tố tụng của Tòa trọng tài thường trực La Haye chúng ta thấy Tòa không phải là một cơ quan tài phán chuyên trách trong lĩnh vực công pháp như Tòa án công lý quốc tế hay Tòa án quốc tế về luật biển cũng không phải là cơ quan tài phán chuyên trách trong lĩnh vực tư pháp như các Trung tâm trọng tài thương mại quốc tế

1.5 Vị trí, vai trò của PCA trong tài phán quốc tế và phát triển luật quốc tế

1.5.1 Vị trí và vai trò của PCA đối với tài phán quốc tế

Sau hơn 100 năm hình thành và phát triển, PCA đã trải qua những thời kỳ khó khăn và đôi khi bị rơi vào trạng thái gần như bị lãng quên, trong suốt khoảng 40 năm kể từ sau chiến tranh thế giới thứ II, chỉ có 1 vụ việc được đưa ra giải quyết tại PCA Tuy nhiên, với sự kiên trì và cố gắng nỗ lực không ngừng của các quốc gia thành viên, PCA đã dần lấy lại uy tín và khẳng định vai trò của mình trong lĩnh vực tài phán quốc tế Cụ thể chỉ trong 12 năm đầu của thế kỷ 21, đã có 152 thủ tục trọng tài được đưa đến PCA so với 34 thủ tục của 100 năm đầu kể từ khi thành lập Trong thủ tục trọng tài đa quốc gia những năm gần đây, PCA được thấy hoạt động nhiều hơn bất cứ thời điểm nào trong lịch sử của PCA, kể cả thời điểm trước chiến tranh thế giới thứ nhất Trong giải quyết các tranh chấp giữa các quốc gia và các bên cá nhân, PCA đã tiến hành xét xử tại Trọng tài theo các nguyên tắc của UNCITRIAL nhiều hơn bất kỳ tổ chức nào khác [53]

Vai trò của PCA trong tài phán quốc tế không chỉ đơn thuần là sự gia tăng về

số lượng các vụ việc tranh tụng, các yêu cầu tư vấn và chỉ định trọng tài trong những

năm gần đây Câu hỏi đặt ra là vai trò của PCA như là một Cơ quan tài phán trong lĩnh vực giải quyết các tranh chấp quốc tế cùng với các cơ quan tài phán khác Câu trả lời thể hiện ở những con số, ở xu hướng tăng trưởng và ở bất kỳ điều gì làm gia tăng

sự xuất hiện của PCA so với các cơ quan tài phán khác Sau tất cả, tính hữu ích của bất kỳ tổ chức nào cuối cùng được xác định bởi người sử dụng nó Và số vụ việc mà PCA đã giải quyết là minh chứng khá rõ ràng cho tính hữu ích và khả năng của PCA

Đóng góp cụ thể của PCA trong giải quyết các tranh chấp quốc tế là gì? Đầu tiên, PCA đã thấy trước được sự gia tăng số lượng của các vụ việc Trong các thiết chế giải quyết các tranh chấp quốc tế khác, Tòa án Công lý quốc tế liên tục nhận được các vụ việc mới với một tốc độ gia tăng ổn định số lượng các vụ việc được đăng ký Tại Washington, Trung tâm quốc tế để giải quyết các tranh chấp đầu tư đã đăng ký trung bình 30 vụ việc trong 10 năm trở lại đây, gấp ba lần mức trung bình của 10 năm trước Không có nghi ngờ gì về sự bùng nổ của các Hiệp ước đầu tư song phương trong những năm 1990, minh chứng thể hiện thông qua hai tổ chức là Trung tâm giải quyết tranh chấp đầu tư quốc tế (ICSID) và PCA Những dữ liệu từ Trọng tài thương mại quốc tế cho thấy một xu hướng tương tự, các tổ chức như AA, Tòa án trọng tài Quốc tế London, và Phòng thương mại quốc tế có sự gia tăng đáng

kể các vụ việc, phần lớn xảy ra trong khoảng 10 năm trở lại đây Vì vậy, việc mở rộng của PCA như là một xu hướng chung của tất cả các tổ chức, phản ánh một sự gia tăng toàn cầu về nhu cầu ngày càng tăng về giải quyết tranh chấp quốc tế

Với sự linh hoạt của mình, PCA có thể tự do điều chỉnh để đáp ứng yêu cầu giải quyết các loại tranh chấp phát sinh cùng với sự vận động và phát triển của quốc

tế, minh chứng cho sự linh hoạt này thể hiện trong các ví dụ sau:

Thứ nhất, Khi mà số lượng các tranh chấp liên quan đến Hợp đồng trong đó

có sự tham gia của các Quốc gia hoặc các Dân tộc có quyền tự quyết ngày càng gia tăng và phần lớn các tranh chấp phát sinh liên quan đến Hợp đồng chứ không phải

là Điều ước, điều này tạo ra mối quan tâm phổ biến và cấp bách cho các chính phủ thường xuyên tham gia vào các hợp đồng có giá trị lớn Tuy nhiên tại thời điểm đó không có tổ chức chuyên biệt trọng tài thương mại liên quan đến Quốc gia, PCA ra

