Luận văn thạc sĩ Quản lý kinh tế: Quản lý nhà nước đối với các dự án đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước của thành phố Hải Phòng

Trong phạm vi nghiên cứu, luận văn tập trung nghiên cứu nội dung quản lý nhà nước đối với các dự án đầu tư xây dựng bằng vốn ngân sách nhà nước trên địa bàn thành phố Hải Phòng do UBND T

NGUYỄN THỤY VÂN

QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ BẰNG NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC

LUẬN VĂN THẠC SỸ KINH TẾ

HẢI PHÒNG - 2018

TRƯỜNG ĐẠI HỌC HẢI PHÒNG

NGUYỄN THỤY VÂN

QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ BẰNG NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC

CỦA THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG

LUẬN VĂN THẠC SỸ KINH TẾ

CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ

MÃ SỐ: 8.31.01.10

Người hướng dẫn khoa học: GS.TS Đinh Văn Sơn

HẢI PHÒNG - 2018

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi, có sự hỗ trợ

từ GS.TS Đinh Văn Sơn – Trường Đại học Thương Mại Luận văn được sử dụng những thông tin từ nhiều nguồn khác nhau Các nội dung nghiên cứu, số liệu, kết quả nêu trong Luận văn là trung thực, có nguồn gốc trích dẫn rõ ràng và chưa từng được ai công bố trong bất cứ công trình nào

Tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm về công trình nghiên cứu của mình

Hải Phòng, ngày tháng 04 năm 2018 Tác giả

Nguyễn Thụy Vân

LỜI CẢM ƠN

Trước tiên tôi xin chân thành cảm ơn Ban giám hiệu, Ban chủ nhiệm khoa Sau đại học cùng các thầy cô giáo trong Khoa Sau đại học - trường Đại học Hải Phòng đã tận tình giảng dậy, tạo mọi điều kiện giúp đỡ tôi trong quá trình học tập tại trường cũng như thực hiện luận văn này

Tôi xin bầy tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến GT.TS Đinh Văn Sơn – Hiệu trưởng trường Đại học Thương Mại, thầy đã tận tình hướng dẫn, chỉ bảo tôi trong suốt quá trình thực hiện luận văn Thầy thường xuyên quan tâm và khích lệ tôi hoàn thành luận văn theo đúng kế hoạch đưa ra Hơn nữa khi tôi gặp bất cứ khó khăn gì về kiến thức cũng như cách luận giải thầy đều chỉ bảo và giúp đỡ

Tôi xin chân thành cảm ơn UBND thành phố Hải Phòng, Sở Tài chính,

Sở kế hoạch đầu tư Hải Phòng, cùng các phòng ban khác đã giúp đỡ và tạo điều kiện thuận lợi cho tôi trong quá trình thu thập thông tin để thực hiện luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn gia đình, bạn bè, đồng nghiệp đã động viên, khích lệ và giúp đỡ tôi hoàn thành luận văn

Hải Phòng, ngày tháng 04 năm 2018

Tác giả

Nguyễn Thụy Vân

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

LỜI CẢM ƠN ii

MỤC LỤC iii

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TRONG LUẬN VĂN vi

DANH MỤC BẢNG BIỂU vii

DANH MỤC SƠ ĐỒ vii

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1.TỔNG QUAN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ BẰNG NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC 4

1.1 Những vấn đề chung về quản lý dự án đầu tư xây dựng bằng vốn ngân sách nhà nước 4

1.1.1 Một số khái niệm liên quan 4

1.1.2 Khái niệm, đặc điểm, công cụ và yêu cầu quản lý nhà nước các dự án đầu tư xây dựng bằng vốn ngân sách nhà nước 7

1.2 Nội dung quản lý nhà nước đối với đầu tư xây dựng bằng vốn ngân sách nhà nước .9

1.2.1 Lập quy hoạch, kế hoạch, chuẩn bị đầu tư 9

1.2.2 Quản lý quá trình thực hiện dự án đầu tư xây dựng công trình 16

1.2.3 Quản lý giai đoạn kết thúc dự án đưa vào khai thác, sử dụng; công tác thanh, quyết toán vốn đầu tư xây dựng 21

1.2.4 Kiểm tra, thanh tra, giám sát dự án đầu tư 24

1.3 Ảnh hưởng của các yếu tố đến quản lý nhà nước đối với đầu tư bằng vốn ngân sách nhà nước 25

1.3.1 Ảnh hưởng của yếu tố khách quan 25

1.3.2 Ảnh hưởng của yếu tố chủ quan 26

CHƯƠNG 2.THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ BẰNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC CỦA THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG 29

2.1 Khái quát tình hình kinh tế, xã hội và tình hình đầu tư từ nguồn vốn ngân sách nhà nước của thành phố Hải Phòng 29

2.1.1 Đặc điểm về điều kiện kinh tế, xã hội của thành phố Hải Phòng 29

2.1.2 Tình hình đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước của địa bàn thành phố Hải Phòng 31

2.2 Thực trạng quản lý nhà nước đối với đầu tư bằng vốn ngân sách nhà nước của thành phố Hải Phòng 35

2.2.1 Cơ chế chính sách và tổ chức bộ máy về quản lý nhà nước các dự án đầu tư xây dựng bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước của thành phố Hải Phòng 35

2.2.2 Tổ chức thực hiện quản lý nhà nước các dự án đầu tư xây dựng bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước của thành phố Hải Phòng 38

2.3 Đánh giá chung về quản lý nhà nước đối với đầu tư xây dựng cơ bản bằng vốn ngân sách nhà nước trên địa bàn thành phố Hải Phòng 58

2.3.1 Những kết quả đạt được 58

2.3.2 Hạn chế và nguyên nhân 59

CHƯƠNG 3.GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI DỰ ÁN ĐẦU TƯ BẰNG NGUỒN VỐN NSNN CỦA THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG 62

3.1 Kế hoạch đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước của thành phố Hải Phòng giai đoạn 2018 - 2020 định hướng đến 2025 62

3.2 Giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước đối với dự án đầu tư bằng vốn NSNN trên địa bàn trên địa bàn thành phố Hải Phòng 63

3.2.1 Hoàn thiện công tác lập kế hoạch và phân bổ vốn đầu tư xây dựng từ ngân sách nhà nước 63

3.2.2 Nâng cao chất lượng lập, thẩm định và phê duyệt dự án đầu tư 64

3.2.3 Đẩy nhanh công tác quyết toán vốn đầu tư 68

3.2.4 Tăng cường công tác thanh kiểm tra, giám sát trong tất cả các khâu của quá trình đầu tư xây dựng từ vốn ngân sách nhà nước 69

3.2.5 Nâng cao hiệu quả công tác quản lý chất lượng công trình đầu tư xây dựng từ ngân sách nhà nước 71

3.3 Kiến nghị 73

KẾT LUẬN 75

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 76

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TRONG LUẬN VĂN

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Số hiệu

1.1 Phân loại dự án đầu tư xây dựng công trình 12

2.1 Một số chỉ tiêu kinh tế - xã hội của Thành phố Hải Phòng

1.1 Tổ chức bộ máy QLNN dự án đầu tư xây dựng tại thành

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Qúa trình hội nhập kinh tế thế giới đang diễn ra một cách hết sức sâu rộng Trên nhiều khía cạnh việc tham gia sân chơi bình đẳng trong các tổ chức kinh tế thế giới mang lại nhiều thuận lợi, tuy nhiên cũng có rất nhiều thách thức đối với Việt Nam như: cần phải hoàn thiện thể chế chính trị; hoàn thiện cơ sở hạ tầng, vật chất kỹ thuật phục vụ sản xuất phát triển kinh tế, đào tạo nguồn nhân lực chất lượng cao, sáng tạo có năng lực tiếp cận khoa học kỹ thuật, Trong những năm gần đây, nhiều dự án đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước như các công trình trọng điểm quốc gia về giao thông, hệ thống điện, hệ thống bệnh viện, trường học,… được đưa vào sử dụng đã tạo ra sự phát triển nhanh chóng về kết cấu hạ tầng góp phần thúc đẩy phát triển kinh tế, tăng năng lực cạnh tranh quốc gia của nước ta Phát triển các dự án đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách là nhiệm vụ chiến lược, một giải pháp chủ yếu để thực hiện các mục tiêu phát triển kinh tế - xã hội theo hướng tăng trưởng cao, ổn định và bền vững cho một đất nước cũng như trong từng địa phương

Cũng như nhiều địa phương khác trong cả nước, quá trình thực hiện các

dự án đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách của thành Phố Hải Phòng thời gian qua

đã đạt được những thành công nhất định, nhờ đó mà KT-XH có bước phát triển, đời sống của nhân dân được cải thiện Tuy nhiên, việc QLNN đối với các dự án đầu tư bằng nguồn NSNN chưa đạt được hiểu quả như mong muốn Hạn chế, yếu kém còn xảy ra ở nhiều khâu gây thất thoát, lãng phí nguồn ngân sách Nghiên cứu tìm giải pháp phù hợp để khắc phục những hạn chế, yếu kém, nâng cao hiệu quả QLNN đối với các dự án đầu tư bằng nguồn vốn NSNN trên địa bàn thành phố Hải Phòng đang là nhiệm vụ có tính cấp thiết cao

Với những lý do trên, tôi lựa chọn đề tài “Quản lý nhà nước đối với các

dự án đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước của Thành phố Hải Phòng” làm đề tài nghiên cứu luận văn

2 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu

2.1 Mục tiêu nghiên cứu

Tìm ra các giải pháp nhằm hoàn thiện QLNN đối với các dự án đầu tư

bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước của Thành phố Hải Phòng

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

- Hệ thống hóa và làm rõ những vấn đề lý luận cơ bản về dự án đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước, quản lý nhà nước đối với các dự án đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước, các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động quản

lý nhà nước

- Nghiên cứu, làm rõ thực trạng công tác QLNN đối với dự án đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước trên địa bàn thành phố Hải Phòng, chỉ ra điểm đạt được, điểm hạn chế và nguyên nhân của những hạn chế đó

- Đề xuất các giải pháp, kiến nghị nhằm hoàn thiện QLNN đối với dự án đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước trên địa bàn thành phố Hải Phòng trong thời gian tới

