Vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của các hộ gia Đình nông thôn việt nam

Từ những năm 2000 đặc biệt là giai đoạn gần đây, việc khám phá các hình mẫu chiến lược sinh kế của hộ trở thành một chủ đề nghiên cứu trọng tâm được nhiều nhà nghiên cứu tham gia, trong

ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP HCM

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - LUẬT

HUỲNH NGỌC CHƯƠNG

VỐN XÃ HỘI TRONG CHIẾN LƯỢC SINH KẾ CỦA CÁC

HỘ GIA ĐÌNH NÔNG THÔN VIỆT NAM

LUẬN ÁN TIẾN SĨ

Tp Hồ Chí Minh năm 2023

HUỲNH NGỌC CHƯƠNG

VỐN XÃ HỘI TRONG CHIẾN LƯỢC SINH KẾ CỦA CÁC

HỘ GIA ĐÌNH NÔNG THÔN VIỆT NAM

HUỲNH NGỌC CHƯƠNG

VỐN XÃ HỘI TRONG CHIẾN LƯỢC SINH KẾ CỦA CÁC

HỘ GIA ĐÌNH NÔNG THÔN VIỆT NAM

LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan Luận án “Vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của các hộ gia đình nông thôn Việt Nam” là công trình nghiên cứu độc lập của tôi Luận án này được thực hiện dưới sự hướng dẫn khoa học của PGS TS Nguyễn Chí Hải Tất cả các số liệu trong luận án được thực hiện thu thập, thống kê, phân tích dựa trên nguồn dữ liệu tin cậy Kết quả nghiên cứu nguyên văn Luận án là trung thực, khách quan và chưa từng công

bố ở công trình khác

Nghiên cứu sinh Huỳnh Ngọc Chương

LỜI CẢM ƠN Hoàn thành luận án Tiến sĩ là một chặng đường dài và là một bước tiến lớn không chỉ trong con đường học thuật, nghề nghiệp mà là một phần quan trọng trong cuộc đời của Tôi Ở đây, Tôi xin bày tỏ lòng cảm ơn đến những người đã hỗ trợ tôi trong chặng đường này

Trước hết là Thầy tôi Luận án này không thể hoàn thành và chắc chắn không thể hoàn thành tốt nếu không có Thầy tôi – PGS.TS Nguyễn Chí Hải, người đã đọc, đã bác bỏ, đã chỉnh sửa rất nhiều lần, nhiều phiên bản khác nhau Thầy đã chỉnh từng tiêu đề, từng con chữ, gợi ý các hướng khác nhau để giúp tôi nhận ra và hoàn thiện hơn Quá trình làm việc với Thầy luôn là các cơ hội được Thầy chỉ bảo không chỉ về nội dung của Luận án mà còn rất nhiều điều khác nữa Cảm ơn Thầy đã hướng dẫn

em Cảm ơn cô Dương lúc nào cũng có đồ ăn cho em mỗi khi đến và cả mang về Cảm ơn em “Bèo” và cả nhà luôn vui vẻ, đón chào anh như một thành viên trong gia đình

Tôi luôn có Vợ và gia đình bên cạnh – ngọn nguồn hỗ trợ phía sau không bao giờ dứt Nàng luôn thông hiểu và làm mọi điều có thể để giúp tôi tập trung hoàn thành luận

án Gia đình luôn ủng hộ cho mọi sự lựa chọn của tôi Cảm ơn nàng, cảm ơn cả nhà

Em xin cảm ơn nhóm PT-QN-SG đã luôn bên cạnh thúc đẩy em theo kịp các anh Em cảm ơn Cô Duyên, Thầy Trọng lúc nào cũng ủng hộ, nhắc nhở, động viên em Em cảm ơn chị Lộc, chị Trang, em Quý, em Đào và văn phòng chuyên san vì những bữa

ăn và những câu chuyện Cảm ơn cộng sự Tâm luôn cùng nhau làm việc ở quán café Cảm ơn Thầy Cô Khoa Kinh tế đã hỗ trợ, giúp đỡ trong thời gian em làm luận án Cuối cùng xin trân trọng cảm ơn các Thầy Cô đã tham gia các hội đồng của luận án,

đã góp ý giúp cho tôi hoàn thành luận án này Cảm ơn các Phòng ban của Trường đại học Kinh tế - Luật đã hỗ trợ, tạo điều kiện cho tôi hoàn thành luận án

Một lần nữa, xin cảm ơn tất cả mọi người!

Huỳnh Ngọc Chương

M ỤC LỤC

DANH MỤC BẢNG x

DANH MỤC HÌNH VẼ xii

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT xiv

MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu 1

2 Mục tiêu và câu hỏi nghiên cứu 4

2.1 Mục tiêu nghiên cứu 4

2.2 Câu hỏi nghiên cứu 5

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 5

3.1 Đối tượng nghiên cứu 5

3.2 Phạm vi nghiên cứu 6

4 Phương pháp nghiên cứu 6

5 Đóng góp khoa học của luận án 6

6 Bố cục của luận án 7

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VỀ VỐN XÃ HỘI TRONG CHIẾN LƯỢC SINH KẾ CỦA NÔNG HỘ 9

1.1 Tổng quan về các nghiên cứu về chiến lược sinh kế của nông hộ 9

1.2 Tổng quan về vốn xã hội trong hoạt động sinh kế của hộ 14

1.2.1 Tổng quan về vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của hộ 14

1.2.2 Tổng quan về vốn xã hội trong tương tác với các tài sản sinh kế của hộ 20 1.2.3 Tổng quan về đo lường vốn xã hội trong các nghiên cứu sinh kế hộ 22

1.3 Tổng quan về các nghiên cứu về vốn xã hội trong sinh kế hộ gia đình Việt

Nam 26

1.4 Khoảng trống trong nghiên cứu 30

1.4.1 Tổng hợp các nghiên cứu có liên quan 30

1.4.2 Khoảng trống trong chủ đề nghiên cứu 31

TÓM TẮT CHƯƠNG 1 32

CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ VAI TRÒ CỦA VỐN XÃ HỘI TRONG CHIẾN LƯỢC SINH KẾ CỦA NÔNG HỘ VIỆT NAM 33

2.1 Các khái niệm nền tảng 33

2.1.1 Hộ gia đình ở nông thôn (nông hộ) 33

2.1.2 Vốn xã hội 34

2.1.3 Chiến lược sinh kế 37

2.2 Vốn xã hội của hộ gia đình và các cách tiếp cận đo lường 40

2.2.1 Các lý thuyết vốn xã hội 40

2.2.2 Tiếp cận nguồn lực trong mạng lưới vốn xã hội 43

2.2.3 Tiếp cận cấu trúc trong mạng lưới vốn xã hội 45

2.2.4 Các hình thái và đo lường vốn xã hội của hộ 48

2.3 Vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế hộ từ quan điểm các khung lý thuyết sinh kế 52

2.3.1 Khung sinh kế Scoones (1998) 52

2.3.2 Khung phân tích sinh kế bền vững của cơ quan phát triển quốc tế Anh (DFID) 53

2.3.3 Khung phân tích sinh kế của nhóm dễ tổn thương của FAO 56

2.3.4 Các khung phân tích sinh kế bền vững khác 57

2.3.5 Khung chiến lược sinh kế của Paul Winters và cộng sự (2001) 58

2.3.6 Khung chiến lược sinh kế động của Walelign và cộng sự (2016) 60

2.4 Cách tiếp cận của luận án về vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế nông hộ Việt Nam 61

2.4.1 Vốn xã hội cấp độ hộ trong tiếp cận sinh kế 61

2.4.2 Chiến lược sinh kế của hộ gia đình nông thôn Việt Nam 62

2.4.3 Phát triển giả thuyết về vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của hộ gia đình nông thôn Việt Nam 63

2.4.4 Khung phân tích đề xuất 67

TÓM TẮT CHƯƠNG 2 70

CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 71

3.1 Quy trình nghiên cứu 71

3.2 Phương pháp và các mô hình phân tích 71

3.2.1 Phương pháp định tính 71

3.2.2 Phương pháp định lượng 72

3.3 Dữ liệu nghiên cứu 79

3.4 Đo lường biến số nghiên cứu 80

3.5 Các mô hình phân tích 84

3.5.1 Mô hình phân tích cụm chiến lược sinh kế 84

3.5.2 Mô hình cấu trúc vốn xã hội 85

3.5.3 Các mô hình lựa chọn và dịch chuyển sinh kế 86

TÓM TẮT CHƯƠNG 3 87

CHƯƠNG 4: THỰC TRẠNG CHIẾN LƯỢC SINH KẾ VÀ VỐN XÃ HỘI CỦA NÔNG HỘ VIỆT NAM 88

4.1 Đặc điểm kinh tế-xã hội nông thôn Việt Nam 88

4.2 Thực trạng chiến lược sinh kế của nông hộ Việt Nam 91

4.2.1 Thực trạng các hoạt động sinh kế của nông hộ 91

4.2.2 Xác định chiến lược sinh kế của nông hộ Việt Nam qua tiếp cận phân cụm chiến lược 94

4.2.3 Chiến lược sinh kế và thu nhập của hộ 97

4.2.4 Thực trạng dịch chuyển sinh kế của nông hộ Việt Nam qua thời gian 99

4.2.5 Biến động trong các chiến lược sinh kế phổ biến của hộ 101

4.3 Thực trạng vốn xã hội của nông hộ Việt Nam 102

4.3.1 Sự tham gia vào các tổ chức của nông hộ 102

4.3.2 Tầm quan trọng của các tổ chức tham gia đối với nông hộ 104

4.3.3 Mạng lưới kết nối của nông hộ 104

4.3.4 Hoạt động xã hội và chi phí xã hội 106

4.4 Mô hình vốn xã hội của nông hộ Việt Nam 107

4.4.1 Ước lượng mô hình mạng Bayes 107

4.4.2 Đánh giá về mô hình vốn xã hội nông hộ Việt Nam 112

TÓM TẮT CHƯƠNG 4 117

CHƯƠNG 5: PHÂN TÍCH VAI TRÒ CỦA VỐN XÃ HỘI TRONG CHIẾN LƯỢC SINH KẾ CỦA NÔNG HỘ VIỆT NAM 118

5.1 Thực trạng các loại vốn sinh kế của nông hộ Việt Nam 118

5.1.1 Tổng quan các khía cạnh trong vốn sinh kế của nông hộ 118

5.1.2 Chỉ báo tổng hợp và tương quan các loại vốn sinh kế của nông hộ 122 5.2 Mô hình lựa chọn chiến lược sinh kế của nông hộ 123

