Những cơ sở và căn cứ khởi tố vụ án hình sự

Tuy nhiên, thực tiễn thi hành Bộ luật tố tụng hình sự đã bộc lộ những hạn chế trong các qui định của pháp luật, như: các quy định về trách nhiệm tiếp nhận thông tin về tội phạm, kiểm sát

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

PHẠM VĂN HUÂN

NHỮNG CƠ SỞ VÀ CĂN CỨ KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2013

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

PHẠM VĂN HUÂN

NHỮNG CƠ SỞ VÀ CĂN CỨ KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ

Chuyên ngành : Luật hình sự

Mã số : 60 38 40

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Nguyễn Ngọc Chí

HÀ NỘI - 2013

1.1.2 Đặc điểm của giai đoạn khởi tố vụ án hình sự 6 1.1.3 Ý nghĩa của giai đoạn khởi tố vụ án hình sự 7 1.2 Cơ sở và căn cứ khởi tố vụ án hình sự 11

1.4.1 Giai đoạn từ sau cách mạng tháng tám năm 1945 đến khi pháp

điển hóa lần thứ nhất, Bộ luật tố tụng hình sự Việt Nam năm 1988

24

1.4.2 Giai đoạn từ sau khi pháp điển lần thứ nhất, Bộ luật tố tụng

hình sự năm 1988 đến nay

29

1.5 Khởi tố vụ án trong các mô hình tố tụng hình sự một số nước 31

Chương 2: THỰC TIỄN VỀ CƠ SỞ VÀ CĂN CỨ KHỞI TỐ VỤ ÁN

2.2.3 Nguyên nhân của những ưu điểm và tồn tại trong việc thực

hiện chế định cơ sở và căn cứ khởi tố vụ án hình sự

56

Chương 3: CÁC GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG ĐỀ NÂNG CAO HIỆU

QUẢ THỰC HIỆN CHẾ ĐỊNH CƠ SỞ VÀ CĂN CỨ KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ

3.2.1 Hoàn thiện các quy định về tiếp nhận thông tin về tội phạm,

kiểm sát việc tiếp nhận và giải quyết thông tin về tội phạm

62

3.2.2 Hoàn thiện các quy định về xác định trách nhiệm xác định

dấu hiệu tội phạm

3.4 Các giải pháp nâng cao về công tác cán bộ, cơ sở vật chất, kĩ

thuật và tài chính cho hoạt động khởi tố vụ án hình sự

82

3.5 Các giải pháp về bảo mật thông tin và bảo vệ khen thưởng

người tố giác tội phạm

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Khởi tố vụ án hình sự là giai đoạn đầu tiên của hoạt động tố tụng hình

sự, có ý nghĩa quan trọng trong việc xác định có hay không dấu hiệu tội phạm

để quyết định đưa vụ việc giải quyết theo thủ tục tố tụng hình sự với nguyên tắc "Mọi hình vi phạm tội phải được phát hiện kịp thời, xử lí nhanh chóng, công minh, theo đúng pháp luật" Trên tinh thần đó, Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 tại Điều 1 quy định:

Bộ luật tố tụng hình sự quy định trình tự, thủ tục khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự nhằm chủ động phòng ngừa, ngăn chặn tội phạm, phát hiện chính xác, nhanh chóng

và xử lý công minh, kịp thời mọi hành vi phạm tội, không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội

Bộ luật tố tụng hình sự góp phần bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa bảo vệ lợi ích của nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, tổ chức, bảo vệ trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa, đồng thời giáo dục mọi người ý thức tuân thủ pháp luật, đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm [19]

Khởi tố vụ án hình sự là một giai đoạn của quá trình tố tụng hình sự, đây là giai đoạn đầu tiên, mở đầu cho các giai đoạn tiếp theo của tố tụng hình

sự trong vụ án hình sự Giai đoạn này bắt đầu từ việc tiếp nhận và phát hiện các nguồn thông tin về tội phạm và kết thúc bằng việc cơ quan có thẩm quyền

ra quyết định khởi tố hay không khởi tố vụ án hình sự Khởi tố vụ án hình sự

có căn cứ đúng pháp luật là cơ sở cho các hoạt động tiếp theo, ngược lại khởi

tố không có căn cứ pháp luật sẽ dẫn đến tình trạng làm oan người vô tội hoặc

bỏ lọt tội phạm Các qui định của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 về khởi tố

vụ án hình sự nói chung và căn cứ, cơ sở khởi tố vụ án hình sự nói riêng là cơ

sở pháp lý để các cơ quan có thẩm quyền thực thi có hiệu quả quyết định đưa

sự việc giải quyết bằng thủ tục tố tụng hình sự Đồng thời nó cũng là những công cụ để bảo vệ quyền con người trong tố tụng hình sự góp phần thực hiện đấu tranh phòng ngừa tội phạm có hiệu quả

Tuy nhiên, thực tiễn thi hành Bộ luật tố tụng hình sự đã bộc lộ những hạn chế trong các qui định của pháp luật, như: các quy định về trách nhiệm tiếp nhận thông tin về tội phạm, kiểm sát việc tiếp nhận, giải quyết thông tin

về tội phạm; các quy định về trách nhiệm xác định dấu hiệu tội phạm, trách nhiệm quyết định khởi tố vụ án hình sự, quyết định không khởi tố vụ án hình

sự, công tác kiểm tra, giám sát, thanh tra hoạt động khởi tố vụ án hình sự và chế độ bảo mật và bảo vệ người cung cấp thông tin về tội phạm còn hạn chế Ngoài ra, trong hoạt động tố tụng hình sự vẫn còn tình trạng các cơ quan có thẩm quyền xác định không đúng căn cứ và cơ sở khởi tố vụ án hình sự nên dẫn đến tình trạng bỏ lọt tội phạm, bắt, giữ, giam, truy tố oan sai người vô tội Thực trạng

đó làm ảnh hưởng đến uy tín của Nhà nước mà trước hết là uy tín của các cơ quan bảo vệ pháp luật, xâm phạm đến quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, làm giảm lòng tin của nhân dân đối với nền tư pháp xã hội chủ nghĩa

Xuất phát từ những lý do nêu trên, tác giả đã chọn đề tài "Những cơ

sở và căn cứ khởi tố vụ án hình sự" làm đề tài luận văn của mình Qua quá

trình nghiên cứu tác giả mong muốn hiểu một cách sâu sắc nhất và có hệ

thống về các quy định trong chế định "Những cơ sở và căn cứ khởi tố vụ án

hình sự" để nâng cao nhận thức bản thân nhằm nắm rõ và hiểu một cách sâu

sắc, có hệ thống các quy định của pháp luật về chế định "Cơ sở và căn cứ

khởi tố vụ án hình sự" Trên cơ sở đó đưa ra những đề xuất, kiến nghị góp

phần hoàn thiện các quy định về khởi tố vụ án hình sự có cơ sở, đủ căn cứ và đúng pháp luật, góp phần đảm bảo trật tự, an toàn xã hội tạo môi trường thuận lợi để thực hiện sự nghiệp đẩy mạnh công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước

vì mục tiêu "dân giàu, nước mạnh, xã hội dân chủ, công bằng, văn minh"

2 Tình hình nghiên cứu

Về chế định Những cơ sở và căn cứ khởi tố vụ án hình sự trong tố

tụng hình sự đã có một số công trình nghiên cứu nhưng chưa nhiều, nội dung nghiên cứu mới chỉ tập trung vào một vài khía cạnh của chế định: những cơ

sở và căn cứ khởi tố vụ án hình sự Mặt khác, thực tiễn hoạt động khởi tố vụ

án hình sự còn nhiều bất cập có nguyên nhân từ các quy định pháp luật tố tụng hình sự có nội dung còn chưa rõ ràng do đó cần phải tiếp tục nghiên cứu

3 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu của luận văn

Nhằm làm sáng tỏ về mặt lý luận về những cơ sở và căn cứ khởi tố vụ

án hình sự trong tố tụng hình sự theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 Đồng thời thông qua việc phân tích, đánh giá thực trạng việc thực hiện chế định: những cơ sở và căn cứ khởi tố vụ án hình sự, xác định những nguyên nhân của kết quả cũng như hạn chế, từ đó kiến nghị đề xuất những giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả thực hiện chế định khởi tố vụ án hình sự đảm bảo đúng pháp luật

4 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận văn là những quy định của pháp luật, đặc biệt là những chế định trong Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 quy định

về khởi tố vụ án hình sự và thực tiễn khởi tố vụ án hình sự Thông qua đó làm

rõ những cơ sở và căn cứ khởi tố vụ án hình sự

5 Cơ sở phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

- Luận văn vận dụng phương pháp luận và phép biện chứng của chủ nghĩa Mác - Lênin và tư tưởng Hồ Chí Minh về nguyên tắc tổ chức bộ máy Nhà nước, trong đó có hệ thống cơ quan tư pháp trong Nhà nước xã hội chủ nghĩa Chủ trương, đường lối của Đảng và Nhà nước về công tác tư pháp thể hiện trong các Nghị quyết 08-NQ/TW ngày 02/01/2002, 48-NQ/TW ngày 24/5, 49-NQ/TW ngày 02/5/2005 của Bộ Chính trị

- Luận văn sử dụng các phương pháp: Phân tích, đối chiếu, so sánh, tổng hợp, thống kê… Để khái quát đánh giá thực trạng hoạt động tố tụng về khởi tố vụ án hình sự Trong quá trình nghiên cứu tác giả nghiên cứu các văn bản áp dụng pháp luật liên quan đến phạm vi nghiên cứu của đề tài, tiếp thu chọn lọc ý kiến của chuyên gia và kết quả các công trình khoa học

