Nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng dân sự

Xét xử là dạng hoạt động đặc biệt của Nhà n-ớc do Tòa án tiến hành theo trình tự, thủ tục và các nguyên tắc nhất định nhằm giải quyết khách quan, toàn diện và đầy đủ các vụ án dân sự, h

mục lục

Trang

Trang phụ bìa

Lời cam đoan

Mục lục

Danh mục các từ viết tắt

Ch-ơng 1: Những vấn đề lý luận về nguyên tắc hai

cấp xét xử trong pháp luật tố tụng dân sự

6

1.1 Khái niệm và ý nghĩa của nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố

tụng dân sự

6

1.1.1 Khái niệm nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng dân sự 6

1.1.2 ý nghĩa của nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng dân sự 12

1.3 Mối quan hệ của nguyên tắc hai cấp xét xử với các nguyên

tắc khác của luật tố tụng dân sự

23

1.3.1 Nguyên tắc hai cấp xét xử với nguyên tắc đảm bảo pháp chế

xã hội chủ nghĩa trong tố tụng dân sự

23

1.3.2 Với nguyên tắc bảo đảm quyền bảo vệ của đ-ơng sự 24 1.3.3 Với nguyên tắc trách nhiệm của cơ quan, ng-ời tiến hành tố tụng 25 1.3.4 Với nguyên tắc cung cấp chứng cứ và chứng minh trong tố

tụng dân sự

25

Ch-ơng 2: Nội dung các quy định của pháp luật hiện

hành về nguyên tắc hai cấp xét xử trong

tục giám đốc thẩm, tái thẩm

60

2.2.1 Bản án, quyết định dân sự bị xét lại theo thủ tục giám đốc thẩm 61 2.2.2 Bản án, quyết định bị xét lại theo thủ tục tái thẩm 62

Ch-ơng 3: Thực tiễn thực hiện nguyên tắc hai cấp

xét xử trong tố tụng dân sự và kiến nghị

3.1.2 Nguyªn nh©n h¹n chÕ trong viÖc thùc hiÖn nguyªn t¾c hai

cÊp xÐt xö trong tè tông d©n sù

79

3.2 Mét sè kiÕn nghÞ nh»m n©ng cao hiÖu qu¶ nguyªn t¾c hai

cÊp xÐt xö trong tè tông d©n sù

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

BLTTDS : Bộ luật tố tụng dân sự HĐXX : Hội đồng xét xử TAND : Tòa án nhân dân TANDTC : Tòa án nhân dân tối cao TTDS : Tố tụng dân sự

VADS : Vụ án dân sự

mở đầu

1.Tính cấp thiết của đề tài

Xét xử vụ án dân sự là hoạt động nhà n-ớc đặc biệt và chuyên biệt của Tòa án nhân dân để bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của xã hội, tổ chức

và cá nhân Do vậy, yêu cầu xét xử vụ án dân sự (VADS) phải bảo đảm tính

đúng đắn, chính xác, đúng pháp luật và đúng bản chất của vụ việc đ-ợc giải quyết Song trong thực tế, xét xử VADS không phải bao giờ cũng đúng đắn

đem lại sự công bằng, bảo vệ đ-ợc các quyền và lợi ích bị xâm phạm

Nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng dân sự (hay còn gọi là nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử) là một trong những nguyên tắc cơ bản của pháp luật trong tố tụng dân sự (TTDS), tố tụng hình sự và hành chính Nhằm

đạt tới mục đích cao nhất là giải quyết đúng đắn các vụ án, bảo vệ đ-ợc các quyền và lợi ích hợp pháp bị xâm phạm và pháp luật đ-ợc thi hành Việc quy định hai cấp xét xử trong VADS là cơ chế bảo vệ quyền con ng-ời trong TTDS Cái quyền đó có đ-ợc bảo vệ hay không, phản ánh bản chất của Nhà n-ớc, bản chất của pháp luật và con ng-ời trong xã hội đó Việc xét xử một VADS theo hai cấp: Xét xử lần đầu ở cấp sơ thẩm (cấp xét xử thứ nhất) và

đ-ợc tiếp tục đ-ợc xét xử ở cấp phúc thẩm (cấp thứ hai) nếu có kháng cáo, kháng nghị, còn nếu không, bản án sơ thẩm có hiệu lực pháp luật và đ-ợc thi hành sau khi hết thời hạn kháng cáo, kháng nghị

Việc xét xử là hoạt động đặc thù của Tòa án, qua xét xử pháp luật

đ-ợc bảo vệ, quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân tổ chức đ-ợc đảm bảo Tuy nhiên, trong bối cảnh n-ớc ta chuyển từ nền kinh tế tập trung quan liêu, bao cấp sang cơ chế kinh tế thị tr-ờng bên cạnh những tác động tích cực của việc đem lại về sự tăng tr-ởng, phát triển v-ợt bực về kinh tế thì những tác

động tiêu cực, những mặt trái của xã hội cũng nảy sinh, những loại tội phạm,

tệ nạn xã hội gia tăng, những mâu thuẫn tranh chấp phát sinh trong xã hội

ngày càng nhiều và các vụ án dân sự Tòa án giải quyết cũng trở nên phức tạp

Đánh giá đ-ợc vấn đề đó trong tình hình xã hội mới, Nghị quyết 08/NQ-TƯ ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị đã đề ra yêu cầu:

Nâng cao chất l-ợng xét xử của Tòa án, của Viện Kiểm sát tại phiên tòa, đảm bảo tranh tụng dân chủ với luật s-, ng-ời bào chữa và ng-ời tham gia tố tụng khác Khi xét xử Tòa án phải đảm bảo cho mọi công dân đều bình đẳng tr-ớc pháp luật, thật sự dân chủ, khách quan, Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân độc lập và chỉ tuân theo pháp luật; việc xét xử của Tòa án phải căn cứ chủ yếu vào kết quả tranh tụng tại phiên tòa, trên cơ sở xem xét đầy đủ, toàn diện các chứng cứ, ý kiến của Kiểm sát viên, của ng-ời bào chữa, các đ-ơng sự [11]

Theo pháp luật tố tụng dân sự hiện hành, việc xét xử VADS đ-ợc tiến hành qua hai cấp sơ thẩm và phúc thẩm, bên cạnh đó còn có thủ tục đặc biệt là giám đốc thẩm và tái thẩm Nh- vậy, theo nguyên tắc, một vụ án nếu phải xét lại theo thủ tục giám đốc thẩm và tái thẩm thì nhiều nhất cũng chỉ cần đến ba phiên tòa "Nh-ng thực tế, có những vụ án phải xét xử tới 9 -10 phiên tòa, cá biệt có vụ án phải xét xử tới 13 phiên tòa" [21] Thực tế cho thấy, việc thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử tại Tòa án có nhiều nguyên nhân đã khiến vụ

án phải kéo dài và phải xét xử nhiều lần, không những tốn công của của Nhà n-ớc, thiệt hại tới quyền lợi công dân và làm xói mòn lòng tin của nhân dân vào pháp luật và cơ quan xét xử Từ những lý do trên cho thấy, nghiên cứu nguyên tắc thực hiện hai cấp xét xử của Tòa án trong TTDS là vấn đề cần

thiết Do vậy, tôi chọn đề tài: "Nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng dân

sự" làm luận văn thạc sĩ luật học

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Nguyên tắc hai cấp xét xử trong TTDS là một vấn đề khoa học và thực tiễn, nó phản ánh bản chất của pháp luật cũng nh- tính nhân văn trong cơ chế

bảo vệ quyền con ng-ời Vì vậy đã có nhiều công trình, nhiều đề tài nghiên

cứu, nh-: "Nguyên tắc hai cấp xét xử và việc áp dụng nguyên tắc đó vào việc tổ chức Tòa án các cấp" của PGS.TS Trần Văn Độ; "Quan niệm về hai cấp xét xử trong tố tụng dân sự n-ớc ta" của TS Tống Công C-ờng; "Thực hiện chế độ hai cấp xét xử - cơ chế bảo vệ quyền con ng-ời trong tố tụng dân sự" của TS Nguyễn Quang Hiền; "Một số vấn đề về phiên tòa sơ thẩm" của ThS Nguyễn Thị Thu Hà; Luận văn thạc sĩ "Phiên tòa phúc thẩm dân sự theo quy định của Bộ luật tố tụng dân sự Việt Nam" của Hoàng Thị Bích Hải Đây là những công trình nghiên

cứu khái quát về các các góc độ về nguyên tắc hai cấp xét xử Đặc biệt luận văn

thạc sĩ "Các cấp xét xử trong tố tụng dân sự của Việt Nam" và luận án "Phân cấp thẩm quyền giải quyết tranh chấp dân sự trong hệ thống Tòa án ở Việt Nam trong giai đoạn hiện nay" của TS Lê Thị Hà là những công trình nghiên cứu

trực tiếp về các cấp xét xử trong tố tụng dân sự Tuy nhiên, các công trình nghiên cứu này ch-a nghiên cứu chúng d-ới góc độ của luật TTDS Việt Nam hiện hành

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu đề tài

Mục đích

Mục đích của việc nghiên cứu đề tài là làm rõ những vấn đề lý luận về nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng dân sự, nội dung nguyên tắc này theo quy định của pháp luật hiện hành, đề xuất những giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả thực hiện nguyên tắc này

- Khảo sát thực tiễn thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử trong TTDS tại các Tòa án

- Phát hiện những v-ớng mắc, bất cập của các quy định về nguyên tắc

và và tìm ra các giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử

4 Đối t-ợng và phạm vi nghiên cứu

Đối t-ợng nghiên cứu của đề tài là các vấn đề lý luận về nguyên tắc hai cấp xét xử, các quy định của pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam về nguyên tắc này và thực tiễn xét xử và tổ chức xét xử ở cấp sơ thẩm, phúc thẩm trong những năm gần đây

Phạm vi nghiên cứu của đề tài tập trung chủ yếu vào những vấn đề sau:

- Các quan điểm lý luận khác nhau về nguyên tắc hai cấp xét xử trong TTDS

- Các quy định của pháp luật hiện hành về nguyên tắc hai cấp xét xử trong TTDS Việt Nam nh-: các quy định về thẩm quyền, quyền hạn của Tòa

án cấp sơ thẩm, phúc thẩm và hiệu lực của bản án sơ thẩm, phúc thẩm

- Thực tiễn thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử trong TTDS Việt Nam những năm gần đây

5 Ph-ơng pháp luận và ph-ơng pháp nghiên cứu

Việc nghiên cứu đề tài đ-ợc thực hiện trên cơ sở ph-ơng pháp luận của chủ nghĩa Mác - Lênin, t- t-ởng Hồ Chí Minh, đ-ờng lối, chính sách của

Đảng về Nhà n-ớc và pháp luật, về xây dựng Nhà n-ớc pháp quyền, cải cách t- pháp ở n-ớc ta

Quá trình nghiên cứu đề tài cũng sử dụng các ph-ơng pháp nghiên cứu khoa học nh- ph-ơng pháp phân tích, ph-ơng pháp tổng hợp, ph-ơng pháp so sánh, ph-ơng pháp thống kê …