5.2.1 Chiến lược sinh kế phi nông (LS1) 123

5.2.2 Chiến lược sinh kế nông nghiệp (LS2) 129

5.2.3 Chiến lược sinh kế làm thuê-làm công (LS3) 135

5.2.4 Chiến lược sinh kế chuyển giao (LS4) 141

5.3 Mô hình chiến lược sinh kế động của nông hộ 146

5.3.1 Vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế động 146

5.3.2 Vai trò của vốn xã hội trong chuyển đổi sinh kế động 150

5.4 Đánh giá chung về vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế nông hộ Việt Nam 158

5.4.1 Tác động trực tiếp của vốn xã hội trong lựa chọn chiến lược sinh kế của hộ 158

5.4.2 Tác động gián tiếp của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của nông hộ Việt Nam 162

5.4.3 Vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế nông hộ Việt Nam 169 TÓM TẮT CHƯƠNG 5 176

CHƯƠNG 6: QUAN ĐIỂM VÀ CÁC HÀM Ý CHÍNH SÁCH NÂNG CAO VAI TRÒ CỦA VỐN XÃ HỘI TRONG CHIẾN LƯỢC SINH KẾ NÔNG HỘ VIỆT NAM 177

6.1 Dự báo các yếu tố ảnh hưởng đến vốn xã hội và chiến lược sinh kế của nông hộ Việt Nam đến năm 2030 177

6.2 Các quan điểm trong thúc đẩy vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của nông hộ Việt Nam đến năm 2030 180

6.3 Các hàm ý chính sách thúc đẩy vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của nông hộ Việt Nam đến năm 2030 .182

6.3.1 Cải thiện và thúc đẩy vai trò của vốn xã hội trong các chiến lược sinh kế 182

6.3.2 Tận dụng vai trò của vốn xã hội trong khai thác hiệu quả các nguồn vốn sinh kế 187

6.3.3 Phát huy vai trò của vốn xã hội trước các bối cảnh mới 189

6.3.4 Truyền thông để nâng cao năng lực tự thân của nông hộ trong cải thiện

vốn xã hội của hộ gia đình 191

6.3.5 Đồng bộ hóa các chính sách phát triển và tận dụng vai trò của vốn xã hội trong phát triển nông thôn 192

6.4 Hạn chế và hướng nghiên cứu tiếp theo 193

TÓM TẮT CHƯƠNG 6 193

KẾT LUẬN 194

DANH MỤC CÔNG TRÌNH ĐÃ CÔNG BỐ KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU i

TÀI LIỆU THAM KHẢO ii

PHỤ LỤC xvi

Phụ lục 1 Các khung phân tích sinh kế xvi

Phụ lục 2 Các mô hình định lượng về mối quan hệ giữa vốn xã hội (các khía cạnh, biến số khác nhau) và chiến lược sinh kế của hộ xvii

Phụ lục 3 Tổng hợp các tiếp cận đo lường vốn xã hội xxv

Phụ lục 4 Tiêu chuẩn đơn vị hành chính nông thôn và Tổng quan về bộ cơ sở dữ liệu điều tra nguồn lực nông hộ Việt Nam (VARHS) xxviii

Phụ lục 5 Tổng quan kinh tế xã hội xxxi

Tổng quan thu nhập các nhóm theo Vùng xxxi

Phụ lục 6: Các thống kê chung về vốn xã hội và sinh kế của hộ xxxi

Phụ lục 7 Mã lệnh Entropy xxxiv

7.1 Vốn con người xxxiv

7.2 Vốn vật chất xxxiv

7.3 Vốn tự nhiên xxxv

7.4 Vốn tài chính xxxv

Phụ lục 8 Mã lệnh các mô hình xxxvi

Xác định chiến lược sinh kế xxxvi

Mô hình Vốn xã hội xxxvii Các mô hình vai trò vốn xã hội trong chiến lược sinh kế xxxvii Phụ lục 9: Kết quả mô hình xác định chiến lược sinh kế xlii Phụ lục 10: Kết quả mô hình vốn xã hội xlvi Phụ lục 11: Các kết quả mô hình lựa chọn theo đuổi chiến lược sinh kế xlviii

Mô hình LS1 xlviii

Mô hình LS2 lii

Mô hình LS3 lv

Mô hình LS4 lx Phụ lục 12 Mô hình chiến lược sinh kế động lxvi Phụ lục 13 Bảng câu hỏi bán cấu trúc phỏng vấn sâu chuyên gia (thảo luận tay đôi) lxxvi Phụ lục 14 Tóm tắt kết quả phỏng vấn sâu chuyên gia lxxvii

DANH M ỤC BẢNG

Bảng 2.1: Tổng hợp các khía cạnh tiếp cận về vốn xã hội 36

Bảng 2.2: Tổng hợp định nghĩa chiến lược sinh kế 38

Bảng 2.3: Tổng hợp giả thuyết nghiên cứu vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế 67

Bảng 3.1: Thống kê số lượng quan sát qua các năm điều tra dữ liệu VARHS 80

Bảng 3.2: Nhóm biến số mô hình đo lường vốn xã hội nông hộ 81

Bảng 3.3: Nhóm biến số đo lường biến vốn con người 82

Bảng 3.4: Nhóm biến số đo lường vốn vật chất 83

Bảng 3.5: Nhóm biến số đo lường vốn tự nhiên 83

Bảng 3.6: Nhóm biến số đo lường vốn tài chính 84

Bảng 4.1: Nguồn thu nhập nông hộ giai đoạn 2008-2018 93

Bảng 4.2: Các hình mẫu sinh kế phổ biến của nông hộ Việt Nam 94

Bảng 4.3: Thống kê phân cụm chiến lược sinh kế của nông hộ Việt Nam 95

Bảng 4.4: Cụm sinh kế và phân bổ nguồn thu nhập 96

Bảng 4.5: Thu nhập trung bình các chiến lược sinh kế 98

Bảng 4.6: Phân bổ chiến lược sinh kế của nông hộ Việt Nam giai đoạn 2008-2018 99

Bảng 4.7: Thay đổi trong chiến lược sinh kế của nông hộ 101

Bảng 4.8: Thay đổi trong chiến lược sinh kế của nông hộ qua thời gian 101

Bảng 4.9: Số lần thay đổi chiến lược sinh kế của nông hộ qua thời gian 102

Bảng 4.10: Số thành viên nông hộ tham gia các tổ chức 102

Bảng 4.11: Số lượng tổ chức quan trọng với hộ theo thời gian 104

Bảng 4.12: Tổng mối liên hệ kết nối thứ bậc 105

Bảng 4.13: Tham dự hoạt động xã hội của hộ 106

Bảng 5.1: Tổng quan về vốn con người nông hộ Việt Nam giai đoạn 2008-2018 .118

Bảng 5.2: Tổng quan về vốn vật chất nông hộ Việt Nam giai đoạn 2008-2018 .119

Bảng 5.3: Tổng quan về vốn tự nhiên của nông hộ Việt Nam giai đoạn 2008-2018

120

Bảng 5.4: Tổng quan về vốn tài chính của nông hộ Việt Nam giai đoạn 2008-2018 .121

Bảng 5.5: Ma trận tương quan giữa các nhân tố 122

Bảng 5.6: Ước tính xác suất đối với chiến lược sinh kế 124

Bảng 5.7: Tác động của vốn xã hội qua các kênh vốn sinh kế ở LS2 134

Bảng 5.8: Tác động của vốn xã hội qua các kênh vốn sinh kế ở LS3 140

Bảng 5.9: Tác động của vốn xã hội qua các kênh vốn sinh kế ở LS4 146

Bảng 5.10: Tác động của chi phí xã hội đến chuyển dịch chiến lược sinh kế động .157

Bảng 5.11: Bảng tổng hợp ảnh hưởng của các hình thái vốn xã hội lên chuyển dịch chiến lược sinh kế động 158

Bảng 5.12: Bảng tổng hợp ảnh hưởng ở khía cạnh biểu hiện vốn xã hội lên chuyển dịch chiến lược sinh kế động 162

Bảng 5.13: Kênh vốn con người dẫn truyền ảnh hưởng của vốn xã hội 164

Bảng 5.14: Kênh vốn vật chất dẫn truyền ảnh hưởng của vốn xã hội 165

Bảng 5.15: Kênh vốn tự nhiên dẫn truyền ảnh hưởng của vốn xã hội 167

Bảng 5.16: Kênh vốn tài chính dẫn truyền ảnh hưởng của vốn xã hội 169

DANH M ỤC HÌNH VẼ

Hình 1.1: Khung phân tích của Phan và cộng sự 21

Hình 2.1: Tóm lược khung phân tích sinh kế bền vững DFID 54

Hình 2.2: Tóm lược khung phân tích của Winters và cộng sự 59

Hình 2.3: Khung nghiên cứu tổng quát đề xuất 68

Hình 3.1: Quy trình nghiên cứu của luận án 71

Hình 3.2: Mô hình ước lượng mạng lưới Bayes (BN) tổng quát 86

Hình 4.1: Thống kê tỷ lệ phân bố dân cư Việt Nam 89

Hình 4.2: Thu nhập bình quân ở đô thị và nông thôn 90

Hình 4.3: Kết quả phân cụm sinh kế theo tổng hợp các chỉ báo phù hợp 95

Hình 4.4: Mạng lưới vốn xã hội hộ gia đình Việt Nam 108

Hình 4.5: Đánh giá tác động của mạng Bayes về vốn xã hội của nông hộ Việt Nam .111

Hình 5.1: Tác động của các biểu hiện vốn xã hội lên chiến lược sinh kế phi nông .126

Hình 5.2: Tác động của vốn xã hội qua các kênh vốn sinh kế ở LS1 128

Hình 5.3: Tác động của hình thái vốn xã hội lên chiến lược sinh kế nông nghiệp .131

Hình 5.4: Tác động của các biểu hiện vốn xã hội lên chiến lược sinh kế nông nghiệp 132

Hình 5.5: Tác động của hình thái vốn xã hội lên chiến lược sinh kế làm thuê-làm công 137

Hình 5.6: Tác động của các biểu hiện vốn xã hội lên chiến lược sinh kế làm thuê-làm công 138

Hình 5.7: Tác động của hình thái vốn xã hội lên chiến lược sinh kế chuyển giao .142

Hình 5.8: Tác động của các biểu hiện vốn xã hội lên chiến lược sinh kế chuyển giao 143

Hình 5.9: Độ mạnh của mối quan hệ mạng lưới Bayes lựa chọn sinh kế động 147 Hình 5.10: Tác động của tham gia tổ chức lên chiến lược sinh kế động 148