6 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề chung về căn cứ và căn cứ khởi tố vụ án

hình sự

Chương 2: Thực tiễn về cơ sở và căn cứ khởi tố vụ án hình sự

Chương 3: Các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng cơ sở và căn cứ

khởi tố vụ án hình sự

Chương 1

NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CƠ SỞ VÀ CĂN CỨ

KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ

1.1 KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ

1.1.1 Khái niệm khởi tố vụ án hình sự

Con người là mục tiêu giải phóng của sự nghiệp cách mạng Vấn đề quyền con người luôn là trung tâm của mọi cuộc cách mạng và tiến bộ xã hội Với quan điểm duy vật về lịch sử, triết học Mác - Lênin nói riêng, chủ nghĩa Mác - Lênin nói chung đã đề cập đến những vấn đề cơ bản về quyền con người, khẳng định mối quan hệ gắn bó biện chứng giữa các quyền tự do cơ bản với các điệu kiện và biện pháp đảm bảo thực hiện quyền con người trong thực tế Pháp luật là một bộ phận của kiến trúc thượng tầng, là công cụ sắc bén được Nhà nước sử dụng để quản lý và duy trì trật tự xã hội Chính vì vậy, mọi công dân đều phải nghiêm chỉnh chấp hành pháp luật, mọi hành vi vi phạm pháp luật đều phải được phát hiện và xử lý kịp thời, có như vậy, mới giữ vững được kỷ cương phép nước, góp phần tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa Nhà nước ta là Nhà nước của dân, do dân và vì dân Trong xã hội đó, con người vừa là mục tiêu vừa là động lực của cách mạng Chính vì vậy họ luôn được pháp luật tôn trọng và bảo vệ Họ không chỉ được bảo đảm các quyền tự

do dân chủ mà "Công dân có quyền bất khả xâm phạm về thân thể, được pháp luật bảo hộ về tính mạng, sức khỏe, danh dự và nhân phẩm" [16, Điều 71]

Trong lịch sử lập pháp nước ta Quan hệ pháp luật hình sự là quan hệ giữa Nhà nước và người phạm tội, trong đó với tư cách là người bảo vệ lợi ích của toàn xã hội, Nhà nước có quyền khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án đối với người phạm tội, buộc người phạm tội phải chịu trách nhiệm tương ứng với tính chất, mức độ nguy hiểm của tội phạm mà họ đã gây ra

Trong khoa học luật tố tụng hình sự, khởi tố vụ án hình sự là một khái niệm được hiểu ở nhiều góc độ khác nhau Trước hết, có thể hiểu đó là một chế định của luật tố tụng hình sự, gồm tập hợp những quy định về trình tự và thủ tục khởi tố vụ án hình sự Tuy nhiên cũng có thể hiểu khởi tố vụ án hình

sự là một hành vi tố tụng mở đầu của một vụ án hình sự mà trước hết là mở đầu cho giai đoạn điều tra vụ án hình sự Một cách hiểu phổ biến hiện nay về khởi tố vụ án hình sự là một giai đoạn tố tụng độc lập trong quá trình giải quyết vụ án hình sự

Từ những phân tích nêu trên có thể hiểu: Khởi tố vụ án hình sự là giai

đoạn đầu tiên của hoạt động tố tụng hình sự, trong đó các cơ quan có thẩm quyền xác định có hay không có dấu hiệu tội phạm để ra quyết định khởi tố vụ

án hình sự hoặc quyết định không khởi tố vụ án hình sự, làm cơ sở cho các hoạt động tố tụng tiếp theo của quá trình giải quyết vụ án hình sự

1.1.2 Đặc điểm của giai đoạn khởi tố vụ án hình sự

Khởi tố vụ án hình sự là một giai đoạn tố tụng hình sự nên cũng có thời điểm bắt đầu và thời điểm kết thúc Thời điểm bắt đầu của giai đoạn khởi

tố vụ án hình sự được xác định từ khi các cơ quan tiến hành tố tụng tiếp nhận thông tin về tội phạm như: tố giác, tin báo về tội phạm; tin báo của cơ quan tổ chức; tin báo trên các phương tiện thông tin đại chúng; người phạm tội tự thú hoặc các cơ quan có thẩm quyền trực tiếp phát hiện dấu hiệu của tội phạm và thời điểm kết thúc của giai đoạn khởi tố vụ án hình sự là khi các cơ quan tiến hành tố tụng ra quyết định khởi tố hoặc ra quyết định không khởi tố vụ án hình sự Từ khái niệm chung nhất về khởi tố vụ án hình sự cho thấy giai đoạn này có những đặc điểm chính sau đây:

Một là: Giai đoạn khởi tố vụ án hình sự là giai đoạn tố tụng hình sự

đầu tiên, được bắt đầu với việc các cơ quan tiến hành tố tụng có thẩm quyền tiếp nhận tố giác, tin báo hoặc trực trực tiếp phát hiện về tội phạm và thời điểm kết thúc của giai đoạn này là việc cơ quan có thẩm quyền ra quyết định khởi tố hoặc quyết định không khởi tố vị án hình sự

Hai là: Giai đoạn khởi tố vụ án hình sự chỉ có nhiệm vụ xác định có

hay không có dấu hiệu của tội phạm để ra quyết định khởi tố hay quyết định không khởi tố vụ án hình sự

Ba là: Trong giai đoạn khởi tố vụ án hình sự chủ thể có quyền tiến

hành các hoạt động tố tụng hình sự bao gồm: Cơ quan điều tra; Viện kiểm sát; Tòa án; các Cơ quan được giao tiến hành một số hoạt động điều tra như Kiểm lâm, Hải quan…

Bốn là: Trong giai đoạn khởi tố vụ án hình sự các biện pháp mà các cơ

quan tiến hành tố tụng có thẩm quyền được áp dụng đó là:

Biện pháp yêu cầu các cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội hoặc công dân cung cấp tài liệu cần thiết, liên quan đến tội phạm;

Biện pháp khám nghiệm hiện trường thu thập dấu vết của tội phạm; áp dụng các biện pháp tạm giữ; lấy lời khai của người bị tạm giữ; lấy lời khai của người tố giác tội phạm ;

1.1.3 Ý nghĩa của giai đoạn khởi tố vụ án hình sự

Tố tụng hình sự là một quá trình thống nhất của nhiều giai đoạn tố tụng độc lập Giai đoạn tố tụng trước là tiền đề cho giai đoạn tố tụng sau, giai đoạn sau kiểm tra giai đoạn trước Khởi tố vụ án hình sự là giai đoạn đầu tiên của quá trình tố tụng hình sự giả quyết một vụ án và là giai đoạn tố tụng độc lập vì giai đoạn này có đầy đủ các dấu hiệu của một giai đoạn tố tụng với mục tiêu và nhiệm vụ riêng thể hiện trên các mặt như: Chủ thể tố tụng, hành vi tố tụng và văn bản tố tụng

Mục đích chung của tố tụng hình sự là phát hiện chính xác, nhanh chóng và xử lý công minh, kịp thời mọi hành vi phạm tội, không để lọt tội phạm không làm oan người vô tội, để thực hiện mục đích chung đó thì mục đích cụ thể của giai đoạn khởi tố vụ án hình sự là xác định tội phạm, phát hiện người phạm tội trên cơ sở xác định dấu hiệu của tội phạm bảo đảm pháp chế

của Nhà nước trước hành vi phạm tội nhằm ngăn ngừa và xử lý kịp thời tội phạm, người phạm tội

Như vậy giai đoạn khởi tố vụ án hình sự có nhiệm vụ và ý nghĩa về mặt lý luận, ý nghĩa về mặt pháp lý và ý nghĩa về mặt chính trị - xã hội rất

rõ ràng: Nhiệm vụ của giai đoạn khởi tố vụ án hình sự là sự tiếp nhận, xử lý

tố giác, tin báo về tội phạm; kiểm tra, xác minh nguồn thông tin đó để xác định có hay không có tội phạm xảy ra làm cơ sở cho việc ra quyết định khởi

tố hoặc không khởi tố vụ án hình sự Giai đoạn này có nhiệm vụ làm rõ các tình tiết loại trừ tố tụng của vụ việc, đồng thời với việc giữ gìn, bảo quản những cơ sở và căn cứ khởi tố vụ án hình sự theo quy định của pháp luật Giai đoạn khởi tố vụ án hình sự tạo ra những điều kiện cần thiết để xác định người phạm tội, tội phạm ở giai đoạn tiếp theo như: giai đoạn điều tra; truy tố; xét xử; Thi hành án hình sự theo quy định của pháp luật

Về mặt pháp lý: Khởi tố vụ án hình sự là giai đoạn mở đầu cho các

giai đoạn tố tụng hình sự tiếp theo để giải quyết vụ án hình sự Thực hiện việc khởi tố vụ án hình sự làm phát sinh quyền của các cơ quan tiến hành tố tụng như Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án, Thi hành án hình sự khi thực hiện các hành vi tố tụng để phát hiện nhanh chóng, chính xác và xử lý nghiêm minh tội phạm Thời điểm bắt đầu áp dụng các qui định của Bộ luật hình sự

và Bộ luật tố tụng hình sự là khi các cơ quan tiến hành tố tụng có thẩm quyền quyết định khởi tố vụ án hình sự, từ thời điểm này các quan hệ pháp luật hình

sự được thực hiện

Về mặt chính trị - xã hội: Khởi tố vụ án hình sự là biện pháp quan

trọng nhằm phòng ngừa, ngăn chặn hành vi phạm tội và là công cụ hữu hiệu

để bảo vệ lợi ích của nhà nước, xã hội, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công dân Đồng thời cũng thể hiện sự phản ứng nhạy cảm và kịp thời của hệ thống đấu tranh phòng và chống tội phạm nhằm xác định sự thật của vụ án hình sự, truy cứu trách nhiệm hình sự đối với người phạm tội, bảo đảm thực

hiện nguyên tắc công bằng, nguyên tắc không tránh khỏi trách nhiệm và Người phạm tội dù bất kể là ai nếu có lỗi thì phải bị trừng phạt của pháp luật Việc khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án các vụ án hình sự sẽ tạo

sự tin tưởng của nhân dân vào sự nghiêm minh của pháp luật

Tội phạm là mặt tiêu cực của đời sống xã hội, tình hình tội phạm là hiện tượng xã hội nguy hiểm cho xã hội, xâm phạm đến các quan hệ xã hội được pháp luật hình sự bảo vệ Hậu quả do tội phạm gây ra thường rất lâu dài, xâm phạm đến độc lập chủ quyền, thống nhất, toàn vẹn lãnh thổ của Tổ quốc, xâm phạm chế độ chính trị, chế độ kinh tế, nền văn hóa, quốc phòng an ninh, trật tự, an toàn xã hội, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, xâm phạm tính mạng sức khỏe, danh dự, nhân phẩm, tự do, tài sản, các quyền và lợi ích hợp pháp khác của công dân, xâm phạm những lĩnh vực khác của trật tự pháp luật

xã hội chủ nghĩa, do đó nó tác động xấu đến các hiện tượng xã hội khác, tác động tiêu cực đến tiến trình phát triển của xã hội

