NHỮNG ĐÓNG GÓP MỚI CỦA LUẬN ÁNĐề tài luận án: Tác động của bất bình đẳng thu nhập đến tăng trưởng kinh tế ở Việt NamChuyên ngành: Kinh tế học (Kinh tế vĩ mô)Mã số: 62310301Nghiên cứu sinh:Hoàng Thủy YếnNgười hướng dẫn: 1. PGS.TS. Nguyễn Văn Công 2. PGS.TS. Lê Quốc Hội Những đóng góp về mặt học thuật, lý luận: 1. Luận án chỉ rõ bất bình đẳng thu nhập có ảnh hưởng ngưỡng đến tăng trưởng kinh tế: cả bất bình đẳng thu nhập quá thấp và quá cao đều bất lợi cho tăng trưởng kinh tế trong dài hạn. Đây là bước tiến mới so với các nghiên cứu trước đây khi một số cho rằng bất bình đẳng thu nhập bất lợi cho tăng trưởng kinh tế trong khi các nghiên cứu khác lại cho rằng bất bình đẳng thu nhập có lợi cho tăng trưởng kinh tế. 2. Đây là một trong những số ít nghiên cứu ở Việt Nam lượng hoá được tác động của bất bình đẳng thu nhập đến tăng trưởng kinh tế, cung cấp một căn cứ tham khảo cho việc hoạch định các chiến lược phân phối thu nhập, tăng trưởng cũng như những nghiên cứu sâu về chủ đề này. 3. Luận án chứng minh tầm quan trọng của các chính sách trong việc giải quyết mối quan hệ giữa bất bình đẳng thu nhập và tăng trưởng kinh tế. Những kết luận, đề xuất mới rút ra từ kết quả nghiên cứu 1. Thông điệp xuyên suốt toàn bộ luận án là phải có quan điểm toàn diện và tầm nhìn dài hơi khi xem xét vấn đề bất bình đẳng thu nhập, phải đặt bất bình đẳng thu nhập trong mối quan hệ với tăng trưởng kinh tế. Một chiến lược phát triển bền vững không thể hướng tới mục tiêu giảm bất bình đẳng bằng mọi giá, đặc biệt không thể cào bằng thu nhập. Điều quan trọng là cần phải chấp nhận bất bình đẳng thu nhập trong một phạm vi được coi là an toàn và có lợi cho tăng trưởng kinh tế bền vững trong dài hạn. 2. Thông qua phân tích, đánh giá thực trạng bất bình đẳng trong phân phối thu nhập và tăng trưởng kinh tế luận án đã chỉ rõ: Việt Nam đã gặt hái được nhiều thành công, nhưng vẫn bộc lộ một số bất cập như tăng trưởng nhanh, nhưng chưa bền vững và sự gia tăng bất bình đẳng thu nhập. Luận án đã chỉ ra nguyên nhân của những hạn chế và yếu kém mà chủ yếu là do mô hình tăng trưởng và cơ chế phân bổ nguồn lực chưa hợp lý. 3. Thông qua phân tích hệ số co giãn tỷ lệ nghèo theo GINI, luận án kết luận gia tăng bất bình đẳng trong phân phối thu nhập có tác động tiêu cực đến giảm nghèo, làm chậm tốc độ giảm nghèo. 4. Kết quả phân tích định lượng cho thấy bất bình đẳng có ảnh hưởng ngưỡng đến tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam: chấp nhận bất bình đẳng cao hơn sẽ có được tăng trưởng kinh tế cao hơn khi hệ số GINI nhỏ hơn 0,37 và sẽ làm giảm tăng trưởng kinh tế khi hệ số GINI lớn hơn 0,37. 5. Luận án đã đề xuất một số quan điểm và giải pháp nhằm tăng trưởng nhanh một cách bền vững đi đôi với thực hiện công bằng trong phân phối thu nhập. Các giải pháp bao gồm: Hoàn thiện thể chế kinh tế thị trường định hướng XHCN đảm bảo gắn kết hợp lý giữa tăng trưởng kinh tế và công bằng xã hội; Xây dựng và thực hiện mô hình tăng trưởng công bằng và vì người nghèo; Điều chỉnh cơ cấu đầu tư xã hội hướng đến các đối tượng yếu thế; Đảm bảo người dân được chia sẻ thành quả của sự phát triển bằng cách quan tâm tới ba lĩnh vực trọng yếu: giáo dục, y tế, và lưới an sinh xã hội; Cần có những chính sách di dân thích hợp; Cải cách chính sách phân phối tài sản, thu nhập và cơ hội phát triển trong nền kinh tế theo hướng phải đảm bảo công bằng và hướng đến người nghèo.
Bộ giáo dục và đào tạo Bộ giáo dục và đào tạoBộ giáo dục và đào tạo Bộ giáo dục và đào tạo Trờng đại học kinh tế quốc dân Trờng đại học kinh tế quốc dânTrờng đại học kinh tế quốc dân Trờng đại học kinh tế quốc dân Hoàng Thủy Yến tác động của bất bình đẳng thu nhập đến tăng trởng kinh tế ở Việt Nam Chuyên ngành: Kinh tế học Chuyên ngành: Kinh tế họcChuyên ngành: Kinh tế học Chuyên ngành: Kinh tế học Mã số: 62.31.03.01 Mã số: 62.31.03.01Mã số: 62.31.03.01 Mã số: 62.31.03.01 Hà nội, năm 2014 CễNG TRèNH C HON THNH TI TRNG I HC KINH T QUC DN Ngi hng dn khoa hc: 1. PGS.TS. Nguyn Vn Cụng 2. PGS.TS. Lờ Quc Hi Phn bin: 1. GS.TSKH. Nguyn Quang Thỏi Hi Khoa hc Kinh t Vit Nam 2. PGS.TS. Nguyn Th Minh i hc Kinh t Quc dõn 3. PGS.TS. Bựi Tt Thng Vin Chin lc Phỏt trin, B K hoch v u t Lun ỏn c bo v trc Hi ng chm lun ỏn cp Trng i hc Kinh t Quc dõn Vo hi: ngy thỏng nm 2015 Cú th tỡm hiu lun ỏn ti: - Th vin Quc gia - Th vin i hc Kinh t Quc dõn 1 MỞ ĐẦU 1. Sự cần thiết của việc nghiên cứu đề tài luận án Tăng trưởng kinh tế và công bằng xã hội luôn là khát vọng của tất cả các quốc gia và trong mọi thời đại. Đây là những chủ đề đã và đang được các nhà kinh tế trong và ngoài nước đặc biệt quan tâm. Theo lý thuyết truyền thống, thực hiện mục tiêu công bằng xã hội, đặc biệt là hướng tới phân phối thu nhập bình đẳng hơn có thể mâu thuẫn với mục tiêu đảm bảo cho nền kinh tế hoạt động hiệu quả hơn và có tăng trưởng nhanh hơn. Theo nhà kinh tế được nhận giải thưởng Nobel năm 1971, Simon Kuznets (1955), bất bình đẳng trong phân phối thu nhập có xu hướng nới rộng trong những giai đoạn đầu của quá trình phát triển, trở nên ổn định trong một giai đoạn ngắn, và sau đó thu hẹp dần trong những giai đoạn sau khi nền kinh tế đã chín muồi. Các nghiên cứu sau đó như Ahluwwalia (1976) và Psacharopoulos và các cộng sự (1995) đã ủng hộ cho giả thuyết Kuznets. Tuy nhiên, các nghiên cứu của Deininger và SQuyre (1996), Chen và Ravallion (1997), Easterly (1999), Dollar, và Kraay (2002) lại cho thấy tăng trưởng không có tác động đến bất bình đẳng. Sau khi lý thuyết tăng trưởng nội sinh được giới thiệu vào giữa thập niên 1980, các mối quan tâm đã chuyển sang nghiên cứu tác động của phân phối thu nhập đến tăng trưởng kinh tế. Kết luận rút ra từ các nghiên cứu rất khác nhau. Các nghiên cứu như Persson và Tabellini (1994), Clarke (1995), Persson và Tabellini (1994) cho thấy bất bình đẳng thu nhập gây tổn hại cho tăng trưởng kinh tế; trong khi Li và Zou (1998), Frank (2009) lại phát hiện bất bình đẳng thu nhập có tác động dương đến tăng trưởng kinh tế; còn Baro (1999) cho thấy bất bình đẳng cản trở tăng trưởng ở các nước nghèo trong khi lại thúc đẩy tăng trưởng ở các nước giàu. Ở Việt Nam, Đảng ta đã chủ trương xây dựng một Nhà nước của dân, do dân và vì dân, lấy lợi ích