Hình 5.11: Tác động của kết nối thứ bậc lên chiến lược sinh kế động 149 Hình 5.12: Tác động của tham gia hoạt động xã hội lên chiến lược sinh kế động 150 Hình 5.13: Tác động của chi phí xã hội lên chiến lược sinh kế động 150 Hình 5.14: Tác động lên trạng thái dịch chuyển chiến lược sinh kế động 151 Hình 5.15: Chiến lược sinh kế tác động lên trạng thái dịch chuyển chiến lược của

hộ 152 Hình 5.16: Ảnh hưởng của tham gia tổ chức lên dịch chuyển chiến lược sinh kế 153 Hình 5.17: Tác động của kết nối thứ bậc lên chiến lược sinh kế động 153 Hình 5.18: Thay đổi trong kết nối thứ bậc ảnh hưởng đến dịch chuyển chiến lược sinh kế 154 Hình 5.19: Mạng lưới xã hội ban đầu ảnh hưởng đến dịch chuyển chiến lược sinh

kế 155 Hình 5.20: Tác động của tham dự hoạt động xã hội lên chiến lược sinh kế động 156Hình 5.21: Xác suất tác động của tham gia hoạt động xã hội lên chiến lược sinh

kế động 156 Hình 5.22: Chi phí xã hội tác động lên chuyển dịch chiến lược sinh kế động 157

DANH M ỤC TỪ VIẾT TẮT

DFID Department for International Development– Cơ quan phát triển quốc tế - Anh Quốc

LS Chiến lược sinh kế

SC Social Capital – Vốn xã hội

HC Human Capital – Vốn con người

FC Financial Capital – Vốn tài chính

NC Natural Capital – Vốn tự nhiên

M Ở ĐẦU

1 Tính c ấp thiết của đề tài nghiên cứu

Sinh kế của hộ gia đình đặc biệt là hộ gia đình ở vùng nông thôn (sau đây gọi là nông hộ) là một chủ đề trọng tâm trong nghiên cứu kinh tế học vi mô Sinh kế thường

được gắn liền với phương thức kiếm sống của cá nhân, hộ gia đình Trong mục tiêu cải thiện sinh kế và giảm nghèo đối với nông hộ, Chambers (1995) đã nhấn mạnh chiến lược sinh kế như là trung tâm trong các giải pháp cần được thảo luận sâu hơn Theo đó, chiến lược sinh kế của hộ gia đình mang đến hàm ý về các phương thức mà

hộ thực hiện với các nguồn lực và kỹ năng khác nhau nhằm theo đuổi các mục tiêu sinh kế và nâng cao cuộc sống của hộ (Ellis, 2000) Điều này dẫn đến sự khác biệt trong việc lựa chọn các phương thức khác nhau để kiến tạo thu nhập cho hộ, DFID(1999) xây dựng khung phân tích sinh kế bền vững, trong đó, việc lựa chọn một phương thức kiến tạo thu nhập hay nói cách khác là chiến lược sinh kế của hộ là bước trung gian để theo đuổi mục tiêu sinh kế, trong khi đó, Paul Winters và cộng sự (2001) trong khung phân tích sinh kế của mình đặt chiến lược sinh kế như là một chủ đề trọng tâm của hộ

Từ những năm 2000 đặc biệt là giai đoạn gần đây, việc khám phá các hình mẫu chiến lược sinh kế của hộ trở thành một chủ đề nghiên cứu trọng tâm được nhiều nhà nghiên cứu tham gia, trong đó, sự thay đổi hay dịch chuyển chiến lược sinh kế mang đến nhiều hàm ý khác nhau không chỉ đóng góp vào lý thuyết mà còn hướng đến các hàm ý thực tiễn và chính sách trong mục tiêu thúc đẩy sinh kế của các hộ vùng nông thôn (Hua và cộng sự, 2017; Kelemen và cộng sự, 2008; Zhang và cộng sự, 2019) Đối với việc lựa chọn chiến lược sinh kế của hộ, có rất nhiều yếu tố tác động đến hành vi lựa chọn chiến lược sinh kế của hộ, các nhân tố ở cấp độ hộ như các loại tài sản sinh kế, các đặc trung kinh tế xã hội của hộ cũng như các yếu tố bối cảnh bên ngoài như bối cảnh kinh tế xã hội, điều kiện tiếp cận kỹ thuật, thị trường,…(DFID, 1999; Ellis, 1998) Các loại tài sản sinh kế (5 loại vốn sinh kế (tự nhiên, vật chất, tài chính, con người và vốn xã hội) theo DFID (1999) hay 6 loại tài sản (vốn tự nhiên, vốn xã hội, vốn con người, vốn tài chính, vốn vật chất, các tài sản có giá trị) của

Winters và các cộng sự (2001)) được xem là những nhân tố quan trọng ảnh hưởng đến việc lựa chọn chiến lược sinh kế của hộ

So với các vốn, tài sản khác thì vốn xã hội được nhấn mạnh trong lĩnh vực xã hội học và lan tỏa sang các ngành nghiên cứu xã hội khác trở thành một chủ đề nghiên cứu liên ngành Vốn xã hội là một nhân tố quan trọng được quan tâm ngày càng nhiều trong nghiên cứu và được coi là một nguồn lực quan trọng để thúc đẩy sự phát triển sinh kế bền vững của mỗi hộ gia đình Hơn thế nữa, vốn xã hội thay thế các định chế khác nhằm đảm bảo niềm tin, các nguyên tắc của cộng đồng và nhờ đó thúc đẩy xã hội phát triển, giảm các chi phí giao dịch (Portes, 1998)

Là một trong những nền tảng phân tích sinh kế quan trọng, DFID (1999) nhấn mạnh đến vốn xã hội không chỉ là một tài sản sinh kế thúc đẩy sinh kế bền vững cho

hộ mà còn là nhân tố quan trọng kiến tạo nên cơ hội sinh kế cũng như thúc đẩy các nguồn tài sản sinh kế khác của hộ Vốn xã hội còn minh chứng vai trò quan trọng trong đảm bảo ổn định sinh kế, đặc biệt trước các biến động do ảnh hưởng từ biến đổi khí hậu, rủi ro tự nhiên-xã hội Vốn xã hội có thể giảm nhẹ các ảnh hưởng xấu đến sinh kế, gia tăng phúc lợi và sinh kế hộ (Adams và cộng sự 1998; Thulstrup 2015; Quandt và cộng sự 2017; Quandt 2018), trong đó, một số nghiên cứu nhấn mạnh đến việc vốn xã hội giúp hỗ trợ hộ gia đình đa dạng hóa sinh kế (Marschke and Berkes 2006) hay đáp ứng trước các điều kiện môi trường cũng như hưởng được nhiều lợi ích từ việc nhận được trợ giúp (Li và cộng sự 2018; Liu và cộng sự 2019) Nói cách khác, vốn xã hội có thể hỗ trợ hộ gia đình củng cố hay điều chỉnh chiến lược sinh kế phù hợp trong các bối cảnh dễ tổn thương (W Liu và cộng sự, 2020)

Các bằng chứng thực nghiệm tại các quốc gia khác nhau cho thấy, chiến lược sinh

kế cả tĩnh và động của hộ đều chịu ảnh hưởng từ các nhân tố sinh kế, trong đó, vốn

xã hội trở thành một động lực quan trọng trực tiếp hay gián tiếp thúc đẩy sự chuyển đổi trong chiến lược sinh kế của hộ (Hua và cộng sự, 2017; Kelemen và cộng sự, 2008; Zhang và cộng sự, 2019) Không chỉ vậy, các nghiên cứu gần đây cho thấy các ảnh hưởng cũng như các mối liên kết, tác động lẫn nhau giữa các loại hình vốn sinh

kế, đặc biệt đối với mối liên hệ giữa vốn xã hội – vốn vô hình với các loại vốn sinh

kế khác của hộ (Phan và cộng sự, 2019) Thêm vào đó, các nghiên cứu thực nghiệm

khác cũng chỉ ra các ảnh hưởng tiêu cực của vốn xã hội trong việc ngăn cản các hành

vi của cá nhân nói riêng và hộ nói chung thoát ra khỏi những khuôn mẫu – ràng buộc

vô hình, điều này cản trở sự sáng tạo cũng như mức độ đáp ứng cho các hoạt động sinh kế mới, các hoạt động có mức sinh lợi cao hơn, rủi ro hơn hay mới hơn (Béné

và cộng sự, 2016)

Tại Việt Nam, quá trình đô thị hóa đã thúc đẩy tỷ lệ dân cư sống ở các khu vực thành thị tăng từ mức khoảng 19% vào năm 1990, đến năm 2015 đạt mức 34% và đến năm 2020 đã đạt mức xấp xỉ 37% (Phụ lục 5) So với thành thị, thu nhập trung bình của khu vực nông thôn chỉ bằng khoảng 60% thu nhập trung bình của khu vực thành thị, mức độ giãn cách thu nhập trên khía cạnh tuyệt đối giữa 2 khu vực này ngày càng tăng (Phụ lục 5) Các hộ dân khu vực nông thôn Việt Nam phần lớn sinh

kế vẫn dựa trên hoạt động các ngành nghề nông nghiệp, chính vì thế, sinh kế của các

hộ vùng nông thôn Việt Nam rất dễ chịu ảnh hưởng bởi các biến động kinh tế - xã hội, hơn thế nữa, Việt Nam là một trong những quốc gia chịu ảnh hưởng biến đổi khí hậu nên sinh kế của các hộ càng trở nên bất bênh, điều này có thể thúc đẩy sự thay đổi liên tục trong các chiến lược sinh kế của hộ gia đình Việt Nam

Trong một bối cảnh thay đổi ngày càng nhanh và nhiều thách thức đối với các hộ gia đình: quá trình đô thị hóa làm thay đổi cấu trúc truyền thống của gia đình, làng xã; quá trình hội nhập giúp du nhập nhanh các giá trị văn hóa mới; sự phát triển của công nghệ, internet tạo ra sự kết nối không giới hạn giữa cá nhân với nhau và thế giới bên ngoài (Tarp, 2017) Vai trò của vốn xã hội càng trở nên quan trọng và trở thành một yếu tố tích cực trong việc đảm bảo sinh kế của hộ gia đình tại Việt Nam thông qua sự liên kết và hỗ trợ nhau trong trao đổi thông tin, giúp đỡ sinh kế trong những hoàn cảnh bị thiên tai, hoạn nạn và tiếp cận các nguồn lực tài chính (Hoài & Bảo, 2014; Hoàng Bá Thịnh, 2009; Khai & Danh, 2014) hay các lợi ích phi kinh tế khác (Markussen & Ngo, 2018) Các nghiên cứu cho thấy, Việt Nam có sự khác biệt so với thế giới và các quốc gia trong khu vực về đặc điểm vốn xã hội (Hak, 2012; Inoguchi, 2017; Tarp, 2017), điều đó đặt ra những câu hỏi lớn về các khía cạnh ảnh hưởng của vốn xã hội đối với sinh kế cũng như trong tương quan với các loại hình vốn sinh kế khác trong bối cảnh Việt Nam sẽ có hình thái ra sao Không chỉ vậy, việc