6 Những đóng góp mới về khoa học của luận văn

- Làm rõ những vấn đề lý luận cơ bản về nguyên tắc hai cấp xét xử của

Tòa án trong TTDS nh- khái niệm, ý nghĩa, cơ sở của nguyên tắc v.v

- Phân tích, đánh giá đ-ợc các quy định của pháp luật hiện hành về nguyên tắc hai cấp xét xử trong TTDS, phát hiện đ-ợc những v-ớng mắc, hạn chế của các quy định về nguyên tắc hai cấp xét xử và thực tiễn thực hiện, đồng thời đã tìm ra các giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 ch-ơng:

Ch-ơng 1: Những vấn đề lý luận về nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố

tụng dân sự

Ch-ơng 2: Nội dung các quy định của pháp luật hiện hành về nguyên

tắc hai cấp xét xử trong tố tụng dân sự

Ch-ơng 3: Thực tiễn thực hiện và giải pháp hoàn thiện các quy định

của pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam về nguyên tắc hai cấp xét xử

Ch-ơng 1

Những vấn đề lý luận về nguyên tắc hai cấp xét xử

trong pháp luật tố tụng dân sự

1.1 Khái niệm và ý nghĩa của nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng dân sự

1.1.1 Khái niệm nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng dân sự

Bộ Luật tố tụng dân sự năm 2004 quy định 22 nguyên tắc trong hoạt

động xét xử của Tòa án nhân dân (TAND) Theo đó mọi hoạt động TTDS của các cơ quan tiến hành tố tụng khi tiến hành các hoạt động của mình phải tuân thủ các nguyên tắc này Đây là những t- t-ởng chủ đạo cho mọi hoạt động tố tụng trong quá trình thực hiện các trình tự thủ tục giải quyết VADS, đồng thời

đây cũng là những nguyên tắc chi phối toàn bộ nội dung Bộ luật

Nguyên tắc hai cấp xét xử là một trong những nguyên tắc cơ bản của

Bộ luật tố tụng dân sự (BLTTDS), là nguyên tắc chỉ đạo, "x-ơng sống", tạo tính phân cấp và hệ thống trong hoạt động xét xử của ngành Tòa án nói chung

và hoạt động tiến hành TTDS nói riêng Nguyên tắc hai cấp xét xử trong TTDS

và nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng hình sự, hay tố tụng hành chính có những nét t-ơng đồng, thậm chí là quan điểm chủ đạo trong việc xét xử của TAND Dù là dân sự, hành chính hay hình sự, khi có kháng cáo, kháng nghị

đều phải đ-ợc xét xử hai cấp Song bản chất mỗi trình tự tố tụng của các lĩnh vực đ-ợc thực hiện khác nhau, bởi mỗi đối t-ợng của chúng, để nhằm giải quyết

đúng đắn vụ án Từ đó có các trách nhiệm hành chính, hình sự hoặc dân sự

Theo Từ điển tiếng Việt, xét xử là hoạt động "xem xét và xử các vụ

án" [43, tr 1108]

Khái niệm "xét xử", tại Từ điển Luật học định nghĩa: "xét xử là hoạt

động xem xét, đánh giá bản chất pháp lý của vụ việc nhằm đ-a ra một phán

quyết về tính chất, mức độ pháp lý của vụ việc, từ đó nhân danh Nhà n-ớc

đ-a ra một phán quyết t-ơng ứng với bản chất, mức độ trái hay không trái pháp luật của vụ việc" [51, tr 869]

Theo từ điển Giải thích thuật ngữ pháp lý thông dụng, xét xử là "hoạt

động của Tòa án tại phiên tòa để xem xét các chứng cứ và căn cứ vào pháp luật,

xử lý vụ án bằng việc ra bản án và các quyết định của Tòa án" [28, tr 576]

Nh- vậy, "xét xử" tr-ớc hết đ-ợc hiểu theo nghĩa chung nhất là hoạt

động của Tòa án - một cơ quan trong bộ máy nhà n-ớc, đ-ợc giao thực hiện chức năng t- pháp của Nhà n-ớc Xét xử là dạng hoạt động đặc biệt của Nhà

n-ớc do Tòa án tiến hành theo trình tự, thủ tục và các nguyên tắc nhất định nhằm giải quyết khách quan, toàn diện và đầy đủ các vụ án dân sự, hình sự, hành chính - bằng việc ra bản án nhân danh Nhà n-ớc hoặc ra quyết định pháp luật Thẩm quyền của việc xét xử là của Nhà n-ớc và Nhà n-ớc giao cho TAND nhân danh mình thực hiện Tòa án thực hiện chức năng chuyên biệt của mình là xem xét, đánh giá và xét xử, qua đó đ-a ra những phán quyết nhân danh Nhà n-ớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam để bảo vệ những quyền và lợi ích của các chủ thể trong đó là quyền lợi của Nhà n-ớc, tổ chức

và công dân Qua việc xét xử, Tòa án ra phán quyết đ-ợc thể hiện cụ thể bằng một bản án hoặc quyết định có tính chất bắt buộc, có ảnh h-ởng rất lớn tới quyền và lợi ích của các chủ thể tham gia tố tụng, đem lại hậu quả pháp lý về

quyền lợi của chủ thể Việc xét xử VADS là một dạng hoạt động xét xử của Tòa án tiến hành theo nguyên tắc, trình tự, thủ tục do pháp luật tố tụng dân sự quy định nhằm giải quyết các vụ án dân sự bằng việc ra bản án, quyết định

Các quan hệ đ-ợc Tòa án giải quyết trong VADS là các quan hệ về tài sản và nhân thân, đây là những quan hệ phức tạp và đa dạng, cùng với đó khi tham gia tố tụng các đ-ơng sự có nghĩa vụ chứng minh nên phải cung cấp các chứng cứ chứng minh cho quyền, lợi ích hợp pháp của họ Trong khi đó, không phải bao giờ các đ-ơng sự cũng đều có đủ chứng cứ để chứng minh cho

quyền và lợi ích hợp pháp của mình Vì vậy, việc giải quyết nhiều VADS bị kéo dài, đây là một bài toán đặt ra cho các nhà làm luật về ph-ơng h-ớng giải quyết Một trong những ph-ơng h-ớng đ-ợc đặt ra là phải phân cấp xét xử Việc quy định hoạt động xét xử qua nhiều cấp khác nhau (cấp sơ thẩm và cấp phúc thẩm) nhằm đảm bảo sự thận trọng, đúng đắn trong việc ra các phán quyết của Tòa án

Nguyên tắc hai cấp xét xử trong TTDS là t- t-ởng chủ đạo, có tính bắt buộc chung, thể hiện quan điểm có tính định h-ớng của Nhà n-ớc trong việc

tổ chức tố tụng để xét xử các VADS đ-ợc xét xử lần đầu ở cấp sơ thẩm (cấp xét xử thứ nhất) có thể đ-ợc xét xử lại và chỉ có thể đ-ợc xét xử lại một lần nữa

ở cấp phúc thẩm (cấp xét xử thứ hai) nếu có kháng cáo, kháng nghị theo quy

định của pháp luật TTDS, nhằm giải quyết đúng đắn, kịp thời vụ án, bảo đảm lợi ích Nhà n-ớc, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, cơ quan, tổ chức

Để đảm bảo nguyên tắc hai cấp xét xử, pháp luật TTDS quy định bản

án, quyết định phúc thẩm là chung thẩm Nghĩa là bản án, quyết định đó có hiệu lực ngay sau khi tuyên án hoặc khi ra quyết định, ng-ời có quyền và lợi ích pháp lý liên quan đến bị án không đ-ợc kháng cáo, Viện kiểm sát không

đ-ợc kháng nghị yêu cầu xét xử lại một lần nữa Tuy nhiên, đối với bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật, nếu phái hiện có vi phạm pháp luật hoặc

có sai lầm trong quá trình giải quyết vụ án, có quyền yêu cầu ng-ời có thẩm quyền xem xét ra quyết định kháng nghị theo một thủ tục tố tụng khác để bảo

vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Trong BLTTDS thủ tục này đ-ợc gọi

là xét lại bản án và quyết định đã có hiệu lực pháp luật theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm

Nguyên tắc hai cấp xét xử không phải là nguyên tắc riêng của TTDS

mà là nguyên tắc chung của tố tụng Việt Nam Bởi lẽ, hoạt động xét xử đối với từng loại vụ, việc dù là dân sự, hình sự hay hành chính tuy có những nét riêng biệt nhất định nh-ng chúng bao giờ cũng có điểm chung Đây đều là

hoạt động áp dụng pháp luật trên cơ sở nhận thức khách quan (sự thật của vụ

án), và lựa chọn quy phạm pháp luật để áp dụng Thông qua hai cấp xét xử,

vụ án đ-ợc xem xét, đánh giá và xét xử ở góc độ khách quan nhất, tránh sự phiến diện, tùy tiện khi vụ án chỉ đ-ợc xét xử ở một cấp Xét xử vụ án qua hai cấp là để h-ớng tới một mục đích cao nhất là sự thật khách quan của vụ

án, để ra những phán quyết về nội dung vụ án, có tính bắt buộc đối với mọi chủ thể liên quan

Về khái niệm xét xử sơ thẩm, tr-ớc hết, theo Đại từ điển Tiếng Việt là

"xét xử lần đầu một vụ việc ở Tòa án cấp thấp" [67, tr 1460]

Thế nh-ng, Từ điển tiếng Việt của Viện Ngôn ngữ học lại cho rằng sơ

thẩm là "xét xử một vụ án với t- cách là Tòa án ở cấp xử thấp nhất" [66, tr 869]

D-ới góc độ khoa học pháp lý, tác giả Nguyễn Duy Lãm trong Từ điển

giải thích thuật ngữ pháp lý thông dụng thì cho rằng: xét xử sơ thẩm là "xét xử lần đầu, bản án và quyết định của Tòa án sơ thẩm sau khi tuyên án 15 ngày, nếu không có kháng cáo và kháng nghị theo quy định của pháp luật thì sẽ có hiệu lực pháp luật thi hành" [28, tr 482]

Quan điểm khác thì, "sơ thẩm là việc xét xử vụ án ở Tòa án cấp tỉnh, huyện mà bản án do các Tòa án này tuyên xử có thể bị kháng cáo, kháng nghị theo trình tự phúc thẩm trong thời hạn luật định" [27, tr 153]

Từ điển Giải thích thuật ngữ Luật học của tr-ờng Đại học Luật Hà Nội thì cho rằng, xét xử sơ thẩm là:

Xét xử lần đầu để giải quyết tất cả những vấn đề liên quan trong vụ án Khi xét xử sơ thẩm, Tòa án xem xét và giải quyết mọi vấn đề của vụ án bằng việc ra bản án và quyết định Hội đồng xét xử

có Hội thẩm nhân dân tham gia Trong thời hạn kháng cáo, kháng nghị, bản án và quyết định sơ thẩm ch-a có hiệu lực pháp luật có thể

bị kháng cáo, kháng nghị theo trình tự phúc thẩm [61, tr 220-221]