chính đáng của nhân dân làm căn cứ cho toàn bộ hoạt động của Nhà nước. Đảng ta cũng đã khẳng định mục tiêu cuối cùng của việc xây dựng nền kinh tế thị trường định hướng XCHN ở Việt Nam chính là thực hiện dân giàu, nước mạnh, xã hội công bằng, dân chủ, và văn minh. Do đó, bên cạnh mục tiêu thúc đẩy tăng trưởng nhanh một cách bền vững, Nhà nước còn phải đóng vai trò quan trọng trong việc thực hiện tiến bộ và công bằng xã hội, đảm bảo cho mọi người chứ không phải chỉ một vài nhóm người được hưởng lợi từ thành quả tăng trưởng kinh tế chung của đất nước. Trong quá trình đổi mới theo hướng tự do hóa, mở cửa và hội nhập vào khu vực và thế giới, nền 2 kinh tế Việt Nam ngày càng khởi sắc: tốc độ tăng trưởng GDP đạt cao, thu nhập của người dân được cải thiện đáng kể. Việt Nam ngày càng được biết đến là một quốc gia thành công chuyển đổi từ nền kinh tế kế hoạch hóa tập trung, quan liêu, bao cấp sang nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa. Mặc dù vậy, quá trình này cũng đã làm nảy sinh những mặt trái, gây trở ngại cho sự phát triển bền vững của nền kinh tế. Trong đó, có một thực trạng đáng lo ngại là sự gia tăng chênh lệch về thu nhập giữa các nhóm dân cư và giữa các vùng. Trong khi nền kinh tế tăng trưởng cao, khoảng cách giàu - nghèo có xu hướng doãng ra. Tăng trưởng kinh tế và phân phối thu nhập là những chủ đề được quan tâm nghiên cứu ở Việt Nam. Nhìn chung, các công trình nghiên cứu chủ yếu mới chỉ bàn riêng hoặc về tăng trưởng kinh tế hoặc về phân phối thu nhập. Gần đây đã có một số nghiên cứu mối quan hệ giữa bất bình đẳng thu nhập và tăng trưởng kinh tế. Tuy nhiên, các nghiên cứu chủ yếu là nghiên cứu định tính và các nghiên cứu định lượng chủ yếu mới tập trung nghiên cứu tác động của tăng trưởng kinh tế đến bất bình đẳng thu nhập. Việc nghiên cứu tác động của bất bình đẳng thu nhập đến tăng trưởng kinh tế còn ít. Trong bối cảnh đó, việc nghiên cứu một cách hệ thống kết hợp giữa phân tích định tính và định lượng tác động của bất bình đẳng đến tăng trưởng kinh tế giúp đưa ra những luận cứ khoa học để đề xuất quan điểm và giải pháp bảo đảm gắn kết giữa phát triển kinh tế và thực hiện công bằng trong phân phối thu nhập ở nước ta trong thời gian tới có ý nghĩa cấp thiết cả về lý luận và thực tiễn. 2. Tổng quan nghiên cứu 2.1. Các nghiên cứu trên thế giới Trên thế giới, các nhà kinh tế đã từ lâu tranh luận về mối liên kết giữa bất bình đẳng thu nhập và tăng trưởng kinh tế. Tuy nhiên, phải đến giữa thập niên 1990, với sự trỗi dậy của kinh tế học tăng trưởng và nguồn số liệu phong phú về các đặc điểm kinh tế, chính trị và xã hội của các quốc gia, nhiều nghiên cứu thực nghiệm về mối liên kết giữa bất bình đẳng thu nhập và tăng trưởng kinh tế mới được thực hiện một cách có hệ thống. Một số các nghiên cứu ban đầu như Alesina và Rodrik (1994), Persson và Tabellini (1994), và Perrotti (1996) sử dụng số liệu chéo giữa các quốc gia cho thấy các quốc gia có bất bình đẳng thu nhập thấp hơn có tăng trưởng kinh tế cao hơn. Tuy nhiên, sau đó, các nghiên cứu sử dụng số liệu tốt hơn và kỹ thuật ước lượng tiên tiến hơn như Li và Zhou (1998), Barro (1999), và Forbes (2000) đã thách thức những kết quả ban đầu và 3 kết luận rằng, dĩ ít là với các nước đang phát triển, bất bình đẳng cao hơn đi cùng với tăng trưởng kinh tế nhanh hơn. Các nghiên cứu sử dụng số liệu quốc tế bao gồm nhiều quốc gia có các đặc điểm kinh tế, chính trị, xã hội rất khác nhau có thể không thật sự hữu ích cho phân tích thực nghiệm dựa trên số liệu mảng của các quốc gia. Nhiều nhà nghiện cứu cho rằng số liệu chéo giữa các bang tỏ ra ưu việt hơn so với số liệu chéo giữa các quốc gia vì đồng nhất hơn. Các quốc gia có sự khác nhau về cấu trúc nên số liệu rất khó so sánh. Partridge (1997) đã nghiên cứu mối liên kết giữa bất bình đẳng và tốc độ tăng trưởng giữa các bang của Hoa Kì trong ba thập kỷ từ năm 1960 đến năm 1990. Kết quả kinh tế lượng của ông chỉ ra rằng các thước đo bất bình đẳng có hệ số ảnh hưởng mang giá trị dương và có ý nghĩa thống kê đến tốc độ tăng trưởng. Vì vậy, bang có bất bình đẳng cao hơn (được đo bằng hệ số Gini) đi cùng với tốc độ tăng trưởng cũng cao hơn, nhưng kết quả này chỉ được thỏa mãn khi tỷ trọng thu nhập của nhóm trung lưu được giữ không thay đổi. Dahlby and Ferede (2013) xem xét mối liên kết giữa bất bình đẳng thu nhập và tăng trưởng kinh tế dựa trên bộ dữ liệu mảng giữa các tỉnh của Canada và tìm lời giải đáp cho câu hỏi phải chăng có một sự đánh đổi giữa các chính sách tái phân phối và tăng trưởng kinh tế, hay tái phân phối thu nhập có thể kích hoạt kinh tế tăng trưởng nhanh hơn. Như vậy, các nghiên cứu trên thế giới đã đưa ra những kết quả không thống nhất và thậm chí trái ngược nhau. Forbes (2000) phát hiện năm yếu tố có vai trò quan trọng giải thích cho những kết quả mâu thuẫn này: (i) sử dụng các biến khác nhau, (ii) các mẫu nghiên cứu khác nhau, (iii) chất lượng dữ liệu khác nhau, (iv) khoảng thời gian khác nhau và (v) sai lệch vì bỏ biến trong các nghiên cứu sử dụng số liệu chéo. Bà kết luận rằng các lý do quan trọng nhất dẫn đến sự khác biệt là tính đặc thù quốc gia, sự khác biệt về thời gian nghiên cứu, sai lệch vì bỏ biến và độ dài của thời kì được xem xét. Mặt khác, Banerjee và Duflo (2003) cho rằng ảnh hưởng của bất bình đẳng đến tăng trưởng có dạng hình chữ U ngược theo nghĩa khi bất bình đẳng thu nhập còn ở mức thấp các nền kinh tế có thể tăng trưởng nhanh hơn bằng cách chấp nhận bất bình đẳng cao hơn, tuy nhiên bất bình đẳng thu nhập quá cao (vượt qua một ngưỡng nhất định) sẽ làm giảm tăng trưởng kinh tế. 2.2. Các nghiên cứu trong nước Ở Việt Nam, tăng trưởng kinh tế và công bằng xã hội là những chủ đề được các nhà kinh tế đặc biệt quan tâm. Nghiên cứu của Dollar và các cộng sự (2004) đã sử dụng một cơ sở dữ liệu dồi dào về kinh tế học vĩ mô và điều tra về 4 hộ gia đình để phân tích các nội dung như: lý do thành công của Việt Nam về tăng trưởng kinh tế, xoá đói giảm nghèo và nâng cao mức sống của hộ gia đình từ khi tiến hành đổi mới kinh tế đến năm 2000; tác động của tăng trưởng kinh tế đến phúc lợi của hộ gia đình. Nguyễn Thị Tuệ Anh và Lê Xuân Bá (2005) đã phân tích một số yếu tố và khía cạnh nhằm đưa ra một số đánh