CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐÔNG Á doc

1 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐÔNG Á 2 VAI TRÒ CỦA CTCK  Là một nhân tố không thể tách rời của TTCK  Trung gian huy động vốn (TTCK là thị trường vốn)  Cung cấp cơ chế giá cả: đánh giá đúng thực tế và chính xác các khoản đầu tư. Đồng thời còn thể hiện vai trò điều tiết hoạt động của thị trường (market maker)  Cung cấp cơ chế chuyển ra tiền mặt.  Tư vấn đầu tư, tư vấn tài chính 3 HOẠT ĐỘNG CỦA CTCK  Môi giới chứng khoán: là cầu nối giữa người mua và người bán chứng khoán  Hoạt động kinh doanh chứng khoán đặc trưng  Môi giới chứng khoán niêm yết và OTC  Các kỹ năng cần có: chăm chỉ, cần cù, nhanh nhẹn, kiên nhẫn, giỏi phân tích tâm lý và ứng xử… 4  Tự doanh chứng khoán:  Mua bán chứng khoán niêm yết và OTC  Vai trò nhà tạo lập thị trường (market maker)  Đáp ứng 1 số yêu cầu nhất định: vốn & con người  Yêu cầu:  Tách biệt quản lý  Ưu tiên khách hàng  Bình ổn thị trường HOẠT ĐỘNG CỦA CTCK 5  Bảo lãnh phát hành chứng khoán:  Một hoặc 1 số tổ chức cùng bảo lãnh (tổ hợp bảo lãnh): bảo lãnh về giá, bảo lãnh về khối lượng, bảo lãnh toàn bộ, bảo lãnh từng phần,  Hoa hồng cho tổ chức bảo lãnh: phí quản lý (management fee), phí nhượng bán (selling concession fee) và phí bảo lãnh (underwriting compsensation)  Phân phối chứng khoán: lưu ý:  Mời chào chứng khoán (Roadshow)  Định giá đợt phát hành HOẠT ĐỘNG CỦA CTCK 6  Quản lý danh mục đầu tư:  Thực hiện thay khách hàng đầu tư vào chứng khoán (ủy thác đầu tư) theo chiến lược và nguyên tắc đã được thỏa thuận trước  Đa dạng danh mục quản lý: không có rủi ro, có rủi ro, rủi ro vừa phải, rủi ro rất cao (đi kèm là lợi nhuận từ thấp đến cao) – High risk, high return  Tách biệt hoạt động tự doanh và môi giới để tránh mâu thuẫn về quyền lợi HOẠT ĐỘNG CỦA CTCK 7  Tư vấn đầu tư chứng khoán:  Tư vấn trực tiếp: diễn ra song song với hoạt động môi giới  Tư vấn cung cấp thông tin và đánh giá tình hình: theo yêu cầu và theo định kỳ (hàng ngày, hàng tuần, hàng tháng, )  Uy tín, chất lượng, trung thực của thông tin tư vấn là yếu tố thành công hàng đầu HOẠT ĐỘNG CỦA CTCK 8  Lưu ký chứng khoán và quản lý sổ cổ đông:  Chỉ áp dụng đối với chứng khoán OTC  Thay mặt công ty cổ phần thực hiện các quyền đối với cổ đông: chuyển nhượng, chia tách, chi trả cổ tức,  Chi phí rất thấp HOẠT ĐỘNG CỦA CTCK 9  Xác định giá trị doanh nghiệp:  Nghiệp vụ đặc thù của Công ty chứng khoán  Phục vụ cho nhiều mục đích: mua, bán, sát nhập, chia tách, cổ phần hóa, định giá, đầu tư,  Sử dụng rất nhiều phương pháp khác nhau: NAV, DDM, DCF, P/E,… HOẠT ĐỘNG CỦA CTCK 10  Tư vấn chuyển đổi:  Cổ phần hóa: Công ty nhà nước hoặc công ty tư nhân, công ty TNHH sang công ty cổ phần  Tái cấu trúc tài chính và quản trị doanh nghiệp: nậng cao năng lực quản trị tài chính và quản trị doanh nghiệp  Mua bán, sát nhập (M&A) HOẠT ĐỘNG CỦA CTCK [...]... viên Công ty Chứng khoán Đông Á sẽ cấp mã số tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng Từ đó khách hàng có thể tiến hành giao dịch 14 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐÔNG Á: GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Khách hàng có thể giao dịch thông qua các hình thức sau đây: 1 Đặt lệnh trực tiếp giao dịch tại trụ sở Công ty Chứng khoán Đông Á 2 Đặt lệnh thông qua điện thoại 3 Đặt lệnh thông qua fax, trường hợp này khách... khách hàng có thể sử dụng dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán với một khoán phí nhỏ, thủ tục đơn giản nhanh chóng 16 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐÔNG Á: CÁC DỊCH VỤ HỖ TRỢ GIAO DỊCH 2 Nghiệp vụ cho vay cầm cố chứng khoán  Trường hợp khách hàng cần tiền nhưng chưa muốn bán chứng khoán trên tài khoản của mình, khách hàng có thể cầm cố chứng khoán của mình để vay tiền của ngân hàng Số tiền khách hàng. .. Tư vấn niêm yết & phát hành chứng khoán:    