Các quan điểm trên, ít nhiều đều khẳng định những nội dung về bản chất của thủ tục xét xử ở cấp sơ thẩm, song ch-a thật đầy đủ Tuy nhiên, với khái niệm của Từ điển giải thích thuật ngữ luật học - Tr-ờng Đại học Luật

Hà Nội thì hoạt động xét xử của cấp xét xử sơ thẩm đã cho thấy nội dung bản chất của cấp xét xử này trong Tòa án, cũng nh- tính chất của nó tại phiên tòa sơ thẩm

Sơ thẩm là cấp xét xử có ý nghĩa quan trọng trong thủ tục tố tụng giải quyết VADS Nếu xét xử ở cấp thứ nhất đúng pháp luật, có căn cứ, thì vụ việc

sẽ không bị kháng cáo, kháng nghị, hạn chế đ-ợc việc xét xử kéo dài Xét xử

sơ thẩm là xét xử lần đầu vụ án dân sự, do Tòa án cấp sơ thẩm đảm nhiệm Tại phiên tòa sơ thẩm, Tòa án giải quyết mọi vấn đề thuộc nội dung vụ việc bằng việc ra bản án, quyết định Bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm

có thể bị kháng cáo, kháng nghị để xét xử lại ở Tòa án cấp phúc thẩm theo quy

định của pháp luật tố tụng

Theo Từ điển Tiếng Việt thì "phúc thẩm là việc Tòa án cấp trên xét xử lại một vụ án do Tòa án cấp d-ới đã xử sơ thẩm mà có chống án" [66, tr 763]

Quan điểm của Tr-ờng Đại học Luật Hà Nội về khái niệm xét xử phúc

thẩm: "Phúc thẩm dân sự là việc Tòa án cấp trên trực tiếp xét xử lại vụ án mà bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm ch-a có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo, kháng nghị" [64, tr 303]

Còn Học viện T- pháp cũng đ-a ra khái niệm phúc thẩm dân sự nh-

sau: "Xét xử phúc thẩm là việc Tòa án cấp trên trực tiếp xét lại vụ án mà bản

án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm ch-a có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo, kháng nghị" [23, tr 393]

Phúc thẩm là cấp xét xử thứ hai Mục đích của cấp xét xử phúc thẩm là nhằm xem xét tính hợp pháp và tính có căn cứ của bản án, quyết định sơ thẩm ch-a có hiệu lực pháp luật của TAND cấp d-ới vì có kháng cáo, kháng nghị theo quy định của pháp luật Tr-ờng hợp phát hiện thấy những sai lầm, thiếu

sót trong bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm, Hội đồng xét xử (HĐXX) cấp phúc thẩm có quyền sửa chữa, khắc phục Thủ tục phúc thẩm sẽ

đảm bảo cho những phán quyết của Tòa án tr-ớc khi có hiệu lực pháp luật sẽ

là những bản án, quyết định đúng đắn, chính xác

Cùng là hoạt động xét xử của Tòa án đối với một vụ án dân sự, song xét xử ở cấp sơ thẩm và ở cấp phúc thẩm có những đặc điểm khác nhau và có quan hệ chặt chẽ với nhau

Thứ nhất, xét xử ở cấp sơ thẩm là xét xử lần đầu VADS Tại cấp xét xử

sơ thẩm, Tòa án xem xét tất cả các nội dung của vụ án trên cơ sở đơn khởi kiện của nguyên đơn, yêu cầu của các đ-ơng sự Còn xét xử ở cấp phúc thẩm

là xét xử lại vụ án đ-ợc xét xử ở Tòa sơ thẩm mà bản án, quyết định bị kháng

cáo, kháng nghị bản án, quyết định sơ thẩm

Thứ hai, việc xét xử sơ thẩm là giải quyết các vấn đề của vụ án, để ra

quyết định quyền và nghĩa vụ của các đ-ơng sự trong vụ án Trong khi đó, mục đích của việc xét xử phúc thẩm là nhằm khắc phục, sửa chữa những sai lầm có thể có trong những bản án, quyết định ch-a có hiệu lực pháp luật của Tòa án cấp sơ thẩm, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, cơ quan,

tổ chức và lợi ích Nhà n-ớc, lợi ích công cộng

Thứ ba, hoạt động xét xử tại cấp sơ thẩm dựa trên cơ sở đơn khởi kiện

của nguyên đơn khi họ có căn cứ cho rằng quyền và lợi ích hợp pháp của mình

bị xâm phạm và yêu cầu Tòa án giải quyết Hoạt động xét xử tại cấp phúc thẩm dựa trên cơ sở kháng cáo, kháng nghị, khi ng-ời kháng cáo, kháng nghị cho rằng việc xét xử ở cấp sơ thẩm không đúng, xâm phạm đến quyền và lợi ích hợp pháp của đ-ơng sự Vì vậy, nội dung kháng cáo, kháng nghị quy định phạm vi xét xử của Tòa án cấp phúc thẩm Tuy nhiên, phúc thẩm là việc xét

xử lại VADS mà Tòa án cấp sơ thẩm đã xét xử Vì vậy Tòa án cấp phúc thẩm không thể xét xử v-ợt ra ngoài phạm vi những vấn đề mà cấp sơ thẩm đã xem xét và quyết định

Việc giải quyết VADS theo trình tự, thủ tục TTDS là hoạt động áp dụng pháp luật của các cơ quan tiến hành tố tụng, ng-ời tiến hành tố tụng Để

đảm bảo hoạt động này có hiệu quả và đúng pháp luật, một yêu cầu tất yếu đặt

ra là các cơ quan tiến hành tố tụng, ng-ời tiến hành tố tụng và ng-ời tham gia

tố tụng phải hoạt động trong khuôn khổ các nguyên tắc của luật TTDS Đó là những quy định pháp luật cơ bản có tính bắt buộc chung, xác định ph-ơng châm và định h-ớng cho toàn bộ quá trình tố tụng hay một số hoạt động tố tụng nhất định, thể hiện bản chất của chế độ Nhà n-ớc, đặc tr-ng của TTDS,

đ-ợc quy định trong BLTTDS và các văn bản quy phạm pháp luật khác có liên quan Việc xét xử theo hai cấp trong TTDS là một vấn đề cơ bản của Luật TTDS, bảo đảm việc xét xử VADS đ-ợc đúng đắn nên đã đ-ợc quy định là một trong những nguyên tắc cơ bản của Luật TTDS n-ớc ta

Theo các công trình nghiên cứu khoa học đã đ-ợc công bố thì

"Nguyên tắc của luật tố tụng dân sự Việt Nam là những t- t-ởng pháp lý chỉ

đạo, định h-ớng cho việc xây dựng và thực hiện pháp luật tố tụng dân sự và

đ-ợc ghi nhận trong các văn bản pháp luật tố tụng dân sự" [60, tr 37]

Từ những phân tích trên, có thể kết luận: Nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng dân sự là t- t-ởng chỉ đạo, có tính bắt buộc chung, thể hiện quan điểm có tính định h-ớng của Nhà n-ớc trong việc tổ chức hoạt động để xét xử các vụ án dân sự, đ-ợc quy định trong pháp luật tố tụng dân sự Trong

đó xác định một vụ án dân sự đ-ợc xét xử lần đầu ở cấp sơ thẩm (cấp xét xử thứ nhất) và có thể đ-ợc xét xử lại ở cấp phúc thẩm (cấp xét xử thứ hai) nếu có kháng cáo, kháng nghị trong thời hạn luật định, nhằm giải quyết đúng đắn, kịp thời vụ việc, bảo đảm lợi ích Nhà n-ớc, quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, cơ quan, tổ chức

1.1.2 ý nghĩa của nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng dân sự

Trong quan hệ dân sự, khi một chủ thể có quyền và lợi ích hợp pháp bị xâm phạm mà tự mình không tự bảo vệ đ-ợc thì có quyền khởi kiện yêu cầu

Tòa án bảo vệ Theo Hiến pháp, Luật tổ chức TAND thì Tòa án là cơ quan duy nhất thực hiện chức năng xét xử, có trách nhiệm giải quyết các tranh chấp dân

sự Tòa án là cơ quan thực hiện chức năng xét xử, giải quyết các tranh chấp dân sự, mục đích đều h-ớng tới sự công bằng, cả chủ thể có quyền, lợi ích cần

đ-ợc bảo vệ và Nhà n-ớc đều mong muốn Tòa án - cơ quan công quyền có quyền nhân danh Nhà n-ớc thực hiện chức năng xét xử ra các phán quyết công minh, trả lại công bằng cho các chủ thể và bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của họ

Thực chất của TTDS là quá trình Tòa án giải quyết các mâu thuẫn về quyền và lợi ích của các chủ thể trong quan hệ pháp luật nội dung Mục đích của TTDS là nhằm lập lại trật tự của quan hệ pháp luật có tranh chấp trên cơ

sở các nguyên tắc TTDS để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của các chủ thể và lợi ích của Nhà n-ớc Nguyên tắc hai cấp xét xử chính là sự bảo đảm cho vấn

đề công bằng, dân chủ nói chung và trong việc xét xử VADS nói riêng, việc quy định và thực hiện đúng nguyên tắc này trong TTDS có ý nghĩa về pháp lý

họ có thái độ thận trọng và có trách nhiệm hơn tr-ớc khi đ-a ra phán quyết

của mình Thông qua hoạt động xét xử phúc thẩm, Tòa án cấp phúc thẩm kịp thời chỉ ra những sai lầm, thiếu sót mà Tòa án cấp sơ thẩm đã mắc phải, tự mình sửa chữa những sai lầm, khắc phục những thiếu sót đó hay đề nghị Tòa

án cấp sơ thẩm sửa chữa những sai lầm của mình cũng chính là một hình thức h-ớng dẫn áp dụng pháp luật có hiệu quả to lớn giữa Tòa án cấp phúc thẩm với Tòa án cấp sơ thẩm Nhờ đó mà chất l-ợng xét xử tại các Tòa án ngày càng đ-ợc nâng cao

Việc xét xử lại vụ án mà Tòa án cấp sơ thẩm đã xét xử sẽ giúp tìm ra nguyên nhân dẫn đến những sai lầm hay những vi phạm pháp luật trong việc

áp dụng pháp luật của các cơ quan tiến hành tố tụng nói chung và Tòa án nói riêng Từ đó giúp tìm ra các giải pháp thích hợp để sửa chữa, khắc phục về lập pháp cũng nh- về việc h-ớng dẫn áp dụng pháp luật, tổ chức các cơ quan tiến hành tố tụng nhất là hoàn thiện tổ chức Tòa án đáp ứng yêu cầu của nguyên tắc hai cấp xét xử và yêu cầu cải cách t- pháp

