Khái niệm giai đoạn điều tra vụ án hình sự Điều tra trong tố tụng hình sự được tiếp cận nghiên cứu ở các phương diện khácnhau: điều tra là một giai đoạn của tố tụng hình sự Việt Nam; đi
PHẦN MỞ ĐẦU
Điều tra là một giai đoạn quan trọng trong tố tụng hình sự trong đó cơ quan có thẩm quyền áp dụng mọi biện pháp để xác định tội phạm và người thực hiện hành vi thực hiện để giải quyết vụ án Kết quả điều tra là cơ sở để Viện kiểm sát quyết định truy tố bị can trước Tòa án hoặc đình chỉ vụ án Vì vậy để hoạt động điều tra có thể trở nên nhanh chóng và chính xác thì cần có những cơ quan có thẩm quyền chuyên trách về điều tra trong tố tụng hình sự.
PHẦN NỘI DUNG
KHÁI NIỆM, NHIỆM VỤ CỦA GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ
1.1 Khái niệm giai đoạn điều tra vụ án hình sự Điều tra trong tố tụng hình sự được tiếp cận nghiên cứu ở các phương diện khác nhau: điều tra là một giai đoạn của tố tụng hình sự Việt Nam; điều tra là một hệ thống các cơ quan nhà nước có thẩm quyền điều tra; điều tra là tổng hợp các biện pháp luật định do cơ quan có thẩm quyền thực hiện nhằm phát hiện và xử lý người phạm tội. Điều tra là một giai đoạn của tố tụng hình sự có thời điểm bắt đầu và kết thúc.
Quyết định khởi tố vụ án hình sự kết thúc giai đoạn khởi tố vụ án thì cũng là lúc bắt đầu giai đoạn điều tra Như vậy, giai đoạn điều tra chỉ bắt đầu khi có quyết định khởi tố vụ án hình sự còn các hoạt động điều tra có thể sớm hơn Điều đó cho thấy, về nguyên tắc, các hoạt động điều tra chỉ được tiến hành sau khi có quyết định khởi tố vụ án (trừ một số hoạt động điều tra như khám nghiệm hiện trường, khám nghiệm tử thi,khám xét…) Giai đoạn điều tra kéo dài tong khoảng thời gian nhất định tùy theo tính chất vụ án hình sự do bộ luật tố tụng hình sự quy định và kết thúc trong các trường hợp: Cơ quan điều tra đình chỉ vụ án: cơ quan điều tra kết luận điều tra đề nghị truy tố.
Như vậy, điều tra là một giai đoạn bắt buộc trong tố tụng hình sự Việt Nam, trong đó, các Cơ quan điều tra và các cơ quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra thực hiện các hoạt động điều tra và các biện pháp khác theo quy định của pháp luật nhằm thu thập chứng cứ chứng minh tội phạm và người phạm tội; phát hiện nguyên nhân và điều kiện phạm tội cũng như áp dụng các biện pháp cần thiết nhằm bảo đảm việc thi hành bản án, quyết định của Tòa án làm cơ sở cho các giai đoạn tố tụng hình sự tiếp theo.
1.2 Nhiệm vụ của giai đoạn điều tra vụ án hình sự
Nhiệm vụ của giai đoạn điều tra là những công việc mà Cơ quan điều tra, cơ quan có thẩm quyền tiến hành một số hoạt động điều tra phải giải quyết nhằm xác định tội phạm và người phạm tội tạo điều kiện cần thiết cho giai đoạn truy tố của Viện kiểm sát và xét xử của Tòa án.