xác định này còn có vai trò quan trọng trong việc hình thành và thúc đẩy các chính sách đối với hộ gia đình Việt Nam nói chung và hộ gia đình ở nông thôn nói riêng Như vậy, cả trong khía cạnh nghiên cứu lẫn thực tiễn, các khía cạnh khác nhau của vốn xã hội đã làm rõ một phần vai trò trong sinh kế nói chung và chiến lược sinh

kế nói riêng của hộ gia đình Các kết quả nghiên cứu cũng gợi ý về vai trò của vốn

xã hội không chỉ đối với chiến lược sinh kế mà còn trong tiếp cận, tương tác với các nguồn vốn sinh kế khác Trong một bối cảnh chuyển biến nhanh và yêu cầu thúc đẩy sinh kế nông hộ, việc xác định các ảnh hưởng tích cực, tiêu cực của vốn xã hội trong sinh kế cũng như mối liên hệ - tương tác giữa vốn xã hội với các loại hình vốn sinh

kế khác là nền tảng quan trọng trong việc định hình chính sách Những điều này đặt

ra vấn đề trong các nghiên cứu không chỉ về lý thuyết mà còn là các bằng chứng thực nghiệm về ảnh hưởng của vốn xã hội trong sinh kế nói chung và các chiến lược sinh

kế nói riêng của hộ, cũng như những mối liên hệ - tương tác giữa các loại hình vốn sinh kế trong nghiên cứu về sinh kế của hộ Đồng thời, vai trò của vốn xã hội là một hàm ý quan trọng trong việc đưa ra các chính sách tác động đến sinh kế nói chung và chiến lược sinh sinh kế nói riêng của hộ gia đình nhằm đáp ứng các mục tiêu phát triển bền vững Từ đó, các chính sách hữu hiệu và hợp lý đối với nông nghiệp, nông dân và nông thôn có thể được xác lập dựa trên các bằng chứng khoa học cả về lý thuyết và thực nghiệm kiểm chứng tại Việt Nam

Vậy vốn xã hội đang đóng vai trò như thế nào trong chiến lược sinh kế của hộ gia đình ở vùng nông thôn Việt Nam? và làm thế nào để phát huy khía cạnh tích cực, hạn chế các mặt tiêu cực của vốn xã hội đối với hoạt động sinh kế của các hộ vùng nông thôn Việt Nam? Do đó cần có một nghiên cứu có hệ thống về cả lý thuyết và kiểm chứng thực nghiệm, và đây là lý do mà nghiên cứu sinh (NCS) đề xuất thực hiện luận án: “Vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của các hộ gia đình nông thôn Việt Nam.”

2 M ục tiêu và câu hỏi nghiên cứu

2.1 M ục tiêu nghiên cứu

Mục tiêu tổng quát

Luận án nghiên cứu nhằm xây dựng và kiểm nghiệm thực chứng vai trò của vốn

xã hội đối với chiến lược sinh kế của hộ gia đình ở các vùng nông thôn Việt Nam Từ

đó, luận án đưa ra các hàm ý chính sách nhằm phát huy vai trò của vốn xã hội đối với hoạt động sinh kế của hộ gia đình nông thôn Việt Nam

Mục tiêu cụ thế

1 Xác định các chiến lược sinh kế đặc trưng của hộ nông thôn Việt Nam

2 Đo lường và xác định các đặc trưng vốn xã hội dưới tiếp cận sinh kế của hộ nông thôn Việt Nam

3 Lượng hóa vai trò của vốn xã hội cả trực tiếp và gián tiếp đối với chiến lược sinh kế của hộ nông thôn Việt Nam

4 Các hàm ý chính sách khả thi trong thúc đẩy vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của nông hộ tại Việt Nam

2.2 Câu h ỏi nghiên cứu

Trong luận án này, để giải quyết các mục tiêu nghiên cứu trên, NCS hướng đến việc tìm câu trả lời cho các câu hỏi sau:

1 Thứ nhất, các đặc trưng trong chiến lược sinh kế của hộ nông thôn ở Việt Nam qua thời gian như thế nào?

2 Thứ hai, các đặc trưng trong vốn xã hội của hộ nông thôn ở Việt Nam qua thời gian như thế nào?

3 Thứ ba, vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của hộ gia đình nông thôn Việt Nam như thế nào? Được thể hiện qua các kênh tác động trực tiếp -gián tiếp nào?

4 Thứ tư, các chính sách nào là khả thi để thúc đẩy vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của nông hộ tại Việt Nam?

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu chính của luận án này là vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của hộ các vùng nông thôn (nông hộ) Việt Nam Bên cạnh đó, luận án

cũng đi sâu vào các đối tượng nghiên cứu có liên quan là vốn xã hội và chiến lược sinh kế của nông hộ Việt Nam

3.2 Ph ạm vi nghiên cứu

Không gian nghiên cứu: luận án thực hiện nghiên cứu với không gian nghiên cứu

là các hộ vùng nông thôn Việt Nam Trong đó, nội dung của luận án hướng đến phân tích tính đại diện của không gian nghiên cứu tại Việt Nam, ngoài ra việc phân tích các đặc điểm theo vùng – miền cũng được đề cập trong luận án

Thời gian nghiên cứu: Thời gian nghiên cứu trong luận án được giới hạn từ năm

2008 đến 2020, đồng thời luận án cũng đưa ra các khuyến nghị hướng đến những năm 2030

Nội dung nghiên cứu: Luận án tập trung vào vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế nông hộ Việt Nam

4 Phương pháp nghiên cứu

Trong luận án này, tác giả dự kiến thực hiện nghiên cứu bằng phương pháp hỗn hợp Dựa trên Creswell (2013), tác giả thực hiện nghiên cứu hỗn hợp theo trình

tự giải thích Trong đó, tác giả thực hiện nghiên cứu định lượng là chủ yếu kết hợp với nghiên cứu định tính để đối chiếu, xác nhận và giải thích các vấn đề từ nghiên cứu định lượng

5 Đóng góp khoa học của luận án

Về mặt lý thuyết: dựa trên các bằng chứng thực nghiệm, luận án đóng góp các

bằng chứng về các vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của nông hộ ở phạm vi nghiên cứu nông thôn Việt Nam Thêm vào đó, một trong những điểm nhấn quan trọng của luận án là việc kiểm chứng các giả thuyết liên quan đến mối quan hệ của vốn xã hội và các loại hình vốn sinh kế khác trong ảnh hưởng đến chiến lược sinh

kế của nông hộ Điều này kỳ vọng sẽ làm giàu thêm các trụ cột lý thuyết của vốn xã hội cụ thể trong ứng dụng vào các mô hình sinh kế, đặc biệt ở các không gian nghiên cứu như Việt Nam

Về mặt thực tiễn: dựa trên các dữ liệu và các mô hình phân tích trong luận án

Tác giả kỳ vọng luận án sẽ đóng góp vào thực tiễn các điểm sau đây:

(i) Xác định các chiến lược sinh kế phổ biến và sự thay đổi trong chiến lược

sinh kế của hộ nông thôn tại Việt Nam Qua đó, luận án không chỉ giúp hiểu rõ các đặc trưng sinh kế của hộ mà còn hướng đến các chính sách về sinh kế phù hợp với đặc điểm chiến lược sinh kế của các nhóm hộ

(ii) Đo lường vốn xã hội và những biến động trong vốn xã hội cấp độ hộ nông

thôn Việt Nam Luận án kỳ vọng làm rõ các đặc điểm trong vốn xã hội cấp

độ hộ ở khu vực nông thôn Việt Nam dưới góc nhìn sinh kế và liên ngành

Từ đó, luận án đóng góp vào hệ thống các nghiên cứu liên ngành trong lĩnh vực này

(iii) Xác định tác động của vốn xã hội đến chiến lược sinh kế của hộ nông thôn

Việt Nam Việc làm rõ mối quan hệ này không chỉ đóng góp vào các giá trị học thuật về vai trò của vốn xã hội trong sinh kế của hộ mà còn làm rõ các cơ sở khoa học khi đưa ra các chính sách về nông nghiệp- nông dân và nông thôn Từ đó, luận án kỳ vọng đóng góp các gợi ý và hàm ý chính sách phù hợp đối với các chính sách nông nghiệp- nông dân- nông thôn tại Việt Nam

6 B ố cục của luận án

Ngoài phần mở đầu và kết luận, nội dung chính của luận án bao gồm 6 chương:

Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu về vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của nông hộ

Chương 1, luận án tập trung lược khảo các nghiên cứu đi trước có liên quan đến luận án trên thế giới và Việt Nam, từ đó tìm ra các điểm hạn chế và khe hở trong nghiên cứu mà luận án sẽ tập trung thực hiện

Chương 2: Cơ sở lý thuyết về vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của nông hộ Việt Nam

Chương 2, luận án tập trung điểm lại các lý thuyết về vốn xã hội và sinh kế của

hộ, làm rõ sự phát triển về mặt lý thuyết cũng như những điểm còn hạn chế của lý

thuyết đặc biệt khi xem xét hộ gia đình ở vùng nông thôn Từ đó, luận án xây dựng

mô hình nghiên cứu trên khía cạnh lý thuyết

Chương 3: Phương pháp nghiên cứu

Chương 3, luận án tập trung vào các quy trình nghiên cứu và các phương pháp

p hân tích của luận án, đồng thời đưa ra các biến số cũng như giả thuyết nghiên cứu của luận án

Chương 4: Thực trạng chiến lược sinh kế và vốn xã hội của nông hộ Việt Nam

Chương 4, luận án tập trung khai thác, đưa ra những kết quả phân tích thực trạng chiến lược sinh kế và vốn xã hội của nông hộ Việt Nam

Chương 5: Phân tích vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của nông

hộ Việt Nam

Chương 5, luận án tập trung khai thác, đưa ra những kết quả nghiên cứu của luận

án, tập trung vào xác định vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của nông

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VỀ VỐN XÃ HỘI

Trong chương 1, luận án tập trung lược khảo các nghiên cứu đi trước có liên quan đến luận án trên thế giới và Việt Nam, từ đó tìm ra các điểm hạn chế và khe hở trong nghiên cứu mà luận án sẽ tập trung thực hiện

1.1 Tổng quan về các nghiên cứu về chiến lược sinh kế của nông hộ

Chiến lược sinh kế của hộ nói chung và nông hộ nói riêng là một chủ đề quan trọng trong chuỗi nghiên cứu về sinh kế hộ Nhiều khía cạnh được đặt ra trong các nghiên cứu về chiến lược sinh kế của hộ từ việc hộ có chiến lược sinh kế hay không đến các cách tiếp cận khác nhau trong xác định chiến lược sinh kế của hộ