1.1.2.2 ý nghĩa chính trị, xã hội

Việc quy định về thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử trong TTDS đáp ứng yêu cầu của Nhà nước pháp quyền trong việc bảo đảm các quyền và lợi ích chính đáng của công dân, bảo đảm dân chủ, thể hiện bản chất Nhà n-ớc của dân, do dân và vì dân, giúp phần bảo đảm công bằng xã hội, nâng cao hiệu quả, giáo dục pháp luật củng cố lòng tin của nhân dân vào Tòa án, nâng cao

uy tín của các cơ quan tiến hành tố tụng nói chung và Tòa án nói riêng

- Về chính trị, trong xã hội, các quyền và lợi ích hợp pháp của cá

nhân, tổ chức, của cộng đồng đ-ợc bảo vệ thì trật tự xã hội, trật tự chính trị mới có cơ sở để ổn định Việc quy định và thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử trong TTDS đáp ứng các yêu cầu của Nhà n-ớc pháp quyền đối với việc bảo

đảm các quyền và lợi ích chính đáng của công dân, đảm bảo dân chủ, đảm bảo tính chính xác, đúng pháp luật, là sự thể hiện nhận thức khoa học về hoạt động xét xử của Tòa án phù hợp với nguyên lý của chủ nghĩa Mác - Lênin về nhận

thức thế giới Việc quy định một VADS có thể đ-ợc xét xử ở hai cấp xét xử khác nhau là phù hợp quy luật của nhận thức nhằm đảm bảo tính đúng đắn, khách quan của hoạt động xét xử Nguyên tắc hai cấp xét xử thể hiện thái độ thận trọng của Nhà n-ớc trong việc đ-a ra phán xét quyết định về tài sản và nhân thân, về số phận pháp lý, quyền lợi và tài sản, danh dự của đ-ơng sự, là

sự thể hiện rõ ràng nhất bản chất của Nhà n-ớc pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam là Nhà n-ớc của nhân dân, do nhân dân, vì nhân dân Trong đó vấn

đề tôn trọng và bảo vệ các quyền và lợi ích chính đáng và hợp pháp của công dân là một nội dung quan trọng của Nhà n-ớc pháp quyền Tòa án với nhiệm

vụ thực hiện quyền t- pháp của Nhà n-ớc, trong phạm vi hoạt động của mình phải xét xử đúng đắn thực tế khách quan về sự thật của vụ việc, giải quyết triệt

để các tranh chấp, áp dụng đúng pháp luật, đảm bảo các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân

Hơn bất kỳ một dạng hoạt động nào của Nhà n-ớc, hoạt

động xét xử phản ánh trực tiếp và sâu sắc bản chất của Nhà n-ớc, sai lầm của Tòa án trong việc giải quyết các vụ án chính là sai lầm của Nhà n-ớc Vì thế đòi hỏi xét xử phải chính xác, công minh, thể hiện ý chí, nguyện vọng của nhân dân [29]

Đây cũng là một hình thức thực hiện có hiệu quả chức năng giám đốc việc xét xử của Tòa án cấp trên đối với Tòa án cấp d-ới

Việc quy định và thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử trong TTDS thể hiện sự tôn trọng và đảm bảo thực hiện một cách có hiệu quả các quyền con ng-ời trong lĩnh vực t- pháp, nhất là các quyền và lợi ích chính đáng, hợp pháp, là một lĩnh vực mà từ x-a đến nay bất kỳ một quốc gia nào cũng phải thừa nhận là vô cùng quan trọng của đời sống xã hội Việc quy định và thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử trong TTDS tạo điều kiện để các chủ thể tham gia tố tụng có thể trực tiếp bảo vệ quyền và lợi ích của mình nhiều lần tại các phiên tòa xét xử khác nhau Đồng thời với việc đảm bảo quyền lợi của ng-ời

tham gia tố tụng, việc xét xử ở hai cấp cũng giúp cho họ nhận thức rõ trách nhiệm của mình trong vụ án để có thái độ hợp tác tích cực với cơ quan nhà n-ớc có thẩm quyền trong việc thực hiện các nghĩa vụ pháp lý của mình Quy

định nguyên tắc hai cấp xét xử trong TTDS với nội dung cơ bản là một VADS

có thể đ-ợc xét xử và chỉ có thể xét xử ở hai cấp xét xử là cấp sơ thẩm và cấp phúc thẩm, giúp tránh đ-ợc tình trạng vụ án đ-ợc (bị) xét ở quá nhiều cấp làm cho quá trình tố tụng kéo dài, ảnh h-ởng tới hiệu lực của bản án, quyết định nhất là những bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật

- Về xã hội, sự công bằng, bình đẳng là một nguyên tắc cơ bản của pháp

luật Việt Nam Mọi công dân đều bình đẳng tr-ớc pháp luật Mọi cơ quan, tổ chức đều bình đẳng không phụ thuộc vào hình thức tổ chức, hình thức sở hữu và các vấn đề khác Trong TTDS các đ-ơng sự đều bình đẳng về quyền và nghĩa vụ

Việc quy định và thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử trong TTDS góp phần rất lớn vào việc đảm bảo công bằng xã hội, nâng cao hiệu quả giáo dục ý thức pháp luật và phòng ngừa tội phạm, góp phần củng cố lòng tin của nhân dân vào hoạt động xét xử của Tòa án, nâng cao uy tín của của các cơ quan tiến hành

tố tụng nói chung và Tòa án nói riêng Bởi lẽ, việc xét xử phải nhằm đến mục

đích cao nhất là bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp, đ-a ra các phán quyết chấm dứt các tranh chấp dân sự Do vậy sẽ là không công bằng nếu nh- t-ớc bỏ quyền đ-ợc bảo vệ quyền và lợi ích của đ-ơng sự, ng-ời tham gia tố tụng có quyền và lợi ích liên quan đến vụ án một lần nữa tại một phiên tòa xét xử khác, nếu nh- ch-a thể có các điều kiện thực tế để khẳng định hay bảo đảm rằng, phán quyết của lần xét xử đầu tiên là hoàn toàn chính xác Với việc quy định và thực hiện nguyên tắc xét xử công khai ở cả cấp sơ thẩm và cấp phúc thẩm, ng-ời công dân có điều kiện biết rõ về hoạt động xét xử Mặt khác, khi biết đ-ợc kết quả xét xử phúc thẩm, thấy đ-ợc sự đánh giá về tính đúng đắn hay không đúng

đắn của xét xử sơ thẩm, ng-ời dân mới thực hiện đ-ợc triệt để quyền giám sát hoạt động xét xử của Tòa án các cấp Trên cơ sở đó mới có thái độ chính xác

nhất về tính khách quan của hoạt động này trong việc bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp, chính đáng của công dân, lợi ích chung của xã hội, cộng đồng

1.2 Cơ sở của nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng dân sự

1.2.1 Cơ sở lý luận của nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng dân sự

Thứ nhất, xuất phát từ bản chất chế độ nhà n-ớc xã hội chủ nghĩa ở n-ớc ta

Nhà n-ớc ta là Nhà n-ớc của nhân dân, do nhân dân, vì nhân dân, điều này đã đ-ợc Hiến pháp 1992 trang trọng ghi nhận Trong bộ máy nhà n-ớc, Tòa

án là cơ quan là cơ quan t- pháp, thực hiện chức năng xét xử của Nhà n-ớc Tòa án có nhiệm vụ bảo vệ pháp chế, chế độ xã hội chủ nghĩa và quyền làm chủ của nhân dân; bảo vệ tài sản của Nhà n-ớc, của tập thể, tài sản, nhân phẩm của công dân Để có thể đảm bảo giải quyết đúng đắn một vụ án dân sự, nguyên tắc cơ bản của hoạt động xét xử là Tòa án thực hiện chế độ hai cấp xét xử

Bản chất chế độ n-ớc ta là bảo đảm bảo vệ quyền lợi chính đáng của công dân, tạo điều kiện cho mọi ng-ời đều có quyền phát huy trí tuệ, tài năng của mình Nhà n-ớc không cho phép bất cứ ai và hoạt động của các cơ quan nhà n-ớc, tổ chức nào đ-ợc xâm phạm tới những quyền lợi đó Việc xét xử của Tòa án cũng không nằm trong ngoại lệ, bằng hoạt động xét xử Tòa án phải bảo vệ đ-ợc quyền, lợi ích hợp pháp của các chủ thể Nguyên tắc hai cấp xét xử chính là cơ chế bảo vệ quyền, lợi ích của các chủ thể đã đ-ợc pháp luật ghi nhận

Thứ hai, xuất phát từ bản chất của hoạt động t- pháp mà Tòa án thực hiện

Hoạt động t- pháp của Tòa án là hoạt động bảo vệ pháp luật, bảo vệ

công lý Trong tiếng Anh, t- pháp đ-ợc gọi là "justice", nó vừa có nghĩa là t-

pháp, vừa có nghĩa là công lý Nói đến t- pháp là nói đến công lý, là việc phân

xử và phán xét các tranh chấp trong nhân dân hợp với pháp luật và công lý

Chính vì Tòa án là một cơ quan thực hiện hoạt động T- pháp - hoạt động nhân danh công lý thì những phán quyết của Tòa án phải giải quyết đúng đắn vụ án Tuy vậy, không phải bao giờ, việc xét xử của Tòa án một lần đã đúng, đã đảm bảo giải quyết đúng đắn vụ án, nó cần phải đ-ợc xem xét, kiểm tra lại ở một Tòa án cấp trên Xét xử hai cấp cũng chính là hoạt động kiểm tra, giám sát hoạt động xét xử của Tòa án cấp d-ới, nhằm đảm bảo tính khách quan nhất cho một phán quyết nhân danh công lý của Tòa án Bản án, quyết định của Tòa án là một văn bản kết thúc quá trình xét xử một vụ án dân sự, phản ánh trình độ, năng lực của ng-ời Thẩm phán cũng nh- thái độ công tâm của họ tr-ớc nhiệm vụ đ-ợc Nhà n-ớc giao phó Với t- cách là một quyết định đem lại cho các đ-ơng sự một hậu quả pháp lý, nếu bản án đúng đắn sẽ bảo vệ

đ-ợc quyền và lợi ích hợp pháp của đ-ơng sự

Thứ ba, xuất phát từ yêu cầu bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của

đ-ơng sự

Với bản chất là những quy tắc xử sự chung, có tính bắt buộc trong xã hội và đảm bảo thực hiện bằng sự c-ỡng chế Nhà n-ớc Pháp luật là khuôn khổ pháp lý bắt buộc mọi ng-ời phải tuân theo trong trật tự xã hội Pháp luật n-ớc ta là pháp luật của Nhà n-ớc xã hội chủ nghĩa, chính vì vậy nó là pháp luật của nhân dân, để bảo vệ mọi công dân trong xã hội Nguyên tắc hai cấp xét xử trong TTDS dựa trên thực tế giải quyết các vụ việc của Tòa án Đảm bảo cho việc giải quyết các vụ án đ-ợc đúng đắn, mọi phán quyết của Tòa án tr-ớc khi có hiệu lực phải đ-ợc xem xét một cách thận trọng bởi những ng-ời

có trình độ Một phiên tòa xét xử VADS đ-ợc phát sinh bởi yêu cầu của đ-ơng

sự, thông qua đơn khởi kiện và các hồ sơ pháp lý chứng minh cho vụ việc bị tranh chấp Do vậy, Tòa án có thể là cơ quan đầu tiên nh-ng cũng là cơ quan cuối cùng giải quyết các tranh chấp VADS, vì tr-ớc khi đến Tòa án, các đ-ơng

sự có thể đã trải qua sự giải quyết của các tổ chức, cơ quan nhà n-ớc khác Song những kết quả của những tổ chức, cơ quan này, và chính sự thỏa thuận

của họ không thỏa mãn đ-ợc yêu cầu của việc giải quyết tranh chấp Và Tòa

án là cơ quan đ-ợc nguyên đơn chọn là cơ quan phân định công lý và lẽ phải Thế nh-ng, Tòa án khi xét xử cũng không phải bao giờ xét xử một lần cũng