Giai đoạn điều tra có các nhiệm vụ cụ thể sau đây:
Thứ nhất, giai đoạn điều tra có nhiệm vụ xác định cụ thể có hành vi phạm tội xảy ra hay không, hành vi có cấu thành tội phạm gì theo quy định của Bộ luật Hình sự; người thực hiện hành vi phạm tội là ai? Để thực hiện nhiệm vụ này, cơ quan có thẩm quyền điều tra phải tiến hành áp dụng các biện pháp điều tra theo luật định để thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ chứng minh các vấn đề trên Khi có đủ chứng cứ để xác định có hành vi phạm tội xảy ra và xác định người phạm tội, Cơ quan điều tra căn cứ vào quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự xác định tính chất, mức độ của hành vi phạm tội; thiệt hại xảy ra; nhân thân người phạm tội trên cơ sở đó ra kết luận điều tra và để nghị truy tố Nếu không có đủ chứng cứ xác định các vấn đề trên thì cơ quan có thẩm quyền điều tra phải đình chỉ vụ án.
Thứ hai, giai đoạn điều tra có nhiệm vụ phát hiện nguyên nhân ,điều kiện phạm tội áp dụng các điều kiện cần thiết nhằm phòng ngừa tội phạm Đây là nhiệm vụ quan trọng của giai đoạn điều tra bên cạnh nhiệm vụ phát hiện và xử lý tội phạm, người phạm tội Cơ quan có thẩm quyền điều tra thực hiện nhiệm vụ này bằng việc chỉ ra các sơ hở thiếu sót bất cập trong chính sách pháp luật, trong quản lý của cơ quan tổ chức và yêu cầu khắc phục ngừa nhằm ngăn ngừa tội phạm bên cạnh đó trong quá trình điều tra cơ quan có thẩm quyền điều tra còn phát hiện các thiếu sót về trật tự xã hội, sơ hở ,mất cảnh giác của người bị hại để cảnh báo toàn xã hội trong việc phòng ngừa tội phạm.
Thứ ba , cơ quan có thẩm quyền điều tra có nhiệm vụ áp dụng các biện pháp cần thiết nhằm bảo đảm cho việc thi hành bản án của Tòa án Nhiệm vụ của Tòa án là khẳng định bị cáo có phạm tội hay không nếu có thì phạm tội gì, áp dụng trách nhiệm hình sự đối với bị cáo và giải quyết các vấn để dân sự trong vụ án hình sự Nhiệm vụ này của Tòa án có thực hiện được hay không phụ thuộc vào kết quả của quá trình điều tra trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự Trong giai đoạn này, Cơ quan điều tra áp dụng các biện pháp luật định như kê biên tài sản, phong tỏa tài khoản, định giá tài sản,xác định thiệt hại nhằm bảo đảm cho quá trình thi hành quyết định, bản án của Tòa án, thi hành án sau này Do đó, bảo đảm cho việc thi hành bản án của Tòa án cũng là nhiệm vụ quan trọng của giai đoạn điều tra Có như vậy, việc giải quyết vụ án mới triệt để, toàn diện, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân.
NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG VỀ ĐIỀU TRA
Theo khoản 1, 2 và khoản 3 Điều 163 Bộ luật Tố tụng hình sự 2015 quy định về thẩm quyền điều tra trong vụ án hình sự như sau:
- Cơ quan điều tra của Công an nhân dân điều tra tất cả các tội phạm, trừ những tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra trong Quân đội nhân dân và Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao.
- Cơ quan điều tra trong Quân đội nhân dân điều tra các tội phạm thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa án quân sự.
- Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Cơ quan điều tra Viện kiểm sát quân sự trung ương điều tra tội phạm xâm phạm hoạt động tư pháp, tội phạm về tham nhũng, chức vụ quy định tại Chương XXIII và Chương XXIV Bộ luật Hình sự xảy ra trong hoạt động tư pháp mà người phạm tội là cán bộ, công chức thuộc Cơ quan điều tra, Tòa án, Viện kiểm sát, cơ quan thi hành án, người có thẩm quyền tiến hành hoạt động tư pháp.