giá ban đầu về chất lượng tăng trưởng của tổng thể nền kinh tế Việt Nam. Nghiên cứu có đưa ra bức tranh bất bình đẳng thu nhập và tăng trưởng kinh tế ở Viêt Nam và cho thấy tăng trưởng kinh tế đóng góp lớn vào giảm nghèo, trái lại bất bình đẳng làm tăng nghèo đói nhưng ở mức thấp hơn. Nghiên cứu của Nguyễn Văn Công (2006) về tác động của phân phối thu nhập đến tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam đã xây dựng một mô hình chéo để kiểm định tác động này trong giai đoạn 1992-2004. Kết quả cho thấy bất bình đẳng thu nhập có tác động dương đến tăng trưởng kinh tế. Tuy nhiên việc sử dụng tỷ lệ nhóm giàu nhất trên nhóm nghèo nhất đại diện cho bất bình đẳng thu nhập của nghiên cứu này được coi là quá đơn giản vì không phản ánh được toàn bộ bức tranh về phân phối thu nhập của tất cả dân cư. Đề tài do Nguyễn Công Nghiệp (2006) chủ nhiệm đã hệ thống hoá và làm rõ một số vấn đề lý luận về phân phối trong các học thuyết kinh tế và vai trò của phân phối trong chu trình tái sản xuất xã hội và trong hệ thống quan hệ sản xuất; nghiên cứu mô hình phân phối trong một số hệ thống kinh tế và trong nền kinh tế thị trường định hướng XHCN ở Việt Nam. Cách tiếp cận của đề tài hoàn toàn là định tính. Lê Quốc Hội (2009) cũng có một số nghiên cứu về bất bình đẳng thu nhập như và tăng trưởng kinh tế nhưng các nghiên cứu này đều là nghiên cứu định tính và hoặc chỉ mới nghiên cứu định lượng về tác động của tăng trưởng đến bất bình đẳng thu nhập chứ chưa tập trung xem xét tác của bất bình đẳng thu nhập đến tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam. Đề tài cấp nhà nước của Hoàng Đức Thân (2010) đã phân tích, đánh giá thực trạng mối quan hệ gắn kết giữa tăng trưởng kinh tế và tiến bộ, công bằng xã hội ở Việt Nam; chỉ ra những thành công, hạn chế và nguyên nhân của thực trạng đó trong giai đoạn 1986-2010, đặc biệt chú trọng vào thời kì 10 năm (2001-2010). Các kết luận đưa ra đều dựa trên các phân tích định tính và mô tả thống kê. Như vậy, những công trình trong nước kể trên còn có những hạn chế sau: - Các công trình khoa học trong nước chủ yếu nghiên cứu định tính. Cần có nghiên cứu tổng hợp cả định tính và định lượng về mối liên kết giữa bất bình đẳng thu nhập và tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam. 5 - Các công trình mới chỉ bàn riêng hoặc về tăng trưởng kinh tế hoặc về bất bình đẳng. Cần nghiên cứu mối quan hệ giữa bất bình đẳng và tăng trưởng kinh tế mà trước hết là tác động của giữa bất bình đẳng đến tăng trưởng kinh tế. - Nghiên cứu định lượng của Nguyễn Văn Công (2006) về tác động của bất bình đẳng đến tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam mới nghiên cứu cho giai đoạn 1992-2004, chưa cập nhật được tình hình mới khi Việt nam đã là thành viên của Tổ chức Thương mại thế giới, đặc biệt giai đoạn suy giảm tăng trưởng kinh tế từ năm 2008 có tác động đến hình mẫu của mối liên kết giữa bất bình đẳng và tăng trưởng kinh tế. 3. Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu tổng quát của luận án là nghiên cứu tác động của bất bình đẳng trong phân phối thu nhập tới tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam. Bên cạnh đó, luận án hướng tới các mục tiêu cụ thể sau: - Hệ thống cơ sở lý thuyết và thực nghiệm về tác động của bất bình đẳng thu nhập đến tăng trưởng kinh tế. - Phân tích thực trạng bất bình đẳng thu nhập và tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam trong thời gian qua. - Phân tích và kiểm định tác động của bất bình đẳng trong phân phối thu nhập tới tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam. - Đề xuất các quan điểm và giải pháp nhằm tận dụng tác động tích cực và hạn chế tác động tiêu cực của bất bình đẳng trong phân phối thu nhập đến tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam. 4. Câu hỏi nghiên cứu Để đạt được mục tiêu nghiên cứu ở trên, luận án tập trung tìm lời giải đáp cho các câu hỏi sau đây: 1. Về mặt lý thuyết bất bình đẳng thu nhập có tác động như thế nào đến tăng trưởng kinh tế và qua những kênh truyền dẫn nào? 2. Tác động của bất bình đẳng thu nhập đến tăng trưởng kinh tế đã được nghiên cứu thực nghiệm như thế nào? Sử dụng mô hình nào và cho kết quả ra sao? 3. Những thành tựu và hạn chế trong việc giải quyết bài toán tăng trưởng và phân phối thu nhập ở Việt Nam được biểu hiện như thế nào trong giai đoạn 2000-2012? 4. Bất bình đẳng thu nhập có ảnh hưởng như thế nào đến tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam? Những tác động đó diễn ra qua những kênh nào? 6 5. Quan điểm, cơ hội và thách thức cho giải quyết mối quan hệ giữa tăng trưởng kinh tế và bất bình đẳng thu nhập ở Việt Nam là gì? Cần thực hiện những giải pháp gì nhằm nhằm tận dụng tác động tích cực và hạn chế tác động tiêu cực của bất bình đẳng trong phân phối thu nhập đến tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam trong thời gian tới? 5. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu: Bất bình đẳng trong phân phối thu nhập, tăng trưởng kinh tế và tác động của bất bình đẳng thu nhập tới tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam. Phạm vi nghiên cứu: Luận án chỉ nghiên cứu phân phối thu nhập theo Quy mô với trọng tâm là nghiên cứu bất bình đẳng thu nhập giữa các nhóm dân cư với tăng trưởng kinh tế. Luận án đi sâu phân tích thực trạng bất bình đẳng và tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam trong giai đoạn 2000-2012 dựa trên bộ số liệu của cả nước, 63 tỉnh, thành được thu thập từ Tổng cục Thống kê (TCTK) và số liệu từ 4 cuộc điều tra mức sống hộ gia đình Việt Nam (VHLSS) các năm 2004, 2006, 2008 và 2010. 