Vì vậy việc đấu tranh phòng và chống tội phạm luôn là đòi hỏi sự quan tâm lãnh đạo và thực hiện nghiêm túc của các cấp ủy Đảng, chính quyền, các ngànhh các cấp, các tổ chức chính trị, các tổ chức chính trị xã hội, các tổ chức xã hội - nghề nghiệp và mọi công dân trong đó Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án, Thi hành án giữ vai trò nòng cốt Trên tinh thần đó, khởi tố vụ án hình sự có ý nghĩa quan trọng hàng đầu trong đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm khởi tố vụ án hình sự chính thức công nhận sự tồn tại của một vụ án, khẳng định trên thực tế sự kiện phạm tội đã xảy ra, từ đó làm phát sinh quyền và nghĩa vụ của các cơ quan tiến hành tố tụng và người tiến hành tố tụng trong việc xác định tội phạm và xử lý người phạm tội, góp phần đảm bảo pháp chế, giữ vững trật tự, an toàn xã hội

Trên mọi mặt của đời sống xã hội mặc dù đã có các quy phạm pháp luật để điều chỉnh hành vi của mọi chủ thể trong xã hội nhưng cũng không thể tránh khỏi sự xâm phạm các quan hệ pháp luật được pháp luật hình sự bảo vệ

chính vì vậy việc nhiều cơ quan được giao nhiệm vụ có thẩm quyền khởi tố

vụ án hình sự khi phát hiện dấu hiệu của tội phạm trên lĩnh vực mình phụ trách phát huy được sự phản ứng nhanh chóng, chính xác, xử lý kịp thời đối với tội phạm và người phạm tội

Việc khởi tố vụ án hình sự có căn cứ và kịp thời sẽ góp phần bảo vệ lợi ích chung của toàn xã hội, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mọi công dân,bảo đảm thực hiện công bằng xã hội Đồng thời, việc khởi tố vụ án hình

sự nhanh chóng, kịp thời và chính xác có ý nghĩa rất quan trọng trong việc giáo dục công dân ý thức nghiêm chỉnh chấp hành pháp luật, góp phần bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa làm cho nước mạnh dân cường, đem lại cuộc sống bình yên cho xã hội, làm cơ sở cho mọi công dân cống hiến để xây dựng đất nước ngày một giàu mạnh và phồn vinh

Tuy nhiên, bên cạnh việc khởi tố vụ án hình sự có căn cứ và kịp thời, pháp luật hình sự cũng dự liệu và điều chỉnh việc khởi tố thiếu căn cứ pháp luật Bộ luật tố tụng hình sự đã quy định những căn cứ không được khởi tố vụ

án hình sự đây là một quy định mang tính nhân văn sâu sắc nhằm bảo đảm các quyền và lợi ích hợp pháp của của công dân Việc không khởi tố vụ án hình sự khi có căn cứ mà pháp luật quy định là không khởi tố vụ án cũng tạo niềm tin cho nhân dân vào sự công bằng của pháp luật, đồng thời cũng giảm thiểu những chi phí xã hội không cần thiết cho công dân và cho nhà nước cũng như toàn xã hội

Việc khởi tố kịp thời các vụ án hình sự còn góp phần đấu tranh chống tội phạm "ẩn", tình trạng tội phạm ẩn vẫn là vấn đề ngày càng được

xã hội và những nhà lập pháp quan tâm trong bối cảnh tình hình đất nước đang trong tiến trình quá độ nên chủ nghĩa xã hội, chính vì vậy việc khởi tố kịp thời các vụ án hình sự sẽ góp phần làm giảm tội phạm ẩn đang diễn ra trên đất nước ta

1.2 CƠ SỞ VÀ CĂN CỨ KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ

1.2.1 Cơ sở khởi tố vụ án hình sự

a Khái niệm cơ sở khởi tố vụ án hình sự

"Cơ sở khởi tố vụ án hình sự là những nguồn tin mà dựa vào đó cơ quan có thẩm quyền khởi tố xác định có dấu hiệu tội phạm"

Để tránh những sai sót có thể xảy ra, luật quy định chỉ được quyết định khởi tố vụ án hình sự khi xác định có dấu hiệu tội phạm nhưng không phải trong mọi trường hợp khi có tội phạm xảy ra thì cơ quan có thẩm quyền cũng trực tiếp phát hiện được dấu hiệu tội phạm, rất nhiều trường hợp phải thông qua các nguồn tin mà dựa vào đó dấu hiệu tội phạm mới được xác định Các nguồn tin này là cơ sở ban đầu để cơ quan có thẩm quyền kiểm tra, xác minh nhằm xác định dấu hiệu của tội phạm Dấu hiệu của tội phạm được xác định thông qua các nguồn tin do luật định có giá trị pháp lý để khởi tố vụ án hình sự, nếu không dựa vào những cơ sở do luật định thì cơ quan có thẩm quyền cũng không thể có được căn cứ để khởi tố vụ án hình sự Mọi thông tin không được xác định từ các cơ sở do luật định thì không thể coi là căn cứ khởi tố vụ án hình sự

b Những cơ sở khởi tố vụ án hình sự

Thứ nhất, tin báo, tố giác về tội phạm của công dân

Tố giác về tội phạm là việc công dân tố cáo hành vi vi phạm pháp luật của một người nào đó mà họ cho rằng là tội phạm Công dân có quyền và nghĩa vụ tố giác hành vi vi phạm pháp luật hình sự đối với cơ quan, tổ chức Luật không giới hạn công dân chỉ được tố giác đến cơ quan điều tra, viện kiểm sát hay tòa án và do đó Công dân có thể tố giác tội phạm đến bất cứ cơ quan, tổ chức nào nếu thuận tiện cho họ Tố giác của công dân có thể trực tiếp bằng miệng, bằng văn, qua điện thoại hoặc hòm thư điện tử Người bị hại làm đơn trình báo về sự việc phạm tội gây thiệt hại cho họ cũng là một hình thức của tố giác tội phạm của công dân

Khi công dân trực tiếp tố giác bằng miệng thì cơ quan, tổ chức tiếp nhận tố giác đó có trách nhiệm giải thích cho người tố giác về trách nhiệm pháp lý của họ đối với nội dung tố giác và lập biên bản ghi rõ ngày, tháng, năm tiếp nhận, nội dung tố giác và yêu cầu người tố giác ký xác nhận

Trong trường hợp công dân tố giác tội phạm qua điện thoại thì cơ quan tiếp nhận phải ghi lại họ, tên, địa chỉ và số điện thoại của người tố giác, nội dung tố giác để trên cơ sở đó liên hệ với người tố giác để kiểm tra xác minh nguồn tin tố giác

Thứ hai, tin báo về tội phạm của cơ quan, tổ chức

Tin báo của cơ quan, tổ chức là những thông tin về tội phạm do cơ quan, tổ chức phát hiện hoặc do cơ quan, tổ chức nhận được tố giác của công dân và sau đó báo tin ngay về tội phạm cho Cơ quan điều tra bằng văn bản Việc khởi tố vụ án hình sự dựa trên cơ sở tin báo của cơ quan, tổ chức chỉ được thực hiện sau khi cơ quan điều tra, cơ quan khác được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra đã kiểm ra, xác minh và đã xác định có dấu hiệu tội phạm theo quy định của pháp luật

Thứ ba, tin báo tội phạm trên các phương tiện thông tin đại chúng

Nhằm phát huy vai trò to lớn của các phương tiện thông tin đại chúng trong việc đấu tranh phòng và chống tội phạm, Bộ luật tố tụng hình sự quy định tin báo trên các phương tiện thông tin đại chúng là cơ sở để để xác định dấu hiệu tội phạm vì vậy khi có tin báo về tội phạm trên các phương tiện thông tin đại chúng các cơ quan có thẩm quyền trong phạm vi trách nhiệm của mình phải tiến hành xem xét, xác minh tin báo đó, nếu có dấu hiệu của tội phạm thì khởi tố vụ án hình sự để điều tra phát hiện người phạm tội Trong một số trường hợp cơ quan thông tin đại chúng đề nghị cơ quan có thẩm quyền có ý kiến trả lời bạn đọc thì cơ quan có thẩm quyền được yêu cầu phải

có văn bản trả lời cơ quan thông tin đại chúng đã đưa tin

Thứ tư, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án, Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, Lực lượng cảnh sát biển và các cơ quan khác của Công

an nhân dân, Quân đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra trực tiếp phát hiện dấu hiệu của tội phạm

Đây là những trường hợp các cơ quan nêu trên thông qua các hoạt động thuộc phạm vi trách nhiệm của mình đã phát hiện dấu hiệu của tội phạm

và trên cơ sở đó để ra quyết định khởi tố vụ án hình sự

Thứ năm, người phạm tội tự thú

"Tự thú" là việc người đã thực hiện hành vi phạm tội tự nhận và khai

rõ về hành vi phạm tội của mình trước cơ quan, tổ chức Pháp luật quy định tự thú là một tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự Quy định này thể hiện tính nhân văn và thực hiện chính sách khoan hồng của Nhà nước đối với những người đã lầm lỗi nhưng biết nhận ra, ăn năn hối cải và quyết tâm sửa chữa để trở thành người công dân tốt có ích cho xã hội Đồng thời với quy định này cũng mang ý nghĩa phòng ngừa tích cực, một mặt tạo điều kiện thuận lợi cho

cơ quan điều tra nhanh chóng phát hiện tội phạm và ngăn chặn kịp thời những hành vi có thể sẽ tiếp tục thực hiện tội phạm, mặt khác nó còn tác động đến tư tưởng của những đối tượng khác đã hoặc đang có hành vi phạm tội cũng phải

tự kiềm chế hành vi và ý đồ thực hiện tội phạm của mình Người phạm tội có thể tự thú trước cơ quan công an, viện kiểm sát, tòa án hoặc cơ quan, tổ chức khác Các cơ quan, tổ chức tiếp nhận tự thú phải lập biên bản ghi rõ họ, tên, tuổi nghề nghiệp, chỗ ở và những lời khai của người tự thú, trong đó ghi cụ thể về hành vi phạm tội,những người có thể biết được việc phạm tội, công cụ, phương tiện phạm tội (nếu có) và những tình tiết khác cho phép khẳng định lời khai của người tự thú là đúng Cán bộ tiếp nhận cùng người tự thú ký tên vào biên bản trong trường hợp cơ quan, tổ chức tiếp nhận người phạm tội tự thú không phải là cơ quan điều tra, viện kiểm sát thì cơ quan, tổ chức này có trách nhiệm báo ngay cho cơ quan điều tra, viện kiểm sát