đúng, một lần cũng đã làm thỏa mãn các đ-ơng sự Vì vậy phải có hai cấp xét

xử Nguyên tắc hai cấp xét xử để đảm bảo cho đ-ơng sự bảo vệ đ-ợc quyền, lợi ích hợp pháp của họ tr-ớc Tòa án

Thứ t-, xuất phát từ yêu cầu của hoạt động xét xử

Theo nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử, ngoài quyền kháng cáo của đ-ơng sự trong TTDS, thì Viện kiểm sát còn có quyền kháng nghị bản

án Bởi lẽ, dù các đ-ơng sự không kháng cáo, nh-ng nếu việc xét xử sai thì cần phải sửa lại bản án để đảm bảo việc xét xử đúng pháp luật, để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của đ-ơng sự và lợi ích của Nhà n-ớc

Việc xét xử vụ án qua hai cấp phải đảm bảo điều kiện là vụ án ch-a có hiệu lực, bị kháng cáo, kháng nghị trong thời hạn luật định Việc xét xử qua hai cấp: cấp thứ nhất là cấp sơ thẩm và cấp thứ hai là cấp phúc thẩm do Tòa án cấp trên của Tòa án sơ thẩm thực hiện Với cấp sơ thẩm, thời hạn để bản án có hiệu lực pháp luật là trong thời hạn pháp luật quy định không có kháng cáo, kháng nghị Còn ở cấp phúc thẩm, bản án, quyết định là chung thẩm và có hiệu lực pháp luật ngay Dù là hai cấp xét xử, cấp sơ thẩm thực hiện chức năng là cấp xét xử thứ nhất có vai trò quyết định trong việc chấm dứt giải quyết các tranh chấp Tòa án cấp phúc thẩm là cấp xét xử thứ hai đảm bảo cho việc giải quyết

vụ án luôn đúng đắn Mục đích của xét xử hai cấp là nhằm h-ớng tới đảm bảo

sự thật khách quan của vụ án và các quyền, lợi ích của đ-ơng sự đ-ợc bảo vệ

1.2.2 Cơ sở thực tiễn của nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng dân sự

Thứ nhất, xuất phát chức năng, nhiệm vụ của Tòa án

Tòa án nhân dân là cơ quan bảo vệ pháp luật, có chức năng, nhiệm vụ xét xử các vụ án và giải quyết các việc khác để bảo vệ lợi ích của Nhà n-ớc,

bảo vệ các quyền, lợi ích hợp pháp của cá nhân, cơ quan, tổ chức Nguyên tắc hai cấp xét xử là cơ sở thực hiện đúng đ-ợc chức năng, nhiệm vụ xét xử của TAND Khi các bên tranh chấp, khởi kiện ra Tòa án yêu cầu giải quyết, từ đó, phát sinh VADS tại Tòa án Vụ án dân sự đ-ợc giải quyết lần đầu tại phiên tòa sơ thẩm, đây là cấp xét xử đầu tiên Sau khi xét xử sơ thẩm, bản án, quyết định của TAND có thể không đúng, không làm hài lòng các đ-ơng sự, Viện kiểm sát dẫn đến kháng cáo hoặc kháng nghị của ng-ời có thẩm quyền Để thực hiện chức năng, nhiệm vụ của mình thì Tòa án phải xét xử lần hai tại cấp phúc thẩm

Phúc thẩm là một cấp xét xử để thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử Tuy vậy, việc xét xử phúc thẩm chỉ đặt ra khi đ-ơng sự, ng-ời đại diện của

đ-ơng sự hoặc Viện kiểm sát không đồng ý với bản án, quyết định sơ thẩm kháng cáo hoặc kháng nghị đối với bản án, quyết định ch-a có hiệu lực pháp luật yêu cầu Tòa án cấp trên trực tiếp xem xét lại vụ án Quyền kháng cáo của

đ-ơng sự, quyền kháng nghị của Viện kiểm sát thể hiện thái độ không chấp nhận phán quyết của Tòa án cấp sơ thẩm, là cơ sở để xét xử phúc thẩm Do đó,

dù bản án, quyết định dân sự sơ thẩm đ-ợc coi là không đúng, nh-ng nếu không có kháng cáo, kháng nghị thì Tòa án cấp trên cũng không tự mình xét

xử lại vụ án mà Tòa án cấp d-ới đã xử theo thủ tục phúc thẩm

Thứ hai, xuất phát từ thực tiễn thi hành pháp luật

Sự hình thành và phát triển "nguyên tắc hai cấp xét xử" cùng với các nguyên tắc khác trong TTDS gắn liền với sự hình thành và phát triển của các t- t-ởng dân chủ và tiến bộ trong lịch sử xã hội loài ng-ời Để đảm bảo dân chủ và công bằng, bảo vệ kịp thời các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân,

đồng thời tạo sự thống nhất ở mức độ nhất định trong nhận thức và áp dụng pháp luật giữa các Thẩm phán, các cấp Tòa án với nhau, thì việc thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử là cần thiết Việc xét xử lại VADS của Tòa án cấp phúc thẩm trong tr-ờng hợp bản án, quyết định sơ thẩm dân sự của Tòa án cấp d-ới ch-a

có hiệu lực pháp luật khi có yêu cầu (kháng cáo) của đ-ơng sự, hoặc yêu cầu

(kháng nghị) của Viện kiểm sát bảo đảm đ-ợc việc bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của các cá nhân, tổ chức và lợi ích của Nhà n-ớc tr-ớc Tòa án

Nguyên tắc hai cấp xét xử không đ-ợc quy định là một nguyên tắc trong pháp luật n-ớc ta trong một thời gian dài, nh-ng nó lại đ-ợc ghi nhận và thực hiện cụ thể trong hoạt động của Tòa án và các văn bản pháp luật Trong Sắc lệnh 51/SL ngày 17/4/1946 của Nhà n-ớc Việt Nam dân chủ cộng hòa

quy định về sự phân công giữa các nhân viên trong Tòa án nh- sau: "Tòa án

đệ nhị cấp có thẩm quyền phúc thẩm đối với các bản án, quyết định của Tòa

án cấp sơ thẩm Tòa án th-ợng thẩm có quyền chung thẩm các bản án, quyết

định sơ thẩm của Tòa án đệ nhị cấp" [4]

Năm 1955, nguyên tắc hai cấp xét xử đ-ợc chính thức ghi nhận đầu

tiên tại Thông t- số 1459/HCTP của Bộ T- pháp ngày 19/81955: "Nguyên tắc hai cấp xét xử là một trong những nguyên tắc tố tụng của nhân dân cần phải

đ-ợc đảm bảo" Và đến năm 1960 nguyên tắc hai cấp xét xử đ-ợc ghi nhận

chính thức trong Luật tổ chức TAND năm 1960: Theo Điều 9 Luật tổ chức

TAND 1960 quy định "Tòa án nhân nhân thực hành hai cấp xét xử" Đồng thời,

cũng tại Điều 9, tính chất của nguyên tắc hai cấp xét xử đ-ợc quy định cụ thể:

1 Đ-ơng sự có quyền chống bản án của Tòa án nhân dân xử sơ thẩm lên Tòa án nhân dân một cấp, Viện kiểm sát nhân dân cùng cấp và trên một cấp có quyền kháng nghị bản án hoặc quyết định sơ thẩm của Tòa án nhân dân

2 Nếu đ-ơng sự không chống án hoặc Viện kiểm sát không kháng nghị trong thời hạn do pháp luật quy định thì bản án hoặc quyết định sơ thẩm của Tòa án nhân dân địa ph-ơng sẽ có hiệu lực pháp luật

3.Bản án và quyết định phúc thẩm của các Tòa án nhân dân, bản án và quyết định sơ thẩm của Tòa án nhân dân tối cao đều là chung thẩm và có hiệu lực pháp luật [47]

Khi Nhà n-ớc ta ban hành Luật tổ chức TAND năm 1981, Luật tổ chức TAND năm 1992 và Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân sự 1989, trong các văn bản pháp luật này không quy định nguyên tắc hai cấp xét xử nh-ng trên thực tế nguyên tắc này vẫn đ-ợc thừa nhận và đ-ợc thực hiện bởi các cấp Tòa án về việc xét xử một VADS

Thứ ba, xuất phát từ thực tiễn hoạt động xét xử của Tòa án

Thông qua việc xét xử theo hai cấp, Tòa án xét xử đúng đắn các vụ án

đã góp phần quan trọng trong việc bảo vệ quyền con ng-ời cũng nh- giữ gìn trật tự, kỉ c-ơng cho xã hội Hoạt động xét xử của Tòa án là một hoạt động cụ thể trong việc áp dụng pháp luật giải quyết các tranh chấp, các vụ việc cụ thể trong đời sống xã hội, nó đòi hỏi cán bộ xét xử phải có t- duy sáng tạo trong việc đ-a pháp luật vào thực tiễn Trong thực tiễn xét xử các VADS, không ít các Thẩm phán công tâm có trình độ pháp luật, song khi xét xử VADS không phải bao giờ cũng đảm bảo giải quyết đúng đắn vụ án Thực tế đó một phần cho thấy sự phức tạp của những quan hệ pháp luật dân sự trong xã hội, trong khi đó HĐXX chỉ là một số ít ng-ời, không phải bao giờ cũng có đầy đủ những tri thức xã hội, cũng nh- biết rõ những uẩn khúc để giải quyết thấu đáo những vấn đề xã hội trong những tranh chấp dân sự Chính vì thế, trong lĩnh vực TTDS đã có những kỉ lục về những vụ án kéo dài hàng chục năm, hàng chục phiên tòa cho một vụ án Chẳng hạn, vụ án tranh chấp về thừa kế di sản, tranh chấp hợp đồng mua bán và hợp đồng chuyển nh-ợng đất giữa nguyên

đơn: Cụ Nguyễn Văn Lạc, trú tại ái Mộ, Long Biên, Hà Nội và bị đơn là ông Nguyễn Quang, trú tại Th-ợng Đình, Thanh Xuân, Hà Nội Vụ án kéo dài qua

14 năm (từ ngày 28/12/1995 đến 15/10/2008), với 12 phiên tòa Đây là vụ án phức tạp, có nhiều quan hệ pháp luật cần giải quyết và liên quan tới 56 ng-ời

có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan, c- trú ở nhiều địa ph-ơng khác nhau [48] Hoặc vụ án tranh chấp nhà và đất giữa ông Tr-ơng Gia Hải và nguyên đơn là

bà Tr-ơng Thị Bản, trú tại 27 phố Lê Lợi, quận Hà Đông, Hà Nội vụ án kéo dài qua 14 năm (1995-2009) với 13 phiên tòa vẫn ch-a kết thúc Ngày