2.1.1 Thẩm quyền điều tra theo vụ việc
Một là, thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra của Công an nhân dân
Thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra của Công an nhân dân rất rộng, các cơ quan này được quyền điều tra tất cả các tội phạm, trừ những tội thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra trong Quân đội nhân dân và Cơ quan điều tra của Viện kiểm sát nhân dân tối cao Cơ quan điều tra của Công an nhân dân được chia thành Cơ quan An ninh điều tra và Cơ quan Cảnh sát điều tra
Hai là, thẩm quyền điều tra của các cơ quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều traCác cơ quan này chỉ được tiến hành các hoạt động điều tra đổi với một số tội phạm xảy ra trong quá trình thực hiện nhiệm vụ của mình mà phát hiện ra tội phạm thì tùy từng trường hợp các cơ quan này tiến hành các hoạt động điều tra toàn bộ vụ án hoặc điều tra ban đầu rồi chuyển cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền trong thời hạn luật định.
2.1.2 Thẩm quyền điều tra theo lãnh thổ
Cơ quan điều tra có thẩm quyền điều tra những vụ án hình sự mà tội phạm xảy ra trên địa phận của mình Như vậy, về nguyên tắc, tội phạm xảy ra ở đâu thì Cơ quan điều tra nơi đó có thẩm quyền điều tra Nơi tội phạm xảy ra có thể sẽ chứa nhiều dấu vết về tội phạm, thông tin về tội phạm và người phạm tội Do vậy, quy định này tạo thuận lợi cho hoạt động điều tra, truy tố, xét xử đối với vụ án đó Trường hợp tội phạm được thực hiện tại nhiều nơi khác nhau hoặc không xác định được địa điểm xảy ra tội phạm thì thẩm quyền điếu tra sẽ theo thứ tự ưu tiên sau: nơi phát hiện tội phạm, nơi bị can cư trú hoặc bị bắt.
2.1.3 Thẩm quyền điều tra theo đối tượng Đây là việc phân định thẩm quyền điều tra giữa Cơ quan điều tra cấp trên và Cơ quan điều tra cấp dưới Hiện nay, hệ thống Cơ quan điều tra của Công an nhân dân được tổ chức từ trung ương đến địa phương, gồm: Cơ quan điều tra Bộ Công an, Cơ quan điều tra Công an cấp tỉnh và Cơ quan điều tra Công an cấp huyện Hệ thống Cơ quan điều tra trong Quân đội nhân dân gồm: Cơ quan điều tra Bộ Quốc phòng, Cơ quan điều tra quân sự cấp quân khu và tương đương, Cơ quan điều tra quân sự khu vực - Cơ quan điều tra Công an cấp huyện, Cơ quan điều tra quân sự khu vực điều tra vụ án hình sự về những tội phạm thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa án nhân dân cấp huyện, Tòa án quân sự khu vực Về cơ bản, đó là các tội phạm ít nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng và tội phạm rất nghiêm trọng trừ một số tội phạm đặc biệt được liệt kê cụ thể tại Điều 268 Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015.
- Tương tự như vậy, Cơ quan điều tra Công an cấp tỉnh có thẩm quyền điều tra các vụ án hình sự thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa án nhân dân cấp tỉnh, những vụ án thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra Công an cấp huyện xảy ra trên địa bàn nhiều huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương hoặc có yếu tố nước ngoài xét thấy cần trực tiếp điều tra Nếu xét thấy cần thiết, Cơ quan điều tra Công an cấp tỉnh có thể trực tiếp tiến hành điều tra các tội phạm này Quy định này thu hẹp thẩm quyền về phạm vi các vụ án mà Cơ quan điều tra Công an cấp tỉnh xét thấy cấn trực tiếp điều tra so với Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003.
* Phân cấp thẩm quyền điều tra trong vụ án hình sự
* Theo khoản 4 Điều 163 Bộ luật Tố tụng hình sự 2015 thì Cơ quan điều tra có thẩm quyền điều tra những vụ án hình sự mà tội phạm xảy ra trên địa phận của mình.