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề tài là QLNN đối với dự án đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước trên địa bàn Thành phố Hải Phòng, các dự án đầu

tư bằng nguồn vốn sử dụng hoàn toàn bằng vốn ngân sách nhà nước

3.2 Phạm vi nghiên cứu

- Nội dung nghiên cứu: Luận văn chủ yếu là nghiên cứu các khâu của quá trình QLNN đối với dự án đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước trên địa bàn thành phố Hải Phòng Trong phạm vi nghiên cứu, luận văn tập trung nghiên cứu nội dung quản lý nhà nước đối với các dự án đầu tư xây dựng bằng vốn ngân sách nhà nước trên địa bàn thành phố Hải Phòng do UBND Thành phố Hải Phòng làm chủ đầu tư hoặc được ủy quyền làm chủ đầu tư, luận văn nghiên cứu các dự án sử dụng hoàn toàn vốn ngân sách nhà nước

- Không gian nghiên cứu: Nghiên cứu được thực hiện tại Thành phố Hải Phòng

- Thời gian nghiên cứu: Số liệu được sử dụng để phân tích trong bài luận văn thuộc giai đoạn 2013 – 2016, các giải pháp đề xuất được sử dụng cho giai đoạn 2017 – 2020

4 Phương pháp nghiên cứu

4.1 Phương pháp luận:

Luận văn sử dụng phương pháp duy vật biện chứng, duy vật lịch sử, lý luận kinh tế chính trị học của Chủ nghĩa Mác -Lê Nin được sử dụng xuyên suốt trong hầu hết những nội dung cơ bản của luận văn

4.2 Phương pháp thu thập thông tin, tổng hợp số liệu: Thông tin sử dụng trong luận văn chủ yếu là thông tin thứ cấp được tác giả thu thập và chọn lọc, tổng hợp từ các Quy hoạch, Kế hoạch, đề án và báo cáo thống kê từ các cơ quan trên địa bàn Thành phố Hải Phòng, cụ thể gồm: UBND thành phố; các Sở:

Kế hoạch và Đầu tư; Xây dựng; Tài chính; Giao thông vận tải; Nông nghiệp và Phát triển nông thôn; Công thương Các cơ quan: Cục Thống kê; Kho bạc nhà nước Thành phố và một số Chủ đầu tư trên địa bàn

4.3 Phương pháp xử lý thông tin:

Phương pháp nghiên cứu lý thuyết: Phương pháp nghiên cứu lý thuyết được tác giả sử dụng để nghiên cứu các giáo trình, tài liệu, các công trình nghiên cứu trước đây liên quan đến nội dung QLNN đối với đầu tư XDCB từ vốn NSNN Cùng với đó

là các chính sách và pháp luật của Nhà nước về QLNN đối với đầu tư XDCB

Phương pháp tổng hợp và phân tích: Phương pháp tổng hợp và phân tích được tác giả sử dụng để trên cơ sở lý luận đã nghiên cứu, hệ thống văn bản pháp luật hiện hành để tiến hành tìm hiểu, nghiên cứu và đánh giá đối với 05 nội dung chủ yếu trong quy trình thực hiện quản lý nhà nước đối với đầu tư XDCB từ vốn NSNN trên địa bàn thành phố Hải Phòng

5 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần bố cục hình thức theo quy đinh, luận văn được kết cấu thành 3 chương: Chương 1: Tổng quan về quản lý nhà nước đối với các dự án đầu tư bằng vốn ngân sách nhà nước

Chương 2: Thực trạng quản lý nhà nước đối với dự án đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước của thành phố Hải Phòng

Chương 3: Giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước đối với dự án đầu tư bằng vốn ngân sách nhà nước trên địa thành Phố Hải Phòng

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÁC DỰ

ÁN ĐẦU TƯ BẰNG NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC 1.1 Những vấn đề chung về quản lý dự án đầu tư xây dựng bằng vốn ngân sách nhà nước

1.1.1 Một số khái niệm liên quan

1.1.1.1 Ngân sách nhà nước

NSNN thể hiện các mối quan hệ kinh tế giữa nhà nước và các chủ thểkhác trong xã hội, là sự vận động của các nguồn tài chính gắn với quá trình tạo lập, sử dụng qũy tiền tệ tập trung của nhà nước phát sinh khi nhà nước có tham gia vào quá trình phân phối các nguồn tài chính quốc gia NSNN là nguồn tài chính cơ bản để hình thành, phân phối, sửdụng quĩ tiền tệ tập trung của nhà nước, là nguồn lực để nuôi sống bộ máy nhà nước, vừa là công cụ hữu hiệu để Nhà nước điều tiết nền kinh tế và giải quyết các vấn đề xã hội NSNN được coi là tấm gương phản ánh các hoạt động kinh tế của nhà nước, bên cạnh đó nó còn phản ánh thái độ, quan điểm, cách thức mà nhà nước giải quyết các vấn đề xã hội

Theo khoản 2, Luật ngân sách nhà nước 2015 quy định: “Ngân sách nhà nước là toàn bộ các khoản thu, chi của Nhà nước được dự toán và thực hiện trong một khoảng thời gian nhất định do cơ quan nhà nước có thẩm quyền quyết định để bảo đảm thực hiện các chức năng, nhiệm vụ của Nhà nước” [7]

“Thu NSNN bao gồm các khoản thu từ thuế, phí, lệ phí, các khoản thu từ các hoạt động kinh tế của Nhà nước, các khoản đóng góp của các tổ chức và cá nhân, các khoản viện trợ, các khoản thu khác theo qui định của Pháp luật” [7]

“Chi NSNN bao gồm các khoản chi phát triển kinh tế xã hội, bảo đảm quốc phòng an ninh, bảo đảm hoạt động của bộ máy nhà nước, chi viện trợ và các khoản chi khác theo quy định của pháp luật” [7]

Hệ thống NSNN được hiểu là tổng thể các cấp ngân sách có mối quan hệ hữu cơ với nhau trong quá trình thực hiện nhiệm vụ thu, chi của mỗi cấp ngân sách Cấp ngân sách được hình thành trên cơ sở cấp chính quyền nhà nước, phù hợp với mô hình tổ chức hệ thống chính quyền nhà nước ta hiện nay, hệ thống

NSNN bao gồm ngân sách trung ương và ngân sách địa phương Ngân sách địa phương bao gồm ngân sách của đơn vị hành chính các cấp ở các địa phương

1.1.1.2 Khái niệm đầu tư [9]

Trong nền kinh tế thị trường, đầu tư được hiểu là việc bỏ vốn ra hôm nay

để mong nhận được kết quả lớn hơn trong tương lai Kết quả mang lại đó có thể

là hiệu quả kinh tế xã hội

Hoạt động đầu tư là quá trình sử dụng vốn đầu tư nhằm duy trì những tiềm lực sẵn có, hoặc tạo thêm tiềm lực mới để mở rộng qui mô hoạt động các ngành sản xuất, dịch vụ, kinh tế, xã hội nhằm tăng trưởng và phát triển nền kinh

tế, nâng cao đời sống vật chất, văn hóa và tinh thần cho mọi thành viên trong xã hội [9, Tr.10]

Mục tiêu của đầu tư có thể thực hiện được thông qua các dự án đầu tư Theo quan điểm phổ biến hiện nay thì dự án đầu tư là một tập hợp những đề xuất

có liên quan đến việc bỏ vốn để tạo mới, mở rộng hoặc cải tạo những cơ sở vật chất nhất định nhằm đạt được sự tăng trưởng về số lượng hoặc duy trì cải tiến, nâng cao chất lượng của sản phẩm hoặc dịch vụ trong khoảng thời gian xác định

1.1.1.3 Đầu tư xây dựng

“Đầu tư xây dựng: là một phương thức cơ bản của đầu tư phát triển, là hoạt động sử dụng vốn để tiến hành các công việc xây dựng mới, cải tạo, nâng cấp nhà cửa và các cơ sở hạ tầng, mua sắm và lắp đặt thiết bị và các công việc liên quan khác trên cơ sở tính toán hiệu quả kinh tế, xã hội theo kế hoạch đã định nhằm duy trì, tạo thêm các tiềm lực mới cho nền kinh tế, làm thay đổi cơ cấu kinh tế, thúc đẩy phát triển kinh tế, xã hội” [8] Vốn cho hoạt động đầu tư xây dựng là biểu hiện bằng tiền của các phương tiện hành động mà chủ đầu tư (người theo đuổi mục đích đầu tư) phải ứng trước để tổ chức được quá trình đầu tư nhằm thực hiện các mục tiêu đầu tư Sản phẩm của đầu tư xây dựng là các công trình xây dựng được tạo thành bởi sức lao động của con người, vật liệu xây dựng, thiết bị lắp đặt vào công trình, được liên kết định vị với đất, có thể bao gồm phần dưới và trên mặt đất, phần dưới và trên mặt nước được xây dựng theo thiết kế Công trình xây dựng rất đa dạng, bao gồm: công trình dân dụng, công

nghiệp, giao thông, thuỷ lợi, hạ tầng kỹ thuật và các công trình khác

1.1.1.4 Dự án đầu tư xây dựng

Để đầu tư đảm bảo khoa học, đạt được mục tiêu, đem lại hiệu quả kinh tế,

xã hội cao thì trước khi bỏ vốn đầu tư phải làm tốt công tác chuẩn bị; phải xem xét, tính toán toàn diện các khía cạnh kinh tế kỹ thuật, kinh tế tài chính, thị trường, điều kiện tự nhiên, môi trường, các yếu tố chủ quan, khách quan… có liên quan và tác động đến quá trình thực hiện đầu tư, quá trình khai thác, vận hành các kết quả đầu tư Mọi sự xem xét, tính toán, dự đoán, chuẩn bị được thể hiện trong việc soạn thảo và trình bày một cách khoa học các văn bản, tài liệu,

hồ sơ… Đó chính là các dự án đầu tư Vì vậy, khi tiến hành các hoạt động đầu tư thì cần thiết phải tiến hành theo các dự án đầu tư

Về khái niệm dự án đầu tư và dự án ĐTXD Tại Điều 5, Quy chế quản lý đầu tư và xây dựng ban hành theo NĐ số 52/1999/NĐ-CP ngày 8/7/1999 của Chính phủ, dự án đầu tư được hiểu như sau: “Dự án đầu tư là một tập hợp các đề xuất có liên quan đến việc bỏ vốn để tạo mới, mở rộng hoặc cải tạo những cơ sở vật chất nhất định nhằm đạt được sự tăng trưởng về số lượng hoặc duy trì, cải tiến, nâng cao chất lượng của sản phẩm hoặc dịch vụ trong khoảng thời gian xác định (chỉ bao gồm hoạt động đầu tư trực tiếp)” Luật Xây dựng năm 2003 tại Điều 3, điểm 17 quy định: “ Dự án đầu tư xây dựng công trình là tập hợp các đề xuất có liên quan đến việc bỏ vốn để xây dựng mới, mở rộng hoặc cải tạo những công trình xây dựng nhằm mục đích phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng công trình hoặc sản phẩm, dịch vụ trong một thời hạn nhất định” [8]