đời đã giải quyết một số lượng lớn các tranh chấp hợp đồng liên quan đến các Quốc gia hoặc các Dân tộc có quyền tự quyết;

Thứ hai, trong một bối cảnh mới của thế giới, xung đột vũ trang ngày một

gia tăng và đây thường là xung đột giữa một phòng trào vũ trang trong phạm vi lãnh thổ của một nước chống lại quyền lực của chính nhà nước đó, một tranh chấp nằm ngoài thẩm quyền của bất kỳ tổ chức chuyên tránh nào nhưng lại rất khẩn trương cần được giải quyết Những người soạn thảo Công ước La Haye 1899 đã nhìn thấy trước bối cảnh đó và đã tạo ra một phương tiện để giải quyết hòa bình các tranh chấp, tất nhiên không có khái niệm một nhà nước chịu phân xử với một phòng trào tìm cách ly khai, thậm chí nhỏ hơn nữa là một bên thương mại cá nhân Nhưng bằng cách thiết lập một tổ chức linh hoạt, PCA sẵn sàng đáp ứng nhu cầu giải quyết các tranh chấp như trên

Thứ ba, nói đến vai trò của PCA trong tài phán quốc tế không thể không kể

đến những đóng góp của PCA vào việc ngăn chặn xung đột giữa các quốc gia, duy trì hòa bình và an ninh thế giới, điều này thể hiện khá rõ trong các vụ việc tranh chấp chủ quyền lãnh thổ, đặc biệt là tranh chấp liên quan đến chủ quyền và quyền tài phán trên biển đảo mà PCA đã và đang giải quyết như: vụ tranh chấp liên quan đến ngư trường bờ Bắc đại tây dương giữa Anh và Mỹ năm 1910; vụ tranh chấp đảo Timor giữa Hà Lan và Bồ Đào Nha năm 1914; vụ tranh chấp đảo Palmas giữa Mỹ và Hà Lan năm 1928 Sau khi Công ước của Liên hợp quốc về Luật biển năm 1982 ra đời, cùng với đó Tòa án luật biển được thành lập với rất nhiều những ưu điểm được tổng hợp từ kinh nghiệm thực tiễn của các tranh chấp liên quan đến biển đảo đã được giải quyết trước đó, nhưng PCA vẫn tiếp tục nhận được những yêu cầu giải quyết tranh chấp liên quan đến biển đảo như vụ tranh chấp quần đảo Hanish giữa Eritrea và Yemen năm 1998 và 1999; vụ tranh chấp chủ quyền các đảo xung quanh eo biển Malacca giữa Sigapore và Malaysia năm 2003; vụ tranh chấp biên giới trên biển giữa Barbados và Trinidad & Tobago năm 2006; vụ việc tranh chấp liên quan đến phân định biên giới trên biển giữa Guyana và Suriname năm 2004-2007; tranh chấp liên quan đến môi trường biển giữa Ireland và Vương quốc Anh năm 2008; hiện tại PCA

đang giải quyết theo UNCLOS tranh chấp chủ quyền xung quanh quần đảo Chagos giữa Cộng hòa Mauritius và Vương quốc Anh năm từ 2010; vụ tranh chấp liên quan đến ranh giới trên biển giữa Cộng hòa Bangladesh và Ấn Độ từ năm 2009; và tranh chấp chủ quyền trên biển giữa Trung Quốc và Philippines năm 2013 Những dẫn chứng trên đây phần nào đã cho thấy khả năng và tính ưu việt của PCA so với các thiết chế tài phán khác trong giải quyết tranh chấp liên quan đến lĩnh vực này

1.5.2 Vai trò của PCA đối với việc phát triển pháp luật quốc tế

Thông qua hoạt động xét xử, PCA không chỉ góp phần vào giải quyết hòa bình các tranh chấp quốc tế, mà PCA còn đóng một vai trò quan trọng trong việc giải thích và phát triển pháp luật quốc tế

Như mục đích từ ban đầu của những nhà soạn thảo Công ước La Haye 1899

và Công ước La Hay 1907 là tìm kiếm một giải pháp hòa bình để giải quyết các tranh chấp quốc tế, sự ra đời của PCA với tư cách là cơ quan trọng tài quốc tế đầu tiên cùng với cơ chế giải quyết tranh chấp tại PCA đã góp phần tạo tiền đề cho sự ra đời và phát triển của các thiết chế trọng tài quốc tế sau này Có thể nói Công ước La

Haye 1899 đã tổng hợp gần như toàn bộ các khía cạnh đã trở thành văn hóa trọng tài quốc tế [53] trên toàn thế giới, trên tinh thần đó, các quy tắc trọng tài của PCA