6. Phương pháp nghiên cứu Để giải quyết các mục tiêu đặt ra, luận án sử dụng các phương pháp nghiên cứu sau đây: - Phương pháp tổng hợp và so sánh, phân tích thống kê: để đánh giá thực trạng bất bình đẳng thu nhập và tăng trưởng kinh tế, cũng như tác động của bất bình đẳng thu nhập đến tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam. - Phương pháp mô hình hóa: thông qua việc xây dựng các mô hình định lượng để kiểm định và ước lượng tác động tác động của bất bình đẳng phối thu nhập tới tăng trưởng kinh tế nhằm cung cấp cơ sở thực chứng cho các phân tích định tính. Cụ thể, nghiên cứu tiến hành xây dựng mô hình kinh tế lượng dựa trên mô hình tăng trưởng có điều chỉnh phù hợp để nghiên cứu về tác động của bất bình đẳng trong phân phối thu nhập đến tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam. Luận án sử dụng phương pháp hồi quy số liệu mảng (panel data) để ước lượng các mô hình. Kết quả thu được sẽ giúp luận án xem xét được tác động của bất bình đẳng phân phối thu nhập tới tăng trưởng kinh tế là tích cực hay tiêu cực. 7. Ý nghĩa khoa học của luận án 7.1. Những đóng góp về mặt học thuật, lý luận: 1. Luận án chỉ rõ bất bình đẳng thu nhập có ảnh hưởng ngưỡng đến tăng trưởng kinh tế: cả bất bình đẳng thu nhập quá thấp và quá cao đều bất lợi cho tăng trưởng kinh tế trong dài hạn. Đây là bước tiến mới so với các nghiên cứu 7 trước đây khi một số cho rằng bất bình đẳng thu nhập bất lợi cho tăng trưởng kinh tế trong khi các nghiên cứu khác lại cho rằng bất bình đẳng thu nhập có lợi cho tăng trưởng kinh tế. 2. Đây là một trong những số ít nghiên cứu ở Việt Nam lượng hoá được tác động của bất bình đẳng thu nhập đến tăng trưởng kinh tế, cung cấp một căn cứ tham khảo cho việc hoạch định các chiến lược phân phối thu nhập, tăng trưởng cũng như những nghiên cứu sâu về chủ đề này. 3. Luận án chứng minh tầm quan trọng của các chính sách trong việc giải quyết mối quan hệ giữa bất bình đẳng thu nhập và tăng trưởng kinh tế. 7.2. Những kết luận, đề xuất mới rút ra từ kết quả nghiên cứu 1. Thông điệp xuyên suốt toàn bộ luận án là phải có quan điểm toàn diện và tầm nhìn dài hơi khi xem xét vấn đề bất bình đẳng thu nhập, phải đặt bất bình đẳng thu nhập trong mối quan hệ với tăng trưởng kinh tế. Một chiến lược phát triển bền vững không thể hướng tới mục tiêu giảm bất bình đẳng bằng mọi giá, đặc biệt không thể cào bằng thu nhập. Điều quan trọng là cần phải chấp nhận bất bình đẳng thu nhập trong một phạm vi được coi là an toàn và có lợi cho tăng trưởng kinh tế bền vững trong dài hạn. 2. Thông qua phân tích, đánh giá thực trạng bất bình đẳng trong phân phối thu nhập và tăng trưởng kinh tế luận án đã chỉ rõ: Việt Nam đã đạt được nhiều thành công, nhưng vẫn bộc lộ một số bất cập như tăng trưởng nhanh nhưng chưa bền vững và xuất hiện sự gia tăng bất bình đẳng thu nhập. Luận án đã chỉ ra nguyên nhân của những hạn chế và yếu kém mà chủ yếu là do mô hình tăng trưởng và cơ chế phân bổ nguồn lực chưa hợp lý. 3. Thông qua phân tích hệ số co giãn tỷ lệ nghèo theo GINI, luận án kết luận gia tăng bất bình đẳng trong phân phối thu nhập có tác động tiêu cực đến giảm nghèo, làm chậm tốc độ giảm nghèo. 4. Kết quả phân tích định lượng cho thấy bất bình đẳng có ảnh hưởng ngưỡng đến tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam: chấp nhận bất bình đẳng cao hơn sẽ có được tăng trưởng kinh tế cao hơn khi hệ số GINI nhỏ hơn 0,37 và sẽ làm giảm tăng trưởng kinh tế khi hệ số GINI lớn hơn 0,37. 5. Luận án đã đề xuất một số quan điểm và giải pháp nhằm tận dụng tác động tích cực và hạn chế tác động tiêu cực của bất bình đẳng trong phân phối thu nhập đến tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam. 8. Cấu trúc của luận án Ngoài lời mở đầu, kết luận và danh mục các tài liệu tham khảo, luận án được kết cấu thành ba chương: 8 Chương 1: Cơ sở lý luận và thực tiễn về tác động của bình đẳng thu nhập đến tăng trưởng kinh tế. Chương 2: Thực trạng mối quan hệ giữa bất bình đẳng trong phân phối thu nhập và tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam. Chương 3: Ước lượng tác động của bất bình đẳng trong phân phối thu nhập đến tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam. Chương 4: Quan điểm và giải pháp tận dụng tác động tích cực và hạn chế tác động tiêu cực của bất bình đẳng trong phân phối thu nhập đến tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam. CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ TÁC ĐỘNG CỦA BẤT BÌNH ĐẲNG THU NHẬP ĐẾN TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ 1.1. Một số vấn đề lý luận chung về bất bình đẳng thu nhập 1.1.1. Khái niệm bất bình đẳng thu nhập Bất bình đẳng thu nhập đề cập đến hiện tượng thu nhập được phân phối không đều giữa các cá nhân hoặc các hộ gia đình trong nền kinh tế. 1.1.2. Đo lường bất bình đẳng thu nhập Một số thước đo phổ biến về bất bình đẳng bao gồm: tỷ lệ giữa thu nhập bình quân của nhóm 20% hộ gia đình giàu nhất với thu nhập bình quân của nhóm 20% hộ gia đình nghèo nhất (Q5/Q1); Đường Lorenz; Hệ số Gini; và tiêu chuẩn 40 của Ngân hàng Thế giới 1.1.3. Các nhân tố ảnh hưởng đến bất bình đẳng thu nhập Nhìn chung các nguyên nhân gây bất bình đẳng trong phân phối thu nhập có thể xếp vào hai nhóm: bất bình đẳng trong phân phối thu nhập từ tài sản; và bất bình đẳng trong phân phối thu nhập từ lao động. Tùy theo Quy mô và cơ cấu danh mục tài sản nắm giữ, cũng như giá thuê các tài sản đó, thu nhập của các cá nhân từ tài sản có thể khác nhau rất nhiều. Tài sản của các cá nhân được hình thành từ nhiều nguồn khác nhau, mà chủ yếu là do được thừa kế tài sản hoặc do tiết kiệm trong quá khứ. Mỗi người lao động có những đặc điểm rất khác nhau như sức khỏe, năng lực, trình độ, kỹ năng, kinh nghiệm và sở thích. Các công việc cũng khác nhau về tiền lương và về các đặc điểm phi tiền tệ. Những khác biệt này có ảnh hưởng đến cung, cầu lao động và do đó là thu nhập của các cá nhân. 9 1.2. Một số vấn đề chung về tăng trưởng kinh tế 1.2.1. Khái niệm về tăng trưởng kinh tế Tăng trưởng kinh tế được định nghĩa là sự gia tăng mức sản xuất của nền kinh tế theo thời gian. Nhìn chung tăng trưởng kinh tế được tính bằng phần trăm thay đổi của GDP thực tế hay GDP thực tế bình quân đầu người. 