1.2.2 Căn cứ khởi tố vụ án hình sự

a Khái niệm căn cứ khởi tố vụ án hình sự

"Căn cứ khởi tố vụ án hình sự là dấu hiệu tội phạm đã được xác định trên những cơ sở khởi tố vụ án hình sự theo quy định của pháp luật"

Khi chưa xác định được dấu hiệu của tội phạm thì việc tiến hành các hoạt động điều tra, áp dụng các biện pháp cưỡng chế đối với người bị nghi thực hiện tội phạm có thể dẫn đến oan, sai, vi phạm quyền dân chủ của công dân

Để loại trừ những trường hợp oan, sai, vi phạm quyền tự do, dân chủ của nhân dân, Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 quy định: Chỉ được khởi tố

vụ án hình sự khi đã xác định có dấu hiệu tội phạm Như vậy dấu hiệu của tội phạm chính là căn cứ để khởi tố vụ án hình sự Việc xác định dấu hiệu của tội phạm dựa trên những cơ sở do luật định (như tố giác của công dân; tin báo của cơ quan, tổ chức; tin báo trên các phương tiện thông tin đại chúng; người phạm tội tự thú; cơ quan điều ta, viện kiểm sát, tòa án, bộ đội biên phòng, hải quan, kiểm lâm, lực lượng cảnh sát biển và các cơ quan khác của công an nhân dân, quân đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra trực tiếp phát hiện dấu hiệu tội phạm) mới là hợp pháp

Khi xác định dấu hiệu tội phạm thì chỉ cần xác định có sự việc phạm tội xảy ra mà chưa cần xác định ai là người thực hiện hành vi phạm tội Sau khi đã khởi tố vụ án hình sự, cơ quan điều tra sẽ tiến hành các hoạt động điều tra để xác định người thực hiện tội phạm

b Những căn cứ khởi tố vụ án hình sự

Để ra quyết định khởi tố vụ án hình sự, cơ quan có thẩm quyền phải xác định cho được vấn đề sau đây: Có hành vi vi phạm pháp luật xảy ra và hành vi đó có dấu hiệu của tội phạm

Hành vi vi phạm pháp luật có dấu hiệu tội phạm là hành vi nguy hiểm cho xã hội được quy định trong Bộ luật hình sự xâm phạm độc lập, chủ quyền, thống nhất, toàn vẹn lãnh thổ Tổ quốc, xâm phạm chế độ chính trị, chế

độ kinh tế, nền văn hóa, quốc phòng, an ninh, trật tự,an toàn xã hội, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, xâm phạm tính mạng, sức khỏe, danh dự, nhân phẩm, tự do, tài sản, các quyền, lợi ích hợp pháp khác của công dân, xâm phạm những lĩnh vực khác của trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa

Như vậy nếu chỉ dựa vào những nguồn tin chưa có sự kiểm tra, xác minh có dấu hiệu tội phạm hay không mà đã quyết định khởi tố vụ án hình sự thì việc khởi tố vụ án hình sự như vậy không có căn cứ pháp luật

Việc kiểm tra, xác minh các tin báo về tội phạm được pháp luật quy định Theo quy định của pháp luật khi nhận được tố giác, tin báo về tội phạm hoặc kiến nghị khởi tố, cơ quan điều tra phải kiểm tra, xác minh nguồn tin để quyết định khởi tố hoặc quyết định không khởi tố vụ án hình sự

Thời hạn kiểm tra, xác minh nguồn tin về tội phạm là hai mươi ngày

kể từ khi nhận được tố giác, tin báo về tội phạm, kiến nghị khởi tố Đối với tin báo trên các phương tiện thông tin đại chúng thì ngày tính thời hạn kiểm tra, xác minh là ngày cơ quan, phương tiện thông tin đại chúng phát nguồn tin đó Trong trường hợp tố giác, tin báo về tội phạm có nhiều tình tiết phức tạp hoặc phải kiểm tra xác minh nhiều địa điểm thì thời hạn để giải quyết tố giác, tin báo có thể dài hơn nhưng không quá hai tháng đây là những trường hợp mà nội dung kiểm tra, xác minh tố giác, tin báo hoặc kiến nghị khởi tố đòi hỏi phải có kiến thức chuyên môn nhất định thì mới có thể đưa ra kết luận chính xác hoặc việc kiểm tra, xác minh nguồn tin liên quan đến nhiều cơ quan, ở nhiều địa điểm cách xa nhau

Luật quy định thời hạn kiểm tra, xác minh nguồn tin về tội phạm nhằm đề cao trách nhiệm của cơ quan điều tra mỗi khi nhận được nguồn tin

về tội phạm phải chủ động và khẩn trương áp dụng các biện pháp hợp pháp do

luật định để làm rõ có hay không có dấu hiệu của tội phạm để khởi tố vụ án hình sự hoặc quyết định không khởi tố vụ án hình sự

Để ra quyết định khởi tố vụ án hình sự, đối với bất cứ nguồn tin tội phạm nào, cơ quan điều tra phải tiến hành các biện pháp kiểm tra, xác minh nguồn tin bao gồm:

- Tiến hành kiểm ra giấy tờ tùy thân, hộ khẩu, đăng ký tạm trú của của người bị tố cáo vi phạm pháp luật; yêu cầu cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội hoặc công dân có liên quan đến sự việc cung cấp những thông tin tài liệu cần thiết Những tài liệu có thể là những hiện vật có giá trị chứng minh sự việc phạm tội hoặc các văn bản, giấy tờ, tài liệu, các biên bản kiểm tra nội bộ cơ quan… trong trường hợp này các cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội và công dân có liên quan phải chấp hành đầy đủ các yêu cầu của cơ quan khởi tố vụ án hình sự theo đúng quy định của pháp luật

- Yêu cầu cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội và công dân có liên quan giải thích rõ sự việc Nội dung yêu cầu giải thích chủ yếu để làm rõ dấu hiệu tội phạm khi yêu cầu giải thích, cơ quan khởi tố vụ án hình sự không được áp dụng các biện pháp hỏi cung hoặc cưỡng chế tố tụng đối với người được yêu cầu giải thích

- Khi cần thiết phải kiểm tra nội bộ cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội thì phải yêu cầu cơ quan, tổ chức hữu quan tự kiểm tra hoặc yêu cầu cơ quan thanh tra cùng cấp tiến hành thanh tra để làm rõ sự việc

- Trong trường hợp cần thiết thì khám nghiệm hiện trường và tiến hành các biện pháp khác theo quy định của pháp luật để xác định dấu hiệu của tội phạm

Tất cả tố giác, tin báo về tội phạm đều phải được kiểm tra kỹ để xác định căn cứ khởi tố vụ án hình sự và tùy từng sự việc mà đề ra biện pháp kiểm tra cho thích hợp Khi kiểm tra phải triệt để chấp hành các quy định của Bộ luật tố tụng hình sự Sau khi kiểm tra, xác minh, kết quả giải quyết tố giác, tin

báo về tội phạm hoặc kiến nghị khởi tố của cơ quan nhà nước phải được cơ quan điều tra gửi đến viện kiểm sát cùng cấp và thông báo cho cơ quan, tổ chức đã báo tin hoặc người tố giác biết

1.3 CHỦ THỂ, PHẠM VI, HẬU QUẢ PHÁP LÝ CỦA KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ

a Chủ thể của thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự

Điều 104 Bộ luật tố tụng hình sự quy định:

Khi có dấu hiệu tội phạm thì Cơ quan điều tra phải ra quyết định khởi

tố vụ án hình sự Thủ trưởng đơn vị Bộ đội biên phòng, cơ quan Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng Cảnh sát biển và Thủ trưởng các cơ quan khác của Công

an nhân dân Quân đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra ra quyết định khởi tố vụ án trong những trường hợp như sau:

1- Khi phát hiện những hành vi phạm tội đến mức phải truy cứu trách nhiệm hình sự trong lĩnh vực quản lý của mình thì Bộ đội biên phòng, Hải quan, lực lượng Cảnh sát biển có thẩm quyền khởi tố vụ án và khởi tố bị can đối với tội phạm ít nghiêm trọng, phạm tội quả tang và có chứng cứ, lai lịch

rõ ràng, sau khi điều tra phải chuyển hồ sơ cho Viện kiểm sát có thẩm quyền trong thời hạn hai mươi ngày kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án hình sự Đối với tội phạm nghiêm trọng, rất nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng hoặc tội phạm ít nghiêm trọng nhưng phức tạp thì Bộ đội biên phòng, Hải quan, lực lượng Cảnh sát biển có thẩm quyền khởi tố vụ án, tiến hành một số hoạt động điều tra ban đầu và chuyển hồ sơ cho cơ quan điều tra có thẩm quyền trong thời hạn bảy ngày kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án;

2- Trong Công an nhân dân, Quân đội nhân dân, ngoài các Cơ quan điều tra theo quy định của pháp luật thì các cơ quan khác được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra trong khi làm nhiệm vụ của mình nếu phát hiện sự việc có dấu hiệu của tội phạm thì có quyền khởi tố vụ án, tiến hành

những hoạt động điều tra ban đầu và chuyển hồ sơ cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền trong thời hạn bảy ngày kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án hình sự;

Viện kiểm sát ra quyết định khởi tố vụ án hình sự trong trường hợp Viện kiểm sát hủy bỏ quyết định không khởi tố vụ án của các Cơ quan điều tra và của Thủ trưởng các cơ quan khác của Công an nhân dân Quân đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra và trong trường hợp Hội đồng xét xử yêu cầu khởi tố vụ án

Hội đồng xét xử ra quyết định khởi tố hoặc yêu cầu Viện kiểm sát khởi tố vụ án hình sự nếu qua việc xét xử tại phiên tòa mà phát hiện được tội phạm hoặc người phạm tội mới cần phải điều tra

b Phạm vi thẩm quyền của khởi tố vụ án hình sự

Thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự của cơ quan điều tra

Cơ quan cảnh sát điều tra trong Công an nhân dân khởi tố các vụ án hình sự về các tội quy định tại các chương từ Chương XII đến Chương XXII của Bộ luật hình sự, trừ các tội phạm thuộc thẩm quyền khởi tố của Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao và Cơ quan an ninh điều tra trong Công an nhân dân Trong cơ quan điều tra thì cơ quan cảnh sát điều tra công

an cấp huyện khởi tố các vụ án về các tội phạm thuộc thẩm quyền của cơ quan cảnh sát điều tra khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa

án nhân dân cấp huyện; Cơ quan cảnh sát điều tra công an cấp tỉnh khởi tố các

vụ án hình sự về các tội thuộc thẩm quyền của cơ quan cảnh sát điều tra khi các tội đó thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa án nhân dân cấp tỉnh, hoặc các tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan cảnh sát điều tra công an cấp huyện nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra; Cơ quan cảnh sát điều tra Bộ công an khởi tố các vụ án hình sự về những tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan cảnh sát điều tra công an cấp tỉnh nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra

Thẩm quyền ra quyết định khởi tố vụ án hình sự thuộc về thủ trưởng, phó thủ trưởng cơ quan điều tra các cấp của lực lượng cảnh sát nhân dân

Cơ quan an ninh điều tra trong Công an nhân dân khởi tố các vụ án hình sự về các tội phạm quy định tại Chương XI (Các tội xâm phạm an ninh Quốc gia), Chương XXIV (Các tội phá hoại hòa bình, chống loài người và tội phạm chiến tranh) và các tội quy định tại các điều 180, 181, 221, 222, 223,

230, 231, 232, 236, 263, 264, 274, 275 của Bộ luật hình sự năm 1999 Những tội phạm trên đều thuộc thẩm quyền khởi tố vụ án của cơ quan an ninh điều tra công an cấp tỉnh, cơ quan an ninh điều tra Bộ công an chỉ khởi tố vụ án hình sự về những tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan an ninh điều tra công an cấp tỉnh nhưng xét thấy cần rực tiếp điều tra

Thẩm quyền ra quyết định khởi tố vụ án hình sự thuộc về thủ trưởng, phó thủ trưởng cơ quan điều tra các cấp của lực lượng an ninh nhân dân

Cơ quan điều tra hình sự trong Quân đội nhân dân khởi tố các vụ án hình sự về các tội phạm quy định tại các chương từ Chương XII (Các tội xâm phạm tính mạng, sức khỏe, nhân phẩm, danh dự của con người) đến Chương XXIII (Các tội xâm phạm nghĩa vụ trách nhiệm của quân nhân) của Bộ luật hình sự năm 1999 khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa án quân sự trừ các tội phạm thuộc thẩm quyền khởi tố của cơ quan điều tra Viện kiểm sát quân sự trung ương Các tội phạm trên sẽ thuộc thẩm quyền khởi tố

vụ án hình sự của cơ quan điều tra hình sự khu vực khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa án quân sự khu vực; thẩm quyền khởi tố vụ án của

cơ quan điều tra hình sự quân khu và tương đương khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa án quân sự quân khu và tương đương hoặc các tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan điều tra hình sự khu vực nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra Đối với cơ quan điều tra hình sự Bộ Quốc phòng sẽ khởi tố các vụ án hình sự về những tội phạm đặc biệt nghiêm trọng,

phức tạp thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan điều tra hình sự quân khu và tương đương nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra

Cơ quan an ninh điều tra trong quân đội nhân dân khởi tố các vụ án hình sự về các tội phạm quy định tại Chương XI và Chương XXIV của Bộ luật hình sự khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa án quân sự Việc khởi tố vụ án hình sự đối với những tội phạm trên sẽ thuộc thẩm quyền của cơ quan an ninh điều tra và quân khu tương đương; thuộc thẩm quyền của

cơ quan an ninh điều tra Bộ Quốc phòng đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan an ninh điều tra quân khu và tương đương nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra

Thẩm quyền ra quyết định khởi tố vụ án hình sự thuộc về thủ trưởng, phó thủ trưởng cơ quan điều tra các cấp trong quân đội nhân dân

Cơ quan điều tra thuộc Viện kiểm sát nhân dân tối cao khởi tố vụ án hình sự về một số loại tội xâm phạm đến hoạt động tư pháp mà người phạm tội là cán bộ thuộc các cơ quan tư pháp khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa án nhân dân cơ quan điều tra thuộc Viện kiểm sát quân sự trung ương khởi tố vụ án hình sự về một số loại tội phạm xâm phạm hoạt động tư pháp mà người phạm tội là cán bộ thuộc các cơ quan tư pháp khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của tòa án quân sự

Thẩm quyền ra quyết định khởi tố vụ án hình sự thuộc về thủ trưởng, phó thủ trưởng cơ quan điều tra thuộc Viện kiểm sát nhân dân tối cao và Viện kiểm sát quân sự trung ương

Thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự của Viện kiểm sát nhân dân

Khi thấy quyết định không khởi tố vụ án hình sự của cơ quan điều tra, các cơ quan khác của Công an nhân dân, Quân đội nhân dân được giao tiến hành một số hoạt động điều tra, lực lượng Cảnh sát biển, đơn vị Bộ đội biên phòng, cơ quan Hải quan và cơ quan Kiểm lâm không có căn cứ thì Viện

kiểm sát hủy bỏ quyết định không khởi tố đó và ra quyết định khởi tố vụ án hình sự

Trong trường hợp Hội đồng xét xử yêu cầu khởi tố vụ án thì thẩm quyền khởi tố vụ án thuộc thẩm quyền Viện trưởng viện kiểm sát nhân dân các cấp

Thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự của Tòa án nhân dân

Tòa án khởi tố vụ án hình sự hoặc yêu cầu Viện kiểm sát khởi tố vụ án hình sự nếu qua việc xét xử tại phiên tòa phát hiện ra tội phạm hoặc người phạm tội mới cần phải điều tra Trong quá trình chuẩn bị xét xử tòa án phát hiện bị can phạm tội mới hoặc có đồng phạm khác, Tòa án không khởi tố vụ

án hình sự mà trả hồ sơ cho viện kiểm sát để điều tra bổ sung

Thẩm quyền ra văn bản khởi tố vụ án hình sự của Tòa án thuộc về Hội đồng xét xử

Thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự của đơn vị Bộ đội, cơ quan hải quan, cơ quan kiểm lâm, lực lượng cảnh sát biển và các cơ quan khác của công an nhân dân, quân đội nhân dân

Đơn vị bộ đội biên phòng khi thực hiện nhiệm vụ của mình mà phát hiện tội phạm quy định tại Chương XI (Các tội xâm phạm an ninh quốc gia)

và các điều 119, 120, 153, 154, 172, 180, 181, 188, 192, 193, 194, 195, 196,

230, 232, 236, 263, 264, 273, 274, 275 của Bộ luật hình sự năm 1999 xảy ra trong khu vực biên giới trên đất liền, bờ biển, hải đảo và trên các vùng biển

do bộ đội biên phòng quản lý có quyền khởi tố vụ án hình sự

Thẩm quyền ra văn bản khởi tố vụ án hình sự thuộc cục trưởng cục trinh sát biên phòng, chỉ huy trưởng bộ đội biên phòng tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương và tưởng đồn biên phòng

Cơ quan hải quan khi thực hiện nhiệm vụ trong lĩnh vực mình quản lý

mà phát hiện tội phạm quy định tại điều 153, điều 154 của Bộ luật hình sự năm 1999 thì cục trưởng cục điều tra chống buôn lậu, cục trưởng điều tra sau

thông quan, cục trưởng cục hải quan tỉnh, liên tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương, chi cục trưởng chi cục hải quan cửa khẩu có quyền ra quyết định khởi

tố vụ án hình sự

Cơ quan kiểm lâm khởi tố vụ án hình sự khi trong lĩnh vực mình quản

lý phát hiện dấu hiệu tội phạm xâm phạm tới các quy định tại điều 175, 189,

190, 191, 240, 272 của Bộ luật hình sự năm 1999 thì thẩm quyền ra văn bản khởi tố vụ án hình sự thuộc cục trưởng cục kiểm lâm, chi cục trưởng chi cục kiểm lâm, hạt trưởng hạt kiểm lâm, hạt trưởng hạt phúc kiểm tra lâm sản

Lực lượng cảnh sát biển khi thực hiện nhiệm vụ của mình mà phát hiện tội phạm xâm phạm các quy định tại Chương XI và các điều 153, 154,

172, 183, 188, 194, 195, 196, 212, 213, 221, 223, 230, 231, 231, 236, 238,

273, 274 của Bộ luật hình sự năm 1999 xảy ra trên vùng biển và thềm lục địa của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam do lực lượng cảnh sát biển quản lý thì thẩm quyền ra văn bản khởi tố vụ án hình sự cục trưởng, chỉ huy trưởng vùng, hải đoàn trưởng, hải đội trưởng và đội trưởng cảnh sát biển

Các cơ quan khác của lực lượng cảnh sát trong công an nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra trong khi làm nhiệm vụ của mình mà phát hiện có dấu hiệu tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan điều tra quy định tại Điều 11 Pháp lệnh tổ chức điều tra hình sự thì có quyền khởi tố vụ án hình sự

Các cơ quan khác của lực lượng an ninh trong công an nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra khởi tố vụ án hình sự khi thực hiện nhiệm vụ của mình phát hiện sự việc có dấu hiệu của tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan an ninh điều tra trong công an nhân dân thì thẩm quyền ra văn bản khởi tố vụ án hình sự thuộc cục trưởng cục an ninh, trưởng phòng các phòng an ninh ở công an cấp tỉnh

Các cơ quan khác trong quân đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra trong khi làm nhiệm vụ của mình mà phát hiện

sự việc có dấu hiệu tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan điều tra hình sự đến mức phải truy cứu trách nhiệm hình sự thì khởi tố vụ án hình sự Thẩm quyền ra văn bản khởi tố vụ án hình sự thuộc giám thị trại tạm giam, giám thị trại giam trong quân đội nhân dân

c Hậu quả pháp lý của khởi tố vụ án hình sự

Khoản 3 Điều 104 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 quy định:

Trong thời hạn 24 giờ, kể từ khi ra quyết định khởi tố vụ án hình sự, Viện kiểm sát phải gửi quyết định đó đến Cơ quan điều tra

để tiến hành điều tra; quyết định khởi tố kèm theo tài liệu liên quan đến việc khởi tố vụ án hình sự của Cơ quan điều tra, Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng cảnh sát biển, các cơ quan khác của Công an nhân dân, Quân đội nhân dân được giao nhiệm

vụ tiến hành một số hoạt động điều tra phải gửi tới Viện kiểm sát để kiểm sát việc khởi tố, quyết định khởi tố của Hội đồng xét xử phải được gửi tới Viện kiểm sát để xem xét, quyết định việc điều tra; yêu cầu khởi tố của Hội đồng xét xử được gửi cho Viện kiểm sát để xem xét, quyết định việc khởi tố [18]