Dưới góc độ quản lý, dự án đầu tư là một công cụ quản lý việc sử dụng tiền vốn, vật tư, lao động để tạo ra các kết quả kinh tế xã hội trong thời gian dài Dưới góc độ kế hoạch hoá, dự án đầu tư là một công cụ thể hiện kế hoạch hoá chi tiết của quá trình đầu tư sản xuất, kinh doanh, phát triển kinh tế xã hội, làm tiền đề cho các quyết định đầu tư, tài trợ

Xét về mặt nội dung, dự án đầu tư là tổng thể các hoạt động cùng với các chi phí cần thiết, được bố trí theo một kế hoạch chặt chẽ với địa điểm cụ thể và lịch trình thời gian xác định để tạo mới, mở rộng hoặc cải tạo những cơ

sở vật chất nhất định nhằm thực hiện những mục tiêu xác định trong tương lai Như vậy, dự án đầu tư bao gồm 4 thành phần chính: mục tiêu của dự án (trong

đó gồm mục tiêu trực tiếp của chủ đầu tư và mục tiêu phát triển chung của quốc gia), các kết quả cụ thể, các hoạt động và các nguồn lực (nhân lực, vật lực, tài lực)

1.1.1.5 Dự án đầu tư xây dựng từ NSNN

Một dự án ĐTXD có thể sử dụng một loại nguồn vốn hoặc sử dụng hỗn hợp nhiều loại nguồn vốn Các nguồn vốn cho cho dự án ĐTXD bao gồm: vốn NSNN, vốn khác của Nhà nước (vốn tín dụng đầu tư của Nhà nước, vốn đầu tư của doanh nghiệp nhà nước và vốn khác của nhà nước), vốn đầu tư của khu vực

tư nhân và dân cư, vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài…

Dự án ĐTXD từ NSNN là dự án ĐTXD sử dụng nguồn vốn từ NSNN Như vậy, theo quan điểm của tác giả, dự án ĐTXD từ NSNN là tập hợp các hoạt động sử dụng nguồn vốn từ NSNN kết hợp với các đầu vào khác để thực hiện một phần công trình, một công trình hay một số công trình xây dựng nhằm mục đích phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng công trình hoặc sản phẩm dịch vụ trong một thời gian nhất định

1.1.2 Khái niệm, đặc điểm, công cụ và yêu cầu quản lý nhà nước các

dự án đầu tư xây dựng bằng vốn ngân sách nhà nước

1.1.2.1 Khái niệm quản lý nhà nước đối với các dự án đầu tư xây dựng bằng vốn ngân sách nhà nước

Quản lý là sự tác động của chủ thể quản lý lên đối tượng quản lý nhằm đạt được mục tiêu quản lý Việc tác động theo cách nào còn tuỳ thuộc vào các góc độ khoa học khác nhau, các lĩnh vực khác nhau cũng như cách tiếp cận của người nghiên cứu

Theo [10]: “Quản lý nhà nước là sự tác động có tổ chức và điều chỉnh bằng quyền lực Nhà nước đối với các quá trình xã hội và hành vi hoạt động của con người để duy trì và phát triển các mối quan hệ xã hội và trật tự pháp luật nhằm thực hiện những chức năng và nhiệm vụ của Nhà nước trong công cuộc xây dựng CNXH và bảo vệ tổ quốc XHCN”

Như vậy, quản lý nhà nước là hoạt động mang tính chất quyền lực nhà nước, được sử dụng quyền lực nhà nước để điều chỉnh các quan hệ xã hội Quản

lý nhà nước được xem là một hoạt động chức năng của nhà nước trong quản lý

xã hội và có thể xem là hoạt động chức năng đặc biệt

Quản lý nhà nước đối với các dự án đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước là việc cơ quan nhà nước thông qua cơ chế, chính sách, tổ chức bộ máy quản lý toàn diện các dự án đầu tư xây dựng bằng vốn NSNN từcông tác quy hoạch, kế hoạch, chuẩn bị đầu tư; thực hiện đầu tư; kết thúc đầu tư đưa dự án và khai thác sử dụng và thanh, quyết toán vốn đầu tư xây dựng công trình

1.1.2.2 Đặc điểm quản lý nhà nước về dự án đầu tư xây dựng bằng vốn ngân sách nhà nước

- Nhà nước quản lý toàn diện các khâu trong quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình; đảm bảo dự án khi được triển khai đạt được các mục tiêu, hiệu quả đề ra;

- Dự án đầu tư xây dựng phải đảm bảo phù hợp với quy hoạch, kế hoạch phát triển kinh tế xã hội; đảm bảo sử dụng hợp lý tiết kiệm tài nguyên thiên nhiên; giữ vững ổn định chính trị xã hội; đảm bảo an ninh quốc phòng

- Nguồn vốn NSNN còn hạn chế do đó yêu cầu cần phải quản lý chặt chẽ, hiệu quả; chống thất thoát, lãng phí

- Nhà nước thông qua bộ máy các cơ quan để tổ chức triển khai thực hiện quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình Phân công, phân cấp cụ thể trong việc lập, thẩm định, phê duyệt và triển khai các dự án đầu tư xây dựng giữa trung ương, địa phương và các cấp quản lý đầu tư xây dựng; quản lý NSNN

1.1.2.3 Công cụ quản lý dự án đầu tư xây dựng bằng vốn ngân sách nhà nước

Để thực hiện các mục tiêu quản lý kinh tế đã được đề ra, nhà nước với tư cách là chủ thể quản lý dự án đầu tư xây dựng phải sử dụng các công cụ quản lý kinh tế như sau:

Hệ thống luật có liên quan đến hoạt động đầu tư như Luật Đầu tư, Luật Doanh nghiệp, Luật Xây dựng, Luật ngân sách, Luật Đất đai và các văn bản

dưới luật kèm theo quản lý hoạt động đầu tư như các qui chế về quản lý hành chính, vật tư, thiết bị

Các chính sách là đòn bẩy kinh tế như chính sách giá cả, tiền lương, xuất nhập khẩu, thuế Các định mức và tiêu chuẩn quan trọng có liên quan đến lợi ích của toàn xã hội Các qui hoạch tổng thể và chi tiết của ngành và địa phương

về đầu tư và xây dựng Các kế hoạch định hướng và kế hoạch trực tiếp về đầu tư Các danh mục các dự án đầu tư Các hợp đồng ký kết với các cá nhân và đơn vị hoàn thành các công việc của quá trình thực hiện dự án

1.1.2.4 Yêu cầu của Quản lý Nhà nước về dự án đầu tư xây dựng từ vốn NSNN Xuất phát từ cơ sở lý luận chung và thực tiễn quản lý kinh tế ở nước ta, đặt ra yêu cầu của QLNN về dự án đầu tư xây dựng từ NSNN bao gồm:

Sử dụng các nguồn vốn đầu tư do Nhà nước quản lý đạt đảm bảo chặt chẽ, hiệu quả cao nhất, chống tham ô, thất thoát, lãng phí

Bảo đảm xây dựng theo quy hoạch xây dựng, kiến trúc, đáp ứng yêu cầu bền vững, mỹ quan, bảo vệ môi trường sinh thái, tạo môi trường cạnh tranh lành mạnh trong đầu tư và xây dựng, áp dụng công nghệ tiên tiến, bảo đảm chất lượng

và thời hạn xây dựng với chi phí hợp lý, thực hiện bảo hành, bảo trì công trình

1.2 Nội dung quản lý nhà nước đối với đầu tư xây dựng bằng vốn ngân sách nhà nước

1.2.1 Lập quy hoạch, kế hoạch, chuẩn bị đầu tư

1.2.1.1 Lập quy hoạch tổng thể các dự án đầu tư bằng nguồn vốn NSNN Quy hoạch tổng thể các dự án đầu tư xây dựng từ Ngân sách nhà nước là danh mục các công trình cần chi NSNN để tạo ra các công trình đó và luận chứng về tính cấp thiết của việc xây dựng chúng Trong quy hoạch tổng thể này

có tên công trình, công dụng của công trình, địa bàn phân bố công trình

Văn kiện này mới chỉ có giá trị ước định hệ thống cơ sở vật chất kỹ thuật cần xây dựng bằng NSNN để tạo ra

Văn kiện này có tác dụng giúp cho người quyết định đầu tư NSNN có cái nhìn toàn cục về nhu cầu của xã hội đối với đầu tư NSNN, tránh cái nhìn cục bộ, dẫn đến sự thái quá đầu tư cho ngành này, địa bàn này, bỏ quên hoặc coi nhẹ

ngành kia, địa bàn kia

Để xây dựng được văn kiện này, người xây dựng văn kiện phải xác định được nhu cầu xã hội, cần được đáp ứng bằng đầu tư NSNN

Nhu cầu đó chính là những khó khăn của sản xuất và đời sống, vì thiếu những sản phẩm và dịch vụ nào đó, như giao thông khó khăn, môi trường ô nhiễm, trường sở tồi tàn, thiếu nước sạch cho sản xuất và đời sống, Những khó khăn này không được giải quyết bằng thị trường, vì lý do chủ quan của thị trường và vì những qui định của pháp luật

Khi dân cần, xã hội cần, nhưng kinh tếthị trường không đáp ứng được hoặc không được đáp ứng, thì Nhà nước phải đảm nhận và dùng NSNN để giải quyết Quy hoạch tổng thể các dự án đầu tư xây dựng từ NSNN chính là việc đầu tiên phải làm trong quản lý nhà nước về đầu tư ngân sách nhà nước Đó là lời chấp nhận của Nhà nước về việc chi NSNN nhằm đáp ứng các nhu cầu xã hội, thể hiện thành phương án tổng thể chi đầu tư phát triển

Để xây dựng được quy hoạch tổng thể các dự án đầu tư xây dựng từ NSNN, phải xuất phát từ những căn cứ sau đây:

- Thực trạng tình hình kinh tế - xã hội và sự cần thiết phải lập các quy hoạch;

- Chiến lược tổng thể phát triển kinh tế - xã hội;

- Quy hoạch tổng thể hệ thống đô thị và hệ thống hạ tầng kỹ thuật Quốc gia 1.2.1.2 Xây dựng kế hoạch tạo vốn