1.2.2. Các nhân tố ảnh hưởng đến tăng trưởng kinh tế Tăng trưởng kinh tế chịu tác động của nhiều nhân tố, bao gồm nhân tố kinh tế và nhân tố phi kinh tế. Các nhân tố kinh tế bao gồm: tăng trưởng các nhân tố sản xuất (tư bản, lao động, tài nguyên) và tiến bộ công nghệ. Một số nhân tố phi kinh tế có thể tác động đến tăng trưởng như: vai trò của nhà nước, các yếu tố văn hóa - xã hội, thể chế, cơ cấu dân tộc tôn giáo và sự tham gia của cộng đồng. 1.3. Tác động của bất bình đẳng đến tăng trưởng kinh tế Các nghiên cứu có kết luận rất khác nhau về tác động của bất bình đẳng lên tăng trưởng kinh tế. Một số nghiên cứu lý thuyết cho thấy bất bình đẳng thu nhập và tăng trưởng có mối quan hệ đánh đổi như chấp nhận bất bình đẳng nền kinh tế sẽ tăng trưởng nhanh hơn. Theo lý thuyết truyền thống, để lấy thu nhập của người giàu chuyển cho người nghèo, chính phủ phải thực hiện các chính sách tái phân phối thu nhập, ví dụ như thông qua hệ thống thuế thu nhập luỹ tiến và các chương trình phúc lợi mà điều này sẽ làm giảm động lực lao động và gây ra tổn thất cho tăng trưởng kinh tế. Trong khi đó, nhiều lý thuyết lại cho thấy bất bình đẳng thu nhập có thể làm giảm tăng trưởng kinh tế, bao gồm: Lý thuyết kinh tế chính trị được phát triển bởi các nhà nghiên cứu Alesina và Rodrik (1994), Persson và Tabellini (1994); Lý thuyết thị trường vốn không hoàn hảo được xây dựng bởi các nhà nghiên cứu Galor và Zeira (1993), Aghion và Bolton (1997), Chiou (1998); Lý thuyết bất ổn định về chính trị - xã hội được xây dựng bởi các công trình nghiên cứu của Alesina và cộng sự (1996), Benhabib và Rustichini (1996), Grossman và Kim (1996); lý thuyết những vấn đề về giáo dục và sinh sản được xây dựng bởi Perotti (1996); Lý thuyết so sánh xã hội của Knell (1998); Todaro (1998). 1.4. Kinh nghiệm quốc tế về giải quyết mối quan hệ giữa phân phối thu nhập và tăng trưởng kinh tế Trên cơ sở nghiên cứu kinh nghiệm của Braxin, Hàn Quốc và Trung Quốc về giải quyết mối quan hệ giữa phân phối thu nhập và tăng trưởng kinh tế, luận án rút ra một số bài học cho Việt Nam như sau: - Tăng trưởng là cơ sở để giảm bất bình thu nhập. 10 - Giải phóng sức sản xuất xã hội gắn với việc từng bước nâng cao đời sống của đại bộ phận nhân dân lao động. - Tăng trưởng kinh tế phải đi kèm với việc tạo dựng các cơ hội việc làm và phúc lợi cho tất cả người dân. - Chú trọng phát triển cơ sở hạ tầng ở khu vực nông thôn sẽ giúp giảm bớt sự bất bình đẳng thu nhập giữa thành thị và nông thôn. - Hạn chế tốc độ tăng trưởng dân số. CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG MỐI QUAN HỆ GIỮA BẤT BÌNH ĐẲNG THU NHẬP VÀ TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ Ở VIỆT NAM 2.1. Thực trạng bất bình đẳng thu nhập ở Việt Nam 2.1.1. Bất bình đẳng thu nhập chung Theo số liệu tính toán từ VHLSS cho thấy thu nhập bình quân đầu người có xu hướng gia tăng trong khi chênh lệch giữa nhóm có thu nhập giàu nhất và nhóm nghèo nhất ngày càng doãng ra. Cụ thể chênh lệch giữa nhóm 5 so với nhóm 1 là 8,1 lần năm 2002, tăng lên 8,4 lần năm 2006, rồi lên 8,9 lần năm 2008 và cuối cùng là 9,2 lần năm 2010. Về chi tiêu hộ gia đình có sự gia tăng nhẹ giữa nhóm giàu nhất và nghèo nhất trong giai đoạn 2002-2010: nếu trong năm 2002, chi tiêu vào đời sống bình quân đầu người của những hộ gia đình giàu nhất cao gấp 4,4 lần so với những hộ gia đình nghèo nhất. 2.1.2. Bất bình đẳng thu nhập ở thành thị và nông thôn Thu nhập ở khu vực thành thị và nông thôn đều có xu hướng tăng trong giai đoạn 2002-2010. Tuy vậy, tốc độ tăng thu nhập bình quân trong giai đoạn 2002- 2010 ở khu vực nông thôn là 18,6% cao hơn so với khu vực thành thị (17%) nên chênh lệch về thu nhập bình quân giữa 2 khu vực sẽ có xu hướng thu hẹp lại. Về chi tiêu: Chi tiêu có xu hướng tăng nhanh ở khu vực nông thôn. Năm 2010 chi tiêu cho đời sống bình quân đầu người 1 tháng ở khu vực nông thôn đạt 950 nghìn đồng, tăng 4 lần so với năm 2002, tốc độ tăng bình quân giai đoạn 2002-2010 là 19,1%/năm. Trong khi đó, ở khu vực thành thị chi tiêu cho đời sống bình quân đầu người 1 tháng đạt 1.828 nghìn đồng vào năm 2010, tăng 3,6 lần so năm 2002, tốc độ tăng bình quân giai đoạn 2002-2010 là 17,6%/năm. 2.1.3. Bất bình đẳng thu nhập theo vùng địa lý Thu nhập bình quân đầu người liên tục tăng lên theo thời gian ở tất cả các vùng. Tuy nhiên, thu nhập giữa các vùng có sự chênh lệch. Tây Nguyên và Đồng bằng Sông Hồng có sự chênh lệch về thu nhập giữa nhóm giàu nhất và 11 nhóm nghèo nhất là cao nhất. Trong khi đó, Bắc Trung Bộ và duyên hải miền Trung có hệ số chênh lệch về thu nhập thấp nhất. 2.1.4. Bất bình đẳng theo hệ số GINI Hệ số GINI về thu nhập tính chung cả nước có xu hướng tăng nhẹ qua các năm (0,418 năm 2002, 0,42 năm 2006, 0,43 năm 2008, và 0,43 năm 2010). Hệ số GINI gia tăng nhanh nhất ở một số vùng như Đồng bằng Sông Hồng, và Bắc trung bộ duyên hải miền Trung. Hệ số GINI cao ở các vùng Đông Bắc, Tây nguyên, là những khu vực có tỷ lệ nghèo cao và là nơi có nhiều dân tộc thiểu số sinh sống, bên cạnh đó có một bộ phận dân số giàu có thu nhập từ hoạt động sản xuất kinh doanh và dịch vụ có tính thương mại cao. 2.1.5. Bất bình đẳng về tiếp cận một số dịch vụ xã hội cơ bản Việt Nam không chỉ đặt mục tiêu phát triển kinh tế, mà còn quan tâm cải thiện đời sống của người dân. Tuy nhiên, đến thời điểm hiện tại hệ thống này vẫn chưa đáp ứng nhu cầu sử dụng dịch vụ của người dân, cả về số lượng và chất lượng. Đặc biệt là vẫn còn khá cách biệt trong tiếp cận, sử dụng các loại dịch vụ an sinh xã hội sẵn có giữa các nhóm dân cư, đặc biệt là nhóm nghèo có thu nhập thấp và dân cư ở khu vực nông thôn, vùng sâu, vùng xa. 2.1.6. Nguyên nhân dẫn tới gia tăng bất bình đẳng thu nhập ở Việt Nam Luận án đã chỉ ra các nguyên nhân dẫn tới gia tăng bất bình đẳng ở Việt Nam bao gồm: Xuất phát từ bản thân nền kinh tế thị trường; Sự phát triển không đều giữa các vùng do điều kiện tự nhiên, phương thức sản xuất, văn hóa, phong tục tập quán, lối sống khác nhau; Mô hình tăng trưởng và cơ chế phân bổ nguồn lực có nhiều hạn chế; Quá trình công nghiệp hóa, đô thị hóa diễn ra nhanh chóng. 2.2. Thực trạng tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam 2.2.1. Xu hướng tăng trưởng kinh tế Sau giai đoạn tăng trưởng thấp từ 1999-2000, nền kinh tế dần phục hồi và tăng tốc từ năm 2001 cho đến năm 2007. Tính bình quân trong cả giai đoạn 2000-2007, tốc độ tăng trưởng kinh tế của Việt Nam đạt 7,62%/năm. Thời kì 2008 đến nay nền kinh tế bắt đầu một chu kì suy giảm tăng trưởng do chịu tác động của cuộc khủng hoảng kinh tế toàn cầu. Tốc độ tăng trưởng bình quân giai đoạn 2008-2012 giảm xuống còn 5,84%. 