Tư vấn cấu trúc nguồn vốn, tư vấn cơ cấu cổ đông Tư vấn loại chứng khoán phát hành và giá phát hành Tư vấn niêm yết và đăng ký giao dịch chứng khoán 11 HOẠT ĐỘNG CỦA CTCK   Mua, bán chứng khoán có kỳ hạn (REPO) Tư vấn/Tổ chức Đại hội cổ đông, tư vấn/tổ chức đấu giá 12 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐÔNG Á: THỦ TỤC MỞ TÀI KHOẢN  Các chứng từ cần chuẩn... hợp này khách hàng phải đăng ký trước số Fax cho chúng tôi 4 Ủy quyền cho người thứ ba tiến hành giao dịch Mẫu lệnh giao dịch là mẫu do Công ty Chứng khoán Đông Á cung cấp 15 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐÔNG Á: CÁC DỊCH VỤ HỖ TRỢ GIAO DỊCH 1 Nghiệp vụ cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán: Theo quy định hiện hành về việc thanh toán bù trừ của giao dịch chứng khoán, chu trình thanh toán là T+3 Tuy... thuộc vào giá chứng khoán hiện hành và lượng chứng khoán có trong tài khoản Số lượng chứng khoán của khách hàng cầm cố sẽ được chúng tôi phong toả làm tài sản đảm bảo cho khoản nợ vay Tuy nhiên, khách hàng cũng có thể yêu cầu bán số chứng khoán cầm cố khi có nhu cầu Khoản tiền thu được từ việc bán chứng khoán cầm cố sẽ được dùng để trả nợ và lãi vay, phần còn lại sẽ trả về tài khoản của khách hàng  17... đến mở tài khoản: 1 Khách hàng cá nhân: bản photo giấy chứng minh nhân dân 2 Khách hàng tổ chức:  Bản photo giấy phép thành lập  Bản photo giấy phép hoạt động kinh doanh  Bản photo chứng minh nhân dân của những người tham gia điều hành tài khoản  Các chứng từ khác liên quan đến việc bổ nhiệm, uỷ quyền 13 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐÔNG Á: THỦ TỤC MỞ TÀI KHOẢN  Sau khi khách hàng điền vào giấy... dạng công ty Quỹ đầu tư dạng hợp đồng 22 HÌNH THÁI QUỸ ĐẦU TƯ TẠI MỘT SỐ TTCK TRÊN THẾ GIỚI     Mỹ: Công ty quản lý (Management Company), Đơn vị tín thác đầu tư (Unit Investment Trust) Anh: Quỹ tín thác đầu tư (ITCs), Quỹ tín thác đơn vị Nhật bản: quỹ tín thác kiểu hợp đồng, quỹ tín thác kiểu công ty Hàn quốc: Quỹ tín thác đầu tư chứng khoán (Securities Investment Trust), Công ty đầu tư chứng khoán. .. tư: cho biết hoạt động và hiệu quả kinh doanh của quỹ để quyết định đầu tư hay rút vốn Thu hút vốn đầu tư cho quỹ Nội dung công bố thông tin:    Các báo cáo tài chính Báo cáo của công ty quản lý quỹ Báo cáo của người thụ ủy (tổ chức giám sát) 33 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐÔNG Á: 34 ...    Phương thức phát hành: cổ phần (dạng công ty) hoặc chứng chỉ đầu tư (dạng hợp đồng) Định giá ban đầu: do các tổ chức đứng ra thành lập quỹ xác định Phương thức chào bán: cháo bán qua tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc do công ty quản lý quỹ trực tiếp chào bán Các chi phí liên quan tới phát hành: chi phí chào bán, chi phí in ấn bản cáo bạch, chi phí trả cho đại lý bán cổ phiếu/ chứng chỉ quỹ 24 HOẠT... chứng khoán cầm cố sẽ được dùng để trả nợ và lãi vay, phần còn lại sẽ trả về tài khoản của khách hàng  17 QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐÔNG Á 18 KHÁI NIỆM  Quỹ đầu tư được coi là phương thức đầu tư tập thể, là một tập hợp tiền của các nhà đầu tư và được ủy thác cho các nhà quản lý đầu tư chuyên nghiệp tiến hành đầu tư để mang lại lợi nhuận cao nhất cho những người góp vốn 19 LỢI . giao dịch là mẫu do Công ty Chứng khoán Đông Á cung cấp. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐÔNG Á: GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 16 1. Nghiệp vụ cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán: Theo quy định. dịch CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐÔNG Á: THỦ TỤC MỞ TÀI KHOẢN 15 Khách hàng có thể giao dịch thông qua các hình thức sau đây: 1. Đặt lệnh trực tiếp giao dịch tại trụ sở Công ty Chứng khoán Đông. 1 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐÔNG Á 2 VAI TRÒ CỦA CTCK  Là một nhân tố không thể tách rời của TTCK  Trung gian