Kế hoạch tạo vốn là tổng thể các biện pháp, mà quản lý nhà nước cần thực thi để có đủ vốn cho việc thực thi quy hoạch tổng thể các dự án đầu tư xây dựng

từ ngân sách nhà nước đã được lập ra

Theo lẽ thường thì có NSNN mới tính việc chi NSNN, trong đó chi đầu tư phát triển NSNN của mỗi cấp được hình thành theo luật NSNN của mỗi nước, vì thế, tại sao lại có việc tạo vốn cho các dự án đầu tư bằng NSNN? Vấn đề là ở chỗ:

Thứ nhất, sau khi tính nhu cầu của sự phát triển KTXH đối với đầu tư NSNN thường thấy, phương án tối ưu của việc chi NSNN để đáp ứng nhu cầu này cần một lượng vốn lớn hơn khả năng thực có của NSNN Vấn đề tạo vốn

để thực hiện qui hoạch tổng thể các dự án đầu tư xây dựng từ NSNN được đặt

ra từ đấy

Thứ hai, nói đến NSNN bao giờ cũng là nói đến NSNN của một cấp cụ thể Nếu NSNN được nói đến trong quy hoạch các dự án vừa nêu là NSNN của một cấp địa phương, thì vốn NSNN ở địa phương không phải là cố định NSNN của mỗi cấp chính quyền địa phương luôn luôn được bảo hộ của NSNN cấp trên

và được trợ giúp bằng NSNN của cấp dưới, qua hành vi, mà khoa học Tài chính công gọi là “ Điều tiết NSNN các cấp” Sự điều tiết này có nghĩa là, NSNN cấp trên điều một khoản tiền cho NSNN cấp dưới hoặc NSNN cấp dưới phải nộp thêm một khoản điều tiết cho NSNN cấp trên, cấp đang cần chi cho các dự án đầu tư xây dựng từ ngân sách nhà nước

Thứ ba, để thực hiện quy hoạch các dự án đầu tư xây dựng từ vốn ngân sách Nhà nước đã được xác lập một cách tối ưu, Nhà nước không chỉ

có con đường tự lực cánh sinh, mà là còn có nhiều con đường khác, trong đó

có con đường vay mượn, như vay nước ngoài (ODA), vay nhân dân (quốc trái, công trái)

Tóm lại, sau khi xây dựng được quy hoạch tổng thể các dự án đầu tư xây dựng bằng vốn NSNN, việc thứ hai trong tiến trình quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng NSNN là việc xây dựng kế hoạch tạo vốn

1.2.1.3 Ra quyết định chủ trương đầu tư xây dựng các dự án cụ thể từ vốn NSNN Sau khi đã tính toán khả năng tạo vốn và chắc chắn về nguồn vốn có thể

đủ cho việc thực thi quy hoạch tổng thể các dự án đầu tư NSNN, cấp có thẩm quyền tiến hành việc ra quyết định phê duyệt chủ trương đầu tư xây dựng dự án

cụ thể.Trong quyết định này có tên dự án, có người chủ quản dự án (Ban quản lý

dự án), hoặc một bộ phận chuyên môn nào đó của hệ thống hành chính nhà nước hoặc chính đơn vị hành chính, hoặc đơn vị sự nghiệp, nơi thụ hưởng kết quả của dự án

1.2.1.4 Công tác chuẩn bị đầu tư dự án

Nội dung bước này gồm: lập, thẩm định và phê duyệt dự án đầu tư xây dựng

- Lập dự án: Tùy theo quy mô, độ phức tạp về kinh tế - kỹthuật - xã hội của công trình được đầu tư, mà nội dung các phần vừa nếu có thể có sự dài ngắn, nông sâu khác nhau Thường thì dự án đầu tư xây dựng được phân loại dựa trên quy mô, tổng mức đầu tư, cụ thể như sau:

Bảng 1.1: Phân loại dự án đầu tư xây dựng công trình

I Dự án quan trọng quốc gia

Theo nghị quyết số 66/2006/ QH11của Quốc hội

I Nhóm A

1

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: thuộc lĩnh vực

bảo vệ an ninh, quốc phòng có tính chất bảo mật quốc

gia, có ý nghĩa chính trị - xã hội quan trọng

Không kể mức vốn

2 Các dự án đầu tư xây dựng công trình: sản xuất chất

độc hại, chất nổ; hạ tầng khu công nghiệp Không kể mức vốn

3

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: công nghiệp điện,

khai thác dầu khí, hoá chất, phân bón, chế tạo máy, xi

măng, luyện kim, khai thác chế biến khoáng sản, các dự án

giao thông (cầu, cảng biển, cảng sông, sânbay, đường sắt,

đường quốc lộ), xây dựng khu nhà ở

Trên 1.500 tỷ đồng

4

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: thuỷ lợi, giao

thông (khác ở điểm I -3), cấp thoát nước và công trình

hạ tầng kỹ thuật, kỹ thuật điện, sản xuất thiết bị thông

tin, điện tử, tin học, hoá dược, thiết bị y tế, công trình

cơ khí khác, sản xuất vật liệu, bưu chính, viễn thông

Trên 1.000 tỷ đồng

5

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: công nghiệp

nhẹ, sành sứ, thuỷ tinh, in, vườn quốc gia, khu bảo tồn

thiên nhiên, sản xuất nông, lâm nghiệp, nuôi trồng thuỷ

sản, chế biến nông, lâm, thuỷ sản

Trên 700 tỷ đồng

6

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: y tế, văn hoá,

giáo dục, phát thanh, truyền hình, xây dựng dân dụng

khác (trừ xây dựng khu nhà ở), kho tàng, du lịch, thể

dục thể thao, nghiên cứu khoa học và các dự án khác

Trên 500 tỷ đồng

1

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: công nghiệp

điện, khai thác dầu khí, hoá chất, phân bón, chế tạo

máy, ximăng, luyện kim, khai thác chế biến khoáng

sản, các dự án giao thông (cầu, cảng biển, cảng sông,

sân bay, đường sắt, đường quốc lộ), XD khu nhà ở

Từ 75 đến 1.500

tỷ đồng

2

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: thuỷ lợi, giao

thông (khác ở điểm II -1), cấp thoát nước và công trình

hạ tầng kỹ thuật, kỹ thuật điện, sản xuất thiết bị thông

tin, điện tử, tin học, hoá dược, thiết bị y tế, công trình

cơ khí khác, sản xuất vật liệu, bưu chính, viễn thông

Từ 50 đến 1.000

tỷ đồng

3

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: hạ tầng kỹ thuật

khu đô thị mới, công nghiệp nhẹ, sành sứ, thuỷ tinh, in,

vườn quốc gia, khu bảo tồn thiên nhiên, sản xuất nông,

lâm nghiệp, nuôi trồng thuỷ sản, chế biến nông, lâm,

thuỷ sản

Từ 40 đến 700 tỷ đồng

4

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: y tế, văn hoá,

giáo dục, phát thanh, truyền hình, xây dựng dân dụng

khác (trừ xây dựng khu nhà ở), kho tàng, du lịch, thể

dục thể thao, nghiên cứu khoa học và các dự án khác

Từ 30 đến 500 tỷ đồng

1

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: công nghiệp

điện, khai thác dầu khí, hoá chất, phân bón, chế tạo

máy, xi măng, luyện kim, khai thác chế biến khoáng

sản, các dự án giao thông (cầu, cảng biển, cảng sông,

Dưới 75 tỷ đồng

sân bay, đường sắt, đường quốc lộ) Các trường phổ

thông nằm trong quy hoạch (không kể mức vốn), xây

dựng khu nhà ở

2

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: thuỷ lợi, giao

thông (khác ở điểmIII -1), cấp thoát nước và công trình

hạ tầng kỹ thuật, kỹ thuật điện, sản xuất thiết bị thông

tin, điện tử, tin học, hoá dược, thiết bị y tế, công trình

cơ khí khác, sản xuất vật liệu, bưu chính, viễn thông

Dưới 50 tỷ đồng

3

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: công nghiệp

nhẹ, sành sứ, thuỷ tinh, in, vườn quốc gia, khu bảo tồn

thiên nhiên, sản xuất nông, lâm nghiệp, nuôi trồng thuỷ

sản, chế biến nông, lâm, thuỷ sản

Dưới 40 tỷ đồng

4

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: y tế, văn hoá,

giáo dục, phát thanh, truyền hình, xây dựng dân dụng

khác (trừ xây dựng khu nhà ở), kho tàng, du lịch, thể

dục thể thao, nghiên cứu khoa học và các dự án khác

Dưới 30 tỷ đồng

( Nguồn: Nghị định 12/2009/NĐ –CP về quản lý đầu tư xây dựng) 1) Các dự án nhóm A về đường sắt, đường bộ phải được phân đoạn theo chiều dài đường, cấp đường, cầu theo hướng dẫn của Bộ Giao thông vận tải

2) Các dự án xây dựng trụ sở, nhà làm việc của cơ quan nhà nước phải thực hiện theo quyết định của Thủ tướng Chính phủ

Hồ sơ dự án đầu tư xây dựng gồm các nội dung sau: Nội dung thuyết minh dựán và nội dung thiết kếcơ sở

Nội dung thuyết minh của dự án:

- Cần phải nêu rõ được sự cần thiết và mục tiêu đầu tư; đánh giá nhu cầu của thị trường, tiêu thụ sản phẩm đối với dự án sản xuất, kinh doanh; tính cạnh tranh của sản phẩm; tác động xã hội đối với địa phương, khu vực (nếu có); hình thức đầu tư xây dựng công trình; địa điểm xây dựng, nhu cầu sử dụng đất; điều kiện cung cấp nguyên liệu, nhiên liệu và các yếu tố đầu vào khác

- Mô tả về quy mô, diện tích xây dựng công trình, các hạng mục công trình thuộc dự án; phân tích lựa chọn phương án kỹ thuật, công nghệ và công suất

- Các giải pháp thực hiện, như: phương án chung về giải phóng mặt bằng, tái định cư và phương án hỗ trợ xây dựng hạ tầng kỹ thuật nếu có; các phương án thiết kế kiến trúc đối với công trình trong đô thị và công trình có yêu cầu kiến trúc; phương án khai thác dự án và sử dụng lao động; phân đoạn thực hiện, tiến