Trường hợp tội phạm được thực hiện tại nhiều nơi khác nhau hoặc không xác định được địa điểm xảy ra tội phạm thì việc điều tra thuộc thẩm quyền của Cơ quan điều tra nơi phát hiện tội phạm, nơi bị can cư trú hoặc bị bắt.
* Việc phân cấp thẩm quyền điều tra vụ án hình sự theo khoản 5 Điều 163 Bộ luật Tố tụng hình sự 2015 quy định như sau:
- Cơ quan điều tra cấp huyện, Cơ quan điều tra quân sự khu vực điều tra vụ án hình sự về những tội phạm thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa án nhân dân cấp huyện, Tòa án quân sự khu vực;
- Cơ quan điều tra cấp tỉnh điều tra vụ án hình sự về những tội phạm thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa án nhân dân cấp tỉnh
Hoặc những vụ án thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra cấp huyện xảy ra trên địa bàn nhiều huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh, thành phố thuô •c thành phố trực thuô •c trung ương, phạm tội có tổ chức hoặc có yếu tố nước ngoài nếu xét thấy cần trực tiếp điều tra;
- Cơ quan điều tra quân sự cấp quân khu điều tra vụ án hình sự về những tội phạm thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa án quân sự cấp quân khu hoặc những vụ án thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra cấp khu vực nếu xét thấy cần trực tiếp điều tra;
- Cơ quan điều tra Bô • Công an, Cơ quan điều tra Bô • Quốc phòng điều tra vụ án hình sự về tội phạm đặc biệt nghiêm trọng do Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hủy để điều tra lại;
Vụ án hình sự về tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp liên quan đến nhiều tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương, vụ án hình sự về tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp liên quan đến nhiều quốc gia nếu xét thấy cần trực tiếp điều tra.
2.2 Nhập, tách vụ án để điều tra và ủy thác điểu tra
- Để hoạt động điều tra có thể thực hiện nhiệm vụ phát hiện nhanh chóng, chính xác, xử lý công minh, kịp thời mọi hành vi phạm tội, không bỏ lọt tội phạm, không làm oan người vô tội, trong quá trình điều tra, luật tố tụng hình sự cho phép các Cơ quan điều tra trong một số trường hợp được nhập hoặc tách vụ án hình sự.
Theo Điều 170 Nhập hoặc tách vụ án hình sự để tiến hành điều tra
CÁC HOẠT ĐỘNG ĐIỀU TRA
3.1.1 Khái niệm hoạt động điều tra Điều tra trong tố tụng hình sự được nghiên cứu dưới góc độ một hoạt động nhằm tìm kiếm chứng cứ để xác định sự thật của vụ án Với ý nghĩa như vậy, hoạt động điều tra trong tố tụng hình sự Việt Nam xuất hiện ở tất cả các giai đoạn tố tụng như: khởi tố, điều tra, truy tố và xét xử vụ án hình sự Tuy nhiên, ở mỗi giai đoạn tố tụng điều tra do các chủ thể khác nhau tiến hành với các biện pháp khác nhau và trình tự, thủ tục khác nhau nhằm thực hiện nhiệm vụ của từng giai đoạn tố tụng hình sự Ở giai đoạn điều tra, điều tra được hiểu là các hoạt động nhận thức của Cơ quan điều tra theo trình tự, thủ tục luật định bằng phương pháp, chiến thuật và kỹ thuật nhằm tìm kiếm chứng cứ xác định sự thật của vụ án và thực hiện nhiệm vụ khác của giai đoạn điều tra vụ án hình sự Trong giai đoạn điều tra, ngoài Cơ quan điều tra, trong một số trường hợp Viện kiểm sát cũng tiến hành một số hoạt động điều tra nhằm thực hiện chức năng thực hiện quyền công tố trong tố tụng hình sự
3.1.2 Đặc điểm hoạt động điều tra
- Hoạt động điều tra do Cơ quan điều tra và một số cơ quan có thẩm quyền thực hiện.