Một hộ gia đình có chiến lược sinh kế hay không? Đây là một tranh luận giữa các nhà nghiên cứu về sinh kế Hơn thế nữa, nếu có thì khái niệm này có thể áp dụng cho toàn bộ các hộ gia đình hay chỉ có một phần các hộ gia đình Nghiên cứu của Alan Warde (1990, dẫn theo Wallace (2002)) đề xuất về khái niệm chiến lược đối với hộ gia đình có thể được xem xét dưới dạng chiến lược mạnh và yếu Wallace (2002) xác định chiến lược của hộ là một khái niệm chắc chắn và có thể được áp dụng cả ở khía cạnh chiến lược mạnh và chiến lược yếu

Các nghiên cứu sinh kế nói chung và chiến lược sinh kế của nông hộ nói riêng, đặc biệt là các nghiên cứu thực nghiệm với dữ liệu, thường sử dụng các khái niệm chiến lược yếu trong khai thác các chiến lược sinh kế cụ thể Các nghiên cứu quan trọng đánh dấu mốc trong nghiên cứu về chiến lược sinh kế như Chambers (1995), Scoones (1998), DFID (1999), Ellis (2000) đã định hình các góc nhìn thực chứng về chiến lược sinh kế của hộ

Trong nghiên cứu của Chambers (1995) với tựa đề “Nghèo đói và sinh kế: thực tế của ai?” hướng đến việc khám với các góc nhìn tổng quát và chuẩn hóa về nghèo

đói Chambers đã xác định mục tiêu sinh kế là điều được đồng thuận bởi cả những người nghèo và các chuyên gia nghiên cứu Đồng thời, Chambers xác định “các chiến lược sinh kế của hộ gia đình thường gắn liền với các thành viên trong các hoạt động

đa dạng và các nguồn lực hỗ trợ ở các thời điểm khác nhau trong năm”1 Như thế, chiến lược sinh kế của hộ gia đình được chỉ ra là các hoạt động đa dạng của các thành viên trong gia đình với các nguồn lực hỗ trợ ở các thời điểm khác nhau trong năm Các chiến lược sinh kế theo Chambers bao gồm ít nhất 22 chiến lược khác nhau (và các chiến lược khác không được liệt kê định danh) với hoạt động đa dạng hóa và phức tạp hóa các chiến lược của họ nhằm hướng đến việc gia tăng thu nhập, giảm các biến động và cải thiện chất lượng cuộc sống của họ Có thể nói, trong nghiên cứu này, Chambers thảo luận đến chiến lược sinh kế như là một trung tâm trong tiếp cận thảo luận về nghèo đói và sinh kế bền vững của hộ

Trong nghiên cứu của Scoones (1998) “Các sinh kế nông thôn bền vững: khung phân tích”, trong nghiên cứu này Scoones tập trung vào 3 câu hỏi nghiên cứu quan trọng để xây dựng khung phân tích, trong đó xem xét vai trò của các chiến lược sinh

kế trong việc thiết lập hay cản trở việc đạt đến các sinh kế bền vững của các nhóm hộ khác nhau Dưới góc nhìn của Scoones (1998) thì các chiến lược sinh kế là kết nối giữa các quá trình phức tạp mang tính động và đầu ra sinh kế của hộ với 3 chiến lược sinh kế của nông hộ là: tập trung hay mở rộng các hoạt động nông nghiệp, đa dạng hóa sinh kế, di cư Scoones nhấn mạnh về việc hiểu rõ các kết nối giữa quá trình động trong chiến lược kinh kế và đầu ra là điểm cốt lõi của bất kỳ cuộc khám phá/tìm hiểu

về các sinh kế bền vững, trong đó các phân tích đòi hỏi phải “mở hộp” ba chiến lược sinh kế cốt lõi để phân biệt các tính động và các đầu ra sinh kế của hộ

Trên quan điểm của DFID (1999) trong “Các bản hướng dẫn về các sinh kế bền vững” thì các chiến lược sinh kế một trong các thành phần thiết yếu được sử dụng để

chỉ cho các hoạt động của các người dân thực hiện nhằm đạt được các mục tiêu sinh

kế của họ Quan điểm của DFID cũng cho rằng việc sử dụng các cụm từ về “chiến lược đáp ứng” (adaptive strategies) với ý nghĩa của “chiến lược sinh kế” là không chính xác Chiến lược đáp ứng và chiến lược đối phó (coping strategies) được sử dụng trong các thời điểm khủng hoảng, còn thuật ngữ chiến lược sinh kế bao hàm định nghĩa về một chuỗi và kết hợp các hoạt động cũng như lựa chọn của người dân

1 Nguyên văn: “Household livelihood strategies often involve different members in diverse activities and sources of support, at different times of the year”

(quyết định hay thực hiện) để đạt đến các mục tiêu sinh kế của họ Hơn thế nữa, Ellis (2000) còn khẳng định tầm quan trọng của chiến lược sinh kế như là kim chỉ nam trong định hướng các hoạt động tạo thu nhập của hộ mà còn ở việc lựa chọn các hoạt động kinh tế- xã hội – văn hóa khác nhau của hộ để kiến tạo các nghề nghiệp chính của hộ

Ellis (1998) thực hiện lược khảo hệ thống các nghiên cứu gắn liền với chiến lược sinh kế của nông hộ ở các nước đang phát triển Kết quả cho thấy, các nghiên cứu về chiến lược sinh kế khẳng định các hộ quan tâm trực tiếp đến những phương thức để sinh sống hơn là các kết quả ròng từ nguồn thu nhập nhận được Theo Paul Winters

và các cộng sự (2001) thì một chiến lược sinh kế là một quá trình lựa chọn các hoạt động và đầu tư tài sản để giữ và nâng cao sinh kế của hộ; nghĩa là chiến lược sinh kế gắn liền với mục tiêu sinh kế của hộ Quan điểm này tương tự với quan điểm của một

số nhà nghiên cứu sau này, và do đó việc nghiên cứu về chiến lược sinh kế thường tập trung vào một chiến lược sinh kế đặc biệt trong một bối cảnh cụ thể (Barrett và cộng sự, 2001; Carswell, 2002; Jansen và cộng sự, 2006; Kassie và cộng sự, 2017; Loison, 2016; Quisumbing và cộng sự, 2014)

Không chỉ xác định chiến lược sinh kế trong trạng thái tĩnh, các nghiên cứu gần đây tiếp tục đi vào sự biến động hay chuyển đổi trong chiến lược sinh kế của hộ Tính động của chiến lược sinh kế được khám phá qua sự thay đổi của chiến lược sinh kế

hộ qua thời gian hay sự thay đổi trong chiến lược sinh kế của hộ qua các sự kiện/ cú sốc hay sự thay đổi trong trạng thái chiến lược sinh kế của hộ

Một trong những nghiên cứu quan trọng trong dòng nghiên cứu này là nghiên cứu

Van den Berg (2010) trong nghiên cứu “Các chiến lược thu nhập hộ gia đình và các thảm họa tự nhiên: Các sinh kế động ở nông thôn Nicaragua”, tác giả tập trung vào

tác động của cơn bão Mitch lên biến động trong sinh kế của các hộ nông thôn ở Nicaragua Kết quả của Van den Berg cho thấy một tỷ lệ lớn các hộ dân có sự biến chuyển trong chiến lược sinh kế của họ theo thời gian (van den Berg, 2010) Điều này tương tự với nghiên cứu về chiến lược sinh kế và các bước chuyển trong chiến lược sinh kế của hộ tại các vùng nông thôn Trung Quốc của J.Zhang và cộng sự (2019), các tác giả đã xác định các tài sản về nguồn vốn nhân lực cùng các phương

tiện giao thông trở thành các nhân tố quan trọng nhất thúc đẩy việc lựa chọn các chiến lược sinh kế tốt hơn, bên cạnh đó, các nguồn lực về đất đai cũng là yếu tố quan trọng thúc đẩy các gia đình chuyển sang các chiến lược sinh kế tốt hơn (Zhang và cộng sự, 2019) Đây cũng là dòng nghiên cứu về chiến lược sinh kế được chú ý gần đây, các nghiên cứu không chỉ xem xét sự biến động của chiến lược sinh kế hộ mà còn xem xét sự biến động này ở các bối cảnh khác nhau, không gian khác nhau và dưới các áp lực khác nhau ( Liu & Liu, 2016; Jiao, Pouliot, & Walelign, 2017; Yobe, Mudhara,

& Mafongoya, 2019)

Trong nghiên cứu về chiến lược sinh kế, dù tiếp cận và phân tích ở khía cạnh tĩnh hay động thì một trong các thách thức lớn nhất mà các nghiên cứu đối mặt là cách thức xác định chiến lược sinh kế của hộ Sư khác biệt trong định lượng chiến lược sinh kế có thể tóm tắt 3 cách tiếp cận chủ yếu để xác định chiến lược sinh kế của hộ: tiếp cận từ tài sản sinh kế, tiếp cận từ hoạt động/đầu ra sinh kế và hỗn hợp

Về tiếp cận xác định tài sản sinh kế, Ellis (2000) nhấn mạnh chiến lược sinh kế là các lựa chọn được xác định bởi các nguồn lực tài sản của hộ (đất, đầu vào, giáo dục, ) được điều chỉnh bởi bối cảnh sinh kế mà hộ đang sống Gần với quan điểm của Ellis (2000), quan điểm của Paul Winters, Corral, & Gordillo (2001) là các chiến sinh kế được xây dựng/hình thành từ các nguồn tài sản của hộ, các thúc đẩy tự nhiên, các nhân tố kinh tế xã hội và các yếu tố thể chế Jansen và các cộng sự (2006) xác định chiến lược sinh kế của hộ là một tập bao gồm các biến số tài sản của hộ được sử dụng

để theo đuổi các mục tiêu sinh kế của hộ, trong đó các tác giả sử dụng các tài sản về lao động và đất để xác định các chiến lược sinh kế của hộ Dựa trên kết quả từ Jansen

và cộng sự (2006), van den Berg (2010) với các tiếp cận chi tiết hơn và bằng các kỹ thuật phân nhóm định lượng để xác định nhóm chiến lược sinh kế của hộ Dù vậy, việc đưa vào các loại loại tài sản sinh kế nào để xác định chiến lược sinh kế của hộ lại là vấn đề tranh luận Jansen và cộng sự (2006) cũng như của van den Berg (2010) giới hạn trong tài sản nguồn lực lao động và đất để xác định chiến lược sinh kế của

hộ Nhưng như vậy vẫn là chưa đủ vì còn các tài sản khác của hộ như vốn tự nhiên, vốn tài chính và vốn xã hội Bên cạnh đó, vì chỉ sử dụng các chỉ báo về tài sản nên

các tiếp cận này thiếu sót/bỏ quên các thông tin về lao động trong việc phân bổ cho các hoạt động sinh kế khác nhau của hộ (Walelign và cộng sự, 2017)

Về tiếp cận xác định dựa trên hoạt động/đầu ra sinh kế thường dựa trên các chỉ báo đầu ra sinh kế dựa trên hoạt động hay thu nhập sinh kế Trong nghiên cứu về