Như vậy sau khi có quyết định khởi tố vụ án hình sự Cơ quan điều tra tiến hành các hoạt động điều tra để xác định ai là người đã thực hiện tội phạm, khi đã có đủ căn cứ để xác định một người đã thực hiện tội phạm thì Cơ quan điều tra ra quyết định khởi tố bị can

Khoản 4 Điều 126 của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 quy định:

Trong thời hạn 24 giờ, kể từ khi ra quyết định khởi tố bị can,

Cơ quan điều tra phải gửi quyết định khởi tố và tài liệu liên quan đến việc khởi tố bị can đó cho Viện kiểm sát cùng cấp để phê chuẩn việc khởi tố Trong thời hạn ba ngày, kể từ ngày nhận được quyết định khởi tố bị can, Viện kiểm sát phải phê chuẩn hoặc quyết định hủy

bỏ quyết định khởi tố bị can và gửi ngay cho Cơ quan điều tra [18]

Từ những quy định trên cho thấy hậu quả pháp lý của việc khởi tố vụ

án hình sự là làm phát sinh các hoạt động tố tụng trong giai đoạn điều tra

Điều tra vụ án hình sự là giai đoạn tố tụng hình sự tiếp theo sau giai đoạn tố tụng khởi tố vụ án hình sự, trong đó Cơ quan điều tra căn cứ vào các quy định của pháp luật tiến hành các biện pháp theo luật định để tiến hành thu thập chứng cứ, tài liệu liên quan đến vụ án hình sự đã khởi tố để xác định tội phạm, người phạm tội để truy cứu trách nhiệm hình sự Giai đoạn điều tra được bắt đầu từ khi cơ quan tiến hành tố tụng có thẩm quyền ra quyết định khởi tố vụ án hình sự và giai đoạn điều tra kết thúc bằng bản kết luận điều tra

và gửi đến Viện kiểm sát để truy tố bị can trước Tòa án hoặc đình chỉ vụ án hình sự

Điều tra vụ án hình sự là một chức năng quan trọng trong hoạt động tư pháp hình sự của các cơ quan tiến hành tố tụng có thẩm quyền đối với tội phạm, người phạm tội Điều tra cũng là một trong những biện pháp hữu hiệu nhất để thực hiện đảm bảo nguyên tắc không tránh khỏi trách nhiệm trong áp dụng luật tố tụng hình sự, điều tra đầy đủ và đúng pháp luật sẽ khắc phục được tình trạng bỏ lọt tội phạm và không làm oan người vô tội, góp phần to lớn, có hiệu quả của công cuộc đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm

1.4 KHÁI QUÁT LỊCH SỬ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ CƠ SỞ VÀ CĂN CỨ KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ

1.4.1 Giai đoạn từ sau cách mạng tháng tám năm 1945 đến khi pháp điển hóa lần thứ nhất, Bộ luật tố tụng hình sự Việt Nam năm 1988

Trong số các Bộ luật và luật của nước ta hiện nay, luật tố tụng hình sự

là một trong những ngành luật ra đời sớm nhất và phát triển nhất với vai trò

là bộ phận hợp thành của hệ thống pháp luật - công cụ để quản lí của Nhà nước, luật tố tụng hình sự đã góp phần đắc lực trong sự nghiệp xây dựng, bảo

vệ và phát triển đất nước Quá trình hình thành và phát triển của luật tố tụng hình sự gắn liền với sự ra đời và phát triển của Nhà nước ta từ Nhà nước dân

chủ nhân dân tới nhà nước xã hội chủ nghĩa Với chức năng điều chỉnh các mối quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử các vụ án hình sự, trong vòng hơn năm mươi năm qua, luật tố tụng hình sự nước ta đã có những đóng góp to lớn trong việc giữ vững an ninh chính trị, trật tự an toàn xã hội, bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, đảm bảo hiệu quả của công tác chống và phòng ngừa tội phạm, làm hậu thuẫn cho quá trình thực hiện các nhiệm vụ kinh tế xã hội của Đảng và Nhà nước đề

ra Xuất phát từ quan điểm về vai trò quan trọng của bạo lực trong việc giành

và giữ chính quyền, từ trước khi Cách mạng tháng Tám nổ ra, ngày 16/4/1945 Tổng bộ Việt minh đã ra chỉ thị về việc tổ chức các ủy ban dân tộc giải phóng với 4 nhiệm vụ cụ thể trong đó có:

- Bảo vệ trật tự trị an và diệt trừ việt gian;

- Phân xử các việc xung đột xích mích trong nội bộ quần chúng nhân dân Trong những ngày đầu sau khi giành được chính quyền, Nhà nước non trẻ phải thực hiện nhiều nhiệm vụ nhằm chống thù trong giặc ngoài, đảm bảo cho sự tồn tại và lớn mạnh của cách mạng Vì vậy, việc ban hành ngay một hệ thống pháp luật để kịp thời phục vụ cho công việc quản lí các lĩnh vực của đời sống xã hội không thể thực hiện được Theo quy định trong Sắc lệnh ngày 10/10/1945 thì các cơ quan nhà nước được tạm thời áp dụng một số luật lệ cũ không trái với nguyên tắc độc lập của nước Việt Nam và chính thể dân chủ cộng hòa Tuy nhiên, trong lĩnh vực đấu tranh phòng chống tội phạm không thể áp dụng các luật lệ cũ của nhà nước phong kiến và thực dân vì chính luật hình sự và tố tụng hình sự cũ thể hiện tính chất phi vô sản và phi nhân dân nhất Chính vì vậy, các văn bản pháp luật về hình sự và tố tụng hình sự ở nước ta được ban hành sớm hơn cả

Ngày 21/2/1946 Nhà nước ban hành Sắc lệnh số 23 quy định thành lập

tổ chức Việt Nam công an vụ với chức năng tìm kiếm, thu thập các tin tức liên quan đến an ninh chính trị, bảo vệ trật tự trị an và tiến hành các hoạt động

điều tra tội phạm Song song với việc tổ chức cơ quan điều tra như đã nêu trên, việc xây dựng các tòa án cách mạng là thể hiện rõ nét chính sách hình sự của Đảng và Nhà nước ta trong giai đoạn đầu của cách mạng Chưa đầy một tuần sau khi giành được chính quyền, bằng Sắc lệnh số 13 ngày 8/9/1945 và sau đó là Sắc lệnh số 21 ngày 14/2/1946 Tòa án quân sự đã được thành lập với chức năng xét xử tất cả những người nào phạm một tội gì có phương hại tới nền độc lập của nước Việt Nam dân chủ cộng hòa dù tội đó được thực hiện trước hay sau ngày 19/8 1945

Để đảm bảo kỷ luật và tăng cường sức mạnh chiến đấu của quân đội cách mạng, ngày 26/3/1946 Nhà nước ban hành Sắc lệnh số 163 về tổ chức các tòa án binh lâm thời Tòa án binh đặt tại Hà Nội và có quyền xét xử các quân nhân phạm tội và những người làm việc trong quân đội đã gây thiệt hại cho lợi ích của quân đội

Song song tồn tại hệ thống tòa án quân sự, tòa án binh còn có tòa án thường được thành lập theo quy định của Sắc lệnh số 13 ngày 24/1/1946 Các tòa án này có chức năng xét xử các vụ án hình sự thường và các vụ tranh chấp dân sự Trong thời gian này, do điều kiện một số nơi chưa tổ chức được tòa án thì chức năng xét xử tạm thời giao cho ủy ban hành chính các cấp(1) Với mục đích là làm trong sạch bộ máy nhà nước, chống tệ cửa quyền, tham ô, hối

lộ, nên một tòa án đặc biệt đã được đặt tại Hà Nội theo các sắc lệnh số 64 ngày 23/11/1945, số 223 ngày 17/11/1946 để xét xử các cán bộ công nhân viên chức nhà nước phạm các tội hối lộ, tham ô công quỹ

Như vậy, ngay từ khi Nhà nước ta có bản Hiến pháp đầu tiên (thông qua tháng 11/1946) luật tố tụng hình sự đã ra đời và tồn tại với tư cách là một ngành luật độc lập với đối tượng điều chỉnh và phương pháp điều chỉnh riêng Bước đầu đã hình thành những nguyên tắc cơ bản của luật tố tụng hình sự và lần đầu tiên chúng đã được thể chế hóa trong Hiến pháp năm 1946 của nước

ta Tại Chương VI, Hiến pháp năm 1946 mặc dù mới chỉ ở mức độ khái quát

nhất nhưng một số nguyên tắc của luật tố tụng hình sự xã hội chủ nghĩa đã được ghi nhận như nguyên tắc thực hiện chế độ xét xử có hội thẩm nhân dân tham gia; nguyên tắc xét xử công khai và nguyên tắc bảo đảm quyền bào chữa của

bị cáo; nguyên tắc bảo đảm quyền bất khả xâm phạm thân thể của công dân; nguyên tắc độc lập và chỉ tuân theo pháp luật trong khi xét xử của thẩm phán

Từ năm 1961, trên cơ sở các quy định của Chương VIII Hiến pháp

1959 và Luật tổ chức viện kiểm sát nhân dân năm 1960, hệ thống viện kiểm sát nhân dân các cấp đã được hình thành với nhiều chức năng trong đó có chức năng công tố và chức năng kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong hoạt động khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử tội phạm Sự ra đời của hệ thống viện kiểm sát nhân dân là điều kiện đảm bảo cho hoạt động tố tụng hình sự đạt hiệu quả và đúng pháp luật

Hoạt động khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử tội phạm được coi là một loại hoạt động đặc thù của Nhà nước, nó động chạm nhiều tới các quyền cơ bản của công dân Xuất phát từ nhiệm vụ của tố tụng hình sự là vừa trấn áp tội phạm vừa bảo vệ có hiệu quả các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, Nhà nước đã ban hành nhiều văn bản pháp luật nhằm hạn chế và loại trừ những hiện tượng tiêu cực có thể xảy ra trong quá trình điều tra, truy tố, xét

xử tội phạm Ngày 20/5/1957 Nhà nước ban hành Luật số 103 bảo đảm quyền

tự do thân thể và quyền bất khả xâm phạm đối với nhà ở, đồ vật, thư tín của công dân và tiếp đó ngày 18/6/1957 có Sắc luật số 02 - SLT quy định về thủ tục bắt người trong trường hợp khẩn cấp và các trường hợp phạm tội quả tang