độ thực hiện và hình thức quản lý dự án

- Đánh giá tác động về môi trường, các giải pháp phòng cháy, chữa cháy

và các yêu cầu về an ninh, quốc phòng

- Tổng mức đầu tư của dự án; khả năng thu xếp vốn, nguồn vốn và khả năng cấp vốn theo tiến độ; phương án hoàn trả vốn đối với dự án có yêu cầu thu hồi vốn

và phân tích đánh giá hiệu quả kinh tế - tài chính, hiệu quả xã hội của dự án

Nội dung thiết kế cơ sở của dự án: gồm thuyết minh và bản vẽ thiết kế cơ sở Thiết kế cơ sở là thiết kế được thực hiện trong giai đoạn lập dự án đầu tư xây dựng công trình trên cơ sở phương án thiết kế được lựa chọn, bảo đảm thể hiện được các thông số kỹ thuật chủ yếu phù hợp với các quy chuẩn, tiêu chuẩn được áp dụng, là căn cứ để triển khai các bước thiết kế tiếp theo

Nội dung thiết cơ sở bao gồm phần thuyết minh và phần bản vẽ

1.2.1.5 Thẩm định dự án đầu tư xây dựng

Nội dung thẩm định dự án đầu tư: gồm thẩm định thuyết minh dự án và thiết kế cơ sở của dự án, cụthể:

- Xem xét các yếu tố đảm bảo tính hiệu quả của dự án, bao gồm: sự cần thiết đầu tư; các yếu tố đầu vào của dự án; quy mô, công suất, công nghệ, thời gian, tiến độ thực hiện dự án; phân tích tài chính, tổng mức đầu tư, hiệu quảkinh tế-xã hội của dự án

- Xem xét các yếu tố bảo đảm tính khả thi của dự án, bao gồm: sự phù hợp với quy hoạch; nhu cầu sử dụng đất, tài nguyên (nếu có); khả năng giải phóng mặt bằng, khả năng huy động vốn đáp ứng tiến độ của dự án; kinh nghiệm quản

lý của chủ đầu tư; khả năng hoàn trả vốn vay; giải pháp phòng cháy, chữa cháy; các yếu tố ảnh hưởng đến dự án như quốc phòng, an ninh, môi trường và các qui

định khác của pháp luật có liên quan

- Sự phù hợp của thiết kế cơ sở với quy hoạch chi tiết xây dựng hoặc tổng mặt bằng được phê duyệt; sự phù hợp của thiết kế cơ sở với phương án tuyến công trình được chọn với công trình theo tuyến; sự phù hợp của thiết kế cơ sởvới

vị trí, qui mô xây dựng và các chỉ tiêu quy hoạch đã được chấp thuận đối với công trình xây dựng tại khu vực chưa có quy hoạch chi tiết xây dựng được phê duyệt; Sự phù hợp của việc kết nối với hạ tầng kỹ thuật của khu vực; Sự hợp lý của phương án công nghệ, dây chuyền công nghệ đối với công trình có yêu cầu công nghệ; Việc áp dụng các qui chuẩn, tiêu chuẩn về xây dựng, môi trường, phòng cháy, chữa cháy; Điều kiện năng lực hoạt động xây dựng của tổ chức tư vấn, năng lực hành nghề của cá nhân lập thiết kế cơ sở theo qui định

1.2.1.6 Phê duyệt dự án

Trên cơ sở kết quả thẩm định dự án của cơ quan chuyên môn về xây dựng theo quy định; Chủ đầu tư lập tờ trình báo cáo người có thẩm quyền xem xét phê duyệt dự án đầu tư xây dựng công trình theo quy định

Nội dung quyết định phê duyệt dự án gồm các nội dung chính sau: vịtrí, quy mô, mục tiêu, nguồn vốn, chủ đầu tư, đơn vị quản lý sử dụng, tiến độ và các yêu cầu khác Dự án đầu tư xây dựng được cấp có thẩm quyền phê duyệt là căn

cứ để triển khai thực hiện dự án

1.2.2 Quản lý quá trình thực hiện dự án đầu tư xây dựng công trình 1.2.2.1 Lập, thẩm định, phê duyệt thiết kết, tổng dự toán công trình

* Các bước thiết kế xây dựng công trình:

Dự án đầu tư xây dựng công trình có thể gồm một hay nhiều loại công trình với một hoặc nhiều cấp công trình khác nhau Tùy theo qui mô, tính chất của công trình cụ thể, việc thiết kế xây dựng công trình được thực hiện một bước, hai bước và ba bước như sau:

- Thiết kế một bước là thiết kế bản vẽ thi công được áp dụng đối với công trình chỉ lập Báo cáo kinh tế - kỹthuật xây dựng công trình Trường hợp này, bước thiết kế cơ sở, bước thiết kế kỹ thuật và bước thiết kế bản vẽ thi công được gộp thành một bước và gọi là thiết kế bản vẽ thi công

- Thiết kế hai bước bao gồm bước thiết kế cơ sở và bước thiết kế bản vẽ thi công được áp dụng đối với công trình qui định phải lập dự án trừ các công trình được qui định tại điểm a, điểm c khoản này Trường hợp này, bước thiết kế

kỹ thuật và bước thiết kế bản vẽ thi công được gộp thành một bước và gọi là bước thiết kế bản vẽ thi công;

- Thiết kế ba bước bao gồm bước thiết kế cơ sở, bước thiết kế kỹ thuật và bước thiết kế bản vẽ thi công được áp dụng đối với công trình qui định phải lập

dự án Tùy theo mức độ phức tạp của công trình, việc thực hiện thiết kế ba bước

do người quyết định đầu tư quyết định

Trường hợp thực hiện thiết kế hai bước hoặc ba bước thì thiết kế bước tiếp theo phải phù hợp với thiết kế trước đã được phê duyệt

Thiết kế xây dựng phải tuân thủ các qui chuẩn, tiêu chuẩn xây dựng do cơ quan nhà nước có thẩm quyền ban hành và phải được thể hiện trên các bản vẽ theo qui định Thiết kế phải thể hiện được các khối lượng công tác xây dựng chủ yếu để làm cơ sở xác định chi phí xây dựng công trình

Chủ đầu tư có trách nhiệm tổ chức lập thiết kế kỹ thuật, thiết kế bản vẽ thi công (bước thiết kế sau thiết kế cơ sở) và thẩm định, phê duyệt theo quy định

* Thẩm định, phê duyệt thiết kế, dự toán, tổng dự toán xây dựng công trình

Nội dung thẩm định thiết kế: Sự phù hợp với các bước thiết kế trước đã được phê duyệt; Sự tuân thủ các tiêu chuẩn xây dựng được áp dụng; Đánh giá mức độan toàn của công trình; Sự hợp lý của việc lựa chọn dây chuyền và thiết

bị công nghệ, nếu có; Bảo vệ môi trường, phòng chống cháy, nổ;

Nội dung thẩm định dự toán, tổng dự toán công trình xây dựng gồm: Sự phù hợp giữa khối lượng thiết kế và khối lượng dự toán; Tính đúng đắn của việc

áp dụng các định mức kinh tế - kỹ thuật, định mức chi phí, đơn giá, việc vận dụng định mức đơn giá, các chế độ, chính sách có liên quan và các khoản mục chi phí trong dự toán theo qui định; Xác định giá trị dự toán, tổng dự toán xây dựng công trình

Trên cơ sở kết quả thẩm định thiết kế kỹ thuật, thiết kế bản vẽ thi công,

tổng dự toán xây dựng công trình; Chủ đầu tư tiến hành phê duyệt thiết kế kỹ thuật, thiết kế bản vẽ thi công, tổng dự toán để triển khai các bước tiếp theo

1.2.2.2 Công tác bồi thường hỗ trợ giải phóng mặt bằng và bố trí tái định cư

* Các yêu cầu:

- Việc giải phóng mặt bằng xây dựng phải được lập thành phương án Phương án giải phóng mặt bằng xây dựng được thể hiện trong dự án đầu tư xây dựng công trình và được phê duyệt đồng thời với phê duyệt dự án đầu tư xây dựng công trình;

- Đối với dự án có nhu cầu tái định cư thì phải lập phương án hoặc dự án tái định cư và phải thực hiện trước khi giải phóng mặt bằng xây dựng;

- Phạm vi giải phóng mặt bằng xây dựng phải phù hợp với quy hoạch chi tiết xây dựng và dự án đầu tư xây dựng đã được phê duyệt;

- Thời hạn giải phóng mặt bằng xây dựng phải đáp ứng theo yêu cầu tiến

độ thực hiện dự án đã được phê duyệt hoặc quyết định của người có thẩm quyền

Nguyên tắc đền bù tài sản để giải phóng mặt bằng xây dựng công trình

- Việc đền bù tài sản để giải phóng mặt bằng xây dựng phải bảo đảm lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân có liên quan Đối với nhà ở của tổ chức, cá nhân phải giải quyết chỗ ở mới ổn định,

có điều kiện chỗ ở bằng hoặc tốt hơn chỗ ở cũ, hỗ trợ tạo việc làm, ổn định cuộc sống cho người phải di chuyển, trừ trường hợp có thoả thuận khác giữa các bên liên quan

- Việc đền bù tài sản để giải phóng mặt bằng xây dựng được thực hiện thông qua một hoặc kết hợp các hình thức bằng tiền, quyền sử dụng đất, quyền

sở hữu nhà ở và phải bảo đảm công bằng, công khai, minh bạch, đúng pháp luật

- Trong trường hợp đền bù tài sản để giải phóng mặt bằng xây dựng các công trình hạ tầng kỹ thuật trong đô thị thì phương án giải phóng mặt bằng phải bảo đảm vừa xây dựng được công trình mới, vừa chỉnh trang được các công trình mặt phố theo quy hoạch chi tiết xây dựng được duyệt; bảo đảm Nhà nước điều tiết được giá trị chênh lệch về đất sau khi giải phóng mặt bằng và đầu tư xây dựng công trình

1.2.2.3 Lựa chọn nhà thầu trong hoạt động xây dựng

Việc lựa chọn nhà thầu trong hoạt động xây dựng nhằm chọn được nhà thầu có đủ điều kiện năng lực để cung cấp sản phẩm, dịch vụ xây dựng phù hợp,

có giá dự thầu hợp lý, đáp ứng được yêu cầu của chủ đầu tư và các mục tiêu của

dự án

Công tác đấu thầu, lựa chọn nhà thầu phải có kế hoạch tổ chức đấu thầu, lựa chọn nhà thầu được cấp có thẩm quyền phê duyệt theo quy định của pháp luật về đấu thầu Việc lựa chọn nhà thầu trong hoạt động xây dựng được thực hiện theo 2 giai đoạn sau:

- Giai đoạn sơ tuyển lựa chọn nhà thầu: Việc sơ tuyển nhằm lựa chọn các nhà thầu có đủ điều kiện năng lực phù hợp với yêu cầu của gói thầu để tham dự đấu thấu ở giai đoạn sau Tùy theo quy mô, tính chất của gói thầu, chủ đầu tư thông báo mời thầu trên các phương tiện thông tin đại chúng hoặc gửi thư mời thầu Chủ đầu

tư xem xét, đánh giá năng lực của các nhà dự thầu sơ tuyển để loại bỏ những nhà thầu không đủ điều kiện năng lực theo yêu cầu trong hồ sơ mời dự thầu

- Giai đoạn đấu thầu: chủ đầu tư cung cấp hồ sơ mời đấu thầu cho các nhà thầu được lựa chọn vào giai đoạn đấu thầu Nhà thầu tham dự đấu thầu phải nộp

hồ sơ đấu thầu kèm theo bản lãnh đấu thầu nhằm đảm bảo nhà thầu đàm phán ký kết hợp đồng sau khi được tuyên bố trúng thầu

1.2.2.4 Quản lý thi công xây dựng công trình

Quản lý thi công xây dựng công trình bao gồm quản lý chất lượng thi công xây dựng, quản lý tiến độ xây dựng, quản lý khối lượng xây dựng công trình, quản

lý an toàn lao động trên công trường xây dựng và môi trường xây dựng

* Quản lý chất lượng thi công xây dựng:

Lập và phê duyệt biện pháp thi công; kiểm tra điều kiện khởi công xây dựng công trình và báo cáo cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định trước khi khởi công

Quản lý việc tổ chức thi công xây dựng công trình và giám sát, nghiệm thu trong quá trình thi công xây dựng Kiểm định chất lượng công trình, hạng mục công trình Kiểm tra công tác nghiệm thu hạng mục công trình hoặc công

trình xây dựng hoàn thành trước khi đưa vào sử dụng theo quy định Nghiệm thu hạng mục công trình hoặc công trình hoàn thành để đưa vào sử dụng Lập hồ sơ hoàn thành công trình xây dựng, lưu trữ hồ sơ của công trình theo quy định

* Quản lý tiến độ thi công xây dựng công trình:

Công trình trước khi triển khai phải được lập tiến độ thi công xây dựng Tiến độ thi công xây dựng công trình phải phù hợp với tổng tiến độ của dự án được duyệt

Đối với công trình xây dựng có quy mô lớn và thời gian thi công kéo dài thì tiến độ xây dựng công trình phải được lập cho từng giai đoạn, tháng, quí, năm

Nhà thầu thi công xây dựng công trình có nghĩa vụ lập tiến độ thi công xây dựng chi tiết, bố trí xen kẽ kết hợp các công việc cần thực hiện nhưng phải đảm bảo phù hợp với tổng tiến độcủa dự án

Chủ đầu tư, nhà thầu thi công xây dựng, tư vấn, giám sát và các bên có liên quan có trách nhiệm theo dõi, giám sát tiến độ thi công xây dựng công trình

và điều chỉnh tiến độ trong trường hợp tiến độ thi công xây dựng ở một số giai đoạn kéo dài nhưng không được làm ảnh hưởng đến tổng tiến độ của dự án

* Quản lý khối lượng thi công xây dựng:

Việc thi công xây dựng phải thực hiện theo khối lượng thiết kế được duyệt

Khối lượng thi công được tính toán, xác nhận giữa chủ đầu tư và nhà thầu thi công, tư vấn giám sát theo thời gian hoặc giai đoạn thi công được đối chiếu với khối lượng thiết kế được duyệt làm cơ sở nghiệm thu, thanh toán theo hợp đồng

Khi có khối lượng phát sinh ngoài thiết kế, dự toán xây dựng công trình được duyệt thì chủ đầu tư và nhà thầu thi công xây dựng phải được xem xét để

xử lý Riêng đối với công trình sử dụng vốn NSNN thì chủ đầu tư phải báo cáo người quyết định đầu tư để xem xét, quyết định

Khối lượng phát sinh được chủ đầu tư, người quyết định đầu tư chấp thuận, phế duyệt là cơ sở để thanh toán, quyết toán công trình

* Quản lý an toàn lao động trên công trường:

Nhà thầu thi công xây dựng phải lập được các biện pháp an toàn cho người và công trình trên công trường xây dựng

Các biện pháp an toàn, nội qui về an toàn phải được thể hiện công khai trên công trường xây dựng để mọi người biết và chấp hành Ở những vị trí nguy hiểm trên công trường, phải bố trí người hướng dẫn, cảnh báo đề phòng tai nạn

Nhà thầu thi công xây dựng, chủ đầu tư và các bên có liên quan phải thường xuyên kiểm tra giám sát an toàn lao động trên công trường

Khi phát hiện có vi phạm về an toàn lao động thì phải đình chỉ thi công xây dựng Người để xảy ra vi phạm về an toàn lao động thuộc phạm vi quản lý của minh sẽ phải chịu trách nhiệm trước pháp luật

Nhà thầu xây dựng có trách nhiệm đào tạo, hướng dẫn, phổ biến các qui định vềan toàn lao động

Đối với một số công việc yêu cầu cần nghiêm ngặt về an toàn lao động thì người lao động phải có chứng nhận đào tạo an toàn lao động Nghiêm cấm sử dụng người lao động chưa được đào tạo và chưa được hướng dẫn về an toàn lao động

Nhà thầu thi công xây dựng có trách nhiệm cấp đầy đủ các trang bị bảo hộ lao động, an toàn lao động cho người lao động theo quy định khi sử dụng lao động trên công trường

* Quản lý môi trường xây dựng:

Nhà thầu thi công xây dựng phải thực hiện các biện pháp bảo đảm về môi trường cho người lao động trên công trường và bảo vệ môi trường xung quanh, bao gồm có biện pháp chống bụi, chống ồn, xử lý phế thải và thu dọn hiện trường Đối với những công trình xây dựng trong khu vực đô thị thì phải thực hiện các biện pháp bao che, thu dọn phế thải đưa đến đúng nơi qui định

1.2.3 Quản lý giai đoạn kết thúc dự án đưa vào khai thác, sử dụng; công tác thanh, quyết toán vốn đầu tư xây dựng

* Nghiệm thu đưa công trình và khai thác sử dụng:

- Công trình xây dựng được đưa vào khai thác sử dụng khi đã xây dựng hoàn chỉnh theo thiết kế được duyệt, vận hành đúng yêu cầu kỹ thuật và nghiệm

thu đạt yêu cầu chất lượng

- Tùy theo điều kiện cụ thể của từng công trình, trong quá trình xây dựng có thể tiến hành bàn giao từng phần công trình, hạng mục công trình đã hoàn thành thuộc dự án hoặc dự án thành phần để khai thác theo yêu cầu của chủ đầu tư

- Biên bản nghiệm thu bàn giao từng phần công trình, hạng mục công trình, toàn bộ công trình hoàn thành là văn bản pháp lý để chủ đầu tư đưa công trình vào khai thác sử dụng và quyết toán vốn đầu tư

- Hồ sơ bàn giao công trình gồm: Hồ sơ hoàn thành công trình; tài liệu hướng dẫn sử dụng, vận hành; quy định bảo trì công trình

- Hồ sơ xây dựng công trình phải được nộp lưu trữ theo quy định của pháp luật về lưu trữ nhà nước

* Vận hành công trình xây dựng, dự án đầu tư xây dựng

- Sau khi nhận bàn giao công trình xây dựng, dự án đầu tư xây dựng chủ đầu tư hoặc tổ chức được giao quản lý sử dụng công trình xây dựng có trách nhiệm vận hành, khai thác đảm bảo hiệu quả công trình, dự án theo đúng mục đích và các chỉ tiêu kinh tế - kỹ thuật đã được phê duyệt

- Chủ đầu tư hoặc tổ chức được giao quản lý sử dụng công trình xây dựng

có trách nhiệm thực hiện duy tu, bảo dưỡng, bảo trì công trình theo quy định

* Thanh toán vốn đầu tư xây dựng công trình

- Trong thời hạn 7 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ thanh toán theo quy định, cơ quan thanh toán vốn đầu tư có trách nhiệm thanh toán vốn đầu

tư theo đề nghị thanh toán của chủ đầu tư hoặc đại diện hợp pháp của chủ đầu tư trên cơ sở kế hoạch vốn được giao

- Chủ đầu tư hoặc đại diện hợp pháp của chủ đầu tư chịu trách nhiệm về đơn giá, khối lượng và giá trị đề nghị thanh toán trong hồ sơ đề nghị thanh toán;

cơ quan thanh toán vốn đầu tư không chịu trách nhiệm về đơn giá, khối lượng và giá trị đề nghị thanh toán trong hồ sơ đề nghị thanh toán của chủ đầu tư hoặc đại diện hợp pháp của chủ đầu tư Trong quá trình thanh toán, trường hợp phát hiện những sai sót trong hồ sơ đề nghị thanh toán, cơ quan thanh toán vốn đầu tư thông báo bằng văn bản để chủ đầu tư hoặc đại diện hợp pháp của chủ đầu tư

bổsung, hoàn chỉnh hồ sơ

- Nghiêm cấm các cơ quan thanh toán vốn đầu tư và chủ đầu tư tự đặt ra các quy định trái pháp luật trong việc thanh toán vốn đầu tư xây dựng

* Quyết toán vốn đầu tư xây dựng công trình

- Các công trình xây dựng sử dụng vốn ngân sách nhà nước sau khi hoàn thành đều phải thực hiện quyết toán vốn đầu tư xây dựng công trình

- Chi phí đầu tư được quyết toán là toàn bộ chi phí hợp pháp thực hiện trong quá trình đầu tư xây dựng để đưa công trình của dự án vào khai thác, sử dụng Chi phí hợp pháp là toàn bộ các khoản chi phí thực hiện trong phạm vi dự án, thiết kế,

dự toán được phê duyệt; hợp đồng đã ký kết; kể cả phần điều chỉnh, bổ sung được duyệt theo quy định và đúng thẩm quyền Đối với các dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước, chi phí đầu tư được quyết toán phải nằm trong giới hạn tổng mức đầu tư được duyệt hoặc được điều chỉnh theo quy định của pháp luật

- Chủ đầu tư có trách nhiệm lập Hồ sơ quyết toán vốn đầu tư xây dựng công trình và quy đổi vốn đầu tư công trình xây dựng sau khi hoàn thành được nghiệm thu bàn giao đưa vào sử dụng để trình người quyết định đầu tư phê duyệt chậm nhất là 9 tháng đối với các dự án quan trọng quốc gia và dự án nhóm A, 6 tháng đối với dự án nhóm B và 3 tháng đối với dự án nhóm C kể từ ngày công trình hoàn thành, đưa vào khai thác, sử dụng Sau 6 tháng kể từ khi có quyết định phê duyệt quyết toán vốn đầu tư dự án hoàn thành, chủ đầu tư có trách nhiệm giải quyết công nợ, tất toán tài khoản dự án tại cơ quan thanh toán vốn đầu tư