2.2.2. Chất lượng tăng trưởng kinh tế Chất lượng tăng trưởng được đánh giá thông qua một số chỉ số như hiệu quả lao động (năng suất lao động), năng suất các nhân tố tổng hợp (TFP), hiệu quả sử dụng vốn (ICOR). Tốc độ tăng năng suất lao động có xu hướng chậm lại từ 5,2% 12 giai đoạn 2005-2008, xuống 2,5% năm 2009 và 3,9% năm 2010. Hệ số ICOR của Việt Nam cao hơn nhiều so với một số nước NICs trong thời kỳ cất cánh và có xu hướng gia tăng theo thời gian. Nếu năm 2000, hệ số này là 5.04 thì con số này đã tăng lên 8,03 vào năm 2009. Trong giai đoạn 2003-2006, tốc độ tăng TFP của nước ta khá ổn định (2,13%/năm) nhưng đã giảm mạnh xuống 0,86%/năm trong giai đoạn 2007-2010. Như vậy có thể thấy, tăng trưởng của Việt Nam phần lớn vẫn dựa vào tăng sử dụng lao động và vốn trong khi TFP đã được cải thiện nhưng chưa đáng kể, nên đóng góp của TFP tới tăng trưởng chưa nhiều. 2.3. Thực trạng mối quan hệ giữa bất bình đẳng thu nhập và tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam 2.3.1. Một số chủ trương, chính sách về kết hợp giữa tăng trưởng kinh tế với thực hiện công bằng xã hội Trong thời gian qua Đảng và Nhà nước đã thực hiện một số chủ trương, chính sách nhằm gắn kết giữa tăng trưởng kinh tế với thực hiện công bằng xã hội bao gồm: (i) Nhóm chính sách kinh tế nhằm gắn kết giữa tăng trưởng kinh tế với tạo việc làm và phân phối thu nhập bao gồm Chính sách tiền lương và thu nhập, Chính sách phát triển khu vực tư nhân, Chính sách giải quyết việc làm cho người lao động, Chính sách thuế, Chính sách đầu tư công; (ii) Nhóm chính sách xã hội có ảnh hưởng tích cực tới tăng trưởng kinh tế và phân phối thu nhập bao gồm Chính sách xóa đói giảm nghèo, Chính sách y tế; Chính sách giáo dục- đào tạo. 2.3.2. Thực trạng mối quan hệ giữa bất bình đẳng thu nhập và tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam *Những kết quả đạt được: - Tăng trưởng kinh tế nhanh và ổn định đã tạo điều kiện thuận lợi cho tiến trình thực hiện mục tiêu xóa đói giảm nghèo ở Việt Nam. - Việt Nam đã thực hiện ưu tiên cho mục tiêu tăng trưởng kinh tế và bắt đầu chú ý đến mục tiêu công bằng trong phân phối thu nhập. - Tăng trưởng đã chú ý gắn kết với các mục tiêu về phát triển con người. *Những hạn chế: - Phân phối thu nhập không được thực hiện một cách đồng đều gắn với tăng trưởng. Tăng trưởng đã tạo điều kiện thuận lợi cho nhóm người giàu, dẫn đến sự bất bình đẳng về thu nhập. - Mô hình tăng trưởng kinh tế và cơ chế phân bổ nguồn lực có ảnh hưởng tiêu cực đến việc đảm bảo công bằng thu nhập - Quá trình công nghiệp hoá và đô thị hoá đã dẫn đến tăng trưởng nóng và 13 đã làm phát sinh nhiều vấn đề liên quan đến bất bình đẳng thu nhập. - Quá trình chuyển đổi cơ chế từ kế hoạch hóa tập trung sang cơ chế thị trường làm gia tăng bất bình đẳng thu nhập - Có tác động của cơ chế xin cho, bao cấp, môi trường kinh doanh không bình đẳng và thông tin không minh bạch đến bất bình đẳng thu nhập - Chưa thể kết hợp tăng trưởng kinh tế và tiến bộ, công bằng xã hội trong từng chính sách. CHƯƠNG 3 ƯỚC LƯỢNG TÁC ĐỘNG CỦA BẤT BÌNH ĐẲNG THU NHẬP TỚI TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ Ở VIỆT NAM 3.1. Xác định mô hình và phương pháp ước lượng 3.1.1. Mô hình ước lượng Căn cứ vào lý thuyết và cân nhắc thực tế Việt Nam cùng nguồn dữ liệu sẵn có, mô hình để ước lượng tác động của bất bình đẳng thu nhập tới tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam: i eXINEQUALITYGROWTH + + + = 210 β β β Trong đó, GROWTH là biến tốc độ tăng trưởng GDP, tuy nhiên dựa vào phân tích phân tích phân phối của GDP, nghiên cứu sẽ sử dụng dạng hàm với biến phụ thuộc là LnGDP. INEQUALITY là biến số đo lường bất bình đẳng thu nhập. Luận án sử dụng 2 biến đo lường bất bình đẳng thu nhập để đại diện cho biến INEQUALITY là GINI và INCGAP. Biến GINI là hệ số GINI được sử dụng để biểu thị bất bình đẳng trong phân phối thu nhập. Ở Việt Nam số liệu về GINI không có sẵn cho các tỷnh/thành, tác giả đã tự tính hệ số GINI cho các tỷnh thông qua bộ số liệu VHLSS. Biến INCGAP là biến đo lường khoảng cách thu nhập giữa nhóm giàu nhất và nhóm nghèo nhất. Biến này cũng được tính cho các tỷnh/thành thông qua các bộ số liệu VHLSS. X là các biến số ngoại sinh có tác động đến tăng trưởng kinh tế bao gồm tỷ lệ đầu tư trong GDP, Lực lượng lao động. 3.1.2. Phương pháp ước lượng Để khắc phục vấn đề thiếu biến hay không quan sát được một số biến số độc lập trong mô hình, luận án sử dụng phương pháp hồi quy số liệu mảng theo tỷnh/thành với hai phương pháp ước lượng là tác động cố định và tác động ngẫu nhiên. Kiểm định Hausman sẽ được sử dụng để xác định lựa chọn giữa hai phương pháp này. 14 3.2. Số liệu - Số liệu từ Tổng cục thống kê (TCTK): Trong nghiên cứu này tác giả sử dụng các loại số liệu thống kê chủ yếu sau cho các tỷnh/thành: GDP, đầu tư, lao động. - Số liệu điều tra mức sống hộ gia đình (VHLSS): Đây là cuộc điều tra nhằm thu thập các thông tin làm căn cứ đánh giá mức sống, đánh giá tình trạng nghèo đói và phân hoá giàu nghèo. Vì đây là cuộc khảo sát được tiến hành 2 năm một lần của TCTK, nên nghiên cứu đã xử lý bộ số liệu này cho các năm 2004, 2006, 2008 và 2010. Sau đó kết nối các năm lại để có một bộ số liệu mảng và theo thời gian. Luận án đã kết hợp giữa số liệu đầu tư, GDP, lao động theo tỷnh/thành và bộ số liệu VHLSS nhằm mục đích đưa các biến số này vào trong mô hình. Vì VHLSS nghiên cứu tổng hợp đến cấp hộ gia đình trong các tỷnh/thành nên khi ghép số liệu VHLSS này với số liệu thống kê vĩ mô theo tỷnh/thành ta cần giả định các hộ gia đình trong cùng một tỷnh/thành sẽ có cùng môi trường đầu tư và các biến số này thay đổi theo cấp tỷnh/thành và theo thời gian. 3.3. Thống kê và phân phối xác suất của các biến trong mô hình Thống kê cơ bản về biến GINI (sau khi nhân 100) là 37,6, giá trị nhỏ nhất là 28,1 và giá trị lớn nhất là 58,8. Phân bố xác suất của biến GINI và INCGAPcho thấy có dạng phân bố gần phân bố chuẩn. Phân bố xác xuất của biến GDP và GDPPERC (GDP bình quân đầu người) lệch trái. Như vậy biến GDP và GDPPERC không có phân bố chuẩn. Khắc phục vấn đề này, ta xét logarit cơ số tự nhiên của biến GDP và GDPPERC. So sánh phân bố xác suất của ln(GDP) và ln(GDPPERC) với đồ thị hàm mật độ xác suất ta thấy ln(GDP) và ln(GDPPERC) phân bố chuẩn. 