- Hoạt động điều tra được tiến hành theo trình tự, thủ tục luật định bằng các phương pháp mang tính chất kỹ thuật và chiến thuật
- Mục đích của giai đoạn điều tra trước hết là tìm kiếm chứng cử, xác định sự thật của vụ án và giải quyết các nhiệm vụ khác của giai đoạn điều tra
3.1.3 Nguyên tắc của các hoạt động điều tra
Thứ nhất , hoạt động điều tra phải tôn trọng sự thật, khách quan, toàn diện và đầy đủ.
Nguyên tắc này đòi hỏi mục đích của hoạt động điều tra là phải xác định sự thật của vụ án, đó là những tình tiết xảy ra trong thực tế của vụ án hình sự, mà Cơ quan điều tra không được xuyên tạc, bóp méo, làm sai lệch sự thật đó Cơ quan điều tra được sử dụng các biện pháp luật định để làm sáng tỏ sự thật của vụ án Sự thật bao quát nhất ở đây là có hay không có sự kiện phạm tội xảy ra trên thực tế? Ai là người phạm tội, phạm tội gì theo quy định nào của Bộ luật Hình sự?
Thứ hai , yêu cầu về tính toàn diện Tính toàn diện trong hoạt động điều tra đòi hỏi việc điểu tra phải được xem xét một cách triệt để, từ tổng thể đến chi tiết và mối quan hệ của các chi tiết đó trong tổng thể vụ án Để đạt được yêu cầu này, người tiến hành tố tụng cần phải làm r• các vấn đề chứng minh của vụ án bằng cách xem xét các chứng cứ riêng lẻ trong tổng hợp chứng cứ và đặt chúng trong mối quan hệ qua lại với nhau.
Thứ ba , hoạt động điều tra phải tuân thủ pháp luật hay còn gọi là tính hợp pháp Mọi biện pháp hợp pháp ở đây được hiểu là các biện pháp được quy định trong Bộ luật Tố tụng hình sự Điều này bị quy định bởi tính chất pháp lý của chân lý trong tố tụng hình sự Chân lý trong tố tụng hình sự là những nhận thức về vụ án nhưng nhận thức đó không phải là kết quả của mọi biện pháp kể cả bất hợp pháp mà nhận thức đó phải trên nển tảng, bị ràng buộc bởi pháp luật Chính vì vậy, luật tố tụng hình sự đã quy định hàng loạt các biện pháp xác định Sự thật của vụ án trong từng giai đoạn tố tụng và với các chủ thể khác nhau Cơ quan điều tra chỉ được phép áp dụng các biện pháp điều tra mà Bộ luật Tố tụng hình sự quy định để thu thập chứng cứ trong giai đoạn điều tra.
3.2 Các hoạt động điều tra
3.2.1 Khởi tố bị can ( Điều 179 BLTTHS 2015)
Khởi tố bị can là việc Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát ra quyết định khởi tố hình sự một người hoặc một pháp nhân khi có căn cứ cho rằng họ đã thực hiện hành vi phạm tội.
Theo định nghĩa được nêu ở trên thì căn cứ để các cơ quan có thẩm quyền ra quyết định khởi tố bị can đối với một người hoặc một pháp nhân khi đã thu thập được chứng cứ để chứng minh về hành vi của họ có dấu hiệu tội phạm Những chứng cứ màCơ quan điều tra, Viện kiểm sát thu thập được về hành vi phạm tội của một cá nhân hay một pháp nhân phải là những sự vật, hiện tượng tồn tại khách quan, phản ánh ở những nguồn và thu thập bằng những biện pháp của luật tố tụng hình sự, những tài liệu không thoả mãn các thuộc tính của chứng cứ không được dùng làm căn cứ để ra quyết định khởi tố bị can Khi có đủ chứng cứ xác định người hoặc pháp nhân đã thực hiện hành vi phạm tội thì Cơ quan điều tra ra Quyết định khởi tố bi can.