Đối với công trình, hạng mục công trình độc lập hoàn thành đưa vào sử dụng thuộc dự án đầu tư xây dựng, trường hợp cần thiết phải quyết toán ngay thì chủ đầu tư báo cáo người quyết định đầu tư xem xét, quyết định

- Đối với các dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn NSNN, sau khi kết thúc niên độ ngân sách, chủ đầu tư thực hiện việc quyết toán, sử dụng vốn đầu tư theo niên độ theo quy định của Bộ Tài chính

- Chủ đầu tư chậm thực hiện quyết toán theo quy định tại Khoản 3 Điều này bị xử lý theo quy định tại Nghị định về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động xây dựng; kinh doanh bất động sản; sản xuất, khai khác, kinh doanh

vật liệu xây dựng; quản lý công trình hạ tầng kỹ thuật; quản lý phát triển nhà và công sở

- Thẩm quyền phê duyệt quyết toán vốn đầu tư:

+ Đối với các dự án quan trọng quốc gia và các dự án quan trọng khác do Thủ tướng Chính phủ quyết định đầu tư;

+ Giao cơ quan quản lý cấp trên của Chủ đầu tư phê duyệt quyết toán các

1.2.4 Kiểm tra, thanh tra, giám sát dự án đầu tư

Nội dung của công tác thanh tra xây dựng là: thanh tra việc lập, thẩm định, phê duyệt dự án đầu tư, việc khảo sát, thiết kế công trình; thanh tra việc lựa chọn nhà thầu xây dựng; thanh tra việc lựa chọn hình thức quản lý dự án của chủ đầu tư; thanh tra việc thi công xây dựng công trình Thanh tra vốn đầu tư dự án xây dựng là một lĩnh vực vô cùng khó khăn và phức tạp, phải kiểm tra, kiểm soát tất

cả các giai đoạn của quá trình đầu tư một dự án, phát hiện và xử lý kịp thời các hiện tượng gây thất thoát, lãng phí trong tất cả các khâu của quá trình đầu tư như: loại bỏ những khối lượng phát sinh không được duyệt, sai chế độqui định, sai định mức đơn giá, không đúng chủng loại vật liệu, danh mục thiết bị được duyệt

Giám sát đầu tư cộng đồng được hiểu là hoạt động tự nguyện, có tổ chức của cộng đồng sinh sống trên địa bàn xã, phường, thị trấn để theo dõi, kiểm tra việc chấp hành qui định về đầu tư và xây dựng, góp phần đảm bảo các công trình được thi công đúng mục tiêu, tiến độ và có hiệu quả Thực tế cho thấy, hoạt động giám sát đầu tư của cộng đồng có vai trò tất quan trọng trong việc bảo đảm chất lượng thi công công trình và phát huy dân chủ có cơ sở

Để hạn chế tối đa thất thoát, lãng phí trong lĩnh vực đầu tư dựán xây dựng, thì các cơ quan chức năng có trách nhiệm phối hợp chặt chẽ làm tốt công tác thanh tra, giám sát đầu tư

1.3 Ảnh hưởng của các yếu tố đến quản lý nhà nước đối với đầu tư bằng vốn ngân sách nhà nước

1.3.1 Ảnh hưởng của yếu tố khách quan

- Môi trường kinh tế chính trị xã hội:

Sự ổn định về kinh tế, chính trị xã hội là nhân tố quan trọng, có tác động lớn tới hoạt động quản lý đầu tư Môi trường chính trị xã hội ổn định, nền kinh tế tăng trưởng ổn định, ít lạm phát và ít biến động sẽ tạo ra cho các nhà đầu tư một tâm lý yên tâm trong quá trình huy động và sử dụng vốn, do đó vốn đầu tư có điều kiệnđược bảo toàn và phát triển

Trước hết là điều kiện về địa lý tự nhiên, các yếu tố thuộc điều kiện về địa

lý tự nhiên như địa hình, khí hậu, địa chất, tài nguyên có ảnh hưởng rất lớn đến

sự hình thành và hoạt động của dự án đầu tư, tác động mạnh mẽ đến “đầu vào”

và “đầu ra” của các dự án

Điều kiện về dân số và lao động là yếu tố có liên quan, ảnh hưởng đến nhu cầu và khuynh hướng tiêu thụ sản phẩm, dịch vụ do dự án tạo ra, đồng thời tác động đến nguồn lao động cung cấp cho dự án

Tình hình chính trị, các chính sách và hệ thống luật pháp của nhà nước là những yếu tố có liên quan, ảnh hưởng đến môi trường đầu tư và tâm lý của nhà đầu tư Sự ổn định về chính trị, luật pháp nghiêm minh và các chính sách nhất quán sẽ mang lại sự an tâm cho các nhà đầu tư Nếu tình hình không ổn định hoặc chiến tranh xảy ra sẽ gây cản trở công cuộc đầu tư, làm cho hoạt động đầu

tư cũng như nhiều hoạt động khác bị ngừng trệ, đổ vỡ

Tình hình phát triển kinh tế xã hội của địa phương có ảnh hưởng rất lớn đến quá trình thực hiện và phát huy hiệu quả của dự án

Tình hình kinh tế xã hội diễn biến không bình thường, giá trị đồng tiền giảm sút, lạm phát ở mức cao, giá cả không ổn định sẽ làm đảo lộn tính toán ban đầu của chủ đầu tư, làm chuyển hoá kết quả đầu tư, từ lãi trở thành lỗ

- Sự phù hợp của các văn bản pháp luật liên quan:

Một hệ thống pháp luật đầy đủ và phù hợp sẽ đem lại hiệu quả quản lý cao

và ngược lại, một hệ thống hệ thống pháp luậtchưa đầy đủ, không đồng bộ,

chồng chéo,sẽ làm giảm hiệu quả của công tác quản lý

Sự tác động gián tiếp của hệ thống pháp luật tới hoạt động quản lý đầu tư thể hiện: Các chính sách quản lý của nhà nước đồng bộtạo ra môi trường thuận lợi cho các nhà đầu tư

Hệ thống các chính sách pháp luật về đầu tư xây dựng nói chung và đầu tư xây dựng cơ bản nói riêng Các văn bản quy phạm pháp luật tạo ra hành lang pháp lý điều chỉnh hoạt động đầu tư xây dựng cơ bản và có ảnh hưởng sâu rộng

và trực tiếp đến hoạt động đầu tư xây dựng cơ bản và do vậy có ảnh hưởng đến hiệu quả của hoạt động đầu tư xây dựng cơ bản

Hệ thống chính sách pháp luật vừa thiếu vừa yếu sẽ dẫn đến tình trạng có nhiều kẽ hở tạo điều kiện cho tiêu cực, tham nhũng thất thoát, lãng phí trong đầu

tư xây dựng cơ bản Hệ thống chính pháp pháp luật đầy đủ nhưng không sát thực, chồng chéo, nhiều thủ tục phiền hà cũng làm nản lòng các nhà đầu tư và do vậy gián tiếp ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động đầu tư xây dựng cơ bản Các văn bản quy phạm pháp luật nói chung và các văn bản quy phạm pháp luật về đầu tư xây dựng cơ bản được xây dựng nhằm điều chỉnh các lĩnh vực hoạt động của đời sống xã hội Do vậy các chính sách pháp luật cũng cần được bổ sung sửa đổi khi mà bản thân nó không còn đáp ứng được yêu cầu trong tình hình mới Để

có thể quản lý đầu tư xây dựng cơ bản được tốt, nhà nước phải luôn luôn cập nhật sự thay đổi của tình hình để từ đó bổ sung sửa đổi hệ thống chính sách pháp luật về đầu tư xây dựng cơ bản cho phù hợp nhằm nâng cao hiệu quả của hoạt động đầu tư xây dựng cơ bản

1.3.2 Ảnh hưởng của yếu tố chủ quan

- Tổ chức hoạt động của bộ máy quản lý:

Hoạt động quản lý nước về đầu tư xây dựng phụ thuộc vào tổ chức bộ máy quản lý, hoạt động quản lý nước về đầu tư xây dựng sẽ không thể được quản lý tốt nếu tổ chức bộ máy quản lý không hợp lý Công tác tổ chức khoa học, hợp lý sẽ tạo điều kiện cho cơ quan quản lý có được cái nhìn tổng thể Tuy nhiên, việc quản lý nhà nước không chỉ là nhiệm vụ của một cơ quan duy nhất,

nó đòi hỏi sự kết hợp chặt chẽ của các cơ quan quản lý khác

Năng lực tổ chức bộ máy có ảnh hưởng quan trọng quyết định đến hiệu quả hoạt động đầu tư xây dựng cơ bản Năng lực tổ chức bộ máy ở đây bao gồm năng lực con người và năng lực của các tổ chức tham gia vào lĩnh vực đầu tư xây dựng cơ bản Nếu năng lực con người và tổ chức bộ máy yếu thì không thể có hiệu quả cao trong đầu tư xây dựng cơ bản Tổ chức bộ máy tham gia vào hoạt động đầu tư xây dựng cơ bảnrất rộng, từ khâu lập quy hoạch kế hoạch, đến khâu chuẩn bị đầu tư, tổ chức đấu thầu, thi công, nghiệm thu quyết toán, đưa công trình vào sử dụng

Công tác quản lý hành chính nhà nước trong đầu tư xây dựng cơ bảncũng

có ảnh hưởng lớn đến hiệu quả của hoạt động đầu tư Thực tế cho thấy nếu quản

lý nhà nước yếu kém, hành chính quan liêu, thủ tục hành chính rườm rà sẽ ảnh hưởng đến chi phí đầu tư và hậu quả là hiệu quả hoạt động đầu tư thấp Muốn nâng cao hiệu quả hoạt động đầu tư xây dựng cơ bảncần phải đổi mới quản lý hành chính nhà nước

- Trình độ, năng lực và phẩm chất đạo đức của cán bộ quản lý:

Trình độ, năng lực của cán bộ quản lý trực tiếptác động tới hoạt động quản lý Sự am hiểu về ngành nghề lĩnh vực mình quản lý sẽ ảnh hưởng trực tiếp tới khả năng nắm bắt tình hình, từ đó phân tích và đưa ra được những kết luận đúng đắn trong công tác quản lý.Thêm vào đó, phẩm chất đạo đức của cán bộ quản lý sẽ quyết định việc thực hiện đúng theo trách nhiệm được giao