Công việc điều tra vụ án hình sự trong thời gian trước khi có Pháp lệnh tổ chức điều tra hình sự về cơ bản giao cho cơ quan điều tra của Bộ công

an trừ một số vụ án phải có sự phối hợp giữa công an với viện kiểm sát hoặc với các cơ quan khác làm nhiệm vụ điều tra như bộ đội biên phòng, hải quan, kiểm lâm hay chỉ huy trưởng tàu biển hoặc máy bay Điểm 2 Chương I Thông

tư số 427-TTLB ngày 28/6/1963 của Viện kiểm sát nhân dân tối cao và Bộ

công an đã quy định tạm thời một số nguyên tắc về quan hệ công tác giữa viện kiểm sát và cơ quan công an trong đó có nội dung: Căn cứ vào nhiệm vụ

và tình hình hiện tại của hai ngành, cơ quan công an đảm nhiệm việc điều tra tất cả những vụ án phản cách mạng và những tội phạm phản cách mạng khác Còn viện kiểm sát chủ yếu làm nhiệm vụ kiểm sát điều tra đồng thời trong phạm vi, điều kiện và khả năng của mình sẽ trực tiếp điều tra một số loại phạm pháp kinh tế và hành vi phạm pháp tương đối rõ

Trước khi có Bộ luật tố tụng hình sự 1988, sự tham gia của viện kiểm sát trong hoạt động tố tụng hình sự về cơ bản được tiến hành trên cơ sở những quy định trong Luật tổ chức viện kiểm sát nhân dân năm 1960 và sau này là Luật tổ chức viện kiểm sát nhân dân năm 1981 Điều 3 Luật tổ chức viện kiểm sát nhân dân 1981 quy định viện kiểm sát có chức năng:

- Kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong việc điều tra của cơ quan công an và các cơ quan điều tra khác;

- Kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong việc xét xử của tòa án nhân dân;

- Kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong việc chấp hành các bản án và quyết định của tòa án nhân dân đã có hiệu lực pháp luật;

- Kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong việc giam giữ và cải tạo Với vị trí, vai trò quan trọng nhất trong số các cơ quan tiến hành tố tụng hình sự, hơn nửa thế kỷ qua ngành tòa án đã không ngừng được hoàn thiện cả về tổ chức bộ máy và chức năng nhiệm vụ trong tố tụng hình sự Các Luật tổ chức tòa án nhân dân 1960, Pháp lệnh tổ chức Tòa án nhân dân tối cao

và tổ chức các tòa án nhân dân địa phương ngày 23/3/1961, Luật tổ chức tòa

án nhân dân năm 1981 đã là những căn cứ pháp lí cho tổ chức và hoạt động

mà ngành tòa án trong tất cả các lĩnh vực nói chung và lĩnh vực tố tụng hình

sự nói riêng

Sau ngày miền Nam được hoàn toàn giải phóng, nước nhà thống nhất, việc hoàn thiện hệ thống pháp luật nói chung và pháp luật tố tụng hình sự nói

riêng phục vụ cho công cuộc xây dựng và bảo vệ Tổ quốc trong giai đoạn mới được coi là nhiệm vụ cấp bách Sau hơn 10 năm soạn thảo với sự cố gắng, nỗ lực của các chuyên gia pháp lý trong nước và sự giúp đỡ của các nhà khoa học nước ngoài, ngày 28/6/1988 Bộ luật tố tụng hình sự đầu tiên của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam đã được Quốc hội khóa VIII kì họp thứ 3 thông qua và bắt đầu có hiệu lực pháp luật từ ngày 1/1/1989

Nhìn lại hệ thống văn bản pháp luật tố tụng của Nhà nước ta giai đoạn trước 1988 chúng ta thấy rằng các văn bản có tính pháp lý cao như luật, pháp lệnh về cơ bản chỉ được sử dụng quy định tổ chức bộ máy của các cơ quan tiến hành tố tụng còn trình tự, thủ tục tố tụng giải quyết vụ án hình sự lại được ghi nhận trong các văn bản dưới luật là chính Điều này đã là nguyên nhân dẫn tới tình trạng không thống nhất trong thực tiễn khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử các vụ án hình sự Sự không thống nhất trong việc áp dụng các thủ tục khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử rất dễ dẫn tới những sai lầm lớn như bỏ lọt tội phạm, làm oan người vô tội, xâm phạm tới các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân

1.4.2 Giai đoạn từ sau khi pháp điển lần thứ nhất, Bộ luật tố tụng hình sự năm 1988 đến nay

Sự ra đời của Bộ luật tố tụng hình sự năm 1988 đánh dấu bước phát triển của khoa học luật tố tụng hình sự, của ngành luật tố tụng hình sự và kỹ thuật lập pháp tố tụng hình sự ở nước ta Bộ luật đã kế thừa và phát triển pháp luật tố tụng hình sự của Nhà nước ta từ Cách mạng tháng tám đến nay, với tinh thần đổi mới trên mọi mặt của đời sống xã hội, Bộ luật quy định rõ chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của các tổ chức xã hội và công dân trong việc tham gia tố tụng, đề cao vai trò của các tổ chức xã hội và công dân trong việc tham gia tố tụng, kết hợp sức mạnh pháp chế xã hội chủ nghĩa với sức mạnh của quần chúng nhân dân trong đấu tranh chống và phòng ngừa tội phạm So với pháp luật tố tụng hình sự trước đây, Bộ luật tố tụng hình sự 1988 chứa

đựng nhiều điểm mới cả về kỹ thuật lập pháp và nội dung của các chế định, quy định về trình tự, thủ tục, khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự

Điều 83 của Bộ luật tố tụng hình sự năm 1988 quy định:

Chỉ được khởi tố vụ án hình sự khi đã xác định có dấu hiệu tội phạm Việc xác định dấu hiệu tội phạm dựa trên những cơ sở sau đây:

1- Tố giác của công dân;

2- Tin báo của cơ quan nhà nước hoặc tổ chức xã hội;

3- Tin báo trên các phương tiện thông tin đại chúng;

4- Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án, đơn vị Bộ đội biên phòng, cơ quan Hải quan và cơ quan Kiểm lâm trực tiếp phát hiện dấu hiệu tội phạm;

Cơ quan hoặc tổ chức khi phát hiện hoặc nhận được tố giác của công dân phải báo ngay về tội phạm cho Cơ quan điều tra hoặc Viện kiểm sát bằng văn bản

Trong thời hạn không quá hai mươi ngày ngày kể từ khi nhận được tố giác hoặc tin báo, cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, trong phạm vi trách nhiệm của mình phải kiểm tra, xác minh nguồn tin và quyết định việc khởi tố hoặc không khởi tố vụ án hình sự

Trong trường hợp sự việc bị tố giác hoặc tin báo có nhiều tình tiết phức tạp hoặc phải kiểm tra, xác minh tại nhiều địa điểm thì thời hạn để giải quyết tố giác và tin báo có thể dài hơn, nhưng không quá hai tháng [15]

Điều 86 Bộ luật tố tụng hình sự năm 1988 quy định về "Người phạm tội tự thú" như sau: "Khi người phạm tội đến tự thú, cơ quan tiếp nhận phải lập biên bản ghi rõ tên, tuổi, nghề nghiệp, chỗ ở và những lời khai của người

để giả quyết một vụ án hình sự đó là mô hình tranh tụng và mô hình thẩm vấn, ngoài gia còn có mô hình pha trộn giữa mô hình thẩm vắn và mô hình tranh tụng Tùy vào mỗi mô hình mà pháp luật quy định về vai trò của khởi tố

vụ án hình sự

Mô hình tranh tụng xuất hiện vào thời cổ đại, được áp dụng tại nhà

nước Hy Lạp cổ đại, sau đó được đưa vào nhà nước La Mã với tên gọi là tục hỏi đáp liên tục và sau đó mô hình tranh tụng phát triển phổ biến ở các nước theo truyền thống pháp luật án lệ Ănglô - xắcxông nhất là vào thế kỷ thứ X và thế kỷ XIII Tố tụng tranh tụng cho rằng, "sự thật sẽ được mở ra qua sự tranh luận giữa những người có dữ liệu chính xác" [35, tr, 82] Mô hình tố tụng này quan niệm rằng: tố tụng là cuộc tranh đấu tại Tòa án giữa Nhà nước (thông qua đại diện) và công dân bị tình nghi thực hiện tội phạm, là cuộc tranh đấu thì hai bên đều có quyền và nghĩa vụ pháp lý như nhau trong quá trình chứng minh, ngôn ngữ được sử dụng trong quá trình tranh tụng đòi hỏi phải rất chính xác Có người cho rằng tố tụng tranh tụng coi trọng luật tố tụng hơn luật nội

dung Về nguyên tắc hai bên tranh tụng có khả năng như nhau không chỉ tại phiên tòa mà cả trong các giai đoạn trước phiên tòa, mặc dù các tư tưởng này thực chất chỉ tồn tại trên giấy hoặc chỉ nằm trong đầu óc của luật sư xa rời thực tế mà thôi [35, tr 125 ] Khi tham gia tố tụng, các bên không bắt buộc phải khách quan trong khi làm nhiệm vụ Công việc của họ là thu thập chứng

cứ để buộc tội hoặc bào chữa, phục vụ cho cuộc tranh luận ở Tòa án và họ có trách nhiệm chứng minh tính có lỗi (buộc tội) hoặc tính không có lỗi, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự (bào chữa)

Trong quá trình xét xử, Tòa án đóng vai trò người trọng tài quan sát việc tranh tụng của các bên và quyết định bên nào sẽ thắng Việc đánh giá chứng cứ phụ thuộc vào niềm tin nội tâm của Thẩm phán, khi Thẩm phán dựa vào tiêu chí hợp lệ của chứng cứ, "khuôn mẫu chứng cứ" Để đảm bảo sự bình đẳng trong tranh tụng, người ta đưa ra hai điều kiện: Một là, sử dụng việc kiểm tra chéo, đối chất để xác định tính chính xác của chứng cứ Bên buộc tội

và bên bào chữa tập trung chỉ ra cái mà nhân chứng biết thực, chứ không phải

là cái mà họ nghĩ rằng họ biết Hai là, trách nhiệm được chia sẻ cho các bên buộc tội và bào chữa Tòa án đóng vai trò "trọng tài" đảm bảo cho các bên có đầy đủ các điều kiện như nhau khi tham gia tranh tụng Với quan niệm tố tụng hình sự chỉ gồm có giai đoạn xét xử vụ án tại phiên tòa, các chức năng buộc tội, bào chữa và xét xử chỉ thực sự bắt đầu tại phiên tòa xét xử sơ thẩm Tại đây, với sự tham gia của các chủ thể bên buộc tội (Công tố viên, người bị hại), bên bào chữa (người bào chữa, bị cáo) và các chủ thể khác dưới sự điều khiển của Tòa án (Thẩm phán) và dưới sự giám sát của Hội đồng xét xử, ba chức năng buộc tội, bào chữa và xét xử đều được thực hiện công khai Còn giai đoạn trước khi mở phiên tòa xét xử được xem là giai đoạn tố tụng, do các bên tiến hành một số hoạt động để chuẩn bị cho cuộc tranh tụng tại phiên tòa