Sau khi khởi tố bị can, Cơ quan điều tra phải chụp ảnh, lập danh bản, chỉ bản của người bị khởi tố và đưa vào hồ sơ vụ án Cơ quan ra quyết định khởi tố bị can phải giao quyết định và giải thích quyền, nghĩa vụ cho bị can, phải lập biên bản giao nhận và bị can phải ký vào biên bản.
Trong thời hạn 24 giờ, kể từ khi ra quyết định khởi tố bị can Cơ quan điều tra phải được gửi quyết định khởi tố và tài liệu liên quan đến việc khởi tố bị can cho Viện kiểm sát cùng cấp để xét phê chuẩn Trong thời hạn 3 ngày kể từ ngày nhận được quyết định khởi tố bị can, Viện kiểm sát phải quyết định phê chuẩn hoặc quyết định hủy bỏ quyết định khởi tố bị can hoặc yêu cầu bổ sung chứng cứ, tài liệu làm căn cứ để phê chuẩn và gửi ngay cho Cơ quan điều tra căn cứ theo Khoản 3 Điều 179 Đối với các trường hợp Viện kiểm sát yêu cầu bổ sung chứng cứ, tài liệu thì trong thời hạn 03 ngày kể từ ngày nhận được chứng cứ, tài liệu bổ sung, Viện kiểm sát phải ra quyết định phê chuẩn hoặc quyết định hủy bỏ quyết định khởi tố bị can.
Khi nhận giấy triệu tập, bị can phai ký nhận, có ghi r• ngày, giờ nhận Nếu bị can không ký nhận thì phải lập biên bản về việc đó và gửi cho cơ quan điều tra Nếu bị can vắng mặt thì có thể giao giấy triệu tập cho người thân thích của bị can có đủ năng lực, hành vi dân sự ký nhận và chuyển cho bị can (Điều 182 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2015) Bị can đang bị tạm giam được triệu tập thông qua ban giám thị trại giam.
Bị Can sau khi nhận được giấy triệu tập phải có mặt theo giấy triệu tập Trong trường hợp bị can vắng mặt mà không có lý do chính đáng hoặc có biểu hiện trốn tránh thì cơ quan Điều tra ra lệnh áp giải Quyết định này phải được đọc cho bị can nghe trước khi áp giải.
3.2.2 Hỏi cung bị can( Điều 183 BLTTHS 2015)
*Hỏi cung bị can là một trong các biện pháp điều tra thu thập chứng cử từ lời khai của bị can, do Điều tra viên tiến hành ngay sau khi có quyết định khởi tố bị can.
*Biện pháp hỏi cung bị can chỉ được tiến hành sau khi có quyết định khởi tố bị can và được tiến hành tại trụ sở của cơ quan Điều tra hoặc nơi ở của bị can Biện pháp hỏi cung bị can do Điều tra viên quyết định và trực tiếp tiến hành, trong trường hợp cần thiết Thủ trưởng, Phó thủ trưởng cơ quan điều tra trục tiếp tiến hành hỏi cung bị can.
*Thủ tục hỏi cung bị can được Bộ luật tố tụng hình sự năm 2015 quy định tại Điều 183 BLTTHS 2015. Điều 183 Hỏi cung bị can
1 Việc hỏi cung bị can do Điều tra viên tiến hành ngay sau khi có quyết định khởi tố bị can Có thể hỏi cung bị can tại nơi tiến hành điều tra hoặc tại nơi ở của người đó Trước khi hỏi cung bị can, Điều tra viên phải thông báo cho Kiểm sát viên và người bào chữa thời gian, địa điểm hỏi cung Khi xét thấy cần thiết, Kiểm sát viên tham gia việc hỏi cung bị can.
2 Trước khi tiến hành hỏi cung lần đầu, Điều tra viên phải giải thích cho bị can biết r• quyền và nghĩa vụ theo quy định tại Điều 60 của Bộ luật này Việc này phải ghi vào biên bản.