“Các chiến lược sinh kế ở vùng cao nguyên nông thôn Kenyan”, Brown và các cộng

sự (2006) nhận định rằng “chiến lược sinh kế” vẫn là một cụm từ khó nắm bắt đầy đủ

và việc xác định chiến lược sinh kế chủ yếu thông qua các phương thức định lượng nhưng vẫn chưa tiếp cận đầy đủ các nội hàm được đưa ra trên khía cạnh định tính Brown và các cộng sự (2006) đã tiếp cận phân tích chiến lược sinh kế dựa trên phân tích phân cụm dựa trên kết quả đầu ra sinh kế của hộ, từ đó định hình 5 chiến lược sinh kế của nông hộ tại Kenyan, thông qua đó xác định các yếu tố ảnh hưởng đến việc

theo đuổi các chiến lược sinh kế của nông hộ Từ nghiên cứu “Định lượng hóa các chiến lược sinh kế nông thôn ở các nước đang phát triển sử dụng tiếp cận lựa chọn hoạt động”, Nielsen và cộng sự (2013) xem xét chiến lược sinh kế của hộ thông qua

việc xem xét kết quả thu nhập của hộ, các tác giả dựa trên kết quả nghiên cứu của Ellis (2000) để xác định chiến lược sinh kế là sự phối hợp các hoạt động tạo ra thu nhập mà hộ gia đình theo đuổi để giữ và nâng cao sinh kế của hộ với giả định các hộ gia đình theo đuổi việc đạt được mức thu nhập tối đa Điều này tương tự như các nghiên cứu gần đây khi tập trung vào các xác định chiến lược sinh kế của hộ thường xác định chiến lược sinh kế của hộ với nội hàm là các chiến lược yếu với các nội dung

từ việc xác định chiến lược sinh kế của Ellis (2000) Các nghiên cứu đều dựa trên nội hàm chiến lược yếu để xác định chiến lược sinh kế dựa trên các thông tin thu được từ các hoạt động sinh kế hay kết quả hoạt động sinh kế (Amevenku và cộng sự, 2019; Nielsen và cộng sự, 2013; Núi và cộng sự, 2016; Yang và cộng sự, 2018; Zhang và cộng sự, 2019)

Tiếp cận hỗn hợp là tiếp cận từ nhiều chỉ báo thu nhập và tài sản mới đây được kết hợp nhằm xác định chiến lược sinh kế của hộ Tiếp cận này được Walelign và một

số nhà nghiên cứu ứng dụng trong việc xác định các chiến lược sinh kế của hộ trong các công bố mới đây (Jiao và cộng sự, 2017; Walelign và cộng sự, 2017; Zhang và cộng sự, 2019) Dù vậy, hướng tiếp cận này lại gặp vấn đề trong phân tách giữa các

yếu tố tác động và thành tố cấu thành nên chiến lược sinh kế của hộ, do đó, việc xác định chiến lược sinh kế theo tiếp cận này không mang tính thuần là chiến lược sinh

kế của hộ

Nhìn chung, các nghiên cứu về sinh kế gắn vai trò của các chiến lược sinh kế trong việc đạt được mục tiêu sinh kế của các hộ gia đình, đặc biệt là trong bối cảnh bất định và nghèo đói Từ Chambers (1995) cho rằng các chiến lược sinh kế của hộ gia đình là trung tâm trong hoạt động sinh kế của hộ, đến Scoones (1998) định hướng vai trò của chiến lược sinh kế trong khung phân tích về sinh kế của hộ gia đình, DFID (1999) xác định chiến lược sinh kế đóng vai trò trung tâm trong việc đạt đến các mục tiêu sinh kế của hộ Từ khái niệm, quan điểm chung về chiến lược sinh kế, tiếp cận xác định chiến lược sinh kế của hộ đi từ tiếp cận là các hoạt động sinh kế, đến các nguồn thu nhập, hay tài sản sinh kế của hộ trên cả 2 tiếp cận đo lường định tính và định lượng

1.2 T ổng quan về vốn xã hội trong hoạt động sinh kế của hộ

1.2.1 T ổng quan về vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế của hộ

Vai trò của vốn xã hội trong các nghiên cứu về sinh kế được bắt đầu rõ ràng trong các nghiên cứu tập trung vào sinh kế của hộ gia đình, tiêu biểu là Chambers (1995), Narayan & Pritchett (1997), Ellis (1998) Trong đó, những nhà nghiên cứu tiên phong khi xem xét sinh kế và chiến lược sinh kế của nông hộ đã phát hiện các đặc trưng trong các khía cạnh của vốn xã hội gắn liền với các hoạt động sinh kế của hộ

Trong nghiên cứu của Chambers (1995) với tựa đề “Nghèo đói và sinh kế: thực tế của ai?” trong việc xác định chiến lược sinh kế là trung tâm trong định hướng thúc

đẩy cải thiện sinh kế đã đưa ra góc nhìn về vai trò của vốn xã hội Theo đó, Chambers chỉ ra ảnh hưởng của các nguồn lực hỗ trợ ở các thời điểm khác nhau trong năm Đồng thời, Chambers còn cho rằng, các hộ dù ở chung làng nhưng khác biệt về các nhóm xã hội có thể có các chiến lược hoàn toàn khác nhau Điều này định hình các chiến lược sinh kế hướng đến kết quả đa dạng hóa và phức tạp hóa các chiến lược, giúp cải thiện thu nhập, giảm các biến động và cải thiện chất lượng cuộc sống của họ

Như thế, Chambers đã khẳng định tầm quan trọng của vốn xã hội đến chiến lược sinh

kế trong thảo luận về nghèo đói và sinh kế bền vững của hộ

Narayan & Pritchett (1997) trong nghiên cứu về “Các đồng xu và tính chất xã hội:

thu nhập của hộ gia đình và vốn xã hội tại nông thôn Tanzania” đã mô hình hóa sự

ảnh hưởng của vốn xã hội đối với phúc lợi hộ gia đình ở Tanazia Các tác giả đã tìm thấy bằng chứng thực nghiệm cho thấy vai trò của vốn xã hội còn lớn hơn tác động của giáo dục và các tài sản hữu hình của hộ Trong đó, các tác giả nhấn mạnh đến vai trò của vốn xã hội trong thúc đẩy sinh kế của hộ mà các nghiên cứu trước thường bỏ qua Theo đó, các hộ có vốn xã hội càng cao thì hoạt động sinh kế, sản xuất nông nghiệp càng sáng tạo hơn, vốn xã hội đóng góp vào sinh kế của hộ gia đình thông qua chức năng kiến tạo nguồn lực theo hàm ý “vốn” tương tự ảnh hưởng của vốn vật chất

và vốn con người Theo Narayan và Pritchett (1997) thì các kênh tác động của vốn

xã hội đến sinh kế của hộ thông qua việc tiếp cận các dịch vụ công tốt hơn, học hỏi

và thực hành sản xuất nông nghiệp tốt hơn, đồng thời thông qua vốn xã hội càng cao, các hộ có thể tham gia vào các hoạt động cộng đồng và tiếp cận các nguồn tín dụng cho việc cải thiện hoạt động nông nghiệp Trong đó, các tổ chức liên kết, hiệp hội ở địa phương đóng vai trò là trung tâm ở các đơn vị làng bản với 3 trụ cột chính là: chia

sẻ thông tin, giảm các tâm lý cơ hội và nền tảng của việc đưa ra các quyết định đồng thuận (Collier, 1998)

Trong nghiên cứu “Các chiến lược sinh kế và sự đa dạng hóa sinh kế nông thôn”, Ellis (1998) thực hiện lược khảo hệ thống các nghiên cứu cho thấy, các mối quan hệ kết nối xã hội và gia đình đóng vai trò quan trọng đối với chiến lược sinh kế của hộ Bên cạnh đó, việc đầu tư vào mạng lưới xã hội của hộ có thể giúp tạo ra “lợi thế so sánh” cho hộ trong góc nhìn về chiến lược về các nguồn thu nhập trong tương lai xa hơn của hộ Bên cạnh đó, nghiên cứu Ellis (1998) cũng chỉ ra các bằng chứng cho thấy các mạng lưới, nhóm xã hội là mạng lưới hỗ trợ xã hội quan trọng với hộ trong các trạng thái tổn thương sinh kế, đồng thời là nguồn tiếp cận thông tin quan trọng đến hoạt động sinh kế của hộ

Một số dòng nghiên cứu đi theo hướng đo lường độ nhạy trong sinh kế của hộ gia đình (Fang và cộng sự, 2014b; Xu và cộng sự, 2015), các kết quả đã cho thấy độ nhạy

của các chiến lược sinh kế dưới tác động của các yếu tố vốn sinh kế của hộ và các yếu tố đặc trưng vùng của hộ Trong đó, các nghiên cứu này cho rằng, vốn xã hội cùng với vốn tài chính đóng vai trò là chất xúc tác đối với các thay đổi, phản ứng trong các chiến lược của hộ, đồng thời các tác động của các loại vốn sinh kế còn phụ thuộc vào vùng hay cộng đồng hoặc khu vực địa lý hay đặc tính địa lý mà hộ sinh sống (Fang và cộng sự, 2014b; Xu và cộng sự, 2015)

Nghiên cứu về “Mạng lưới xã hội gần và xa: Vai trò của vốn xã hội cụm và cầu nối đối với các loại tài sản của hộ nghèo nông thôn” của Mogues (2019) khi nghiên

cứu về tác động của các hình thái trong vốn xã hội dưới tiếp cận mạng lưới khi hộ gặp các cú sốc hay rủi ro trong tài sản của hộ (tài sản gia súc) Từ dữ liệu bảng với

400 hộ được nghiên cứu qua 7 thời kỳ, tác giả nhấn mạnh về vai trò của vốn xã hội của hộ trong việc bảo vệ các nguồn tài sản gia súc nhưng vốn xã hội bắt cầu lại không phải là thành tố đóng vai trò giảm nhẹ trong các tác động đối với các cú sốc hay rủi

ro mà hộ đối diện (Mogues, 2019)

Trong lựa chọn sinh kế, đặc biệt là sinh kế của các hộ nông dân, bằng việc lược

khảo các nghiên cứu và thảo luận mở rộng, nghiên cứu “Các loại vốn và năng lực: Một khung phân tích nông dân, sinh kế nông thôn và đói nghèo” của Bebbington

(1999) xác định 5 loại vốn: tự nhiên, con người, văn hoá, xã hội, sản xuất không chỉ ảnh hưởng đến sinh kế của hộ mà còn có sự tương tác với nhau Trong đó, Bebbington nhấn mạnh tầm quan trọng của vốn xã hội dù rằng mức độ thông hiểu về loại vốn này

là khó khăn hơn các loại vốn khác do mức độ kém hữu hình của nó, dù vậy, với các minh chứng từ các nghiên cứu trước, Bebbington nhấn mạnh đến sự mở rộng khả năng tiếp cận các loại hình vốn khác của hộ Hơn thế nữa, tác giả còn nhấn mạnh vốn

xã hội là loại vốn quan trọng nhất đối với các nông hộ khu vực nông thôn cần nhất