đã tác động trực tiếp đến sự phát triển của Trọng tài thương mại quốc tế đồng thời cũng chịu tác động của các Quy tắc trọng tài ra đời sau đó mà tiêu biểu là các Quy tắc trọng tài của UNCITRAL, các quy tắc trọng tài của UNCITRAL đã có ảnh hưởng lớn đến Trọng tài quốc tế của PCA và sự phát triển của các quy tắc trọng tài của PCA, điều này được thể hiện trong hoạt động xét xử cũng như trong các Quy tắc của PCA ban hành sau Công ước La Haye 1899, Công ước La Hay 1907

Các Công ước La Haye 1899, Công ước La Hay 1907 cùng với hệ thống các Quy tắc xét xử và các văn bản pháp lý ban hành sau đó của PCA đã đóng góp một công cụ pháp lý vào việc giải quyết các tranh chấp quốc tế Và trong quá trình hoạt động, PCA không ngừng cập nhật, nghiên cứu và phát triển các Quy tắc của mình cho phù hợp với sự vận động và phát triển của đời sống quốc tế Có thể kể đến một loạt các quy tắc ban hành từ năm 1990 trở lại đây như đã được đề cập tại mục 1.2.5

ở trên PCA không chỉ đơn thuần là ban hành các Quy tắc mới phù hợp với các hoàn cảnh mới của quốc tế mà còn phát triển và tổng hợp các quy tắc này để tạo thuận lợi cho các bên lựa chọn khi tham gia tố tụng trọng tài tại PCA, Quy tắc trọng tài PCA năm 2012 đã tổng hợp một số các Quy tắc trọng tài ban hành trước đó của PCA và trên tinh thần có tham khảo các quy tắc mới nhất của UNCITRAL là một trong các minh chứng mới nhất cho hoạt động phát triển pháp luật quốc tế của PCA

Như vậy, thông qua các hoạt động của mình, PCA không chỉ góp phần phát triển pháp luật quốc tế mà còn khẳng định được tính đúng đắn và phù hợp của các văn bản đó trong đời sống quốc tế

“the parties are treated with equality and that, at any stage of the proceedings, each party is given a full opportunity of presenting its case” (tạm dịch: các bên đều được đối xử công bằng và tại bất cứ giai đoạn nào của quá trình tố tụng mỗi bên có được

cơ hội đầy đủ để trình bày vụ việc của mình) Trong các tranh chấp thương mại cá nhân, và cũng có thể đặt trường hợp trong các tranh chấp khác, toà trọng tài có thể

áp dụng hoặc tham khảo luật trọng tài của nơi diễn ra xét xử để bổ sung vào phần

“luật áp dụng” Trong việc giải quyết tranh chấp giữa các quốc gia, thoả thuận thủ tục xét xử hoặc các nguyên tắc adhoc sẽ được các bên thảo ra, trình lên trọng tài để

bổ sung vào các nguyên tắc chính mà không tham khảo đến luật của địa phương

2.1.2 Nguyên tắc lựa chọn luật áp dụng

Theo quy định của PCA, toà án trọng tài sẽ áp dụng luật do các bên thoả thuận, nếu không có sự thoả thuận nào, toà sẽ áp dụng: hoặc là các nguyên tắc áp dụng của luật quốc tế thông thường, hoặc là bất cứ phần luật nào được quy định theo nguyên tắc chọn luật

Trong trường hợp vụ việc liên quan đến tổ chức quốc tế, toà sẽ áp dụng trực tiếp các quy định thích hợp của tổ chức có liên quan và luật của các tổ chức quốc tế;

trong trường hợp các bên trong vụ việc là cá nhân, toà sẽ chú ý trực tiếp vào các thuật ngữ trong ký kết, thoả thuận được nhắc đến

2.2 Trình tự, thủ tục giải quyết tại PCA

2.2.1 Theo Công ước La Haye 1899 và Công ước La Haye1907

2.2.1.1 Sơ đồ quy trình trình tự thủ tục tố tụng theo Công ước La Haye 1899 [48] và Công ước La Haye 1907 [49]

Quy trình thủ tục tổ tụng theo Công ước La Haye 1899 và Công ước La Haye

1907 có thể biểu đạt theo sơ đồ sau đây:

và Công ước Lahaye 1907

thực hiện

áp dụng

2.2.1.2 Nội dung quy trình

Những quy định chung về trình tự, thủ tục giải quyết một vụ tranh chấp của Tòa trọng tài thường trực La Haye đã được quy định trong Công ước La Haye I và được quy định cụ thể hơn trong Công ước La Haye II Theo các Công ước La Haye I và La Haye II, trình tự thủ tục giải quyết một vụ tranh chấp bao gồm các bước sau đây:

Bước 1: Ký Thỏa thuận trọng tài (Compromis): Ký “Compromis” Điều 31

Công ước La Haye 1899 quy định các bên tham gia tranh chấp muốn giải quyết tại

Tòa trọng tài thường trực phải ký một “Compromis” trong đó nói rõ nội dung tranh

chấp, phạm vi thẩm quyền của Trọng tài viên đồng thời cam kết sẽ tuân thủ nghiêm túc mọi phán quyết của Trọng tài Điều 52 Công ước La Haye 1907 quy định cụ thể

hơn về nội dung của “Compromis” Ngoài những nội dung trên, “Compromis” còn

phải quy định thời gian cụ thể chỉ định Trọng tài viên, hình thức, cách thức và thời gian tiến hành tố tụng và số tiền mỗi bên phải đặt cọc trước để thanh toán chi phí

trọng tài Nội dung “Compromis” còn quy định về cách thức chỉ định Trọng tài

viên, những quyền quyết định đặc biệt của Tòa, nơi tiến hành giải quyết, ngôn ngữ

sẽ được sử dụng,

Bước 2: Giải quyết các vấn đề có liên quan đến “Compromis” Việc giải

quyết các vấn đề phát sinh từ “Compromis” không được Công ước La Haye 1899 đề

cập nhưng được quy định tương đối cụ thể tại Công ước La Haye 1907 Theo Điều 53 Công ước La Haye 1907 thì Tòa trọng tài sẽ có thẩm quyền giải quyết các vấn đề có

liên quan đến “Compromis” nếu các bên có yêu cầu Trong một số trường hợp đặc biệt, việc thay đổi nội dung của “Compromis” cũng được giải quyết dù chỉ có một

bên tham gia tranh chấp yêu cầu Ví dụ: Tranh chấp bị ràng buộc bởi một Hiệp định

về trọng tài được ký kết sau thời điểm Công ước La Haye 1907 có hiệu lực trong đó

quy định thẩm quyền thay đổi “Compromis” thuộc về Tòa trọng tài

Để giải quyết các vấn đề có liên quan đến “Compromis” một Ủy ban gồm 5

thành viên được lựa chọn theo cách thức tương tự như cách thức lựa chọn Trọng tài viên được quy định tại đoạn 3 đến đoạn 6 Điều 45 Công ước La Haye 1907 Thành

viên thứ 5 sẽ là Chủ tịch của Ủy ban ex officio (Điều 54 Công ước La Haye 1907)

Bước 3: Thành lập Hội đồng trọng tài:

a Chỉ định Trọng tài viên và thành lập Hội đồng trọng tài: Theo Điều 32 Công ước La Haye 1899 thì các nghĩa vụ của Trọng tài viên được trao cho một Trọng tài viên duy nhất hoặc một vài Trọng tài viên được chọn bởi các bên tham gia tranh chấp bất kỳ người nào mà họ mong muốn hoặc chọn lựa trong số các thành viên của Tòa trọng tài thường trực La Haye được quy định bởi Công ước La Haye

1899 Trong trường hợp các bên không thống nhất được trong việc lựa chọn Trọng tài viên thì sẽ áp dụng các cách thức sau:

- Mỗi bên chỉ định 02 Trọng tài viên và các Trọng tài viên đã được chỉ định

sẽ cùng nhau chọn 1 Trọng tài viên thứ 5 làm Chủ tịch Hội đồng trọng tài;

- Trong trường hợp tỷ lệ chọn Trọng tài viên thứ 5 là bằng nhau giữa hai bên thì Trọng tài viên thứ 5 sẽ do bên thứ 3 giới thiệu và các bên tham gia tranh chấp lựa chọn theo cách thức chung;

- Nếu sau khi đã áp dụng các cách thức này mà vẫn không lựa chọn được Trọng tài viên thứ 5 thì mỗi bên tham gia tranh chấp sẽ chọn một nước thành viên

và các nước thành viên được chọn này sẽ lựa chọn Trọng tài viên thứ 5

Công ước La Haye 1907 kế thừa cách thức chỉ định Trọng tài viên trên (Điều

54, Điều 55) nhưng quy định cụ thể hơn trong trường hợp các bên không thống nhất được việc lựa chọn Trọng tài viên Theo quy định tại Điều 45 Công ước La Haye

1907 thì trong trường hợp các bên tham gia tranh chấp không trực tiếp chỉ định được Trọng tài viên thì áp dụng các cách thức sau:

- Mỗi bên chỉ định hai Trọng tài viên trong đó chỉ có một Trọng tài viên có quốc tịch của bên chỉ định hoặc các Trọng tài viên phải được chọn từ danh sách các Trọng tài viên của Tòa trọng tài Sau đó những Trọng tài viên được chọn này sẽ cùng nhau chọn ra Trọng tài viên thứ 5 làm Chủ tịch Hội đồng trọng tài;