Cũng như trong tất cả các công tác khác, nhân tố con người là hết sức quan trọng và có tính quyết định tới kết quả công việc Người cán bộ làm công tác quản lý dù ở bất kỳ cơ quan nào hoặc cấp quản lý nào đều phải trang bị cho mình những kiến thức tổng quát và chuyên sâu trên các phương diện như kinh tế,

kỹ thuật, luật pháp, quản lý cũng như những thông tin liên quan đến dự án Cụ thể, người cán bộ quản lý cần đảm bảo được các yêu cầu như: Nắm vững chủ trương, chính sách phát triển kinh tế của nhà nước, ngành, địa phương và các quy chế quản lý kinh tế, tài chính; quy chế quản lý đầu tư xây dựng cơ bản của nhà nước Nắm chắc và thường xuyên bổ sung thông tin về tình hình kinh tế,

chính trị, xã hội của đất nước, của ngành, địa phương cũng như của các nước trong khu vực và trên thế giới Nghiên cứu và kiểm tra một cách khách quan, khoa học và toàn diện về nội dung dự án, tình hình đơn vị vay vốn, phối hợp với các cơ quan chuyên môn và chuyên gia để đưa ra các nhận xét, kết luận, kiến nghị chính xác.Có tinh thần trách nhiệm cao và trung thực trong công việc Bởi

vì nếu kết luận thiếu tính chính xác và không trung thực trong quá trình quản lý

dự án có thể gây ra những thiệt hại lâu dài không những cho chủ đầu tư mà còn ảnh hưởng tới địa phương, tới ngành và toàn bộ nền kinh tế

CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ

BẰNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC CỦA THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG

2.1 Khái quát tình hình kinh tế, xã hội và tình hình đầu tư từ nguồn vốn ngân sách nhà nước của thành phố Hải Phòng

2.1.1 Đặc điểm về điều kiện kinh tế, xã hội của thành phố Hải Phòng Hải Phòng là thành phố duyên hải nằm ở hạ lưu của hệ thống sông Thái Bình thuộc đồng bằng sông Hồng có vị trí nằm trong khoảng từ 20035’ đến 210 01’ vĩ độ Bắc, và từ 106029’ đến 107005’ kinh độ Đông; phía Bắc và Đông Bắc giáp tỉnh Quảng Ninh, phía Tây Bắc giáp tỉnh Hải Dương, phía Tây Nam giáp tỉnh Thái Bình và phía Đông là biển Đông với đường bờ biển dài 125km, nơi có

5 cửa sông lớn là Bạch Đằng, Cửa Cấm, Lạch Tray, Văn Úc và sông Thái Bình

Diện tích tự nhiên là 1.507,57 km2, dân số 1.837.3 ngàn người (tính đến 01/04/2009), mật độ dân số trung bình của thành phố là 1.218,78 người/km2, vào loại trung bình so với các tỉnh đồng bằng sông Hồng

Hải Phòng ngày nay là thành phố trực thuộc Trung ương - là đô thị loại 1 cấp quốc gia gồm 7 quận (Ngô Quyền, Hồng Bàng, Lê Chân, Dương Kinh, Đồ Sơn, Kiến An và Hải An), 6 huyện ngoại thành (Thuỷ Nguyên, Hải An, An Lão, Kiến Thuỵ, Tiên Lãng, Vĩnh Bảo) và 2 huyện đảo (Cát Hải, Bạch Long Vĩ) với

228 phường và thị trấn (70 phường, 10 thị trấn và 148 xã)

Hải Phòng từ lâu đã nổi tiếng là một cảng biển lớn nhất ở miền Bắc, một đầu mối giao thông quan trọng với hệ thống giao thông thuỷ, bộ, đường sắt, hàng không trong nước và quốc tế, là cửa chính ra biển của thủ đô Hà Nội và các tỉnh phía Bắc; là đầu mối giao thông quan trọng của Vùng Kinh tế trọng điểm Bắc

Bộ, trên hai hành lang - một vành đai hợp tác kinh tế Việt Nam - Trung Quốc Chính vì vậy trong chiến lược phát triển kinh tế - xã hội vùng châu thổ sông Hồng, Hải Phòng được xác định là một cực tăng trưởng của vùng kinh tế động lực phía Bắc (Hà Nội - Hải Phòng - Quảng Ninh); là Trung tâm kinh tế - khoa học - kĩ thuật tổng hợp của Vùng duyên hải Bắc Bộ và là một trong những trung

tâm phát triển của Vùng Kinh tế trọng điểm Bắc Bộ và cả nước (Quyết định

1448 /QĐ-TTg ngày 16/9/2009 của Thủ tướng Chính phủ)

Trong giai đoạn 2013 - 2017, kinh tế của thành phố có nhiều khởi sắc Theo báo cáo thực hiện nhiệm vụ kinh tế - xã hội, quốc phòng - an ninh của UBND Thành phố trong 5 năm qua, Thành ủy Hải Phòng đã tập trung lãnh đạo, chỉ đạo phát huy sức mạnh tổng hợp, tranh thủ thời cơ, khai thác mọi nguồn lực chủ động khắc phục khó khăn để thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội có mức tăng trưởng, đảm bảo an sinh xã hội và nâng cao đời sống vật, chất tinh thần của nhân dân

Bảng 2.1 Một số chỉ tiêu kinh tế - xã hội của thành phố Hải Phòng giai đoạn 2013 – 2017

Chỉ tiêu Đơn vị Năm 2013 Năm 2014 Năm 2015 Năm 2016 Năm 2017 1.Tốc độ tăng trưởng GRDP % 9,34 9,56 10,17 11,00 14,01 Trong đó

- Nông, lâm nghiệp, thủy sản % 1,12 1,27 1,92 1,01 2,92

- Công nghiệp, xây dựng % 10,59 12,07 13,28 14,36 19,94

- Dịch vụ % 8,73 9,17 9,36 9,76 11,10

2 Chỉ số sản xuất công nghiệp (IIP) % 113,13 114,87 116,52 117,02 121,6

3 Tốc độ tăng giá trị sản xuất nông,

được UBND Thành phố giao

Với định hướng chỉ đạo rõ nét, quyết liệt của Thành ủy, Hội đồng nhân dân, Uỷ ban nhân dân thành phố, sự nỗ lực, đổi mới, sáng tạo, quyết tâm, đoàn kết thống nhất cao của các cấp, ngành, địa phương, đơn vị và nhân dân, kinh tế -

xã hội thành phố đã đạt được kết quả cao nổi bật, trên mọi lĩnh vực, đưa thành phố trở thành điểm sáng của cả nước về phát triển kinh tế - xã hội Đặc biệt, tốc

độ tăng trưởng kinh tế của thành phố năm 2017 đạt 14,01% cao nhất từ năm

1994 đến nay và cao nhất cả nước, phản ánh sự phát triển mạnh mẽ của nền kinh

tế thành phố Chỉ số sản xuất công nghiệp (IIP) tăng 21,6%, kim ngạch xuất khẩu đạt trên 6,3 tỷ USD, tăng 22,18%; vốn đầu tư toàn xã hội đạt 67,853 tỷ đồng, tăng 20,34%; sản lượng hàng qua cảng đạt trên 92 triệu tấn tăng 16,67%

Thu ngân sách trên địa bàn tăng cao, thu ngân sách nhà nước trên địa bàn thành phố năm 2017 ước đạt 71.700,3 tỷ đồng, tăng 20,68% so với cùng kỳ, riêng thu nội địa 21.500,3 tỷ đồng, tăng 26,2% so với cùng kỳ, hoàn thành chỉ tiêu thu nội địa theo Nghị quyết Đại hội Đảng bộ thành phố lần thứ XV (nhiệm

kỳ 2015 – 2020) trước 3 năm

Kinh tế thành phố chuyển dịch cơ cấu mạnh mẽ, đang chuyển dần sang tăng trưởng hài hòa giữa chiều rộng và chiều sâu, ngày càng có nhiều tập đoàn, công ty lớn trong nước và thế giới đến đầu tư với công nghệ tiên tiến, hiện đại

Năm 2017, Hải Phòng đã hoàn thành kế hoạch xây dựng nông thôn mới

và có thêm 28 xã đạt chuẩn nông thôn mới với mức đầu tư từ ngân sách thành phố là 300 tỷ đồng và hỗ trợ 104 nghìn tấn xi măng với tổng số tiền là 152 tỷ đồng để làm đường giao thông và đường nội đồng

Cơ cấu lại sản xuất nông nghiệp có hiệu quả, đã thu hút một số doanh nghiệp đầu tư khi nông nghiệp công nghệ cao Hoàn thành Quy hoạch khu, vùng nông nghiệp ứng dụng công nghệ cao; cơ chế, chính sách hỗ trợ phát triển nông nghiệp, thủy sản, kinh tế nông thôn, nâng cao thu nhập nông dân thành phố

2.1.2 Tình hình đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước của địa bàn thành phố Hải Phòng

Trong 5 năm qua, tình hình đầu tư xây dựng bằng nguồn vốn ngân sách

nhà nước của địa bàn thành phố Hải Phòng liên tục tăng Điều này được thể hiện qua bảng số liệu sau:

Bảng 2.2: Tổng số dự án, vốn đầu tư trong giai đoạn 2013 – 2017

Năm Số dự án Tổng vốn đầu tư bằng ngân sách nhà

2015 có 256 dự án với tổng số vốn đầu tư là 601 tỷ đồng, thì đến năm 2017, con số này tăng lên 432 dự án với số vốn đầu tư từ ngân sách nhà nước lên đến 1.701 tỷ đồng Trong 5 năm tổng số vốn đầu tư từ ngân sách nhà nước tăng lên 3,71 lần qua đó góp phần không nhỏ đã tạo nên sự chuyển biến quan trọng về cơ sở vật chất kỹ thuật, thúc đẩy mạnh mẽ chuyển dịch cơ cấu kinh

tế, tăng năng lực sản xuất, cải thiện văn minh đô thị, đóng góp quyết định vào phát triển kinh tế xã hội của Hải Phòng trong quá trình công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước

Năm 2015, trong bối cảnh kinh tế trong nước và thế giới có nhiều chuyển biến tích cực, kinh tế vĩ mô tiếp tục ổn định, lạm phát ở mức thấp, các chính sách tiền tệ, tài khóa phù hợp với diễn biến thị trường, các dự án đầu tư

từ ngân sách nhà nước trên địa bàn thành phố tiếp tục phát huy công suất, nhiều công trình, dự án trọng điểm được khởi công, khánh thành và tập trung