13/01/2009 Chánh án Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC) kháng nghị bản án phúc thẩm của TANDTC, đề nghị Hội đồng Thẩm phán xét lại bản án theo trình tự giám đốc thẩm Hội đồng Giám đốc thẩm đã quyết định hủy cả bản án sơ thẩm và bản án phúc thẩm, chuyển gia cho TAND thành phố Hà Nội xét xử lại theo thủ tục sơ thẩm Vụ án lại quay lại điểm xuất phát Cơ quan tố tụng từ

địa ph-ơng đến trung -ơng đã mất quá nhiều công sức và thời gian, ng-ời tham gia tố tụng thì tán gia bại sản

Những thực tế của hoạt động xét xử cho thấy, hai cấp xét xử là cần thiết Tuy nhiên không phải tất cả các vụ án cần xét xử theo hai cấp mới đảm bảo việc giải quyết đúng đắn vụ án Từ đó đặt ra vấn đề cần phải nghiên cứu sâu những tranh chấp dân sự nào cần xét xử nguyên tắc hai cấp xét xử, để giảm thiểu việc xét xử một vụ án kéo dài, qua nhiều cấp gây tốn công, tốn tiền của của nhân dân và đặc biệt giảm niềm tin của nhân dân vào hoạt động xét

phải đ-ợc xử lý và việc xử lý các hành vi vi phạm pháp luật cũng phải theo

đúng quy định của pháp luật

Nguyên tắc hai cấp xét xử là nguyên tắc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể trong dân sự, đảm bảo tính chính xác trong xét xử VADS Việc thực hiện đúng nguyên tắc pháp chế bảo đảm cho nguyên tắc hai cấp xét xử đ-ợc tôn trọng và thực hiện trong hoạt động xét xử VADS

1.3.2 Với nguyên tắc bảo đảm quyền bảo vệ của đ-ơng sự

Nguyên tắc hai cấp xét xử đã là nguyên tắc mà việc thực hiện nhằm để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của các đ-ơng sự trong TTDS Nguyên tắc bảo

đảm quyền bảo vệ của đ-ơng sự cũng là nguyên tắc đảm bảo việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đ-ơng sự tại Tòa án Theo đó, đ-ơng sự có thể

tự mình hoặc thông qua ng-ời khác có kiến thức pháp luật biện hộ cho họ tr-ớc Tòa án Thực hiện nguyên tắc đảm bảo quyền bảo vệ của đ-ơng sự trong hai cấp xét xử là đảm bảo quyền tự bảo vệ của đ-ơng sự thông qua Tòa án, việc xét xử phúc thẩm tạo điều kiện cho đ-ơng sự đ-ợc tham gia tố tụng một lần nữa ở Tòa án để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của họ Do đó, vụ án đã

đ-ợc xét xử ở cấp sơ thẩm, pháp luật vẫn quy định đ-ơng sự có quyền kháng cáo lên Tòa án cấp trên và Tòa án cấp trên phải xét xử lại vụ án

Xét xử lại VADS theo thủ tục phúc thẩm là trách nhiệm của cơ quan tiến hành tố tụng khi đ-ơng sự có kháng cáo, không thỏa mãn với những gì cấp sơ thẩm đã xét xử Bằng ý thức chủ quan của mình, họ cho rằng việc xét

xử ở cấp sơ thẩm không khách quan, không bảo vệ đ-ợc quyền, lợi ích hợp pháp của mình Vì vậy, yêu cầu Tòa án cấp trên của Tòa sơ thẩm phải xét xử lại để bảo vệ quyền lợi cho đ-ơng sự Thực tiễn xét xử của Tòa án cho thấy, qua xét xử phúc thẩm, không phải bao giờ việc xét xử ở cấp sơ thẩm đã sai Tuy nhiên, để đảm bảo quyền bảo vệ của đ-ơng sự, dù qua nghiên cứu hồ sơ

vụ án ở cấp sơ thẩm, Tòa phúc thẩm thấy việc xét xử là khách quan, đúng pháp luật thì cũng không đ-ợc từ chối việc xét xử lại vụ án

1.3.3 Với nguyên tắc trách nhiệm của cơ quan, ng-ời tiến hành tố tụng

Nguyên tắc trách nhiệm của cơ quan tiến hành tố tụng, ng-ời tiến hành

tố tụng đặt ra yêu cầu cơ quan, ng-ời tiến hành tố tụng phải tôn trọng và chịu

sự giám sát của nhân dân, chịu trách nhiệm về việc thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn của mình để bảo đảm việc xét xử đ-ợc đúng đắn Vì vậy giữa nguyên tắc này và nguyên tắc hai cấp xét xử trong TTDS có cùng chung một mục đích, sự gắn với nhau của nguyên tắc hai cấp xét xử với nguyên tắc này là: cùng nhau thực hiện mục đích của việc xét xử, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của

đ-ơng sự Một VADS có bị xét xử lại khi có kháng cáo, kháng nghị không phụ thuộc vào những ng-ời tiến hành tố tụng trong vụ án sẽ có tác dụng nâng cao đ-ợc trách nhiệm của cơ quan, ng-ời tiến hành tố tụng trong việc giải quyết VADS Ng-ợc lại, việc đề cao trách nhiệm của cơ quan, ng-ời tiến hành

tố tụng trong việc giải quyết vụ án ở Tòa án các cấp sẽ bảo đảm vụ án đ-ợc xét xử đúng đắn, các quyền và lợi ích hợp pháp đ-ợc bảo đảm

1.3.4 Với nguyên tắc cung cấp chứng cứ và chứng minh trong tố tụng dân sự

Cá nhân, tổ chức khi có quyền, lợi ích hợp pháp bị xâm phạm, bị tranh chấp, có quyền khởi kiện ra Tòa án, yêu cầu giải quyết Khi yêu cầu Tòa án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Các đ-ơng sự phải cung cấp chứng cứ và chứng minh cho việc tranh chấp giữa các bên Tại Tòa án dân sự, các đ-ơng sự đều có quyền đ-a ra yêu cầu, chứng cứ, lý lẽ để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Tòa án chỉ có thể giải quyết đúng đắn VADS khi

có đầy đủ các chứng cứ và các tình tiết của vụ việc đã đ-ợc làm sáng tỏ Nội dung của nguyên tắc cung cấp chứng cứ và chứng minh trong TTDS xác định khi đ-a ra yêu cầu hay bác bỏ yêu cầu của ng-ời khác đ-ơng sự có quyền, nghĩa vụ cung cấp chứng cứ và chứng minh để làm rõ các yêu cầu của mình hay bác bỏ yêu cầu của ng-ời khác Tr-ờng hợp cá nhân, cơ quan, tổ chức khởi kiện yêu cầu Tòa án bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của ng-ời khác thì

cũng có quyền, nghĩa vụ cung cấp chứng cứ và chứng minh nh- đ-ơng sự Việc đ-a ra đầy đủ những chứng cứ sẽ giúp Tòa án xác định chính xác các tình tiết của vụ án cũng nh- tạo thuận lợi cho Tòa án ra bản án, quyết định chính xác và đúng pháp luật, hạn chế việc kháng cáo, kháng nghị và khiếu nại các bản án, quyết định

Việc thực hiện hai cấp xét xử có tác dụng bảo đảm cho các đ-ơng sự thực hiện tốt nguyên tắc nghĩa vụ cung cấp chứng cứ và chứng minh của họ Bởi, đ-ơng sự có thêm điều kiện, cơ hội để thực hiện nghĩa vụ này của họ ở cả Tòa án cấp phúc thẩm Ngoài ra, nguyên tắc này còn có mối quan hệ với các nguyên tắc khác trong TTDS nh- nguyên tắc bảo đảm hiệu lực của bản án, quyết định của Tòa án; nguyên tắc giám đốc xét xử Nh- vậy, nguyên tắc hai cấp xét xử xác định Tòa án xét xử qua hai cấp, là nguyên tắc có mối quan hệ chặt chẽ các nguyên tắc khác của Luật TTDS, có ý nghĩa quan trọng trong hoạt động xét xử của Tòa án Đồng thời, các nguyên tắc khác của TTDS chính

là những bảo đảm vững chắc để việc xét xử của Tòa án ở các cấp xét xử đ-ợc diễn ra nhanh chóng, giải quyết khách quan, đúng đắn các yêu cầu của đ-ơng

sự, tránh cho việc xét xử phải kéo dài

Ch-ơng 2

Nội dung các quy định của pháp luật hiện hành

về nguyên tắc hai cấp xét xử trong tố tụng dân sự

2.1 Tòa án thực hiện chế độ hai cấp xét xử

Nguyên tắc hai cấp xét xử đ-ợc quy định cả trong Luật tổ chức Tòa án nhân dân và Bộ Luật tố tụng dân sự Điều 11 Luật tổ chức Tòa án năm 2002 quy định:

1 Tòa án thực hiện chế độ hai cấp xét xử bản án, quyết định sơ thẩm của Tòa án có thể bị kháng cáo, kháng nghị theo quy định của pháp luật tố tụng bản án, quyết định sơ thẩm không bị kháng cáo, kháng nghị trong thời hạn do pháp luật quy định thì có hiệu lực pháp luật Đối với bản án, quyết định sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị thì vụ án phải đ-ợc xétt xử phúc thẩm Bản án, quyết định phúc thẩm có hiệu lực pháp luật

2 Đối với bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật mà phát hiện có vi phạm pháp luật hoặc có tình tiết mới thì đ-ợc xem xét lại theo trình tự giám đốc thẩm hoặc tái thẩm do pháp luật tố tụng quy định [47]

Tại Điều 17 BLTTDS 2004 quy định:

1 Tòa án thực hiện chế độ hai cấp xét xử

Bản án, quyết định sơ thẩm của Tòa án có thể bị kháng cáo, kháng nghị theo quy định của Bộ luật này

Bản án, quyết định sơ thẩm không bị kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm trong thời hạn do Bộ luật này quy định thì

có hiệu lực pháp luật; đối với bản án, quyết định sơ thẩm bị kháng

cáo, kháng nghị thì vụ án phải đ-ợc xét xử phúc thẩm Bản án, quyết

định phúc thẩm có hiệu lực pháp luật

2 Bản án, quyết định của Tòa án đó có hiệu lực pháp luật

mà phát hiện có vi phạm pháp luật hoặc có tình tiết mới thì đ-ợc xem xét lại theo thủ tục giám đốc thẩm hoặc tái thẩm theo quy định của Bộ luật này [40]

Theo Từ điển tiếng Việt, chế độ là: "Toàn bộ nói chung những điều quy định cần tuân theo trong một việc nào đó" [66, tr 143] Theo nghĩa thông

th-ờng, chế độ là quy định bắt buộc, đ-ợc đặt ra bởi Nhà n-ớc, hoặc ng-ời có thẩm quyền, là cái ng-ời ta đ-ợc h-ởng Chính vì thế, chế độ th-ờng gắn với Nhà n-ớc trong lĩnh vực chính trị hoặc những quy định buộc phải tuân theo trong một số phạm vi nh- chế độ khen th-ởng, chế độ điều trị