- Trong trường hợp tỷ lệ chọn Trọng tài viên thứ 5 là bằng nhau giữa hai bên thì Trọng tài viên thứ 5 sẽ do bên thứ 3 giới thiệu và các bên tham gia tranh chấp lựa chọn theo cách thức chung (tương tự Công ước La Haye 1899);

- Nếu sau khi đã áp dụng các cách thức này mà vẫn không lựa chọn được Trọng tài viên thì mỗi bên tham gia tranh chấp sẽ chọn một nước khác nhau và các nước được chọn này sẽ lựa chọn Trọng tài viên thứ 5;

- Nếu trong vòng 2 tháng các nước tham gia tranh chấp vẫn không thể thống nhất được danh sách Trọng tài viên thì mỗi bên sẽ đưa ra 2 ứng cử viên được chọn

từ danh sách các Trọng tài viên của Tòa trọng tài, không bao gồm những Trọng tài viên đã được chọn bởi các bên tranh chấp và cũng không có quốc tịch của các bên tranh chấp Ứng cử viên được chọn bằng cách rút thăm theo cách thức như vậy sẽ là Trọng tài viên thứ 5

Trong trường hợp người đứng đầu quốc gia được chọn làm Trọng tài viên thì thủ tục tố tụng trọng tài sẽ do người này quyết định

b Thay đổi Trọng tài viên: Trong trường hợp bất kỳ Trọng tài viên nào chết, nghỉ hưu hoặc mất năng lực hành vi thì việc chấm dứt tư cách Trọng tài viên đó sẽ được tiến hành theo cách thức tương tự như đã chọn Trọng tài viên đó (Điều 35 Công ước La Haye 1899) Công ước La Haye 1907 quy định cụ thể hơn: Trong trường hợp Trọng tài viên chết, nghỉ hưu hoặc vì bất cứ lý do gì mà không hoàn thành được nhiệm vụ của mình thì sẽ được thay thế theo đúng cách thức chỉ định Trọng tài viên đó (Điều 59)

Bước 4: Xác định địa điểm và ngôn ngữ sử dụng trong quá trình giải quyết

Địa điểm giải quyết sẽ do các bên thỏa thuận lựa chọn, trong trường hợp các bên không có thỏa thuận địa điểm giải quyết sẽ ở La Haye Địa điểm giải quyết đã được xác định không được thay đổi, trừ trường hợp đặc biệt sẽ do Tòa trọng tài quyết định thay đổi mà không cần sự đồng ý của các bên (Điều 36 Công ước La Haye 1899) Vấn đề này Công ước La Haye 1907 quy định có một số khác biệt Theo đó: Địa điểm giải quyết có thể ở trên lãnh thổ của một nước thứ ba nếu các bên tham gia tranh chấp đồng ý Địa điểm giải quyết đã được xác định không được thay đổi trừ trường hợp có sự đồng ý của các bên (Điều 60)

Ngôn ngữ sử dụng trong quá trình giải quyết sẽ do Hội đồng trọng tài quyết định (Điều 38 Công ước La Haye 1899) Tuy nhiên, Điều 61 Công ước La Haye

1907 lại quy định ngôn ngữ sử dụng trong quá trình giải quyết sẽ căn cứ vào quy

định của “Compromis” Trong trường hợp “Compromis” không quy định mới do

Hội đồng trọng tài quyết định

Bước 5: Tiến hành trình tự, thủ tục tố tụng trọng tài Theo quy định của Công

ước La Haye 1899 (Điều 39 – Điều 50), về nguyên tắc, thủ tục tố tụng trọng tài gồm

02 giai đoạn riêng biệt: kiểm tra sơ bộ (preliminary examination) hoặc giai đoạn bào chữa (pleading) theo Công ước La Haye 1907 và giai đoạn tranh luận (discussion) hoặc giai đoạn tranh luận trực tiếp (oral discussion) theo Công ước La Haye 1907

a Giai đoạn kiểm tra sơ bộ: bao gồm việc thông báo của riêng từng bên tranh

chấp gửi đến các thành viên của Hội đồng trọng tài và đến bên có tranh chấp, toàn bộ các văn bản pháp lý cũng như các tài liệu có chứa đựng vấn đề gây tranh chấp Hình thức của thông báo cũng như thời gian phải gửi thông báo do Hội đồng trọng tài quyết định Mọi văn bản do một bên cung cấp phải được gửi cho bên còn lại

Công ước La Haye quy định chi tiết hơn ở giai đoạn này, theo đó giai đoạn bào chữa bao gồm việc mỗi bên tranh chấp gửi thông báo đến các thành viên của Hội đồng trọng tài cũng như bên còn lại, bên phản đối, kèm theo thông báo là tất cả các tài liệu phục vụ cho giải quyết vụ việc Thông báo có thể gửi trực tiếp hoặc thông qua trung gian văn phòng của Tòa trọng tài thường trực La Haye, theo cách

thức và trong thời gian được quy định tại “Compromis” Thời gian gửi văn bản đã xác định trong “Compromis" Thời gian gửi thông báo đã được xác định trong