để xây dựng sinh kế bền vững Nhìn chung, mối quan hệ trong vốn xã hội càng có kết nối mạng thì mức độ bền vững trong sinh kế của hộ càng cao, ngay cả khi hộ đối diện với các khó khăn trong các nguồn vốn sinh kế khác Nói cách khác, hộ có được chiến lược đáp ứng với các điều kiện về môi trường sống không chỉ dựa trên việc lựa chọn/điều chỉnh sinh kế mà còn đến từ các hỗ trợ, trợ giúp thông qua các mối quan

hệ xã hội cũng như các tổ chức liên quan (Marschke và cộng sự, 2006; Minamoto, 2010)

Trong nghiên cứu “Các tài sản, hoạt động và tạo lập thu nhập ở vùng nông thôn Mexico: nhân tố hóa trong vốn xã hội và vốn công cộng”, Winters và cộng sự (2002)

khi thực hiện nghiên cứu thực nghiệm ở Mexico phát hiện ra rằng vốn xã hội thông qua các mối quan hệ xã hội có ảnh hưởng lớn đến khả năng tham gia vào các hoạt động phi nông nghiệp của hộ Đây là một trong những nghiên cứu mở đầu cho dòng nghiên cứu về lựa chọn hoạt động sinh kế phi nông hay đa dạng hoá trong hoạt động sinh kế tại các khu vực nông thôn, nông dân

Bên cạnh dòng nghiên cứu về ảnh hưởng của vốn xã hội đến chiến lược sinh kế phi nông nghiệp, chiến lược sinh kế dựa trên hoạt động di cư của các hộ vùng nông thôn cũng trở thành một chủ đề nghiên cứu quan trọng Các nghiên cứu cho thấy, những người di cư kiến tạo nên mối liên kết hình thành sự chia sẻ thông tin có tác động mạnh đến những người dự định hay là những người di cư tiềm năng Những người di cư tiềm năng có thể tiếp cận được các nguồn lực hỗ trợ về thông tin, chi phí, công việc từ người thân, họ hàng, bạn bè (Massey & Espinosa, 1997; Massey & Zenteno, 1999) Thông qua những sự hỗ trợ này, những người di cư tiềm năng giảm thiểu được rủi ro, chi phí di cư cũng như tương lai bất định khi quyết định di cư

Trong nghiên cứu “Vốn xã hội và di cư quốc tế: Một kiểm nghiệm sử dụng thông tin

về mạng lưới gia đình” của Palloni và cộng sự (2001) khi thực hiện nghiên cứu về

vấn đề di cư và vốn xã hội tại Mexico cho thấy một tỷ lệ cao di cư trong gia đình hay cộng đồng xuất phát từ tác động của vốn xã hội, các tác giả cho rằng điều này còn chịu ảnh hưởng mạnh từ yếu tố di cư của người thân, họ hàng đã đi trước đó (Palloni

và cộng sự, 2001)

So với dòng nghiên cứu về sự lựa chọn một chiến lược sinh kế đặc biệt, các nhà kinh tế khác lại quan tâm đến sự dịch chuyển trong chiến lược sinh kế hay là độ nhạy trong chiến lược sinh kế của nông hộ Theo đó, nghiên cứu của Alemu tại vùng nông thôn Nam Phi cho thấy, các hộ có mức độ vốn xã hội cao có thể dịch chuyển các chiến lược sinh kế dễ dàng hơn và hướng đến mức thu nhập cao hơn (Alemu, 2012) Fang và các cộng sự trong một nghiên cứu về các chiến lược nông nghiệp và phi nông

của các nông hộ tại một lưu vực sông ở Trung Quốc cho thấy, vốn xã hội cùng với vốn tài chính đóng vai trò trung gian, là môi trường kết nối và thúc đẩy các hoạt động sinh kế phi nông nghiệp tựa như một chất dung môi (Fang và cộng sự, 2014a) Các nghiên cứu khác, tại các vùng khác nhau cũng cho thấy vốn xã hội không chỉ đóng một vai trò quan trọng trong quá trình dịch chuyển sinh kế mà còn giúp hộ đối

diện với các bối cảnh sinh kế khác nhau Nghiên cứu “Hành động tập thể trong hộ gia đình: các góc nhìn sâu từ quản lý nguồn tài nguyên tự nhiên”, Doss & Meinzen-

Dick (2015) nhận định rằng, các hộ gia đình giờ đây phải đối mặt với sự tổng gộp nhiều tác động, với các thành viên làm việc cùng nhau để thực hiện các chiến lược sinh kế và phân phối hàng hóa Từ đó, các tác giả xác định rằng thông qua vốn xã hội ngày càng cao được thể hiện qua các hoạt động hợp tác, tập thể giúp các hộ gia đình

có được sinh kế bền vững Alam, Alam, & Mushtaq (2016) khi thực hiện nghiên cứu

“Ảnh hưởng của tiếp cận thể chế và vốn xã hội lên quyết định ứng phó: bằng chứng thực nghiệm từ các hộ gia đình nông thôn dễ gặp rủi ro ở Bangladesh” về các chiến

lược đáp ứng sinh kế của các hộ dân ở Bangladesh đã cho thấy, các chiến lược đáp ứng sinh kế chịu sự giới hạn khi thiếu khả năng tiếp cận tín dụng và giới hạn thông tin Kết quả mô hình ước lượng cho thấy các chiến lược điều chỉnh sinh kế chịu tác động bởi vốn xã hội của hộ gia đình và việc tiếp cận đến các thể chế để có đủ nguồn lực đảm bảo sinh kế bền vững Nghiên cứu của Khatiwada và cộng sự tại Nepal cho thấy, việc là thành viên của một tổ chức mạng lưới giúp gia tăng khả năng tham gia vào chiến lược là nông nghiệp thương mại (Khatiwada và cộng sự, 2017)

Các nghiên cứu mới đây cho thấy, vốn xã hội có sự gắn kết mạnh hơn khi hộ đối diện với các bối cảnh sinh kế khác nhau và xác định khả năng chuyển đổi trong chiến

lược sinh kế của hộ Trong một nghiên cứu về “Các nhân tố tác động đến các chiến lược sinh kế của các hộ ngư nghiệp tại vùng châu thổ Volta, Ghana” của Amevenku

và các cộng sự (2019), các tác giả chỉ ra rằng, chiến lược sinh kế của hộ đóng vai trò quan trọng trong việc điều chỉnh hay đáp ứng với các thách thức phổ biến mà họ đối diện Trong đó, bằng mô hình định lượng, các tác giả cho thấy vai trò quan trọng của vốn xã hội trong việc lựa chọn sinh kế của các hộ ngư nghiệp tại vùng nghiên cứu (Amevenku và cộng sự, 2019)

Tổng hợp các nghiên cứu định lượng thực nghiệm ở các không gian nghiên cứu khác nhau lại không cho thấy sự thống nhất chắc chắn về ảnh hưởng của vốn xã hội đến lựa chọn chiến lược sinh kế của hộ Tổng hợp nghiên cứu định lượng trực tiếp về lựa chọn chiến lược sinh kế của hộ và bao hàm vốn xã hội trong mô hình, thống kê cho thấy có 88 mô hình định lượng từ 26 bài nghiên cứu liên quan trực tiếp (phụ lục 2) Trong đó, có 48 mô hình cho vốn xã hội (hay là một khía cạnh trong đo lường vốn

xã hội) là có tác động có ý nghĩa thống kê đến sự lựa chọn chiến lược sinh kế của hộ, ngược lại có đến 40 mô hình mà trong đó, vốn xã hội (hay thành phần đo lường vốn

xã hội) tác động không có ý nghĩa thống kê đến việc lựa chọn chiến lược sinh kế của

hộ Cụ thể hơn, có 19 bài nghiên cứu là cho thấy vốn xã hội có tác đến việc lựa chọn chiến lược sinh kế của hộ, điều này cho thấy ưu thế khẳng định tác động của ít nhất một khía cạnh trong vốn xã hội lên lựa chọn chiến lược sinh kế của hộ Dù vậy, vốn

xã hội trong 7 nghiên cứu khác lại cho thấy không đóng một vai trò hay ảnh hưởng đáng kể nào đến việc lựa chọn hay chuyển đổi chiến lược sinh kế Điều này có thể nhận thấy sự khác biệt lớn giữa các nghiên cứu về không gian nghiên cứu khác nhau, cách thức đo lường vốn xã hội là khác nhau và phương pháp xác định cũng có nhiều khác biệt

Điều này cho thấy vai trò của vốn xã hội trong chiến lược sinh kế được thể hiện khá rõ ràng và vững chắc khi tiếp cận lý giải trên khía cạnh lý thuyết dựa trên các mối quan hệ giữa vốn xã hội với các hoạt động sinh kế của hộ gia đình (DFID, 1999; Scoones, 1998), đặc biệt trong đối diện với các bối cảnh biến động và khốn khó của

hộ gia đình (Chambers, 1995) Trên khía cạnh kiểm nghiệm thực chứng cho thấy sự khác biệt trong các bằng chứng đánh giá vai trò của vốn xã hội trong các chiến lược sinh kế của hộ gia đình Một trong những nguyên nhân cơ bản cho những kết quả khác biệt trong kiểm nghiệm bằng chứng thực tế về vai trò của vốn xã hội trong các chiến lược sinh kế của hộ là sự khác biệt lớn trong lựa chọn chỉ báo (proxy) của vốn

xã hội ở các mô hình định lượng khác nhau Sự đa dạng các chỉ báo của vốn xã hội

và ảnh hưởng của nó đến các chiến lược sinh kế khác nhau cũng là các hàm ý quan trọng về vai trò khác nhau của các khía cạnh trong vốn xã hội đối với chiến lược sinh

kế của hộ

1.2.2 T ổng quan về vốn xã hội trong tương tác với các tài sản sinh kế của hộ

Trong nghiên cứu quan trọng “Vốn xã hội trong sự tạo lập vốn con người”