Chế độ hai cấp xét xử cũng là quyền đ-ợc h-ởng của cá nhân tổ chức trong hoạt động t- pháp và trách nhiệm của các cơ quan tiến hành tố tụng, ng-ời tiến hành tố tụng trong việc xét xử VADS tại hai cấp xét xử của TAND Nh- vậy, thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử trong TTDS chính là quyền của công dân, tổ chức đ-ợc giải quyết những tranh chấp tại hai cấp xét xử của TAND, theo một trình tự thủ tục quy định tại BLTTDS, mà các cơ quan tiến hành

tố tụng, ng-ời tiến hành tố tụng phải thực hiện để đảm bảo giải quyết VADS

Nguyên tắc hai cấp xét xử đ-ợc quy định tại các điều 17, 245, 247,

252 BLTTDS, theo tác giả Tống Công C-ờng, nội dung cơ bản của nguyên tắc hai cấp xét xử là:

- Các bản án, quyết định giải quyết việc dân sự, quyết định

đình chỉ hay tạm đình chỉ giải quyết vụ án dân sự của Tòa sơ thẩm khi ban hành sẽ ch-a có hiệu lực pháp luật ngay mà trù liệu một thời hạn nhất định cho các đ-ơng sự kháng cáo, Viện kiểm sát kháng nghị Hết thời hạn đó mà các chủ thể không kháng cáo, kháng nghị thì bản án quyết định có hiệu lực pháp luật, còn nếu bản

án, quyết định bị kháng cáo, kháng nghị thì sẽ phải đ-ợc xét xử lại theo thủ tục phúc thẩm

- Bản án, quyết định của Tòa án cấp phúc thẩm không thể bị kháng cáo, kháng nghị mà có hiệu lực pháp luật ngay Nhằm đảm bảo tính nhanh chóng của tố tụng cũng nh- tránh tình trạng lạm dụng quyền yêu cầu xét lại của đ-ơng sự để kéo dài vụ án, pháp luật chỉ quy định cho phép đ-ơng sự kháng cáo, Viện kiểm sát kháng nghị một lần mà thôi

- Nội dung (phạm vi) phúc thẩm là chỉ xét lại những nội dung do đ-ơng sự kháng cáo và bị giới hạn bởi phạm vi mà bản án sơ thẩm đã giải quyết Nói cách khác, Tòa phúc thẩm chỉ xét xử lại trong phạm vi những nội dung mà Tòa sơ thẩm đã xét xử và, đ-ơng nhiên, chỉ những phần đ-ơng sự kháng cáo Tòa phúc thẩm không thể giải quyết những yêu cầu mới vì nếu nh- vậy sẽ vừa xét xử sơ thẩm vừa xét xử phúc thẩm ngay nên sẽ vi phạm nguyên tắc hai cấp xét xử Tuy nhiên việc đề xuất chứng cứ mới tr-ớc Tòa phúc thẩm để biện giải cho các yêu cầu của mình là quyền của đ-ơng sự và nó hoàn toàn khác với yêu cầu mới

- Những bản án, quyết định của Tòa án có hiệu lực pháp luật phải đ-ợc mọi chủ thể tuyệt đối chấp hành Những bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật không thể bị thay đổi hay bãi bỏ Giám đốc thẩm, tái thẩm không phải là một cấp xét xử mà chỉ là một thủ tục đặc biệt để xem xét lại những bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật trong những tr-ờng hợp đặc biệt do pháp luật quy định Theo quy định của pháp luật tố tụng dân sự n-ớc ta, các

đ-ơng sự không có quyền kháng cáo giám đốc thẩm hay tái thẩm mà chỉ có những ng-ời đứng đầu cơ quan Tòa án hoặc Viện kiểm sát mới có quyền quyết định [7]

Thông qua quy định về nguyên tắc hai cấp xét xử, Nhà n-ớc chính thức thừa nhận và quy định việc xét xử của vụ án đ-ợc xét xử qua hai cấp Hai cấp xét xử ở hệ thống Tòa án n-ớc ta hiện nay cấp là sơ thẩm và phúc thẩm Việc xét xử lần đầu là xét xử sơ thẩm do TAND cấp huyện và TAND cấp tỉnh thực hiện theo quy định tại Điều 33 và Điều 34 BLTTDS

Xét xử sơ thẩm là việc xét xử lần đầu một VADS, khi có đơn khởi kiện của đ-ơng sự, yêu cầu Tòa án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Sau phán quyết của Tòa án, một bản án, quyết định của Tòa án đ-ợc ra đời, song

nó chỉ có hiệu lực khi hết thời hạn kháng cáo, kháng nghị do pháp luật quy

định mà không có kháng cáo, kháng nghị Khi bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật thì đ-ợc đảm bảo thi hành bằng c-ỡng chế thi hành án, nếu các bên không chấp hành phán quyết của Tòa án Tuy nhiên, không phải bao giờ trong hoạt động xét xử của Tòa án, qua một phiên tòa sơ thẩm đã đảm bảo tính khách quan, toàn diện và đúng đắn của vụ án Vì nhiều lý do khác nhau, các

đ-ơng sự có thể không chấp nhận phán quyết của Tòa án sơ thẩm, chống án lên Tòa án cấp trên yêu cầu giải quyết tranh chấp của họ Vì vậy Tòa án phải xét xử phúc thẩm vụ án

Xét xử phúc thẩm dân sự là Tòa án xét xử lại VADS mà bản án, quyết

định sơ thẩm ch-a có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo, kháng nghị Xét xử phúc thẩm là giai đoạn tố tụng nhằm đảm bảo nguyên tắc xét xử hai cấp sau khi Tòa án sơ thẩm xét xử, các đ-ơng sự, ng-ời đại diện của đ-ơng sự có quyền kháng cáo, Viện kiểm sát có quyền kháng nghị đối với bản án, quyết

định ch-a có hiệu lực pháp luật yêu cầu Tòa án cấp trên trực tiếp xem xét lại

vụ án Quyền kháng cáo của đ-ơng sự là biểu hiện cụ thể của quyền dân chủ công dân đ-ợc pháp luật bảo vệ Việc xét xử phúc thẩm dân sự do Tòa án cấp trên trực tiếp của Tòa án đã xét xử sơ thẩm vụ án tiến hành Nếu nh-, việc phân định thẩm quyền xét xử của Tòa án cấp sơ thẩm đ-ợc dựa vào tiêu chí tính chất, loại vụ việc thì việc phân định thẩm quyền xét xử của Tòa án cấp phúc thẩm dựa trên tiêu chí cấp Tòa án Vì vậy, xét xử ở cấp phúc thẩm luôn

đ-ợc tiến hành bởi cấp trên trực tiếp của Tòa án đã tiến hành xét xử sơ thẩm Theo Hiến pháp 1992, Luật Tổ chức TAND thì n-ớc ta có ba cấp Tòa án thực hiện việc xét xử, đó là: TAND cấp huyện, TAND cấp tỉnh và TANDTC Do đó Tòa án thực hiện việc xét xử phúc thẩm luôn là Tòa án cấp tỉnh trở lên, Tòa án cấp huyện chỉ thực hiện nhiệm vụ xét xử sơ thẩm các VADS

Khi xét xử phúc thẩm, HĐXX phúc thẩm kiểm tra tính hợp pháp và tính có căn cứ của bản án sơ thẩm Đây là đặc điểm rất khác biệt của việc xét

xử phúc thẩm với xét xử sơ thẩm và việc xét lại bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm Nếu nh-, nội dung của việc xét xử tại phiên tòa sơ thẩm là kiểm tra tính có căn cứ và tính hợp pháp của yêu cầu khởi kiện của nguyên đơn, yêu cầu phản tố của bị đơn hoặc yêu cầu độc lập của ng-ời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, nội dung của việc xét lại bản án, quyết định theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm là xét lại tính hợp pháp của bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật bị kháng nghị thì nội dung của việc xét xử phúc thẩm là kiểm tra tính hợp pháp và tính có căn cứ của bản án sơ thẩm trong phạm vi kháng cáo, kháng nghị Nghĩa là, khi xét xử phúc thẩm, Tòa án cấp phúc thẩm xem xét việc chấp nhận toàn bộ, chấp nhận một phần hoặc không chấp nhận các yêu cầu kháng cáo, kháng nghị và công nhận quyết định của bản án sơ thẩm là có căn cứ thực tế hay không? Có đúng quy định pháp luật nội dung hay không? Việc ra bản án, quyết định có theo thủ tục pháp luật quy định hay không?

"Thực hiện chế độ hai cấp xét xử" không phải là vấn đề mới đ-ợc quy

định trong luật TTDS Tr-ớc đây, trong Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân sự 1989; Luật tổ chức TAND năm 1981 và 1992 không quy định nguyên tắc này, nh-ng ngay từ khi thành lập Nhà n-ớc Việt Nam dân chủ cộng hòa, quy định về hai cấp xét xử đã đ-ợc ghi nhận tại Sắc lệnh số 51/SL ngày 17/4/1946 Đến năm 1960, Nhà n-ớc ban hành Luật tổ chức TAND thì nguyên tắc hai cấp xét xử đã đ-ợc quy định tại Điều 9 của Luật này Và sau

đó, khi Nhà n-ớc ban hành Luật tổ chức TAND năm 1981 thì nguyên tắc này

không đ-ợc quy định nữa Tuy từ năm 1981 nguyên tắc hai cấp xét xử không

đ-ợc quy định trong các văn bản pháp luật, nh-ng thực tế, việc xét xử theo hai cấp vẫn đ-ợc các TAND n-ớc ta tiến hành Đến năm 2002, thực hiện chủ

tr-ơng cải cách t- pháp nguyên tắc "hai cấp xét xử" lại đ-ợc quy định trở lại

trong Luật Tổ chức TAND năm 2002 và sau đó tiếp tục đ-ợc quy định trong BLTTDS năm 2004 Nguyên tắc hai cấp xét xử thể hiện quan điểm của Nhà n-ớc về tổ chức tố tụng để xét xử các vụ án Đây là t- t-ởng chỉ đạo có tính bắt buộc về tổ chức tố tụng để đảm bảo cho việc xét xử các vụ án đ-ợc khách quan và đúng đắn, bảo vệ đ-ợc các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, lợi ích của Nhà n-ớc và xã hội

2.1.1 Cấp xét xử sơ thẩm

Theo Từ điển tiếng Việt thì "sơ thẩm là xét xử một vụ án với t- cách là Tòa án ở cấp xử thấp nhất" [66, tr 869] Còn Sổ tay thuật ngữ pháp lý thông dụng: "Sơ thẩm là việc Tòa án xét xử lần đầu một vụ án" [27, tr 312]