“Compromis” cũng có thể thay đổi nếu các bên đồng ý nếu như sự thay đổi đó tạo

điều kiện thu thập thêm chứng cứ phục vụ cho việc giải quyết tranh chấp Trong giai đoạn này Hội đồng trọng tài sẽ không gặp các bên tranh chấp, trừ những trường hợp thật đặc biệt

b Giai đoạn tranh luận: bao gồm tranh luận bằng lời nói giữa các bên với

nhau trước khi Hội đồng trọng tài thảo luận với các bên Việc tranh luận sẽ diễn ra theo hướng dẫn của Chủ tịch Hội đồng trọng tài trên cơ sở những văn bản pháp lý, tài liệu mà các bên đã cung cấp Trong trường hợp cần thiết, Hội đồng trọng tài có thể yêu cầu người đại diện của các bên giải thích về các tài liệu đã cung cấp Người đại diện của các bên tranh chấp có quyền tranh luận trực tiếp với Hội đồng trọng tài,

có quyền trình bày tất cả những vấn đề, những quan điểm mà họ cho là có giá trị chứng minh cho yêu sách của họ Hội đồng trọng tài có quyền đặt câu hỏi với người đại diện của các bên và có quyền yêu cầu giải thích đối với những quan điểm chưa

rõ ràng, chưa chắc chắn

Các phiên tranh luận sẽ diễn ra công khai theo quyết định của Hội đồng trọng tài với sự đồng ý của các bên Nội dung phiên tranh luận sẽ được ghi lại trong một

procès-verbaux bởi một thư ký do Chủ tịch Hội đồng trọng tài chỉ định Khi đại

diện của các bên tranh chấp đã giải thích tất cả các vấn đề có liên quan đến tranh chấp và cung cấp tất cả các bằng chứng chứng minh cho quan điểm của họ Hội đồng trọng tài tuyên bố giai đoạn tranh luận kết thúc Quyết định của Hội đồng trọng tài là quyết định cuối cùng và không chứa đựng những bất kỳ nội dung nào được tranh luận sau đó

Khi giai đoạn kiểm tra sơ bộ đã kết thúc và chuyển sang giai đoạn tranh luận thì Hội đồng trọng tài có quyên từ chối thảo luận tất cả những văn bản pháp lý mới cũng như những tài liệu do một bên đề nghị cung cấp mà không có sự đồng ý của bên còn lại

c Thủ tục tố tụng trọng tài rút gọn (Arbitration by Summary Procedure):

Công ước La Haye 1907 bổ sung thêm thủ tục tố tụng trọng tài rút gọn (Điều 86 – Điều 90) Theo đó trong những trường hợp cần thiết và với sự đồng ý của các bên tham gia tranh chấp, thủ tục tố tụng rút gọn có thể áp dụng thay thế cho thủ tục tố tụng thông thường Trong thủ tục tố tụng trọng tài rút gọn không chia ra 02 giai đoạn riêng mà chỉ có việc tranh luận bằng lời nói giữa các bên tham gia tranh chấp với sự tham gia của Hội đồng trọng tài Hội đồng trọng tài sau khi lắng nghe lập luận của các bên, yêu cầu các bên giải thích nếu thấy cần thiết, tham khảo ý kiến của các chuyên gia cũng như của các nhà tư vấn, sẽ đưa ra phán quyết trên cơ sở quyết định theo đa số

Bước 6: Ban hành phán quyết trọng tài Theo quy định của Công ước La Haye

1899 (Điều 52 – Điều 57) mỗi Trọng tài viên độc lập trong việc đưa ra quyết định của mình Quyết định của Hội đồng trọng tài được thông qua theo nguyên tắc đa số

Những ý kiến phản đối phải được ghi nhận lại trong procès-verbal Phán quyết trọng

tài được ký bởi từng thành viên của Hội đồng trọng tài Những thành viên có ý kiến phản đối khi ký được ghi lại ý kiến của mình Phán quyết trọng tài sẽ được công bố công khai tại phiên họp giải quyết tranh chấp Phán quyết của Hội đồng trọng tài chỉ

có giá trị ràng buộc đối với các bên đã ký “Compromis” Mỗi bên tranh chấp phải trả

phần phí tổn riêng của mình và phần bằng nhau đối với phí tổn trả cho Hội đồng trọng tài Công ước La Haye 1907 cũng có những quy định tương tự