Coleman (2009) đã thiết lập các nền tảng lý thuyết về vốn xã hội gắn liền với vốn nhân lực đã gắn kết mối quan hệ tác động qua lại giữa vốn xã hội và vốn nhân lực, qua đó, ông minh chứng sự hình thành vốn nhân lực từ vốn xã hội (J S Coleman, 2009) Đây là một trong những mối quan hệ kết nối quan trọng hình thành vốn nhân lực từ các mối quan hệ xã hội hay vốn xã hội Grootaert (1999) trong nghiên cứu về vai trò vốn xã hội đối với phúc lợi và nghèo đói cấp độ hộ gia đình ở Indonesia cho thấy, với những hộ có mức độ vốn xã hội cao thì mức chi tiêu bình quân đầu người

và tài sản đều cao hơn, hơn thế nữa, những hộ này có có tiết kiệm cao hơn và khả năng tiếp cận tín dụng dễ dàng hơn Trong bài nghiên cứu này, tác giả thực hiện đo lường vốn xã hội dưới 6 khía cạnh: (1) số thành viên trong tổ chức bất kỳ, (2) sự khác biệt bên trong, (3) tham gia các hoạt động ra quyết định, (4) phí thành viên, (5) tham gia các cuộc gặp gỡ, (6) xu hướng của cộng đồng

Fafchamps và Gubert trong hai nghiên cứu về “Hình thái của mạng lưới chia sẻ

rủi ro” và “Chia sẻ rủi ro và cấu trúc mạng lưới” đã phát hiện ra rằng những thông

tin rủi ro thường được chia sẻ trong các mạng lưới và những mạng lưới này thường liên quan chủ yếu về mặt huyết thống, trong khi đó, các mối liên hệ về kinh tế lại không có tác động đến việc chia sẻ thông tin này một cách có ý nghĩa thống kê (Fafchamps & Gubert, 2007a, 2007b) Khi nghiên cứu tình huống ở Sri Lanka, Morrison đã xác định các chiến lược tìm đến các nguồn thu nhập bên trong và bên ngoài để đáp ứng cho nhu cầu của hộ (Morrison, 1980) Trong đó các mối liên kết, kết nối chính trị mang lại nhiều lợi ích hơn và có điều kiện để thúc đẩy các hoạt động sinh kế của hộ Ngoài ra, việc các hộ có học thức hơn hay nhiều kinh nghiệm hơn và

có các kết nối các nguồn lực chính trị tốt hơn có thể khỏa lấp sự ít ỏi về diện tích đất đai trong làng

Arun và các cộng sự (2013) khi thực hiện nghiên cứu về các trải nghiệm qua các

cú sốc của các hộ gia đình ở Ấn Độ Các tác giả đã nhận thấy mối quan hệ giữa vốn

xã hội không chỉ có tác động trực tiếp lên sinh kế của hộ mà còn có mối quan hệ tương tác với vốn vật chất Mối quan hệ tương tác giữa vốn xã hội và vốn vật chất có

tác động có ý nghĩa thống kê lên mức xác suất ảnh hưởng của các cú sốc Nói cách khác, tương tác của vốn xã hội và vốn vật chất giúp giảm đáng kể các ảnh hưởng tiêu cực lên sinh kế của hộ

Trong nghiên cứu “Bất bình đẳng giới và năng lực ứng phó: vai trò của vốn xã hội trong tác động của biến đổi khí hậu ở Việt Nam”, Phan và các cộng sự (2019) đã phân

tích và đưa ra khung tương tác giữa vốn xã hội và 4 loại vốn khác của hộ khi hướng đến việc xác định kênh tác động đến sinh kế của hộ gia đình (Phan và cộng sự, 2019) Nhóm tác giả sử dụng khung phân tích dựa trên việc điều chỉnh khung phân tích sinh

kế đi trước trong nghiên cứu của mình Tương tác của vốn xã hội đến 4 loại vốn khác được thông qua 3 hình thái của vốn xã hội: niềm tin, quy chuẩn và mạng lưới Trong tương tác giữa vốn xã hội với vốn nhân lực, các mạng lưới xã hội đóng vai trò tăng cường hiểu biết thông qua việc chia sẻ kiến thức Tương tác giữa vốn xã hội và vốn tài chính thông qua sự tin cậy và sự tương hỗ có thể giúp giảm chi phí lao động cũng như tăng mức độ thu nhập và tiết kiệm Đồng thời vốn xã hội có thể giúp giảm vấn

đề “người ăn theo” đối với các hàng hóa công và tăng cường hiệu quả quản trị các nguồn tài nguyên chung (vốn tại nhiên) cũng như đảm bảo các hệ thống hạ tầng chung (vốn vật chất – vật lý) cũng như giúp cá nhân và các cộng đồng bảo vệ các nguồn lực Đồng thời vốn nhân lực còn có tác động lên vốn xã hội, việc một ai đó có kiến thức

và kinh nghiệm lớn (vốn nhân lực cao) thì họ có được sự tôn trọng cao và có tiếng nói lớn trong xã hội (vốn xã hội cao)

Hình 1.1: Khung phân tích của Phan và cộng sự

Vốn xã hội

Vốn nhân

Sinh kế bền vững

Nguồn: Phan và cộng sự (2019) Nhiều nghiên cứu khác cũng cho thấy các khía cạnh trong vốn xã hội có thể tăng cường vốn sinh kế đi kèm với gia tăng khả năng phục hồi sinh kế của hộ, vốn xã hội được minh chứng có đặc tính cải thiện khả năng tiếp cận các nguồn vốn sinh kế khác thông qua các mối quan hệ kết nối và hỗ trợ lẫn nhau Từ đó, nguồn vốn xã hội của hộ có vai trò đặc biệt trong đối với các hộ ở các bối cảnh khó khăn trong tiếp cận các nhóm sinh kế khác (Quandt, 2018; Villalonga-Olives và cộng sự, 2016) Hơn thế nữa, một số nghiên cứu khác cũng xác định trong các bối cảnh các nguồn vốn sinh kế hay tài nguyên cho hoạt động sinh kế bị thiếu hụt và ít có khả năng theo đuổi các chiến lược sinh kế mang lại sinh kế tốt thì vốn xã hội có thể bù đắp thông qua đặc điểm của khía cạnh vốn xã hội trong thúc đẩy các mối quan hệ gia đình để theo đuổi các chiến lược sinh kế phụ thuộc vào vốn xã hội (Khatiwada và cộng sự, 2017; Mat

và cộng sự, 2012)

Như vậy, trên khía cạnh tiếp cận mang tính lý thuyết của khung phân tích sinh

kế bền vững (DFID, 1999), tương tác giữa vốn xã hội và các loại hình vốn sinh kế khác trong chiến lược sinh kế của hộ Loan Thi Phan và các cộng sự đã phát triển và kiểm chứng mối quan hệ một chiều từ vốn xã hội đến các nguồn vốn sinh kế vật chất

và mối quan hệ 2 chiều với nguồn vốn con người Ngoài ra, các nghiên cứu thực nghiệm cũng chứng minh vai trò của vốn xã hội trong ảnh hưởng và tương tác với các khía cạnh vốn sinh kế khác của hộ gia đình

1.2.3 T ổng quan về đo lường vốn xã hội trong các nghiên cứu sinh kế hộ

Narayan & Pritchett (1997) trong nghiên cứu “Các đồng xu và tính chất xã hội:

thu nhập của hộ gia đình và vốn xã hội tại nông thôn Tanzania” đã xác định tầm quan

trọng trong việc đo lường vốn xã hội trong các tiếp cận sinh kế để lượng hóa vai trò

và tác động của vốn xã hội đến chiến lược sinh kế của hộ Narayan & Pritchett (1997) nhấn mạnh việc xem xét đo lường ở vốn xã hội thông qua các chỉ báo quan sát được hơn là một hàm nghĩa rộng và phức tạp trên khía cạnh lý thuyết của vốn xã hội

Trong một nghiên cứu tổng quát về vốn xã hội với tựa đề “Vốn xã hội: Các hàm

ý cho lý thuyết phát triển, nghiên cứu và chính sách”, Woolcock & Narayan (2000)

khảo lược sự phát triển trong các góc nhìn về vốn xã hội, trong đó, các tác giả đưa ra

3 nhóm đơn vị đo lường: vốn xã hội cá nhân/vi mô, vốn xã hội tổ chức-cộng đồng/cấp trung, vốn xã hội vĩ mô Hall (1999) tập trung vào các mạng lưới xã hội bao gồm cả chính thức và phi chính thưc, cùng với các luật lệ để tin cậy của cộng đồng nhằm liên kết các mạng lưới, nhóm Theo tác giả, việc đo lường vốn xã hội cũng nên quan tâm đến các chỉ báo về các tổ chức tự nguyện, các hình thức tham gia đóng góp tự nguyện,

từ thiện và các mối quan hệ phi chính thức liên quan đến láng giềng và bạn bè Việc

đo lường các nguồn lực của cá nhân và gia đình bao gồm: tình trạng kinh tế -xã hội, dân tộc, số người thân, số người di cư, trình độ của mẹ, kỳ vọng của mẹ về trình độ học vấn của con, mức độ giao tiếp của trẻ em với cha mẹ trong gia đình về các vấn

đề của cá nhân và chỉ báo về việc gia đình có đầy đủ bố mẹ hay không

Do tính động, tính phức tạp và liên ngành của vốn xã hội, do đó, các cố gắng trong

đo lường vốn xã hội ở bất kỳ cấp độ phân tích nào đều gặp các thách thức Không chỉ vậy, ở các cấp độ phân tích tập hợp các cá nhân, Portes & Landolt (2000) cho rằng vốn xã hội tổng hợp không thể đơn giản là một phép tính tổng các vốn xã hội cá nhân

Do vậy, Woolcock và Mill còn nhấn mạnh rằng việc đo lường vốn xã hội phải dựa trên cách tiếp cận kết hợp đa chiều (Woolcock & Mill, 2016) Không chỉ phức tạp trong xác định nội hàm mà vốn xã hội còn mang tính đặc thù trong đo lường (Sabatini, 2009), điều này hàm ý rằng, việc đo lường vốn xã hội hoàn toàn có thể có những thay đổi khác biệt tùy vào không gian nghiên cứu và thời điểm nghiên cứu

Grootaert (1999) trong nghiên cứu về “Vai trò của vốn xã hội trong phát triển”đề

xuất sử dụng 3 khía cạnh để đo lường vốn xã hội bao gồm: (i) Thành viên của các tổ chức, hội, mạng lưới địa phương (ii) Các chỉ báo thể hiện lòng tin và sự tuân thủ các quy tắc cộng đồng (iii) Các chỉ báo về hợp tác và hoạt động cộng đồng Grootaert & Bastelaer (2002) đã đưa ra 3 nhóm nhân tố để đo lường vốn xã hội bao gồm: thành

viên của các tổ chức, hiệp hội hay mạng lưới ở địa phương; các chỉ báo về tin cậy và các tuân thủ quy chuẩn; các chỉ báo về các hoạt động hợp tác Sau đó, chính Grootaert

và cộng sự (2004) đã phát triển các thang đo để đo lường đầy đủ hơn về vốn xã hội

trong bài nghiên cứu về Đo lường vốn xã hội của Ngân hàng Thế giới, bao gồm 6

khía cạnh: (i) mạng lưới xã hội, (ii) sự tin tưởng và đoàn kết, (iii) sự hợp tác và hành