Xét xử sơ thẩm là xét xử lần đầu đối với vụ án và là cấp xét xử thứ nhất Đây là cấp xét xử có ý nghĩa quan trọng trong thủ tục tố tụng giải quyết các vụ án dân sự Theo tác giả Trần Văn Độ, để đảm bảo thực hiện đúng đắn nguyên tắc hai cấp xét xử, các thủ tục tố tụng ở cấp sơ thẩm phải đáp ứng yêu

cầu: "đảm bảo đầy đủ các cơ sở pháp lý và tổ chức cho việc xét xử sơ thẩm vụ

án một cách khách quan, toàn diện, chính xác; mọi vấn đề đều đ-ợc cấp sơ thẩm giải quyết" [16] Nếu xét xử ở cấp thứ nhất đúng pháp luật, có căn cứ,

làm cho các đ-ơng sự tâm phục, khẩu phục, thì hết thời hạn kháng cáo của

đ-ơng sự, kháng nghị của Viện kiểm sát, bản án có hiệu lực và đ-ợc thi hành Nh-ng nếu trong thời gian bản án, quyết định ch-a có hiệu lực pháp luật, bị kháng cáo, kháng nghị thì bản án, quyết định đó buộc phải đ-ợc xét xử tại cấp phúc thẩm

Cơ sở pháp lý cho việc xét xử VADS - theo h-ớng dẫn tại Nghị quyết

số 02/2006/NQ-HĐTP ngày 12/5/2006 của Hội đồng Thẩm phán TANDTC -

là hành vi khởi kiện của ng-ời có năng lực chủ thể (năng lực hành vi tố tụng dân sự của cá nhân, tổ chức, ng-ời đại diện) khởi kiện yêu cầu Tòa án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình, hoặc của ng-ời khác, cơ quan, tổ chức khởi kiện vì lợi ích chung phải khởi kiện trong thời hiệu khởi kiện, vụ việc thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án, đảm bảo các điều kiện về nội dung, hình thức khởi kiện Trên cơ sở đó Tòa án thụ lý vụ án và ra quyết định đ-a vụ

án ra xét xử tại phiên tòa sơ thẩm

2.1.1.1 Thẩm quyền sơ thẩm của Tòa án nhân dân

Theo Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 2002, cấp xét xử sơ thẩm thuộc thẩm quyền của TAND cấp huyện và TAND cấp tỉnh Thẩm quyền của Tòa án nhân dân cấp tỉnh về xét xử sơ thẩm, Điều 28 quy định nh- sau:

Tòa án nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung -ơng có thẩm quyền:

- Sơ thẩm những vụ án theo quy định của pháp luật tố tụng;

- Giải quyết những việc khác theo quy định của pháp luật

Điều 30 quy định thẩm quyền của các Tòa chuyên trách của TAND cấp tỉnh:

2- Tòa hình sự, Tòa dân sự và Tòa hành chính Tòa án nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung -ơng có những nhiệm vụ và quyền hạn sau đây:

a) Sơ thẩm những vụ án theo quy định của pháp luật tố tụng; 3- Tòa kinh tế Tòa án nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung -ơng có những nhiệm vụ và quyền hạn sau đây:

a) Sơ thẩm những vụ án kinh tế theo quy định của pháp luật

tố tụng

b) Giải quyết việc phá sản theo quy định của pháp luật 4- Tòa lao động Tòa án nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung -ơng có những nhiệm vụ và quyền hạn sau đây:

a) Sơ thẩm những vụ án lao động theo quy định của pháp luật tố tụng

b) Giải quyết các cuộc đình công theo quy định của pháp luật [47]

Ngoài sự phân cấp thẩm quyền sơ thẩm giữa Tòa án cấp huyện và TAND cấp tỉnh, phân cấp thẩm quyền giải quyết theo thủ tục sơ thẩm còn phải nói đến thẩm quyền giải quyết tranh chấp dân sự theo lãnh thổ và theo sự lựa chọn của nguyên đơn

Tòa án cấp sơ thẩm là cấp đầu tiên giải quyết VADS theo trình tự thủ tục tố tụng Tại phiên tòa sơ thẩm, Tòa án giải quyết tất cả các vấn đề của vụ

án, các đ-ơng sự công khai bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình tr-ớc Tòa án Qua xét xử, HĐXX không chỉ dựa vào các tài liệu, chứng cứ có trong

hồ sơ vụ án mà phải xác định lại chúng, đồng thời làm rõ thêm những tình tiết bằng cách lắng nghe các ý kiến trình bày của đ-ơng sự, những ng-ời tham gia

tố tụng khác, xem xét các tài liệu, vật chứng Chỉ sau khi nghe ý kiến của ng-ời tham gia tố tụng và kiểm tra, đánh giá đầy đủ chứng cứ tại phiên tòa, HĐXX mới nghị án để ra các quyết định giải quyết vụ án

Quyết định giải quyết vụ án của Tòa án dựa trên kết quả tranh tụng tại phiên tòa, các tài liệu, chứng cứ liên quan Trên cơ sở quy định của pháp luật, Tòa án ra bản án, quyết định nhân danh Nhà n-ớc để giải quyết VADS, song

nó lại không có hiệu lực pháp luật ngay, mà chỉ khi hết thời hạn kháng cáo, kháng nghị thì bản án đó mới có hiệu lực pháp luật Còn khi bản án, quyết

định ch-a có hiệu lực pháp luật, có kháng cáo kháng nghị, Tòa án phải thực hiện chế độ hai cấp xét xử, để đảm bảo quyền tự bảo vệ của đ-ơng sự trong tranh chấp dân sự cũng nh- bảo đảm tính khách quan của hoạt động xét xử

Để giải quyết VADS theo nguyên tắc hai cấp xét xử, Tòa án nhân dân phải dựa trên thẩm quyền xét xử của Tòa án Song, không phải Tòa án nào cũng có thẩm quyền trong cùng một cấp Tòa án, và khi lựa chọn đúng Tòa án

có thẩm quyền thì thẩm quyền TAND mỗi cấp khác nhau, thực hiện việc giải quyết tranh chấp khác nhau Vấn đề đặt ra là khởi kiện ra Tòa án nào cho

đúng, Tòa án nào có thẩm quyền?

Việc xét xử các vụ án, dù là dân sự, hình sự, hay hành chính đều do Tòa án nhân dân đảm nhiệm Để thực hiện chức năng, nhiệm vụ của mình, Tòa án đ-ợc Nhà n-ớc giao thẩm quyền xét xử Trong lĩnh vực dân sự, thẩm quyền của Tòa án là xét xử các vụ án dân sự, việc dân sự

Các quyết định của Tòa án đ-ợc thể hiện bằng bản án, nhân danh Nhà n-ớc cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, có một số tr-ờng hợp đ-ợc thể hiện d-ới hình thức quyết định, nh-: Quyết định công nhận sự thỏa thuận của

đ-ơng sự, quyết định tạm đình chỉ giải quyết vụ án, quyết định đình chỉ giải quyết vụ án Chỉ có Tòa án mới có quyền ra bản án và các quyết định này

Thẩm quyền về dân sự của Tòa án nhân dân đ-ợc quy định tại Điều 1

BLTTDS 2004 là các " vụ việc dân sự", bao gồm vụ án dân sự và việc dân sự:

Tòa án giải quyết các vụ án về tranh chấp dân sự, hôn nhân

và gia đình, kinh doanh, th-ơng mại, lao động (sau đây gọi chung là

vụ án dân sự) và trình tự, thủ tục yêu cầu để Tòa án giải quyết các việc về yêu cầu dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh, th-ơng mại, lao động (sau đây gọi chung là việc dân sự); trình tự, thủ tục giải quyết vụ án dân sự, việc dân sự (sau đây gọi là vụ việc dân sự) [40]

Đặc tr-ng của lĩnh vực dân sự là tính chất "t-" nó gắn với mỗi chủ thể

và liên quan đến quyền và lợi ích của mỗi chủ thể, là khách thể đ-ợc pháp luật bảo vệ Vì vậy mà mỗi khi các quyền và lợi ích này bị xâm phạm hoặc bị tranh chấp, họ khởi kiện ra Tòa án, làm phát sinh một VADS Và tính chất

"t-" đó, còn thể hiện ở chỗ, khi xét xử, bao giờ Tòa án cũng phải tiến hành hòa giải Việc có hay không có phiên tòa xét xử VADS là do nguyên đơn và các đ-ơng sự Khi họ rút đơn, thì phiên tòa không phải xét xử, hoặc khi đã xét

xử, họ có yêu cầu không xét xử và đề nghị tự thỏa thuận, thì thẩm quyền xét

xử VADS của Tòa án không còn Khi đó, Tòa án chỉ có quyền ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của đ-ơng sự

Đặc tr-ng của thẩm quyền về dân sự còn thể hiện ở chỗ: nó đ-ợc quy

định trong BLTTDS, ngoài việc xét xử VADS, Tòa án còn giải quyết việc dân

sự, và đôi khi việc xét xử VADS lại chỉ là giải quyết vụ án dân sự Nh- khi Tòa án hòa giải thành, vụ án dân sự không phải là xét xử, mà là đã giải quyết thành Hoặc pháp luật quy định công dân có quyền yêu cầu cơ quan nhà n-ớc

có thẩm quyền xác nhận cha, mẹ, con Tr-ờng hợp nếu tranh chấp thì thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án (Điều 63, Điều 64 Luật Hôn nhân và gia

đình) Nếu không có tranh chấp, các bên chỉ cần làm lại thủ tục khai sinh hoặc thủ tục sửa chữa lại hộ tịch tại cơ quan hộ tịch theo quy định của pháp luật Nh-ng không phải từ quy định này, mỗi khi có tranh chấp về xác định cha,

mẹ, con phát sinh trong đời sống dân sự thì Tòa án tự đ-a vụ việc đó ra giải quyết mà phải có yêu cầu của đ-ơng sự Thẩm quyền giải quyết về dân sự chỉ xuất hiện khi có yêu cầu của đ-ơng sự, theo sự lựa chọn của đ-ơng sự Ví dụ: các tranh chấp về kinh doanh, th-ơng mại, đ-ơng sự có thể giải quyết bằng con đ-ờng Tòa án, hoặc có thể lựa chọn hình thức trọng tài để giải quyết Hoặc để bảo vệ quyền nhân thân của một cá nhân mỗi khi bị xâm phạm, Luật dân sự quy định cá nhân đó có quyền yêu cầu ng-ời vi phạm hoặc yêu cầu Tòa án buộc ng-ời vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm, xin lỗi, cải chính công khai Khi cá nhân lựa chọn việc bảo vệ quyền nhân thân của mình bằng việc yêu cầu Tòa án giải quyết, Tòa án mới có thẩm quyền giải quyết

Theo quy định của BLTTDS thì thẩm quyền sơ thẩm VADS thuộc về TAND cấp huyện và cấp tỉnh Theo Điều 33 BLTTDS, Tòa án nhân dân cấp huyện có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp dân sự, trừ các tranh chấp sau thuộc thẩm quyền giải quyết của TAND cấp tỉnh:

- Tranh chấp dân sự có yếu tố n-ớc ngoài: Đó là những tranh chấp về dân sự, hôn nhân và gia đình quy định tại Điều 25 và Điều 27 BLTTDS; tranh