2.2.2 Theo các quy tắc tố tụng ban hành sau Công ước La Haye 1899 và Công ước La Haye 1907

Như đã trình bày ở trên, sau Công ước La Haye 1899 và Công ước La Haye

1907, PCA đã ban hành rất nhiều quy tắc tố tụng áp dụng cho các loại tranh chấp giữa các chủ thể khác nhau, đặc biệt có thể kể đến 04 quy tắc bao gồm: Những nguyên tắc không bắt buộc cho việc giải quyết tranh chấp bằng hình thức trọng tài giữa hai quốc gia (1992); Những nguyên tắc không bắt buộc cho việc giải quyết các tranh chấp bằng hình thức trọng tài giữa hai bên mà chỉ có một bên là quốc gia (1993); Những nguyên tắc không bắt buộc cho việc giải quyết các tranh chấp bằng hình thức trọng tài liên quan đến tổ chức quốc tế và quốc gia (1996); Những nguyên tắc không bắt buộc cho việc giải quyết các tranh chấp bằng hình thức trọng tài giữa tổ chức quốc tế và bên cá nhân (1996) Việc có nhiều quy tắc tố tụng trọng tài được ban hành một mặt tạo điều kiện cho các bên tham gia tranh chấp có nhiều khả năng lựa chọn khác nhau khi tham gia giải quyết tranh chấp tại PCA Tuy nhiên, đôi khi điều này là không cần thiết bởi các quy tắc tố tụng trọng tài có nội dung tương tự nhau Một vấn đề nữa đặt ra là liệu các bên có được quyền lựa chọn bất kỳ quy tắc tố tụng trọng tài nào hay không Điều này đã không được giải quyết tại các công ước thành lập ra Tòa trọng tài thường trực La Haye bởi vì phần lớn các quy tắc tố tụng đều được ban hành sau thời điểm ban hành các công ước

La Haye và cho đến nay vẫn chưa có câu trả lời cho vấn đề này Để giải quyết hạn chế này, Quy tắc trọng tài PCA năm 2012 ra đời và có hiệu lực từ ngày 17/12/2012 đã tổng hợp nội dung của 4 bộ Quy tắc trọng tài trên nhưng lại không làm mất đi hiệu lực của các bộ quy tắc đó

Quy tắc trọng tài PCA năm 2012 được soạn thảo tương tự các quy tắc của UNCITRAL đã được cập nhật lần cuối vào năm 2010 Tuy nhiên, ban soạn thảo, đứng đầu là giáo sư Paulsson đã rất nỗ lực để tạo cho Bộ quy tắc mới này có tính riêng biệt và linh hoạt hơn so với Quy tắc của UNCITRAL nhằm phản ánh các yếu

tố pháp lý quốc tế chung có thể phát sinh trong các tranh chấp liên quan đến một

nhà nước, Dân tộc có quyền tự quyết hoặc Tổ chức liên chính phủ, cho biết vai trò của Tổng thư ký và Văn phòng quốc tế của PCA và nhấn mạnh đến tính linh hoạt và

tự chủ của các bên Có thể kể ra một số quy định riêng của Quy tắc trọng tài PCA năm 2012 so với Quy tắc của UNCITRAL như sau:

- Điều khoản về miễn trừ quốc gia quy định: Thỏa thuận của một Quốc gia, Dân tộc có quyền tự quyết hoặc Tổ chức liên chính phủ xét xử trọng tài theo quy tắc này với một bên không phải là quốc gia, Dân tộc có quyền tự quyết hoặc Tổ chức liên chính phủ dẫn đến việc từ bỏ quyền miễn trừ tài phán cũng như các quyền khác liên quan đến vụ tranh chấp mà bên đó không có được các quyền đó, sự từ bỏ quyền miễn trừ thi hành phán quyết trọng tài phải được thể hiện một cách rõ ràng (Điều 1, đoạn 2, Quy tắc trọng tài PCA năm 2012)

- Một tòa án ngầm mặc định 3 Trọng tài viên nhưng các bên có thể lựa chọn

01 Trọng tài viên duy nhất hoặc 5 Trọng tài viên Trọng tài viên được lựa chọn không giới hạn trong danh sách của PCA Những quy định về Hội đồng trọng tài gồm 3 hoặc 5 Trọng tài viên sẽ hoạt đồng như thế nào và khả năng tiếp tục phiên điều trần nếu như có một hoặc một số trọng tài viên vắng mặt tại phiên điều trần Theo đó, nếu một hoặc nhiều hơn một Trọng tài viên vắng mặt tại phiên điều trần thì trừ khi các Bên có thỏa thuận khác, các trọng tài viên còn lại có toàn quyền quyết định tiếp tục thủ tục trọng tài và thực hiện bất kỳ sự phân xử, quyết định hoặc phán quyết nào bất kể vắng mặt một trọng tài viên