3.4. Mối quan hệ giữa biến phụ thuộc và một số biến giải thích Để tìm hiểu mối quan hệ độc lập giữa các yếu tố với nhau, nghiên cứu xem xét hệ số tương quan giữa các biến số độc lập như LnGDP, LnGDP2, LnINVEST với GINI và INCGAP khá thấp. Điều này hàm ý dường như giữa chúng có mối tương quan lỏng lẻo. Kết quả cũng chỉ ra tăng trưởng, đầu tư tăng có xu hướng làm tăng bất bình đẳng trong phân phối thu nhập. Mối tương quan giữa khoảng cách thu nhập và các biến số khác cũng đưa lại kết quả tương tự. Để làm rõ hơn, nghiên cứu sử dụng các mô hình kinh tế lượng để chỉ ra các mối quan hệ này. 15 3.5. Kết quả ước lượng hồi quy 3.5.1. Tác động của bất bình đẳng thu nhập (đo lường bằng hệ số GINI) đến tăng trưởng kinh tế Bảng 3.1: Kết quả ước lượng tác động của bất bình đẳng thu nhập (đo lường bằng hệ số GINI) đến tăng trưởng kinh tế Biến phụ thuộc: LnGDP 1 2 3 4 Biến giải thích LnINVEST 0.106*** 0.221*** 0.366** 0.306** [0.033] [0.043] [0.149] [0.148] LnLFS 1.588*** 1.022*** 1.601*** 1.019*** [0.343] [0.353] [0.343] [0.353] GINI 0.004 0.058** 0.101** 0.076* [0.003] [0.027] [0.041] [0.040] GINI2 -0.001* 0 -0.001* [0.000] [0.000] [0.000] GINI_INVEST -0.007* -0.002 [0.004] [0.004] Cố định -2.561 -0.749 -5.665** -1.447 [2.099] [2.208] [2.457] [2.505] Số quan sát 252 252 252 252 Số tỷnh, thành 63 63 63 63 R-squared 0.25 0.35 0.28 0.35 Chú thích: số trong ngoặc đơn là độ lệch chuẩn, *, **, *** lần lượt có ý nghĩa ở mức 10%; 5%; và 1%. Kiểm định Hausman cho thấy phương pháp tác động cố định (fixed effect) là sự lựa chọn tốt. Hầu hết các hệ số ước lượng của các biến độc lập đều có ý nghĩa thống kê. Hệ số của biến bất bình đẳng trong phân phối thu nhập (tính qua hệ số GINI) là dương ở mô hình 1 nhưng không có ý nghĩa thống kê ở mức 10%. Do vậy ở mô hình 1 chưa có bằng chứng cho thấy ảnh hưởng hay tác động của bất bình đẳng thu nhập đến tăng trưởng kinh tế. Khi xem xét ảnh hưởng GINI đến tăng trưởng GDP không phải là tuyến tính, luận án đưa biến GINI 2 vào mô hình ước lượng (ước lượng 2). Kết quả cho thấy tác động của bất bình đẳng thu nhập đến tăng trưởng kinh tế và bất bình đẳng có tác động phi 16 tuyến đến tăng trưởng kinh tế. Tác động này được tính qua đạo hàm bậc nhất của LnGDP theo GINI, thể hiện qua biểu thức sau: H1= 0.058-2*0.001GINI Cụ thể, với H1<0 hay GINI >0,29 thì sự gia tăng bất bình đẳng sẽ dẫn đến giảm tăng trưởng kinh tế. Tuy nhiên, với H1>0 hay GINI < 0,29 thì chấp nhận bất bình đẳng cao hơn sẽ có tăng trưởng kinh tế cao hơn. Tương tự, đối với mô hình 4 khi xem xét có tác động tương tác của GINI và đầu tư, tác động của bất bình đẳng thu nhập tới tăng trưởng kinh tế khi các yếu tố khác không đổi, được thể hiện qua biểu thức sau: H2=0.076-2*0.001GINI. Cụ thể, bất bình đẳng có ảnh hưởng âm đến tăng trưởng kinh tế khi GINI lớn hơn 0,37. Ngược lại, nếu GINI nhỏ hơn 0,37 thì bất bình đẳng có ảnh hưởng dương đến tăng trưởng kinh tế. Tác động tương tác giữa bất bình đẳng và đầu tư cũng không rõ nét đến tăng trưởng (mức ý nghĩa 5%). Hệ số này có ý nghĩa ở mô hình 3, nhưng không có ý nghĩa thống kê ở mô hình 4. Điều này cho thấy, khi cả bất bình đẳng thu nhập và đầu tư cho phát triển cùng tăng thì sẽ không kích thích tăng trưởng kinh tế. Ở những tỷnh/thành mà bất bình đẳng thu nhập cao thì môi trường kinh tế kinh doanh có thể không công bằng, nên hiệu quả đầu tư chưa thực sự tốt, vì thế tăng trưởng sẽ thấp hơn. Dựa trên việc lấy hệ số GINI =0,37 làm mốc, nghiên cứu chia số liệu thành 2 nhóm: Nhóm các tỷnh có hệ số GINI < 0,37, và nhóm còn lại có GINI ≥ 0,37. Giá trị GINI trung bình của nhóm các tỷnh/thành có GINI < 0,37 là 0,33; giá trị trung bình của GINI của các tỷnh/thành có GINI lớn hơn hoặc bằng 0,37 là 0,41. Như vậy tại mỗi mức trung bình nếu các tỷnh/thành có bất bình đẳng thu nhập tăng 1 điểm phần trăm thì tăng trưởng kinh tế sẽ tăng thêm rất nhỏ, khoảng 0,01 điểm phần trăm đối với các tỷnh/thành có mức GINI nhỏ hơn 0,37 và làm giảm khoảng 0,006 điểm phần trăm đối với các tỷnh/thành có hệ số GINI lớn hơn 0,37. 17 3.5.2. Tác động của bất bình đẳng thu nhập (đo lường bằng khoảng cách nhóm giàu nhất/nhóm nghèo nhất) đến tăng trưởng kinh tế Bảng 3.2: Tác động của bất bình đẳng thu nhập (đo lường bằng khoảng cách thu nhập) tới tăng trưởng kinh tế Biến phụ thuộc: lnGDP Biến giải thích LnINVEST 0.044 [0.031] LnLFS 1.005*** [0.318] INCGAP 0.759*** [0.236] INCGAP2 -0.039** [0.017] Cố định -1.416 [2.066] Số quan sát 252 Số tỷnh 63 R-squared 0.4 Chú thích: Số trong ngoặc đơn là độ lệch chuẩn; *, **, *** lần lượt có ý nghĩa ở mức 10%; 5%; và 1%. Sử dụng kiểm định Hausman cho thấy phương pháp tác động cố định là sự lựa chọn tốt. Kết quả ước lượng ở bảng 3.2 cho thấy khoảng cách về thu nhập tác động đến tăng trưởng GDP có ý nghĩa thống kê và có quan hệ phi tuyến. Khi các yếu tố khác trong mô hình không đổi thì ảnh hưởng của khoảng cách thu nhập (INCGAP) đến GDP được thể hiện qua biểu thức sau: H3 = 0.759 – 2*0.039INCGAP Cụ thể, H3 >0 khi và chỉ khi INCGAP < 9,6 hay khi đó với những vùng có khoảng cách thu nhập tăng dưới mức 9,6 lần thì vẫn có tăng trưởng, ngược lại những vùng có khoảng cách thu nhập tăng trên 9,6 lần thì tăng trưởng sẽ giảm. Từ hai cách đo lường về bất bình đẳng trong phân phối thu nhập, các kết quả hàm ý, tại các tỷnh/thành mà khoảng cách giàu nghèo cao thì tăng trưởng sẽ thấp hơn. Đây là một hậu quả tất yếu của các nền kinh tế chuyển đổi: các cơ hội 18 làm giàu nằm ở trong tay người có thu nhập cao mà chủ yếu là tại các thành phố lớn - nơi mà khoảng cách giàu nghèo đang có xu hướng gia tăng. Từ thực tiễn có thể thấy các chính sách của Nhà nước phải hướng tới công bằng hay giảm sự bất bình đẳng để lấy tăng trưởng, tạo tiền đề cho phát triển kinh tế xã hội. CHƯƠNG 4 QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP TẬN DỤNG TÁC ĐỘNG TÍCH CỰC VÀ HẠN CHẾ TÁC ĐỘNG TIÊU CỰC CỦA VÀ BẤT BÌNH ĐẲNG THU NHẬP ĐẾN TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ 4.1. Quan điểm tận dụng tác động tích cực và hạn chế tác động tiêu cực của bất bình đẳng thu nhập đến tăng trưởng kinh tế - Cần nhìn nhận toàn diện và có tầm nhìn dài hơi khi xem xét vấn đề bất bình đẳng thu nhập, phải đặt bất bình đẳng thu nhập trong mối quan hệ với tăng trưởng kinh tế. - Cần đảm bảo cho kinh tế tăng trưởng nhanh một cách bền vững đi đôi với thực hiện công