Vì vậy, có một điều thú vị trong kiểu tố tụng này là chức năng giám sát việc tuân theo pháp luật được giao Tòa án Với tư cách là trung tâm của cơ quan tư pháp, của hoạt động tố tụng, Tòa án có quyền và có trách nhiệm đảm bảo cho

các bên nghiêm chỉnh chấp hành các quy định của pháp luật Điều này khác với những nước có tổ chức Viện kiểm sát như Liên Xô, Trung Quốc, Việt Nam…Mặc dù có những ưu điểm, song kiểu Tố tụng mang tính "đối trọng" này cũng bị phê phán là xa rời thực tế, "việc con người bị phán xét như thế nào dường như quan trọng hơn việc xem họ đã làm gì trên thực tế" [35, tr 126]

Kết quả nghiên cứu cho thấy, hình thức tố tụng tranh tụng có những

ưu điểm và hạn chế nhất định:

Ưu điểm lớn nhất của hình thức tố tụng tranh tụng là sự độc lập rất lớn của Tòa án trong hoạt động tố tụng; là những đảm bảo quan trọng cho việc bảo vệ quyền công dân, hạn chế tố tụng; tạo điều kiện để Tòa án giám sát đối với các hoạt động của Cơ quan điều tra (bắt người, khám xét người, đồ vật; nghe các cuộc đàm thoại…); đảm bảo tính công khai, minh bạch của quá trình

tố tụng; là quyền xét lại các bản án đã được tuyên xử và nhiều nguyên tắc khác của tố tụng hình sự Ngoài ra, có ý kiến cho rằng, cơ chế vận hành của tố tụng tranh tụng đã hạn chế đến mức tối đa các trường hợp kết án oan, sai: là biểu hiện của một nền văn hóa pháp lý cao ở một quốc gia, biểu hiện đó không chỉ ở thái độ tôn trọng pháp luật, cách xử sự có chừng mực trong khuôn khổ pháp luật của các cơ quan và người tiến hành tố tụng mà còn ở việc người dân rất am hiểu về pháp luật, đặc biết là pháp luật tố tụng hình sự - được coi là có nhiều đụng chạm đến quyền con người Tất cả những nguyên tắc và nội dung của tố tụng tranh tụng đó đảm bảo tốt nhất cho việc đạt được chân lý khách quan Từ nhận xét trên có thể nhận thấy, tố tụng tranh tụng sẽ phù hợp và phát huy hiệu quả trong điều kiện Nhà nước dân chủ và xã hội dân

sự phát triển

Bên cạnh đó, hình thức tố tụng tranh tụng cũng có không ít những hạn chế Việc tăng cường một cách đáng kể vai trò của bên bào chữa, tất yếu sẽ làm ảnh hưởng không nhỏ vai trò của bên buộc tội trong điều kiện trình độ chuyên môn kỹ năng nghề nghiệp của bên buộc tội còn nhiều hạn chế; là vai

trò thụ động của Tòa án trong việc đòi hỏi và ngay cả trong việc nghiên cứu chứng cứ dẫn đến việc thay chân lý vật chất bằng chân lý hình thức "người đúng là người phát biểu tốt nhất ở Tòa án" Ngoài ra, tố tụng tranh tụng dễ bỏ lọt tội phạm; là hình thức tố tụng tốn kém so với các hình thức tố tụng khác,

kể cả tiền bạc và thời gian; bất lợi cho người nghèo do phải bỏ chi phí để thuê luật sư với giá đắt đỏ…Hạn chế trên dẫn đến hậu quả là nền công lý của xã hội rất khó được thiết lập và cơ quan tư pháp không còn được coi là chỗ dựa đáng tin cậy của nhân dân

Mô hình tố tụng thẩm vấn xuất hiện vào thời kì chiếm hữu nô lệ,

trong các Tòa án tôn giáo và dần dần thâm nhập vào Tòa án thường Mô hình

tố tụng này phát triển mạnh mẽ và phổ biến vào thời kì quân chủ, "nó phản ánh chế độ chính trị độc đoán, tàn bạo của giai cấp phong kiến và phối hợp với chế độ Trung ương tập quyền của nền quân chủ chuyên chế" [38, tr 11]

và cũng được chính quyền của giới quý tộc sử dụng rộng rãi Hình thức tố tụng này ra đời xuất phát từ những nguyên nhân: Thứ nhất, do yêu cầu tăng cường quyền lực công (của Nhà nước hoặc tôn giáo); thứ hai, do tình hình tội phạm tăng lên rất nhanh mà những cá nhân riêng biệt không thể khắc phục được; thứ ba, do thái độ thờ ơ, vô trách nhiệm của quyền lực đối với các quyền của con người và các đảm bảo tự do cho cá nhân

Đặc điểm của tố tụng xét hỏi được tiến hành bằng hình thức viết, bí mật, không trực diện, các chức năng tố tụng không được phân định một cách

rõ ràng, sự quan tâm đến các chức năng được thể hiện ở các mức độ rất khác nhau Đặc biệt là chủ thể thực hiện chức năng tố tụng chưa được phân định cụ thể mà hầu như tập trung vào Tòa án Thẩm phán không chỉ thực hiện chức năng xét xử mà còn thực hiện cả chức năng điều tra, chức năng buộc tội và một phần nào đó của chức năng bào chữa Bị cáo bị hạn chế khả năng bào chữa, họ không được coi là chủ thể của quá trình tố tụng mà là đối tượng truy cứu của tố tụng

Nguyên tắc cơ bản của hình thức tố tụng này là "suy đoán có tội" đối với người bị tình nghi, hạn chế đến mức tối đa việc khiếu nại với các bản án

đã được tuyên; nguyên tắc sử dụng việc thừa nhận lỗi của bị can, bị cáo là chứng cứ quyết định Hệ thống chứng cứ đặc trưng của hình thức tố tụng này

là tính hợp lệ của chứng cứ, khi đánh giá chúng với những đòi hỏi hết sức khắt khe, nhưng nhiều quy định về chứng cứ lại hết sức trừu tượng Chẳng hạn lời nhận tội của bị cáo được coi là "chứng cứ vua" hay "nữ hoàng" của mọi loại chứng cứ; lời khai của người giàu đáng tin cậy hơn lời khai của người nghèo; lời khai của giới học giả, thầy tu bao giờ cũng có giá trị hơn lời khai của dân thường hoặc là tình tiết của vụ án chỉ được coi là chứng cứ khi tình tiết đó được hai người trở lên biết…Pháp luật còn cho phép dùng nhục hình để thu thập chứng cứ, thậm chí việc dùng nhục hình đôi khi còn được khuyến khích và được coi là cách thu thập chứng cứ quan trọng nhất, đặc biệt

là "chứng cứ vua"

Cùng với sự phát triển của lịch sử, hình thức tố tụng thẩm vấn có những thay đổi: hủy bỏ việc tra tấn, nhục hình, nhưng vẫn duy trì hệ thống các chứng cứ hình thức; áp dụng điều tra sơ bộ, quy định chặt chẽ thủ tục điều tra và xét xử; thừa nhận một số quyền cá nhân Nguyên tắc suy đoán có tội bị bãi bỏ, nhưng chưa áp dụng nguyên tắc suy đoán vô tội Trách nhiệm chứng minh thuộc về bên khẳng định, chứ không thuộc về bên phủ định Chức năng xét xử đã có nhiều biểu hiện độc lập hơn so với chức năng buộc tội Quyền của bên bị buộc tội được quan tâm hơn; chức năng bào chữa ngày càng trở nên quan trọng và điều này cũng có nghĩa là chức năng buộc tội ngày càng thu hẹp lại Mặc dù có những thay đổi nhất định, song vẫn không phân chia các chức năng tố tụng theo thực chất, Thẩm phán vẫn giữ vai trò rất lớn, là trung tâm của quá trình thu thập dữ kiện để chứng minh vụ án

Phiên tòa trong tố tụng thẩm vấn không phải là sự cạnh tranh giữa hai bên đối địch nhau mà là sự tiếp tục điều tra Các bên phải cung cấp các chứng

cứ thích hợp cho Tòa án Các Thẩm phán sẽ gọi và kiểm tra một cách tích cực

các nhân chứng và chứng cứ của vụ án Sở dĩ như vậy là vì, nghĩa vụ chứng minh thuộc về Tòa án Trong hình thức tố tụng thẩm vấn, sự thật có thể và phải được tìm ra trong quá trình thẩm vấn, điều tra Vì rằng các bên có thể có

ý định che giấu sự thật nên Nhà nước phải tham gia sớm và liên tục vào việc thẩm vấn và điều tra

Trong mô hình tố tụng này, trách nhiệm chứng minh được giao cho các cơ quan tiến hành tố tụng và người tiến hành tố tụng Điều này giải phóng tất cả các chủ thể khác khỏi nghĩa vụ chứng minh, họ chỉ có nghĩa vụ cung cấp chứng cứ mà họ có Điều này một mặt đảm bảo khả năng kiểm soát tình hình tội phạm từ phía Nhà nước, mặt khác dễ làm tổn thương đến lợi ích cá nhân, nhất là người bị hại và những người thân của họ Việc giao toàn bộ trách nhiệm chứng minh cho các cơ quan tiến hành tố tụng và người tiến hành

tố tụng tạo điều kiện thuận lợi cho việc tiến hành các hoạt động tố tụng, nhưng cũng dễ ảnh hưởng đến tính khách quan, công bằng và công khai của

tố tụng

Qua nghiên cứu cho thấy, các nước theo truyền thống pháp luật châu

Âu lục địa; các nước xã hội chủ nghĩa cũng bị ảnh hưởng của hình thức tố tụng này Tuy nhiên, tùy từng quốc gia có cách vận dụng khác nhau Trong thời kỳ phong kiến ở Việt Nam, những quy định của pháp luật tố tụng trong Bộ luật Hồng Đức, Bộ luật Gia Long…Bộ luật tố tụng hình sự năm 1988 và đến nay