- Làm rõ vai trò của Tổng thư ký, Văn phòng quốc tế của PCA trong việc quản lý các vụ kiện: sự tham gia của ít nhất một quốc gia, Dân tộc có quyền tự quyết hoặc tổ chức liên chính phủ là không cần thiết cho thẩm quyền xét xử khi mà các bên đồng ý giải quyết tranh chấp theo Quy tắc trọng tài PCA năm 2012 Tuy nhiên, khi Tổng thư ký xác định không có sự tham gia của ít nhất một quốc gia, Dân tộc có quyền tự quyết hoặc tổ chức liên chính phủ với tư cách là một bên tranh chấp thì Tổng thư ký, trong chức năng và quyền hạn của mình, có thể quyết định hạn chế vai trò của PCA cũng như vai trò của Văn phòng quốc tế trong các thủ tục tố tụng

đã được thừa nhận bởi hội đồng trọng tài theo Quy tắc trọng tài PCA năm 2012 (Điều 1, đoạn 4, Quy tắc trọng tài PCA năm 2012)

- Thừa nhận các tài liệu đính kèm các yêu cầu bồi thường có thể bao gồm các Công ước, Điều ước quốc tế hoặc các văn kiện của các tổ chức quốc tế

- Việc áp dụng luật quốc tế trong tranh chấp giữa các quốc gia và các quy tắc của các tổ chức liên chính phủ như là một phần của luật mà nó có liên quan

- Trong giải quyết các tranh chấp đa bên liên quan đến các quốc gia, Dân tộc

có quyền tự quyết, tổ chức liên chính phủ, và bên cá nhân; quy tắc mới cho phép sự tham gia của bên thứ ba trong các cuộc họp đa bên của Hội đồng trọng tài, cho dù

họ không có vai trò đặc biệt trong việc củng cố chứng cứ liên quan đến tranh chấp

2.2.2.1 Sơ đồ quy trình thủ tục tố tụng theo Quy tắc trọng tài PCA năm 2012

Quy trình thủ tục tố tụng theo Quy tắc trọng tài PCA năm 2012 có thể biểu đạt theo sơ đồ sau [30]:

Sơ đồ 2.2 Quy trình thủ tục tố tụng theo Quy tắc trọng tài PCA năm 2012

Bước 1

Thông báo trọng tài (Bên khởi kiện) và Trả lời thông báo trọng tài (Bên bị kiện)

Bên khởi kiện (Claimant)

Bên khởi kiện

Bước 3

Thành lập Hội đồng

Tổng thư ký của PCA

Điều 7 đến Điều 13

Bên khởi kiện, Bên bị kiện, Hội đồng trọng tài và các bên liên quan khác

Điều 17 đến Điều 32

Bước 5

Điều 34

Bước 6

2.2.2.2 Nội dung quy trình

Trình tự thủ tục giải quyết tranh chấp theo Quy tắc trọng tài PCA năm 2012 bao gồm các bước sau:

Bước 1: Thông báo trọng tài (Notice of Arbitration)

Bên khởi kiện (sau đây gọi là Nguyên đơn hoặc Claimant) sẽ gửi cho bên bị kiện (sau đây gọi là Bị đơn hoặc Respondent) và Văn phòng quốc tế của PCA (International Bureau) một Thông báo trọng tài (Điều 3, Quy tắc trọng tài PCA năm 2012) Nội dung của Thông báo trọng tài bao gồm các nội dung sau:

(a) Xác định phạm vi và thẩm quyền của Hội đồng trọng tài;

(b) Tên và địa chỉ của các bên tham gia vụ tranh chấp;

(c) Những vấn đề yêu cầu Trọng tài giải quyết;

(d) Những quy tắc, quy định, thỏa thuận, hợp đồng, công ước, hiệp ước, văn kiện thành lập tổ chức liên quan đến tranh chấp;

(e) Tóm tắt những nội dung khác liên quan đến tranh chấp;

(f) Giải pháp đề xuất để giải quyết tranh chấp;

(g) Đề xuất số lượng Trọng tài viên, ngôn ngữ và địa điểm tiến hành tố tụng trọng tài nếu các bên không có thỏa thuận trước đó

Thông báo trọng tài cũng có thể bao gồm một trong các nội dung sau:

(a) Đề xuất bổ nhiệm Trọng tài viên duy nhất theo quy định tại Điều 8

(b) Thông báo về việc chỉ định trọng tài theo quy định tại Điều 9 hoặc Điều 10 Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được Thông báo trọng tài hoặc thời hạn khác theo quy định của Văn phòng quốc tế, Bị đơn phải gửi cho Nguyên đơn và Văn phòng quốc tế một bản Trả lời thông báo trọng tài (Response to the Notice of Arbitration) (Điều 4, Quy tắc trọng tài PCA năm 2012), trong đó bao gồm các nội dung:

(a) Tên và địa chỉ của bị đơn

(b) Trả lời của bị đơn về các thông tin trong Thông báo trọng tài về điều khoản trong tài được viện dẫn và đề xuất số lượng Trọng tài viên, ngôn ngữ và địa điểm tiến hành tố tụng