bằng trong phân phối. - Phát triển kinh tế gắn kết hợp lý với thực hiện tiến bộ và công bằng xã hội ngay trong từng giai đoạn phát triển và trong suốt quá trình phát triển. - Không thể hướng tới mục tiêu giảm bất bình đẳng bằng mọi giá, đặc biệt không thể cào bằng thu nhập, điều quan trọng là cần phải chấp nhận bất bình đẳng thu nhập trong một phạm vi được coi là an toàn và có lợi cho tăng trưởng kinh tế nhanh một cách bền vững trong dài hạn. - Bảo đảm công bằng về quyền lợi và nghĩa vụ của công dân trong chế độ phân phối thu nhập, cơ hội phát triển và điều kiện thực hiện cơ hội. - Phát triển hài hoà đời sống vật chất và đời sống tinh thần, gắn nghĩa vụ với quyền lợi, cống hiến với hưởng thụ, quyền hạn với trách nhiệm, lợi ích cá nhân với lợi ích tập thể và cộng đồng xã hội. - Phát triển kinh tế và thực hiện công bằng xã hội phải phù hợp với bối cảnh toàn cầu hoá và quá trình hội nhập vào nền kinh tế thế giới của Việt Nam. 4.2. Cơ hội và thách thức cho cho tận dụng tác động tích cực và hạn chế tác động tiêu cực của bất bình đẳng thu nhập đến tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam 4.2.1 Cơ hội - Việt Nam nằm trong khu vực châu Á Thái Bình Dương có sự phát triển năng động vào bậc nhất thế giới, đồng thời là thành viên của những thể chế, diễn đàn kinh tế có tầm ảnh hưởng toàn cầu và khu vực như WTO, APEC, [...]... về tác động của bất bình đẳng trong phân phối thu nhập và tăng trưởng kinh tế; phân tích thực trạng bất bình đẳng thu nhập ở các khía cạnh khác nhau và tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam; lượng hóa tác động của bất bình đẳng thu nhập đến tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam trong giai đoạn 2004-2010 Những kết luận chính mà luận án rút ra bao gồm: 1 Có nhiều lý thuyết giải thích mối quan hệ của bất bình đẳng thu. .. đẳng thu nhập gây tổn hại cho tăng trưởng kinh tế; trong khi Li và Zou (1998), Frank (2009) lại phát hiện bất bình đẳng thu nhập có tác động dương đến tăng trưởng kinh tế; còn Baro (1999) cho thấy bất bình đẳng cản trở tăng trưởng ở các nước nghèo trong khi lại thúc đẩy tăng trưởng ở các nước giàu 3 Thực tế tăng trưởng ngoạn mục và phân phối công bằng hơn ở các nền kinh tế Đông Á (điển hình là Hàn Quốc)... đẳng trong phân phối thu nhập có tác động tiêu cực đến tăng trưởng kinh tế Việt Nam ở một ngưỡng nhất định Chấp nhận bất bình đẳng cao hơn sẽ có được tăng trưởng kinh tế cao hơn khi hệ số GINI lớn hơn 0,37 và sẽ làm giảm tăng trưởng kinh tế khi hệ số GINI nhỏ hơn 0,37 Như vậy, hệ số bất bình đẳng thu nhập sẽ tăng tới mức hợp lý (hay tăng đến ngưỡng) 0,37 thì vẫn tốt cho tăng trưởng và đảm bảo ổn định... nền kinh tế theo định hướng thị trường gắn với xu thế toàn cầu hóa ở Việt Nam sẽ là thách thức cho giảm bất bình đẳng thu nhập 4.3 Giải pháp tận dụng tác động tích cực và hạn chế tác động tiêu cực của bất bình đẳng thu nhập đến tăng trưởng kinh tế 4.3.1 Hoàn thiện thể chế kinh tế thị trường định hướng XHCN đảm bảo gắn kết hợp lý giữa tăng trưởng kinh tế và công bằng xã hội - Hoàn thiện thể chế kinh tế. .. Công, Hoàng Thủy Yến (2011) Mối quan hệ giữa tăng trưởng và phân phối thu nhập ở Việt Nam, Kỷ yếu hội thảo khoa học quốc tế “Chất lượng tăng trưởng kinh tế Việt Nam: giai đoạn 2000-2010 và tầm nhìn đến năm 2020”, tr.345-356 2 Hoàng Thủy Yến, Phạm Ngọc Toàn (2013), Phân tích ảnh hưởng của một số yếu tố đến bất bình đẳng thu nhập theo giới ở Việt Nam, Tạp chí Kinh tế và Phát triển, Số 191(II), tháng 5/2013... tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam, luận án đã chỉ rõ: Việt Nam đã được những thành tựu trong duy trì tăng trưởng nhanh và nâng cao thu nhập bình quân đầu người nhưng kéo 23 24 theo đó là sự gia tăng bất bình đẳng thu nhập Sự phân hoá giàu nghèo ở nước ta ngày càng sâu sắc dưới áp lực cần tăng trưởng nhanh Tăng trưởng kinh tế cao nhưng chủ yếu tập trung vào các ngành sử dụng nhiều vốn, chuyển dịch lao động. .. một số giải pháp tận dụng tác động tích cực và hạn chế tác động tiêu cực của bất bình đẳng thu nhập đến tăng trưởng kinh tế Các giải pháp bao gồm: Hoàn thiện thể chế kinh tế thị trường định hướng XHCN đảm bảo gắn kết hợp lý giữa tăng trưởng kinh tế và công bằng xã hội; Xây dựng và thực hiện mô hình tăng trưởng công bằng và vì người nghèo; Điều chỉnh cơ cấu đầu tư xã hội hướng đến các đối tượng yếu thế;...19 20 ASEM Việt Nam đang có được vị trí bình đẳng hơn với các quốc gia khác trên trường quốc tế - Sự thay đổi trong cơ cấu ngành kinh tế trên thế giới góp phần tích cực đến chuyển dịch cơ cấu ngành và tăng trưởng kinh tế Việt Nam - Những thành tựu về khoa học công nghệ trên thế giới góp phần làm tăng năng suất lao động, hiệu quả sản xuất và tăng trưởng kinh tế của Việt Nam 4.2.2 Thách thức... qua đó bất bình đẳng thu nhập tác động đến tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam Thứ hai, vấn đề nội sinh giữa bất bình đẳng thu nhập và tăng trưởng kinh tế chưa được giải quyết đầy đủ trong mô hình số liệu mảng, do vậy cần thu thập thêm số liệu để có thể giải quyết vấn đề này qua các phương pháp ước lượng khác như mô hình biến công cụ DANH MỤC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN... tăng trưởng không có tác động đến bất bình đẳng thu nhập 2 Sau khi lý thuyết tăng trưởng nội sinh được giới thiệu vào giữa thập niên 1980, các mối quan tâm đã chuyển sang nghiên cứu tác động của phân phối thu nhập đến tăng trưởng kinh tế Kết luận rút ra từ các nghiên cứu rất khác nhau Các nghiên cứu như Persson và Tabellini (1994), Clarke (1995), Persson và Tabellini (1994) cho thấy bất bình đẳng thu . về tăng trưởng kinh tế 1.2.1. Khái niệm về tăng trưởng kinh tế Tăng trưởng kinh tế được định nghĩa là sự gia tăng mức sản xuất của nền kinh tế theo thời gian. Nhìn chung tăng trưởng kinh tế. tăng trưởng kinh tế mà trước hết là tác động của giữa bất bình đẳng đến tăng trưởng kinh tế. - Nghiên cứu định lượng của Nguyễn Văn Công (2006) về tác động của bất bình đẳng đến tăng trưởng kinh. động tiêu cực của bất bình đẳng trong phân phối thu nhập đến tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam. CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ TÁC ĐỘNG CỦA BẤT BÌNH ĐẲNG THU NHẬP ĐẾN TĂNG TRƯỞNG KINH